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2020年02月21日 星期五

民生加银新动力灵活配置混合D(001274)公告正文

民生新动力:更新招募说明书摘要(2016年第2号)

公告日期 2017-02-03 来源 巨潮网

民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基
         金更新招募说明书摘要
               (2016年第2号)




    基金管理人:民生加银基金管理有限公司
      基金托管人:包商银行股份有限公司




                二零一七年二月
              民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要(2016 年第 2 号)


                                   重要提示

   民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由民
生加银新动力灵活配置定期开放混合型证券投资基金转型而来。自2016年4月22
日至2016年5月21日民生加银新动力灵活配定期开放混合型证券投资基金以通讯
方式召开基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于民生加银新动力灵活配置
定期开放混合型证券投资基金转型有关事项的议案》,内容包括民生加银新动力
灵活配置定期开放混合型证券投资基金调整基金运作方式以及修订基金合同,并
更名为“民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金”。上述基金份额持有人
大会决议事项自表决通过之日起生效。自2016年6月23日起,由《民生加银新动
力灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同》修订而成的《民生加银新动
力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效,原《民生加银新动力灵活配置
定期开放混合型证券投资基金基金合同》同日起失效。
   基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
   基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净
值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对
本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,
在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自
行负担。投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
   除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2016年12月23日,有关财务
数据和净值表现截止日为2016年9月30日。




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                       民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



                                                目        录
重要提示..................................................................................................... 1
第一部分 绪言 ............................................................ 错误!未定义书签。
第二部分 释义 ............................................................ 错误!未定义书签。
第三部分 基金管理人 ............................................................................... 3
第四部分 基金托管人 ............................................................................... 9
第五部分 相关服务机构 ......................................................................... 12
第六部分 基金的历史沿革 ..................................................................... 22
第七部分 基金的存续 ............................................................................. 23
第八部分 基金份额的申购、赎回............................. 错误!未定义书签。
第九部分 基金的投资 ................................................ 错误!未定义书签。
第十部分 基金的财产 ................................................ 错误!未定义书签。
第十一部分 基金资产估值 ........................................ 错误!未定义书签。
第十二部分 基金费用与税收 ................................................................. 35
第十三部分 基金的收益与分配 ............................................................. 37
第十四部分 基金的会计与审计 ................................ 错误!未定义书签。
第十五部分 基金的信息披露 .................................... 错误!未定义书签。
第十六部分 风险揭示 ................................................ 错误!未定义书签。
第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算错 误 !未 定 义 书
签。
第十八部分 基金合同内容摘要 ................................ 错误!未定义书签。
第十九部分 基金托管协议内容摘要......................... 错误!未定义书签。
第二十部分 对基金份额持有人的服务 ..................... 错误!未定义书签。
第二十一部分 其他应披露事项 ................................ 错误!未定义书签。
第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式 ......... 错误!未定义书签。
第二十三部分 备查文件 ............................................ 错误!未定义书签。
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民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要(2016 年第 2 号)




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                民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要(2016 年第 2 号)


                             第一部分 基金管理人



    一、基金管理人概况
    名称:民生加银基金管理有限公司
    住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 西 、 福 中 路 北 新 世 界 商 务 中 心 4201.4202-
B.4203-B.4204
    办公地址:深圳市福田区福中三路2005号民生金融大厦13楼13A
    法定代表人:万青元
    成立时间:2008年11月3日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2008]1187号
    组织形式:有限责任公司(中外合资)
    注册资本:叁亿元人民币
    存续期间:永续经营
    经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
    股权结构:公司股东为中国民生银行股份有限公司(持股63.33%)、加拿
大皇家银行(持股30%)、三峡财务有限责任公司(持股6.67%)。
    电话:010-88566528
    传真:010-88566500
    联系人:李良翼
    民生加银基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会;董事会下设专
门委员会:审计委员会、合规与风险管理委员会、薪酬与提名委员会;经营管
理层下设专门委员会:投资决策委员会、风险控制委员会、产品委员会,以及
设立常设部门。投资决策委员会下设公募投资决策委员会和专户投资决策委员
会;常设部门包括:深圳管理总部、工会办公室、监察稽核部、风险管理部、
投资部、研究部、专户理财一部、专户理财二部、固定收益部、产品部、渠道
管理部、市场策划中心、机构一部、机构二部、机构三部、客户服务部、电子
商务部、运营管理部、交易部、信息技术部、综合管理部、国际业务部(筹)、
渠道部华东、华南、华北、西南区、纪检监察室。
    基金管理情况:截至2016年12月23日,民生加银基金管理有限公司管理37


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只开放式基金:民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、民生加银增
强收益债券型证券投资基金、民生加银精选混合型证券投资基金、民生加银稳
健成长混合型证券投资基金、民生加银内需增长混合型证券投资基金、民生加
银景气行业混合型证券投资基金、民生加银中证内地资源主题指数投资基金、
民生加银信用双利债券型证券投资基金、民生加银红利回报灵活配置混合型证
券投资基金、民生加银平稳增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金
增利货币市场基金、民生加银积极成长混合型发起式证券投资基金、民生加银
加盈理财7天债券型证券投资基金、民生加银转债优选债券型证券投资基金、民
生加银家盈理财月度债券型证券投资基金、民生加银策略精选灵活配置混合型
证券投资基金、民生加银岁岁增利定期开放债券型证券投资基金、民生加银平
稳添利定期开放债券型证券投资基金、民生加银现金宝货币市场基金、民生加
银城镇化灵活配置混合型证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基金、
民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金、民生加银研究精选灵活配置混
合型证券投资基金、民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基金、民生加银
新收益债券型证券投资基金、民生加银和鑫债券型证券投资基金、民生加银量
化中国灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫瑞债券型证券投资基金、民
生加银现金添利货币市场基金、民生加银鑫盈债券型证券投资基金、民生加银
鑫福灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫安纯债债券型证券投资基金、
民生加银养老服务灵活配置混合型证券投资基金、民生加银鑫享债券型证券投
资基金、民生加银前沿科技灵活配置混合型证券投资基金、民生加银腾元宝货
币市场基金,民生加银鑫喜灵活配置混合型证券投资基金。


   (二)主要人员情况
   1、基金管理人董事会成员
   万青元先生:董事长,硕士,高级编辑。历任中国人民银行金融时报社记
者部副主任,中国民生银行总行办公室公关策划处处长,主任助理、副主任,
企业文化部副总经理(主持工作)。现任中国民生银行董事会秘书、董事会办
公室主任、民生加银基金管理有限公司党委书记、董事长、民生加银资产管理
有限公司董事长。
   吴剑飞先生:董事、总经理,硕士,15年证券从业经历。历任长盛基金管

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             民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要(2016 年第 2 号)


理公司研究员;泰达宏利基金管理有限公司基金经理助理和基金经理;建信基
金管理有限公司基金经理、投资决策委员会委员及投资部副总监;2009年至
2011年,任职于平安资产管理公司,担任股票投资部总经理;2011年9月加入民
生加银基金管理有限公司,历任公司副总经理(分管投研);现任公司总经理、
党委委员、投资决策委员会主席、公募投资决策委员会主席。
   林海先生:董事,督察长,硕士。1995年至1999年历任中国民生银行办公
室秘书、宣传处副处长;1999年至2000年,任中国民生银行北京管理部阜成门
支行副行长;2000年至2012年,历任中国民生银行金融同业部处长、公司银行
部处长、董事会战略发展与投资管理委员会办公室处长;2012年2月加入民生加
银基金管理有限公司,2012年5月至2014年4月担任民生加银基金管理有限公司
副总经理,现任民生加银基金管理有限公司督察长、党委委员。
   Clive Brown先生:董事,学士。历任Price Waterhouse审计师、高级经理,
JP Morgan 资产管理亚洲业务、JP Morgan EMEA和JP Morgan资产管理的首席执
行官。现任加拿大皇家银行环球资产管理(英国)有限公司亚洲区和RBC EMEA
全球资产管理首席执行官。
   王维绛先生:董事,学士。历任外汇管理局储备管理司副司长及首席投资
官、汇丰集团伦敦总部及香港分行全球市场部董事总经理、加拿大皇家银行香
港分行资本市场部董事总经理。现任加拿大皇家银行中国区董事总经理、北京
分行行长。
   李镇光先生:董事,博士,高级经济师。历任海口丰信公司总经理、香港
景邦经济咨询公司总经理、三峡财务有限责任公司综合管理部副经理、投资银
行部副经理、经理。现任三峡财务有限责任公司党委书记、副总经理。
   任淮秀:独立董事,经济学博士。历任中国人民大学工业经济系讲师,基
本建设经济教研室主任、党支部书记,投资经济系副系主任,投资经济系副教
授,财金学院投资经济系系主任,人民大学财金学院副院长,现任中国人民大
学财政金融学院教授委员会副主席。
   于学会先生:独立董事,学士。从事过10年企业经营管理工作。历任北京
市汉华律师事务所律师、北京市必浩得律师事务所合伙人、律师。现任北京市
众天律师事务所合伙人、律师。
   杨有红先生:独立董事,会计学博士。1987年7月起至今,先后曾任北京工

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商大学商学院讲师、副教授、教授,会计学院副院长、书记、院长,商学院院
长,现任科技处处长。
   2、基金管理人监事会成员
   朱晓光先生:监事会主席,硕士,高级经济师。历任中国银行北京分行财
会部副科长,中国民生银行总行财会部会计处处长,中国民生银行福州分行副
行长,中国民生银行中小企业金融部副总经理兼财务总监,民生加银基金管理
有限公司督察长、副总经理。现任民生加银基金管理有限公司监事会主席、党
委委员。
   徐敬文先生:监事,硕士,美国伊利诺州注册会计师,美国注册管理会计
师,特许金融分析师。曾在加拿大皇家银行从事战略发展与财务分析工作,其
中包括加拿大皇家银行资产管理公司的业务发展。现任加皇投资管理(亚洲)
有限公司亚洲股票市场研究分析员。
   李君波先生:监事,硕士。历任三峡财务有限责任公司投资银行部研究员,
三峡财务有限责任公司研究发展部研究员、副经理,现任三峡财务有限责任公
司股权投资管理部副经理。
   于善辉先生:监事,硕士。曾任职于天相投资顾问有限公司,任分析师、
金融创新部经理、总裁助理、副总经理等职。2012年加入民生加银基金管理有
限公司,曾兼任金融工程与产品部总监,现任民生加银基金管理有限公司总经
理助理兼专户理财二部总监、专户投资总监。
   董文艳女士:监事,学士。曾就职于河南叶县教育局办公室从事统计工作,
中国人民银行外管局从事稽核检查工作。2008年加盟民生加银基金管理有限公
司,现任民生加银基金管理有限公司深圳管理总部负责人兼工会办公室主任。
   申晓辉先生:监事,学士。历任长盛基金管理有限公司市场部机构经理,
摩根士丹利华鑫基金管理有限公司市场部总监助理、北京中心总经理,光大保
德信基金管理有限公司北京分公司总经理助理,益民基金管理有限公司机构业
务部总经理。2012年加入民生加银基金管理有限公司,现任民生加银基金管理
有限公司机构一部总监。
   3、基金管理人高级管理人员
   万青元先生:董事长,简历见上。
   吴剑飞先生:董事,总经理,硕士。简历见上。

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             民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要(2016 年第 2 号)


    林海先生:督察长,硕士。简历见上。
    4、本基金基金经理
   杨林耘女士:北京大学金融学硕士,22 年证券从业经历。曾任东方基金基
金经理(2008 年-2013 年),中国外贸信托高级投资经理、部门副总经理,泰
康人寿投资部高级投资经理,武汉融利期货首席交易员、研究部副经理。自
2013 年 10 月加盟民生加银基金管理有限公司担任总经理助理兼固定收益部总
监。自 2014 年 3 月起至今担任民生加银信用双利债券型证券投资基金基金经理;
自 2014 年 4 月起至今担任民生加银平稳增利定期开放债券型证券投资基金、民
生加银现金宝货币市场基金基金经理;自 2014 年 8 月起至今担任民生加银平稳
添利定期开放债券型证券投资基金基金经理;自 2016 年 6 月起至今担任民生加
银新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理;自 2015 年 6 月至今担任民生
加银增强收益债券型证券投资基金、民生加银转债优选债券型证券投资基金基
金经理;自 2015 年 6 月起至今担任民生加银新战略灵活配置混合型证券投资基
金基金经理;自 2015 年 12 月至今担任民生加银新收益债券型证券投资基金基
金经理;自 2014 年 3 月至 2015 年 7 月担任民生加银家盈理财 7 天债券型证券
投资基金、民生加银现金增利货币市场基金基金经理;自 2014 年 6 月至 2015
年 7 月担任民生加银家盈理财月度债券型证券投资基金基金经理;自 2014 年 8
月至 2016 年 1 月担任民生加银岁岁增利定期开放债券型证券投资基金基金经理。

   邱世磊先生:中国人民大学管理学本科、硕士,7 年证券从业经历,曾就职
于海通证券债券部担任高级经理,在渤海证券资管部担任高级研究员,在东兴
证券资管部担任高级投资经理。2015 年 4 月加入民生加银基金管理有限公司,
曾担任固定收益部基金经理助理。自 2016 年 1 月至今担任民生加银新战略灵活
配置混合型证券投资基金、民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金基金
经理;自 2016 年 8 月至今担任民生加银鑫福灵活配置混合型证券投资基金基金
经理。

   彭云峰先生:北京大学西方经济学硕士,11 年证券从业经历。 2004 年 6
月至 2005 年 7 月,在中经网论坛部担任财经分析师;2005 年 8 月至 2006 年 5
月,在国都证券研究发展中心担任债券研究员兼宏观研究员;2006 年 5 月至
2011 年 6 月在鹏华基金固定收益部担任债券研究员、社保组合投资经理、基金


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             民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要(2016 年第 2 号)


经理;2011 年 6 月至 2016 年 6 月在建信基金固定收益部担任基金经理。2016
年 8 月加入我司,自 2016 年 10 月至今担任民生加银新动力灵活配置混合型证
券投资基金、民生加银转债优选债券型证券投资基金基金经理。

    5、投资决策委员会
    投资决策委员会下设公募投资决策委员会和专户投资决策委员会,由9名成
员组成。由吴剑飞先生担任投资决策委员会主席、公募投资决策委员会主席,
现任董事、总经理;于善辉先生,担任专户投资决策委员会主席、投资委员会
委员,现任监事、总经理助理兼专户理财二部总监;杨林耘女士,投资决策委
员会委员、公募投资决策委员会委员,现任公司总经理助理兼固定收益部总监;
牛洪振先生,投资决策委员会委员、公募投资决策委员会委员、专户投资委员
会委员,现任公司交易部总监;陈廷国先生,公募投资决策委员会委员,现任
研究部首席分析师;宋磊先生,公募投资决策委员会委员、专户投资决策委员
会委员、投资决策委员会委员,现任研究部总监;张岗先生,公募投资决策委
员会委员、投资决策委员会委员,现任投资部总监;李宁宁女士,专户投资决
策委员会委员、投资决策委员会委员,现任总经理助理兼专户理财一部总监;
赵景亮先生,专户投资决策委员会委员,现任专户理财一部副总监。
    6、上述人员之间不存在亲属关系。




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                  民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要(2016 年第 2 号)


                             第二部分 基金托管人



    (一)基金托管人基本情况
    1、基本情况
    名称:包商银行股份有限公司(简称“包商银行”)
    注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号
    办公地址:深圳市福田区金田路 3038 号现代国际大厦 2805 室
    法定代表人:李镇西
    成立日期:1998 年 12 月 16 日
    批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复 2007[284]号
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:473084.989 万元人民币
    存续期间:永续经营
    基金托管资格批准文号:证监许可[2014]205 号
    联系电话:0755-33352036
    传真:0755-33352053
    联系人:陆丽苹
    2、主要人员情况
    包商银行总行设资产托管部,下设市场营销、运营管理、监察稽核和行政管理
4 个中心。截至 2016 年 12 月末,包商银行资产托管部共有员工 31 人。
    3、基金托管业务经营情况
    2014年2月10日经中国证监会和银监会核准,包商银行正式获得证券投资基金
托管资格。目前,包商银行可开展涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理
计划、期货公司客户资产管理计划、信托计划、商业银行理财产品、证券公司客户
资产管理计划、股权投资基金以及包括中小企业私募债在内的客户交易资金等多种
资产托(保)管业务,同时积极参与互联网金融背景下第三方资金等创新产品业务,
并与众多基金公司、证券公司、信托公司、商业银行、PE公司等金融机构达成了合
作意向,未来发展前景广阔。
    截至2016年12月31日,包商银行托管产品涵盖证券投资基金、客户资产管理计

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               民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要(2016 年第 2 号)


划、信托计划、商业银行理财产品以及私募基金。包商银行专业高效的托管服务能
力和业务水平,赢得了业内的高度认同。
   (二)基金托管人的内部风险控制制度说明
   1、内部控制目标
   1、坚持守法经营、规范运作的经营思想和经营理念,确保我行托管业务严格
遵守国家有关法律法规和行业监管规则;
   2、形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和化解经营风险,
确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整;
   3、建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控
制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;
   4、确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善,提高
经营效率和效果,促进托管业务实现发展战略。
   2、内部控制组织结构
   包商银行资产托管业务由总行内审部门、资产托管部内设监察稽核中心及资产
托管部各业务中心共同组成。总行内审部门对风险进行预防和控制。总行资产托管
部监察稽核中心在总经理直接领导下,独立于部门内其他中心,对各中心、各室、
各岗位、各项业务中的风险控制情况实施监督。各中心、各室在各自职责范围内实
施具体的风险控制措施。
   3、内部控制制度及措施
   (1)合法性原则:必须符合国家及监管部门的法律法规和各项制度并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
   (2)完整性原则:一切业务、管理活动的发生都必须有相应的规范程序和监
督制约;监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖到基金托管
部所有的部门、岗位和人员。
   (3)及时性原则:托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照
“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制
度。
   (4)审慎性原则:必须实现防范风险、审慎经营,保证基金财产的安全与完
整。
   (5)有效性原则:必须根据国家政策、法律及工商银行经营管理的发展变化

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               民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要(2016 年第 2 号)


进行适时修订;必须保证制度的全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例
外。
   (6)独立性原则:设立专门履行基金托管人职责的管理部门;直接的操作人
员和控制人员必须相对独立、适当分离;基金托管部内部设置独立的负责稽核监察
部门专责内控制度的检查。
   (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
   基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人
的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其
他行为。
   当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处
理:
   1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;
   2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方
式对基金管理人进行提示;
   3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。




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                           第三部分 相关服务机构



   一、基金份额发售机构
   1、直销机构
   民生加银基金管理有限公司
   住所:深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心4201.4202-B.4203-
B.4204
   办公地址:深圳市福田区福中三路2005号民生金融大厦13楼13A

   法定代表人:万青元
   客服电话:400-8888-388
   联系人:汤敏
   电话:0755-23999809
   传真:0755-23999810
   网址:www.msjyfund.com.cn
   2、其他销售机构
   (1)中国民生银行股份有限公司
   住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
   法定代表人:洪崎
   客服电话:95568
   联系人:穆婷
   电话:010-58560666
   传真:010-57092611
   网址:www.cmbc.com.cn
   (2)深圳众禄金融控股股份有限公司
   注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
   办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼


   法定代表人:薛峰

                                            5-13
           民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要(2016 年第 2 号)


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(3)上海天天基金销售有限公司
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(4)上海好买基金销售有限公司
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(5)浙江同花顺基金销售有限公司
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                                      5-14
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(6)北京展恒基金销售有限公司
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法定代表人:闫振杰
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(7)上海汇付金融服务有限公司
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法定代表人:冯修敏
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(8)上海陆金所资产管理有限公司
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法定代表人:郭坚
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(9)北京微动利投资管理有限公司

                                      5-15
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法定代表人:梁洪军
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(10)北京钱景财富投资管理有限公司
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法定代表人:赵荣春
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联系人:高静
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(11)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
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法定代表人:肖雯
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联系人:吴煜浩
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传真:020-89629011
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(12)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室
办公地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室
法定代表人:董浩

                                      5-16
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客服电话:400-068-1176
联系人:张婷婷
网站:www.jimufund.com
(13)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
法定代表人:汪静波
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联系人:张裕
电话:021-38509735
传真:021-38509777
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(14)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人:杨懿
客服电话:400-166-1188
联系人:张燕
电话:010-83363099
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(15)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:福州市湖东路154号
法定代表人:高建平
电话:021-52629999
联系人:刘玲
客服电话:95561
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(16)中信建投证券有限责任公司

                                      5-17
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注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
开放式基金咨询电话:400-8888-108
联系人:魏明
电话:010-85130579
传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(17)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
客服电话:95536
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
网址:www.guosen.com.cn
(18)北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
法定代表人:齐剑辉
客服电话:400-623-6060
联系人:王英俊
传真:010-82055860
网址:www.niuniufund.com
(19)中民财富管理(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市黄浦区中山南路100号17层
法定代表人:弭洪军
客服电话:待定

                                      5-18
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联系人:茅旦青
电话:021-33355392
传真:021-33355288
网址:www.cmiwm.com
(20)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
法定代表人:陈超
客服电话:95118,400 098 8511
联系人:万容
电话:010-89189297
传真:010-89188000
网址:http://fund.jd.com
(21)深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址:深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F
办公地址:深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技大厦18F
法定代表人:赖任军
客服电话:4009-500-888
联系人:张烨
电话:0755-84034499
传真:0755-84034477
网址:www.jfzinv.com/
(22)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室
法定代表人:TAN YIK KUAN
客服电话:400-684-0500
联系人:叶健
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
网址: www.ifastps.com.cn

                                      5-19
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   (23)上海基煜基金销售有限公司
   注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经
济发展区)
   办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室
   法定代表人:王翔
   客服电话: 400-820-5369
   联系人: 吴鸿飞
   电话:021-65370077
   传真:021-55085991
   网址: www.jiyufund.com.cn
   (24)北京汇成基金销售有限公司
   注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
   办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
   法定代表人:王伟刚
   客服电话: 400-619-9059
   联系人:丁向坤
   电话:010-56282140
   传真:010-62680827
   网址:http://www.fundzone.cn
   (25)北京晟视天下投资管理有限公司
   注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
   办公地址:北京市朝阳区万通中心D座21层
   法定代表人:蒋煜
   客服电话: 400-818-8866
   联系人:宋志强
   电话:010-58170932
   传真:010-58170840
   网址:www.gscaifu.com
   (27)北京植信基金销售有限公司
   注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

                                         5-20
               民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要(2016 年第 2 号)


   办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
   法定代表人:杨纪峰
   客服电话: 4006-802-123
   联系人:吴鹏
   电话:010-56075718
   传真:010-67767615
   网址:www.zhixin-inv.com
   基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基
金,并及时公告。
    二、基金登记机构
    名称:民生加银基金管理有限公司
    住所:深圳市福田区益田路西、福中路北新世界商务中心4201.4202-B.4203-
B.4204
    办公地址:深圳市福田区福中三路2005号民生金融大厦13楼13A
    法定代表人:万青元
    电话:0755-23999888
    传真:0755-23999833
    联系人:蔡海峰
    三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师
    名称:上海市通力律师事务所
    住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
    办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
    负责人:俞卫锋
    经办律师:黎明、孙睿
    电话:021-31358666
    传真:021-31358600
    联系人:孙睿
    四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

                                          5-21
           民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要(2016 年第 2 号)


办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
执行事务合伙人:Tony Mao        毛鞍宁
经办注册会计师:吴翠蓉、乌爱莉
电话:010-58153000      0755-25028288
传真:010-85188298      0755-25026188
联系人:吴翠蓉




                                      5-22
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                       第四部分 基金的历史沿革

   民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金由民生加银新动力灵活配置定
期开放混合型证券投资基金转型而来。
   民生加银新动力灵活配置定期开放混合型证券投资基金经中国证监会《关于
准予民生加银新动力灵活配置定期开放混合型证券投资基金注册的批复》(证监
许可[2015]679号文)准予注册。基金管理人为民生加银基金管理有限公司,基金
托管人为包商银行股份有限公司。
   民生加银新动力灵活配置定期开放混合型证券投资基金于2015年5月4日至
2015年5月11日公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经
中国证监会书面确认,《民生加银新动力灵活配置定期开放混合型证券投资基金
基金合同》于2015年5月18日生效。
   自2016年4月22日至2016年5月21日民生加银新动力灵活配置定期开放混合型
证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于民生
加银新动力灵活配置定期开放混合型证券投资基金转型有关事项的议案》,内容
包括民生加银新动力灵活配置定期开放混合型证券投资基金调整基金运作方式及
修订基金合同,并更名为“民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金”。上
述基金份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自2016年6月23日起,由
《民生加银新动力灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同》修订而成的
《民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效,原《民生加银
新动力灵活配置定期开放混合型证券投资基金基金合同》同日起失效。




                                          5-23
                民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要(2016 年第 2 号)


                           第五部分 基金的名称

    民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金




                           第六部分 基金的类型

    混合型证券投资基金




                       第七部分 基金的投资目标

    本基金主要通过基金管理人研究团队深入、系统、科学的研究,挖掘具有长期
投资价值的标的构建投资组合,在严格控制下行风险的前提下,力争实现超越业绩
比较基准的持续稳健收益。



                       第八部分 基金的投资方向

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等),债券(含国债、
金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、
央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、中小企业私募债券、并购
重组私募债及其他经中国证监会允许投资的债券等)、资产支持证券、债券回购、
质押及买断式回购、银行存款等固定收益类资产以及现金,衍生工具(股指期货、
国债期货、权证及其他经中国证监会允许投资的衍生工具等)以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
    基金的投资组合比例为:本基金的股票资产投资比例为 0%--95%。在开放期内,
每个交易日日终在扣除金融工具所需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。
                                          5-24
                 民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要(2016 年第 2 号)


                        第九部分 基金的投资策略

   一、投资策略
   本基金通过对宏观经济、财政政策、货币政策、市场利率以及各行业等方面的
深入、系统、科学的研究,采用“自上而下”和“自下而上”相结合的投资策略,
在严格控制风险和保持充足流动性的基础上,动态调整资产配置比例,力求最大限
度降低投资组合的波动性,力争获取持续稳定的绝对收益。
   1、大类资产配置策略
   本基金主要对国内外宏观经济环境、货币财政政策形势、证券市场走势等进行
综合分析,采用定量和定性相结合的研究方法,确定本基金在股票、债券等各类资
产的投资比例。
   2、股票投资策略
   本基金充分发挥基金管理人的研究优势,通过对宏观经济、政策走向、市场利
率以及行业发展等进行全面、深入、系统、科学的研究,积极主动构建投资组合,
并在实际运行过程中将不断进行修正,优化股票投资组合。具体来说,本基金股票
投资策略主要是以研究部的基本面研究和个股挖掘为依据,主要考虑的方面包括上
市公司治理结构、核心竞争优势、议价能力、市场占有率、成长性、盈利能力、运
营效率、财务结构、现金流情况等公司基本面因素,对上市公司的投资价值进行综
合评价,精选具有较高投资价值的上市公司构建投资组合。并根据市场的变化,灵
活调整投资组合,从而提高组合收益,降低组合波动。
   3、债券投资策略
   本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。
   (1)债券投资组合策略
   本基金的投资组合策略采用自上而下进行分析,从宏观经济和货币政策等方面,
判断未来的利率走势,从而确定债券资产的配置策略;同时,在日常的操作中综合
运用久期管理、收益率曲线形变预测等组合管理手段进行债券日常管理。
   1)久期管理
   本基金通过宏观经济及政策形势分析,对未来利率走势进行判断,在充分保证
流动性的前提下,确定债券组合久期以及可以调整的范围。
   2)收益率曲线形变预测

                                           5-25
                 民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要(2016 年第 2 号)


   收益率曲线形状的变化将直接影响本基金债券组合的收益情况。本基金将根据
宏观面、货币政策面等综合因素,对收益率曲线变化进行预测,在保证债券流动性
的前提下,适时采用子弹、杠铃或梯形策略构造组合。
   (2)个券选择策略
   在个券选择上,本基金重点考虑个券的流动性,包括是否可以进行质押融资回
购等要素,还将根据对未来利率走势的判断,综合运用收益率曲线估值、信用风险
分析等方法来评估个券的投资价值。此外,对于可转换债券等内嵌期权的债券,还
将通过运用金融工程的方法对期权价值进行判断,最终确定其投资策略。
   本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券:
   1)信用等级高、流动性好;
   2)资信状况良好、未来信用评级趋于稳定或有明显改善的企业发行的债券;
   3)在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下,运用收益率曲线模型或
其他相关估值模型进行估值后,市场交易价格被低估的债券;
   4)公司基本面良好,具备良好的成长空间与潜力,转股溢价率合理、有一定
下行保护的可转债。
   4、中小企业私募债券投资策略
   本基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以
防范信用风险、流动性风险等各种风险。本基金将适时跟踪和分析中小企业私募债
券发债主体的财务状况以及营业模式对偿债能力的影响,做好风险控制,并综合考
虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,根据债券市场的收益率数据,对单个
债券进行估值分析,选择具有良好投资价值的私募债券品种进行投资。尽量选择有
担保或其他内外部增信措施来提高偿债能力控制风险的私募债券,从而降低资产管
理计划的风险。
   5、并购重组私募债券投资策略
   本基金投资并购重组私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,以防范信用风险、流
动性风险等各种风险。本基金将适时分析并购重组私募债券发债主体的财务状况以
及营业模式对偿债能力的影响,做好风险控制,并综合考虑信用基本面、债券收益
率和流动性等要素,根据债券市场的收益率数据,对单个债券进行估值分析,选择

                                           5-26
               民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要(2016 年第 2 号)


具有良好投资价值的私募债券品种进行投资。
   6、权证投资策略
   本基金将在严格控制风险的前提下,进行权证投资。基金管理人将通过对权证
标的证券基本面的研究,在采用量化模型分析其合理定价的基础上,追求在风险可
控的前提下实现稳健的超额收益。
   7、资产支持证券投资策略
   在有效控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从以下方面综合定价,选择
低估的品种进行投资。主要包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提
前还款因素。
   二、投资决策制度和投资管理流程
   严格的投资决策制度和投资管理流程可以保证本基金投资组合的投资目标、投
资理念和投资策略等贯彻实施。
   1、投资决策制度
   本基金实行投资决策团队制,强调团队合作,充分发挥集体智慧。本基金管理
人的行业研究员、基金经理等立足本职工作,充分发挥主观能动性,深入到投资研
究的关键环节中,群策群力,争取为基金份额持有人谋取中长期稳定的较高投资回
报。
   本基金的投资决策主要依靠严格的投资决策委员会制度来开展工作,定期或不
定期召开投资决策委员会,讨论基金大类资产、股票组合以及重点个股配置,审议
基金的绩效和风险、资产配置建议以及基金经理的基金投资报告,监督基金经理对
基金投资报告的执行。
   2、投资管理程序
   本基金采用投资决策委员会领导下的基金经理负责制。本基金的投资管理程序
如下:
   (1)研究员提供研究报告,以研究驱动投资
   本基金严格实行研究支持投资决策机制,加强研究对投资决策的支持工作,防
止投资决策的随意性。研究员在熟悉基金的投资目标和投资策略基础上,对其分工
的行业和上市公司进行综合研究、深度分析,广泛参考和利用外部研究成果,拜访
政府机构、行业协会等,了解国家宏观经济政策及行业发展状况,调查上市公司和
相关的供应商、终端销售商,考察上市公司真实经营状况,并向投资决策委员会和

                                         5-27
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基金经理定期或不定期撰写提供宏观经济分析报告、证券市场行情报告、行业分析
报告和发债主体及上市公司研究报告等。
   (2)投资决策委员会审议并决定基金投资重大事项
   投资决策委员会将定期分析投资研究团队所提供的研究报告,在充分讨论宏观
经济、股票和债券市场的基础上,根据基金合同规定的投资目标、投资范围和投资
策略,依据基金管理人的投资管理制度,确定基金的总体投资计划,包括基金在股
票、债券等大类资产的投资比例等重大事项。
   (3)基金经理构建具体的投资组合
   基金经理根据投资决策委员会的资产投资比例等决议,参考研究团队的研究成
果,根据基金合同,依据专业经验进行分析判断,在授权范围内构建具体的投资组
合,进行组合的日常管理。
   (4)交易部独立执行投资交易指令
   基金管理人设置独立的交易部,由基金经理根据投资方案的要求和授权以及市
场的运行特点,作出投资操作的相关决定,向交易部发出交易委托。交易部接到基
金经理的投资指令后,根据有关规定对投资指令的合规性、合理性和有效性进行检
查,确保投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行,对交易情况及时反馈,
对投资指令进行监督;如果市场和个股交易出现异常情况,及时提示基金经理。
   (5)基金绩效评估
   基金经理对投资管理策略进行评估,出具自我评估报告。金融工程小组就投资
管理进行持续评估,定期提出评估报告,如发现原有的投资分析和投资决策同市场
情况有较大的偏离,立即向主管领导和投资决策委员会报告。投资决策委员会根据
基金经理和金融工程小组的评估报告,对于基金业绩进行评估。基金经理根据投资
决策委员会的意见对投资组合进行调整。
   (6)基金风险监控
   监察稽核部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制,包括投
资集中度、投资组合比例、投资限制、投资权限等交易情况,风险控制委员会根据
市场变化对基金投资组合进行风险评估,并提出风险防范措施。
   (7)投资管理程序的调整
   基金管理人在保证基金份额持有人利益的前提下,有权根据投资需要和环境变
化,对投资管理的职责分工和程序进行调整,并在本招募说明书或其更新中予以公

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告。
    三、投资限制
    1、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制:
    (1)本基金持有股票资产占基金资产的 0%-95%;
    (2)本基金每个交易日日终在扣除金融工具所需缴纳的交易保证金后,应当
保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的 10%;
    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
    (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%;
    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;
    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的 10%;
    (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报
告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
    (15)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的

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10%;
   (16)开放期内,本基金的总资产不得超过基金净资产的 140%;
   (17)基金的投资符合基金合同约定的比例限制(如股票仓位、个股占比等)、
投资目标和风险收益特征;
   (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制;
   (19)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,
与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进
行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、
法律风险和操作风险等各种风险。
   因证券市场波动、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10
个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,
从其规定。
   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金
合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
   法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履
行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
   2、禁止行为
   为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
   (1)承销证券;
   (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
   (3)从事承担无限责任的投资;
   (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
   (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
   (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
   (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其
他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利

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                民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要(2016 年第 2 号)


益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平
合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。
重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。
基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,基
金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。



                    第十部分 基金的业绩比较基准

    本基金业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×30%+中证全债指数收益率×70%
    沪深 300 指数是中证指数有限公司于 2005 年 4 月 8 日发布的反映 A 股市场整
体走势的指数。沪深 300 指数编制目标是反映中国证券市场股票价格变工的概貌和
运行状况,因此可以作为本基金股票投资部分的基准。
    中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债
券市场的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、
金融债券及企业债券组成,因此可以作为本基金债券投资部分的基准。
    如果今后法律法规发生变化,或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩比较
基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后,本基金可以在报中
国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。



                  第十一部分 基金的风险收益特征

    本基金是混合型证券投资基金,预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市
场基金、但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期收益
基金。



                  第十二部分 基金的投资组合报告

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人包商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本投资组合报告
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内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利。
      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
      本投资组合报告截至时间为2016年9月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况
 序号             项目                      金额(元)            占基金总资产的比例(%)
   1    权益投资                              225,464,602.64                        12.27
        其中:股票                            225,464,602.64                        12.27
  2     基金投资                                           -                             -
  3     固定收益投资                        1,522,151,118.24                        82.85
        其中:债券                          1,488,938,118.24                        81.04
              资产支持证券                     33,213,000.00                          1.81
  4     贵金属投资                                         -                             -
  5     金融衍生品投资                                     -                             -
  6     买入返售金融资产                                   -                             -
        其中:买断式回购的买入返
                                                              -                              -
        售金融资产
  7     银行存款和结算备付金合计               32,794,468.01                             1.78
  8     其他资产                               56,871,260.00                             3.10
  9     合计                                1,837,281,448.89                           100.00


2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
 代码             行业类别                 公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)
   A    农、林、牧、渔业                                    -                                -
   B    采矿业                                   6,010,848.00                             0.40
   C    制造业                                  88,773,949.20                             5.91
        电力、热力、燃气及水生产和
  D                                                           -                              -
        供应业
  E     建筑业                                      45,750.11                             0.00
  F     批发和零售业                            10,272,547.63                             0.68
  G     交通运输、仓储和邮政业                  25,247,846.00                             1.68
  H     住宿和餐饮业                                        -                                -
        信息传输、软件和信息技术服
  I                                             49,246,989.75                             3.28
        务业
  J     金融业                                 42,632,671.95                              2.84
  K     房地产业                                            -                                -
  L     租赁和商务服务业                         3,234,000.00                             0.22
  M     科学研究和技术服务业                                -                                -
  N     水利、环境和公共设施管理业                          -                                -
  O     居民服务、修理和其他服务业                          -                                -
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     P                 教育                                       -                                -
     Q             卫生和社会工作                                 -                                -
     R           文化、体育和娱乐业                               -                                -
     S                 综合                                       -                                -
                       合计                          225,464,602.64                            15.00




3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                                      占基金资产净
 序号            股票代码          股票名称       数量(股)      公允价值(元)
                                                                                      值比例(%)
   1              601006           大秦铁路          3,549,200      22,501,928.00             1.50
   2              601688           华泰证券          1,000,000      17,950,000.00             1.19
   3              600446           金证股份            585,670      17,212,841.30             1.15
   4              002519           银河电子            617,233      15,214,793.45             1.01
   5              300114           中航电测            574,899      14,976,118.95             1.00
   6              300182           捷成股份          1,225,998      14,442,256.44             0.96
   7              600855           航天长峰            481,027      13,901,680.30             0.93
   8              000728           国元证券            600,100      12,272,045.00             0.82
   9              600536           中国软件            434,800      11,765,688.00             0.78
  10              300131           英唐智控          1,000,000      10,240,000.00             0.68



4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                             占基金资产净值比例
序号               债券品种                     公允价值(元)
                                                                                   (%)
 1       国家债券                                       10,849,000.00                        0.72
 2       央行票据                                                     -                             -
 3       金融债券                                      100,920,000.00                            6.72
         其中:政策性金融债                            100,920,000.00                            6.72
 4       企业债券                                      810,228,760.00                          53.91
 5       企业短期融资券                                331,721,000.00                          22.07
 6       中期票据                                       50,726,000.00                           3.38
 7       可转债(可交换债)                            184,493,358.24                          12.28
 8       同业存单                                                     -                             -
 9       其他                                                         -                             -
 10      合计                                        1,488,938,118.24                          99.08



5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                                    占基金资产净值
 序号           债券代码        债券名称       数量(张)      公允价值(元)
                                                                                      比例(%)
     1          122396          15 时代债         1,000,000      107,080,000.00                  7.13
     2          113008          电气转债            900,850      103,084,265.50                  6.86
     3          140201         14 国开 01         1,000,000      100,920,000.00                  6.72
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                      民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要(2016 年第 2 号)


  4          112258         15 荣盛 03           900,000         93,807,000.00                6.24
  5          122406          15 新湖债           800,000         83,440,000.00                5.55



6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
   明细

                                                                                   占基金资产净
 序号         证券代码             证券名称      数量(份)        公允价值(元)
                                                                                     值比例(%)

  1            1589230            15 建元 1A3          300,000    33,213,000.00               2.21



7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
        本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
        本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
        本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策
        本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,本着谨慎原则,参与股指期货的
投资,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基
金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合股指期货的
定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险
特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
      本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等,本基金暂不
参与国债期货交易。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
        本基金本报告期末未持有国债期货。

10.3 本期国债期货投资评价
      本基金本报告期末未持有国债期货。




                                                5-34
                    民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要(2016 年第 2 号)


11、投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或
     在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
 序号              名称                                      金额(元)
   1     存出保证金                                                                 381,329.30
   2     应收证券清算款                                                          24,671,510.73
   3     应收股利                                                                            -
   4     应收利息                                                                31,813,322.52
   5     应收申购款                                                                   5,097.45
   6     其他应收款                                                                          -
   7     待摊费用                                                                            -
   8     其他                                                                                -
   9     合计                                                                    56,871,260.00



11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
                                                                        占基金资产净值比例
 序号        债券代码         债券名称           公允价值(元)
                                                                              (%)
  1           113008          电气转债               103,084,265.50                         6.86
  2           132001         14 宝钢 EB               30,901,471.40                         2.06
  3           128009          歌尔转债                29,764,525.54                         1.98
  4           132002         15 天集 EB               11,967,195.80                         0.80
  5           128011          汽模转债                 2,780,400.00                         0.19
  6           123001          蓝标转债                 2,221,000.00                         0.15
  7           128010          顺昌转债                 1,345,100.00                         0.09



11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
        本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
      由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




                               第十三部分 基金的业绩
      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

                                              5-35
                      民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要(2016 年第 2 号)


     A 类净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                           份额净     份额净值     业绩比较     业绩比较基
          阶段             值增长     增长率标     基准收益     准收益率标     ①-③      ②-④
                             率①     准差②         率③         准差④
        2016 年度
  (2016 年 6 月 23 日     3.66%       0.31%            3.07%     0.25%        0.59%        0.06%
    至 9 月 30 日)
  自基金合同生效起至
今(2016 年 6 月 23 日     3.66%       0.31%            3.07%     0.25%        0.59%        0.06%
至 2016 年 9 月 30 日)


 注:本基金D类份额于转型前2015年11月19日全部被持有人赎回,因此不计算自修订后的《基
 金合同》生效以来的基金净值增长率和同期业绩比较基准收益率。



                            第十四部分 基金费用与税收


      一、基金费用的种类
      1、基金管理人的管理费;
      2、基金托管人的托管费;
      3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
      4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
      5、基金份额持有人大会费用;
      6、基金的证券、期货、期权交易费用;
      7、基金的银行汇划费用;
      8、基金的开户费用、账户维护费用;
      9、销售服务费;
      10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费
 用。
      二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
      1、基金管理人的管理费
      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.90%年费率计提。管理费的计算方
 法如下:
      H=E× 0.90 %÷当年天数
      H 为每日应计提的基金管理费
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                 民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要(2016 年第 2 号)


    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送管理费划款
指令,由基金托管人在复核后于次月初 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用扣划后,基金管理人
应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15 %的年费率计提。托管费的计算
方法如下:
    H=E× 0.15 %÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费
划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若
遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用扣划后,基金管理人应进行核对,
如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
    3、民生加银新动力 D 的销售服务费
    本基金民生加银新动力 A 不收取销售服务费,民生加银新动力 D 的销售服务费
年费率为 0.45%。基金销售服务费按前一日民生加银新动力 D 的基金资产净值的
0.45%年费率计提。
    销售服务费的计算方法如下:
    H=E×0.45%÷当年天数
    H 为每日民生加银新动力 D 应计提的基金销售服务费
    E 为前一日民生加银新动力 D 的基金资产净值
    基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性划出,
由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定
节假日、休息日等,支付日期顺延。费用扣划后,基金管理人应进行核对,如发现
数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
    上述“一、基金费用的种类中第 3-8、10 项费用”,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

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                 民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要(2016 年第 2 号)


    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    四、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


             第十五部分 对招募说明书更新部分的说明

    本更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求,对 2016 年 6 月 21 日公布的《民生加银新动
力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,本更新招募说明书所载
内容截止日为 2016 年 12 月 23 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 9
月 30 日,主要修改内容如下:
    1、在“重要提示”中,对招募说明书所载内容截止日期以及有关财务数据和
净值表现截止日期进行了更新。
    2、在“第三部分 基金管理人”,更新了“(一)基金管理人概况”中,公司办
公地址、组织架构及基金管理情况,和“(二)主要人员情况”中公司董事、监事、
基金经理变动及投资决策委员变动的相关信息。
    3、对“第四部分 基金托管人”的相关信息进行了更新。
    4、在“第五部分 相关服务机构”中,更新了销售机构的常规信息。
    5、增加了“第七部分 基金的募集”相关内容,删除了原“第七部分 基金的存
续”。
     基金合同的生效”相 基金合同的生效”相关内容。
    7、在“第十部分 基金的投资”中,对“十、基金投资组合报告”内容进行了
更新。
    8、增加了“第十一部分 基金的业绩”。
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              民生加银新动力灵活配置混合型证券投资基金更新 招募说明书摘要(2016 年第 2 号)


   9、在“第二十三部分 其他应披露事项”中,更新了本次更新内容期间的历次
公告。




                                                          民生加银基金管理有限公司
                                                                      2017 年 2 月 3 日




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