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2020年01月20日 星期一

南方盛元(202009)公告正文

南方盛元:更新招募说明书(2016年第2号)

公告日期 2016-10-26 来源 巨潮网

南方盛元红利混合型证券投资基金
        招募说明书(更新)
      (2016 年第 2 号)




     基金管理人:南方基金管理有限公司
   基金托管人:中国建设银行股份有限公司
        截止日:2016 年 09 月 21 日
                                                                                 南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)




                                                                      目录
§1 绪言............................................................................................................................................ 4
§2 释义............................................................................................................................................ 5
§3 基金管理人................................................................................................................................ 8
§4 基金托管人.............................................................................................................................. 17
§5 相关服务机构.......................................................................................................................... 21
§6 基金的募集.............................................................................................................................. 69
§7 基金合同的生效...................................................................................................................... 70
§8 基金的封闭期和转型 .............................................................................................................. 71
§9 基金份额的申购和赎回 .......................................................................................................... 72
§10 基金的投资............................................................................................................................ 81
§11 基金的财产 ............................................................................................................................ 92
§12 基金资产估值........................................................................................................................ 93
§13 基金的收益与分配 ................................................................................................................ 98
§14 基金的费用与税收 .............................................................................................................. 100
§15 基金的会计与审计 .............................................................................................................. 103
§16 基金的信息披露.................................................................................................................. 104
§17 风险揭示.............................................................................................................................. 108
§18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 ...................................................................... 111
§19 基金合同的内容摘要 .......................................................................................................... 114
§20 基金托管协议的内容摘要 .................................................................................................. 127
§21 基金份额持有人服务 .......................................................................................................... 136
§22 其他应披露事项.................................................................................................................. 138
§23 招募说明书存放及其查阅方式 .......................................................................................... 140
§24 备查文件.............................................................................................................................. 141




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                                            南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)




                                     重要提示
    本基金经中国证监会 2008 年 2 月 1 日证监许可[2008]215 号文核准募集,基金合同于
2008 年 3 月 21 日生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资
中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性
风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金封闭期内基金份额不
能赎回或转让的风险等等。投资有风险,投资者认购(或申购)基金时请仔细阅读本基金的
《招募说明书》及《基金合同》。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 9 月 21
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日(未经审计)。




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                                            南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)




                                   § 1 绪言

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证
券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以
下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、
以及《南方盛元红利混合型证券投资基金基金合同》编写。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。




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                                             南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)




                                   § 2 释义

    在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
    1.基金或本基金:指南方盛元红利混合型证券投资基金
    2.基金管理人:指南方基金管理有限公司
    3.基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
    4.基金合同或本基金合同:指《南方盛元红利混合型证券投资基金基金合同》及对本基
金合同的任何有效修订和补充
    5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方盛元红利混合型证券投
资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
    6.招募说明书:指《南方盛元红利混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
    7.基金份额发售公告:指《南方盛元红利混合型证券投资基金份额发售公告》
    8.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    9.《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其
不时做出的修订
    10.《销售办法》:指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    11.《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    12.《运作办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券
投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    13.中国证监会:指中国证券监督管理委员会
    14.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
    15.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    16.个人投资者:指依据有关法律法规规定或经中国证监会核准可投资于证券投资基金
的自然人
    17.机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登
记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
    18.合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证
券市场的中国境外的机构投资者


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                                                南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


       19.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
       20.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
       21.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
       22.销售机构:指直销机构和代销机构
       23.直销机构:指南方基金管理有限公司
       24.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务
资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
       25.基金销售网点:指直销机构的直销网点及代销机构的代销网点
       26.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册等
       27.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为南方基金管理
有限公司或接受南方基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
       28.基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
基金份额余额及其变动情况的账户
       29.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基
金的基金份额变动及结余情况的账户
       30.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
       31.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
       32.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3
个月
       33.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
       34.基金封闭期:指自基金合同生效之日起至基金开始办理赎回业务的期间,本基金封
闭期为 1 年
       35.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
       36.T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
       37.T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
       38.开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
       39.交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
       40.认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为


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                                           南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


    41.申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
    42.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为
    43.基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由
同一注册登记机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为
    44.转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
    45.定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基
金申购申请的一种投资方式
    46.巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超
过上一开放日基金总份额的 10%
    47.元:指人民币元
    48.基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
    49.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
    50.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
    51.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
    52.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
    53.指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
    54.不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由
基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基
金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征
用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所
非正常暂停或停止交易




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                                  § 3 基金管理人


3.1 基金管理人概况

    名称:南方基金管理有限公司
    住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
    成立时间:1998 年 3 月 6 日
    法定代表人:吴万善
    注册资本:3 亿元人民币
    电话:(0755)82763888
    传真:(0755)82763889
    联系人:鲍文革
    南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公
司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证
监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。2010
年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股权转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有
限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。



3.2 主要人员情况


3.2.1 董事会成员

    吴万善,男,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师,中国籍。历任中国人民银
行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员、华泰证券证券发行
部副经理、总经理助理、江苏省证券登记处总经理、华泰证券副总经理、总裁、董事长兼党
委副书记。现任江苏省农村信用社联合社理事长、党委书记、南方基金董事长。
    张涛,男,董事,中共党员,管理学博士,中国籍。历任华泰证券总裁秘书、投资银行
一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部兼深圳彩田路营业部总经理、
公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证券副总裁、
党委委员、华泰长城期货有限公司董事长。



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                                           南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


    姜健,男,董事,中共党员,毕业于南京农业大学经济及管理专业,获硕士学位,中国
籍。历任华泰证券人事处职员、人事处培训教育科科长、投资银行总部股票事务部副总经理、
投资银行一部副总经理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资
银行总部业务总监、华泰证券总裁助理、副总裁、董事会秘书。现任华泰证券副总裁、党委
委员、董事会秘书、华泰联合证券董事、华泰金融控股(香港)有限公司董事、华泰紫金投资
有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限公司董
事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份有限公司董事。
    夏桂英,女,董事,中共党员,高级经济师,毕业于中国政法大学法律专业,获法学硕
士学位,中国籍。历任中国政法大学中国法制研究所教师、深圳市人大法工委办公室主任科
员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市对外劳
动服务有限公司党总支书记、董事长、深圳市投资控股有限公司法律事务部部长、企业一部
部长。现任深圳市投资控股有限公司副总经理、深圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新
投集团有限公司董事、深圳市城市建设开发(集团)公司董事、深圳市中小企业信用融资担
保集团有限公司董事。
    项建国,男,董事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于中南财经大学财务会计专
业,中国籍。历任江西财经大学审计教研室副主任、深圳蛇口信德会计师事务所管理咨询部
负责人、深圳市商贸投资控股公司审计部部长、深圳市投资控股有限公司投资部部长、投资
发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总
经理、中国深圳对外贸易(集团)有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五
丰肉类食品(深圳)有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。
    李自成,男,董事,中共党员,硕士研究生学历,中国籍。历任厦门大学哲学系团总支
副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、
厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公
司总经理。
    屠春峰,男,董事,毕业于复旦大学管理科学专业,获理学硕士学位,中国籍。历任中
科院上海原子核研究所放射药物中心助理工程师、上海莱福集团股份有限公司市场部助理、
研究所技术主管、兴业证券研发中心医药行业研究员、总经理助理兼生物医药部经理、兴业
证券研发中心总经理。现任兴业证券机构客户部总经理、兴业证券上海分公司副总经理。
    杨小松,男,董事,中共党员,经济学硕士,注册会计师,中国籍。历任德勤国际会计
师行会计专业翻译、光大银行证券部职员、美国 NASDAQ 实习职员、证监会处长、副主任、
南方基金督察长。现任南方基金总裁、党委副书记。
    姚景源,男,独立董事,中共党员,经济学硕士,中国籍。历任国家经委副处长、商业
部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、
常务副会长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府


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副秘书长、安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼
新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员、中国经济 50 人论坛成员、中国统计学会副会
长。
       李心丹,男,独立董事,中共党员,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委
员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员,中国籍。历任东南大学经济管理
学院教授、南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金
融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师、江
苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、上海证券
交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师、中国金融学年会常务理事、
国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会长。
       周锦涛,男,独立董事,工商管理博士,香港证券及投资学会高级资深会员,中国香港
籍。历任香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察、香港证券及期货专员办事处证券主任、
香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
       郑建彪,男,独立董事,中共党员,经济学硕士,毕业于财政部科研所,中国籍。历任
北京市财政局主任科员、深圳蛇口中华会计师事务所经理、京都会计师事务所副主任。现任
致同会计师事务所(特殊普通合伙)董事合伙人、中国证监会上市公司并购重组专家咨询委
员会委员。
       周蕊,女,独立董事,法学硕士,中国籍。历任北京市万商天勤(深圳)律师事务所律
师、北京市中伦(深圳)律师事务所律师、北京市信利(深圳)律师事务所律师、合伙人。
现任北京市金杜(深圳)律师事务所华南区管理合伙人、全联并购公会广东分会会长、广东
省律师协会女律师工作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深商联公共服
务联盟副主席、深圳市易尚展示股份有限公司独立董事。



3.2.2 监事会成员

       舒本娥,女,监事,大学本科学历,毕业于杭州电子工业学院会计专业,中国籍。历任
熊猫电子集团公司财务处处长、华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经
理、计划财务部总经理。现任华泰证券财务总监、华泰联合证券监事会主席、华泰长城期货
有限公司副董事长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。
       姜丽花,女,监事,中共党员,高级会计师,大学本科学历,毕业于深圳广播电视大学
会计学专业,中国籍。历任浙江兰溪马涧米厂主管会计、浙江兰溪纺织机械厂主管会计、深
圳市建筑机械动力公司会计、深圳市建设集团计划财务部助理会计师、深圳市建设投资控股
公司计划财务部高级会计师、经理助理、深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预
算部副部长。现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长、深圳经济特区房地产(集团)



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股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招标有限公司董事、
深圳市深投物业发展有限公司董事。
    苏荣坚,男,监事,中共党员,高级会计师,大学本科学历,中国籍。历任三明市财政
局副科长、厦门信达有限公司计财部副经理、厦门国际信托有限公司财务部副总经理、自营
业务部总经理、财务总监兼财务部总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理助理。
    林红珍,女,监事,中共党员,高级工商管理硕士,中国籍。历任厦门对外供应总公司
会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理、兴业证
券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理
助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工
作)、风险管理部总经理。现任兴业证券财务部总经理、兴业创新资本管理有限公司监事。
    苏民,男,职工监事,硕士研究生,工程师,中国籍。历任安徽国投深圳证券营业部电
脑工程师、华夏证券深圳分公司电脑部经理助理、南方基金运作保障部副总监、市场服务部
总监、电子商务部总监。现任南方基金风险管理部总监。
    张德伦,男,职工监事,中共党员,硕士学历,中国籍。历任北京邮电大学副教授、华
为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询
公司副总经理、首席顾问。现任南方基金人力资源部总监。
    徐超,男,职工监事,中共党员,工商管理硕士,中国籍。历任建设银行深圳分行科技
部开发中心副经理、南方基金信息技术部主管、总监助理、副总监、执行总监。现任南方基
金运作保障部总监。
    林斯彬,男,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。历任金杜律师事务所证券业务部实
习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金监察稽核部法务主管、民生加银
基金监察稽核部职员。现任南方基金监察稽核部执行总监。



3.2.3 公司高级管理人员

    吴万善先生,董事长,简历同上。
    杨小松先生,总裁,简历同上。
    俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资公
司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江
苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,现任南方基金管
理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。
    郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方
证券公司、国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副




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                                              南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有
限公司副总裁。
    朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士,中国籍。曾任职于财政部地方预算司及
办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产
品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
    秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,中国籍。历任南京汽车制造厂经营计
划处科员,华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部
副总经理兼债券部总经理。2005 年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南
方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。
    常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA 工商管理硕士,中国籍。历任中国农业银行副
处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,联合
证券(现为华泰联合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011 年加入南方基金,任职董
事会秘书、纪委书记,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资
本管理有限公司董事。
    李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部
高级分析师,2002 年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金
经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助
理兼固定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、南
方东英资产管理有限公司(香港)董事。
    鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财政部中华会计
师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基
金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公
司督察长、南方资本管理有限公司董事。



3.2.4 基金经理

    本基金历任基金经理为:2008 年 3 月至 2008 年 4 月,陈键;2008 年 4 月至 2010 年 10
月,陈键、蒋朋宸;2010 年 10 月至 2010 年 12 月,蒋峰、蒋朋宸;2010 年 12 月至 2012
年 11 月,蒋峰;2012 年 11 月至 2012 年 12 月,蒋峰、张旭;2012 年 12 月至今,张旭。
    张旭先生,毕业于中央财经大学, 获金融学硕士学位,注册金融分析师(CFA),具有
基金从业资格。2008 年加入南方基金,曾任金融及地产行业研究员、高级策略研究员、南
方盛元基金经理助理;2012 年 3 月至 2014 年 12 月,任南方消费基金经理;2012 年 11 月至
今,任南方盛元基金经理;2015 年 1 月至今,任南方产业活力基金经理;2016 年 8 月至今,
任南方转型混合基金经理。



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                                             南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)



3.2.5 投资决策委员会成员

    总裁杨小松先生,副总裁兼首席投资官(固定收益)、南方东英资产管理有限公司(香
港)董事李海鹏先生,总裁助理兼首席投资官(权益)史博先生,交易管理部总监王珂女士,
专户投资管理部总监蒋峰先生,固定收益部总监韩亚庆先生,数量化投资部总监刘治平先生,
研究部总监茅炜先生,投资部副总监张原先生。



3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。


3.3 基金管理人的职责

    1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;
         2、办理基金备案手续;
         3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
         4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
         5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
         6、编制中期和年度基金报告;
         7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
         8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
         9、召集基金份额持有人大会;
         10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
         11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为;
    12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。



3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺

    1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,
采取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
    2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的内部风险控
制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
         (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
         (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
         (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;


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                                              南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


       (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
           (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
       3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
       (1)越权或违规经营;
       (2)违反基金合同或托管协议;
       (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
       (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
       (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
       (6)玩忽职守、滥用职权;
       (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
       (8)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;
       (9)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩
序;
       (10)贬损同行,以提高自己;
       (11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
       (12)以不正当手段谋求业务发展;
       (13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
       (14)其他法律、行政法规禁止的行为。



3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺

       为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
           1、承销证券;
           2、向他人贷款或者提供担保;
           3、从事承担无限责任的投资;
           4、买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
           5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票
或者债券;
           6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
           7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
       8、依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。



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    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。



3.6 基金经理承诺

    1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益;
    2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
    3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
    4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。



3.7 基金管理人的内部控制制度

    1、内部控制制度概述
    为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保基
金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有人的
利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
           内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、
操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章
等组成。
           公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理
制度的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
           基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制
度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核
制度和紧急应变制度等。
           部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位
责任、操作守则等的具体说明。
    2、内部控制原则
           健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
           有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的
有效执行。
    独立性原则。公司各机构、部门和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、自
有资产、其他资产的运作应当分离。


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    相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可行
的措施来实行。
         成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科
学化的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制
效果。
         3、主要内部控制制度
    (1)内部会计控制制度
         公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、
公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的
会计系统控制。
         内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、
基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登
记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
         (2)风险管理控制制度
         风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的机构
设置、风险控制的程序、风险控制的具体制度、风险控制制度执行情况的监督等部分组成。
         风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控
制制度、信息技术系统风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、反馈制度、保密制度
等程序性风险管理制度。
    (3)监察稽核制度
         公司设立督察长,负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控
制情况。督察长由总经理提名,董事会聘任,并经全体独立董事同意。
    督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外,督察长享有充分的知情
权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公司业
务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者
不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报
告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
         公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核
人员,明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
    监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立,检
查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况;检查公司各业务部门和人员执
行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。




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                               § 4 基金托管人

    一、基金托管人情况
    (一)基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:王洪章
    成立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田青
    联系电话:(010)6759 5096
    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007
年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
    2015 年末,本集团资产总额 18.35 万亿元,较上年增长 9.59%;客户贷款和垫款总额
10.49 万亿元,增长 10.67%;客户存款总额 13.67 万亿元,增长 5.96%。净利润 2,289 亿元,
增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09%,其中,利息净收入增长 4.65%,手续费及
佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%,加权平均净资产收益率 17.27%,成本收入
比 26.98%,资本充足率 15.39%,主要财务指标领先同业。
    物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数量达
1.45 万个,综合营销团队 2.15 万个,综合柜员占比达到 88%。启动深圳等 8 家分行物理渠
道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠
道作用进一步凸显,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 95.58%,较上年提升 7.55 个
百分点;同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,
成功实现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。
    转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张,消费交易额 2.22 万亿元,多项核
心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长 23.08%,客户
金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领
先。资产托管业务规模 7.17 万亿元,增长 67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为


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市场第一。人民币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任瑞士、智利人民币清算
行资格;上海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
       2015 年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项,并独家荣获美国《环球金融》
杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企业财资》杂志“中
国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行品牌 1000 强”中,
以一级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》杂志 2015 年度全球企业 2000 强中位列第
二。
       中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、
监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220 余人。
自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成
为常规化的内控工作手段。
       (二)主要人员情况
       赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总
行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
       张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总
行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
       张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、
信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京
市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
       黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管
业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
       (三)基金托管业务经营情况
       作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末,中国建设银行已托管 584
只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认


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同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳
托管银行”。
       二、基金托管人的内部控制制度
       (一)内部控制目标
       作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金
财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权
益。
       (二)内部控制组织结构
       中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
       (三)内部控制制度及措施
       资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业
务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存
放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施
音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事
故的发生,技术系统完整、独立。
       三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
       (一)监督方法
       依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同
规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编
写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况
进行检查监督。
       (二)监督流程
       1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如
发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,
并及时报告中国证监会。
       2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
       3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的
合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。


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    4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释
或举证,并及时报告中国证监会。




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                              § 5 相关服务机构


5.1 销售机构


5.1.1 直销机构

      南方基金管理有限公司
      住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
      法定代表人:吴万善
      电话:0755-82763905、82763906
      传真:0755-82763900
      联系人:张锐珊



5.1.2 代销机构


      代销银行:

 序号              代销机构名称                        代销机构信息
                                         注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
                                         办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院
                                         1 号楼
                                         法定代表人:王洪章
  1         中国建设银行股份有限公司     电话:010-66275654
                                         传真:010-66275654
                                         联系人:王嘉朔
                                         客服电话:95533
                                         网址:www.ccb.com
                                         注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55
                                         号
                                         法定代表人:易会满
  2         中国工商银行股份有限公司
                                         联系人:陶仲伟
                                         客服电话:95588
                                         网址:www.icbc.com.cn
                                         注册地址:北京市东城区建国门内大街 69
                                         号
                                         办公地址:北京市东城区建国门内大街 69
  3         中国农业银行股份有限公司
                                         号
                                         客服电话:95599
                                         网址:www.abchina.com

                                                                                      21
                                     南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                  注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
                                  法定代表人:田国立
4       中国银行股份有限公司
                                  客服电话:95566
                                  网址:www.boc.cn
                                  办公地址:上海市银城中路 188 号
                                  法定代表人:牛锡明
                                  联系人:张宏革
5       交通银行股份有限公司
                                  联系电话:021-58781234
                                  客服电话:95559
                                  网址:www.bankcomm.com
                                  注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银
                                  行大厦
                                  法定代表人:李建红
6       招商银行股份有限公司
                                  联系人:邓炯鹏
                                  客服电话:95555
                                  网址:www.cmbchina.com
                                  注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                  办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                  法定代表人:李国华
     中国邮政储蓄银行股份有限公
7                                 客户服务电话:95580
                 司
                                  联系人:王硕
                                  传真:(010)68858117
                                  网址:www.psbc.com
                                  注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
                                  办公地址:上海市中山东一路 12 号
                                  法定代表人:吉晓辉
     上海浦东发展银行股份有限公
8                                 联系人:高天、虞谷云
                 司
                                  联系电话:021-61618888
                                  客服电话:95528
                                  网址:www.spdb.com.cn
                                  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
                                  办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东
                                  方文化大厦
                                  法定代表人:李庆萍
9       中信银行股份有限公司
                                  联系人:赵骞
                                  电话:010-89937368
                                  客服电话:95558
                                  网址:http://bank.ecitic.com/
                                  注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
                                  法定代表人:董建岳
10      广发银行股份有限公司      联系电话:0571-96000888,020-38322222
                                  客服电话:400-830-8003
                                  网址:www.cgbchina.com.cn



                                                                              22
                                   南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
                                办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
                                法定代表人:洪崎
                                联系人:穆婷
11   中国民生银行股份有限公司
                                电话:010-58560666
                                传真:010-57092611
                                客服电话:95568
                                网址:www.cmbc.com.cn
                                注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号
                                光大大厦
                                办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号
                                中国光大中心
                                法定代表人:唐双宁
12   中国光大银行股份有限公司
                                联系人:朱红
                                电话:010-63636153
                                传真:010-63639709
                                客服电话:95595
                                网址:www.cebbank.com
                                注册地址:福州市湖东路 154 号
                                办公地址:福州市湖东路 154 号
                                法定代表人:高建平
13     兴业银行股份有限公司     联系人:李博、卞晸煜
                                联系电话:021-52629999-218966
                                客服电话:95561
                                网址:www.cib.com.cn
                                地址:深圳市深南东路 5047 号
                                法定代表人:孙建一
                                联系人:张莉
14     平安银行股份有限公司
                                联系电话:021-38637673
                                客服电话:95511-3
                                网址:bank.pingan.com

                                办公地址:杭州庆春路 46 号
                                法定代表人:陈震山
                                联系人:严峻
15     杭州银行股份有限公司
                                联系电话:0571-85108309
                                客服电话:95398
                                网址:www.hzbank.com.cn




                                                                            23
                                     南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                  注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                  办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                  法定代表人:金煜
16      上海银行股份有限公司      联系人:汤征程
                                  联系电话:021-68475521
                                  客服电话:95594
                                  网址:www.bankofshanghai.com
                                  注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号
                                  首层
                                  办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
                                  法定代表人:闫冰竹
17      北京银行股份有限公司
                                  联系人:赵姝
                                  传真:010-66225309
                                  客户服务电话:95526
                                  网址:www.bankofbeijing.com.cn
                                  注册地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16
                                  号
                                  办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16
                                  号
                                  法定代表人:王金山
     北京农村商业银行股份有限公
18                                联系人:李小鹏
                 司
                                  电话:010-85605054
                                  传真:010-85605340
                                  客服电话:96198;400-88-96198;
                                  400-66-96198
                                  网址:www.bjrcb.com
                                  注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25
                                  号
                                  办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25
                                  号
                                  法定代表人:叶文君
19      烟台银行股份有限公司
                                  联系人:王淑华
                                  电话:0535-6699660
                                  传真:0535-6699884
                                  客服热线:4008-311-777
                                  网址:http://www.yantaibank.net/




                                                                              24
                                     南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)




                                  注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
                                  办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
                                  法定代表人:冀光恒
     上海农村商业银行股份有限公
20                                联系人:施传荣
                 司
                                  联系电话:021-38523692
                                  客服电话:021-962999、4006962999
                                  网址:www.srcb.com

                                  注册地址:南京市中华路 26 号
                                  办公地址:南京市中华路 26 号
                                  法定代表人:夏平
21      江苏银行股份有限公司      联系人:田春慧
                                  电话:025-58587018
                                  客服电话:95319
                                  网址:www.jsbchina.cn
                                  注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                                  办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                                  法定代表:卢国锋
22      东莞银行股份有限公司      联系人:陈幸
                                  联系电话:0769-22119061
                                  客服电话:4001196228
                                  网址:www.dongguanbank.cn
                                  注册地址:北京市东城区建国门内大街 22
                                  号
                                  办公地址:北京市东城区建国门内大街 22
                                  号
23      华夏银行股份有限公司      法定代表人:吴建
                                  联系人:王者凡
                                  联系电话:010-85238890
                                  客服电话:95577
                                  网址:www.hxb.com.cn
                                  注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68
                                  号华普大厦
                                  办公地址:山东省青岛市市南区香港中路 68
                                  号华普大厦
                                  法定代表人:郭少泉
24      青岛银行股份有限公司
                                  联系人:于庆君
                                  联系电话:0532-68602127
                                  客服电话:(青岛)96588,(全国)
                                  400-66-96588
                                  网址:www.qdccb.com




                                                                              25
                                     南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                  注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路
                                  700 号
                                  办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路
                                  700 号
25      宁波银行股份有限公司      法定代表人:陆华裕
                                  联系人:于波涛
                                  联系电话:0574-87050038
                                  客服电话:95574
                                  网址:www.nbcb.com.cn

                                  注册地址:南京市玄武区中山路 288 号
                                  法定代表人:林复
                                  联系人:刘晔
26      南京银行股份有限公司
                                  联系电话:025-86775335
                                  客服电话:96400
                                  网址:www.njcb.com.cn

                                  注册地址:山东省临沂市沂蒙路 336 号
                                  办公地址:山东省临沂市兰山区北京路 37
                                  号
                                  法定代表人:钱进
27      临商银行股份有限公司      联系人:田宇 吕芳芳
                                  联系电话:0539-7877821
                                  0539-7877773
                                  客服电话:400-699-6588
                                  网址:www.lsbchina.com
                                  注册地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉
                                  口银行大厦
                                  办公地址:武汉市江汉区建设大道 933 号汉
                                  口银行大厦
                                  法定代表人:陈新民
28      汉口银行股份有限公司
                                  联系人:曾武
                                  联系方式:027-82656704
                                  客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全
                                  国)
                                  网址:www.hkbchina.com
                                  注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
                                  办公地址:张家港市杨舍镇人民中路 66 号
                                  法定代表人:王自忠
     江苏张家港农村商业银行股份
29                                联系人:施圆圆
               有限公司
                                  联系电话:0512-56968212
                                  客服电话:0512-96065
                                  网址:www.zrcbank.com




                                                                              26
                                     南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                  注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
                                  办公地址:浙江省杭州市庆春路 288 号
                                  法定代表人:沈仁康
30      浙商银行股份有限公司      联系人:唐燕
                                  联系电话:0571-87659056
                                  客服电话:95527
                                  网址:www.czbank.com

                                  注册地址:温州市车站大道 196 号
                                  办公地址:温州市车站大道 196 号
                                  法定代表人:邢增福
31      温州银行股份有限公司      联系人:林波
                                  联系电话:0577-88990082
                                  客服电话:0577-96699
                                  网址:www.wzbank.cn

                                  注册地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
                                  办公地址:重庆市渝中区邹容路 153 号
                                  法定代表人:甘为民
                                  联系人:孔文超
32      重庆银行股份有限公司
                                  电话:023-63799379
                                  传真:023-63792412
                                  客服电话:400-70-96899
                                  网址:www.cqcbank.com
                                  注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
                                  3038 号合作金融大厦
                                  办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
                                  3038 号合作金融大厦
     深圳农村商业银行股份有限公   法定代表人:李伟
33
                 司               联系人:王璇
                                  联系电话:0755-25188269
                                  传真:0755-25188785
                                  客服电话:4001961200
                                  网址:www.4001961200.com
                                  注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2
                                  号
                                  办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞
                                  农商银行大厦
     东莞农村商业银行股份有限公   法定代表人:何沛良
34
                 司               联系人:杨亢
                                  电话:0769-22866270
                                  传真:0769-22866282
                                  客服电话:0769-961122
                                  网址:www.drcbank.com
35    哈尔滨银行股份有限公司      注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

                                                                              27
                                     南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                  办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
                                  法定代表人:郭志文
                                  联系人:吴昊
                                  电话:0451-87792450
                                  传真:0451-87792450
                                  客服电话:95537,400-60-95537
                                  网址:www.hrbb.com.cn
                                  注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                  办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                  法定代表人:杨黎
     乌鲁木齐市商业银行股份有限   联系人:余戈
36
                 公司             电话:0991-4525212
                                  传真:0991-8824667
                                  客服电话:0991-96518
                                  网址:www.uccb.com.cn
                                  注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
                                  办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
                                  法定代表人:李伏安
                                  联系人:王宏
37      渤海银行股份有限公司
                                  电话:022-58316666
                                  传真:022-58316569
                                  客服电话:95541
                                  网址:www.cbhb.com.cn
                                  注册地址:广州市天河区珠江东路 30 号广
                                  州银行大厦
                                  办公地址:广州市天河区珠江东路 30 号广
                                  州银行大厦
                                  法定代表人:姚建军
38      广州银行股份有限公司
                                  联系人:唐荟
                                  电话:020-28302742
                                  传真:020-28302021
                                  客服电话:020-96699
                                  网址:www.gzcb.com.cn
                                  注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
                                  办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
                                  法定代表人:乔志强
                                  联系人:郑夏芳
39      河北银行股份有限公司
                                  电话:0311-67807030
                                  传真:0311-88627027
                                  客服电话:400-612-9999
                                  网址:www.hebbank.com




                                                                              28
                                     南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                  注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安
                                  国际大厦
                                  办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安
                                  国际大厦
                                  法定代表人:陈占维
40      大连银行股份有限公司
                                  联系人:李格格
                                  电话:0411-82356627
                                  传真:0411-82356590
                                  客服电话:400-664-0099
                                  网址:www.bankofdl.com
                                  注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A
                                  座
                                  办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A
                                  座
                                  法定代表人:李宏鸣
41      徽商银行股份有限公司      联系人:叶卓伟
                                  电话:0551-62667635
                                  传真:0551-62667684
                                  客服电话:4008896588(安徽省外)、
                                  96588(安徽省内)
                                  网址:www.hsbank.com.cn
                                  注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥
                                  翠路 2 号
                                  办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥
                                  翠路 2 号
     广东顺德农村商业银行股份有   法定代表人:姚真勇
42
               限公司             联系人:胡健强
                                  电话:0757-22386489
                                  传真:0757-22388235
                                  客服电话:0757-22223388
                                  网址:www.sdebank.com
                                  注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
                                  办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
                                  法定代表人:袁福华
                                  联系人:李岩
43      天津银行股份有限公司
                                  电话:022-28405684
                                  传真:022-28405631
                                  客服电话:4006-960296
                                  网址:www.bank-of-tianjin.com




                                                                              29
                                     南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                  注册地址:浙江省金华市光南路 668 号
                                  办公地址:浙江省金华市光南路 668 号
                                  法定代表人:徐雅清
                                  联系人:何赛丽
44      金华银行股份有限公司
                                  电话:0579-82178270
                                  传真:0579-82178321
                                  客服电话:400-711-6668
                                  网址:www.jhccb.com.cn
                                  注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6
                                  号
                                  办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6
                                  号
                                  法定代表人:李镇西
45      包商银行股份有限公司
                                  联系人:张建鑫
                                  联系电话:010-64816038
                                  传真:0472-5189057
                                  客服电话:96016
                                  网址:http://www.bsb.com.cn/
                                  注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1
                                  号
                                  办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1
                                  号
     广州农村商业银行股份有限公   法定代表人:王继康
46
                 司               联系人:卢媛薇
                                  电话:020-28852729
                                  传真:020-22389031
                                  客服电话:95313
                                  网址:www.grcbank.com
                                  注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
                                  1346 号
                                  办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东
                                  1346 号
                                  法定代表人:刘晓勇
47   珠海华润银行股份有限公司     联系人:钟春苗
                                  电话:0756-8121095
                                  传真:0756-8121775
                                  客服电话:96588(广东省外加拨 0756),
                                  4008800338
                                  网址:www.crbank.com.cn




                                                                              30
                                     南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                  注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                  办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                  法定代表人:陆向阳
     江苏江南农村商业银行股份有   联系人:包静
48
               限公司             电话:0519-80585939
                                  传真:0519-89995066
                                  客服电话:96005
                                  网址:www.jnbank.cc
                                  注册地址:吉林省长春市东南湖大路 1817
                                  号
                                  办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817
                                  号
                                  法定代表人:张宝祥
49      吉林银行股份有限公司      联系人:孙琦
                                  电话:0431-84999627
                                  传真:0431-84992649
                                  客服电话:400-88-96666(全国),96666(吉
                                  林省)
                                  网址:www.jlbank.com.cn
                                  注册地址:杭州市建国中路 99 号
                                  办公地址:杭州市建国中路 99 号
                                  法定代表人:张晨
     杭州联合农村商业银行股份有   联系人:张强
50
               限公司             电话:0571-87923324
                                  传真:0571-87923214
                                  客服电话:96592
                                  网址:www.urcb.com
                                  注册地址:四川省南充市涪江路 1 号
                                  办公地址:四川省南充市滨江中路一段 97
                                  号 26 栋泰和尚渡南充市商业银行
                                  法定代表人:黄光伟
51   南充市商业银行股份有限公司   联系人:李俊辉
                                  电话:0817-7118079
                                  传真:0817-7118322
                                  客服电话:400-16-96869
                                  网址:www.cgnb.cn
                                  注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行
                                  大厦
                                  办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行
                                  大厦
52      厦门银行股份有限公司
                                  法定代表人:吴世群
                                  联系人:孙瑜
                                  电话:0592-5310251
                                  传真:0592-5373973


                                                                              31
                                     南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                  客服电话:400-858-8888
                                  网址:www.xmbankonline.com
                                  注册地址:威海市宝泉路 9 号
                                  办公地址:威海市宝泉路 9 号
                                  法定代表人:谭先国
                                  联系人:刘文静
53   威海市商业银行股份有限公司
                                  电话:0631-5211651
                                  传真:0631-5215726
                                  客服电话:省内 96636、境内 4000096636
                                  网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
                                  注册地址: 山东省寿光市银海路 19 号
                                  办公地址: 山东省寿光市银海路 19 号
                                  法定代表人: 颜廷军
     山东寿光农村商业银行股份有
54                                联系人:周坤玉
               限公司
                                  电话:0536-5293756
                                  传真:0536-5293756
                                  客服电话:0536-96633
                                  注册地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
                                  办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
                                  法定代表人: 俞俊海
     浙江绍兴瑞丰农村商业银行股   联系人: 孔张海
55
             份有限公司           电话:0575-84788101
                                  传真:0575-84788100
                                  客服电话:4008896596
                                  网址:www.borf.cn
                                  注册地址:中国陕西西安高新路 60 号
                                  办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号
                                  法定代表人:郭军
                                  联系人:白智
56      西安银行股份有限公司
                                  电话:029-88992881
                                  传真:029-88992891
                                  客服电话:4008696779
                                  网址:www.xacbank.com
                                  注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
                                  728 号
                                  办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
                                  728 号
                                  法定代表人:王兰凤
57      苏州银行股份有限公司
                                  联系人:朱瑞良
                                  电话:0512-69868364
                                  传真:0512-69868370
                                  客服电话:96067
                                  网址:www.suzhoubank.com



                                                                              32
                                   南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街
                                一号丽华大厦 A 座
                                办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街
                                一号丽华大厦 A 座
                                法定代表人:阎俊生
58     晋商银行股份有限公司
                                联系人:杨瑞
                                电话:0351-6819926
                                传真:0351-6819926
                                客服电话:9510-5588
                                网址:www.jshbank.com
                                注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
                                段 828 号杰座大厦
                                办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
                                段 828 号杰座大厦
                                法定代表人:刘永生
59   华融湘江银行股份有限公司
                                联系人:杨舟
                                电话:0731-89828900
                                传真:0731- 89828806
                                客服电话:0731-96599
                                网址:www.hrxjbank.com.cn.cn
                                注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
                                436 号
                                办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
                                436 号
                                法定代表人:张建辉
60     龙江银行股份有限公司
                                联系人:闫勇
                                电话:0451-85706107
                                传真:0451-85706036
                                客服电话:4006458888
                                网址:www.lj-bank.com
                                注册地址:新疆克拉玛依市世纪大道 7 号
                                办公地址:北京市西城区金融街 1 号 B 座
                                法定代表人: 蒋尚军
                                联系人: 张碧华
61     昆仑银行股份有限公司
                                电话:010-89026813
                                传真:010-89025421
                                客服电话:4006696569
                                网址:http://www.klb.cn
                                注册地址:桂林市中山南路 76 号
                                办公地址:桂林市中山南路 76 号
                                法定代表人: 王能
62     桂林银行股份有限公司
                                联系人: 周佩玲
                                电话:0773-3810130
                                传真:0773-3851691


                                                                            33
                                     南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                  客服电话:400-86-96299
                                  网址:www.guilinbank.com.cn.
                                  注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                                  办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                                  法定代表人:傅子能
                                  联系人:陈铮泓
63      泉州银行股份有限公司
                                  电话:0595-22551071
                                  传真:0595-22558871
                                  客服电话:96312
                                  网址: http://www.qzccbank.com/
                                  注册地址:四川省成都市武侯区科华中路 88
                                  号
                                  办公地址:四川省成都市武侯区科华中路 88
                                  号
     成都农村商业银行股份有限公   法定代表人:陈萍
64
                 司               联系人:杨琪
                                  电话:028-85315412
                                  传真:028-85190961
                                  客服电话:028-962711
                                  网址:http://www.cdrcb.com/
                                  注册地址:西安市高新技术产业开发区高新
                                  四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
                                  办公地址:西安市高新技术产业开发区高新
                                  四路 13 号
65      长安银行股份有限公司      法定代表人:毛亚社
                                  联系人: 闫石
                                  传真:029-88609566
                                  客服电话:(029)96669、400-05-96669
                                  网址:www.ccabchina.com
                                  注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68
                                  号
                                  办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68
                                  号
                                  法定代表人:张伟
66      锦州银行股份有限公司
                                  联系人:庞璐璐
                                  电话:0416-3220085
                                  传真:0416-3220186
                                  客服电话:400-66-96178
                                  网址:www.jinzhoubank.com




                                                                              34
                                     南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                  注册地址: 浙江省乐清市城南街道伯乐西
                                  路 99 号
                                  办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路
                                  99 号
     浙江乐清农村商业银行股份有   法定代表人: 高剑飞
67
               限公司             联系人: 金晓娇
                                  电话:0577-61566028
                                  传真:0577-61566063
                                  客服电话:4008896596
                                  网址:www.yqbank.com
                                  注册地址: 贵州省贵阳市中华北路 77 号
                                  办公地址:贵州省贵阳市中华北路 77 号
                                  法定代表人: 陈宗权
                                  联系人: 周勇
68      贵阳银行股份有限公司
                                  电话:0851-86858673
                                  传真:0851-86851953
                                  客服电话:40011-96033
                                  网址:http://www.gyccb.cn
                                  注册地址: 山东省德州市三八东路 1266 号
                                  办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号
                                  法定代表人: 孙玉芝
                                  联系人: 王方震
69      德州银行股份有限公司
                                  电话:0534-2297326
                                  传真:0534-2297327
                                  客服电话:40084-96588
                                  网址:www.dzbchina.com
                                  注册地址: 山东省潍坊市胜利东街 5139 号
                                  办公地址: 山东省潍坊市胜利东街 5139 号
                                  法定代表人:史跃峰
                                  联系人: 张永财
70      潍坊银行股份有限公司
                                  电话:0536-8050039
                                  传真:0536-8051916
                                  客服电话:400-61-96588
                                  网址:www.bankwf.com
                                  注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道
                                  188 号
                                  办公地址: 浙江省台州市路桥区南官大道
                                  188 号
     浙江泰隆商业银行股份有限公   法定代表人: 王钧
71
                 司               联系人:陈妍宇
                                  电话:0571-87219677
                                  传真:0576-82453522
                                  客服电话:400-88-96575
                                  网址:http://www.zjtlcb.com/


                                                                              35
                                        南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                     注册地址: 浙江省杭州市余杭区南苑街道
                                     南大街 72 号
                                     办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南
                                     大街 72 号
        浙江杭州余杭农村商业银行股   法定代表人: 来煜标
  72
                份有限公司           联系人: 蔡亮
                                     电话:0571-86209980
                                     传真:0571-86137150
                                     客服电话:96596,4008896596
                                     网址:www.yhrcb.com


代销券商及其他代销机构:
 序号          代销机构名称                       代销机构信息
                                     注册地址:南京市江东中路 228 号
                                     法定代表人:周易
                                     联系人:庞晓芸
  1        华泰证券股份有限公司
                                     联系电话:0755-82492193
                                     客服电话:95597
                                     网址:www.htsc.com.cn
                                     注册地址:福州市湖东路 268 号
                                     办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄
                                     证大五道口广场 1 号楼 20 层
                                     法定代表人:兰荣
  2        兴业证券股份有限公司
                                     联系人:柯延超
                                     联系电话:0591-38507950
                                     客服电话:95562
                                     网址:www.xyzq.com.cn
                                     注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
                                     国信证券大厦十六层至二十六层
                                     办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
                                     国信证券大厦十六层至二十六层
                                     法定代表人:何如
  3        国信证券股份有限公司
                                     联系人:周杨
                                     电话:0755-82130833
                                     传真:0755-82133952
                                     客服电话:95536
                                     网址:www.guosen.com.cn




                                                                                 36
                                  南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                               注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国
                               际企业大厦 C 座
                               办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国
                               际企业大厦 C 座
4   中国银河证券股份有限公司   法定代表人:陈有安
                               联系人:邓颜
                               联系电话:010-66568292
                               客服电话:4008-888-888
                               网址:www.chinastock.com.cn
                               注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商
                               城路 618 号
                               办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                               法定代表人:杨德红
5   国泰君安证券股份有限公司
                               联系人:芮敏祺
                               电话:021-38676666
                               客服电话:4008888666
                               网址:www.gtja.com
                               注册地址:山东省济南市市中区经七路 86
                               号
                               办公地址:山东省济南市市中区经七路 86
                               号
                               法定代表人:李玮
6     中泰证券股份有限公司
                               联系人:许曼华
                               电话:021-20315290
                               传真:021-20315137
                               客服电话:95538
                               网址:www.zts.com.cn
                               注册地址:上海市广东路 689 号
                               办公地址:上海市广东路 689 号
                               法定代表人:王开国
                               电话:021-23219000
7     海通证券股份有限公司
                               传真:021-23219100
                               联系人:李笑鸣
                               客服电话:95553
                               网址:www.htsec.com
                               注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
                               楼
                               办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
                               法定代表人:王常青
8   中信建投证券股份有限公司
                               联系人:权唐
                               联系电话:010-85130588
                               客服电话:4008888108
                               网址:www.csc108.com



                                                                           37
                               南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                            注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号
                            大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
                            办公地址:广东省广州天河北路大都会广场
                            5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
                            楼
9    广发证券股份有限公司
                            法定代表人:孙树明
                            联系人:黄岚
                            统一客户服务热线:95575 或致电各地营业
                            网点
                            网址:广发证券网 http://www.gf.com.cn
                            注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号
                            特区报业大厦 14、16、17 层
                            办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业
                            大厦 14、16、17 层
10   长城证券股份有限公司   法定代表人:丁益
                            联系人:金夏
                            联系电话:021-62821733
                            客服电话:0755-33680000 4006666888
                            网址:www.cgws.com

                            注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A
                            座 38—45 层
                            法定代表人:宫少林
11   招商证券股份有限公司   联系人:黄婵君
                            联系电话:0755-82960167
                            客服电话:95565、4008888111
                            网址:www.newone.com.cn

                            注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
                            号卓越时代广场(二期)北座
                            办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中
                            信证券大厦
                            法定代表人:张佑君
12   中信证券股份有限公司
                            联系人:顾凌
                            电话:010-60838696
                            传真:010-60833739
                            客服电话:95558
                            网址:www.cs.ecitic.com
                            注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                            办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40
                            层
13   申万宏源证券有限公司
                            法定代表人:李梅
                            联系人:李玉婷
                            电话:021-33389888


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                                   南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                传真:021-33388224
                                客服电话:95523 或 4008895523
                                网址: www.swhysc.com

                                注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                法定代表人:薛峰
14     光大证券股份有限公司     联系人:刘晨
                                联系电话:021-22169999
                                客服电话:95525
                                网址:www.ebscn.com

                                注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交
                                界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
                                04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、
                                16、18、19、20、21、22、23 单元
                                办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣
                                超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
15   中国中投证券有限责任公司
                                法定代表人:高涛
                                联系人:万玉琳
                                联系电话:0755-82026907
                                传真 0755-82026539
                                客服电话:400-600-8008、95532
                                网址:www.china-invs.cn
                                注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
                                北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
                                办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市
                                区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
                                室
16   申万宏源西部证券有限公司   法定代表人:李季
                                电话:010-88085858
                                传真:010-88085195
                                联系人:李玉婷
                                客户服务电话:400-800-0562
                                网址:www.hysec.com

                                办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
                                198 号标志商务中心 A 栋 11 层
                                法定代表人:林俊波
17     湘财证券股份有限公司     联系人:吴昊
                                联系电话:021-68634510-8620
                                客服电话:400-888-1551
                                网址:www.xcsc.com




                                                                            39
                                     南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安
                                  联大厦 35 层、28 层 A02 单元
                                  办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦
                                  1栋9层
18       安信证券股份有限公司     法定代表人:王连志
                                  联系人:陈剑虹
                                  联系电话:0755-82825551
                                  客服电话:4008001001
                                  网址:www.essence.com.cn
                                  注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
                                  国际金融广场 1 号楼 20 层
                                  办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
                                  国际金融广场 1 号楼 20 层
19   中信证券(山东)有限责任公司 法定代表人:杨宝林
                                  联系人:赵艳青
                                  联系电话:0532-85023924
                                  客服电话:95548
                                  网址:www.citicssd.com

                                  注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号
                                  中银大厦 39F
                                  法定代表人:许刚
20    中银国际证券有限责任公司
                                  联系人:王炜哲
                                  联系电话:021-20328309
                                  网址:www.bocichina.com

                                  注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大
                                  街 9 号院 1 号楼
                                  法定代表人:张志刚
                                  联系人:尹旭航
21      信达证券股份有限公司
                                  联系电话:010-63081000
                                  传真:010-63080978
                                  客服电话:95321
                                  网址:www.cindasc.com
                                  注册地址:北京市东城区建国门内大街 28
                                  号民生金融中心 A
                                  座 16-18 层
                                  办公地址:北京市东城区建国门内大街 28
                                  号民生金融中心 A
22      民生证券股份有限公司
                                  座 16-18 层
                                  法定代表人:余政
                                  联系人:赵明
                                  联系电话:010-85127622
                                  客服电话:4006198888


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                               南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                            网址:www.mszq.com
                            注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22
                            层、23 层、25 层-29 层
                            办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21
                            层-23 层、25 层-29 层
23   东方证券股份有限公司   法定代表人:潘鑫军
                            联系人:胡月茹
                            联系电话:021-63325888
                            客服电话:95503
                            网址:www.dfzq.com.cn
                            注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
                            办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18
                            号中国人保寿险大厦 12-18 层
                            法定代表人:祝献忠
24   华融证券股份有限公司   基金业务联系人:李慧灵
                            联系电话:010-85556100
                            传真:010-85556088
                            客服电话:400-898-9999
                            网址:www.hrsec.com.cn
                            注册地址:四川省成都市高新区天府二街
                            198 号华西证券大厦
                            办公地址:四川省成都市高新区天府二街
                            198 号华西证券大厦
25   华西证券股份有限公司   法定代表人:杨炯洋
                            联系人:谢国梅
                            联系电话:010-52723273
                            客服电话:95584
                            网址: www.hx168.com.cn
                            注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大
                            厦
                            法定代表人:杨泽柱
                            客户服务热线:95579 或 4008-888-999
26   长江证券股份有限公司
                            联系人:奚博宇
                            电话:027-65799999
                            传真:027-85481900
                            长江证券客户服务网址:www.95579.com
                            注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
                            招商银行大厦 40/42 层
                            办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
                            招商银行大厦 40/42 层
27   世纪证券有限责任公司
                            法定代表人:姜昧军
                            联系人:袁媛
                            联系电话:0755-83199511
                            客服电话:4008323000


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                               南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                            网址:www.csco.com.cn
                            注册地址:长春市自由大路 1138 号
                            办公地址:长春市净月区生态大街 6666 号
                            法定代表人:李福春
28   东北证券股份有限公司   联系人:安岩岩
                            联系电话:0431-85096517
                            客服电话:95360
                            网址:www.nesc.cn
                            注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久
                            事商务大厦 7 楼
                            办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久
                            事商务大厦 7 楼
                            法定代表人:李俊杰
29   上海证券有限责任公司
                            联系人:邵珍珍
                            联系电话:021-53686262
                            客户服务电话:021-962518
                            传真:021-53686277 或 021-53686100-7008
                            网址:www.962518.com
                            注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
                            56 号
                            办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
                            56 号
                            法定代表人:孙名扬
30    江海证券有限公司
                            联系人:周俊
                            电话:0451-85863726
                            传真:0451-82337279
                            客服电话:400-666-2288
                            网址:www.jhzq.com.cn
                            注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
                            一街 8 号 7-9 层
                            办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
                            一街 8 号 7-9 层
31   国联证券股份有限公司   法定代表人:姚志勇
                            联系人:沈刚
                            联系电话:0510-82831662
                            客服电话:95570
                            网址:www.glsc.com.cn
                            注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
                            号金源中心
                            办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
32   东莞证券股份有限公司   号金源中心
                            联系人:李荣
                            联系电话:0769-22115712
                            传真:0769-22115712


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                               南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                            客服电话:95328
                            网址:www.dgzq.com.cn
                            注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
                            42 号写字楼 101 室
                            办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
                            法定代表人:王春峰
33   渤海证券股份有限公司   联系人:蔡霆
                            电话:022-28451991
                            传真:022-28451892
                            客服电话:400-651-5988
                            网址:www.ewww.com.cn
                            注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036
                            号荣超大厦 16-20 层
                            办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036
                            号荣超大厦 16-20 层
34   平安证券有限责任公司   法定代表人:谢永林
                            联系人:周一涵
                            联系电话:021-38637436
                            客服电话:95511-8
                            网址:stock.pingan.com
                            注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
                            国华投资大厦 9 层 10 层
                            办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
                            国华投资大厦 9 层 10 层
                            法定代表人:王少华
35   国都证券股份有限公司
                            联系人:黄静
                            电话:010-84183333
                            传真:010-84183311-3389
                            客服电话:400-818-8118
                            网址:www.guodu.com
                            注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                            办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                            法定代表人:范力
                            联系人:方晓丹
36   东吴证券股份有限公司
                            电话:0512-65581136
                            传真:0512-65588021
                            客服电话:95330
                            网址: www.dwzq.com.cn




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                               南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                            注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
                            国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
                            办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
                            国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
37   广州证券股份有限公司   法定代表人:邱三发
                            联系人:梁微
                            联系电话:95396
                            客服电话: 95396
                            网址:www.gzs.com.cn
                            注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古
                            大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号
                            办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融
                            大厦 6 楼
38   华林证券有限责任公司   法人代表:林立
                            联系人:郑琢
                            联系电话:0755-82707869
                            客服电话:400-188-3888
                            网址:www.chinalin.com
                            注册地址:南京市玄武区大钟亭 8 号
                            办公地址:南京市玄武区大钟亭 8 号
                            法定代表人:歩国旬
39   南京证券股份有限公司   联系人:王万君
                            联系电话:025-83367029
                            客服电话:95386
                            网址:www.njzq.com.cn
                            注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                            湖路 198 号
                            办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                            湖路 198 号财智中心 B1 座
40   华安证券股份有限公司   法定代表人:李工
                            联系人:范超
                            联系电话:0551-65161821
                            客服电话:95318,4008096518
                            网址:www.hazq.com
                            注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1
                            号红塔大厦 9 楼
                            办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1
                            号红塔大厦 9 楼
41   红塔证券股份有限公司   法定代表人:况雨林
                            联系人:高国泽
                            联系电话:0871-63577946
                            客服电话:4008718880
                            网址:http://www.hongtastock.com



                                                                        44
                                   南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七
                                道 18 号光大银行大厦 18 楼
                                办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七
                                道 18 号光大银行大厦 18 楼
42     银泰证券有限责任公司
                                法定代表人:黄冰
                                联系电话:0755-83706665
                                客服电话:4008-505-505
                                网址:www.ytzq.com
                                办公地址:杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场
                                A6-7 楼
                                法定代表人:吴承根
                                联系人:周存华
43     浙商证券股份有限公司
                                电话:021-80106041
                                传真:021-80106010
                                客服电话:95345
                                网址:www.stocke.com.cn
                                注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世
                                纪大道 100 号 57 层
                                办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世
                                纪大道 100 号 57 层
                                法定代表人:陈林
44     华宝证券有限责任公司
                                联系人:刘闻川
                                电话:021-20515589
                                传真:021-20515593
                                客服电话:4008209898
                                网址:www.cnhbstock.com
                                注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西
                                国际贸易中心东塔楼
                                办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西
                                国际贸易中心东塔楼
45     山西证券股份有限公司     法定代表人:侯巍
                                联系人:郭熠
                                联系电话:0351-8686659
                                客服电话:400-666-1618,95573
                                网址:www.i618.com.cn
                                注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
                                行大厦 20 楼
                                办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
                                行大厦 18 楼
46   第一创业证券股份有限公司   法定代表人:刘学民
                                联系人:毛诗莉
                                联系电话:0755-23838750
                                客服电话:95358
                                网址:www.firstcapital.com.cn


                                                                            45
                               南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                            注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦
                            7、8 层
                            办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088
                            号招商银行大厦 18 楼
                            法定代表人:黄金琳
47   华福证券有限责任公司
                            联系人:郭相兴
                            电话:021-20655175
                            传真:021-20655196
                            客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
                            网址:www.hfzq.com.cn
                            注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强
                            高新发展大楼 7 层、8 层
                            办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号
                            法定代表人:黄扬录
48   中山证券有限责任公司
                            联系人:罗艺琳
                            联系电话:0755-82570586
                            客服电话:4001022011
                            网址:http://www.zszq.com
                            注册地址:广西省桂林市辅星路 13 号
                            办公地址:广东省深圳市福田区竹子林四路
                            光大银行大厦 3F
                            法定代表人:何春梅
49   国海证券股份有限公司   联系人:牛孟宇
                            电话:0755-83709350
                            传真:0755-83704850
                            客服电话:95563
                            网址:http://www.ghzq.com.cn
                            注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10
                            号
                            办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10
                            号
                            法定代表人:菅明军
50   中原证券股份有限公司
                            联系人:程月艳 范春艳
                            联系电话:0371-69099882
                            联系传真:0371-65585899
                            客服电话:95377
                            网址:www.ccnew.com

                            注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
                            法定代表人:吴坚
                            联系人:张煜
51   西南证券股份有限公司
                            联系电话:023-63786633
                            客服电话:4008096096
                            网址:www.swsc.com.cn


                                                                        46
                               南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                            注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35
                            号庄家金融大厦 23 至 26 层
                            办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35
                            号庄家金融大厦 23 至 26 层
52   财达证券股份有限公司   法定代表人:翟建强
                            联系人:马辉
                            联系电话:0311-66006342
                            客服电话:4006128888
                            网址:www.S10000.com
                            注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半
                            幢9楼
                            办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城
                            建国际中心 26 楼
                            法定代表人:姚文平
53   德邦证券股份有限公司
                            联系人:朱磊
                            电话:021-68761616
                            传真:021-68767032
                            客服电话:4008888128
                            网址:www.tebon.com.cn
                            注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
                            1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
                            办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫
                            德尚 6 号楼 3 层中航证券
                            法定代表人:王宜四
54    中航证券有限公司
                            联系人:史江蕊
                            电话:010-64818301
                            传真:010-64818443
                            客服电话:400-8866-567
                            网址:http://www.avicsec.com/
                            注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
                            办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安
                            大厦 A 座 25 层
                            法定代表人:蔡咏
55   国元证券股份有限公司
                            联系电话:0551-2634400
                            客服电话:全国统一热线 95578,
                            4008888777,安徽省内热线 96888
                            网址:www.gyzq.com.cn




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                                   南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信
                                国际金融大厦
                                办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信
                                国际金融大厦
56     国盛证券有限责任公司     法定代表人:马跃进
                                联系人:俞驰
                                联系电话:0791-86283080
                                客服电话:4008222111
                                网址:www.gszq.com
                                注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大
                                厦 2 座 27 层及 28 层
                                办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
                                法定代表人:丁学东
57   中国国际金融股份有限公司
                                联系人:杨涵宇
                                联系电话:010-65051166
                                客服电话:400-910-1166
                                网址:www.cicc.com.cn
                                注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中
                                央 21 层
                                办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西
                                世贸中心 A 座 F12、F13
                                法定代表人:董祥
58     大同证券有限责任公司
                                联系人:薛津
                                电话:0351-4130322
                                传真:0351-4192803
                                客服电话:4007121212
                                网址:http://www.dtsbc.com.cn
                                注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
                                大厦 22—24 层
                                办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
                                大厦 22—24 层
59     方正证券股份有限公司     法定代表人:何其聪
                                联系人:高洋
                                联系电话:010-68546709
                                客服电话:95571
                                网址:www.foundersc.com
                                注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商
                                务中心 201、501、502、1103、1601-1615、
                                1701-1716
                                办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商
60     财通证券股份有限公司
                                务中心 201、501、502、1103、1601-1615、
                                1701-1716
                                法定代表人:沈继宁
                                联系人:夏吉慧


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                                 南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                              联系电话:0571-87925129
                              客服电话:95336,40086-96336
                              网址:www.ctsec.com

                              注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投
                              资广场 18 楼
                              办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号
                              东海证券大厦
61    东海证券股份有限公司
                              法定代表人:赵俊
                              联系人:王一彦
                              客服电话:95531;400-888-8588
                              网址:www.longone.com.cn
                              注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西
                              信托大厦 16-17 层
                              办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西
                              信托大厦 6 楼 616 室
                              法定代表人:刘建武
62    西部证券股份有限公司
                              联系人:梁承华
                              电话:029-87406168
                              传真:029-87406710
                              客服电话:95582
                              网址:http://www.westsecu.com/
                              注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院
                              1 号楼 15 层 1501
                              办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院
                              1 号楼 15 层 1501
63   新时代证券股份有限公司   法定代表人:田德军
                              联系人:田芳芳
                              联系电话:010-83561146
                              客服电话:4006989898
                              网址:www.xsdzq.cn
                              注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4
                              楼
                              办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金
                              融中心 17 层
64    金元证券股份有限公司    法定代表人:陆涛
                              联系人:马贤清
                              联系电话:0755-83025022
                              客服电话:4008-888-228
                              网址:www.jyzq.cn




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                               南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                            注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高
                            德置地广场 F 栋 18、19 层
                            办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高
                            德置地广场 F 栋 18、19 层
65   万联证券有限责任公司   法定代表人:张建军
                            联系人:王鑫
                            联系电话:020-38286651
                            客服电话:400-8888-133
                            网址:www.wlzq.com.cn
                            注册地址:成都市东城根上街 95 号
                            办公地址:成都市东城根上街 95 号
                            法定代表人:冉云
                            联系人:刘婧漪、贾鹏
66   国金证券股份有限公司
                            联系电话:028-86690057、028-86690058
                            传真:028-86690126
                            客服电话:95310
                            网址:www.gjzq.com.cn
                            注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
                            国际财富中心 26 楼
                            办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
                            国际财富中心 26 楼
67   财富证券有限责任公司   法定代表人:蔡一兵
                            联系人:郭磊
                            联系电话:0731-84403319
                            客服电话: 400-88-35316(全国)
                            网址:www.cfzq.com
                            注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
                            方君座 D 座 14 层
                            办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
                            方君座 D 座 14 层
68   恒泰证券股份有限公司
                            法定代表人:庞介民
                            联系人:熊丽
                            客服电话:4001966188
                            网址:www.cnht.com.cn
                            注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财
                            富大厦
                            办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财
                            富大厦 4 楼
69   华龙证券股份有限公司   法定代表人:李晓安
                            联系人:邓鹏怡
                            电话:0931-4890208
                            传真:0931-4890628
                            客服电话:95368

                                                                        50
                               南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                            网址:www.hlzq.com
                            注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安
                            联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
                            办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
                            法定代表人:俞洋
                            联系人:王逍
70   华鑫证券有限责任公司
                            电话:021-64339000
                            传真:021-54967293
                            客服电话:021-32109999;029-68918888;
                            4001099918
                            网址:www.cfsc.com.cn
                            注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南
                            路 18 号
                            办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长
                            安兴融中心西座 11 层
71   国融证券股份有限公司
                            法定代表人:张智河
                            联系人:董晶姗
                            客服电话:400-660-9839
                            网址:www.grzq.com
                            注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦
                            三十、三十一层
                            办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦
                            三十、三十一层
72   英大证券有限责任公司   法定代表人:吴骏
                            联系人:吴尔晖
                            联系电话:0755-83007159
                            客服电话:4000-188-688
                            网址:www.ydsc.com.cn
                            注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
                            办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万
                            丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部
                            法定代表人:马功勋
73   中天证券股份有限公司
                            联系人:王力华
                            联系电话:024-23280810
                            客服电话:4006180315
                            网址:www.stockren.com




                                                                        51
                               南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                            注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣
                            超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
                            办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣
                            超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
                            法定代表人:赵立功
74    五矿证券有限公司
                            联系人:马国栋
                            电话:0755-83252843
                            传真:0755-82545500
                            客服电话:40018-40028
                            网址:www.wkzq.com.cn
                            注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路
                            129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
                            38、39 层
                            办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大
                            连期货大厦 39 层
75   大通证券股份有限公司   法定代表人:赵玺
                            联系人:谢立军
                            电话:0411-39991807
                            传真:0411-39673219
                            客服电话:4008-169-169
                            网址:www.daton.com.cn
                            注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯
                            大厦 B 座 701
                            办公地址:北京市西城区新街口外大街 28
                            号C座5层
                            法定代表人:林义相
76   天相投资顾问有限公司
                            联系人:谭磊
                            客服电话:010-66045678
                            传真:010-66045518
                            网址:http://www.txsec.com
                            公司基金网网址:www.jjm.com.cn
                            注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三
                            路惠州广播电视新闻中心三、四楼
                            办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三
                            路惠州广播电视新闻中心三、四楼
                            法定代表人:徐刚
77   联讯证券股份有限公司
                            联系人:郭晴
                            电话:0752-2119391
                            传真:0752-2119369
                            客服电话:95564
                            网址:www.lxzq.com.cn




                                                                        52
                                   南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛
                                大厦 B 座 12-15 层
                                办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛
                                大厦 B 座 12-15 层
                                法定代表人:魏庆华
78     东兴证券股份有限公司
                                联系人:汤漫川
                                电话:010-66555316
                                传真:010-66555133
                                客服电话:4008888993
                                网址:www.dxzq.net
                                注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之
                                门B座5层
                                办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之
                                门B座5层
                                法定代表人:李刚
79     开源证券股份有限公司
                                联系人:袁伟涛
                                电话:029-63387289
                                传真:029-88447611
                                客服电话:400-860-8866
                                网址:www.kysec.cn
                                注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮
                                政信息大厦 9~11 层
                                办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17
                                号
                                法定代表人:丁奇文
80     中邮证券有限责任公司
                                联系人:吉亚利
                                电话:010-67017788-9104
                                传真:010-67017788-9696
                                客服电话:4008888005
                                网址:www.cnpsec.com
                                注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
                                盘古大观 A 座 40F-43F
                                办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
                                盘古大观 A 座 40F-43F
                                法定代表人:赵大建
81   中国民族证券有限责任公司
                                联系人:齐冬妮
                                电话:010-59355807
                                传真:010-56437030
                                客服电话:4008895618
                                网址:www.e5618.com




                                                                            53
                                 南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                              注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远
                              大厦 18 层
                              办公地址:北京市西城区北展北街九号华远
                              企业号 D 座三单元
                              法定代表人: 李长伟
82   太平洋证券股份有限公司
                              联系人:唐昌田
                              电话:010-88321717
                              传真:010-88321763
                              客服电话:400-665-0999
                              网址:www.tpyzq.com
                              注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二
                              段 18 号川信大厦 10 楼
                              办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二
                              段 18 号川信大厦 10 楼
                              法定代表人:吴玉明
83    宏信证券有限责任公司
                              联系人:张鋆
                              电话:010-64083702
                              传真:028-86199382
                              客服电话:4008366366
                              网址:www.hxzq.cn
                              注册地址:沈阳市沈河区热闹路 49 号
                              办公地址: 沈阳市沈河区热闹路 49 号恒信
                              大厦 C 座
                              法定代表人: 王媖
84    网信证券有限责任公司    联系人:赵辉
                              电话:024-22955400
                              传真:024-22955426
                              客服电话:400-618-3355
                              网址:www.wxzq.com
                              注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区
                              关东园路 2 号高科大厦四楼
                              办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99
                              号保利广场 A 座 37 楼
                              法定代表人: 余磊
85    天风证券股份有限公司
                              联系人:杨晨
                              电话:027-87107535
                              传真:027-87618863
                              客服电话:4008005000
                              网址:www.tfzq.com




                                                                          54
                                      南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                  注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
                                  3724 室
                                  办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c
                                  栋
     诺亚正行(上海)基金销售投资 法定代表人:汪静波
86
             顾问有限公司         联系人:张裕
                                  电话:021-80359127
                                  传真:021-38509777
                                  客服电话:400-821-5399
                                  网址:www.noah-fund.com
                                  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置
                                  地大厦 8 楼
                                  办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置
                                  地大厦 8 楼
     深圳众禄金融控股股份有限公 法定代表人:薛峰
87
                   司             联系人:童彩平
                                  电话:0755-33227950
                                  传真:0755-33227951
                                  客服电话:4006-788-887
                                  网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
                                  注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26
                                  号楼 2 楼 41 号
                                  办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118
                                  号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市
                                  虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号
                                  楼2楼
88     上海好买基金销售有限公司
                                  法定代表人:杨文斌
                                  联系人:张茹
                                  电话:021-20613999
                                  传真:021-68596916
                                  客服电话:400-700-9665
                                  网址:www.ehowbuy.com
                                  注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路
                                  1218 号 1 栋 202 室
                                  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18
                                  号黄龙时代广场 B 座 6F
89     杭州数米基金销售有限公司
                                  法定代表人:陈柏青
                                  联系人:韩爱彬
                                  客服电话:4000-766-123
                                  网址:www.fund123.cn




                                                                               55
                                     南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                  注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2
                                  幢 220 室
                                  办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号
                                  裕景国际 B 座 16 层
     上海长量基金销售投资顾问有   法定代表人:张跃伟
90
               限公司             联系人:佘晓峰
                                  电话:021-20691832
                                  传真:021-20691861
                                  客服电话:400-820-2899
                                  网址:www.erichfund.com
                                  注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
                                  楼2层
                                  办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号
                                  楼C座7楼
                                  法定代表人:其实
91   上海天天基金销售有限公司
                                  联系人:黄妮娟
                                  电话:021-54509998
                                  传真:021-64385308
                                  客服电话:400-1818188
                                  网址:www.1234567.com.cn
                                  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6
                                  号
                                  办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮
                                  电新闻大厦 2 层
     北京展恒基金销售股份有限公   法定代表人:闫振杰
92
                 司               联系人:翟文、马林
                                  电话:010-59601366
                                  传真:010-62020355
                                  客服电话:4008188000
                                  网址:www.myfund.com
                                  注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂
                                  大厦 903 室
                                  办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18
                                  号 同花顺大楼 4 层
                                  法定代表人:凌顺平
93   浙江同花顺基金销售有限公司
                                  联系人:吴强
                                  电话:0571-88911818-8653
                                  传真:0571-86800423
                                  客服电话:4008-773-772
                                  网址:www.5ifund.com




                                                                              56
                                     南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14
                                  号 1 幢 11 层 1103 号
                                  办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期
                                  大厦 2 层
                                  法定代表人:姜新
94       中期资产管理有限公司
                                  联系人:侯英建
                                  电话:010-65807865
                                  传真:010-65807864
                                  客服电话:010-65807609
                                  网址:http://www.cifcofund.com
                                  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13
                                  号楼 A 座 9 层 908 室。
                                  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座
                                  9 层 04-08
     众升财富(北京)基金销售有限 法定代表人:李招娣
95
                 公司             联系人:李艳
                                  电话:010-59497361
                                  传真:010-64788016
                                  客服电话:400-059-8888
                                  网址:www.wy-fund.com
                                  注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
                                  利大厦 10 层
                                  办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
                                  利大厦 10 层
                                  法定代表人:王莉
96       和讯信息科技有限公司
                                  联系人:刘洋
                                  电话:010-85650628
                                  传真:010-65884788
                                  客服电话:4009200022
                                  网址:licaike.hexun.com
                                  注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号
                                  楼 15 层 1809
                                  办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
                                  现代城 C 座 1809
     宜信普泽投资顾问(北京)有限 法定代表人:戎兵
97
                 公司             联系人:宋欣晔
                                  电话:010-52855713
                                  传真:010-85894285
                                  客服电话:4006099200
                                  网址:www.yixinfund.com




                                                                              57
                                      南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                   注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦
                                   昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
                                   办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚
                                   集团(锦昌大厦)13 楼
                                   法人:徐黎云
98    浙江金观诚财富管理有限公司
                                   联系人:来舒岚
                                   电话:0571-88337888
                                   传真:0571-88337666
                                   客服电话:400-068-0058
                                   网址:www.jincheng-fund.com
                                   注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号
                                   高地中心 1101 室
                                   办公地址:四川省成都市成华区建设路 9 号
                                   高地中心 1101 室
                                   法定代表人:于海锋
99    泛华普益基金销售有限公司
                                   联系人:邓鹏
                                   电话:13981713068
                                   传真:028-82000996-805
                                   客服电话:400-8588588
                                   网址:http://www.pyfund.cn
                                   注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
                                   座 46 楼 06-10 单元
                                   办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
                                   座 46 楼 06-10 单元
                                   法定代表人:赵学军
100      嘉实财富管理有限公司
                                   联系人:景琪
                                   电话:021-20289890
                                   传真:021-20280110
                                   客服电话:400-021-8850
                                   网址:www.harvestwm.cn
                                   注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技
                                   园 4 栋 10 层 1006#
                                   办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28
                                   号富卓大厦 16 层
      深圳市新兰德证券投资咨询有   法定代表人:张彦
101
                限公司             联系人:张燕
                                   电话:010-83363099
                                   传真:010-83363072
                                   客服电话:400-166-1188
                                   网址:https:/8.jrj.com.cn




                                                                               58
                                      南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                   注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路
                                   10 号五层 5122 室
                                   办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19
                                   号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
      北京恒天明泽基金销售有限公   法定代表人:李悦
102
                  司               联系人:张晔
                                   电话:010-56642600
                                   传真:010-56642623
                                   客服电话:4007868868
                                   网址:www.chtfund.com
                                   注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
                                   层 1008-1012
                                   办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
                                   层 1008-1012
      北京钱景财富投资管理有限公   法定代表人:赵荣春
103
                  司               联系人:高静
                                   电话:010-59158281
                                   传真:010-57569671
                                   客服电话:400-893-6885
                                   网址:www.qianjing.com
                                   注册地址:深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉
                                   大学深圳产学研大楼 B815 房(入驻深圳市
                                   前海商务秘书有限公司)
                                   办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇
                                   岗商务中心 2405
104   深圳宜投基金销售有限公司     法定代表人:华建强
                                   联系人:黄晶龙
                                   电话:0755-23601676
                                   传真:0755-88603185
                                   客服电话:4008955811
                                   网址:www.ucffund.com
                                   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
                                   鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办
                                   公楼 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
                                   有限公司)
                                   办公地址:深圳市南山区软件产业基地 5 栋
      深圳前海汇联基金销售有限公
105                                425
                  司
                                   法定代表人: 万勇
                                   联系人:贾海霞
                                   联系电话: 0755-26908083
                                   客服电话:0755-26900826
                                   网址:http://www.flyingfund.com.cn




                                                                               59
                                      南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                   注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路
                                   14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
                                   办公地址: 北京市朝阳区麦子店西路 3 号
                                   新恒基国际大厦 15 层
                                   法定代表人:王兵
106      中国国际期货有限公司
                                   联系人:许黎婧
                                   电话:010-65807848
                                   传真:010-59539985
                                   客服电话:95162、400-8888-160
                                   网址:www.cifco.net
                                   注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5
                                   号楼 215A
                                   办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5
                                   号楼 215A
      北京创金启富投资管理有限公   法定代表人:梁蓉
107
                  司               联系人: 李婷婷
                                   电话:010-66154828 -801
                                   传真:010-63583991
                                   客服电话:400-6262-818
                                   网址:www.5irich.com
                                   注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号
                                   16 楼 B 单元
                                   办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号
                                   陆家嘴金融服务广场 6 楼
                                   法定代表人:刘惠
108      海银基金销售有限公司
                                   联系人:刘艳妮
                                   电话:021- 80133827
                                   传真:021-80133413
                                   客服电话:400-808-1016
                                   网址:www.fundhaiyin.com
                                   注册地址: 上海浦东杨高南路 428 路 1 号
                                   楼 10-11 层
                                   办公地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
                                   10-11 层
                                   法定代表人: 申健
109   上海大智慧财富管理有限公司
                                   联系人:印强明
                                   电话:021-20219536
                                   传真:021-20219923
                                   客服电话:021-20219931
                                   网址:http://8.gw.com.cn




                                                                               60
                                    南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富
                                 特北路 277 号 3 层 310 室
                                 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8
                                 座3层
                                 法定代表人:燕斌
110   上海联泰资产管理有限公司
                                 联系人:陈东
                                 电话:021-52822063
                                 传真:021-52975270
                                 客服电话:4000-466-788
                                 网址:http://www.66zichan.com
                                 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建
                                 威大厦 1208
                                 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建
                                 威大厦 1208
                                 法定代表人:罗细安
111   北京增财基金销售有限公司
                                 联系人:史丽丽
                                 电话:010-67000988-6028
                                 传真:010-67000988-6000
                                 客服电话:010-67000988
                                 网址:www.zcvc.com.cn
                                 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033
                                 室
                                 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号
                                 10 号楼 12 楼
                                 法定代表人:李兴春
112   上海利得基金销售有限公司
                                 联系人:曹怡晨
                                 电话:021-50583533
                                 传真:021-50583633
                                 客服电话:4000676266
                                 网址:www.leadfund.com.cn
                                 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19
                                 层
                                 办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号 7
                                 层
                                 法定代表人: 金佶
113   上海汇付金融服务有限公司
                                 联系人: 陈云卉
                                 电话:021-33323999
                                 传真:021-33323837
                                 客服电话:400-821-3999
                                 网址:http://www.chinapnr.com




                                                                             61
                                       南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                   注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一
                                   广场 1501-1504
                                   办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一
                                   广场 1501-1504
                                   法定代表人:陈洪生
114    厦门市鑫鼎盛控股有限公司
                                   联系人:梁云波
                                   电话:0592-3122757
                                   传真:0592-3122701
                                   客服电话:400-918-0808
                                   网址:www.xds.com.cn
                                   注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号
                                   上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,
                                   9-B、C
                                   办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大
                                   楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C
115      中信建投期货有限公司      法定代表人: 彭文德
                                   联系人:万恋
                                   电话:021-68762007
                                   传真:021-68763048
                                   客服电话:400-8877-780
                                   网址:www.cfc108.com

                                   注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
                                   号 14 楼 09 单元
                                   办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
                                   号 14 楼
116   上海陆金所资产管理有限公司 法定代表人: 鲍东华
                                   联系人: 宁博宇
                                   电话:021-20665952
                                   传真:021-22066653
                                   客服电话:4008219031
                                   网址:www.lufunds.com
                                   注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5
                                   号楼 1 层
                                   办公地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5
                                   号楼 1 层
      中经北证(北京)资产管理有限 法定代表人: 徐福贺
117
                  公司             联系人:李美
                                   电话:18810595051
                                   传真:010-68292964
                                   客服电话:400-600-0030
                                   网址:www.bzfunds.com




                                                                                62
                                      南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                   注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
                                   时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
                                   14 层
                                   办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
                                   时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
                                   14 层
118       中信期货有限公司
                                   法定代表人: 张皓
                                   联系人: 韩钰
                                   电话:0755-23953913
                                   传真:0755-83217421
                                   客服电话:400-990-8826
                                   网址:http://www.citicsf.com
                                   注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号
                                   楼 16 层 1603 室
                                   办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲
                                   2 号盈科中心 B 座裙楼二层
      北京乐融多源投资咨询有限公
119                                法定代表人: 董浩
                  司
                                   联系人:陈铭洲
                                   电话: 18513699505
                                   客服电话:400-068-1176
                                   网址:www.hongdianfund.com
                                   注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村
                                   软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
                                   研楼 5 层 518 室
                                   办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村
                                   软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科
      北京新浪仓石基金销售有限公
120                                研楼 5 层 518 室
                  司
                                   法定代表人: 李昭琛
                                   联系人: 付文红
                                   电话:010-62676405
                                   客服电话:010-62675369
                                   网址:http://www.xincai.com
                                   注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
                                   室-3491
                                   办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号
                                   保利国际广场南塔 B1201-1203 室
                                   法定代表人:肖雯
121   珠海盈米财富管理有限公司
                                   联系人:黄敏嫦
                                   电话:020-89629099
                                   传真:020-89629011
                                   客服电话:020-89629066
                                   网址:www.yingmi.cn




                                                                               63
                                      南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                   注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路
                                   高新南七道惠恒集团二期 418 室
                                   办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号
                                   惠恒集团二期 418 室
                                   法定代表人:齐小贺
122   深圳富济财富管理有限公司
                                   联系人:杨涛
                                   电话:0755-83999907-811
                                   传真:0755-83999926
                                   客服电话:0755-83999907
                                   网址:www.jinqianwo.cn
                                   注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区
                                   百泉街 10 号 2 栋 236 室
                                   办公地址: 北京朝阳区亮马桥路 40 号二十
                                   一世纪大厦 A 座 303
      北京唐鼎耀华投资咨询有限公   法定代表人: 张鑫
123
                  司               联系人: 刘美薇
                                   电话:010-53570572/13121820670
                                   传真:010-59200800
                                   客服电话:400-819-9868
                                   网址:http://www.tdyhfund.com/
                                   注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号
                                   602-115 室
                                   办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石
                                   大厦 4 楼
      上海凯石财富基金销售有限公   法定代表人: 陈继武
124
                  司               联系人: 葛佳蕊
                                   电话:021-80365020
                                   传真:021-63332523
                                   客服电话:4006-433-389
                                   网址:www.lingxianfund.com
                                   注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国
                                   睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
                                   办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文
                                   广大厦 15 楼
                                   法定代表人:袁顾明
125   大泰金石投资管理有限公司
                                   联系人:何庭宇
                                   电话:13917225742
                                   传真:021-22268089
                                   客服电话:400-928-2266/021-22267995
                                   网址:www.dtfunds.com




                                                                               64
                                       南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                   注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4
                                   号楼 40 层 4601 室
                                   办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号
                                   财富中心 A 座 46 层 济安财富
      济安财富(北京)资本管理有限 法定代表人: 杨健
126
                  公司             联系人:付志恒
                                   电话:010-65309516-802
                                   传真:010-65330699
                                   客服电话:400-075-6663
                                   网址:http://www.jianfortune.com
                                   注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
                                   2-45 室
                                   办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1
                                   号新华社第三工作区 5F
      中证金牛(北京)投资咨询有限 法定代表人:彭运年
127
                  公司             联系人: 孙雯
                                   电话:010-59336519
                                   传真:010-59336500
                                   客服电话:4008-909-998
                                   网址:www.jnlc.com
                                   注册地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院
                                   8 号楼 C 座 1701 室
                                   办公地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院
                                   8 号楼 C 座 1701 室
      鼎信汇金(北京)投资管理有限 法定代表人: 齐凌峰
128
                  公司             联系人:阮志凌
                                   电话:010-82151989
                                   传真:010-82158631
                                   客服电话:400-158-5050
                                   网址:www.9ifund.com
                                   注册地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
                                   办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
                                   法定代表人: 吴国华
                                   联系人: 蔡芳
129       徽商期货有限责任公司
                                   电话:0551-62862801
                                   传真:0551-62865899
                                   客服电话:4008-878-707
                                   网址:www.hsqh.net




                                                                                65
                                      南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                   注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
                                   1108
                                   办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号
                                   1108
                                   法定代表人:王伟刚
130   北京汇成基金销售有限公司     联系人: 丁向坤
                                   电话:010-56282140
                                   传真:010-62680827
                                   客服电话:4006199059
                                   网址:www.fundzone.cn

                                   注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                   办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                   法定代表人: 钱燕飞
                                   联系人: 王锋
131   南京苏宁基金销售有限公司     电话:025-66996699-887226
                                   传真:025-66996699
                                   客服电话:95177
                                   网址:www.snjijin.com

                                   注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28
                                   号 C 座六层 605 室
                                   办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项
                                   中心 B 座 19 层
      北京广源达信投资管理有限公   法定代表人: 齐剑辉
132
                  司               联系人:王英俊
                                   电话:4006236060
                                   传真:010-82055860
                                   客服电话:4006236060
                                   网址:www.niuniufund.com
                                   注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区
                                   福山路 33 号 11 楼 B 座
                                   办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区
                                   福山路 33 号 8 楼
133   上海万得投资顾问有限公司     法定代表人:王廷富
                                   联系人: 姜吉灵
                                   电话:021-51327185
                                   传真:021-50710161
                                   客服电话:400-821-0203




                                                                               66
                                          南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


                                      注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院
                                      6 号楼 2 单元 21 层 222507
                                      办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院
                                      6 号楼 2 单元 21 层 222507
                                      法定代表人:钟斐斐
 134     北京蛋卷基金销售有限公司
                                      联系人:吴季林
                                      电话:010-61840688
                                      传真:010-61840699
                                      客服电话:4000618518
                                      网址:https://www.danjuanapp.com
                                      注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新
                                      金桥路 27 号 13 号楼 2 层
                                      办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新
                                      金桥路 27 号 13 号楼 2 层
                                      法定代表人: 戴新装
 135     上海云湾投资管理有限公司
                                      联系人: 江辉
                                      电话:021-20538888
                                      传真:021-20538999
                                      客服电话:400-820-1515
                                      网址:www.zhengtongfunds.com
                                      注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号
                                      302 室
                                      办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号
                                      302 室
        上海中正达广投资管理有限公    法定代表人:黄欣
 136
                    司                联系人:戴珉微
                                      电话:021-33768132
                                      传真:021-33768132-802
                                      客服电话:400-6767-523
                                      网址:www.zzwealth.cn
 137            本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告




5.2 登记机构

   南方基金管理有限公司
   住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
   法定代表人:吴万善
   电话:(0755)82763849
   传真:(0755)82763889
   联系人:古和鹏



                                                                                   67
                                            南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)



5.3 出具法律意见书的律师事务所

   名称:广东华瀚律师事务所
   注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室
   负责人:李兆良
   电话:(0755)82687860
   传真:(0755)82687861
   经办律师:杨忠、戴瑞冬



5.4 审计基金财产的会计师事务所

   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
   执行事务合伙人:李丹
   联系电话:(021)23238888
   传真:(021)23238800
   联系人:陈熹
   经办注册会计师:薛竞、陈熹




                                                                                     68
                                             南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)




                               § 6 基金的募集

    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他
有关规定,并经中国证监会 2008 年 2 月 1 日证监许可[2008]215 号文批准募集。募集期从
2008 年 2 月 18 日至 2008 年 3 月 18 日止,共募集 6,217,055,191.10 份基金份额,募集户
数为 177,240 户。
    本基金为契约型开放式基金。基金存续期限为不定期。




                                                                                      69
                                            南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)




                            § 7 基金合同的生效

    本基金合同于 2008 年 3 月 21 日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式开
始管理本基金。




                                                                                     70
                                            南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)




                         § 8 基金的封闭期和转型

    一、基金的封闭期
    基金封闭期是指自基金合同生效之日起至基金开始办理赎回业务的期间,本基金封闭期
为 1 年。
    本基金封闭期内不办理申购、赎回业务,也不上市交易。


    二、基金的转型
    本基金封闭期内采用封闭式基金运作方式,封闭期届满后转型为开放式基金运作方式。
基金管理人依据本基金合同的规定进行基金封闭期届满的转型安排,不再召开基金份额持有
人大会。
    本基金已于 2009 年 3 月 23 日起转为开放式基金运作方式,并自该日起开始办理日常申
购、赎回业务。具体内容详见 2009 年 3 月 18 日发布的《关于南方盛元红利基金转为开放式
基金运作方式暨开始办理日常申购赎回业务的公告》。




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                         § 9 基金份额的申购和赎回


9.1 申购与赎回场所

    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在基金份额
发售公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。
    若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过
上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。



9.2 申购与赎回的开放日及时间

    1.开放日及开放时间
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    2.申购、赎回开始日及业务办理时间
    自封闭期届满的下一个工作日起,本基金即可办理赎回。
    封闭期届满后,基金管理人根据情况决定是否暂停办理申购,但暂停办理申购的时间不
得超过一个月。暂停结束后,本基金将开放申购。具体业务办理时间在届时公告中规定。
    本基金已于 2009 年 3 月 23 日开放申购和赎回业务。
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申
购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。



9.3 申购与赎回的原则

    1.“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
行计算;
    2.“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
    3.赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;
    4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。


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                                           南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


    基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。



9.4 申购与赎回的程序

    1.申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
    投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申
请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。
    2.申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T
日),并在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日
后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
    3.申购和赎回的款项支付
    申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不
成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还
给投资人。
    投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。



9.5 申购与赎回的数额限制

    1、本基金首次申购和追加申购的最低金额均为 10 元,各销售机构在符合上述规定的前
提下,可根据情况调高首次申购和追加申购的最低金额,具体以销售机构公布的为准,投资
人需遵循销售机构的相关规定。本基金单笔赎回申请不得低于 1 份,投资人全额赎回时不受
上述限制,基金销售机构在符合上述规定的前提下,可根据自己的情况调高单笔最低赎回申
请份额要求限制,具体以基金销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的相关规定。
    2.本基金不对投资者每个交易账户的最低基金份额余额进行限制。
    3.本基金不对单个投资者累计持有的基金份额上限进行限制。
    4.基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和
赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
体上公告并报中国证监会备案。



9.6 申购费用和赎回费用

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       1、 本基金提供两种申购费用的支付模式。本基金在申购时收取的申购费用称为前端申
购费用,在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以选择支付前端申购费
用或后端申购费用。
       本基金前端申购费率最高不高于 1.5%,且随申购金额的增加而递减,后端申购费率最
高不高于 1.8%,且随持有时间的增加而递减,如下表所示:
             前端收费:

                      购买金额(M)                      申购费率
                          M<100 万                        1.5%
                    100 万≤M<500 万                      0.9%
                   500 万≤M<1000 万                      0.3%
                          M≥1000 万                   每笔 1000 元

             后端收费(其中 1 年为 365 天):
                      持有期限(N)                      申购费率
                           N<1 年                         1.8%
                      1 年≤N<2 年                        1.5%
                      2 年≤N<3 年                        1.2%
                      3 年≤N<4 年                        0.8%
                      4 年≤N<5 年                        0.4%
                         N≥5 年                         0
       本基金的申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、
登记结算等各项费用。
       2、本基金赎回费率不高于 0.5%,随申请份额持有时间增加而递减(其中 1 年为 365
天)。具体如下表所示:

                 申请份额持有时间(N)                   赎回费率
                           N<1 年                         0.5%
                      1 年≤N<2 年                        0.2%
                           N≥2 年                           0

       赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记结算费和其他必要的手续
费。
       3、 本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方
法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在本招募说明书中列示。基金管理
人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形
下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基


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金销售机构届时发布的相关公告或通知。


9.7 申购份额与赎回金额的计算

    1、基金申购份额的计算
    本基金的申购金额包括净申购金额和申购费用。
    (1)若投资者选择缴纳前端申购费用,则申购份额的计算公式为:
    净申购金额=申购金额/ (1+前端申购费率)
    前端申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
    例:某投资者投资 10 万元申购本基金,选择缴纳前端申购费,对应费率为 1.5%,假设
申购当日基金份额净值为 1.016 元,则其可得到的申购份额为:
    净申购金额=100,000/ (1+1.5%)=98,522.17 元
    前端申购费用=100,000-98,522.17=1,477.83 元
    申购份额=98,522.17/1.016=96,970.63 份
    (2)若投资者选择缴纳后端申购费用,则申购份额的计算公式为:
    申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值
    当投资者提出赎回时,后端申购费用的计算公式为:
    后端申购费用=赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率
    例、某投资者投资 10 万元申购本基金,选择缴纳后端申购费,假设申购当日基金份额
净值为 1.016 元,则其可得到的申购份额为:
    申购份额=100,000/1.016=98,425.19 份
    2、基金赎回金额的计算
    (1)若投资者选择缴纳前端认/申购费用,则赎回金额的计算公式为:
    赎回费用=赎回份额赎回当日基金份额净值赎回费率
    赎回金额=赎回份额赎回当日基金份额净值赎回费用
    例、某投资者在募集期认购本基金,持有一年半后赎回 10 万份基金份额,赎回费率为
0.2%,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回费用=100,000×1.016×0.2%=203.2 元
    赎回金额=100,000×1.016-203.2=101,396.8 元
    例、某投资者在封闭期届满后申购本基金,一年内赎回 10 万份基金份额,赎回费率为
0.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回费用=100,000×1.016×0.5%=508 元
    赎回金额=100,000×1.016-508=101,092 元
    (2)若投资者选择缴纳后端认/申购费用,则赎回金额的计算公式为:

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    后端申购费用=赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率
    赎回费用=赎回份额赎回当日基金份额净值赎回费率
    赎回金额=赎回份额赎回当日基金份额净值-后端申购费用-赎回费用
    例、若投资者在募集期内认购本基金,持有一年半后赎回 100,050 份基金份额,对应的
赎回费率为 0.2%,对应的后端申购费率是 1.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.036 元,
则其可得到的赎回金额为:
    后端申购费用=100,050×1.00×1.5%=1,500.75 元
    赎回费用=100,050×1.036×0.2%=207.30 元
    赎回金额=100,050×1.036-1,500.75-207.30=101,943.75 元
    例、某投资者在封闭期届满后申购本基金,一年内赎回 10 万份基金份额,对应的赎回
费率为 0.5%,对应的后端申购费率是 1.8%,假设赎回当日基金份额净值是 1.036 元,申购
当日基金份额净值为 1.016 元,则其可得到的赎回金额为:
    后端申购费用=100,000×1.016×1.8%=1,828.8 元
    赎回费用=100,000×1.036×0.5%=518 元
    赎回金额=100,000×1.036-1,828.8-518=101,253.2 元
    3、基金份额净值的计算
    本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。
遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
    4、申购份额、余额的处理方式
    申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述涉及
基金份额的计算结果均保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍弃,舍弃部分归入
基金财产;上述涉及金额的计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的
收益或损失由基金财产承担。
    5、赎回金额的处理方式
    赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用,
上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产
承担。




9.8 申购与赎回的登记

    投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记
手续,投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。



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    投资者赎回基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记
手续。
    基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,但不得
实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管
理人网站公告。



9.9 拒绝或暂停申购的情形及处理方式

    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
    1.因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
    4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利
益时。
    5.基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩
产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
    6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公
告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况
消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。



9.10 暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理方式

    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
    1.因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
    5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已接受的赎回申请,基金管
理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比
例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算
赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,延期支付最长不得超过 20 个工作
日,并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤
销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。


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9.11 巨额赎回的情形及处理方式

    1.巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
    2.巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程
序执行。
    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资
人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日
接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的
赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
    (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂
停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工
作日,并应当在指定媒体上进行公告。
    3.巨额赎回的公告
    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在在指定媒体
上刊登公告。



9.12 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规
定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
    2.如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒体上刊登基金重新
开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。



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    3.如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基
金管理人应提前 2 日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放
日的基金份额净值。
    4.如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1
次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 日在指定媒体上连续刊登
基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。



9.13 基金转换

    基金管理人已于 2009 年 3 月 23 日起开通本基金与公司旗下部分开放式基金间的转换业
务,具体内容详见 2009 年 3 月 18 日发布的《南方盛元红利股票型证券投资基金开通基金定
投和转换业务的公告》和其他有关本基金转换公告。



9.14 基金的非交易过户

    基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交
易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合
条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定的标准
收费。



9.15 基金的转托管

    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。



9.16 定投计划

    基金管理人已于 2009 年 3 月 23 日起开通本基金的定期定额投资业务,具体内容详见
2009 年 3 月 18 日发布的《南方盛元红利股票型证券投资基金开通基金定投和转换业务的公
告》和其他有关本基金定期定额投资业务公告。



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9.17 基金的冻结和解冻

    基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及注册登
记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。




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                                § 10 基金的投资


10.1 投资目标

       本基金为混合型基金,重点投资于具备持续良好盈利和分红能力、分红政策稳定的上市
公司,以及高债息固定收益类投资品种。同时积极把握资本利得机会以拓展收益空间,力争
为投资者谋求超越基准的投资回报与长期稳健的资产增值。



10.2 投资范围

       本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、
货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。
       如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
       封闭期内,基金的投资组合比例为:股票占基金资产的 60%-100%,其中对红利股的
投资不低于股票投资比例的 80%;债券、货币市场工具及其他金融工具占基金资产的
0-40%;权证占基金资产净值的 0-3%;资产支持证券占基金资产净值的 0-20%;基金保留
的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例最低可以为 0。
       封闭期届满转型为开放式基金后,基金的投资组合比例为:股票占基金资产的 60%
-95%,其中对红利股的投资不低于股票投资比例的 80%;债券、货币市场工具及其他金融
工具占基金资产的 0-35%;权证占基金资产净值的 0-3%;资产支持证券占基金资产净值的
0-20%;基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值
的 5%。



10.3 投资理念

       本基金在保持公司一贯投资理念的基础上,重点投资于红利股和高债息固定收益类投资
品种。国内外经验表明,长期稳定的现金股息是衡量上市公司投资价值的重要标志。本基金
将重点关注具备持续良好盈利和分红能力、分红政策稳定的上市公司;同时,在债券选择方
面,坚持收益率与流动性相结合的原则,在有效控制债券投资风险的前提下,谋求债券持续、
稳定的收益,从而为投资者赚取长期而稳定的投资回报。



10.4 投资策略

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       (一)资产配置策略
       本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段,对证券市场当期的系统性风险以及
可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金
在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,定期或不定期地进行调
整,以达到规避风险及提高收益的目的。


       (二)股票投资策略
       本基金的股票投资部分将有不低于 80%比例投资于红利股。所谓“红利股”是指具备
持续良好盈利和分红能力,分红政策稳定的上市公司,这些上市公司具备如下一项或多项特
征:
       ①过去 5 年中至少进行过 3 次分红;
       ②最近一期股息率在上市公司前三分之一;
       ③预期将会推出较优厚红利分配方案。
       符合上述特征之一的上市公司,即是为符合本基金重点投资标准的“红利股”。
       本基金对红利股的具体选择标准是:综合评价上市公司过去三年的股息率、 每股收益
波动性、净资产收益率、现金充足率等。特别关注那些能够持续提供高于市场平均水平的股
息或者有潜力提供高于市场平均股息率的上市公司股票;同时仔细分析入选个股行业属性,
筛选出现金股息率高、分红稳定、行业地位领先的高品质上市公司,最终形成本基金的备选
股票池。
       除红利股外,本基金其余股票投资部分将重点关注“持续成长型企业”蕴含的投资机会。
本基金认为的“持续成长型企业”是指:具备在较长一段时间内持续提高资源利用和管理效
率能力、使公司内在价值持续不断增长的企业。持续成长型企业或者正处于其生命周期的成
长期,或者在所处行业当中具备领先竞争优势从而在较长时间内拥有持续成长能力。当这类
企业价值尚未被市场发现、或是其成长能力没有被市场充分定价时对其进行投资,从长期来
看可以有效地为投资人增加投资回报。
       符合本基金投资标准的“持续成长型企业”将至少具备以下一项或多项特征:
       ①历史成长性突出,过去两年的主要财务指标增长率领先于国民经济增长率或行业平均
水平;
       ②未来成长性预期良好,预期未来两年净利润复合增长率仍将领先于国民经济增长率或
行业平均水平;
       ③市盈率增长比率(PEG)在整体上市公司或同行业上市公司处于相对较低水平。


       (三)债券投资策略




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     本基金可投资的债券品种包括国债、金融债和企业债(包括可转换债)等。本基金将在
研判利率走势的基础上力争做出最佳的资产配置及风险控制。在选择债券品种时,本基金重
点分析债券发行人的债信品质,包括发行机构以及保证机构的偿债能力、财务结构与安全性,
并根据对不同期限品种的研究,构造收益率曲线,采用久期模型构造最佳债券期限组合,降
低利率风险;对可转债的投资,结合对股票走势的判断,发现其套利机会。


     (四)权证投资策略
     本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型
寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、
价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
     本公司将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类
属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。



10.5 基金投资组合报告

     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
     基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
     基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
     本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日(未经审计)。
     1.报告期末基金资产组合情况

序号                  项目                  金额(元)             占基金总资产的比例(%)
 1       权益投资                             1,363,500,995.15                              89.59
         其中:股票                           1,363,500,995.15                              89.59
 2       基金投资                                              -                               -
 3       固定收益投资                                          -                               -
         其中:债券                                            -                               -
               资产支持证券                                    -                               -
 4       贵金属投资                                            -                               -
 5       金融衍生品投资                                        -                               -
 6       买入返售金融资产                                      -                               -
         其中:买断式回购的买入返售
                                                               -                               -
         金融资产

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 7     银行存款和结算备付金合计                   131,476,917.91                             8.64
 8     其他资产                                   26,991,907.81                              1.77
 9     合计                                  1,521,969,820.87                           100.00


     2.报告期末按行业分类的股票投资组合
     2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                       占基金资产净值比例
代码                行业类别                 公允价值(元)
                                                                               (%)
 A     农、林、牧、渔业                              71,636,121.32                          4.77
 B     采矿业                                        49,621,696.70                          3.31
 C     制造业                                     1,044,696,327.72                          69.63
       电力、热力、燃气及水生产和供应
 D                                                   20,094,954.88                          1.34
       业
 E     建筑业                                         7,144,300.48                          0.48
 F     批发和零售业                                  46,529,809.15                          3.10
 G     交通运输、仓储和邮政业                                      -                           -
 H     住宿和餐饮业                                                -                           -
 I     信息传输、软件和信息技术服务业                35,115,240.40                          2.34
 J     金融业                                        28,064,000.00                          1.87
 K     房地产业                                      26,048,012.00                          1.74
 L     租赁和商务服务业                                            -                           -
 M     科学研究和技术服务业                              20,126.10                          0.00
 N       水利、环境和公共设施管理业                  34,530,406.40                          2.30
 O       居民服务、修理和其他服务业                                -                           -
 P                    教育                                         -                           -
 Q                卫生和社会工作                                   -                           -
 R            文化、体育和娱乐业                                   -                           -
 S                    综合                                         -                           -
                      合计                        1,363,500,995.15                          90.88


     3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序                                                                     占基金资产净值
        股票代码        股票名称   数量(股)       公允价值(元)
号                                                                       比例(%)
 1       002445         中南文化      5,945,756      146,562,885.40                 9.77
 2       002402          和而泰       4,500,128      121,728,462.40                 8.11
 3       300325         德威新材      5,581,857      103,822,540.20                 6.92
 4       000423         东阿阿胶      1,200,063       63,399,328.29                 4.23
 5       300238         冠昊生物      1,180,651       51,806,965.88                 3.45
 6       002303          美盈森       3,999,992       49,159,901.68                 3.28


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 7           000070        特发信息     1,800,007         47,196,183.54                  3.15
 8           300143        星河生物     1,744,327         40,730,035.45                  2.71
 9           002224          三力士     1,600,000         37,040,000.00                  2.47
10           000426        兴业矿业     4,685,200         35,232,704.00                  2.35


         4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券。
         5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券。
         6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
         7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
    8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。
         9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注:本基金本报告期内未投资股指期货。
         10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本报告期内未投资国债期货。
         11.投资组合报告附注
         11.1

         本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
         11.2

         基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
         11.3 其他资产构成

 序号                    名称                               金额(元)
     1      存出保证金                                                           584,507.61
     2      应收证券清算款                                                     8,029,423.05
     3      应收股利                                                                        -
     4      应收利息                                                               23,619.95
     5      应收申购款                                                        18,354,357.20
     6      其他应收款                                                                      -
     7      待摊费用                                                                        -
     8      其他                                                                            -


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           9      合计                                                              26,991,907.81


               11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


               11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                                                  占基金资产
   序                                         流通受限部分的                      流通受限情况说
                   股票代码       股票名称                          净值比例
   号                                           公允价值(元)                            明
                                                                        (%)
                                                                                  重大资产重组停
       1            002445        中南文化    146,562,885.40             9.77
                                                                                        牌




  10.6 基金业绩

               基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
  基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
  资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

                                            净值增 业绩比较 业绩比较基
                                   净值增
阶段                                        长率标 基准收益 准收益率标          (1)-(3)(2)-(4)
                                   长率(1)
                                            准差(2)率(3) 准差(4)
2008.3.21-2008.12.31                -30.70%    1.58%   -54.22%          2.91%      23.52%     -1.33%
2009.1.1-2009.12.31                  61.98%    1.69%    82.98%          1.95%     -21.00%     -0.26%
2010.1.1-2010.12.31                  -1.39%    1.41%   -19.97%          1.31%      18.58%       0.10%
2011.1.1-2011.12.31                 -29.67%    1.44%   -16.33%          1.06%     -13.34%       0.38%
2012.1.1-2012.12.31                  10.47%    1.30%     6.84%          1.03%       3.63%       0.27%
2013.1.1-2013.12.31                   0.38%    1.25%   -10.20%          1.38%      10.58%     -0.13%
2014.1.1-2014.12.31                  27.05%    1.26%    46.19%          1.04%     -19.14%       0.22%
2015.1.1-2015.12.31                  72.06%    3.22%     9.84%          2.37%      62.22%       0.85%
2016.1.1-2016.6.30                  -16.20%    2.65%   -14.39%          1.60%      -1.81%       1.05%
自基金成立起至今                     58.16%    1.83%   -26.02%          1.72%      84.18%       0.11%




  10.7 投资决策依据和决策程序

               (一)决策依据
               1、国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提。


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       2、宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基
础。
       3、投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下作出
投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障。
       4、团队投资方式。本基金在投资决策委员会领导下,通过投资研究全体人员的共同努
力与分工协作,由基金经理具体执行投资计划,争取良好投资业绩。


       (二)决策程序
       1、决定主要投资原则:投资决策委员会是公司投资的最高决策机构,决定基金的主要
投资原则,确立基金的投资方针及投资方向,审定基金的资产及行业配置方案。
       2、团队投资与投资决策制定:在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,通过投
资研究全体人员的团队投资、分工协作,由基金经理具体执行投资计划:1)、依据整体投资
研究团队对宏观经济、股市政策、市场趋势的判断,结合基金合同、投资制度的要求提出本
基金的资产及行业配置建议,在投资决策委员会授权及批准的范围内,最终决定基金的资产
及行业配置方案;2)、依据整体投资研究团队对各行业的具体分析与股票备选名单,结合基
金合同、投资制度的要求,在投资决策委员会授权及批准的范围内,制定基金的个股投资方
案。
       3、进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,并
出具风险监控报告。
       4、评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程
序。



10.8 投资限制

       1.组合限制
       本基金在投资策略上兼顾投资原则以及本基金特点,通过分散投资降低基金财产的非系
统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:
       (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;
       (2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
       (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%;
       (4)封闭期内,基金的投资组合比例为:股票占基金资产的 60%-100%,其中对红利股
的投资不低于股票投资比例的 80%;债券、货币市场工具及其他金融工具占基金资产的
0-40%;权证占基金资产净值的 0-3%;资产支持证券占基金资产净值的 0-20%;基金保留



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的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例最低可以为 0。封闭期届满转型为开放式基
金后,基金的投资组合比例为:股票占基金资产的 60%-95%,其中对红利股的投资不低于
股票投资比例的 80%;债券、货币市场工具及其他金融工具占基金资产的 0-35%;权证占
基金资产净值的 0-3%;资产支持证券占基金资产净值的 0-20%;基金保留的现金以及到期
日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%;
    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
    (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值
的 10%;
    (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证
券规模的 10%;
    (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出;
    (12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (13)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
    (14)如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为
准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。
    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整。
    对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在 10 个
交易日内增加 10 亿元以上的情形,而导致证券投资比例低于基金合同约定的,基金管理人
同基金托管人协商一致并及时书面报告基金托管人后,可将调整时限从 10 个交易日延长到
3 个月。法律法规如有变更,从其变更。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。
    2.禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:


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       (1)承销证券;
       (2)向他人贷款或者提供担保;
       (3)从事承担无限责任的投资;
       (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;
       (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或者债券;
       (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
       (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
       (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
       (9)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限
制。



10.9 业绩比较基准

       业绩基准为:90%×上证红利指数+10%×上证国债指数
       本基金为混合型基金,在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股
票指数的编制方法和历史情况后,我们选定上证红利指数作为本基金股票组合的业绩基准。
上证红利指数挑选在上海交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动
性的 50 只股票作为样本,以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势,因此该指数
与本基金重点投资于“红利股”的理念是相符的。债券组合的业绩基准则采用了市场上通用
的上证国债指数。上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照
国债发行量加权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数,反映我国债券市场
整体变动状况,具有较强的市场代表性。
       如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用
于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后
变更业绩比较基准并及时公告。



10.10 风险收益特征

       本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基
金、货币市场基金。



10.11 基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法

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       1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的利
益;
       2.不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
       3.有利于基金财产的安全与增值;
       4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不
当利益。



10.12 基金的融资融券

       本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。



10.13 基金管理人和基金经理的承诺

       1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
       2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全的
内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
       (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
       (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
       (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
       (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
       (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
       3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
       (1)越权或违规经营;
       (2)违反基金合同或托管协议;
       (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
       (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
       (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
       (6)玩忽职守、滥用职权;
       (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息;



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       (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩
序;
       (9)贬损同行,以抬高自己;
       (10)以不正当手段谋求业务发展;
       (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
       (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
       (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
       4、基金经理承诺
       (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益;
       (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
       (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息;
       (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。




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                             § 11 基金的财产

    一、基金资产总值
    基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他
资产的价值总和。


    二、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。


    三、基金财产的账户
    本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资金
的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的名义
开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构
和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。


    四、基金财产的处分
    基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金
财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管
人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债
权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债权债务,不
得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不得对基金财
产行使请求冻结、扣押和其他权利。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的,基金财产不属于其清算财产。
    除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金
财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。




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                            § 12 基金资产估值

    一、估值日
    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需
要对外披露基金净值的非营业日。


    二、估值方法
    1.股票估值方法:
    (1)上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近
交易日的收盘价估值。
    (2)未上市股票的估值:
    1)首次发行未上市的股票,按成本计量;
    2)送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在证券交易所挂
牌的同一股票的市价估值;
    3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一
股票的市价估值;
    4)非公开发行有明确锁定期的流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允
价值;
    (3)对于特殊事项停牌股票,2008 年 9 月 16 日之前按停牌前最后交易日的收盘价估值;
根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》,
本基金自 2008 年 9 月 16 日起采用《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的
参考方法》提供的指数收益法对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股票估值,通过停牌
股票所处行业的行业指数变动以大致反映市场因素在停牌期间对于停牌股票公允价值的影
响。上述指数收益法的关键假设包括所选取行业指数的变动能在重大方面基本反映停牌股票
公允价值的变动,停牌股票的发行者在停牌期间的各项变化未对停牌股票公允价值产生重大
影响等。
    (4)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(2)小项规定的方法对基金资产进行
估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(2)
小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情
况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;
    (5)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
    2.债券估值方法:




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    (1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,按
最近交易日的收盘价估值;
    (2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的应
收利息得到的净价进行估值,估值日没有交易的,以最近交易日的收盘净价估值;
    (3)发行未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的
情况下,按成本进行后续计量;
    (4)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术
确定公允价值;
    (5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值;
    (6)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)-(5)小项规定的方法对基金资产进行
估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)-(5)
小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人在综合考虑市
场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值,基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;
    (7)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
    3.权证估值方法:
    (1)基金持有的权证,从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的权证按估值日
在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值;估值日没有交易的,按最近交易日的收盘价估值;
    未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值;在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下,按成本计量;
    (2)在任何情况下,基金管理人如采用本项第(1)小项规定的方法对基金资产进行估值,
均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人认为按本项第(1)小项规定的方
法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具体情况,并与基金
托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值;
    (3)国家有最新规定的,按其规定进行估值。
    4.如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,
双方协商解决。
    5.根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各
方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计
算结果对外予以公布。


    三、估值对象


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    基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。


    四、估值程序
    1.基金份额净值是按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量
计算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
    每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
    2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个开放日对基金资产估值
后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公
布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。


    五、估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视为基金份额净值错误。
    本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
    1.差错类型
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、
或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差
错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
    上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能
预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。
    由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。
    2.差错处理原则
    (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行
更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错,
给当事人造成损失的,由差错责任方对直接损失承担赔偿责任;若差错责任方已经积极协调,
并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差
错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。
    (2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错的
有关直接当事人负责,不对第三方负责。
    (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应
对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人


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的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范
围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已
经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不
当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。
       (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
       (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金托
管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基金
管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产
的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费用,
应列入基金费用,从基金资产中支付。
       (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合同
或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金
管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受
的损失。
       (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
       3.差错处理程序
       差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
       (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任
方;
       (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;
       (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;
       (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册登记机
构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。
       4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下:
       (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
       (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。
       (3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理人
先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。
       (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管
理人计算结果为准。
       (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。




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    六、暂停估值的情形
    1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
    3.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估
基金资产的;
    4.中国证监会和基金合同认定的其它情形。


    七、基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人
负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基
金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金
净值予以公布。


    八、特殊情况的处理
    1.基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)项、债券估值方法的第(6)项或权证
估值方法的第(2)项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
    2.由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,或国家会计
政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措
施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人
免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。




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                         § 13 基金的收益与分配

    一、基金收益的构成
    1.买卖证券差价;
    2.基金投资所得红利、股息、债券利息;
    3.银行存款利息;
    4.已实现的其他合法收入。
    因运用基金财产带来的成本或费用的节约应计入收益。


    二、基金净收益
    基金净收益为基金收益扣除按国家有关规定应在基金收益中扣除的费用后的余额。


    三、收益分配原则
    本基金收益分配应遵循下列原则:
    1.本基金的每份基金份额享有同等分配权;
    2.在满足分红条件的前提下,本基金每季度至少分红一次,每年最多分配 12 次,全年
分配比例不得低于年度已实现收益的 90%;
    3.本基金封闭期内只采取现金分红的方式;
    4. 封闭期届满后,本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可
选择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资
人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
    5. 封闭期届满后,当投资人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手
续费用时,基金注册登记机构决定是否将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自
动转为基金份额;
    6.基金投资当期出现净亏损,则不进行收益分配;
    7.基金当期收益应先弥补上期亏损后,方可进行当期收益分配;
    8.基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;
    9.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。


    四、收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、
分配方式、支付方式等内容。




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    五、收益分配的时间和程序
    1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案;
    2.在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金托
管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。




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                           § 14 基金的费用与税收

    一、基金费用的种类
    1.基金管理人的管理费;
    2.基金托管人的托管费;
    3.基金财产拨划支付的银行费用;
    4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
    5.基金份额持有人大会费用;
    6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
    7.基金的证券交易费用;
    8.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计
提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
    9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法
规另有规定时从其规定。
    三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1.基金管理人的管理费
    基金管理人管理费的收取根据封闭期和封闭期届满转型为开放式基金两个不同时期分
别确定。封闭期内,采用基础管理费加业绩报酬的模式;封闭期届满转型为开放式基金后,
采用普通管理费模式,即基金管理人不再收取业绩报酬,同时相应调整管理费率至 1.5%。
    (1)封闭期内,基础管理费+业绩报酬模式
    ①基础管理费
    在通常情况下,基金基础管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计算方法
如下:
    H=E×年基础管理费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    ②业绩报酬
    业绩报酬根据基金封闭期的业绩而定,在满足如下条件的情况下计提:
    1)封闭期内累计份额净值不能低于面值;


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       2)基金份额净值增长率超过同期加权的银行一年定期储蓄存款利率(税后);
       3)基金份额净值增长率超过同期沪深 300 指数增长率的 95%。
       封闭期届满,当本基金满足上述条件时,基金管理人计提业绩报酬,计提标准如下:
       封闭期内基金份额净值增长率超过同期沪深 300 指数增长率的 95%以上(含 95%)100%
以下(不含 100%)的部分计提 5%的业绩报酬;封闭期内基金份额净值增长率超过同期沪
深 300 指数增长率的 100%以上(含 100%)的部分计提 10%的业绩报酬。封闭期提取的业
绩报酬与同期提取的基础管理费总和不得超过期初基金资产净值的 5%。
       业绩报酬计算公式为:
       当 N×95%≤M       业绩报酬=期初基金资产净值×(M-N×95%)×5%;
       当 M≥N×100%时,
       业绩报酬=期初基金资产净值×(N×5%)×5%+期初基金资产净值×(M-N×100%)
×10%。
       其中,
       M:封闭期内基金份额净值增长率,其计算参照法律法规及中国证监会相关规定;
       N:封闭期内沪深 300 指数增长率,其计算公式为:封闭期内沪深 300 指数增长率=(封
闭期届满之日沪深 300 指数收盘价/基金合同生效之日沪深 300 指数收盘价-1)×100%。
       基金管理人的业绩报酬于基金封闭期届满之日计算,若可以提取业绩报酬,则于基金封
闭期届满之日计提。由基金管理人和基金托管人分别计算并将计算结果发送给对方复核,发
现差错的,双方及时改正。核对无误后,根据基金管理人的指令,由基金托管人于封闭期届
满后 20 个工作日内一次性将业绩报酬支付给基金管理人。
       (2)封闭期届满转型为开放式基金后,普通管理费模式
       在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:
       H=E×年管理费率÷当年天数
       H 为每日应计提的基金管理费
       E 为前一日基金资产净值
       基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
       2.基金托管人的托管费
       在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如
下:
       H=E×年托管费率÷当年天数
       H 为每日应计提的基金托管费


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    E 为前一日基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规
定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
    四、不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
    五、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
    六、基金税收
    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。




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                                             南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)




                          § 15 基金的会计与审计

    一、基金的会计政策
    1.基金管理人为本基金的会计责任方;
    2.本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日,如果基金募集所在的会计年
度,基金合同生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度;
    3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    4.会计制度执行国家有关的会计制度;
    5.本基金独立建账、独立核算;
    6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基
金会计报表;
    7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。


    二、基金的审计
    1.基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基
金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基
金托管人相互独立。
    2.会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。
    3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或基
金管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。就更换会计师事务所,基金管理人应当
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。




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                                              南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)




                                § 16 基金的信息披露

       基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、及
其他有关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,
并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
       本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金管理人、基金托
管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通
过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、基金托管人的互联
网网站(以下简称“网站”)等媒介披露。
       本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
       1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
       2.对证券投资业绩进行预测;
       3.违规承诺收益或者承担损失;
       4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构;
       5.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
       6.中国证监会禁止的其他行为。
       本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人
应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
       本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
       公开披露的基金信息包括:


       一、招募说明书
       招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。
       基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3
日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后,基金管理人应当在每
6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新的招募说明书摘要登
载在指定报刊上。基金管理人将在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并
就有关更新内容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每 6 个月的最后 1
日。


       二、基金合同、托管协议




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    基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基
金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。


    三、基金份额发售公告
    基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发售的具体
事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。


    四、基金合同生效公告
    基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金
合同生效公告中将说明基金募集情况。


    五、基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告
    1.自基金合同生效之日起三个月内,基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值和基
金份额净值;
    2.自基金合同生效三个月后,基金管理人将在每个交易日的次日,通过网站、基金份额
发售网点以及其他媒介,披露交易日的基金份额净值和基金份额累计净值;
    3.基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。
基金管理人应当在上述市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计
净值登载在指定报刊和网站上。


    六、基金份额申购、赎回价格公告
    基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网点查
阅或者复制前述信息资料。


    七、基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告
    1.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告
正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券相
关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露;
    2.基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年
度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上;
    3.基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并
将季度报告登载在指定报刊和网站上;




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    4.基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
者年度报告。
    5.基金定期报告应当按有关规定分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
中国证监会派出机构备案。


    八、临时报告与公告
    在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的事件时,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披
露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案:
    1.基金份额持有人大会的召开及决议;
    2.终止基金合同;
    3.转换基金运作方式;
    4.更换基金管理人、基金托管人;
    5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
    6.基金管理人股东及其出资比例发生变更;
    7.基金募集期延长;
    8.基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管
部门负责人发生变动;
    9.基金管理人的董事在一年内变更超过 50%;
    10.基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%;
    11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
    12.基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
    13.基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
    14.重大关联交易事项;
    15.基金收益分配事项;
    16.管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
    17.基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;
    18.基金改聘会计师事务所;
    19.基金变更、增加或减少代销机构;
    20.基金更换注册登记机构;
    21.本基金开始办理申购、赎回;
    22.本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
    23.本基金发生巨额赎回并延期支付;


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                                           南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


    24.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
    25.本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
    26.中国证监会或本基金合同规定的其他事项。


    九、澄清公告
    在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金
份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消
息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。


    十、基金份额持有人大会决议


    十一、中国证监会规定的其他信息


    十二、信息披露文件的存放与查阅
    基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季
度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后,将存放于基金管理人所在地、基金托
管人所在地,供公众查阅。投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或
复印件。
    投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体
上公告。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
    本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。




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                                 § 17 风险揭示

    一、市场风险
    证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致
基金收益水平变化,产生风险,主要包括:
    1、   政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策
等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
    2、   经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于国债与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
    3、   利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接
影响着国债的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票,其收
益水平会受到利率变化的影响。
    4、   上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状
况、市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投
资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资
收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。
    5、   购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀
的影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。


    二、管理风险
    在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对信
息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金的收
益水平与本基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因
为基金管理人的因素而影响基金收益水平。


    三、封闭期内不能赎回的风险
    本基金封闭期内基金份额不能赎回或转让,因此,投资者在进行投资前应该认识到封闭
期内基金份额不能赎回的风险。


    四、流动性风险
    本基金封闭期届满后,在基金的所有开放日,基金管理人都有义务接受投资者的申购和
赎回。目前国内绝大多数投资者尚未形成长期投资的投资理念,加之中国股票市场波动性较




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大,在市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况,如果在这时出现较大数额的基金赎回申
请,则使基金资产变现困难,基金面临流动性风险。


    五、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
    本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市
场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售
机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,不同
的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收
益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能
力与产品风险之间的匹配检验。


    六、其他风险
    1、      因技术因素而产生的风险,如电脑系统不可靠产生的风险;
    2、   因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产
生的风险;
    3、      因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;
    4、      对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;
    5、      因业务竞争压力可能产生的风险;
    6、   战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而
带来风险;
    7、      其他意外导致的风险。


    七、本基金既定投资策略下的风险控制
    本基金是混合型基金,股票投资比例较大,在投资策略上采用定性和定量相结合的方法,
按照投资红利股为主和投资持续成长股为辅的策略,精选个股构建组合。因此,本基金可能
面临较大的投资风险,尤其在对行业和公司的性质判断出现系统性偏差的时候。
    为此,本基金将更加注重投资的风险控制。在定性分析中,注重在既定的分析框架下,
寻找行业特点、经营模式符合高分红能力或持续成长能力的行业,并时刻关注宏观经济、产
业政策、技术进步等可能对行业性质产生的重大影响;在选择行业内公司时,进行深入调研,
选择具有核心竞争力、对投资者诚信负责、信息披露及时可靠,在行业内具有良好口碑的标
志性优秀企业进行投资。
    在定量分析中,深入研究上市公司的基本财务指标,对准确性、可靠性做出明确的评价;
并对公司内部和外部券商等研究人员的分析成果和预测数据进行比对,对于数据有较大分歧
的重点公司进行特别关注,并采用实地调研、专题讨论等措施防范可能存在的非系统风险。


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    我们将根据上市公司研究结果,定期或不定期剔除不再符合基金主要投资方向、基本面
恶化、股价面临较大波动以及短期估值水平过高股价面临调整的股票;根据行业分析结果,
在相对均衡的前提下有针对性地选择重点行业进行投资;同时,积极寻找新的符合本基金投
资方向的股票,按照既定的方法进行研究后纳入股票池,以保证本基金的投资策略得以贯彻
执行。




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              § 18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算

       一、基金合同的变更
       1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开基金份额持
有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
       (1)终止基金合同;
       (2)转换基金运作方式(本基金封闭期届满后转型为开放式基金的运作方式除外);
       (3)变更基金类别;
       (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
       (5)变更基金份额持有人大会程序;
       (6)更换基金管理人、基金托管人;
       (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标
准的除外;
       (8)本基金与其他基金的合并;
       (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
       (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
       但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意
变更后公布,并报中国证监会备案:
       (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
       (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
       (3)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式;
       (4)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
       (5)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;
       (6)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
       (7)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
       2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并于中国
证监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起 2 日内在至少一种指定媒体公
告。


       二、本基金合同的终止
       有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:
       1.基金份额持有人大会决定终止的;




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    2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6
个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
    3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6
个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;
    4.中国证监会规定的其他情况。


    三、基金财产的清算
    1.基金财产清算组
    (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进
行基金清算。
    (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注
册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
    (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组
可以依法进行必要的民事活动。
    2.基金财产清算程序
    基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财
产清算程序主要包括:
    (1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告;
    (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;
    (3)对基金财产进行清理和确认;
    (4)对基金财产进行估价和变现;
    (5)聘请律师事务所出具法律意见书;
    (6)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
    (7)将基金财产清算结果报告中国证监会;
    (8)参加与基金财产有关的民事诉讼;
    (9)公布基金财产清算结果;
    (10)对基金剩余财产进行分配。
    3.清算费用
    清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
    4.基金财产按下列顺序清偿
    (1)支付清算费用;
    (2)交纳所欠税款;
    (3)清偿基金债务;


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    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
    5.基金财产清算的公告
    基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,
律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
    6.基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                             § 19 基金合同的内容摘要

       一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
       1、基金管理人的权利
       根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为:
       1.自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财
产;
       2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;
       3.发售基金份额;
       4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
       5.在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交
易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金除调
高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式;
       6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同或有
关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报
中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;
       7.在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;
       8.依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
       9.在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
       10.自行担任或选择、更换注册登记机构,获取基金份额持有人名册,并对注册登记机
构的代理行为进行必要的监督和检查;
       11.选择、更换代销机构,并依据销售代理协议和有关法律法规,对其行为进行必要的
监督和检查;
       12.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;
       13.在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
       14.依法召集基金份额持有人大会;
       15.法律法规和基金合同规定的其他权利。
       2、基金管理人的义务
       根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为:
       1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;
       2.办理基金备案手续;
       3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;


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    4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理
和运作基金财产;
    5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基
金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;
    6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,
不得委托第三人运作基金财产;
    7.依法接受基金托管人的监督;
    8.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
    9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合
同等法律文件的规定;
    10.按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    12.编制中期和年度基金报告;
    13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
    14.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金合
同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
    15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
    16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    18.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
    19.组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔
偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托
管人追偿;
    22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;
    23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托
管人;
    24.执行生效的基金份额持有人大会决议;
    25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
    26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金
财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;
    27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。


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    3、基金托管人的权利
    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为:
    1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;
    2.监督基金管理人对本基金的投资运作;
    3.自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;
    4.在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;
    5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或有关
法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中
国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;
    6.依法召集基金份额持有人大会;
    7.按规定取得基金份额持有人名册资料;
    8.法律法规和基金合同规定的其他权利。
    4、基金托管人的义务
    根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为:
    1.安全保管基金财产;
    2.设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托
管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    3.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
    4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,
不得委托第三人托管基金财产;
    5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
    7.保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信
息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
    8.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面
的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,
还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
    9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    10.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
    11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
    13.按照规定监督基金管理人的投资运作;
    14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;


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       16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持
有人大会;
       17.因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免
除;
       18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;
       19.参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
       20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监督
管理机构,并通知基金管理人;
       21.执行生效的基金份额持有人大会决议;
       22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;
       23.建立并保存基金份额持有人名册;
       24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
       5、基金份额持有人的权利
       根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为:
       1.分享基金财产收益;
       2.参与分配清算后的剩余基金财产;
       3.依照法律法规和基金合同的规定申请赎回其持有的基金份额;
       4.按照规定要求召开基金份额持有人大会;
       5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表
决权;
       6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
       7.监督基金管理人的投资运作;
       8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;
       9.法律法规和基金合同规定的其他权利。
       6、基金份额持有人的义务
       根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为:
       1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;
       2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;
       3.在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;
       4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;
       5.执行生效的基金份额持有人大会决议;
       6.返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管
人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利;
       7.法律法规和基金合同规定的其他义务。


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       二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
       (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组
成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权。
       (二)召开事由
       1.当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10%
以上(含 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)
提议时,应当召开基金份额持有人大会:
       (1)终止基金合同;
       (2)转换基金运作方式(本基金封闭期届满后转型为开放式基金的运作方式除外);
       (3)变更基金类别;
       (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
       (5)变更基金份额持有人大会程序;
       (6)更换基金管理人、基金托管人;
       (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等报酬标准的除
外;
       (8)本基金与其他基金的合并;
       (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
       (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
       2.出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需召开
基金份额持有人大会:
       (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
       (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
       (3)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式;
       (4)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
       (5)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;
       (6)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
       (7)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
       (三)召集人和召集方式
       1.除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金
管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。
       2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。




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基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,
基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。
    3.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,
应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否
召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,
应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上
的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表
和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
    4.代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大
会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有
权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
    5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当
配合,不得阻碍、干扰。
    (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、
方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 30 天在指定媒
体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点和出席方式;
    (2)会议拟审议的主要事项;
    (3)会议形式;
    (4)议事程序;
    (5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日;
    (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效
期限等)、送达时间和地点;
    (7)表决方式;
    (8)会务常设联系人姓名、电话;
    (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (10)召集人需要通知的其他事项。
    2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,并
在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3.如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的
计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表


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决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金
托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对
书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
       (五)基金份额持有人出席会议的方式
       1.会议方式
       (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。
       (2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开
会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人或基金托管人拒不派代表
出席的,不影响表决效力。
       (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
       (4)会议的召开方式由召集人确定,但决定转换基金运作方式(本基金封闭期届满后转
型为开放式基金的运作方式除外)、基金管理人更换或基金托管人更换、终止基金合同的事
宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
       2.召开基金份额持有人大会的条件
       (1)现场开会方式
       在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:
       1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应的基金份额应
占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同);
       2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持
有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基
金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相
符。
       (2)通讯开会方式
       在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:
       1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示性公
告;
       2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;
       3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额
持有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的,不影响表决效
力;
       4)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基
金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上;




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    5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的
持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与
注册登记机构记录相符。
    (六)议事内容与程序
    1.议事内容及提案权
    (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
    (2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基
金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份
额持有人大会审议表决的提案。
    (3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:
    关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出
法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合
上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提
交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
    程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其
提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以
就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进
行审议。
    (4)单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额
持有人大会审议表决的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的
提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,
其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。
    (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修
改,应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则,会议的召开日期应当顺延并
保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
    2.议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,
确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见
证后形成大会决议。
    大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情况
下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,
则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名
代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。


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       召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、
身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。
       (2)通讯方式开会
       在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日
期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如
监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的决议有效。
       3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
       (七)决议形成的条件、表决方式、程序
       1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
       2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
       (1)一般决议
       一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以上通过方
为有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通
过;
       (2)特别决议
       特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含
三分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式(本
基金封闭期届满后转型为开放式基金的运作方式除外)、终止基金合同等重大事项必须以特
别决议通过方为有效。
       3.基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以公告。
       4.采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合法律
法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
       5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
       6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
       (八)计票
       1.现场开会
       (1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的
主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额
持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行
召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和
代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担




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任监票人;但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自行选举三
名基金份额持有人代表担任监票人。
       (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结
果。
       (3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清点;如大会主
持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果
有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布
重新清点结果。重新清点仅限一次。
       2.通讯方式开会
       在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出
的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒
绝到场监督,则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票,并由公证机关对其计票过程予
以公证。
       (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式
       1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报
中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具
无异议意见之日起生效。
       2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均
有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会
决议。
       3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。如果采用通讯方式
进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名
等一同公告。
       (十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。


       三、基金合同解除和终止的事由、程序
       (一)基金合同的变更
       1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开基金份额持
有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。
       (1)终止基金合同;
       (2)转换基金运作方式(本基金封闭期届满后转型为开放式基金的运作方式除外);
       (3)变更基金类别;
       (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;
       (5)变更基金份额持有人大会程序;


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       (6)更换基金管理人、基金托管人;
       (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标
准的除外;
       (8)本基金与其他基金的合并;
       (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;
       (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
       但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意
变更后公布,并报中国证监会备案:
       (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
       (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
       (3)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式;
       (4)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;
       (5)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;
       (6)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;
       (7)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
       2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并于中国
证监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起 2 日内在至少一种指定媒体公
告。
       (二)本基金合同的终止
       有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:
       1.基金份额持有人大会决定终止的;
       2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6
个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;
       3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6
个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;
       4.中国证监会规定的其他情况。
       (三)基金财产的清算
       1.基金财产清算组
       (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进
行基金清算。
       (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注
册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
       (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组
可以依法进行必要的民事活动。


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    2.基金财产清算程序
    基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财
产清算程序主要包括:
    (1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告;
    (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;
    (3)对基金财产进行清理和确认;
    (4)对基金财产进行估价和变现;
    (5)聘请律师事务所出具法律意见书;
    (6)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;
    (7)将基金财产清算结果报告中国证监会;
    (8)参加与基金财产有关的民事诉讼;
    (9)公布基金财产清算结果;
    (10)对基金剩余财产进行分配。
    3.清算费用
    清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
    4.基金财产按下列顺序清偿:
    (1)支付清算费用;
    (2)交纳所欠税款;
    (3)清偿基金债务;
    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
    基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
    5.基金财产清算的公告
    基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,
律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。
    6.基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。


    四、争议解决方式
    对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人
应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将
争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁




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                                           南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费
用由败诉方承担。
    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    本基金合同受中国法律管辖。


    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
    本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机
构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。




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                        § 20 基金托管协议的内容摘要

     一、基金托管协议当事人
     (一)基金管理人
     名称:南方基金管理有限公司
     住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33 层整

     法定代表人:吴万善
     成立时间:1998 年 3 月 6 日
     批准设立机关及批准设立文号:证监基金字[1998]4 号
     注册资本:1.5 亿元
     组织形式:有限责任公司
     经营范围:基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务
     存续期间:持续经营
     电话:(0755)82763888
     传真:(0755)82763889
     联系人:鲍文革
     (二)基金托管人
     名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
     住所:北京市西城区金融大街 25 号
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
     法定代表人:王洪章
     成立时间:2004 年 09 月 17 日
     组织形式:股份有限公司
     注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
     存续期间:持续经营
     基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
     联系人:田青
     联系电话:(010) 6759 5096
     经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承
兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;
从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付




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款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。


       二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
       (一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资
对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金
托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金托管人运用相关技术系统,对基
金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核
查。
       本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、
货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具。
       如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
       封闭期内,基金的投资组合比例为:股票占基金资产的 60%-100%,其中对红利股的
投资不低于股票投资比例的 80%;债券、货币市场工具及其他金融工具占基金资产的
0-40%;权证占基金资产净值的 0-3%;资产支持证券占基金资产净值的 0-20%;基金保留
的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例最低可以为 0。
       封闭期届满转型为开放式基金后,基金的投资组合比例为:股票占基金资产的 60%
-95%,其中对红利股的投资不低于股票投资比例的 80%;债券、货币市场工具及其他金融
工具占基金资产的 0-35%;权证占基金资产净值的 0-3%;资产支持证券占基金资产净值的
0-20%;基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值
的 5%。
       (二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例
进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:
       (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;
       (2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
       (2)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%;
       (3)封闭期内,基金的投资组合比例为:股票占基金资产的 60%-100%,其中对红利股
的投资不低于股票投资比例的 80%;债券、货币市场工具及其他金融工具占基金资产的
0-40%;权证占基金资产净值的 0-3%;资产支持证券占基金资产净值的 0-20%;基金保留
的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例最低可以为 0。封闭期届满转型为开放式基
金后,基金的投资组合比例为:股票占基金资产的 60%-95%,其中对红利股的投资不低于


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股票投资比例的 80%;债券、货币市场工具及其他金融工具占基金资产的 0-35%;权证占
基金资产净值的 0-3%;资产支持证券占基金资产净值的 0-20%;基金保留的现金以及到期
日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%;
    (4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    (5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
    (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值
的 10%;
    (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证
券规模的 10%;
    (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出;
    (11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (12)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
    (13)如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为
准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。
    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理
人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易
日内进行调整。
    对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在 10 个
交易日内增加 10 亿元以上的情形,而导致证券投资比例低于基金合同约定的,基金管理人
同基金托管人协商一致并及时书面报告基金托管人后,可将调整时限从 10 个交易日延长到
3 个月。法律法规如有变更,从其变更。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使
基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
    (三)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协议第十五条
第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁
止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定,基金管理人
和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的




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公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单
的真实性、准确性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。
    若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金
从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发
生,如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国证监
会报告。对于基金管理人已成交的关联交易,基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生,
只能进行事后结算,基金托管人不承担由此造成的损失,并向中国证监会报告。
    (四)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行
间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及
行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对
手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选
择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进
行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名
单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基
金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向基金
托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。
    基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负
责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由此造成的任何法律
责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责
任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对
手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人
事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及
时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
    (五)本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金
托管人就相关事项签订补充协议,明确基金投资流通受限证券的比例。基金管理人应制订严
格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基
金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等
的情况进行监督。
    (六)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、
基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    (七)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法
规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理
人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及


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时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违
规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随
时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未
能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    (八)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议
对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改
正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托
管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数
据资料和制度等。
    (九)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规
和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损失由
基金管理人承担。
    (十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知
基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠
对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情
节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。


    三、基金管理人对基金托管人的业务核查
    (一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人
安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产
净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运
作等行为。
    (二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金
合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人
收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并
保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,
督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交
相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并
改正。
    (三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知
基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠
对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严
重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。


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    四、基金财产的保管
    (一)基金财产保管的原则
    1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    2.基金托管人应安全保管基金财产。
    3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
    4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。
    5.基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,如
有特殊情况双方可另行协商解决。
    6.对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期
并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管理
人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基
金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责任。
    7.除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
    (二)基金募集期间及募集资金的验资
    1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募
集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。
    2.基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持
有人人数符合《基金法》、《基金合同》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业
务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2
名以上中国注册会计师签字方为有效。
    3.若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退款
等事宜。
    (三)基金资金账户的开立和管理
    1.基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基金管理人合
法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。
    2.基金资金账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金
业务以外的活动。
    3.基金资金账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
    4.在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资
产的支付。
    (四)基金证券账户的开立和管理


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       1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基
金托管人与基金联名的证券账户。
       2.基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。
       3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运用
由基金管理人负责。
       4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金
账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基
金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证
券登记结算有限责任公司的规定执行。
       5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种
的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关于账
户开立、使用的规定执行。
       (五)债券托管专户的开设和管理
       基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有
关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户,并代表基金进行银行间市场
债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协
议。
       (六)其他账户的开立和管理
       1.因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金托
管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。
       2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。
       (七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管
       基金财产投资的有关实物证券、银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人存放于基金
托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物
证券、银行存款定期存单等有价凭证的购买和转让,由基金管理人和基金托管人共同办理。
基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
       (八)与基金财产有关的重大合同的保管
       与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、
与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定
外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合
同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和


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基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将
重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保
管期限为基金合同终止后 15 年。


    五、基金资产净值计算与复核
    基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
    1.基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
    基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,精确到
0.001 元,小数点后第四位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。
    基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复核,按规定
公告。
    2.复核程序
    基金管理人每开放日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经
基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。
    3.根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各
方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净值的计
算结果对外予以公布。


    六、基金份额持有人名册的登记与保管
    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持
有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托管人
应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。如不能妥善保管,则按相关法规承
担责任。
    在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,
不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管
的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。


    七、争议解决方式
    因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能
解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事
人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。


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    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    本协议受中国法律管辖。


    八、托管协议的修改和终止
    (一)托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与
基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。
    (二)基金托管协议终止出现的情形
    1.基金合同终止;
    2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
    3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;
    4.发生法律法规或基金合同规定的终止事项。




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                           § 21 基金份额持有人服务

       如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请及时通过下述方式联系基金管
理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解本招募说明书,并同意全部内容。
       对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供,以下是基金管
理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权在符
合法律法规的前提下,增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原因,导
致下述服务无法提供,基金管理人不承担任何责任。
       若本基金包含 H 类份额,则 H 类份额持有人享有客户服务中心电话服务、客户投诉及建
议受理服务及网站资讯等服务。


       一、基金份额持有人交易资料的寄送及发送服务
       1、纸质对账单
       每季度结束后 15 个工作日内,基金管理人向本季度有场外交易(本基金是否支持场外
交易,请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准)且有定制的投资人寄送纸质对账单,
资料(含姓名及地址等)不详的除外。
       2、电子对账单
       基金管理人提供月度、季度、年度场外交易电子邮件对账单及月度、季度场外交易手机
短信对账单服务,基金管理人将以电子邮件或手机短信形式向定制的投资人定期发送。
       3、注册登记机构和基金管理人不提供投资人的场内交易(本基金是否支持场内交易,
请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准)对账单服务(含纸质及电子对账单)。投
资人可到交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。


       二、在线服务
       (一)通过基金管理人网站(www.nffund.com),投资人可获得如下服务:
       1、查询服务
       投资人通过基金账号、身份证号等开户证件号码和查询密码登录基金管理人网站“南方
e 站通”,可享有场外基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。
       2、网上交易服务
       投资人可通过基金管理人网站“南方 e 站通”办理开户、认购/申购、赎回及信息查询
等业务。有关基金管理人电子直销具体业务规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规
则。
       3、信息资讯服务


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                                            南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


    投资人可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息,包括基金的法律文
件、基金公告、定期报告和基金管理人最新动态等各类最新资料。
    4、自助答疑服务
    投资人可通过基金管理人网站“在线客服”,根据提示操作输入要咨询问题的关键词,
便可自助进行相关问题的搜索及解答。
    5、网上人工服务
    投资人可通过基金管理人网站“在线客服”获得投资咨询、服务定制/取消等专项服务。
    (二)通过基金管理人微信公众号或者客户端,投资人可获得如下服务:
    投资人通过关注基金管理人微信公众号(可搜索“南方基金”或“4008898899”)或下
载手机客户端,可查阅基金净值、基金动态及活动、服务资讯等,也可通过“微客服”或“在
线客服”获得投资咨询、服务定制/取消等专项服务。如绑定或登录个人账户,还可享有基
金交易(仅限基金管理人电子直销投资人)、账户查询、基金交易查询等服务。


    三、客户服务中心电话服务
    投资人拨打基金管理人客服热线 400-889-8899(国内免长途话费)可享有如下服务:
    1、自助语音服务:提供 7×24 小时基金净值信息、基金产品等自助查询服务。
    2、人工服务:提供每周七天,每日不少于 8 小时的人工服务(法定节假日除外)。投
资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专
项服务。
    3、电话交易服务:基金管理人电子直销投资人可通过基金管理人的电话交易系统办理
开放式基金的认购、申购、交易撤单、交易密码修改、信息查询和投资人该直销账户下开放
式基金的赎回、转换及分红方式变更等业务。有关基金电话交易的具体业务规则请参见基金
管理人网站相关公告和业务规则。


    四、客户投诉及建议受理服务
    投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮
件、短信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务
进行投诉或提出建议。




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                                             南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)




                           § 22 其他应披露事项

                 标题                                       公告日期
南方基金关于旗下部分基金参加交通银行手     2016-09-20
机银行基金申购及定期定额投资手续费率优
惠活动的公告
南方基金关于旗下部分基金增加中正达广为     2016-09-06
代销机构及开通相关业务的公告
南方盛元红利混合型证券投资基金 2016 年半   2016-08-29
年度报告(正文)
南方基金关于旗下部分基金增加云湾投资为     2016-08-29
代销机构及开通相关业务的公告
南方盛元红利混合型证券投资基金 2016 年半   2016-08-29
年度报告(摘要)
南方基金关于旗下部分基金增加蛋卷基金为     2016-08-19
代销机构及开通相关业务的公告
南方基金关于旗下部分基金增加万得投顾为     2016-07-29
代销机构及开通相关业务的公告
南方基金关于旗下部分基金增加广源达信为     2016-07-28
代销机构及开通相关业务的公告
南方基金关于旗下部分基金增加大智慧财富     2016-07-26
为代销机构的公告
南方盛元红利混合型证券投资基金 2016 年第   2016-07-21
2 季度报告
南方基金关于旗下部分基金增加北京农商银     2016-07-21
行、东莞银行和南充市商业银行为代销机构
及开通相关业务的公告
南方基金关于旗下部分基金增加苏宁基金为     2016-07-06
代销机构及开通相关业务的公告
南方基金关于旗下部分基金参加交通银行网     2016-06-30
上银行、手机银行基金申购费率优惠活动的
公告
关于京东电子交易平台实施费率优惠的公告     2016-06-30
南方基金关于旗下部分基金增加晋商银行和     2016-06-23
贵阳银行为代销机构及开通相关业务的公告
南方基金关于旗下部分基金增加余杭农村商     2016-06-23
业银行为代销机构及开通相关业务的公告
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的     2016-06-16
提示性公告
南方基金关于旗下部分基金增加泰隆银行为     2016-06-03
代销机构及开通相关业务的公告
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的     2016-06-03

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                                             南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)


提示性公告
南方基金关于旗下部分基金增加汇成基金为     2016-05-13
代销机构及开通相关业务的公告
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的     2016-05-10
提示性公告
南方基金关于旗下部分基金增加潍坊银行为     2016-04-26
代销机构及开通相关业务的公告
南方盛元红利混合型证券投资基金 2016 年第   2016-04-20
1 季度报告
南方基金关于旗下部分基金增加徽商期货为     2016-04-18
代销机构及开通相关业务的公告
南方基金关于旗下部分基金增加德州银行为     2016-04-15
代销机构及开通相关业务的公告
关于淘宝基金理财平台和支付宝基金支付业     2016-04-12
务下线的公告
关于公司旗下基金调整停牌股票估值方法的     2016-04-06
提示性公告
南方基金关于旗下部分基金参加中国工商银     2016-03-31
行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公

南方盛元红利混合型证券投资基金 2015 年度   2016-03-30
报告(摘要)
南方盛元红利混合型证券投资基金 2015 年度   2016-03-30
报告




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                                           南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)




                  § 23 招募说明书存放及其查阅方式

    本招募说明书存放在本基金管理人、销售代理人和注册登记机构的办公场所,投资者可
在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书
正本为准。
    基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。




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                                       南方盛元(2016 年第 2 号)招募说明书(更新)




                          § 24 备查文件

一、中国证监会批准本基金设立的文件
二、《南方盛元红利混合型证券投资基金基金合同》
三、《南方盛元红利混合型证券投资基金托管协议》
四、法律意见书
五、基金管理人业务资格批件、营业执照
六、基金托管人业务资格批件、营业执照
七、《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》
八、中国证监会要求的其他文件




                                                          南方基金管理有限公司
                                                              2016 年 10 月 26 日




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