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2020年02月17日 星期一

长城双动力混合(200010)公告正文

长城动力:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

公告日期 2017-02-28 来源 巨潮网

长城双动力混合型证券投资基金
    更新的招募说明书摘要
           (2017 年第 1 号)
    基金管理人:长城基金管理有限公司
    基金托管人:中国建设银行股份有限公司
             二○一七年二月
                                       长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    长城双动力混合型证券投资基金由长城双动力股票型证券投资基金更名而成。根据《长城基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金变更基金名称、基金类别并相应修改基金合同条款的公告》,长城双动力股票型证券投资基金自2015年8月3日起更名为“长城双动力混合型证券投资基金”,基金类别由“股票型”变更为“混合型”,并相应修改基金合同和托管协议。长城双动力股票型证券投资基金经2008年9月26日中国证券监督管理委员会证监许可【2008】1155号文核准募集。基金合同于2009年1月15日生效。
                                 重 要 提 示
    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预示其未来表现,本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书所载内容截止日为2017年1月14日,有关财务数据和净值表现截止日为2016年9月30日(财务数据未经审计)。
    本招募说明书更新情况说明中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人中国建设银行股份有限公司复核。
                                         长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    一、基金管理人
    (一)基金管理人情况
    1、名称:长城基金管理有限公司
    2、住所:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 40-41 层
    3、办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 40-41 层
    4、法定代表人:何伟
    5、组织形式:有限责任公司
    6、设立日期:2001 年 12 月 27 日
    7、电话:0755-23982338             传真:0755-23982328
    8、联系人:袁江天
    9、管理基金情况:目前管理久嘉证券投资基金、长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深 300 指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)、长城品牌优选混合型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力混合型证券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长混合型证券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城久兆中小板300 指数分级证券投资基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长城保本混合型证券投资基金、长城久利保本混合型证券投资基金、长城增强收益定期开放债券型证券投资基金、长城医疗保健混合型证券投资基金、长城工资宝货币市场基金、长城久鑫保本混合型证券投资基金、长城久盈纯债分级债券型证券投资基金、长城稳固收益债券型证券投资基金、长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金、长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金、长城久惠保本混合型证券投资基金、长城久祥保本混合型证券投资基金、长城新策略灵活配置混合型证券投资基金、长城久安保本混合型证券投资基金、长城新优选混合型证券投资基金、长城久润保本混合型证券投资基金、长城久益保本混合型证券投资基金、长城新视野混合型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、长城久鼎保本混合型证券投资基金、长城久盛安稳纯债两年定期开放债券型证券投资基金、长城久稳债券型证券投资基金、长城久信债券型证券投资基金等三十九只基金。
    10、客户服务电话:400-8868-666
    11、注册资本:壹亿伍仟万元人民币
                                       长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    12、股权结构:
                         持股单位                     占总股本比例
          长城证券股份有限公司                          47.059%
          东方证券股份有限公司                          17.647%
          中原信托有限公司                              17.647%
          北方国际信托股份有限公司                      17.647%
                          合计                            100%
    (二)主要人员情况
    1、公司董事、监事及高管人员介绍
    (1)公司董事
    何伟先生,董事长,硕士。现任长城证券股份有限公司总裁、党委副书记。曾任职于北京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公司,1993 年 2 月起历任君安证券有限公司投资二部经理、总裁办主任、公司总裁助理兼资产管理公司常务副总经理、营业部总经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理,华富基金管理有限公司(筹)拟任总经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理、公司副总裁。
    熊科金先生,董事、总经理,硕士。曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责人,中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人,华夏证券有限公司江西管理总部总经理,中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限公司筹备组负责人,银河基金管理有限公司副总经理、总经理。
    范小新先生,董事,博士,高级经济师。现任长城证券股份有限公司副总经理、党委委员、纪委书记。曾任重庆市对外经济贸易委员会副处长,西南技术进出口公司总经理助理,重庆对外经贸委美国公司筹备组组长,中国机电产品进出口商会法律部副主任,华能资本服务有限公司总经理工作部副经理。
    杨玉成先生,董事,硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书,东方金融控股(香港)有限公司董事长,上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经大学财政系教师,君安证券有限公司证券投资部总经理助理,上海大众科技创业(集团)股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,上海申能资产管理有限公司董事、副总经理,东方证券股份有限公司财务总监、副总经理,申能集团财务有限公司董事、总经理。
    姬宏俊先生,董事,硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老干部处副处长、投资处副处长,发展计划委员会财政金融处副处长,国家开发银行河南省分行信贷一处副处长。
                                       长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    金树良先生,董事,硕士。现任北方国际信托股份有限公司总经济师。曾任职于北京大学经济学院国际经济系。1992 年 7 月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投资有限公司副总裁、昆仑证券有限责任公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部总经理及公司总经理助理兼资产管理部总经理、渤海财产保险股份有限公司常务副总经理及总经理、北方国际信托股份有限公司总经理助理。
    王连洲先生,独立董事,现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在中国人民银行总行印制管理局工作,1983 年调任全国人大财经委员会,历任办公室财金组组长、办公室副主任、经济法室副主任、研究室负责人、巡视员。
    万建华先生,独立董事,硕士。现任证通股份有限公司董事长。曾任中国人民银行资金管理司处长,招商银行总行常务副行长兼上海分行行长(期间兼任长城证券股份有限公司董事长、国通证券有限责任公司(现招商证券股份有限公司)董事长),中国银联股份有限公司总裁,上海国际集团总经理,国泰君安证券股份有限公司董事长。
    徐英女士,独立董事,学士。现任新华资产管理股份有限公司副董事长。曾任北京财贸学院金融系助教、讲师,海南汇通国际信托投资公司副总经理、常务副总经理,长城证券股份有限公司总经理、董事长、党委书记,景顺长城基金管理有限公司董事长、中国证券业协会理事。
    鄢维民先生,独立董事,学士。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上市公司协会副会长兼秘书长。曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任,深圳市体改委宏观调控处、企业处副处长,深圳市证券管理办公室公司审查处处长,招银证券公司副总经理。
    (2)公司监事
    吴礼信先生,监事会主席,会计师、中国注册会计师(非执业)。现任长城证券股份有限公司董事会秘书、财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管,深圳中达信会计师事务所审计一部部长,大鹏证券有限责任公司计财综合部经理,大鹏证券有限责任公司资金结算部副总经理,第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003 年进入长城证券股份有限公司,任财务部总经理。
    曾广炜先生,监事,高级会计师。现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险控制部总经理。曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司,2003 年 1 月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经理、财务中心总经理、风险控制部总经理。
    张令先生,监事,硕士。现任东方证券股份有限公司稽核总部总经理。历任中国纺织
                                       长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要机械股份有限公司财务会计、副科长、科长、副总会计师、上海浦发银行信托证券部科长、副总经理、东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理。
    黄魁粉女士,监事,硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。2002 年 7 月进入中原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服务中心工作。
    袁江天先生,监事,博士。现任长城基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书、综合管理部总经理。曾任职于广西国际信托投资公司投资管理部、国海(广西)证券有限责任公司投资银行部、证券营业部、总裁办、北方国际信托投资股份有限公司博士后工作站。
    王燕女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司财务经理、综合管理部副总经理。2007 年 5 月进入长城基金管理有限公司,曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作,2010 年 8 月进入综合管理部从事财务会计工作。
    张静女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。曾任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。
    (3)公司高级管理人员
    何伟先生,董事长,简历同上。
    熊科金先生,董事、总经理,简历同上。
    彭洪波先生,副总经理兼运行保障部总经理、信息技术部总经理,硕士。曾就职于长城证券股份有限公司,历任深圳东园路营业部电脑部经理,公司电子商务筹备组项目经理,公司审计部技术主审。2002 年 3 月进入长城基金管理有限公司,历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理。
    桑煜先生,副总经理兼市场开发部总经理、广州管理部总经理,学士。曾任职于中国建设银行山东省分行、中国建设银行总行基金托管部。2002 年 8 月进入长城基金管理有限公司,历任市场开发部业务主管、运行保障部副总经理、运行保障部总经理、市场开发部总经理、综合管理部总经理、公司总经理助理。
    杨建华先生,副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、基金经理,硕士。曾就职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长城证券股份有限公司。2001 年 10 月进入长城基金管理有限公司工作,历任基金经理助理、“长城安心回报混合型证券投资基金”基金经理、“长城中小盘成长混合型证券投资基金”基金经理、“长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)”基金经理。
    卢盛春先生,副总经理兼机构理财部总经理,硕士。曾就职于中国人民银行江西省分行、交通银行海南分行、海通证券股份有限公司、富国基金管理有限公司、西北证券有限
                                          长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要责任公司、华商基金管理有限公司(筹备组)。2003 年进入长城基金管理有限公司,历任上海分公司总经理、北京分公司总经理、公司总经理助理。
    车君女士,督察长、监察稽核部总经理,硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司,1993 年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一处、机构监管二处、党办等部门工作,历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务。
    2、本基金基金经理简历
    吴文庆先生,上海交通大学生物医学工程连读博士。2010 年进入长城基金管理有限公司,曾任行业研究员、“长城品牌优选混合型证券投资基金”基金经理助理,自 2015 年 1月至 2016 年 3 月任“长城消费增值混合型证券投资基金”基金经理,自 2015 年 4 月至 2016年 7 月任“长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金”基金经理。自 2013 年 12 月至今任“长城双动力混合型证券投资基金”和“长城久恒灵活配置混合型证券投资基金”基金经理,自 2015 年 4 月至今任“长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金”基金经理,自2015 年 6 月至今任“长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金”基金经理,自 2016 年 1月 18 日起任“长城安心回报混合型证券投资基金”基金经理。
    “长城双动力混合型证券投资基金”历任基金经理如下:2009 年 1 月 15 日-2010年 2 月 23 日,李硕任基金经理。2010 年 2 月 24 日-2011 年 12 月 9 日,阮涛任基金经理。2011 年 10 月 19 日-2014 年 3 月 11 日,王文祥任基金经理。
    3、本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
    熊科金先生,投资决策委员会主任,公司董事、总经理。
    杨建华先生,投资决策委员会执行委员,公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、基金经理。
    钟光正先生,投资决策委员会委员,公司总经理助理、固定收益部总经理、基金经理。
    吴文庆先生,投资决策委员会委员,公司研究部总经理、基金经理。
    4、上述人员之间不存在近亲属关系。
    二、基金托管人
    (一)基金托管人情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:王洪章
                                       长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    成立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田青
    联系电话:(010) 6759 5096
    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
    2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和垫款总额10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。净利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息净收入增长 4.65%,手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要财务指标领先同业。
    物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数量达1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启动深圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58%,较上年提升 7.55个百分点;同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
    转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿元,多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08%,客户金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
    2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中,以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。
    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营
                                      长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
    (二)主要人员情况
    赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管 584 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。
    三、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构
                                   长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要1、直销机构名称:长城基金管理有限公司住所:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层法定代表人:何伟成立时间:2001 年 12 月 27 日电话:0755-23982338传真:0755-23982328联系人:黄念英客户服务电话:400-8868-666网站:www.ccfund.com.cn2、代销机构(1) 中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 25 号办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人:王洪章联系人:张静电话:010-66275654客户服务电话:95533网址:www.ccb.com(2) 中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人:姜建清联系人:李鸿岩电话:010-66107913客户服务电话:95588传真:010-66107914网址:www.icbc.com.cn(3) 中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市海淀区复兴路甲 23 号法定代表人:周慕冰
                                  长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要联系人:马秀艳电话:010-85108206传真:010-85109230客户服务电话:95599网址:www.abchina.com(4) 中国银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人:田国立联系人:宋亚平客服电话:95566网址:www.boc.cn(5) 交通银行股份有限公司注册地址:上海市银城中路 188 号办公地址:上海市银城中路 188 号法定代表人:牛锡明电话:021-58781234传真:021-58408842联系人:胡迪峰客户服务电话:95559网址:www.bankcomm.com(6) 招商银行股份有限公司地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人:李建红电话:0755-83198888传真:0755-83195109联系人:邓炯鹏客户服务电话:95555网址:www.cmbchina.com(7) 中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦法定代表人:唐双宁联系人:穆欣欣电话:010-63636104
                                     长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要传真:010-68560661客服电话:95595网址:www.cebbank.com(8) 华夏银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人:吴建联系人:陈秀良电话:010-85238820传真:010-85238680网址:www.hxb.com.cn(9) 上海银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人:宁黎明开放式基金咨询电话:021-962888开放式基金业务传真:021-68476111联系人:张萍
    联系电话:021-6      8   4   7   5     8    8     8网址:www.bankofshanghai.com(10) 中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人:董文标电话:010-56367136传真:010-57092611联系人:穆婷客户服务电话:95568网址:www.cmbc.com.cn(11) 中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人:常振明联系人:丰靖电话:010-65550827
                                    长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要传真:010-65541230客户服务电话:95558公司网站:http://bank.ecitic.com/(12) 北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人:闫冰竹联系人:孔超电话:010-66223588传真:010-66226045客服电话:95526网址:www.bankofbeijing.com.cn(13) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址:上海市中山东一路 12 号法定代表人:吉晓辉联系人:唐苑传真:021-63604199网址:www.spdb.com.cn客户服务电话:95528(14) 平安银行股份有限公司注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦办公地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦法定代表人:孙建一联系人:张莉电话:021-38637673传真:021-50979375网址:http://bank.pingan.com/客户服务电话:95511-3(15) 深圳农村商业银行股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区 3038 号合作金融大厦办公地址:深圳市罗湖区 3038 号合作金融大厦
                                    长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要法定代表人:李伟联系人:王璇联系电话:0755-25188269传真:0755-25188794客服电话:4001961200公司网站:www.961200.net(16) 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址:东莞市南城路 2 号办公地址:东莞市南城路 2 号法定代表人:何沛良联系人:杨亢电话:0769-22866270传真:0769-22320896客服电话:0769-961122网址:www.drcbank.com(17) 包商银行股份有限公司注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号法定代表人:李镇西联系人:刘芳联系电话:0472-5109729传真:0472-5176541客服电话:内蒙古地区:0472-96016;北京地区:010-96016 ;宁波地区:0574-967210 ;深圳地区:0755-967210;成都地区:028-65558555公司网站:www.bsb.com.cn(18) 泉州银行股份有限公司注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号法定代表人:傅子能联系电话:0595-22551071联系人:董培姗客服电话:400-8896-312公司网站:www.qzccbank.com(19) 宁波银行股份有限公司
                                    长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人:陆华裕联系人:邱艇电话:0574-87050397客服电话:95574公司网站:www.nbcb.cn(20) 东海证券有限责任公司注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人:赵俊电话:021-20333333传真:021-50498825联系人:王一彦客服电话:95531;400-8888-588网址:www.longone.com.cn(21) 渤海证券股份有限公司注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室法定代表人:杜庆平联系人:蔡霆电话:022-28451991传真:022-28451892客户服务电话:4006515988网址:www.bhzq.com(22) 长城证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层法定代表人:黄耀华联系人:刘阳电话:0755-83516289传真:0755-83515567客户服务热线:0755-33680000,4006666888网址:www.cgws.com(23) 东方证券股份有限公司注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22-29 层法定代表人:潘鑫军
                                   长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要联系人:吴宇电话:021-63325888传真:021-63326173客户服务热线:95503网址:www.dfzq.com.cn(24) 广州证券股份有限公司注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼法定代表人:邱三发电话:020-88836999传真:020-88836654联系人:林洁茹客服电话:020-961303网址:www.gzs.com.cn(25) 国都证券股份有限公司注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人:常喆电话:010-84183333传真:010-84183311联系人:黄静客服电话:400-818-8118网址:www.guodu.com(26) 国盛证券有限责任公司注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦法定代表人:曾小普联系电话:0791-86281305联系人:周欣玲客户服务电话:4008222111网址:www.gsstock.com
                                   长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要(27) 国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层法定代表人:杨德红联系人:芮敏祺电话:021-38676666传真:021-38670666客户服务热线:4008888666网址: www.gtja.com(28) 国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层法人代表人:何如联系人:齐晓燕电话:0755-82130833传真:0755-82133952客户服务电话:95536网址:www.guosen.com.cn(29) 海通证券股份有限公司注册地址:上海市淮海中路 98 号办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦法定代表人:王开国电话:021-23219991传真:021-23219100联系人:程丽辉客服电话: 4008888001、95553网站:www.htsec.com(30) 中航证券有限公司注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人:王宜四联系人:戴蕾电话:0791-86868681传真:0791-86770178
                                       长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    客服电话:400-8866-567
    网址:www.avicsec.com
    (31) 华泰证券股份有限公司
    注册地址:南京市江东中路 228 号
    办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦 18 楼
    法定代表人:周易
    电话:0755-82492193
    联系人:庞晓芸
    客户服务电话:95597
    网址:www.htsc.com.cn
    (32) 平安证券有限责任公司
    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
    法定代表人:杨宇翔
    联系人:周一涵
    电话:021-38637436
    传真:021-33830395
    全国统一客户服务热线:4008816168
    网址:www.pingan.com
    (33) 申万宏源证券有限公司
    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    法定代表人:李梅
    联系人:曹晔
    电话:021-33388215
    传真:021-33388224
    客服电话:95523/4008895523/4008000562
    网址:www.swhysc.com
    (34) 世纪证券有限责任公司
    住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
    法定代表人:姜昧军
    电话:0755-83199511
                                   长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要传真:0755-83199545联系人:袁媛客服电话:0755-83199599网址:www.csco.com.cn(35) 长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人:胡运钊客户服务热线:95579 或 4008-888-999联系人:李良电话:027-65799999传真:027-85481900网址:www.95579.com(36) 兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦法定代表人:兰荣电话:021-68419974联系人:谢高得客户服务热线:4008888123网址:www.xyzq.com.cn(37) 中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人:顾伟国联系人:田嶶电话:(010)66568047咨询电话:4008-888-888网址:www.chinastock.com.cn(38) 招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层法定代表人:宫少林电话:0755-82960167传真:0755-82943636联系人:黄婵君客户服务热线:95565、4008888111网址:www.newone.com.cn
                                   长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要(39) 中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人:张佑君电话:010-85130577联系人:权唐网址:www.csc108.com开放式基金咨询电话:4008888108(40) 中泰证券股份有限公司注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号法定代表人:李炜联系人:吴阳电话:0531-68889155传真:0531-68889752客户服务电话:95538公司网址:www.zts.com.cn(41) 中信证券(山东)有限责任公司注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层法定代表人:杨宝林联系电话:0532-85022326传真:0532-85022605联系人:吴忠超客户服务电话:95548公司网址:www.citicssd.com(42) 安信证券股份有限公司住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
          深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人:牛冠兴联系人:郑向溢电话:0755-82558038
                                       长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    传真:0755-82558355
    客服电话:4008001001
    网址:www.essence.com.cn
    (43) 光大证券股份有限公司
    注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
    法定代表人:薛峰
    电话:021-68816000
    传真:021-68815009
    联系人:李芳芳
    客服电话:10108998、4008888788
    公司网址:www.ebscn.com
    (44) 恒泰证券有限责任公司
    注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
    办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
    法定代表人:刘汝军
    电话:0471-4972042
    传真:0471-4930707
    联系人:孙伟
    客服电话: 0471-4961259
    网址:www.cnht.com.cn
    (45) 国元证券股份有限公司
    注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
    办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
    法定代表人:凤良志
    电话:0551-2257012
    传真:0551-2272100
    联系人:祝丽萍
    客服电话:全国统一热线 4008888777,安徽省内热线 96888
    网址:www.gyzq.com.cn
    (46) 中国中投证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
                                   长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层法定代表人:龙增来联系人:刘毅电话:0755-82023442传真:0755-82026539客服电话:400-600-8008、95532网址:www.china-invs.cn(47) 西部证券股份有限公司注册地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层法定代表人:刘建武联系人:刘莹电话:029-87406649传真:029-87406387客服热线:029—87419999网址:www.westsecu.com.cn(48) 国融证券股份有限公司注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号法定代表人:孔佑杰联系人:陈文彬电话:010-83991888传真:010-88086637客户服务电话:400-660-9839网址:www.grzq.com(49) 华宝证券有限责任公司办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层法定代表人:陈林联系人:刘闻川电话:021-68778790传真:021-50122200客户服务电话:4008209898网址:www.cnhbstock.com(50) 民生证券有限责任公司
                                    长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 座法定代表人:余政电话:010-85127622联系人:赵明客户服务电话:4006198888网址:www.mszq.com(51) 中信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层法定代表人:王东明联系人:侯艳红电话:010-60838995客户服务电话:95548网站:www.cs.ecitic.com(52) 天源证券经纪有限公司注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦 6 楼法人代表:林小明联系人:王斌联系电话:0755-33331188-8801客服电话:4006543218公司网站:www.tyzq.com.cn(53) 华西证券股份有限公司注册地址:四川省成都市陕西街 239 号办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼法定代表人:张慎修联系人:张曼电话:010-52723273客户服务电话:4008-888-818公司网站:www.hx168.com.cn(54) 华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街 8 号办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层法定代表人:祝献忠联系人:李慧灵联系电话:010-58315221
                                   长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要传真:010-58568062客服电话:010-58568118公司网站:www.hrsec.com.cn(55) 国海证券股份有限公司注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦电话:0755-83702462传真:0755-83700205法定代表人:张雅锋联系人:张亦潇客服电话:95563公司网站:www.ghzq.com.cn(56) 民族证券有限责任公司注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层法定代表人:赵大建联系人:赵明客户服务热线:40088-95618网址:www.e5618.com(57) 大同证券有限责任公司注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层办公地址:山西省太原市长治路 111 号世贸中心 A 座 13 层法定代表人:董祥联系人:薛津客户服务热线:400-7121-212网址:www.dtsbc.com.cn(58) 东兴证券股份有限公司住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层法定代表人:徐勇力联系人:汤漫川电话:010-66555316传真:010-66555246客服电话:400-8888-993公司网站:www.dxzq.net.cn(59) 信达证券股份有限公司
                                         长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
    法定代表人:高冠江
    联系人:唐静
    联系电话:010-63081000
    传真:010-63080978
    客服电话:400-800-8899
    公司网址:www.cindasc.com
    (60) 广发证券股份有限公司
    注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼
    法定代表人:孙树明
    联系人:黄岚
    电话:020-87555888
    传真:020-87557985
    客服电话:95575 或致电各地营业网点
    公司网站:www.gf.com.cn
    (61) 西南证券股份有限公司
    办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
    法定代表人:余维佳
    联系人:张煜
    电话:023-63786141
    客服电话:4008096096
    公司网站:www.swsc.com.cn
    (62) 中国国际金融股份有限公司
    注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
    法定代表人:李学东
    电话:010-85679888
    传真:010-85679535
    联系人:秦朗
    客服电话:400-910-1166
    网站:www.cicc.com.cn
    (63) 中信期货有限公司
                                   长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305室、14 层法定代表人:张磊联系人:洪成电话:0755-23953913传真:0755-83217421客服电话:400-990-8826公司网站:www.citicsf.com(64) 申万宏源西部证券有限公司住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005室法定代表人:李季联系人: 李巍传真:010-88085195客户服务电话:4008-000-562网址:www.hysec.com(65) 国金证券股份有限公司注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号法定代表人:冉云联系人:刘婧漪电话:028-86690057客户服务电话: 4006-600109网址:www.gjzq.com.cn(66) 深圳众禄金融控股股份有限公司住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人:薛峰联系人:童彩平电话:0755-33227950传真:0755-33227951客服电话:4006-788-887公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com(67) 杭州数米基金销售有限公司
                                    长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人:陈柏青联系人:朱晓超联系电话:021-60897840传真:0571-26698533客服电话:4000-766-123公司网址:www.fund123.cn(68) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室法定代表人:汪静波联系人:徐诚联系电话:021-38509636客服电话:400-821-5399公司网站:www.noah-fund.com(69) 上海天天基金销售有限公司办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层法定代表人:其实联系人:高莉莉联系电话:020-87599121客服电话:400-1818-188公司网站:www.1234567.com.cn(70) 众升财富(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08法定代表人:李招弟联系人:李艳联系电话:010-59497361传真:010-64788016客服电话:400-059-8888公司网站:www.zscffund.com(71) 北京展恒基金销售股份有限公司
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    客服电话:400-067-6266
    网址:http://a.leadfund.com.cn/
    (80) 深圳富济财富管理有限公司
    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
    办公地址: 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室
    法定代表人:齐小贺
    联系人:陈勇军
    电话:0755-83999913
    传真:0755-83999926
    客服电话:0755-83999907
    网址:www.jinqianwo.cn
    (81) 深圳金斧子投资咨询有限公司
    注册地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
    办公地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦 18F
    法定代表人:何昆鹏
    联系人:张烨
    电话:0755-84034499
    传真:0755-84034477
    客服电话:400-9500-888
    网址:www.jfzinv.com
    基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。
    (二)基金注册登记机构
    名称:长城基金管理有限公司
    注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
    法定代表人:何伟
    成立时间:2001 年 12 月 27 日
    电话:0755-23982338
    传真:0755-23982328
    联系人:张真珍
                                      长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    客户服务电话:400-8868-666
    (三)律师事务所与经办律师
    律师事务所名称:北京市中伦律师事务所
    注册地址:北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 36-37 层
    负责人:张学兵
    电话:0755-33256666
    传真:0755-33206888
    联系人:李雅婷
    (四)会计师事务所和经办注册会计师
    会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所(办公地址):北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
    执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平
    电话:010-58153000
    传真:010-85188298
    联系人:李妍明
    四、基金的名称
    本基金名称:长城双动力混合型证券投资基金
    五、基金的类型和运作方式
    本基金类型:混合型
    本基金运作方式:契约型开放式
    六、基金的投资目标
    充分挖掘上市公司从内生性增长到外延式扩张过程中产生的投资机会,追求基金资产的长期增值。
    七、基金的投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
                                      长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要可以将其纳入投资范围。
    本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产 60%-95%,权证投资占基金资产 0%-3%,债券占基金资产 0%-35%,本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
    八、基金的投资策略
    采用“自下而上、个股优选”的投资策略,运用长城基金上市公司价值创造评估系统分析上市公司内生性增长潜力与外延式扩张潜质,选择以内生性增长为基础或具备外延式扩张能力的优秀上市公司构建并动态优化投资组合。
    (一)资产配置策略
    本基金为混合型基金,在对宏观经济、政策环境、资金供给以及资本市场现状及发展趋势等因素进行分析研究的基础上,依据成长优势确定基金资产在股票、债券、现金类资产上的配置比例。
    (二)股票投资策略
    本基金重点投资于具备内生性增长基础或具备外延式扩张能力的价值创造型企业。在股票选择方面,充分发挥“自下而上”的主动选股能力,结合对宏观经济状况、行业成长空间、行业集中度、公司内生性增长动力的判断,选择具备外延式扩张能力的优势上市公司,结合财务与估值分析,深入挖掘盈利预期稳步上升、成长性发生根本变化且价值低估的上市公司,构建股票投资组合,同时将根据行业、公司状况的变化,基于估值水平的波动,动态优化股票投资组合。
    (三)债券及短期金融工具投资策略
    本基金认为股票市场投资风险较大时,将择机把部分股票资产转换为债券资产以获取较稳定的收益。由于目前中国债券市场仍处于制度完善与规则建立的发展阶段,本基金采取组合久期控制下的主动性投资策略,结合收益率曲线选择有利投资品种,构建债券投资组合,并综合运用久期控制、期限结构配置、跨市场套利、相对价值判断和信用风险评估等管理手段实现债券组合的动态优化调整。
    (四)权证投资策略
    本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益,以不改变投资组合的风险收益特征为首要条件,运用有关数量模型进行估值和风险评估,谨慎投资。
                                        长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    九、基金的业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:75%×标普中国 A 股 300 指数收益率+25%×中证综合债指数收益率。
    标普中国 A 股 300 指数选择中国 A 股市场中市值规模最大、流动性强和基本因素良好的 300 家上市公司作为样本股,充分反映了 A 股市场的行业代表性,描述了沪深 A 股市场的总体趋势,是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。中证综合债指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短期融资券整体走势的跨市场债券指数,该指数的推出旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势。基于本基金的股票、债券和现金比例,选用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
    十、基金的风险收益特征
    本基金为混合型证券投资基金,主要投资于具有内生性增长潜力或外延式扩张潜质的优势上市公司。属于预期风险收益较高的基金品种,其预期风险和预期收益高于债券型基金,低于股票型基金。
    十一、投资组合报告
    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 2 月 7 日复核了本基金招募说明书更新中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告数据截至 2016 年 9 月 30 日止,本报告中财务资料未经审计。
    1、 报告期末基金资产组合情况序
                  项目                        金额(元)             占基金总资产的比例(%)号
    1     权益投资                                    947,820,682.10                          82.54
       其中:股票                                  947,820,682.10                          82.54
    2     基金投资                                                  -
    3     固定收益投资                                              -                            -
       其中:债券                                                -                            -
             资产支持证券                                        -                            -
    3     贵金属投资                                                -                            -
    4     金融衍生品投资                                            -                            -
    5     买入返售金融资产                                          -                            -
                                         长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
       其中:买断式回购的买入返
                                                                  -                             -
       售金融资产
       银行存款和结算备付金合
    6                                                 199,296,009.35                           17.36
       计
    7     其他资产                                      1,189,259.40                            0.10
    8     合计                                      1,148,305,950.85                        100.00
    2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
                                                                        占基金资产净值比例
    代码              行业类别                     公允价值(元)
                                                                                (%)
    A     农、林、牧、渔业                              38,292,419.25                           3.45
    B     采矿业                                                      -                           -
    C     制造业                                      595,839,692.00                           53.61
       电力、热力、燃气及水生产和供应
    D                                                   75,940,000.00                           6.83
       业
    E     建筑业                                        35,234,725.95                           3.17
    F     批发和零售业                                  26,210,047.63                           2.36
    G     交通运输、仓储和邮政业                        13,580,000.00                           1.22
    H     住宿和餐饮业                                                -                           -
    I     信息传输、软件和信息技术服务业                75,252,158.54                           6.77
    J     金融业                                           177,223.18                           0.02
    K     房地产业                                      49,345,000.00                           4.44
    L     租赁和商务服务业                                            -                           -
    M     科学研究和技术服务业                                        -                           -
    N     水利、环境和公共设施管理业                                  -                           -
    O     居民服务、修理和其他服务业                                  -                           -
    P     教育                                          37,949,415.55                           3.41
    Q     卫生和社会工作                                              -                           -
    R     文化、体育和娱乐业                                          -                           -
    S     综合                                                        -                           -
       合计                                        947,820,682.10                           85.28
    3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                              占基金资序
       股票代码       股票名称    数量(股)        公允价值(元)            产净值比号
                                                                              例(%)
    1       600969        郴电国际     4,000,000                62,920,000.00           5.66
    2       002574        明牌珠宝     4,500,000                62,775,000.00           5.65
    3       002509        天广中茂     4,499,878                57,058,453.04           5.13
    4       300221        银禧科技     1,500,000                42,285,000.00           3.80
    5       002045        国光电器     3,299,971                41,843,632.28           3.76
    6       300271        华宇软件     2,000,000                40,720,000.00           3.66
    7       300313        天山生物     2,299,845                38,292,419.25           3.45
                                        长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    8       603377      东方时尚       899,915                 37,949,415.55           3.41
    9       300263      隆华节能     4,499,909                 37,034,251.07           3.33
    10      002135      东南网架     4,499,965                 35,234,725.95           3.17
    4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合注:本基金本报告期末未持有债券。
    5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细注:本基金本报告期末未持有债券。
    6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
    注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    注:本基金本报告期末未持有贵金属。
    8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    注:本基金本报告期末未持有权证。
    9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
    本基金本报告期末未持有股指期货。
    9.2 本基金投资股指期货的投资政策
    本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不参与股指期货交易。
    10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    10.1 本期国债期货投资政策
    本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不参与国债期货交易。
    10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
                                           长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
      本基金本报告期未进行国债期货投资,期末未持有国债期货。
      10.3 本期国债期货投资评价
      本基金本报告期内未投资国债期货。
      11、投资组合报告附注
    11.1 本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到过公开谴责、处罚。
    11.2 基金投资的前十名股票中,未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。
      11.3 其他资产的构成:
    序号              名称                           金额(元)
      1       存出保证金                                                   1,010,714.78
      2       应收证券清算款                                                            -
      3       应收股利                                                                  -
      4       应收利息                                                         43,748.42
      5       应收申购款                                                     134,796.20
      6       其他应收款                                                                -
      7       待摊费用                                                                  -
      8       其他                                                                      -
      9       合计                                                         1,189,259.40
      11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
      11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                                                           占基金资产
    序                                       流通受限部分的                   流通受限情况说
            股票代码          股票名称                       净值比例
    号                                         公允价值(元)                         明
                                                               (%)
    1          002574            明牌珠宝    62,775,000.00           5.65     重大事项停牌
    2          002509            天广中茂    57,058,453.04           5.13     重大事项停牌
      11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
      由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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    十二、基金的业绩
    过往一定阶段长城双动力基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较
    (截至2016年9月30日)
                                  净值增                  业绩比较
                                            业绩比较
                       净值增长     长率                    基
      时间段                                基准收益                   ①-③       ②-④
                         率①     标准差                  准收益率
                                              率③
                                      ②                  标准差④2009年1月15日至
                         30.17%    1.36%         57.88%       1.52%     -27.71%      -0.16%2009年12月31日2010 年 1 月 1 日 至
                         -9.24%    1.46%         -7.47%       1.18%      -1.77%       0.28%2010年12月31日2011 年 1 月 1 日 至
                        -27.57%    1.23%     -18.87%          0.97%      -8.70%       0.26%2011年12月31日2012 年 1 月 1 日 至
                          7.95%    1.03%          6.83%       0.94%       1.12%       0.09%2012年12月31日2013 年 1 月 1 日 至
                         27.74%    1.39%         -3.31%       1.03%      31.05%       0.36%2013年12月31日2014 年 1 月 1 日 至
                         19.00%    1.26%         38.33%       0.89%     -19.33%       0.37%2014年12月31日
    2015 年 1 月 1 日 至     88.80%    3.10%         7.37%        1.82%      81.43%       1.28%2015年12月31日
    2016 年 1 月 1 日 至    -12.90%     2.22%        -7.74%       1.13%      -5.16%        1.09%2016年9月30日基金合同生效日
    至2016年9月30日      130.89%   1.74%       67.77%      1.22%     63.12%      0.52%
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    十三、基金费用概览
    (一) 与基金运作有关的费用
    1、基金费用的种类
    (1)基金管理人的管理费;
    (2)基金托管人的托管费;
    (3)基金财产拨划支付的银行费用;
    (4)基金合同生效后的基金信息披露费用;
    (5)基金份额持有人大会费用;
    (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
                                      长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    (7)基金的证券交易费用;
    (8)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
    (9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
    2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
    3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    (1)基金管理人的管理费
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    (2)基金托管人的托管费
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×年托管费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    (3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
    (二)与基金销售有关的费用
    1、申购费用
    本基金的申购费按申购金额进行分档,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率
                                            长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要按单笔分别计算。
    本基金自2015年3月13日起对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。具体如下:
    (1)申购费率
                 申购金额(含申购费)                        申购费率
                       50 万元以下                            1.5%
                 50 万元(含)-200 万元                       1.0%
              200 万元(含)-500 万元                         0.5%
                   500 万元以上(含)                      每笔 1000 元
    注:上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者。
    (2)特定申购费率
                    申购金额(含申购费)                 申购费率
                         50 万元以下                       0.3%
                   50 万元(含)-200 万元                  0.2%
                   200 万元(含)-500 万元                 0.1%
                     500 万元以上(含)                每笔 1000 元
    注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社会保障基金;企业年金单一计划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品。
    如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司在法律法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。
    本基金申购份额的计算方式如下:
    本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,
    净申购金额=申购金额/(1+申购费率),对于 500 万元(含)以上的申购,净申购金额=申购金额-固定申购费金额
    申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值
    2、赎回费用
    本基金的赎回费用按持有时间的增加而递减,费率如下:
                         持有期                              赎回费率
                                         长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
                        1 年以内                           0.5%
                     1 年(含)-2 年                        0.25%
                     2 年(含)以上                           0
    本基金赎回金额的计算方式如下:
    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中,
    赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值
    赎回费用=赎回总额×赎回费率
    赎回金额=赎回总额-赎回费用
    3、转换费用
    (1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
    转入份额保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归转入基金财产所有。
    ①如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率
    转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
    转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率
    转入总金额=转出金额-转出基金赎回费
    转入基金申购费补差费率=转入基金适用申购费率-转出基金适用申购费率
    转入基金申购费补差=转入总金额-转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率)
    转入净金额=转入总金额-转入基金申购费补差
    转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值
    基金转换费=转出基金赎回费+转入基金申购费补差
    例:某投资者持有长城货币市场证券投资基金 10 万份基金份额,持有期为 100 天,决定转换为本基金,假设转换当日转入基金(本基金)份额净值是 1.250 元,转出基金(长城货币市场证券投资基金)对应赎回费率为 0,申购补差费率为 1.5%,则可得到的转换份额及基金转换费为:
    转出金额=100,000×1=100,000 元
    转出基金赎回费=0
    转入总金额=100,000-0=100,000 元
                                         长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    转入基金申购费补差=100,000-100,000/(1+1.5%)=1,477.83 元
    转入净金额=100,000-1,477.83=98,522.17 元
    转入份额=98,522.17/1.25=78,817.73 份
    基金转换费=0+1,477.83=1,477.83 元
    ②如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率
    基金转换费用=转出金额×转出基金赎回费率
    例:某投资者持有本基金 10 万份基金份额,持有期为 100 天,决定转换为长城货币市场证券投资基金,假设转换当日转出基金(本基金)份额净值是 1.250 元,转出基金对应赎回费率为 0.5%,申购补差费率为 0,则可得到的转换份额及基金转换费为:
    转出金额=100,000×1.25=125,000 元
    转出基金赎回费=125,000×0.5%=625 元
    转入总金额=125,000-625=124,375 元
    转入基金申购费补差=0
    转入净金额=124,375-0=124,375 元
    转入份额=124,375/1=124,375 份
    基金转换费=125,000×0.5%=625 元
    (2)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率的基金),以转入总金额对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用;如转入总金额对应转出基金申购费或转入基金申购费为固定费用时,申购补差费用视为 0。
    (3)转出基金赎回费的 25%计入转出基金资产(基金合同或招募说明书另有规定的除外)。
    (4)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书规定费率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。
    基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
                                       长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    4、本基金的申购费用由基金申购人承担,归基金管理人及代销机构所有,主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担,赎回费将按照赎回当时适用的费率收取,所收取赎回费的 25%归入基金资产,其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。
    (三)不列入基金费用的项目
    基金募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
    (四)基金管理费和基金托管费的调整
    基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在至少一种指定媒体上刊登公告。
    (五)基金的税收
    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
    十四、对招募说明书更新部分的说明
    本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规及《长城双动力混合型证券投资基金基金合同》的要求,并结合本基金管理人对基金实施的投资管理活动,对2016年8月26日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:
    1、在“重要提示”中,更新了招募说明书所载内容截止日期与有关财务数据、净值表现截止日期。
    2、在第三部分“基金管理人”中,更新了基金管理人情况及主要人员情况。
    3、在第五部分“相关服务机构”中,更新了代销机构的信息。
    4、在第六部分“基金的募集与基金合同的生效”中,增加了基金的类型。
    5、在第七部分“基金份额的申购与赎回”中,更新了基金转换与定期定额投资的内容。
    6、在第八部分“基金的投资管理”中,更新了投资组合报告内容,披露截至2016年9月30日的数据。
                                  长城双动力混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要7、在第九部分“基金的业绩”中,披露了截至2016年9月30日本基金的业绩数据。8、在第二十一部分“其他应披露事项”中,披露了本期已刊登的公告事项。
                                                 长城基金管理有限公司
                                                 二○一七年二月二十八日