新闻源 财富源

2020年02月20日 星期四

中欧稳健收益债券A(166003)公告正文

中欧稳:更新招募说明书摘要(2016年第2号)

公告日期 2016-12-07 来源 巨潮网

         中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)




中欧稳健收益债券型证券投资基金

      更新招募说明书摘要

            (2016 年第 2 号)




   基金管理人:中欧基金管理有限公司
 基金托管人:中国建设银行股份有限公司


             二〇一六年十二月




                   第 1 页 共 54 页
                         中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)




                                   重要提示
    本基金经 2009 年 3 月 6 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准中欧
稳健收益债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2009]208 号)核准,进
行募集。本基金基金合同于 2009 年 4 月 24 日正式生效。(本基金由基金管理人修
订原《中欧稳健收益债券型证券投资基金基金合同》,经中国证券监督管理委员会变更注

册而来,并经 2016 年 10 月 24 日中欧稳健收益债券型证券投资基金基金份额持有人大会

决议通过。自 2016 年 10 月 26 日起,由原《中欧稳健收益债券型证券投资基金基金合同》

修订而成的《中欧稳健收益债券型证券投资基金基金合同》生效,原《中欧稳健收益债券

型证券投资基金基金合同》同日起失效。关于本基金召开持有人大会的相关事项,可以参

阅本基金持有人大会的相关召开公告、决议生效公告以及 2016 年 10 月 25 日发布的招募

说明书)

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的
价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因
基金价格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,
充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认(申)购基金的意愿、时
机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,
但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、
经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特
有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险,
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发
的信用风险,以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是一只债券型基
金,属证券投资基金中的中低风险收益品种。
    投资有风险,投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说


                                 第 2 页 共 54 页
                       中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



明书》和《基金合同》。本基金的过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理
的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
    本摘要根据《中欧稳健收益债券型证券投资基金基金合同》和《中欧稳健
收益债券型证券投资基金更新招募说明书》编写,并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作
办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 10 月 23 日(特别事项注明除
外),有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。




                               第 3 页 共 54 页
                     中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)




                                   目 录


一、基金管理人 .................................................... 5
二、基金托管人 ................................................... 10
三、相关服务机构 ................................................. 14
四、基金的名称 ................................................... 33
五、基金的类型 ................................................... 33
六、基金的投资目标 ............................................... 33
七、基金的投资方向 ............................................... 33
八、基金的投资策略 ............................................... 34
九、基金的业绩比较基准 ........................................... 40
十、基金的风险收益特征 ........................................... 40
十一、基金投资组合报告 ........................................... 41
十二、基金的业绩 ................................................. 45
十三、基金的费用与税收 ........................................... 48
十四、对招募说明书更新部分的说明 ................................. 51




                             第 4 页 共 54 页
                        中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)




                             一、基金管理人

(一)基金管理人概况

1、名称:中欧基金管理有限公司
2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5
层、上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
4、法定代表人:窦玉明
5、组织形式:有限责任公司
6、设立日期:2006 年 7 月 19 日
7、批准设立机关:中国证监会
8、批准设立文号:证监基金字[2006]102 号
9、存续期间:持续经营
10、电话:021- 68609600
11、传真:021- 33830351
12、联系人:袁维
13、客户服务热线:021-68609700、400-700-9700(免长途话费)
14、注册资本:1.88 亿元人民币
15、股权结构:
    意大利意联银行股份合作公司(简称 UBI)出资 6,580 万元人民币,占公
司注册资本的 35%;
    国都证券股份有限公司出资 3,760 万元人民币,占公司注册资本的 20%;
    北京百骏投资有限公司出资 3,760 万元人民币,占公司注册资本的 20%;
    上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙)出资 3,760 万元人民币,占公司
注册资本的 20%;
    万盛基业投资有限责任公司出资 940 万元人民币,占公司注册资本的 5%;
    上述 5 个股东共出资 18,800 万元人民币。

(二)主要人员情况


                                第 5 页 共 54 页
                      中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



1、基金管理人董事会成员
    窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学 MBA,中
国籍。中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立基金会理事会理事,国寿投资
控股有限公司独立董事。曾任职于君安证券有限公司、大成基金管理有限公司。
历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理,富
国基金管理有限公司总经理。
    Marco D’Este 先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。
历任布雷西亚农业信贷银行(CAB)国际部总监,联合信贷银行(Unicredit)
米兰总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人,联合信贷
银行东京分行资金部经理,意大利意联银行股份合作公司(UBI)机构银行业务
部总监,并曾在 Credito Italiano(意大利信贷银行)圣雷莫分行、伦敦分行、
纽约分行及米兰总部工作。
    朱鹏举先生,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都证券股份有
限公司投资银行总部业务董事、投资银行业务内核小组副组长,兼任国都景瑞
投资有限公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公
司,国都证券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理。
    刘建平先生,北京大学法学硕士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董
事、总经理。历任北京大学助教、副科长,中国证券监督管理委员会基金监管
部副处长,上投摩根基金管理有限公司督察长。
    David Youngson 先生,英国籍。现任 IFM(亚洲)有限公司创办者及合伙
人,英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员,中欧基金管理
有限公司独立董事。历任安永(中国香港特别行政区及英国伯明翰,伦敦)审
计经理、副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。
    郭雳先生,北京大学法学博士(国际经济法),美国哈佛大学法学硕士(国
际金融法),美国南美以美大学法学硕士(国际法/比较法),中国籍。现任北京
大学法学院教授、院长助理,中欧基金管理有限公司独立董事。历任北京大学
法学院讲师、副教授,美国康奈尔大学法学院客座教授。
    戴国强先生,中国籍。上海财经大学金融专业硕士,复旦大学经济学院世
界经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事。历任上海财经大学金


                              第 6 页 共 54 页
                      中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



融学院常务副院长、 院长、 党委书记,上海财经大学 MBA 学院院长兼书记,
上海财经大学商学院书记兼副院长。
2、基金管理人监事会成员
    唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席,中欧盛世资产管理(上海)
有限公司董事长,中国籍。历任中欧基金管理有限公司董事长,上海证券中央
登记结算公司副总经理,上海证券交易所会员部总监、监察部总监,大通证券
股份有限公司副总经理,国都证券有限责任公司副总经理、总经理。
    廖海先生,中欧基金管理有限公司监事,上海源泰律师事务所合伙人,中
国籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸
总公司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州 Schulte Roth &
Zabel LLP 律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
    陆正芳女士,中欧基金管理有限公司交易总监,中国籍,上海财经大学证
券期货系学士, 13 年以上证券及基金从业经验。历任申银万国证券股份有限
公司中华路营业部经纪人。
    李琛女士,中欧基金管理有限公司客户服务总监,中国籍,同济大学计算
机应用专业学士, 17 年以上证券及基金从业经验。历任大连证券上海番禺路
营业部系统管理员,大通证券上海番禺路营业部客户服务部主管。
3、公司高级管理人员
    窦玉明先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。
    刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。简历同上。
    卢纯青女士,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管
理有限公司研究总监、事业部负责人,中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士,
11年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计,中信基金管
理有限责任公司研究员,银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监
助理、研究副总监。
    许欣先生,中欧基金管理有限公司分管市场副总经理,中国籍。中国人民
大学金融学硕士,15 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分
公司销售经理,嘉实基金管理有限公司机构理财部总监,富国基金管理有限公
司总经理助理。


                              第 7 页 共 54 页
                       中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



    卞玺云女士,中欧基金管理有限公司督察长,中国籍。中国人民大学注册
会计师专业学士,9 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助
理审计经理,银华基金管理有限公司投资管理部副总监,中欧基金管理有限公
司风控总监。
4、本基金基金经理
  (1)现任基金经理
    刘德元先生,中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理,中国籍。武汉
轻工大学(原武汉工业学院)物流管理专业学士,11 年以上证券及基金从业经
验。历任大公国际资信评估有限公司技术总监,阳光资产管理股份有限公司高
级研究员。2015 年 6 月加入中欧基金管理有限公司,曾任信用研究员、中欧瑾
和灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2015 年 10 月 22 日起至 2016 年 11
月 15 日),现任中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF)基金经理(2015 年
8 月 20 日起至今)、中欧兴利债券型证券投资基金基金经理(2015 年 9 月 25 日
起至今)、中欧强势多策略定期开放债券型证券投资基金基金经理(2015 年 11
月 10 日起至今)、中欧瑾通灵活配置混合型证券投资基金(2015 年 11 月 27 日
起至今)、中欧琪丰灵活配置混合型证券投资基金(2015 年 11 月 27 日起至今)、
中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)(2015 年 12 月 2 日起至今)、中欧
骏盈货币市场基金基金经理(2015 年 12 月 24 日起至今)、中欧稳健收益债券
型证券投资基金基金经理(2016 年 1 月 8 日起至今)、中欧纯债债券型证券投
资基金(LOF)基金经理(2016 年 2 月 16 日起至今)、中欧强盈定期开放债券
型证券投资基金基金经理(2016 年 3 月 25 日起至今)、中欧强瑞多策略定期开
放债券型证券投资基金基金经理(2016 年 5 月 27 日起至今)、中欧强利债券型
证券投资基金基金经理(2016 年 8 月 3 日起至今)、中欧瑾悠灵活配置混合型
证券投资基金基金经理(2016 年 9 月 19 日起至今)、中欧强惠债券型证券投资
基金基金经理(2016 年 10 月 20 日起至今)、、中欧强裕债券型证券投资基金基
金经理(自 2016 年 11 月 7 日起至今)。
  (2)历任基金经理
    刘杰文先生,于 2009 年 4 月 24 日至 2009 年 12 月 15 日期间担任中欧稳健
收益债券型证券投资基金基金经理。


                               第 8 页 共 54 页
                     中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



   林钟斌先生,于 2009 年 12 月 15 日至 2011 年 4 月 8 日期间担任中欧稳健
收益债券型证券投资基金基金经理。
   聂曙光先生,于 2010 年 5 月 10 日至 2011 年 7 月 28 日期间担任中欧稳健
收益债券型证券投资基金基金经理。
   赖海英女士,于 2011 年 7 月 28 日至 2012 年 6 月 13 日期间担任中欧稳健
收益债券型证券投资基金基金经理。
   姚文辉先生,于 2012 年 6 月 13 日至 2014 年 1 月 17 日期间担任中欧稳健
收益债券型证券投资基金基金经理。
   腊博先生,于 2013 年 8 月 29 日至 2014 年 12 月 9 日期间担任中欧稳健收
益债券型证券投资基金基金经理。
   孙甜女士,于 2014 年 12 月 9 日至 2016 年 1 月 8 日期间担任中欧稳健收益
债券型证券投资基金基金经理。
5、公司投资决策委员会成员
   投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构,由总经理
刘建平、分管投资副总经理卢纯青、事业部负责人周蔚文、陆文俊、刁羽、刘
明月、周玉雄、曲径、赵国英、曹名长、王健、王培组成。其中总经理刘建平
任投资决策委员会主席。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。




                             第 9 页 共 54 页
                        中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)




                             二、基金托管人
    (一)基金托管人情况
    1、基金托管人情况
    (1)基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:王洪章
    成立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田    青
    联系电话:(010)6759 5096
    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上
市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。
    2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款
和垫款总额 10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长
5.96%。净利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,
其中,利息净收入增长 4.65%,手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报
率 1.30%,加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入比 26.98%,资本充足率
15.39%,主要财务指标领先同业。
    物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性
网点数量达 1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启


                               第 10 页 共 54 页
                        中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



动深圳等 8 家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和
轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显,电子银行和自助渠
道账务性交易量占比达 95.58%,较上年提升 7.55 个百分点;同时推广账号支
付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实现
绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
    转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿
元,多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户
数量增长 23.08%,客户金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累
计承销 5,316 亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模 7.17 万亿元,增长
67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。人民币国际清算网
络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算行资格;上海自
贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
    2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环
球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企
业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年
“世界银行品牌 1000 强”中,以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》
杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。
    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、
核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管
服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会
计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
    (2)主要人员情况
    赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总
行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营
业部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、
个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中
国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业


                               第 11 页 共 54 页
                        中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济
部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集
团客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团
客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,
长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    (3)基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行
托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质
量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托
管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本
养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管
584 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢
得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志
《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”。
    2、基金托管人的内部控制制度
    (1)内部控制目标
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保
业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完
整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
    (2)内部控制组织结构
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制
工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监
督稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立
行使监督稽核工作职权和能力。


                               第 12 页 共 54 页
                       中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



    (3)内部控制制度及措施
    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;
业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作
实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约
机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由
专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,
技术系统完整、独立。
    3、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    (1)监督方法
    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资
运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现
行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、
投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监
会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理
人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
    (2)监督流程
    1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况
进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人
进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
    2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
    3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基
金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。
    4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。




                              第 13 页 共 54 页
                     中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)




                          三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、场外发售机构

   1)直销机构:
   名称:中欧基金管理有限公司
   住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
   办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
   法定代表人:窦玉明
   联系人:袁维
   电话:021-68609602
   传真:021-68609601
   客服热线:021-68609700、400-700-9700(免长途话费)
   网址:www.zofund.com
   2)代销机构
   (1) 名称:招商银行股份有限公司
   住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
   办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
   法定代表人:李建红
   联系人:邓炯鹏
   电话:0755-83198888
   传真:0755-83195109
   客服热线:95555
   公司网站:www.cmbchina.com
   (2) 名称:中国建设银行股份有限公司
   住所:北京市西城区金融大街 25 号
   办公地址:北京市西城区金融大街 25 号


                            第 14 页 共 54 页
                    中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



法定代表人:王洪章
联系人:张静
电话:010-66215533
传真:010-66218888
客服热线:95533
网址:www.ccb.com
(3) 名称:交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客服热线:95559
网址:www.bankcomm.com
(4) 名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:杨娟
电话:010-68858076
传真:010-68858057
客服热线: 95580
网址:www.psbc.com
(5) 名称:兴业银行股份有限公司
住所:上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
办公地址:上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人:高建平
联系人:李博


                           第 15 页 共 54 页
                  中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



电话:021-52629999-218966
客服热线:95561
网址:www.cib.com.cn
(6) 名称:中国民生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
联系人:穆婷
电话:010-57092845
传真:010-57092611
客服热线:95568
网站:www.cmbc.com.cn
(7) 名称:中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系人:王媛
电话:010-65556689
传真:010-65550828
客服热线:95558
网址:bank.ecitic.com
(8) 名称:中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
联系人:朱红
电话:010- 63636388
传真:010- 63636713
客服热线:95595


                         第 16 页 共 54 页
                  中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



网址:www.cebbank.com
(9) 名称:广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
联系人:潘逸
电话:020-38322888
传真:020-87310779
客服热线:400-830-8003
网址:www.gdb.com.cn
(10) 名称:国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
电话:010-84183389
传真:010-64482090
客服热线:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(11) 名称:招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82960141
客服热线:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(12) 名称:国信证券股份有限公司


                         第 17 页 共 54 页
                         中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



    住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
    法定代表人:何如
    联系人:周杨
    电话:0755-82130833
    传真:0755-82133952
    客服热线:95536
    网址:www.guosen.com.cn
   (13) 名称:广发证券股份有限公司
    住 所 : 广 东 省 广 州 市 天 河 区 天 河 北 路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼
(4301-4316 房)
    办公地址:广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44 楼
    法定代表人:孙树明
    联系人:黄岚
    电话:020-87550265
    传真:020-87553600
    网址:www.gf.com.cn
   (14) 名称:中信建投证券股份有限公司
    住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
    法定代表人:王常青
    联系人:权唐
    电话:010-85130588
    传真:010-65182261
    客服热线:400-888-8108
    网址:www.csc108.com
   (15) 名称:兴业证券股份有限公司
    住所:福州市湖东路 268 号


                                第 18 页 共 54 页
                       中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



    办公地址:福建省福州市湖东路 268 号;上海市浦东新区民生路 1199 弄证
大五道口广场 1 号楼 20-22 层
    法定代表人:兰荣
    联系人:夏中苏
    电话:0591-38507869
    传真:0591-38507538
    客服热线:95562c
    网址:www.xyzq.com.cn
   (16) 名称:光大证券股份有限公司
    住所:上海市静安区新闸路 1508 号
    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
    法定代表人:薛峰
    联系人:刘晨
    电话:021-22169999
    传真:021-22169134
    客服热线: 95525
    网址:www.ebscn.com
   (17) 名称:华福证券有限责任公司
    住所:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
    办公地址:福建省福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
    法定代表人:黄金琳
    联系人:张腾
    电话:0591-96326
    传真:010-88085195、010-88085265-8191
    客服热线:0591-96326
    网址:www.hfzq.com.cn
   (18) 名称:中国银河证券股份有限公司
    住所:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层
    办公地址:中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 至 6 层


                               第 19 页 共 54 页
                       中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



    法定代表人:陈有安
    联系人:邓颜
    电话:010-66568062
    传真:010-66568704、010-66568532、010-66568640
    客服热线:4008-888-888
    网址:www.chinastock.com.cn
    (19) 名称:中泰证券股份有限公司
    住所: 山东省济南市经七路 86 号
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号
    法定代表人: 李玮
    联系人:马晓男
    电话:021-20315255
    传真:021-20315137
    客服热线:95538
    网址:http://www.zts.com.cn
    (20) 名称:申万宏源证券有限公司
    住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
    法定代表人:储晓明
    联系人:黄莹
    电话:4008895523
    传真:021-33388224
    客服热线:95523
    网址:www.swhysc.com
    (21) 名称:申万宏源西部证券有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室


                              第 20 页 共 54 页
                  中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



法定代表人:许建平
联系人:李巍
电话:010-88085858
传真:010-88085195
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(22) 名称:海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:王立群
电话:021-23219000
传真:021-63410707、021-63410627
客服热线:95553
网址:www.htsec.com
(23) 名称:国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
法人代表:蔡咏
联系人:李飞
电话:0551-62207323
传真:021-38670767
客服热线:95578、400-888-8777
网址:www.gyzq.com.cn
(24) 名称:平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
联系人:周一涵


                         第 21 页 共 54 页
                    中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



电话:021-3863746
传真:0755-82435367
客服热线:95511-8
网址:www.stock.pingan.com
(25) 名称:国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676798
传真:021-38670798
客服热线:95521
网址:www.gtja.com
(26) 名称:安信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路安联大厦
法定代表人:牛冠兴
联系人:张晨
电话:021-66581727
传真:010-66581721
客服热线:4008-001-001
网址:www.essences.com.cn
(27) 名称:信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63080985
传真:010-63081173


                           第 22 页 共 54 页
                       中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



    客服热线:400-800-8899
    网址:www.cindasc.com
   (28) 名称:华泰证券股份有限公司
    住所:江苏省南京市江东中路 228 号
    办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深
南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
    法定代表人:周易
    联系人:庞晓芸
    电话:0755-82492193
    传真:0755-82492962(深圳)
    客服热线:95597
    网址:www.htsc.com.cn
   (29) 名称:德邦证券有限责任公司
    住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
    办公地址:上海市浦东区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
    法定代表人:姚文平
    联系人:朱磊
    电话:021-68761616-8259
    传真:021-68761616
    客服热线:400-8888-128
    网址:www.tebon.com.cn
   (30) 名称:英大证券有限责任公司
    住所:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
    办公地址:广东省深圳市福田区深南中路华能大厦十一、三十、三十一层
    法定代表人:吴骏
    联系人:李欣
    电话:0755-83007179
    传真:0755-83007167
    客服热线:4008-698-698


                              第 23 页 共 54 页
                       中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



    网址:www.ydsc.com.cn
   (31) 名称:中信证券股份有限公司
    住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市朝阳区
亮马桥路 48 号中信证券大厦
    法定代表人:张佑君
    联系人:侯艳红
    电话:010-60836030;0755-23835383
    传真:010-60836031;0755-23835525
    客服热线:95558
    网址:www.citics.com
   (32) 名称:中信证券(山东)有限责任公司
    住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
    法定代表人:杨宝林
    联系人:吴忠超
    电话:0532-85022313
    传真:0532-85022301
    客服热线:0532-96577
    网址:www.zxwt.com.cn
   (33) 名称:中信期货有限公司
    住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
    法定代表人:张皓
    联系人:洪城
    电话:0755-23953913
    客户热线:400-990-8826


                              第 24 页 共 54 页
                   中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



网址:www.citicsf.com
(34) 名称:爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:郭林
联系人:王薇
电话:021-32229888
传真:010-60836221
客服热线:021-63340678
网址:www.ajzq.com
(35) 名称:金元证券股份有限公司
住所:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025500
传真:0755-83025625
客服热线:4008-888-228
网址: www.jyzq.cn
(36) 名称:西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服热线:400-809-6096
网址:www.swsc.com.cn
(37) 名称:联讯证券有限责任公司


                          第 25 页 共 54 页
                      中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



   住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
   办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
   法定代表人:徐刚
   联系人:宋航
   电话:0752-2119391
   传真:0931-4890628
   网址:www.lxzq.com.cn
   (38) 名称:华龙证券股份有限公司
   住所:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼
   办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富大厦 21 楼
   法定代表人:李晓安
   联系人:邓鹏怡
   电话:0931-8888088
   传真:0931-4890515
   客服热线:0931-4890100、0931-4890619、0931-4890618
   网址:www.hlzqgs.com
   (39) 名称:华融证券股份有限公司
   住所:北京市西城区金融大街 8 号
   办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层
   法定代表人:祝献忠
   联系人: 李慧灵
   电话:010-85556100
   传真:010- 85556153
   客服热线:400-898-9999
   网址:www.hrsec.com.cn
   (40) 名称:民族证券股份有限公司
   住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
   办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼


                             第 26 页 共 54 页
                   中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



法人代表人:赵大建
联系人:李微
电话:400-889-5618
传真:010-66553216
客服热线:400-889-5618
网址:www.e5618.com
(41) 名称:东吴证券股份有限公司
住所:江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:江苏省苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力
联系人: 方晓丹
电话:0512-62601555
传真:0512-62938812
客服热线:400-860-1555
网址:www.dwzq.com.cn
(42) 名称:中国国际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
传真:010-85679535
客服热线:4009101166
公司网站:www.cicc.com.cn
(43) 名称:天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶


                          第 27 页 共 54 页
                   中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



电话:010-66045152
传真:010-66045518
客服热线:010-66045678
网址:www.txsec.com 、www.jjm.com.cn
(44) 名称:深圳众禄金融控股股份有限公司
住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227953
传真:0755-82080798
客服热线:4006-788-887
众禄基金销售网:www.zlfund.cn
基金买卖网:www.jjmmw.com
(45) 名称:上海好买基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613999
客服热线:400-700-9665
网址:www.howbuy.com
(46) 名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:刘潇
电话:021-58788678
传真:021-58787698


                          第 28 页 共 54 页
                   中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



客服热线:400-089-1289
网址:www.erichfund.com
(47) 名称:和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 25 楼 C 区
法定代表人:王莉
联系人:吴卫东
电话:021-68419822
传真:021-68419822-8566
客服热线:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(48) 名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:张姚杰
电话:021-38602377
传真:021-38509777
客服热线:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(49) 名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
电话:0571-28829790
传真:0571-26698533
客服热线:4000-766-123
网址:www.fund123.cn


                          第 29 页 共 54 页
                    中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



(50) 名称:上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:李广宇
电话:021-54509998-7019
传真:021-64385308
客服热线:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(51) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:李晓涛
联系人:汪林林
电话:0571-88920810
传真:0571-86800423
客服热线:400-877-3772
网址:www.5ifund.com
(52) 名称:北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366
传真:010-62020355
客服热线:400-818-8000
网址:www.myfp.cn
(53) 名称:上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼


                           第 30 页 共 54 页
                       中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



   办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
   法定代表人:郭坚
   联系人:宁博宇
   电话:021-20665952
   传真:021-22066653
   客户热线: 400-821-9031
   网址:www.lufunds.com
   (54) 名称:上海汇付金融服务有限公司
   住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
   办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
   法定代表人:冯修敏
   联系人:陈云卉
   电话:021-33323999
   传真:021-33323837
   客户热线: 400-821-3999
   网址:https://tty.chinapnr.com
   基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构,并另行公告。销售
机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。

2、场内发售机构

   具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单见基金份额发售
公告)

(二)基金注册登记机构

   名称:中国证券登记结算有限责任公司
   住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
   办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
   法定代表人: 周明
   联系人:朱立元


                              第 31 页 共 54 页
                     中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



   电话:010-59378839
   传真:010-59378907

(三)律师事务所与经办律师

   律师事务所名称:上海市通力律师事务所
   住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   负责人:俞卫锋
   经办律师:吕红、黎明
   电话:021-31358666
   传真:021-31358600
   联系人:吕红

(四)会计师事务所和经办注册会计师

   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
   执行事务合伙人:李丹
   电话:021-23238888
   传真:021-23238800
   联系人:俞伟敏
   经办会计师:单峰 俞伟敏




                             第 32 页 共 54 页
                         中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)




                              四、基金的名称
    中欧稳健收益债券型证券投资基金。




                              五、基金的类型
    契约型开放式。




                           六、基金的投资目标
    本基金根据宏观经济的运行状况和金融市场的运行趋势,通过自上而下的
宏观分析和自下而上的个券精选,动态优化债券组合,力争实现基金资产的长
期稳定增长。




                           七、基金的投资方向
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的债券、股票、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:固定收益类资产(包括国债、金融债、央行票据、
企业债、公司债、短期融资券,可转换债券(含可分离债)、资产支持证券和货
币市场工具等)占基金资产的比例不低于 80%,股票、权证等非固定收益类资
产占基金资产的比例不高于 20%,其中权证资产占基金资产净值的比例不高于
3%。基金保留的现金以及投资于剩余期限在一年以内的政府债券的比例合计不
低于基金资产净值的 5%。(本基金由基金管理人修订原《中欧稳健收益债券型证券投
资基金基金合同》,经中国证券监督管理委员会变更注册而来,并经 2016 年 10 月 24 日中

欧稳健收益债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过。本次持有人大会对于投资

范围有所变更,自 2016 年 10 月 26 日起,由原《中欧稳健收益债券型证券投资基金基金

                                第 33 页 共 54 页
                         中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)


合同》修订而成的《中欧稳健收益债券型证券投资基金基金合同》生效,原《中欧稳健收

益债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。关于本基金召开持有人大会的相关事项,

可以参阅本基金持有人大会的相关召开公告、决议生效公告以及 2016 年 10 月 25 日发布

的招募说明书)




                           八、基金的投资策略

(一)投资策略

    本基金将充分发挥基金管理人的研究优势,结合严谨、规范化的基本面研
究和积极主动的投资风格,自上而下地进行债券类属配置、债券组合久期配置
和期限结构配置;同时,综合考量企业债、公司债、短期融资券的信用评级、
流动性、供求关系、收益率水平等因素,自下而上地精选个券。本基金也将通
过运用久期偏离、息差套利、新股认购等动态增强收益策略提高投资组合收益。
(本基金由基金管理人修订原《中欧稳健收益债券型证券投资基金基金合同》,经中国证券
监督管理委员会变更注册而来,并经 2016 年 10 月 24 日中欧稳健收益债券型证券投资基

金基金份额持有人大会决议通过。本次持有人大会对于投资范围有所变更,自 2016 年 10

月 26 日起,由原《中欧稳健收益债券型证券投资基金基金合同》修订而成的《中欧稳健

收益债券型证券投资基金基金合同》生效,原《中欧稳健收益债券型证券投资基金基金合

同》同日起失效。关于本基金召开持有人大会的相关事项,可以参阅本基金持有人大会的

相关召开公告、决议生效公告以及 2016 年 10 月 25 日发布的招募说明书)

1、资产配置策略
    在进行债券类资产的组合配置时,本基金将以中欧稳健收益债券基金资产
配置记分卡评分体系为基础,通过分析宏观经济运行状况和金融市场运行趋势,
动态优化大类金融资产比例。
    记分卡提供了一个分析体系,基金经理和投资决策委员会可通过该体系确
定影响证券市场前景的一系列变量,跟踪变量的变化,将结果归入相应的评分
体系并形成资产配置计划。在资产配置中引入记分卡评分体系,公司可以明确
规定监控哪些变量,以评估证券市场的前景,并采取相应的投资策略。
    中欧稳健收益债券基金资产配置记分卡,从以下四个方面对证券市场前景

                                第 34 页 共 54 页
                        中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



做出评估:
   (1)宏观经济趋势
   (2)债券收益率
   (3)股票市场
   (4)市场情绪
    以上四个方面的具体分析方法详述如下:
   (1)宏观经济趋势
    我们确定了两个不同的维度来分析宏观经济的最新发展趋势,以确定其处
于加速、平稳还是减速状态,即实际经济增长率和物价动态。
       1)经济增长,物价上升,得分低
       2)经济调整,物价下降,得分高
   (2)债券收益率
    资产配置记分卡考虑的第二个因素是债券收益率。尤其关注债券市场基准
的 10 年期国债收益率、央票收益率、铁道债收益率。
    债券收益率分数是以下三个方面的综合得分:
       1)现行债券收益率与历史比较:如果处于历史收益率的高位区间,得分
高;如果处于历史收益率的低位区间,得分低
       2)债券收益率与存贷款利率、银行资金成本比较:如果接近贷款利率,
得分高;如果接近存款利率、银行资金成本,得分低
       3)10 年期 AAA 级企业债(铁道债、国电债等)与 10 年期国债的收益率利
差比较:利差越大,得分越高;利差越小,得分越低
   (3)股票市场
    资产配置记分卡考虑的第三个因素是股票市场的中期前景。居民财富增加,
资产主要在股票、债券、银行存款上配置,因此,股票与债券的行情有一定相
关性。
    我们通过综合考虑企业盈利能力与估值来评价股票市场的中期前景。企业
盈利能力的数据来自于各个行业的研究员,估值来自于研究部数量分析师的统
计。
       1)企业盈利能力预期下降,估值高,对债券市场有利,得分高


                               第 35 页 共 54 页
                        中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



    2)企业盈利能力预期上升,估值低,对债券市场不利,得分低
   (4)市场情绪
    资产配置评分系统的第四个因素是市场情绪及其对市场表现的支持度。尤
其是在中短期,投资者强烈积极的市场情绪是债市的强大推动力,因此应与其
他因素一起加以考虑,判断市场的吸引力。
    为了判断市场的投资热情,我们考虑两个独立的因素。一个是 10 年期国债
买盘报价收益率的下降速度;另一个是新债投标的认购倍数。10 年期国债买盘
报价收益率的下降速度:下降速度越快,说明市场情绪越高;新债投标认购倍
数:认购倍数越高,说明市场情绪越高。
    1) 市场情绪高,得分高
    2) 市场情绪低,得分低
    加总宏观分数,债券收益率分数,股票市场分数和市场情绪分数这四个方
面的得分即可得到资产配置总评分,同时也决定了最终资产配置计划。在投资
总监(CIO)的监督下,基金经理可以在资产配置范围内,根据市场变化、有利
的投资机会和短期市场热点,自由决定并调整资产配置。
2、债券类属资产配置策略
    不同类型的债券在收益性、流动性和信用风险上存在差异,各种因素会导
致某类债券相对其他类债券价值高估或者低估,增持价值低估的债券板块,减
持价值高估的债券板块。
    在综合信用分析、流动性分析、税收及市场结构等因素分析的基础上,本
基金根据对金融债、企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的扩大和
收窄的预期以及利差平均值的偏离,主动地增加预期利差将收窄的债券类属品
种的投资比例,降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例,获取不同债
券类属之间利差变化所带来的投资收益。
3、动态增强收益策略
    (1)久期管理策略
    久期管理策略是债券组合最基本的投资策略,也是本基金最重要的策略。
久期管理策略的目的在于通过合理的久期控制实现对利率风险的有效管理。
    本基金将密切跟踪 CPI、PPI、汇率、M2 等利率敏感指标,对宏观经济运行


                               第 36 页 共 54 页
                       中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



趋势及其引致的财政、货币政策变化做出判断,并对未来市场利率趋势进行分
析与预测,运用数量化工具确定合理的债券组合久期。
    (2)骑乘策略
    骑乘收益率曲线策略是指当收益率曲线相对陡峭时,买入期限位于收益率
曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随着债券期限剩余
期限缩短,债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券收益率的下
滑,获得资本利得收益。
       (3)息差策略
    息差策略是指在回购利率低于债券收益率的情况下,通过正回购将所获得
资金投资于债券的策略。息差策略实际上是国债回购放大套利策略,基本原理
就是先投入初始资金购买国债现券,并用所持有的国债现券进行回购,回购后
的资金再购买国债现券或金融债、企业债现券,如此多次操作至回购期末,出
售全部现券,并偿还回购融入资金。
    (4)收益率利差策略
    利差策略是指通过对两个期限相近的债券的利差进行分析,判断利差水平
的未来走势,进而相应的进行债券置换。影响两期限相近债券利差水平的因素
主要有息票因素、流动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平将会有所变
化时(不管变大还是变小),可以卖出收益率即将走高的债券品种同时买入收益
率即将走低的债券品种,通过两债券利差的缩小获得投资收益。利差策略实际
上是某种形式上的利率互换,也是相对价值投资的一种常见策略。
4、企业债投资策略
    本基金通过对宏观经济运行、企业所有制性质、企业所属行业、企业净资
产规模、企业现金流特点、企业发展前景、企业偿债能力、建设项目质量、市
政债券级别等多重因素的综合考量进行信用评级,并在信用评级的基础上,建
立企业债债券池。基于既定的目标久期、信用利差精选个券进行投资。
5、可转债投资策略
   可转债投资策略是本基金在国债收益率偏低的市场环境下最重要的投资策
略。
    (1)可转债投资策略


                              第 37 页 共 54 页
                      中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



   本基金将着重对可转债相应的基础股票进行分析与研究,对那些有着较好
盈利能力或成长前景的上市公司的转债进行重点投资,并根据内含收益率、折
溢价比率、久期、凸性等因素构建可转债投资组合。
    在可转债的到期收益率为正、绝对价格在面值附近、底价升水小于 30%、
平价升水小于 50%的市场环境中,买入持有策略是本基金最重要的可转债投资
策略。
    (2)可转债转换为基础股票的策略
    当发生以下情况时,本基金将把相关的可转债转换为基础股票:在转股期
内,基金所持有可转债的实际转股价格明显低于基础股票市场交易价格时,即
存在明显的市场套利机会,本基金将通过转股实现获益;当存在可转债在变现
过程中可能出现较大的变现损失时,本基金将通过转股来保障基金资产的流动
性;当由于基础股票价格上涨且满足赎回触发条件时,本基金将通过转股来保
障已有收益;以及其他通过转股能够有效保障或提升基金份额持有人利益的情
况。
    本基金持有由可转债转换而得的基础股票的期限不超过 30 个交易日。
6、股票投资策略
    本基金股票投资策略仅指新股认购策略,包括 IPO 和增发新股的认购策略。
本基金认为股票一、二级市场之间存在一定的价差是暂时现象,股票投资策略
只是一种阶段性投资策略。
    新股申购的具体选择标准:根据内外部新股研究报告,选择行业前景看好、
公司基本面良好、一级定价偏低的新股进行申购。具体地,行业选择上,主要
是选择符合国家产业政策、当前及未来 1-2 年市场需求不断扩大的行业;公司
基本面良好,主要是指公司处于行业龙头或者领先地位、盈利能力和偿债能力
优秀;一级定价偏低,主要是指一级发行定价与预期上市后的二级价格有较大
的差距,存在增值空间。锁定期超过 6 个月甚至更长期限的新股,因为不可控
因素很多,不参与申购。
    本基金通过新股认购(含增发新股认购)所持有的股票,在其上市后持有
时间不超过 90 个交易日。
7、权证投资策略


                             第 38 页 共 54 页
                     中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



    本基金不主动投资权证但可持有可转债认购所获得的权证,在其上市后持
有时间不超过 30 个交易日。与新股认购策略一样,本基金认为权证投资策略也
是一种阶段性投资策略。
    本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求
其合理估值水平,以主动的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、
流动性及风险收益特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求当期稳定的基
金资产收益。

(二)投资决策

1、投资决策依据
    投资决策依据包括:国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定;
宏观经济发展趋势、微观企业运行趋势;证券市场走势。
2、投资决策原则
    合法合规、保密、忠于客户、资产分离、责任分离、谨慎投资、公平交易
及严格控制。
3、投资决策机制
    本基金投资的主要组织机构包括投资决策委员会、投资事业部负责人、基
金经理、研究部和中央交易室,投资过程须接受监察稽核部的监督和基金运营
部的技术支持。
    其中,投资决策委员会作为公司基金投资决策的最高机构,对基金投资的
重大问题进行决策,并在必要时做出修改。
    投资事业部负责人负责本事业部内投资管理和内外部沟通工作,并监控、
审查基金资产的投资业绩和风险。
    基金经理根据投资决策委员会的原则和决议精神,结合股票池及有关研究
报告,负责投资组合的构建和日常管理,向中央交易室下达投资指令并监控组
合仓位。
4、投资决策程序
    本基金通过对不同层次的决策主体明确投资决策权限,建立完善的投资决
策体系和投资运作流程:
   (1)投资决策委员会会议:由投资决策委员会主席主持,对基金总体投资

                            第 39 页 共 54 页
                        中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



政策、业绩表现和风险状况、基金投资授权方案等重大投资决策事项进行深入
分析、讨论并做出决议。
   (2)在借助外部研究成果的基础上,研究部同时进行独立的内部研究。
   (3)基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议,在研究部的研究支持
下,拟定投资计划,并进行投资组合构建或调整。在组合构建和调整的过程中,
基金经理必须严格遵守基金合同的投资限制及其他要求。
   (4)中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令,并担负
一线风险监控职责。
5、风险分析与绩效评估
    研究部负责定期和不定期就投资目标实现情况、业绩归因分析、跟踪误差
来源等方面,对基金进行投资绩效评估,并提供相关报告。基金经理可以据此
评判投资策略,进而调整投资组合。
6、组合监控与调整
    基金经理将跟踪宏观经济状况和发展预期以及证券市场的发展变化,结合
基金当期的申购和赎回现金流量情况,以及组合风险与绩效评估的结果,对投
资组合进行监控和调整。




                     九、基金的业绩比较基准
   中债综合全价(总值)指数




                     十、基金的风险收益特征
    本基金属于债券型基金,属证券投资基金中的中低风险收益品种,其长期
平均风险和收益预期低于股票型基金、混合型基金,但高于货币市场基金。




                               第 40 页 共 54 页
                          中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)




                          十一、基金投资组合报告
       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       基金托管人建设银行根据本基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       本投资组合报告所载数据取自本基金 2016 年第 3 季度报告,所载数据截至
2016 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况

                                                                         占基金总资产的
序号                    项目                           金额(元)
                                                                                比例(%)

 1       权益投资                                                 -                      -

         其中:股票                                               -                      -

 2       基金投资                                                 -                      -

 3       固定收益投资                                 643,226,472.60                   95.26

         其中:债券                                   643,226,472.60                   95.26

                资产支持证券                                      -                      -

 4       贵金属投资                                               -                      -

 5       金融衍生品投资                                           -                      -

 6       买入返售金融资产                                         -                      -

         其中:买断式回购的买入返售金融                           -                      -

         资产

 7       银行存款和结算备付金合计                      14,686,498.61                    2.18

 8       其他资产                                      17,299,801.56                    2.56

 9                      合计                          675,212,772.77                  100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。

                                 第 41 页 共 54 页
                         中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)




2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。


3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
      本基金本报告期末未持有股票。

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                     占基金资产净值比
 序号                债券品种                  公允价值(元)
                                                                          例(%)

  1     国家债券                                     28,696,300.00                   5.19

  2     央行票据                                                -                       -

  3     金融债券                                                -                       -

        其中:政策性金融债                                      -                       -

  4     企业债券                                    550,943,172.60                  99.66

  5     企业短期融资券                                          -                       -

  6     中期票据                                     63,587,000.00                  11.50
  7     可转债(可交换债)                                        -                       -
  8     同业存单                                                -                       -
  9     其他                                                    -                       -

  10                   合计                         643,226,472.60                116.36
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                               占基金资
                                              数量
 序号     债券代码        债券名称                        公允价值(元)         产净值比
                                             (张)
                                                                                例(%)

  1       1280319        12渝江北债         500,000       42,780,000.00           7.74

  2       1480307         14亳州债          300,000       32,772,000.00           5.93

  3       1380325        13资阳水务         300,000       32,727,000.00           5.92

  4       1080107        10并高铁债         300,000       31,632,000.00           5.72



                                第 42 页 共 54 页
                          中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



  5         122341        14连云港           300,000       31,497,000.00           5.70
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
      本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
      本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
      股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
      股指期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
      国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
      国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
10.3 本期国债期货投资评价

      国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。
11、投资组合报告附注
11.1 本基金为债券型基金,未涉及股票投资。
11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的
股票。
11.3 其他资产构成

 序号                 名称                                   金额(元)

  1      存出保证金                                                            9,608.56

  2      应收证券清算款                                                               -

  3      应收股利                                                                     -


                                 第 43 页 共 54 页
                       中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



  4     应收利息                                                      15,804,511.21

  5     应收申购款                                                     1,485,681.79

  6     其他应收款                                                                 -

  7     待摊费用                                                                   -

  8     其他                                                                       -

  9                  合计                                             17,299,801.56
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
      本基金本报告期末未持有股票。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
      本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的
分项之和与合计可能存在尾差。




                              第 44 页 共 54 页
                         中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)




                               十二、基金的业绩
     基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
 证基金一定盈利。
     基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
 前应仔细阅读本基金的招募说明书。
     本基金合同生效日2009年4月24日,基金业绩截止日2016年9月30日。(本基金
 由基金管理人修订原《中欧稳健收益债券型证券投资基金基金合同》,经中国证券监督管理

 委员会变更注册而来,并经2016年10月24日中欧稳健收益债券型证券投资基金基金份额持有

 人大会决议通过。自2016年10月26日起,由原《中欧稳健收益债券型证券投资基金基金合同》

 修订而成的《中欧稳健收益债券型证券投资基金基金合同》生效,原《中欧稳健收益债券型

 证券投资基金基金合同》同日起失效。关于本基金召开持有人大会的相关事项,可以参阅本

 基金持有人大会的相关召开公告、决议生效公告以及2016年10月25日发布的招募说明书)




 1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    中欧稳健收益债券型证券投资基金 A 类

                                               ③业绩      ④业绩比
                                    ②净值
                         ①净值                比较基      较基准收
        阶段                        增长率                                ①-③       ②-④
                         增长率                准收益      益率标准
                                    标准差
                                                    率         差
2009.4.24-2009.12.31       4.51%     0.12%       0.40%         0.04%       4.11%       0.08%
2010.1.1-2010.12.31        8.81%     0.15%       2.00%         0.07%       6.81%       0.08%

2011.1.1-2011.12.31       -1.42%     0.23%       3.79%         0.06%     -5.21%        0.17%
2012.1.1-2012.12.31        6.90%     0.09%       4.03%         0.04%       2.87%       0.05%
2013.1.1-2013.12.31        1.87%     0.10%       1.78%         0.05%       0.09%       0.05%
2014.1.1-2014.12.31        8.25%     0.14%       9.41%         0.16%     -1.16%       -0.02%
2015.1.1-2015.12.31        4.44%     0.07%       5.54%         0.07%     -1.10%        0.00%



                                第 45 页 共 54 页
                         中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



 2016.1.1-2016.6.30        1.85%     0.08%      -0.21%         0.07%       2.06%       0.01%
 2016.1.1-2016.9.30        4.68%     0.07%       0.70%         0.06%       3.98%       0.01%
2009.4.24—2016.9.30      44.45%     0.13%      30.87%         0.08%     13.58%        0.05%

     数据来源:中欧基金       Wind



    中欧稳健收益债券型证券投资基金 C

                                                            ④业绩
                                                ③业绩
                                     ②净值                 比较基
                          ①净值                比较基
        阶段                         增长率                 准收益      ①-③       ②-④
                          增长率                准收益
                                     标准差                 率标准
                                                    率
                                                              差
2009.4.24-2009.12.31       4.18%      0.12%      0.40%        0.04%      3.78%        0.08%
 2010.1.1-2010.12.31       8.35%      0.15%      2.00%        0.07%      6.35%        0.08%
 2011.1.1-2011.12.31      -1.88%      0.23%      3.79%        0.06%     -5.67%        0.17%
 2012.1.1-2012.12.31       6.46%      0.09%      4.03%        0.04%      2.43%        0.05%

 2013.1.1-2013.12.31       1.39%      0.10%      1.78%        0.05%     -0.39%        0.05%
 2014.1.1-2014.12.31       7.83%      0.14%      9.41%        0.16%     -1.58%       -0.02%
 2015.1.1-2015.12.31       3.95%      0.07%      5.54%        0.07%     -1.59%        0.00%
 2016.1.1-2016.6.30        1.63%      0.09%     -0.21%        0.07%      1.84%        0.02%
 2016.1.1-2016.9.30        4.35%      0.07%      0.70%        0.06%      3.65%        0.01%
2009.4.24—2016.9.30      39.82%      0.13%     30.87%        0.08%      8.95%        0.05%

     数据来源:中欧基金       Wind

 2、基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

                        中欧稳健收益债券型证券投资基金 A

          基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

                      (2009 年 4 月 24 日-2016 年 9 月 30 日)




                                第 46 页 共 54 页
                           中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)




40%

35%

30%

25%

20%

15%

10%

5%

0%
2009-04-24   2010-05-17   2011-06-13    2012-07-03   2013-07-25   2014-08-18   2015-09-09   2016-09-30

                                  中欧稳健收益债券A        业绩比较基准




 数据来源: 中欧基金             Wind

                          中欧稳健收益债券型证券投资基金 C

        基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

                     (2009 年 4 月 24 日-2016 年 9 月 30 日)

40%

35%

30%

25%

20%

15%

10%

5%

0%
2009-04-24   2010-05-17   2011-06-13    2012-07-03   2013-07-25   2014-08-18   2015-09-09   2016-09-30

                                  中欧稳健收益债券C        业绩比较基准




 数据来源: 中欧基金             Wind




                                   第 47 页 共 54 页
                        中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)




                       十三、基金的费用与税收

(一)基金费用的种类

1、基金管理人的管理费;

2、基金托管人的托管费;

3、基金财产拨划支付的银行费用;

4、基金合同生效后的基金信息披露费用;

5、基金份额持有人大会费用;

6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

7、基金的证券交易费用;

8、本基金从 C 类份额的基金财产中计提销售服务费;

9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

    上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,
法律法规另有规定时从其规定。
    本基金基金合同终止基金财产清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产
总值中扣除。

(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确
定,法律法规另有规定时从其规定。

(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    (本基金由基金管理人修订原《中欧稳健收益债券型证券投资基金基金合同》,经中
国证券监督管理委员会变更注册而来,并经 2016 年 10 月 24 日中欧稳健收益债券型证券

投资基金基金份额持有人大会决议通过。本次持有人大会对于基金管理费、基金托管费的

费率有所变更,自 2016 年 10 月 26 日起,由原《中欧稳健收益债券型证券投资基金基金

合同》修订而成的《中欧稳健收益债券型证券投资基金基金合同》生效,原《中欧稳健收

                               第 48 页 共 54 页
                        中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)


益债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。关于本基金召开持有人大会的相关事项,

可以参阅本基金持有人大会的相关召开公告、决议生效公告以及 2016 年 10 月 25 日发布

的招募说明书)

1、基金管理人的管理费

    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。计
算方法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计
算方法如下:
    H=E×年托管费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托
管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

3、销售服务费

    本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金资产净值的0.4%年费率
计提。计算方法如下:
    H=E×年销售费率÷当年天数
    H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为C 类基金份额前一日基金资产净值


                               第 49 页 共 54 页
                     中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



    销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务
费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。本基金销售服
务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度
报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

4、除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应
协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

(四)不列入基金费用的项目

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基
金财产中支付。

(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金
托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公
告。

(六)基金税收

    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。




                             第 50 页 共 54 页
                      中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)




                 十四、对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运
作管理办法》、《公开募集证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披
露管理办法》及其他有关规定,并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本
基金实施的投资经营活动,对本基金管理人于 2016 年 6 月刊登的《中欧稳健收
益债券型证券投资基金更新招募说明书(2016 年第 1 号)》进行了更新,主要
更新内容如下:
    (一)“重要提示”部分
    1、补充了本基金系由基金管理人修订原《中欧稳健收益债券型证券投资基
金基金合同》,经中国证券监督管理委员会变更注册而来,并经 2016 年 10 月
24 日中欧稳健收益债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过的相关重
要提示,提示投资人注意持有人大会召开的相关事项,并告知关于本基金召开
持有人大会的相关事项,可以参阅本基金持有人大会的相关召开公告、决议生效
公告以及 2016 年 10 月 25 日发布的招募说明书并对应在本招募说明书的重要章
节进行提示。
    2、更新了本更新招募说明书所载内容的截止时间。
    (二) “二、释义”部分
    补充了本基金召开持有人大会进行变更的相关提示并对应更新基金合同生
效日的释义。
    (三) “三、基金管理人”部分
    更新了基金管理人办公地址信息、董事会成员、公司高级管理人员、本基
金基金经理、公司投资决策委员会成员的基本信息。
    (四)“五、相关服务机构”部分
    更新了直销机构和代销机构的信息。
    (五)“六、基金的募集”部分
    补充了本基金召开持有人大会进行变更的相关提示。
    (六)“六、基金合同的生效”部分


                             第 51 页 共 54 页
                          中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



    补充了本基金召开持有人大会进行变更的相关提示。
    (七)“八、基金份额的场外申购、转换与赎回”部分
    补充了本基金召开持有人大会进行变更的相关提示。
    (八)“十一、基金的投资”部分
    1、补充了本基金召开持有人大会对于投资章节部分内容进行变更的相关提
示;
    2、更新了“(十)基金投资组合报告” 的内容,数据截至 2016 年 9 月 30
日。
    (九)“十二、基金的业绩”部分
    1、补充了本基金召开持有人大会进行变更的相关提示;
    2、更新了“本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率
的比较”和“基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,
数据截至 2016 年 9 月 30 日。
    (十)“十四、基金资产的估值”部分
    补充了本基金召开持有人大会进行变更的相关提示。
    (十一)“十五、基金的收益分配”部分
    补充了本基金召开持有人大会进行变更的相关提示。
    (十二)“十六、基金的费用与税收”部分
    补充了本基金召开持有人大会进行变更的相关提示。
    (十三)“十八、基金的信息披露”部分
    补充了本基金召开持有人大会进行变更的相关提示。
    (十四)“十九、风险提示”部分
    补充了本基金召开持有人大会进行变更的相关提示。
    (十五)“二十二、基金托管协议的内容摘要”
    更新了基金管理人的办公地址信息。
    (十六) “二十四、其他应披露事项”部分
    更新了本期涉及本基金的相关公告。
       以下为本基金管理人自 2016 年 4 月 24 日至 2016 年 10 月 23 日刊登于《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。


                                 第 52 页 共 54 页
                          中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)




                           公告事项                                      披露日期


     中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行
1                                                                 2016-04-28
     开展的网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告

2    中欧基金管理有限公司高级管理人员变更公告                     2016-05-07

     中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书(2016
3                                                                 2016-06-07
     年第 1 号)

     中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
4                                                                 2016-06-07
     (2016 年第 1 号)

     中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在陆金所资管
5                                                                 2016-06-17
     开通基金定投业务并参与费率优惠的公告

     中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过广发证券代销
6                                                                 2016-06-27
     基金定投最低申购金额的公告

     中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行
7                                                                 2016-06-28
     开展的网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告

     中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2016 年 6 月 30 日基
8                                                                 2016-07-01
     金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告

9    中欧稳健收益债券型证券投资基金 2016 年第 2 季度报告          2016-07-19

10 中欧稳健收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告               2016-08-24

     中欧稳健收益债券型证券投资基金 2016 年半年度报告摘
11                                                                2016-08-24
     要

     中欧稳健收益债券型证券投资基金暂停大额申购、转换转
12                                                                2016-08-25
     入、定期定额投资业务公告

     中欧基金管理有限公司关于提醒投资者及时更新已过期
13                                                                2016-09-07
     身份证件或身份证明文件的公告

14 中欧基金管理有限公司部分部门办公地址变更公告                   2016-09-14

     中欧基金管理有限公司关于以通讯方式召开中欧稳健收
15                                                                2016-09-19
     益债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告

16 中欧稳健收益债券型证券投资基金恢复大额申购、转换转 2016-09-19

                                 第 53 页 共 54 页
                        中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第 2 号)



     入、定期定额投资业务公告

17 中欧基金管理有限公司关于子公司办公地址变更的公告             2016-09-20

     中欧基金管理有限公关于以通讯方式召开中欧稳健收益

18 债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示 2016-09-20
     性公告

     中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行
19                                                              2016-09-20
     手机银行申购和定投费率优惠活动的公告

     中欧基金管理有限公司关于以通讯方式召开中欧稳健收

20 益债券型证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提 2016-09-21
     示性公告




     上述内容仅为摘要,须与本基金《更新招募说明书》(正文)所载之详细资
料一并阅读。


                                                            中欧基金管理有限公司
                                                                  2016 年 12 月 7 日




                                第 54 页 共 54 页