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2019年11月13日 星期三

富国纯债债券发起A/B(100066)公告正文

富国纯债债券:更新招募说明书摘要(2016年第2号)

公告日期 2016-12-21 来源 巨潮网

                                                        招募说明书(更新)摘要




            富国纯债债券型发起式证券投资基金

                        招募说明书(更新)

                                (摘要)
                           (二 0 一六年第二号)




    富国纯债债券型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集申请经中
国证监会 2012 年 9 月 18 日证监许可【2012】1235 号文核准。本基金的基金合同
于 2012 年 11 月 22 日生效。

                               【重要提示】

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断
市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得
基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场
整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有
风险等。
    本基金为发起式基金,在基金募集时,基金管理人将运用公司固有资金认购
本基金的金额不低于 1000 万元,认购的基金份额持有期限不低于三年。基金管理
人认购的基金份额持有期限满三年后,基金管理人将根据自身情况决定是否继续
持有,届时,基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外,在基金成立三年
后,如果本基金的资产规模低于 2 亿元,基金合同将自动终止,投资者将面临基

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                                                         招募说明书(更新)摘要




金合同可能终止的不确定性风险。
     本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是指中小微型企业在中
国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券,其发行
人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。因此,中小企业
私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的
债券投资风险。
     基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策
后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
     本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与
预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
     基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
     本招募说明书所载内容截止至 2016 年 11 月 22 日,基金投资组合报告和基金
业绩表现等财务数据截止至 2016 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。



                              一、基金管理人

     (一)基金管理人概况
     本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下:
     名称:富国基金管理有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17

     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
     法定代表人:薛爱东
     总经理:陈戈
     设立日期:1999 年 4 月 13 日
     电话:(021)20361818

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    传真:(021)20361616
    联系人:范伟隽
    注册资本:3 亿元人民币
    股权结构(截止于 2016 年 11 月 22 日):
              股东名称                         出资比例(%)

       海通证券股份有限公司                       27.775%

       申万宏源证券有限公司                       27.775%

        加拿大蒙特利尔银行                        27.775%

    山东省国际信托股份有限公司                    16.675%

    公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
    公司目前下设二十三个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化投资部、海
外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董
事会办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、
电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技术
部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有
限公司、富国资产管理(上海)有限公司。权益投资部:负责权益类基金产品的
投资管理;固定收益投资部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品
的债券部分(包括公司自有资金等)的投资管理;固定收益专户投资部:负责一
对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理;固定收益研究部:负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等;量化投资部:
负责公司有关量化投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香
港)的权益投资管理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对
多等非公募权益类专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职
业年金、基本养老金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:
负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险

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控制;董事会办公室:履行公司章程规定的工作职责,暂与综合管理部合署办公;
综合管理部:负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣传、信
息调研、行政后勤管理等工作;机构业务部:负责年金、专户、社保以及共同基
金的机构客户营销工作;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、华南
营销中心(广州分公司)、北方营销中心(北京分公司)、西部营销中心(成都分
公司)、华北营销中心,负责共同基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的
拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一
站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户
服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电
子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略
和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募
和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜
集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的
数据支持;监察稽核部:负责监察、风控、法务和信息披露;信息技术部:负责
软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:负责公司
财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;富国资产管理(香港)
有限公司:证券交易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)
有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
    截止到 2016 年 9 月 30 日,公司有员工 357 人,其中 64.99%以上具有硕士以
上学历。

    (二)主要人员情况
    1、董事会成员
    薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师。历任交通银行扬州分行监
察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。
    陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理

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助理、副总经理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金经
理。
    麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大注册会计师。
现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International, BMO
Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。历任
St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。
    方荣义先生,董事,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有限公司
副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主
任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市
中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长,
中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长,
申银万国证券股份有限公司财务总监。
    裴长江先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历
任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万国
证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华宝
信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
    Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现任
BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO
Financial Group)。1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作;1984 年
加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
    蒲冰先生,董事,本科学历,中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公
司自营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工,
山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理,山东省国际信托股份有限公司计财部
业务经理,山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
    张克均先生,董事,研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总部
总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部副经
理、杏林支行副行长;申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、经理、
深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
    黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董

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事局主席。历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总经理;
上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。
    伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。现
任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入加拿大
毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作,有 30 余年财务管理
及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR
Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等
国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
    李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
    2、监事会成员
    岳增光先生,监事长,本科学历,高级会计师。现任山东省国际信托股份有
限公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计,山东正源
和信有限责任会计师事务所室主任,山东鲁信实业集团公司财务,山东省鲁信投
资控股集团有限公司财务,山东省国际信托股份有限公司财务部经理。
    沈寅先生,监事,本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理总
部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判
组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
    夏瑾璐女士,监事,研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
历任上海大学外语系教师;荷兰银行上海分行结构融资部经理;蒙特利尔银行金
融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。
    仇夏萍女士,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部总
经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职;在华夏证券有限公司东方路
营业部任职。
    孙琪先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任杭
州恒生电子股份公司职员,东吴证券有限公司职员,富国基金管理有限公司系统
管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
    唐洁女士,监事,本科学历,CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历任上海夏商投资咨询有限公司研究员,富国基金管理有限公司研究助理、助理

                                        6
                                                         招募说明书(更新)摘要




研究员。
    王旭辉先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中心
总经理。历任职于郏县政府办公室职员,郏县国营一厂厂长,富国基金管理有限
公司客户经理、高级客户经理。
    陆运天先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电
子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理,富国基金管理有限公司资深
电子商务经理。
    3、督察长
    范伟隽先生,研究生学历。现任富国基金管理有限公司督察长。历任毕马威
华振会计师事务所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。
    4、经营管理层人员
    陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。
    林志松先生,本科学历,20 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限
公司副总经理。历任漳州进出口商品检验局秘书、办事处负责人,厦门证券公司
业务经理,富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、部门副经理、经理、督察
长。
    陆文佳女士,研究生学历,14 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有
限公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支行职员、经理,华安基金管理有
限公司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司总经理
助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
    李笑薇女士,研究生学历,高级经济师,14 年证券、基金从业经验。现任富
国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项目官
员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级
研究员,巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票投
资总监、高级基金经理及高级研究员,富国基金管理有限公司量化与海外投资部
总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
    朱少醒先生,研究生学历,17 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有
限公司副总经理兼权益投资部总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产
品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理

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                                                         招募说明书(更新)摘要




兼研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
    5、本基金基金经理
    (1)现任基金经理:
    1)钟智伦先生,硕士,曾任平安证券有限责任公司部门经理;上海新世纪投
资服务有限公司研究员;海通证券股份有限公司投资经理;2005 年 5 月任富国基
金管理有限公司债券研究员;2006 年 6 月至 2009 年 3 月任富国天时货币市场基金
基金经理;2008 年 10 月至今任富国天丰强化收益债券型证券投资基金基金经理;
2009 年 6 月至 2012 年 12 月任富国优化增强债券型证券投资基金基金经理;2011
年 12 月至 2014 年 6 月任富国产业债债券型证券投资基金基金经理;2015 年 3 月
起任富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、富国目标收益两年期纯债债
券型证券投资基金、富国纯债债券型发起式证券投资基金基金经理;2015 年 5 月
起任富国新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理;兼任固定收益投资部总
经理。具有基金从业资格。
    2)王颀亮女士,硕士,曾任上海国利货币经纪有限公司经纪人,自 2010 年 9
月至 2013 年 7 月在富国基金管理有限公司任交易员;2013 年 7 月至 2014 年 8 月
在富国基金管理有限公司任高级交易员兼研究助理;2014 年 8 月至 2015 年 2 月任
富国 7 天理财宝债券型证券投资基金基金经理,2014 年 8 月至 2016 年 6 月任富国
收益宝货币市场基金基金经理,2015 年 4 月至 2016 年 1 月起任富国恒利分级债券
型证券投资基金基金经理、2015 年 4 月起任富国目标齐利一年期纯债债券型证券
投资基金基金经理、2015 年 4 月至 2016 年 6 月任富国富钱包货币市场基金基金、
富国天时货币市场基金基金经理;2015 年 11 月起任富国收益宝交易型货币市场基
金基金经理;2015 年 12 月起任富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、富
国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金基金经理,2016 年 2 月起任富国纯债
债券型发起式证券投资基金基金经理,2016 年 5 月起任富国泰利定期开放债券型
发起式证券投资基金、富国祥利定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理,
2016 年 8 月起任富国国有企业债债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业资
格。
    3)范磊先生,范磊先生,硕士,曾任深圳发展银行资金高级专员、安信证券
交易员;2012 年 6 月加入富国基金管理有限公司,历任债券研究员、投资经理,

                                     8
                                                         招募说明书(更新)摘要




2016 年 8 月起任富国优化增强债券型证券投资基金、富国可转换债券证券投资基
金基金经理,2016 年 11 月起任富国纯债债券型发起式证券投资基金。具有基金从
业资格。
    (2)历任基金经理
    1)冯彬先生,任职时间为 2012 年 12 月至 2014 年 10 月。
    2)邹卉女士,任职时间为 2012 年 11 月至 2015 年 4 月。
    3)朱锐先生,任职时间为 2014 年 11 月至 2016 年 2 月。
    6、投资决策委员会
    投资决策委员会成员构成如下:公司总经理陈戈先生,主动权益及固定收益
投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
    列席人员包括:督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
    本基金采取集体投资决策制度。
    7、上述人员之间不存在近亲属关系。

                             二、基金托管人

   (一)基金托管人基本情况

    名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    法定代表人:易会满
    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
    联系电话:010-66105799
    联系人:郭明
    (二)主要人员情况
    截至 2016 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 210 人,平均年龄
30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
    (三)基金托管业务经营情况


                                     9
                                                        招募说明书(更新)摘要




     作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托
管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内
部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资
产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、
高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中
最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会
保障基金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合
资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公
司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,
同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性
化的托管服务。截至 2016 年 9 月,中国工商银行共托管证券投资基金 624 只。自
2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港
《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财
经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的
服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。



                           三、相关服务机构

     (一)基金销售机构
     1.直销机构:富国基金管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17

     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
     法定代表人:薛爱东
     总经理:陈戈
     直销网点:直销中心
     中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼
     客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
     传真:021- 80126257、80126253

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                                                  招募说明书(更新)摘要




联系人:孙迪
公司网站:www.fullgoal.com.cn
2.代销机构
( 1 )中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 易会满
联系电话: (010)95588
传真电话: (010)95588
联系人员: 杨先生
客服电话: 95588
公司网站: www.icbc.com.cn
( 2 )中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表: 周慕冰
联系电话: (010)85108227
传真电话: (010)85109219
联系人员: 曾艳
客服电话: 95599
公司网站: www.abchina.com
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话: (010)66594946
传真电话: (010)66594946
联系人员: 陈洪源
客服电话: 95566

                                11
                                                 招募说明书(更新)摘要




公司网站: www.boc.cn
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: (010)66275654
传真电话: 010-66275654
联系人员: 张静
客服电话: 95533
公司网站: www.ccb.com
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: (021)58781234
传真电话: (021)58408483
联系人员: 张宏革
客服电话: 95559
公司网站: www.bankcomm.com
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: (0755)83198888
传真电话: (0755)83195109
联系人员: 曾里南
客服电话: 95555
公司网站: www.cmbchina.com
( 7 )中信银行股份有限公司

                                12
                                                   招募说明书(更新)摘要




注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法人代表: 李庆萍
联系电话: (010)65550827
传真电话: (010)65550827
联系人员: 常振明
客服电话: 95558
公司网站: bank.ecitic.com
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: (021)61618888
传真电话: (021)63604199
联系人员: 唐小姐
客服电话: 95528
公司网站: www.spdb.com.cn
( 9 )中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表: 董文标
联系电话: (010)58351666
传真电话: (010)57092611
联系人员: 杨成茜
客服电话: 95568
公司网站: www.cmbc.com.cn
( 10 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号

                                  13
                                           招募说明书(更新)摘要




法人代表: 李国华
联系电话: (010)68858057
传真电话: (010)68858057
联系人员: 王硕
客服电话: 95580
公司网站: www.psbc.com
( 11 )华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
法人代表: 吴建
联系电话: 010-85238667
传真电话: 010-85238680
联系人员: 郑鹏
客服电话: 95577
公司网站: www.hxb.com.cn
( 12 )上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
法人代表: 范一飞
联系电话: (021)68475888
传真电话: (021)68476111
联系人员: 龚厚红
客服电话: (021)962888
公司网站: www.bankofshanghai.com
( 13 )宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法人代表: 陆华裕
联系电话: 0574-89068340

                               14
                                                招募说明书(更新)摘要




传真电话: 0574-87050024
联系人员: 胡技勋
客服电话: 96528(上海、北京地区 962528)
公司网站: www.nbcb.com.cn
( 14 )青岛银行股份有限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
法人代表: 郭少泉
联系电话: 0532-85709787
传真电话: 0532-85709799
联系人员: 滕克
客服电话: 96588(青岛)、40066-96588(全国)
公司网站: www.qdccb.com
( 15 )杭州银行股份有限公司
注册地址: 杭州市庆春路 46 号
办公地址: 杭州市庆春路 46 号
法人代表: 吴太普
联系电话: (0571)85108195
传真电话: (0571)85108195
联系人员: 严峻
客服电话: 96523
公司网站: www.hzbank.com.cn
( 16 )渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
法人代表: 刘宝凤
联系电话: 022-58316666
传真电话: 022-58316259
联系人员: 王宏

                               15
                                                  招募说明书(更新)摘要




客服电话: 4008888811
公司网站: www.cbhb.com.cn
( 17 )洛阳银行股份有限公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
法人代表: 王建甫
联系电话: (0379)65921977
传真电话: (0379)65921977
联系人员: 李亚洁
客服电话: 96699
公司网站: www.bankofluoyang.com.cn
( 18 )大连银行股份有限公司
注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
法人代表: 陈占维
联系电话: (0411)82356627
传真电话: (0411)82356590
联系人员: 李格格
客服电话: 4006640099
公司网站: www.bankofdl.com
( 19 )东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号
办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号
法人代表: 何沛良
联系电话: 0769-22866268
传真电话: 0769-22866268
联系人员: 何茂才
客服电话: 0769-961122
公司网站: www.drcbank.com

                                  16
                                                      招募说明书(更新)摘要




( 20 )广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话: 020-22389014
联系人员: 黎超雄
客服电话: 020-961111
公司网站: www.grcbank.com
( 21 )天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话: 010-66045518
联系人员: 尹伶
客服电话: 010-66045678
公司网站: www.txsec.com
( 22 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法人代表: 杨德红
联系电话: (021)38676666
传真电话: (021)38670666
联系人员: 芮敏琪
客服电话: 400-8888-666/ 95521
公司网站: www.gtja.com
( 23 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

                                 17
                                                      招募说明书(更新)摘要




办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: (010)65183888
传真电话: (010)65182261
联系人员: 权唐
客服电话: 400-8888-108
公司网站: www.csc108.com
( 24 )国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: (0755)82130833
传真电话: (0755)82133952
联系人员: 周杨
客服电话: 95536
公司网站: www.guosen.com.cn
( 25 )招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
法人代表: 宫少林
联系电话: (0755)82943666
传真电话: (0755)82943636
联系人员: 林生迎
客服电话: 95565、400-8888-111
公司网站: www.newone.com.cn
( 26 )广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼
法人代表: 孙树明

                                 18
                                                   招募说明书(更新)摘要




联系电话: (020)87555305
传真电话: (020)87555305
联系人员: 黄岚
客服电话: 95575
公司网站: www.gf.com.cn
( 27 )中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表: 张佑君
联系电话: (010)84588888
传真电话: (010)84865560
联系人员: 顾凌
客服电话: 95558
公司网站: www.cs.ecitic.com
( 28 )中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: (010)66568292
传真电话: (010)66568990
联系人员: 邓颜
客服电话: 4008-888-888
公司网站: www.chinastock.com.cn
( 29 )海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: (021)23219000
传真电话: (021)23219000

                                 19
                                                    招募说明书(更新)摘要




联系人员: 李笑鸣
客服电话: 95553
公司网站: www.htsec.com
( 30 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表: 李梅
联系电话: (021)33389888
传真电话: (021)33388224
联系人员: 黄莹
客服电话: 95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
( 31 )兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话: 0591-38281963
联系人员: 夏中苏
客服电话: 95562
公司网站: www.xyzq.com.cn
( 32 )长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表: 杨泽柱
联系电话: (027)65799999
传真电话: 027-85481900
联系人员: 李良
客服电话: 95579 或 4008-888-999

                                 20
                                                   招募说明书(更新)摘要




公司网站: www.95579.com
( 33 )安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: (0755)82558305
传真电话: (0755)82558002
联系人员: 陈剑虹
客服电话: 400-800-1001
公司网站: www.essence.com.cn
( 34 )西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系电话: 023-63786464
传真电话: 023-637862121
联系人员: 张煜
客服电话: 4008096096
公司网站: www.swsc.com.cn
( 35 )渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451991
传真电话: 022-28451892
联系人员: 蔡霆
客服电话: 400-651-5988
公司网站: www.bhzq.com
( 36 )华泰证券股份有限公司

                                21
                                                         招募说明书(更新)摘要




    注册地址: 南京市江东中路 228 号
    办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
    法人代表: 周易
    联系电话: 0755-82492193
    传真电话: 0755-82492962
    联系人员: 庞晓芸
    客服电话: 95597
    公司网站: www.htsc.com.cn
    ( 37 )中信证券(山东)有限责任公司
    注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
    办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
    法人代表: 杨宝林
    联系电话: 0532-85022326
    传真电话: 0532-85022605
    联系人员: 吴忠超
    客服电话: 95548
    公司网站: www.citicssd.com
    ( 38 )信达证券股份有限公司
    注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
    办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
    法人代表: 张志刚
    联系电话: 010-63080985
    传真电话: 01063080978
    联系人员: 唐静
    客服电话: 95321
    公司网站: www.cindasc.com
    ( 39 )东方证券股份有限公司
    注册地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层

                                      22
                                                     招募说明书(更新)摘要




办公地址: 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法人代表: 潘鑫军
联系电话: 021-63325888
传真电话: 021-63326729
联系人员: 胡月茹
客服电话: 95503
公司网站: www.dfzq.com.cn
( 40 )方正证券股份有限公司
注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法人代表: 雷杰
联系电话: (010)57398062
传真电话: (010)57398058
联系人员: 徐锦福
客服电话: 95571
公司网站: www.foundersc.com
( 41 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话: 021-22169134
联系人员: 刘晨、李芳芳
客服电话: 95525
公司网站: www.ebscn.com
( 42 )东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路 1138 号
办公地址: 长春市自由大路 1138 号
法人代表: 杨树财

                                23
                                                   招募说明书(更新)摘要




联系电话: 0431-85096517
传真电话: 0431-85096517
联系人员: 安岩岩
客服电话: 400-600-0686
公司网站: www.nesc.cn
( 43 )上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表: 李俊杰
联系电话: (021)53519888
传真电话: (021)53519888
联系人员: 张瑾
客服电话: (021)962518
公司网站: www.962518.com
( 44 )大同证券有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法人代表: 董祥
联系电话: 0351-4130322
传真电话: 0351-4130322
联系人员: 薛津
客服电话: 4007121212
公司网站: www.dtsbc.com.cn
( 45 )平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话: 95511-8

                               24
                                                   招募说明书(更新)摘要




联系人员: 吴琼
客服电话: 95511-8
公司网站: stock.pingan.com
( 46 )国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: (0755)83709350
传真电话: (0755)83704850
联系人员: 牛孟宇
客服电话: 95563
公司网站: www.ghzq.com.cn
( 47 )中原证券股份有限公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法人代表: 菅明军
联系电话: 0371—69099882
传真电话: 0371--65585899
联系人员: 程月艳
客服电话: 95377
公司网站: www.ccnew.com
( 48 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法人代表: 常喆
联系电话: (010)84183333
传真电话: (010)84183311-3389
联系人员: 黄静
客服电话: 400-818-8118

                               25
                                                      招募说明书(更新)摘要




公司网站: www.guodu.com
( 49 )中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531-68889155
传真电话: 0531-68889185
联系人员: 吴阳
客服电话: 95538
公司网站: www.qlzq.com.cn
( 50 )第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法人代表: 刘学民
联系电话: 0755-23838751
传真电话: 0755-25838701
联系人员: 吴军
客服电话: 95358
公司网站: www.firstcapital.com.cn
( 51 )金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话: 0755-83025625
联系人员: 马贤清
客服电话: 400-8888-228
公司网站: www.jyzq.cn
( 52 )德邦证券股份有限公司

                                 26
                                                     招募说明书(更新)摘要




注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法人代表: 姚文平
联系电话: 021-68761616
传真电话: 021-68767880
联系人员: 朱磊
客服电话: 400 8888 128
公司网站: http://www.tebon.com.cn
( 53 )华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话: 0591-87383610
联系人员: 张宗锐
客服电话: 96326(福建省外请先拨 0591)
公司网站: www.hfzq.com.cn
( 54 )华龙证券股份有限公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话: (0931)4890628
联系人员: 李昕田
客服电话: (0931)96668、4006898888
公司网站: www.hlzqgs.com
( 55 )中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层

                                 27
                                                         招募说明书(更新)摘要




     法人代表: 李剑阁
     联系电话: 010-65051166
     传真电话: 010-65051166
     联系人员: 陶亭
     客服电话: 010-65051166
     公司网站: http://www.cicc.com.cn
     ( 56 )瑞银证券有限责任公司
     注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
     办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
     法人代表: 程宜荪
     联系电话: (010)58328888
     传真电话: (010)58328112
     联系人员: 牟冲
     客服电话: 4008878827
     公司网站: www.ubssecurities.com
     ( 57 )中国中投证券有限责任公司
     注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11
     办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21

     法人代表: 高涛
     联系电话: (0755)82023442
     传真电话: (0755)82026539
     联系人员: 张鹏
     客服电话: 95532、400-600-8008
     公司网站: www.china-invs.cn
     ( 58 )江海证券有限公司
     注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
     办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

                                         28
                                                     招募说明书(更新)摘要




法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话: 0451-82287211
联系人员: 刘爽
客服电话: 400-666-2288
公司网站: www.jhzq.com.cn
( 59 )华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法人代表: 祝献忠
联系电话: 010-85556012
传真电话: 010-85556053
联系人员: 李慧灵
客服电话: 400-898-9999
公司网站: www.hrsec.com.cn
( 60 )天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法人代表: 余磊
联系电话: 027-87610052
传真电话: 027-87618863
联系人员: 杨晨
客服电话: 4008005000
公司网站: www.tfzq.com
( 61 )和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法人代表: 王莉
联系电话: 400-920-0022

                               29
                                                      招募说明书(更新)摘要




传真电话: 021-20835879
联系人员: 于杨
客服电话: 400-920-0022
公司网站: licaike.hexun.com
( 62 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话: 021-3860-2300
联系人员: 张姚杰
客服电话: 400-821-5399
公司网站: www.noah-fund.com
( 63 )深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话: 0755-82080798
联系人员: 汤素娅
客服电话: 4006-788-887
公司网站: www.zlfund.cn
( 64 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话: 021-64385308
联系人员: 潘世友

                                 30
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客服电话: 400-1818-188
公司网站: www.1234567.com.cn
( 65 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: (021)58870011
传真电话: (021)68596916
联系人员: 张茹
客服电话: 4007009665
公司网站: www.ehowbuy.com
( 66 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话: 0571-26697013
联系人员: 张裕
客服电话: 4000766123
公司网站: www.fund123.cn
( 67 )北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法人代表: 王伟刚
联系电话: 010-56282140
传真电话: 010-62680827
联系人员: 丁向坤
客服电话: 400-619-9059
公司网站: www.fundzone.com

                                 31
                                                     招募说明书(更新)摘要




( 68 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话: 0571-86800423
联系人员: 吴强
客服电话: 4008-773-772
公司网站: www.5ifund.com
( 69 )上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法人代表: 沈继伟
联系电话: 021-50583533
传真电话: 021-50583633
联系人员: 曹怡晨
客服电话: 400-067-6266
公司网站: http://a.leadfund.com.cn
( 70 )中期资产管理有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
法人代表: 路瑶
联系电话: 010-59539718
传真电话: 010-59539701
联系人员: 侯英建
客服电话: 95162,4008888160
公司网站: www.cifcofund.com
( 71 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

                                  32
                                                           招募说明书(更新)摘要




    办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
    法人代表: 赵学军
    联系电话: 021-20289890
    传真电话: 021-20280110
    联系人员: 张倩
    客服电话: 400-021-8850
    公司网站: www.harvestwm.cn
    ( 72 )北京创金启富投资管理有限公司
    注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
    办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
    法人代表: 梁蓉
    联系电话: (010)66154828
    传真电话: (010)88067526
    联系人员: 张旭
    客服电话: 400-6262-818
    公司网站: www.5irich.com
    ( 73 )宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
    注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
    办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
    法人代表: 沈伟桦
    联系电话: 010-52855713
    传真电话: 010-85894285
    联系人员: 程刚
    客服电话: 400-609-9200
    公司网站: www.yixinfund.com
    ( 74 )北京新浪仓石基金销售有限公司
    注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
    办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二街
10 号秦鹏大厦 12 层

                                    33
                                                   招募说明书(更新)摘要




法人代表: 张琪
联系电话: 010-62675369
传真电话: 010-62675979
联系人员: 付文红
客服电话: 010-62675369
公司网站: www.xincai.com
( 75 )北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法人代表: 李振
联系电话: 010-65181028
传真电话: 010-65174782/65231189
联系人员: 魏尧
客服电话: 400-057-8855
公司网站: www.kstreasure.com
( 76 )上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法人代表: 燕斌
联系电话: 021-52822063
传真电话: 021-52975270
联系人员: 凌秋艳
客服电话: 400-046-6788
公司网站: www.66zichan.com
( 77 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法人代表: 陈继武
联系电话: 021-63333319

                                 34
                                                    招募说明书(更新)摘要




传真电话: 021-63332523
联系人员: 李晓明
客服电话: 4000-178-000
公司网站: www.lingxianfund.com
( 78 )上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话: 021-22066653
联系人员: 宁博宇
客服电话: 4008219031
公司网站: www.lufunds.com
( 79 )珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系电话: 020-89629099
传真电话: 020-89629011
联系人员: 吴煜浩
客服电话: 020-89629066
公司网站: www.yingmi.cn
(8 0)深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址:深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-1102
办公地址:深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼
法定代表人:陈姚坚
联系人:张烨
电话:0755-84034499
传真:0755-84034477

                                  35
                                                        招募说明书(更新)摘要




     客服电话:400-950-0888
     网址:www.jfzinv.com
     基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售
本基金,并及时公告。
     (二)登记机构
     名称:富国基金管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17

     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层
     电话:(021)20361818
     传真:(021)20361616
     联系人:徐慧
     (三)出具法律意见书的律师事务所(基金募集时)
     名称:上海市通力律师事务所
     住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     负责人:韩炯
     电话:(021)31358666
     传真:(021)31358600
     联系人:黎明
     经办律师:吕红、黎明
     (四)审计基金财产的会计师事务所
     名称:安永华明会计师事务所
     注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
     法定代表人:葛明
     联系电话:021-22288888
     传真:021-22280000
     联系人:徐艳

                                    36
                                                     招募说明书(更新)摘要




       经办注册会计师:徐艳、蒋燕华

                                 四、基金的名称

       富国纯债债券型发起式证券投资基金


                                  五、基金类型

       债券型

                          六、基金的投资目标

    本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及有效控制风险的基础上,通过
积极主动的投资管理,力争为持有人提供较高的当期收益以及长期稳定的投资回
报。

                          七、基金的投资方向

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、
公司债券、中期票据、短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、
定期存款、资产支持证券、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种(但须符合中国证监会的
相关规定)。
    本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场
的新股申购或增发新股,可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的
80%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

                          八、基金的投资策略

    1、资产配置策略

                                      37
                                                     招募说明书(更新)摘要




    本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资
产配置。在认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,根据整体
资产配置策略动态调整大类金融资产的比例;在充分分析债券市场环境及市场流
动性的基础上,根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和调
整。
    (1)整体资产配置策略
    通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况,以及证券
市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析,在整体
资产之间进行动态配置,确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
    (2)类属资产配置策略
    在整体资产配置策略的指导下,根据不同类属资产的风险来源、收益率水平、
利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市场偏好
以及流动性等因素,采取积极投资策略,定期对投资组合类属资产进行最优化配
置和调整,确定类属资产的最优权数。
    (3)明细资产配置策略
    在明细资产配置上,首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性
指标决定是否纳入组合;其次,根据个别债券的收益率与剩余期限的配比,对照
基金的收益要求决定是否纳入组合;最后,根据个别债券的流动性指标决定投资
总量。
    2、普通债券投资策略
    本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析
以及对宏观经济的动态跟踪,采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久
期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段,
对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测,相机而动、积
极调整。
    (1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析
确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险。
    (2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理
的组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期和

                                     38
                                                       招募说明书(更新)摘要




短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
    (3)信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量,根据发债主
体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估,以此作为品种选择的基本
依据。信用产品投资是本基金的重要特点之一。
    本基金认为,信用债市场运行的中枢既取决基准利率的变动,也取决于发行
人的整体信用状况。监管层的相关政策指导、信用债投资群体的投资理念及其行
为等变化决定了信用债收益率的变动区间,整个市场资金面的松紧程度以及信用
债的供求情况等左右市场的短期波动。
    基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、
行业以及个券信用状况的研判,积极主动发掘收益充分覆盖风险,甚至在覆盖之
余还存在超额收益的投资品种;同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等
方式有效控制投资信用风险、利率风险以及流动性风险,以求得投资组合赢利性、
安全性的中长期有效结合。
    同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表现,针对不同的表现,管
理人将采取不同的操作方式:如果信用债一二级市场利差高于管理人判断的正常
区间,管理人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出实现利润;如果一二级
市场利差处于管理人判断的正常区间,管理人将持券一段时间再行卖出,获取该
段时间里的骑乘收益和持有期间的票息收益。本基金信用债投资在操作上主要以
博取骑乘和票息收益为主,这种以时间换空间的操作方式决定了本基金管理人在
具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。
    (4)跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性,构建和调整债
券组合,提高投资收益,实现跨市场套利。
    (5)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断,选择合适的交易时机,
增持相对低估、价格将上升的债券,减持相对高估、价格将下降的债券。
    本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展
开。久期控制方面,根据宏观经济运行状况的分析和预判,灵活调整组合的久期。
信用风险控制方面,对个券信用资质进行详尽的分析,对企业性质、所处行业、
增信措施以及经营情况进行综合考量,尽可能地缩小信用风险暴露。流动性控制
方面,要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模,在力求获取较

                                     39
                                                      招募说明书(更新)摘要




高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
   3、回购套利策略
   回购套利策略是本基金重要的操作策略之一,把信用产品投资和回购交易结
合起来,管理人根据信用产品的特征,在信用风险和流动性风险可控的前提下,
或者通过回购融资来博取超额收益,或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益
率和资金成本的利差。
   4、投资决策与交易机制
   本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
   投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购
的最高比例等重大投资决策。
   基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略,
向集中交易室下达投资指令。
   集中交易室设立债券交易员,负责执行投资指令,就指令执行过程中的问题
及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈,并可提出基于市
场面的具体建议。集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公
司旗下其他基金之间的公平交易控制。
   5、投资程序
   投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内,制
定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
   (1)基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点,并结合基金合同、投资
风格拟定投资策略报告。
   (2)投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金的
投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。
   (3)基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准久
期和个券投资分布方式等。
   (4)对已投资品种进行跟踪,对投资组合进行动态调整。

                             九、业绩比较基准

   本基金业绩比较基准为:中债综合指数。

                                     40
                                                                     招募说明书(更新)摘要




                                     十、基金的风险收益特征

          本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与
     预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

                                 十一、基金的投资组合报告

     1、报告期末基金资产组合情况
 序号                   项目               金额(元)             占基金总资产的比例(%)
     1    权益投资                                          -                              -
          其中:股票                                        -                              -
     2    固定收益投资                           479,024,545.63                        97.44
          其中:债券                             479,024,545.63                        97.44
                 资产支持证券                               -                              -
     3    贵金属投资                                        -                              -
     4    金融衍生品投资                                    -                              -
     5    买入返售金融资产                                  -                              -
          其中:买断式回购的买入返售金
                                                            -                              -
          融资产
     6    银行存款和结算备付金合计                 2,947,156.03                         0.60
     7    其他资产                                 9,655,887.44                         1.96
     8    合计                                   491,627,589.10                       100.00
     2、报告期末按行业分类的股票投资组合
     注:本基金本报告期末未持有股票资产。
     3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
     注:本基金本报告期末未持有股票资产。
     4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号                债券品种             公允价值(元)            占基金资产净值比例(%)
 1       国家债券                                  20,649,072.90                            4.31
 2       央行票据                                             -                             -
 3       金融债券                                  30,084,000.00                            6.27
         其中:政策性金融债                        30,084,000.00                            6.27
 4       企业债券                                 277,737,472.73                        57.91
 5       企业短期融资券                            78,273,000.00                        16.32
 6       中期票据                                  72,281,000.00                        15.07
 7       可转债(可交换债)                                   -                             -
 8       同业存单                                             -                             -
 9       其他                                                 -                             -


                                            41
                                                                     招募说明书(更新)摘要




10      合计                                        479,024,545.63                      99.87
     5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                     占基金资产净值比例
序号 债券代码         债券名称      数量(张) 公允价值(元)
                                                                           (%)
 1       160403       16 农发 03          300,000    30,084,000.00                      6.27
 2      1480527     14 京保障房债         200,000    22,974,000.00                      4.79
 3     101451035 14 顺国资 MTN002         200,000    21,562,000.00                      4.50
 4       112322       16 涪陵 01          200,000    20,408,000.00                      4.25
 5       019527       15 国债 27          200,430    20,049,012.90                      4.18
     6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
     明细
     注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
     7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
     注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
     8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
     注:本基金本报告期末未持有权证。
     9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
     (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
     公允价值变动总额合计(元)                                                -
     股指期货投资本期收益(元)                                                -
     股指期货投资本期公允价值变动(元)                                        -
     注:本基金本报告期末未投资股指期货。
     (2)本基金投资股指期货的投资政策
     本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。
     10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
     (1)本期国债期货投资政策
     本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。
     (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
     公允价值变动总额合计(元)                                              -
     国债期货投资本期收益(元)                                              -
     国债期货投资本期公允价值变动(元)                                      -
     注:本基金本报告期末未投资国债期货。
     (3)本期国债期货投资评价


                                            42
                                                        招募说明书(更新)摘要




本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
   报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在
本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
      本基金本报告期末未持有股票资产。
(3)其他资产构成
 序号                     名称                       金额(元)
  1      存出保证金                                                 17,897.54
  2      应收证券清算款                                            591,861.63
  3      应收股利                                                          -
  4      应收利息                                                 9,003,865.65
  5      应收申购款                                                 42,262.62
  6      其他应收款                                                        -
  7      待摊费用                                                          -
  8      其他                                                              -
  9      合计                                                     9,655,887.44
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末未持有股票。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。
      因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。

                                 十二、基金的业绩

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
      1、富国纯债债券型发起式证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期

                                    43
                                                                招募说明书(更新)摘要




业绩比较基准收益率比较表
  (1)A/B 级
                                                      业绩比较基
                         净值增 净值增长率 业绩比较基
         阶段                                         准收益率标 ①-③   ②-④
                         长率① 标准差② 准收益率③
                                                        准差④
 2012.11.22-2012.12.31   0.30%    0.03%        0.22%    0.02%     0.08%    0.01%

  2013.1.1-2013.12.31    0.32%    0.09%        -0.47%   0.09%     0.79%    0.00%

  2014.1.1-2014.12.31    8.07%    0.14%        10.34%   0.11%    -2.27%    0.03%

  2015.1.1-2015.12.31    8.39%    0.09%        8.15%    0.08%     0.24%    0.01%

  2016.1.1-2016.9.30     3.62%    0.07%        3.37%    0.06%     0.25%    0.01%

 2012.11.22-2016.9.30    22.12%   0.10%        23.05%   0.09%    -0.93%    0.01%

 (2)C 级
                                                      业绩比较基
                         净值增 净值增长率 业绩比较基
         阶段                                         准收益率标 ①-③   ②-④
                         长率① 标准差② 准收益率③
                                                        准差④
 2012.11.22-2012.12.31   0.20%    0.03%        0.22%    0.02%    -0.02%    0.01%

  2013.1.1-2013.12.31    0.02%    0.08%        -0.47%   0.09%     0.49%   -0.01%

  2014.1.1-2014.12.31    7.59%    0.14%        10.34%   0.11%    -2.75%    0.03%

  2015.1.1-2015.12.31    8.01%    0.09%        8.15%    0.08%    -0.14%    0.01%

  2016.1.1-2016.9.30     3.23%    0.07%        3.37%    0.06%    -0.14%    0.01%

 2012.11.22-2016.9.30    20.22%   0.10%        23.05%   0.09%    -2.83%    0.01%

    2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较:
    (1)自基金合同生效以来富国纯债债券发起 A/B 基金累计净值增长率变动及
其与同期业绩比较基准收益率变动的比较




                                          44
                                                           招募说明书(更新)摘要




    注:1、截止日期为 2016 年 9 月 30 日。
    2、本基金于 2012 年 11 月 22 日成立,建仓期 6 个月,从 2012 年 11 月 22 日
起至 2013 年 5 月 21 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
    (2)自基金合同生效以来富国纯债债券发起 C 基金累计净值增长率变动及其
与同期业绩比较基准收益率变动的比较




                                     45
                                                           招募说明书(更新)摘要




    注:1、截止日期为 2016 年 9 月 30 日。
    2、本基金于 2012 年 11 月 22 日成立,建仓期 6 个月,从 2012 年 11 月 22 日
起至 2013 年 5 月 21 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

                                  十三、费用概览

    (一)与基金运作有关的费用
    1、基金费用的种类
    (1)基金管理人的管理费;
    (2)基金托管人的托管费;
    (3)本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
    (4)基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    (5)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    (6)基金份额持有人大会费用;
    (7)基金的证券交易费用;
    (8)基金的银行汇划费用;
    (9)证券账户开户费用和银行账户维护费;
    (10)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费

                                     46
                                                       招募说明书(更新)摘要




用。
       2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    (1)基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的    0.7 %年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E× 0.7 %÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    (2)基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2 %的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E× 0.2 %÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    (3)基金销售服务费
    本基金 A、B 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费将
专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额持有人服务。
    在通常情况下,销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.4 %年
费率计提。计算方法如下:
    H=E×基金销售服务费年费率÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售

                                     47
                                                       招募说明书(更新)摘要




服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中
划出,经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日,支
付日期顺延。
    上述“1、基金费用的种类中第(4)-(10)项费用”,根据有关法规及相应
协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
       3、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    (3)基金合同生效前的相关费用;
    (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    (二)与基金销售有关的费用
    1、申购费用
    (1)投资者在申购 A 类基金份额时需交纳前端申购费,费率按申购金额递减。
投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金 A 类基金
份额对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购
费率。
    具体如下:
    A、申购费率
               申购金额(含申购费)            申购费率

               100 万元以下                    0.8%

               100 万元(含)—500 万元        0.5%

               500 万元(含)以上              1000 元/笔

   注:上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他
 A类基金份额投资者。
    B、特定申购费率


                                      48
                                                                 招募说明书(更新)摘要




              申购金额(M,含申购费)            特定申购费率
                        M<100 万                         0.24%
                  100 万≤M<500 万                       0.15%
                        500 万≤M                每笔 1000 元

   注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台、申购本基金A类基金份额
的养老金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的
地方社会保障基金;企业年金单一计划以及集合计划;企业年金理事会委托的特
定客户资产管理计划;企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型,本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入
养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。
   (2)投资者在申购 B 类基金份额时需交纳后端申购费,费率按持有时间递减,
具体如下:
             持有时间                                后端申购费率
             1 年以内(含)                          1.0%

             1 年—3 年(含)                        0.6%

             3 年—5 年(含)                        0.4%

             5 年以上                                0
   (3)C类基金份额不收取申购费用。
   2、赎回费用
   赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记费和
其他必要的手续费。
   本基金对 A 类、B 类及 C 类基金份额收取赎回费,在投资者赎回时收取。
   A 类、B 类及 C 类基金份额适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时间递减,
具体费率如下:
             持有年限           A 类、B 类基金份额          C 类基金份额
                                     赎回费率                赎回费率



                                       49
                                                      招募说明书(更新)摘要




          30 天以下              0.1%                 0.1%

     30 天(含)—1 年(含)     0.1%                   0

       1 年—2 年(含)          0.05%                  0

           2 年以上                0                    0

   3、转换费用
   A 前端转前端
   (1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部
分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而
定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
   1)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
   2)转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补
差费。对于前端转前端模式,转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入
基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额;转出基金
金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。
   (2)基金转换的计算:
   转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率
   转入金额=转出金额-转出基金赎回费
   净转入金额=转入金额÷(1+申购补差费率)
   申购补差费=转入金额-净转入金额
   转入份额=净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值
   注:转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金,且
全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
   B 后端转后端
   后端收费模式基金发生转换时,其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费
两部分构成,其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额
计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时,基金转换申购费
补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差;当转出基金的后端申购费率低于
转入基金的后端申购费率,申购补差费率为零。


                                  50
                                                        招募说明书(更新)摘要




    (1)对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金,其后
端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下:
    转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
    转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
    申购补差费用=(转出金额-转出基金赎回费用)×补差费率
    净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
    转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
    (2)对于由本公司担任注册登记机构的基金,后端收费模式下基金份额之间
互相转换的计算公式如下:
    转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
    转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
    申购补差费=(转出金额-转出基金赎回费用)×补差费率/(1+补差费率)
    净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
    转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
    注:转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金,且
全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
       (三)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。

                  十四、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如
下:
    1、“重要提示”部分更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止
日期。
    2、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了更
新。

                                    51
                                                          招募说明书(更新)摘要




    3、对“四、基金托管人”部分进行了更新。
    4、“五、相关服务机构”部分对基金销售机构信息等内容进行了更新。
    5、“九、基金的投资”部分更新了基金投资组合报告,内容截止至 2016 年 9
月 30 日。
    6、更新了“十、基金的业绩”,内容截止至 2016 年 9 月 30 日。
    7、更新了“二十二、其他应披露事项”,对本报告期内的其他事项进行披露。


                                                  富国基金管理有限公司
                                              二〇一六年十二月二十一日




                                     52