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2019年10月17日 星期四

东方红策略精选混合A(001405)公告正文

东方红策略:更新招募说明书摘要(2017年第2号)

公告日期 2017-02-09 来源 巨潮网

   东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资
                          基金招募说明书
                              (摘要)
                            (2017 年第 2 号)


    东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)
的募集申请经中国证监会 2015 年 5 月 21 日证监许可【2015】947 号文准予注册。
本基金的基金合同于 2015 年 6 月 5 日正式生效。



                             【重要提示】
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资
价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书及基金合同等
信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,自行承担投资风险。投资者
在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证
券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、封闭期无法
赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中
产生的操作风险、本基金特有的风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“卖
者尽责、买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
    本基金投资于中小企业私募债券,由于中小企业私募债券采取非公开发行的
方式发行,即使在市场流动性比较好的情况下,个别债券的流动性可能较差,从
而使得基金在进行个券操作时,可能难以按计划买入或卖出相应的数量,或买入
卖出行为对价格产生比较大的影响,增加个券的建仓成本或变现成本。并且,中

                                     1
小企业私募债券信用等级较一般债券较低,存在着发行人不能按时足额还本付息
的风险,此外,当发行人信用评级降低时,基金所投资的债券可能面临价格下跌
风险。
    本基金是一只混合型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基
金品种,其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基
金。
    本基金为发起式基金,在基金募集时,发起资金认购本基金份额的金额不低
于 1000 万元,认购的基金份额持有期限不低于三年。但基金管理人、基金管理
人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理对本基金的发起认购,并不代表对
本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证,发起资金也并不用于对投
资人投资亏损的补偿,投资人及发起资金认购人均自行承担投资风险。发起资金
认购的本基金份额持有期限满三年后,发起资金提供方将根据自身情况决定是否
继续持有,届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外,在基金合
同生效满 3 年后的对应日,如果本基金的资产规模低于 2 亿元,本基金将按照基
金合同约定的程序进行清算并终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基
金合同期限。因此,投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成本基金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,
应详细查阅本基金的基金合同。
    本招募说明书所载内容截止至 2017 年 2 月 9 日,基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至 2016 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。




                                    2
                           一、基金管理人
    (一)基金管理人概况
   本基金基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司,基本信息如下:
   名称:上海东方证券资产管理有限公司
   住所:上海市黄浦区中山南路318号31层
   办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼31、37、39、40层
   法定代表人:陈光明
   设立日期:2010年7月28日
   批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可字[2010]518号
   开展公开募集证券投资基金业务批准文号:证监许可[2013]1131号
   组织形式:有限责任公司
   注册资本:3亿元人民币
   存续期限:持续经营
   联系电话:(021)63325888
   联系人:廉迪
   股东情况:东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。
   公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部,2010年7月28日
经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理
子公司的批复》(证监许可[2010]518号)批准,由东方证券股份有限公司出资3
亿元,在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部的基础上正式成立,是
国内首家获批设立的券商系资产管理公司。
    (二)主要人员情况
    1、基金管理人董事会成员

    陈光明先生,董事长,1974年生,中共党员,硕士研究生。曾任东方证券
受托资产管理业务总部业务董事;东方基金管理有限责任公司基金投资部总经理
兼基金经理;东方证券资产管理业务总部副总经理、总经理;东方证券股份有限
公司总裁助理;上海东方证券资产管理有限公司总经理;现任上海东方证券资产
管理有限公司董事长、党委书记、合规总监兼首席风险官(代行)。
    潘鑫军先生,董事,1961年出生,中共党员,研究生学历,高级经济师。


                                  3
曾任中国人民银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处出纳、副组长;工商银行
上海分行长宁区办事处愚园路分理处党支部书记;工商银行上海分行整党办公室
联络员,工商银行上海分行组织处副主任科员;工商银行上海分行长宁支行工会
主席、副行长(主持工作)、行长、党委书记兼国际机场支行党支部书记;东方
证券股份有限公司党委副书记、总裁、董事长兼总裁;汇添富基金管理有限公司
董事长;上海东方证券资本投资有限公司董事长、东方金融控股(香港)有限公
司董事。现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长,东方花旗证券有限公司
董事长、上海东方证券资产管理有限公司董事。
    金文忠先生,董事,1964年出生,中共党员,硕士研究生,经济师。曾任
上海财经大学财经研究所研究员、上海万国证券办公室主任助理、发行部副经理
(主持工作)、研究所副所长、总裁助理兼总裁办公室副主任;野村证券企业现
代化委员会项目室副主任;东方证券股份有限公司党委委员、副总裁;杭州东方
银帝投资管理有限公司董事长;东方金融控股(香港)有限公司董事、东方花旗
证券有限公司董事。现任东方证券股份有限公司党委副书记、董事、总裁,上海
东证期货有限公司董事长、上海东方证券资产管理有限公司董事、上海东方证券
资本投资有限公司董事长、上海东方证券创新投资有限公司董事。
    杜卫华先生,董事,1964年出生,中共党员,硕士研究生学历。曾任上海
财经大学金融学院教师,东方证券股份有限公司营业部经理,经纪业务总部总经
理助理、副总经理,营运管理总部总经理,人力资源管理总部总经理,总裁助理,
职工监事。现任东方证券股份有限公司副总裁、工会主席、人力资源管理总部总
经理、纪委委员,上海东方证券资本投资有限公司董事,上海东方证券创新投资
有限公司董事、上海东方证券资产管理有限公司董事。
    任莉女士,董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人、
董事会秘书,1968年生,北京大学法学学士、美国芝加哥大学工商管理硕士、清
华大学高级管理人员工商管理硕士,拥有十多年海内外市场营销经验,曾任东方
证券股份有限公司资产管理业务总部副总经理,上海东方证券资产管理有限公司
总经理助理、副总经理、联席总经理,现任上海东方证券资产管理有限公司董事、
联席总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人、董事会秘书。
    2、基金管理人监事


                                   4
     陈波先生,监事,1971年出生,中共党员,硕士研究生学历。曾任东方证
券投资银行业务总部副总经理,东方证券股份有限公司上市办副主任、上海东方
证券资本投资有限公司副总经理(主持工作),现任上海东方证券资本投资有限
公司董事、总经理,上海东方证券资产管理有限公司监事。
     3、经营管理层人员
     任莉女士,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。
     饶刚先生,副总经理,1973年生,硕士研究生,曾任兴业证券职员,富国
基金管理有限公司研究员、固定收益部总经理兼基金经理、总经理助理,富国资
产管理(上海)有限公司总经理,现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。
曾荣获中证报2010年金牛特别基金经理奖(唯一固定收益获奖者)、2012年度上
海市金融行业领军人才,在固定收益投资领域具有丰富的经验。
     周代希先生,副总经理,1980年生,中共党员,硕士研究生,曾任深圳证
券交易所会员管理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作小
组执行经理,兼任深圳仲裁委员会仲裁员,现任上海东方证券资产管理有限公司
副总经理。曾荣获“证券期货监管系统金融服务能手”称号等,在资产证券化等
结构融资领域具有丰富的经验。
     卢强先生,副总经理,1973年生,中共党员,硕士研究生,曾任冶金部安
全环保研究院五室项目经理,华夏证券武汉分公司投资银行部业务董事,长信基
金管理有限公司客户服务部客服总监、综合行政部行政总监,中欧基金管理有限
公司基金销售部销售总监,海通证券客户资产管理部市场总监,上海东方证券资
产管理有限公司渠道发展部总监兼机构业务部总监、执行董事、董事总经理。现
任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。
     4、首席风险官、合规总监
     陈光明先生,首席风险官兼合规总监(代行)(简历请参见上述关于董事的
介绍)。
     5、公开募集基金管理业务合规负责人(督察长)
     唐涵颖女士,公开募集基金管理业务合规负责人兼合规与风险管理部总监,
华东政法大学法律硕士,曾任上海华夏会计师事务所审计部项目经理,上海宏大
会计师事务所审计部税务部主管,中国证监会上海证监局科员、副主任科员、主


                                   5
任科员,上海农商银行股份有限公司同业金融部经理,德邦基金管理有限公司(筹)
筹备组副组长、督察长,富国基金管理有限公司监察稽核部总经理、富国资产管
理(上海)有限公司副总经理,现任上海东方证券资产管理有限公司公开募集基
金管理业务合规负责人兼合规与风险管理部总监。
    6、本基金基金经理
    (1)现任基金经理

    饶刚先生,生于1973年,复旦大学数理统计硕士研究生,自1999年起开始
证券行业工作。历任兴业证券股份有限公司职员,富国基金管理有限公司研究员、
固定收益部总经理兼基金经理、总经理助理,富国资产管理(上海)有限公司总
经理,现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理。2016年7月起任东方红策
略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金、东方红汇利债券型证券投资基金、
东方红汇阳债券型证券投资基金基金经理。
    纪文静女士,生于 1982 年,江苏大学国际贸易学硕士研究生,自 2007 年起
开始证券行业工作。历任东海证券股份有限公司固定收益部债券交易员,德邦证
券股份有限公司债券投资交易部总经理,上海东方证券资产管理有限公司固定收
益部副总监。现任上海东方证券资产管理有限公司公募固定收益投资部副总监。
2015 年 7 月起任东方红领先精选灵活配置混合型证券投资基金、东方红稳健精
选混合型证券投资基金、东方红睿逸定期开放混合型发起式证券投资基金、东方
红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。2015 年 10 月起任东
方红纯债债券型发起式证券投资基金基金经理。2015 年 11 月起任东方红收益增
强债券型证券投资基金和东方红信用债债券型证券投资基金基金经理。2016 年 5
月起任东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金和东方红汇阳债券型证券
投资基金基金经理。2016 年 6 月起任东方红汇利债券型证券投资基金基金经理。
2016 年 8 月起任东方红战略精选沪港深混合型证券投资基金基金经理。2016 年
9 月起任东方红价值精选混合型证券投资基金基金经理。2016 年 11 月起任东方
红益鑫纯债债券型证券投资基金基金经理。

    孔令超先生,生于 1987 年,北京大学金融系硕士,自 2011 年起开始证券
行业工作。历任平安证券有限责任公司总部综合研究所策略研究员,国信证券股
份有限公司经济研究所策略研究分析师,现任上海东方证券资产管理有限公司公
募固定收益投资部基金经理。2016 年 8 月起任东方红策略精选灵活配置混合型

                                   6
发起式证券投资基金、东方红汇利债券型证券投资基金、东方红汇阳债券型证券
投资基金基金经理。
    (2)历任基金经理
    刚登峰先生,2015 年 6 月至 2016 年 8 月任东方红策略精选灵活配置混合型
发起式证券投资基金基金经理。
    7、基金业务投资决策委员会成员
    基金投资决策委员会成员构成如下:主任委员饶刚先生,委员林鹏先生,委
员李家春先生,委员纪文静女士,委员周云先生。
    列席人员:公开募集基金管理业务合规负责人兼合规与风险管理部总监唐涵
颖女士。
    8、上述人员之间不存在近亲属关系。



                           二、基金托管人
    (一)基金托管人情况
    1、基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:王洪章
    成立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田青
    联系电话:(010)67595096
    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。


                                    7
    2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和
垫款总额 10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。
净利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利
息净收入增长 4.65%,手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,
加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要
财务指标领先同业。
    物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网
点数量达 1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启动深
圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网
点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性
交易量占比达 95.58%,较上年提升 7.55 个百分点;同时推广账号支付、手机支
付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实现绝大多数主要
快捷支付业务的全行集中处理。
    转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿
元,多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数
量增长 23.08%,客户金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计
承销 5,316 亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%;
托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网络建设再获
突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资格;上海自贸区、新疆霍
尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
    2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环
球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企
业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年
“世界银行品牌 1000 强”中,以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》
杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。
    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服
务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

                                     8
    2、主要人员情况
    赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行
信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行
业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国
建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长
期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    3、基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管 584 只证券投
资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度
认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评
为“中国最佳托管银行”。
    (二)基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务
的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及

                                     9
时,保护基金份额持有人的合法权益。
    2、内部控制组织结构
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工
作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽
核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监
督稽核工作职权和能力。
    3、内部控制制度及措施
    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务
人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集
中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格
有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披
露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完
整、独立。
    (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    1、监督方法
    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行
法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投
资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
    2、监督流程
    (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人
进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
    (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
    (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各
基金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。
    (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金

                                  10
管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。



                         三、相关服务机构
   (一)基金销售机构
   1、直销机构

   (1)直销中心
   名称:上海东方证券资产管理有限公司
   住所:上海市黄浦区中山南路318号31层
   办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼37层
   法定代表人:陈光明
   联系电话:(021)33315895
   传真:(021)63326381
   联系人:廉迪
   公司网址:www.dfham.com
   (2)网上交易系统
   网上交易系统包括基金管理人公司网站(www.dfham.com)和基金管理人指
定电子交易平台。个人投资者可登陆本公司网站(www.dfham.com)和基金管理
人指定电子交易平台,在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服
务条款、了解有关基金网上交易的具体业务规则后,通过本公司网上交易系统办
理开户、认购、申购、赎回等业务。
   2、代销机构

   (1)东方证券股份有限公司
   注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
   办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层
   法定代表人:潘鑫军
   联系电话:(021)63325888
   联系人:胡月茹
   客服电话:(021)95503
   公司网站:www.dfzq.com.cn


                                   11
   (2)北京展恒基金销售有限公司
   注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
   办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
   法定代表人:闫振杰
   联系人:李露平
   电话:010-59601366-7024
   传真:010-62020355
   邮政编码:100029
   客户服务电话:4008188000
   公司网站:www.myfund.com
   (3)珠海盈米财富管理有限公司
   注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
   办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
   法定代表人:肖雯
   联系电话:020-89629099
   传真:020-89629011
   联系人:黄敏嫦
   客户服务电话:020-89629066
   网址:www.yingmi.cn
   (4)中信建投证券股份有限公司
   注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
   办公地址:北京市东城区朝内大街188号
   法定代表人:王常青
   联系电话:010-85130554
   传真:010-65182261
   联系人:许梦园
   客户服务电话:400-8888-108
   公司网站:www.csc108.com
   基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金,并及时公告。

                                   12
(二)登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:周明
电话:010-58598853
传真:010-58598907
联系人:任瑞新
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
负责人:俞卫锋
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:孙睿
经办律师:黎明、孙睿
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址:上海市黄浦区南京东路61号4楼
办公地址:上海市黄浦区南京东路61号4-11楼
法人代表:朱建弟
经办注册会计师:王斌、唐成
电话:021-63392558
传真:021-63391166
联系人:唐成



                        四、基金的名称
东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金


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                           五、基金的类型
    混合型证券投资基金



                         六、基金的投资目标
   本基金在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报和资产
的长期稳健增值。



                         七、基金的投资方向
   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行的股票)、债券(国债、
金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可交换债、
央行票据、中期票据、中小企业私募债、证券公司发行的短期公司债券 、短期
融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、股指期货、
国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须
符合中国证监会的相关规定)。
   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
   本基金投资组合中股票资产投资比例为基金资产的0%—95%;本基金每个交
易日日终在扣除股指期货及国债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者
到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的5%。



                         八、基金的投资策略
   本基金通过严谨的大类资产配置策略和个券精选策略,在做好风险管理的基
础上,运用多样化的投资策略实现基金资产的稳定增值。
   1、资产配置
   本基金通过定性与定量研究相结合的方法,确定投资组合中股票、债券和现
金类大类资产的配置比例。


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   本基金通过动态跟踪海内外主要经济体的GDP、CPI、利率等宏观经济指标,
以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等市场指标,确定未来市场变动
趋势。并通过全面评估上述各种关键指标的变动趋势,对股票、债券等大类资产
的风险和收益特征进行预测。根据上述定性和定量指标的分析结果,运用资产配
置优化模型,在目标收益条件下,追求风险最小化目标,最终确定大类资产投资
权重,实现资产合理配置。
   2、股票组合的构建
   本基金股票投资主要遵循“自下而上”的个股投资策略,利用基金管理人投
研团队的资源,对企业内在价值进行深入细致的分析,并精选出价格低估、质地
优秀、未来预期成长性良好,符合中国经济发展趋势,具有领先优势的上市公司
股票进行投资。
   个股选择方面,本基金将结合定性的行业分析和定量的公司特质分析来精选
个股。
   定性分析方面,本基金将结合研究团队的案头研究和实地调研,通过深入了
解上市公司的经营主业、战略规划和长期发展前景,一方面对股票价值水平、成
长能力进行研究筛选,把可持续成长且估值水平合理的上市公司作为本基金选择
的一个重要方向,另一方面本基金也会考虑公司未来盈利空间和发展潜力,不仅
仅拘泥于现有的盈利表现,更注重选择符合上述个股选择和行业配置的策略,选
择切实受益于改革红利、或者确有新商业模式、新产品、新市场等符合国家改革
和经济转型方向的个股,着眼于长期发展,积极提前配置。
   本基金的案头研究工作集中于收集如下方面的信息:
   (1)上市公司所属细分行业的产业政策和政策的变化趋势;
   (2)公司和行业所拥有的核心技术和技术壁垒的高低,技术成熟度,以及
技术演变的趋势,是否会出现颠覆性的新技术;
   (3)上市公司产品的市场需求情况、市场供给情况,供需格局和竞争结构,
进入壁垒和退出壁垒的高低,以及是否会出现行业外的跨产业竞争者;
   (4)公司所采用的核心商业模式,该商业模式的稳定性和可持续性,行业
中各种不同商业模式方面的竞争和演化。
   在实地调研的过程中,本基金将围绕上述内容收集信息,与案头资料互相验
证,同时研究团队将通过结合多种信息渠道进行信息的搜集比较,包括但不限于

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上市公司的多个部门、行业专家、政策制定机构、行业协会、上游供应商、下游
客户、竞争对手等。
   定量的分析方面,本基金将考察股票的市值、市净率(P/B)、市盈率(P/E)、
动态市盈率(PEG)、净资产收益率(ROE)、主营业务收入增长率、净利润增长率、
自由现金流(DCF)等指标,并在相对估值(P/B、P/E、PEG、EV/EBITDA等)和
绝对估值(DCF、DDM、NAV等)中灵活选取合适的估值视角进行评估。
   3、债券类资产投资策略
   本基金将采用“自上而下”的投资策略,对债券类资产进行配置。本基金将
基于对国内外宏观经济形势、国内财政政策与货币市场政策、以及结构调整等因
素对债券市场的影响,对利率走势进行预期,判断债券市场的基本走势,制定久
期控制下的资产类属配置策略,力争有效控制整体资产风险。
   在债券投资组合构建和管理过程中,基金管理人将采用久期控制、期限结构
配置、市场比较、相对价值判断、信用风险评估等管理手段。
   (1)久期控制:根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分
析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险。
   (2)期限结构配置:在确定组合久期后,基金管理人将针对收益率曲线形
态特征确定合理的组合期限结构,通过采用子弹策略、杠铃策略、梯子策略等,
在长期、中期与短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化
中获利。
   (3)市场比较:不同债券子市场的运行规律不同,本基金在充分研究不同
债券子市场风险-收益特征、流动性特性的基础上构建调整组合(包括跨市场套
利操作),以提高投资收益。
   (4)相对价值判断:本基金将在相近的债券品种之间选取价值相对低估的
债券品种进行投资。
   (5)信用风险评估:本基金将根据发债主体的经营状况与现金流等情况对
其信用风险进行评定与估测,以此作为品种选择的基本依据。
   4、可转债投资策略
   本基金的可转债投资策略包括传统可转换债券,即可转换公司债券、可分离
交易可转换债券和可交换债的投资策略。本基金参与可转换债券有两种途径,一
种是一级市场申购,另一种是二级市场参与。一级市场申购,主要考虑发行条款

                                    16
较好、申购收益较高、公司基本面优秀的可转债;二级市场参与可运用多种可转
债投资策略,本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略,精选个券,力
争实现较高的投资收益。同时,本基金也可以采用相对价值分析策略,即通过分
析不同市场环境下可转换债券股性和债性的相对价值,把握可转换债券的价值走
向,选择相应券种,从而获取较高投资收益。另外,本基金将密切关注可转债的
套利机会和条款博弈机会。
   5、中小企业私募债券投资策略
   由于中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。
本基金将运用基本面研究,结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分
析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。在进行投资时,将采取
分散投资、锁定收益策略。在遴选债券时,将只投资有担保或者国有控股企业发
行的中小企业私募债,以降低信用风险。
   6、资产支持证券投资策略
   本基金资产支持证券的投资配置策略主要从信用风险、流动性、收益率几方
面来考虑,采用自下而上的项目精选策略,以资产支持证券的优先级或次优级为
投资标的,精选违约或逾期风险可控、收益率较高的资产支持证券项目。根据不
同资产支持证券的基础资产采取适度分散的地区配置策略和行业配置策略,在有
效分散风险的前提下为投资人谋求较高的投资组合回报率。资产支持证券的信用
风险分析采取内外结合的方法,以基金管理人的内部信用风险评估为主,并结合
外部信用评级机构的分析报告,最终得出对每个资产支持证券项目的总体风险判
断。另外,鉴于资产支持证券的流动性较差,本基金更倾向于久期较短的品种,
以降低流动性风险。
   7、证券公司短期公司债券投资策略
   本基金证券公司短期公司债券的投资策略主要从分析证券行业整体情况、证
券公司基本面情况入手,包括整个证券行业的发展现状,发展趋势,具体证券公
司的经营情况、资产负债情况、现金流情况,从而分析证券公司短期公司债券的
违约风险及合理的利差水平,对证券公司短期公司债券进行独立、客观的价值评
估。
   8、股指期货投资策略
   本基金投资股指期货以套期保值为目的,以回避市场风险。故股指期货空头

                                  17
的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理股指期
货合约数量,以萃取相应股票组合的超额收益。
      9、国债期货投资策略
      本基金投资国债期货以套期保值为目的,以回避市场风险。故国债期货空头
的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期
货合约数量,以萃取相应债券组合的超额收益。
      10、权证投资策略
      本基金在权证投资中以对应的标的证券的基本面为基础,结合权证定价模型、
隐含波动率、交易制度设计等多种因素对权证进行合理估值,谨慎投资,在风险
可控的前提下实现较稳定的当期收益。本基金权证投资的原则为有利于基金资产
增值、加强基金风险控制。



                         九、基金的业绩比较基准
      本基金的业绩比较基准为:同期中国人民银行公布的三年期银行定期存款税
后收益率+1.5%。



                         十、基金的风险收益特征
      本基金是一只混合型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基
金品种,其预期风险与收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金。


                     十一、基金的投资组合报告
      以下投资组合报告数据截至2016年9月30日。
      1、报告期末基金资产组合情况
 序                                                  占基金总资产的比例
                 项目               金额(元)
 号                                                        (%)
 1       权益投资                     5,094,689.48                   4.27
         其中:股票                   5,094,689.48                   4.27
  2      基金投资                                -                      -
  3      固定收益投资                41,419,874.50                 34.71
         其中:债券                  41,419,874.50                 34.71
         资产支持证券                            -                      -


                                    18
 4   贵金属投资                               -                      -
 5   金融衍生品投资                           -                      -
 6   买入返售金融资产             65,800,000.00                  55.14
     其中:买断式回购的买
                                              -                      -
     入返售金融资产
     银行存款和结算备付金
 7                                 3,091,584.61                   2.59
     合计
 8   其他资产                      3,919,301.39                   3.28
 9   合计                        119,325,449.98                 100.00
   注:本基金本报告期末未持有通过沪港通交易机制投资的港股。
     2、报告期末按行业分类的股票投资组合
     (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                   占基金资产净值比例
代码          行业类别           公允价值(元)
                                                           (%)
 A      农、林、牧、渔业                        -                    -
 B      采矿业                                  -                    -
 C      制造业                      4,760,950.00                 4.12
        电力、热力、燃气及水生
 D                                              -                    -
        产和供应业
 E      建筑业                                  -                    -
 F      批发和零售业                    11,670.00                 0.01
 G      交通运输、仓储和邮政业                  -                    -
 H      住宿和餐饮业                            -                    -
        信息传输、软件和信息技
 I                                              -                    -
        术服务业
 J      金融业                                  -                    -
 K      房地产业                                -                    -
 L      租赁和商务服务业                        -                    -
 M      科学研究和技术服务业                    -                    -
        水利、环境和公共设施管
 N                                              -                    -
        理业
        居民服务、修理和其他服
 O                                              -                    -
        务业
 P      教育                                    -                    -
 Q      卫生和社会工作                          -                    -
 R      文化、体育和娱乐业            322,069.48                  0.28
 S      综合                                    -                    -
        合计                        5,094,689.48                  4.41
     (2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
     本基金本报告期末未持有通过沪港通交易机制投资的港股。
     3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

                                  19

                                                             占基金资产
 序
              股票代码    股票名称 数量(股) 公允价值(元)   净值比例
 号
                                                                 (%)
     1          000538    云南白药       40,000 2,769,200.00       2.40
     2          600005    武钢股份      500,000 1,380,000.00       1.20
     3          002415    海康威视       25,000   611,750.00       0.53
     4          601900    南方传媒       18,362   322,069.48       0.28
     5          603777      来伊份        1,000    11,670.00       0.01
         4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序                                                      占基金资产净值比例
                债券品种           公允价值(元)
号                                                            (%)
1         国家债券                        5,006,000.00                 4.34
2         央行票据                                   -                    -
3         金融债券                                   -                    -
          其中:政策性金融债                         -                    -
 4        企业债券                      36,413,874.50                 31.54
 5        企业短期融资券                             -                    -
 6        中期票据                                   -                    -
 7        可转债(可交换债)                         -                    -
 8        同业存单                                   -                    -
 9        其他                                       -                    -
10        合计                          41,419,874.50                 35.88
         5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

                                                                占基金资产
 序
            债券代码    债券名称  数量(张) 公允价值(元)       净值比例
 号
                                                                    (%)
     1        136186    16 苏新债   100,000     10,374,000.00       8.99
     2        122465  15 广越 01    100,000     10,179,000.00         8.82
     3        136140  16 富力 01    100,000     10,160,000.00         8.80
     4        019533  16 国债 05     50,000      5,006,000.00       4.34
     5        122449  15 绿城 01     20,000      2,070,200.00       1.79
         6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
         本基金本报告期末未持有资产支持证券。
         7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细


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     本基金本报告期未未持有贵金属。
     8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

     本基金本报告期末未持有权证。
     9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
     (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
                        持仓量(买/ 合约市值    公允价值变
     代码       名称                                             风险说明
                            卖)      (元)      动(元)
公允价值变动总额合计(元)                                                 0.00
股指期货投资本期收益(元)                                                 0.00
股指期货投资本期公允价值变动(元)                                         0.00
    本基金本报告期未进行股指期货投资。
     (2)本基金投资股指期货的投资政策
     本基金投资股指期货以套期保值为目的,以回避市场风险。故股指期货空头
的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理股指期
货合约数量,以萃取相应股票组合的超额收益。
     10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
     (1)本期国债期货投资政策
     本基金投资国债期货以套期保值为目的,以回避市场风险。故国债期货空头
的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期
货合约数量,以萃取相应债券组合的超额收益。
     (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
     本基金本报告期未进行国债期货投资。
     (3)本期国债期货投资评价
     本基金本报告期未进行国债期货投资。
     11、投资组合报告附注
     (1)本基金持有的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
     (2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
     (3)其他资产构成
序号            名称                         金额(元)
  1     存出保证金                                           49,071.55

                                    21
     2      应收证券清算款                                      3,200,000.00
     3      应收股利                                                       -
     4      应收利息                                              670,229.84
     5      应收申购款                                                     -
     6      其他应收款                                                     -
     7      待摊费用                                                       -
     8      其他                                                           -
     9      合计                                                3,919,301.39
         (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
         本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
         (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                                  流通受限部分 占基金资
                                                                流通受限情况
   序号     股票代码    股票名称    的公允价值 产净值比
                                                                    说明
                                        (元)   例(%)
     1        000538    云南白药 2,769,200.00    2.40           重大事项停牌
     2        600005    武钢股份 1,380,000.00    1.20           重大事项停牌
     3        601900    南方传媒    322,069.48   0.28           重大事项停牌
     4        603777      来伊份     11,670.00   0.01             新股锁定
       (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
         由于四舍五入的原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计项
   之间可能存在尾差。


                              十二、基金的业绩
         基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
   但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
   现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
         以下基金业绩数据截至2016年9月30日。

         1、东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金份额净值增长
   率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                 东方红策略精选混合 A
                          净值增长     业绩比较  业绩比较基准
                 净值增
    阶段                  率标准差     基准收益  收益率标准差   ①-③   ②-④
                 长率①
                              ②         率③          ④
2016 年 7 月 1
日至 2016 年     2.47%     0.08%      1.02%         0.01%       1.45%     0.07%
  9 月 30 日


                                        22
2015 年 6 月 5
日至 2015 年     2.50%     0.28%      2.61%        0.01%       -0.11%   0.27%
 12 月 31 日
2015 年 6 月 5
日至 2016 年     7.70%     0.21%      5.80%        0.01%       1.90%    0.20%
  9 月 30 日
                                 东方红策略精选混合 C
                          净值增长     业绩比较 业绩比较基准
                 净值增
    阶段                  率标准差     基准收益 收益率标准差   ①-③   ②-④
                 长率①
                              ②         率③         ④
2016 年 7 月 1
日至 2016 年     2.29%     0.08%      1.02%        0.01%       1.27%    0.07%
  9 月 30 日
2015 年 6 月 5
日至 2015 年     -0.60%    0.26%      2.61%        0.01%       -3.21%   0.25%
 12 月 31 日
2015 年 6 月 5
日至 2016 年     2.70%     0.19%      5.80%        0.01%       -3.10%   0.18%
  9 月 30 日

       2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
   收益率变动的比较




                                        23
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注:(1)截止日期为 2016 年 9 月 30 日。
   (2)本基金建仓期 6 个月,即从 2015 年 6 月 5 日起至 2015 年 12 月 4 日,
建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。


                           十三、费用概览
    (一)与基金运作有关的费用
    1、基金费用的种类

   (1)基金管理人的管理费;
   (2)基金托管人的托管费;
   (3)销售服务费;
   (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
   (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
   (6)基金份额持有人大会费用;
   (7)基金的证券、期货交易费用;
   (8)基金的银行汇划费用;
   (9)证券、期货账户开户费和账户维护费;
   (10)因交易需要而产生的能明确由基金财产承担的第三方服务费用;
   (11)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的
其他费用。
    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    (1)基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%的年费率计提。管理费的计
算方法如下:
    H=E×0.6%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人于次月前 3 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日

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期顺延。
    (2)基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.1%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日
期顺延。
    (3)C 类基金份额的销售服务费
    本基金 C 类份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.5%的年费率
计提。C 类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下:
    H=E×0.5%÷当年天数
    H 为每日 C 类基金份额应计提的基金销售服务费
    E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
    基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起
3 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近
可支付日支付。
    上述基金费用的种类中第 4-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    (二)与基金销售有关的费用

   1、申购费率
   (1)投资人申购 A 类基金份额时,需交纳申购费用。
   本基金对通过基金管理人直销中心申购本基金 A 类份额的养老金客户与除此
之外的其他投资者实施差别的申购费率。
   通过基金管理人直销中心申购本基金 A 类份额的养老金客户的申购费率如下:

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                 申购金额(M)            费率

                 M<100 万                0.30%

                 100 万≤M<500 万        0.18%

                 M≥500 万元              每笔 1000 元

   其他投资者申购本基金 A 类份额的申购费率如下:

                 申购金额(M)            费率

                 M<500 万                1.00%

                 M≥500 万元              每笔 1000 元

   (2)本基金C类基金份额不收取申购费用,而是从本类别基金资产中计提销
售服务费。
   本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的
市场推广、销售、登记等各项费用。
   因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。
   2、赎回费率
    本基金 A 类和 C 类基金份额在赎回时收取基金赎回费用,赎回费率随赎回基
金份额持有时间的增加而递减。根据份额持有时间分档收取,具体见下表:


             份额持续持有时间(L)           适用赎回费率

                       L<7日                 1.5%

                       7日≤L<30日           0.75%
 A类基金份额赎回费
                       30日≤L<180日         0.5%

                       L≥180日              0

                       L<30日                0.5%
 C类基金份额赎回费
                       L≥30日               0
    赎回费用由基金赎回人承担。C 类份额赎回时,C 类份额的赎回费将全额归
入基金财产;A 类份额赎回时,对份额持续持有时间小于 30 日的,赎回费用全部
归基金财产,对份额持续持有时间大于 30 日小于 3 个月的(1 个月等于 30 日,
下同),赎回费用总额的 75%归基金财产,对份额持续持有时间长于 3 个月但小
于 6 个月的,赎回费用总额的 50%归基金财产,其余用于支付市场推广、登记费

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和其他必要的手续费。

   (三)不列入基金费用的项目
   下列费用不列入基金费用:
   1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
   2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
   3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师
费、信息披露费用等费用;
   4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
   (四)费用调整
   基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费和销售服务费。
   调高基金管理费率、基金托管费率或销售服务费率,须召开基金份额持有人
大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或销售服务费,无须召开基金份额
持有人大会。
   基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。
   (五)基金税收
   本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。



               十四、对招募说明书更新部分的说明
    管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》、《关于东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金提高各类
基金份额净值精度的公告》、《关于调整东方红策略精选灵活配置混合型发起式
证券投资基金申购费率的公告》、《上海东方证券资产管理有限公司关于东方红
策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨


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决议生效的公告》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,
主要更新内容如下:
    1、“重要提示”部分更新了招募说明书内容的截止日期。
    2、“八、基金份额的申购、赎回与转换”部分对基金的申购费和赎回费、
申购和赎回的数额和价格等进行了更新。
    3、“十二、基金资产的估值”部分对估值差错的处理进行了更新。
    4、“十四、基金的费用与税收”部分对基金费用计提方法、计提标准和支付
  方式以及基金销售有关的费用等进行了更新。
    5、“二十、托管协议的内容摘要”对基金托管协议当事人、基金资产净值计
  算、估值和会计核算等进行了更新。
    6、“二十二、其他应披露事项”部分更新了报告期内应披露的本基金其他
相关事项。




                                          上海东方证券资产管理有限公司
                                                    二〇一七年二月九日




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