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2020年01月22日 星期三

东方精选混合(400003)公告正文

东方精选混合:更新招募说明书摘要(2016年第2号)

公告日期 2016-08-24 来源 巨潮网

东方精选混合型开放式证券投资基金
     招募说明书(更新)摘要
        (2016 年第 2 号)




     基金管理人:东方基金管理有限责任公司

     基金托管人:中国民生银行股份有限公司
东方精选混合型开放式证券投资基金              招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)




                                   重要提示

     东方精选混合型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2005 年 9
月 7 日中国证券监督管理委员会《关于同意东方精选混合型开放式证券投资基金
募集的批复》(证监基金字[2005]153 号)和《关于东方精选混合型开放式证券投
资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2005]273 号)的核准,进行募集。本
基金基金合同于 2006 年 1 月 11 日正式生效。本基金为混合型开放式。
     东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”、“管理人”或“本
公司”)保证《东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招
募说明书》”或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》
经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
     投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和
基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承
受能力,并对认购(或申购)本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决
策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、
流动性风险和本基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险等。
在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投
资者自行负担。
     基金的过往业绩并不预示其未来表现。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
     基金管理人于 2015 年 8 月 10 日在基金管理人网站发布《关于变更东方精选
混合型开放式证券投资基金业绩比较基准并修改基金合同的公告》,决定变更本基
金的业绩比较基准,由“中信标普 300 成长指数×60%+中信标普全债指数×40%”
变更为“中信标普 300 成长指数×60%+中证综合债指数×40%”,并且修改基金合
同相应条款。基金管理人于 2015 年 8 月 10 日在基金管理人网站对修订后的基金
合同进行了披露。上述文件可通过本基金管理人公司网站查阅。
     基金管理人于 2015 年 11 月 4 日在基金管理人网站发布《东方基金管理有限
责任公司关于旗下部分基金业绩比较基准名称变更并修改基金合同的公告》,决定
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将本基金的业绩比较基准进行更名,由“中信标普 300 成长指数×60%+中证综合
债指数×40%”更名为“标普中国 A 股 300 成长指数×60%+中证综合债指数×40%”,
基金管理人于 2015 年 11 月 4 日在基金管理人网站对修订后的基金合同进行了披
露。上述文件可通过本基金管理人网站查阅。
     有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 6 月 30 日(财务数据未经审计),
如无其他特别说明,本招募说明书其他所载内容截止日为 2016 年 7 月 11 日。

     一、基金合同生效日期

     2006 年 1 月 11 日

     二、基金管理人

     (一)基金管理人概况
     名称:东方基金管理有限责任公司
     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     邮政编码:100033
     法定代表人:崔伟
     成立日期:2004 年 6 月 11 日
     组织形式:有限责任公司
     注册资本:贰亿元人民币
     营业期限:2004 年 6 月 11 日至 2054 年 6 月 10 日
     经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;从事境外证券投资管理业务;
中国证监会许可的其他业务
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]80 号
     联系人:李景岩
     电话:010-66295888
     股权结构:
           股东名称                      出资金额(人民币)              出资比例
     东北证券股份有限公司                    12,800 万元                    64%
 河北省国有资产控股运营有限公司               5,400 万元                    27%
   渤海国际信托股份有限公司                   1,800 万元                     9%
             合 计                           20,000 万元                   100%
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     注:公司股东渤海国际信托有限公司于 2015 年 7 月 16 日完成股改,企业名
称变更为渤海国际信托股份有限公司。
     内部组织结构:
     股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会, 董事会下设合规与风
险控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负
责制,下设风险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会和董
事会办公室、综合管理部、人力资源部、风险管理部、监察稽核部、财务部、信
息技术部、电子商务部、运营部、权益投资部、固定收益部、专户投资部、量化
投资部、市场部、销售部、产品开发部十六个职能部门及上海分公司、北京分公
司、广州分公司;公司设督察长,分管风险管理部、监察稽核部,负责组织指导
公司的风险管理和监察稽核工作。
     (二)基金管理人主要人员情况
     1.董事会成员
     崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、
副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中
心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼
党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现
任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长,吉
林大学商学院教师,中国证券投资基金业协会理事,东方汇智资产管理有限公司
董事长。
     张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处
处长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助
理、副总裁,东北证券有限责任公司副总裁,东证融达投资有限公司董事,副总
经理;现任东北证券股份有限公司副总裁、纪委书记,兼任吉林省证券业协会监
事长。
     何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评
估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财
务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务部负责人、
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财务总监,东北证券股份有限公司副总裁兼财务总监,东证融通投资管理有限公
司董事,东证融达投资有限公司董事,东方基金管理有限责任公司监事会主席;
现任东北证券股份有限公司总裁、董事,东证融成资本管理有限公司董事长,东
证融汇证券资产管理有限公司董事,渤海期货股份有限公司董事,兼任中国证券
业协会融资融券业务专业委员会委员,吉林省证券业协会副会长。
     郭兴哲先生,董事,硕士,高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度,
河北省委科教部干部,河北省经济体制改革委员会干部,河北省体改委证管办副
主任,河北省证券委员会国内业务处处长、综合处处长,中国证监会石家庄特派
员办公室综合处调研员,河北证券有限责任公司总裁、顾问;现任河北省国有资
产控股运营有限公司副总裁、党委常委,兼任河北国控化工有限公司党委书记、
董事长;河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。
     彭铭巧女士,董事,经济学硕士。历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易
员、研究员,特区时空杂志社编辑,国泰君安证券公司海口营业部研究员,海航
集团有限公司证券业务部研究室经理,海航集团财务有限公司投资银行部理财主
管;现任渤海国际信托股份有限公司投资部总经理,兼任国都证券有限责任公司
监事。
     金硕先生,独立董事,教授。历任吉林大学总务办公室副主任、副教授、教
授,长春税务学院党委书记、院长,吉林财经大学党委书记,长春市政协委员,
吉林省政协委员、文教卫生委员会副主任。
     陈守东先生,独立董事,经济学博士。历任通化煤矿学院教师,吉林大学数
学系教师,吉林大学经济管理学院副教授,吉林大学商学院教授、博士生导师;
现任吉林大学数量经济研究中心教授、博士生导师,兼任通化葡萄酒股份有限公
司独立董事,中国金融学年会常务理事,吉林省现场统计学会副理事长,吉林省
法学会金融法学会副会长及金融法律专家团专家。
     刘峰先生,独立董事,大学本科。历任湖北省黄石市律师事务所副主任,海
南方圆律师事务所主任;现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人,兼任梓昆科
技(中国)股份有限公司独立董事,中华全国律师协会律师发展战略研究委员会
副主任,金融证券委员会委员,中国国际经济,科技法律学会理事,并被国家食
品药品监督管理总局聘为首批餐饮服务食品安全法律组专家。
     孙晔伟先生,董事,经济学博士。历任吉林省社会科学院助理研究员,东北
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证券股份有限公司投资银行部经理,东方基金管理有限责任公司督察长,新华基
金管理有限公司总经理助理,安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长,安
信基金管理有限责任公司副总经理;现任东方基金管理有限责任公司总经理,兼
任东方汇智资产管理有限公司董事。
     2.监事会成员
     赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦部门助理、
副经理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸资产经营
有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部
长、资产运营部部长;现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁,河北省国
控矿业开发投资有限公司董事。
     杨晓燕女士,监事,硕士研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,
20 余年金融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司风险管理部总经理。
     肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总
行;现任东方基金管理有限责任公司运营部副总经理。
     3.其他高级管理人员
     崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。
     孙晔伟先生,总经理,简历请参见董事介绍。
     刘鸿鹏先生,副总经理,吉林大学行政管理硕士。历任吉林物贸股份有限公
司投资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业
部筹建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理,东北证
券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加盟
本公司,历任总经理助理兼市场总监和市场部经理。
     秦熠群先生,副总经理,中央财经大学经济学博士。历任中央财经大学经济
学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公司,历任董办主任、
董秘、总经理助理等职务,期间曾兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等
部门总经理职务。
     李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有
限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本公
司,历任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经
理、总经理助理。
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      4.本基金基金经理
    姓名                任职时间                        简历
                                    对外经济贸易大学经济学硕士,7年证券从业经
                                    历。2009年12月加盟东方基金管理有限责任公
                                    司,曾任研究部金融行业、固定收益研究、食
                                    品饮料行业、建筑建材行业研究员,东方龙混
                                    合型开放式证券投资基金基金经理助理、东方
                                    精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东
                                    方核心动力股票型开放式证券投资基金(于
                                    2015年7月31日更名为东方核心动力混合型证
                                    券投资基金)基金经理。现任权益投资部副总
朱晓栋(先生) 2015年8月12日至今 经理、投资决策委员会委员、东方利群混合型
                                    发起式证券投资基金基金经理、东方安心收益
                                    保本混合型证券投资基金基金经理、东方多策
                                    略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东
                                    方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东
                                    方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经
                                    理、东方核心动力混合型证券投资基金基金经
                                    理、东方新策略灵活配置混合型证券投资基金
                                    基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基
                                    金基金经理。
                                    清华大学材料科学与工程专业硕士,8年证券从
                                    业经历。曾任嘉实基金医药行业研究员助理、
                                    长城证券医药行业研究员。2010年8月加盟东方
                                    基金管理有限责任公司,曾任权益投资部医药
邱义鹏(先生) 2015年5月4日至今
                                    生物、建筑材料、建筑装饰、食品饮料、农林
                                    牧渔行业研究员,东方精选混合型开放式证券
                                    投资基金基金经理助理。现任东方鼎新灵活配
                                    置混合型证券投资基金基金经理、东方精选混


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                                    合型开放式证券投资基金基金经理、东方惠新
                                    灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方
                                    主题精选混合型证券投资基金基金经理、东方
                                    大健康混合型证券投资基金基金经理、东方创
                                    新科技混合型证券投资基金基金经理。
呼振翼(先生) 2013年1月4日至2015年8月20日任本基金基金经理
于鑫(先生)     2013年1月4日至2014年1月30日任本基金基金经理
朱晓栋(先生) 2013年1月23日至2014年1月30日任本基金基金经理

庞飒(先生)     2010年9月16日至2013年3月7日任本基金基金经理
李骥(先生)     2010年2月12日至2013年1月4日任本基金基金经理
付勇(先生)     2006年1月11日至2010年2月12日任本基金基金经理
于鑫(先生)     2007年7月20日至2008年9月20日任本基金基金经理
      5.投资决策委员会成员
      孙晔伟先生,总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见董事介绍。
      李仆先生,公司总经理助理、固定收益部总经理、东方双债添利债券型证券
 投资基金基金经理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方永润 18 个
 月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基
 金经理、东方稳定增利债券型证券投资基金基金经理、东方荣家保本混合型证券
 投资基金基金经理、东方合家保本混合型证券投资基金基金经理、东方臻馨债券
 型证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员。16 年证券从业经历,历任宝钢
 集团财务有限责任公司投资经理、宝钢集团有限公司投资经理、宝岛(香港)贸
 易有限公司投资部总经理、华宝信托有限责任公司资管部投资副总监、信诚基金
 管理有限公司基金经理。2014 年 2 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任特别
 顾问。
      刘志刚先生,量化投资部总经理、东方启明量化先锋混合型证券投资基金基
 金经理、投资决策委员会委员。吉林大学数量经济学博士,8 年基金从业经历。历
 任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开发经理、安信基金管理有限责任
 公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年 5 月加盟东方基金管理有限责任公
 司,曾任指数与量化投资部总经理、专户业务部总经理、产品开发部总经理、投


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资经理、东方央视财经 50 指数增强型证券投资基金(自 2015 年 12 月 3 日起转型
为东方启明量化先锋混合型证券投资基金)基金经理。
     朱晓栋先生,权益投资部副总经理、本基金基金经理、投资决策委员会委员。
简历请参见基金经理介绍。
     徐昀君先生,对外经济贸易大学金融学硕士,CFA,FRM,8 年证券从业经历。
曾任安信证券资产管理部研究员、投资经理,华西证券资产管理部投资经理。2013
年 3 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任东方安心收益保本混合型证券投资
基金基金经理助理、东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理助理、东方安心
收益保本混合型证券投资基金基金经理。现任固定收益部总经理助理,投资决策
委员会委员,东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型
证券投资基金基金经理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东
方双债添利债券型证券基金基金经理、东方添益债券型证券投资基金基金经理、
东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理、东方永润 18 个月定期开放债券型
证券投资基金基金经理。
     6.上述人员之间不存在近亲属关系。

     三、基金托管人

     (一)基金托管人概况
     1.基本情况
     名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
     住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
     法定代表人:洪崎
     成立时间:1996 年 2 月 7 日
     基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号
     组织形式:其他股份有限公司(上市)
     注册资本:28,365,585,227 元人民币
     存续期间:持续经营
     电话:010-58560666
     联系人:罗菲菲

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     中国民生银行于 1996 年 1 月 12 日在北京正式成立,是我国首家主要由非公
有制企业入股的全国性股份制商业银行,同时又是严格按照《公司法》和《商业
银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实
现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行,而为
国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规
模不断扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的发展势头。
     2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所挂
牌上市。 2003 年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂
牌交易。2004 年 11 月 8 日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿
元人民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债
券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银行成功完成股权分置改革,成为国内
首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供了成功范
例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
     中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管
理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,
在改革发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两
率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业
模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标,树
立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
     2009 年 6 月,民生银行在 “2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动”中
获 2009 年中国本土银行网站“最佳服务质量奖”。
     2009 年 9 月,在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上,中国民生银行
被评为“2009 中国中小企业金融服务十佳机构”。在“第十届中国优秀财经证券网
站评选”中,民生银行荣膺“最佳安全性能奖”和“2009 年度最佳银行网站”两
项大奖。
     2009 年 11 月 21 日,在第四届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行被评为
“2009 年亚洲最佳风险管理银行”。
     2009 年 12 月 9 日,在由《理财周报》主办的“2009 年第二届最受尊敬银行评
选暨 2009 年第三届中国最佳银行理财产品评选”中,民生银行获得了“2009 年中
国最受尊敬银行”、“最佳服务私人银行”、“2009 年最佳零售银行”多个奖项。
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     2010 年 2 月 3 日,在“卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中,中国民
生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评,
荣获卓越 2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
     2010 年 10 月,在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中,民
生银行获得评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为表
彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面
创新表现卓著的银行而特别设立的。
     2011 年 12 月,在由中国金融认证中心(CFCA)联合近 40 家成员行共同举办
的 2011 中国电子银行年会上,民生银行荣获“2011 年中国网上银行最佳网银安全
奖”。这是继 2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后,民生银
行第三次获此殊荣,是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高
度肯定。
     2012 年 6 月 20 日,在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其
2011-2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012 年中国卓越贸易金融银行”
奖项。这也是民生银行继 2010 年荣获英国《金融时报》“中国银行业成就奖—最
佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。
     2012 年 11 月 29 日,民生银行在《The Asset》杂志举办的 2012 年度 AAA 国
家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。
     2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国
优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的 2013
年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
     2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
     在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行荣获“2013亚洲最佳投资金
融服务银行”大奖。
     在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越竞
争力品牌建设银行”奖。
     在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书(2013)》中,民生银行荣获
“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一
名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。
     在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中,民生银行荣获“2013 年度中国最
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佳企业公民大奖”。
     2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。
     2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目
奖”。
     2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014
亚洲企业管治典范奖”。
     2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”
称号。
     2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”,获得
《21 世纪经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖,获评《经济观察》报
“年度卓越私人银行”等。
     2015 年度,民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评选
中荣获“金牌创新力托管银行奖”。
     2015 年度,民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资
银行”称号。
     2015 年度,民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书(2015)》“中国
银行业社会责任发展指数第一名”。
     2015 年度,民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金融
奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。
     2.主要人员情况
     杨春萍:女,北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投
资银行总行,意大利联合信贷银行北京代表处,中国民生银行金融市场部和资产
托管部。历任中国投资银行总行业务经理,意大利联合信贷银行北京代表处代表,
中国民生银行金融市场部处长、资产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有
近三十年的金融从业经历,丰富的外资银行工作经验,具有广阔的视野和前瞻性
的战略眼光。
     3.基金托管业务经营情况
     中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中
华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了
更好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管
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部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的
原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 70 人,
平均年龄 36 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,80%以上员工具有硕士以上文
凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。
     中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的
经营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2016 年 6
月 30 日,中国民生银行已托管 99 只证券投资基金,托管的证券投资基金总净值
达到 2386.24 亿元。中国民生银行于 2007 年推出“托付民生安享财富”托管业
务品牌,塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责任的托管
行形象,赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评,深化了与客户的战略合作。
自 2010 年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、
“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖,荣获《21 世纪经济报道》
颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。
     (二)基金托管人的内部控制制度
     1.内部控制目标
     强化内部管理,保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行,保证自
觉合规依法经营,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系,
保障业务正常运行,维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。
     2.内部风险控制组织结构
     中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生
银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中
心共同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管
部内设独立、专职的风险监督中心,负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与
计划,组织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各业务中心在
各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
     3.内部风险控制原则
     (1)全面性原则:风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位,渗透各
项业务过程和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,每位
员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
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     (2)独立性原则:资产托管部设立独立的风险监督中心,该中心保持高度的
独立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
     (3)相互制约原则:各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的
机制,建立不同岗位之间的制衡体系。
     (4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更
具客观性和操作性。
     (5)防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开;托管业务日常操作
部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
     4.内部风险控制制度和措施
     (1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
     (2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。
     (3)风险识别与评估:风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估,制
定并实施风险控制措施。
     (4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像
监控。
     (5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控
制理念,并签订承诺书。
     (6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地
灾备中心,保证业务不中断。
     5.资产托管部内部风险控制
     中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、
监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
     (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的
中间业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范
运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市
场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题新情况不断出现,中国民生银行股
份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险
防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
     (2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同
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参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限
公司资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务中心和业务
岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
     (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双
人制,横向多中心制的内部组织结构,形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织
结构。
     (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管
部十分重视内部控制制度的建设,已经建立了一整套内部风险控制制度,包括业
务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节
的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
     (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要,制
度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部
内部设置专职风险监督中心,依照有关法律规章,每两个月对业务的运行进行一
次稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
     (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中,技术控制风险比
制度控制风险更加可靠,可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅
从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有较强
的自动风险控制功能。
     (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
     根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定,对基金的投
资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基
金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到
账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
     基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关
法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人
收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基
金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
     基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。
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     四、相关服务机构

     (一)直销机构
     1.柜台交易
     名称:东方基金管理有限责任公司直销中心
     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
     法定代表人:崔伟
     联系人:孙桂东
     电话:010-66295921
     传真:010-66578690
     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
     2.电子交易
     投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
     本公司网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com。
     (二)其他销售机构
     1.中国民生银行股份有限公司
     住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
     法定代表人:洪崎
     联系人:刘健
     电话:010-57092637
     传真:010-57092611
     客户服务电话:95568
     网址:www.cmbc.com.cn
     2.北京银行股份有限公司
     住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
     办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
     法定代表人:闫冰竹

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     联系人:孔超
     电话:010-66223588
     传真:010-66226045
     客户服务电话: 95526
     网址:www.bankofbeijing.com.cn
     3.东莞银行股份有限公司
     住所: 东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦
     办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦
     法定代表人:廖玉林
     联系人:陈幸
     电话:0769-22119061
     传真:0769-22117730
     客户服务电话:4001196228(全国)、96228(广东省内)
     网址:www.dongguanbank.cn
     4.吉林银行股份有限公司
     住所:吉林省长春市东南湖大路 1817 号
     办公地址:吉林省长春市东南湖大路 1817 号
     法定代表人:唐国兴
     联系人:孟明
     电话:0431-84992680
     传真:0431-84992649
     客户服务电话:400-88-96666(全国)、96666(吉林省)
     网址:www.jlbank.com.cn
     5.交通银行股份有限公司
     住所:上海市银城中路 188 号
     办公地址:上海市银城中路 188 号
     法定代表人:牛锡明
     客户服务电话:95559 或拨打各城市营业网点咨询电话
     网址:www.95559.com.cn
     6.兴业银行股份有限公司
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     住所:福州市湖东路 154 号
     办公地址:上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
     法定代表人:高建平
     联系人:刘玲
     电话:021-52629999
     传真:021-62569070
     客户服务电话:95561
     网址:www.cib.com.cn
     7.中国工商银行股份有限公司
     住所:中国北京复兴门内大街 55 号
     办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号
     法定代表人:姜建清
     联系人:杨菲
     电话:010-66107900
     传真:010-66107914
     客户服务电话:95588
     网址:www.icbc.com.cn
     8.中国建设银行股份有限公司
     住所:北京市西城区金融大街 25 号
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
     法定代表人:王洪章
     客户服务电话:95533
     网址:www.ccb.com
     9.中国农业银行股份有限公司
     住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
     办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
     法定代表人:刘士余
     客户服务电话:95599
     网址:www.abchina.com
     10.中国银行股份有限公司
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     住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
     法定代表人:田国立
     客户服务电话:95566
     网址:www.boc.cn
     11.中国邮政储蓄银行股份有限公司
     住所:北京市西城区金融大街 3 号
     办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
     法定代表人:李国华
     联系人:王硕
     传真:010-68858117
     客户服务电话:95580
     网址:www.psbc.com
     12.招商银行股份有限公司
     住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
     办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
     法定代表人:李建红
     联系人:邓炯鹏
     电话:0755-83077278
     传真:0755-83195109
     客户服务电话:95555
     网址:www.cmbchina.com
     13.中信银行股份有限公司
     住所:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
     办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
     法定代表人:常振明
     客户服务电话:95558
     网址:bank.ecitic.com
     14.安信证券股份有限公司
     住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
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     办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
     法定代表人:牛冠兴
     联系人:陈剑虹
     电话:0755-82558305
     传真:0755-82558355
     客户服务电话:4008001001
     网址:www.essence.com.cn
     15.长江证券股份有限公司
     住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
     办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
     法定代表人:杨泽柱
     联系人:奚博宇
     电话:027-65799999
     传真:027-85481900
     客户服务电话:95579 或 4008-888-999
     网址:www.95579.com
     16.东北证券股份有限公司
     住所:长春市自由大路 1138 号
     办公地址:长春市自由大路 1138 号
     法定代表人:李福春
     联系人: 潘锴
     电话:0431-85096709
     客户服务电话: 4006000686
     网址:www.nesc.cn
     17.东方证券股份有限公司
     住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
     办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
     法定代表人:王益民
     联系人:吴宇
     电话:021-63325888
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     传真:021-63326173
     客户服务电话:021-962506 或 40088-88506
     网址:www.dfzq.com.cn
     18.东海证券股份有限公司
     住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
     办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
     法定代表人:朱科敏
     联系人:梁旭
     电话:021-20333333
     传真:021-50498825
     客户服务电话:95531 或 400-888-8588
     网址:www.longone.com.cn
     19.东莞证券股份有限公司
     住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
     办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
     法定代表人:张运勇
     联系人:孙旭
     电话:0769-22119348
     客户服务电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号 0769)
     网址:www.dgzq.com.cn
     20.方正证券股份有限公司
     住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
     办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
     法定代表人:雷杰
     联系人:郭军瑞
     电 话:0731-85832503
     传 真:0731-85832214
     客户服务电话:95571
     网址:www.foundersc.com
     21.光大证券股份有限公司
                                      21
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     住所:上海市静安区新闸路 1508 号
     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼
     法定代表人:薛峰
     联系人:李芳芳
     电话:021-22169999
     传真:021-22169134
     客户服务电话:95525
     网址:www.ebscn.com
     22.广发证券股份有限公司
     住所:广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
     办公地址:广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、43、44

     法定代表人:孙树明
     联系人:黄岚
     电话:020-87555888
     传真:020-87555305
     客户服务电话:95575
     网址:www.gf.com.cn
     23.国泰君安证券股份有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
     法定代表人:杨德红
     联系人:芮敏祺/朱雅崴
     电话:021-38676161
     传真:021-38670161
     客户服务电话:95521
     网址:www.gtja.com
     24.国信证券股份有限公司
     住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
     办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
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     法定代表人:何如
     联系人:周杨
     电话:0755-82130833
     传真:0755-82133952
     客户服务电话:95536
     网址:www.guosen.com.cn
     25.国元证券股份有限公司
     住所:安徽省合肥市寿春路 178 号
     办公地址:安徽省合肥市寿春路 178 号
     法定代表人:蔡咏
     联系人:李蔡
     电话:0551-68167423
     传真:0551-68167431
     客户服务电话: 95578
     网址:www.gyzq.com.cn
     26.海通证券股份有限公司
     住所:上海市淮海中路 98 号
     办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号
     法定代表人:王开国
     联系人:李笑鸣
     电话:021-23219275
     传真:021-23219100
     客户服务电话:021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话
     网址:www.htsec.com
     27.申万宏源西部证券有限公司
     住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 258 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
     办公地址:新疆乌鲁木齐市天山区文艺路 233 号宏源大厦 8 楼
     法定代表人:李季
     联系人:唐岚
                                       23
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     电话:010-88085258
     传真:010-88013605
     客户服务电话:95523 或 4008895523
     网址:www.swhysc.com
     28.恒泰长财证券有限责任公司
     住所:长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段
     办公地址:长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段
     法定代表人:赵培武
     联系人:曲志诚
     电话:0431-82945299
     传真:0431-82946531
     客户服务电话:0431-82951765
     网址:www.cczq.net
     29.恒泰证券股份有限公司
     住所:内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号
     办公地址:内蒙古呼和浩特新城区新华东街 111 号
     法定代表人:庞介民
     联系人:罗俊峰
     电 话:0471-4972042
     传 真:0471-4961259
     客户服务电话:0471-4961259
     网 址:www.cnht.com.cn
     30.华安证券股份有限公司
     住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
     办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
     法定代表人:李工
     联系人:甘霖
     电话:0551-65161666
     传真:0551-5161600
     客户服务电话:95318 或 4008096518
                                         24
东方精选混合型开放式证券投资基金              招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)


     网址:www.hazq.com
     31.华福证券有限责任公司
     住所:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
     办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
     法定代表人:黄金琳
     联系人:张腾
     电话:0591-87383623
     传真:0591-87383610
     客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)
     网址:www.hfzq.com.cn
     32.华泰证券股份有限公司
     住所:江苏省南京市江东中路 228 号
     办公地址:江苏省南京市江东中路 228 号
     法定代表人:吴万善
     联系人:程高峰
     电话:025-83389999
     传真:025-83387337
     客户服务电话:95577 或 4008895597
     网址:www.htsc.com.cn
     33.华鑫证券有限责任公司
     住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
     办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
     法定代表人:俞洋
     联系人:王逍
     电话:021-64339000
     传真:021-54967293
     客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918
     网址:www.cfsc.com.cn
     34.江海证券有限公司
     住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
                                         25
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     办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
     法定代表人:孙名扬
     联系人:刘爽
     电话:0451-85863719
     传真:0451-82287211
     客户服务热线:400-666-2288
     网址:www.jhzq.com.cn
     35.联讯证券股份有限公司
     住所:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
     办公地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
     法定代表人:徐刚
     联系人: 陈思
     电话:021-33606736
     传真:021-33606760
     客户服务电话: 95564
     网址:www.lxzq.com.cn
     36.中泰证券股份有限公司
     住所:济南市经七路 86 号
     办公地址:济南市经七路 86 号 23 层
     法定代表人:李玮
     联系人:吴阳
     电话:0531-68889155
     传真:0531-68889752
     客户服务电话:95538
     网址:www.qlzq.com.cn
     37.山西证券股份有限公司
     住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
     办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
     法定代表人:侯巍
                                          26
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     联系人:郭熠
     电话:0351-8686659
     传真:0351-8686619
     客户服务电话:400-666-1618
     网址:www.i618.com.cn
     38.上海证券有限责任公司
     住所:上海市黄浦区西藏中路 336 号
     办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
     法定代表人:龚德雄
     联系人:张向纯
     电话:021-53686888
     传真:021-53686100,021-53686200
     客户服务电话:021-962518
     网址:www.962518.com
     39.申万宏源证券有限公司
     住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     法定代表人:李梅
     联系人:曹晔
     电话:021-33388215
     传真:021-33388224
     客户服务电话:95523 或 4008895523
     网址:www.swhysc.com
     40.五矿证券有限公司
     住所:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
     办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 48 楼
     法定代表人:赵立功
     联系人:马国栋
     电话:0755-83252843
     传真:0755-82545500
                                         27
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     客户服务电话:40018-40028
     网址:www.wkzq.com.cn
     41.兴业证券股份有限公司
     住所:福建省福州市湖东路 99 号标力大厦
     办公地址:上海市陆家嘴东路 166 号中保大厦
     法定代表人:兰荣
     联系人:谢高得
     电话:021-68419393-1098
     传真:021-68419867
     客户服务电话:95562
     网址:www.xyzq.com.cn
     42.招商证券股份有限公司
     住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
     办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
     法定代表人:宫少林
     联系人:林迎生
     电话:0755-82943666
     传真:0755-82943636
     客户服务电话:95565、4008888111
     网址:www.newone.com.cn
     43.中国银河证券股份有限公司
     住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     法定代表人:陈有安
     联系人:宋明
     电话:010-66568450
     传真:010-66568990
     客户服务电话:400-888-8888
     网址:www.chinastock.com.cn
     44.中山证券有限责任公司
                                       28
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     住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
     办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号
     法定代表人:黄扬录
     联系人:罗艺琳
     电话:0755- 82570586
     传真:0755-82960582
     客户服务电话:4001-022-011
     网址:www.zszq.com
     45.中信建投证券股份有限公司
     住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
     办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
     法定代表人:王常青
     联系人:权唐
     电话:010-85130588
     传真:010-65182261
     客户服务电话:400-8888-108
     网址:www.csc108.com
     46.中信证券(山东)有限责任公司
     住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
     办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
     法定代表人:杨宝林
     联系人:吴忠超
     电话:0532-85022326
     传真:0532-85022605
     客户服务电话:95548
     网址:www.zxwt.com.cn
     47.中信证券(浙江)有限责任公司
     住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
     办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
     法定代表人:沈强
                                       29
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     联系人:周妍
     电话:0571-86078823
     传真:0571-85106383
     客户服务电话:95548
     网址:www.bigsun.com.cn
     48.中信证券股份有限公司
     住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
     办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号
     法定代表人:王东明
     联系人:陈忠
     电话:010-60838888
     传真:010-60833799
     客户服务电话:95548
     网址:www.ecitic.com
     49.中信期货有限公司
     住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
     办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
     法定代表人:张皓
     联系人:洪诚
     电话:0755-23953913
     传真:0755-83217421
     客户服务电话:400-990-8826
     网址:www.citicsf.com
     50.嘉实财富管理有限公司
     住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10
单元
     办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
     法定代表人:赵学军
                                       30
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     联系人:余永键
     电话:010-85097570
     传真:010-85097308
     客户服务电话:400-021-8850
     网址:www.harvestwm.cn
     51.上海中正达广投资管理有限公司
     住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
     办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
     联系人:戴珉微
     电话:021-33768132
     传真:021-33768132*802
     客户服务电话:400-6767-523
     网址:www.zzwealth.cn
     52.中国国际金融股份有限公司
     住所:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
     办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
     法定代表人:丁学东
     联系人:杨涵宇
     电话:010-65051166
     传真:010-85679203
     客户服务电话:400-910-1166
     网址:www.cicc.com.cn
     53.平安证券有限责任公司
     住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
     办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)
     法定代表人:谢永林
     联系人:周一涵
     电话:021-38637436
     传真:021-58991896
     客户服务电话:95511-8
                                       31
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     网址:stock.pingan.com
     54.奕丰金融服务(深圳)有限公司
     住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海
     商务秘书有限公司)
     办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室
     法定代表人:TAN YIK KUAN
     联系人:陈广浩
     电话:0755-89460506
     传真:0755-21674453
     客户服务电话:400-684-0500
     网址:www.ifastps.com.cn
     55.东兴证券股份有限公司
     住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
     办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
     法定代表人:魏庆华
     联系人:汤漫川
     电话:010-66555316
     传真:010-66555147
     客户服务电话:400-888-8993
     网址:www.dxzq.net
     56.国金证券股份有限公司
     住所:四川省成都市东城根上街 95 号
     办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
     法定代表人:冉云
     联系人:刘婧漪
     电话:028-86690057
     传真:028-86690126
     客户服务电话:95310
     网址:www.gjzq.com.cn
     57.深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
                                       32
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     住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)
     办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
     法定代表人:高锋
     联系人:李勇
     电话:0755-83655588
     传真:0755-83655518
     客户服务电话:400-804-8688
     网址:www.keynesasset.com
     58.上海长量基金销售投资顾问有限公司
     住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
     办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
     法定代表人:张跃伟
     联系人:单丙烨
     电话:021-20691832
     传真:021-58787698
     客户服务电话:400 820 2899
     网址:www.erichfund.com
     59.杭州数米基金销售有限公司
     住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
     办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
     法定代表人:陈柏青
     联系人:韩爱彬
     传真:0571-26698533
     客户服务电话:400 076 6123
     网址: www.fund123.cn
     60.深圳众禄基金销售有限公司
     住所:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
     办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
     法定代表人:薛峰
                                       33
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     联系人:童彩平
     电话:0755-33227950
     传真:0755-33227951
     客户服务电话:400 678 8887
     网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
     61.上海好买基金销售有限公司
     住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
     办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
     法定代表人:杨文斌
     联系人:张茹
     电话:021-20613999
     传真:021-68596916
     客户服务电话:400 700 9665
     网址:www.ehowbuy.com
     62.上海天天基金销售有限公司
     住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
     办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
     法定代表人:其实
     联系人:彭远芳
     电话:021-54509998-2010
     传真:021-64385308
     客户服务电话:400 1818 188
     网址:www.1234567.com.cn
     63.北京展恒基金销售有限公司
     住所:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
     办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
     法定代表人:闫振杰
     联系人:宋丽冉
     电话:010-62020088
     传真:010-62020355
                                       34
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     客户服务电话:400 888 6661
     网址:http://www.myfund.com
     64.中国国际期货有限公司
     住所:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12

     办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
     法定代表人:王兵
     联系人:许黎婧
     电话:010-65807848
     传真:010-59539806
     客服电话:95162 或 400 888 8160
     网址:www.cifco.net
     65.北京钱景财富投资管理有限公司
     住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
     办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
     法定代表人:赵荣春
     联系人:车倩倩
     电话:010-57418829
     传真:010-57569671
     客服电话:400 678 5095
     公司网址:www.niuji.net
     66.深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
     住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
     办公地址:北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727

     法定代表人:杨懿
     联系人:张燕
     电话:010-58325388-1588
     传真:010-58325282
     客服电话:400-166-1188
                                       35
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     网址:https:// 8.jrj.com.cn
     67.浙江同花顺基金销售有限公司
     住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室
     办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
     法定代表人:凌顺平
     联系人:汪林林
     联系电话:0571-88911818
     传真:0571-88910240
     客服电话:4008-773-772
     公司网站:www.5ifund.com
     68.北京增财基金销售有限公司
     住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
     办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
     法定代表人:罗细安
     联系人:史丽丽
     电话:010-67000988
     传真:010-67000988
     客户服务电话:400-001-8811
     网址:www.zcvc.com.cn
     69.上海利得基金销售有限公司
     住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
     办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
     法定代表人:沈继伟
     联系人:赵沛然
     电话:021-50583533
     传真:021-50583633
     客服电话:400 067 6266
     网址:www.leadfund.com.cn
     70.北京恒天明泽基金销售有限公司
     住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
                                        36
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     办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
     法定代表人:梁越
     联系人:马鹏程
     联系电话:13501068175
     传真:010-56810628
     客服:4008980618
     网站:www.chtfund.com
     71.上海陆金所资产管理有限公司
     住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
     法定代表人:郭坚
     联系人:宁博宇
     联系电话:021-20665952
     传真:021-22066653
     客服:4008219031
     网站:www.lufunds.com
     72.北京乐融多源投资咨询有限公司
     住所:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
     办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
     法定代表人:董浩
     联系人:张婷婷
     联系电话:18510450202
     传真:010-56580660
     客服:400-068-1176
     网站:www.jimufund.com
     73.上海汇付金融服务有限公司
     住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
     办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
     法定代表人:冯修敏
     联系人:陈云卉
                                        37
东方精选混合型开放式证券投资基金              招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)


     联系电话:021-33323999-5611
     传真:021-33323837
     客服:400-820-2819
     网址: http://www.chinapnr.com/
     74.诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
     住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
     办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
     法定代表人:汪静波
     联系人:张裕
     联系电话:021-38509735
     传真:021-38509777
     客服:400-821-5399
     网址: http://www.noah-fund.com/
     75.上海凯石财富基金销售有限公司
     住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
     办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
     法定代表人:陈继武
     联系人:葛佳蕊
     联系电话:021-63333389
     传真:021-63332523
     客服:4000178000
     网址: www.lingxianfund.com
     76.珠海盈米财富管理有限公司
     住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
     办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
     法定代表人:肖雯
     联系人:钟琛
     联系电话:020-89629012
     传真:020-89629011
     77.大泰金石投资管理有限公司
                                        38
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     住所:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
     办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
     法定代表人:袁顾明
     联系人:朱海涛
     联系电话:021-20324158
     传真:021-20324199
     78.海银基金销售有限公司
     住所:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
     办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
     法定代表人:刘惠
     联系人:毛林
     联系电话:021-80133597
     传真:021-80133413
     (三)份额登记机构
     名称:东方基金管理有限责任公司
     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     法定代表人:崔伟
     联系人:王骁骁
     电话:010-66295873
     传真:010-66578680
     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
     (四)律师事务所和经办律师
     名称:上海市通力律师事务所
     住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     负责人:韩炯
     联系人:吕红
     电话:021-31358666
     传真: 021-31358600
                                       39
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     经办律师:吕红 黎明
     (五)会计师事务所和经办注册会计师
     名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层
     办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层
     法定代表人:朱建弟
     联系人:朱锦梅
     电话:010-68286868
     传真:010-88210608
     经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿

     五、基金名称和基金类型

     (一)本基金名称:东方精选混合型开放式证券投资基金
     (二)本基金类型:混合型
     基金运作方式:契约型、开放式

     六、基金的投资目标和投资方向

     (一)投资目标
     深入研究中国经济高速增长的根本动力,重点投资于高速成长的优质上市公
司,努力使基金份额持有人最大限度的分享中国经济的高速增长。
     (二)投资方向
     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要包括国内依法发行、
上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。
     本基金的重点投资对象为经过严格筛选的卓越的成长性公司。本基金投资这
类公司股票的比例将不低于基金股票资产的 60%。

     七、基金的投资策略

     本基金的投资管理由自上而下的大类资产配置和自下而上的精选个股(包括
债券)、行业优化组成。
     1.决策依据及投资程序
     (1)研究员通过自身的研究力量,并借助外部的研究机构,对宏观经济、证
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券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究,形成有关的各类报告,
为本基金的投资管理提供决策依据。
     (2)投资决策委员会定期召开会议,讨论形成本基金的资产配置比例指导意
见;如遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决策。
     (3)基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,并结合自身的分
析判断,形成基金投资计划,主要包括行业配置和投资组合管理。
     (4)中央交易室依据基金经理的指令,制定交易策略,统一进行具体品种的
交易;基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。
     (5)投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施,
基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。
     基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据环境变化和实际
需要对上述投资管理流程做出调整。
     在大类资产配置环节,本基金在综合宏观因素分析、资本市场、品种分析的
基础上,应用本基金管理人的大盘趋势预测模型,结合本基金资产配置限制,制
定最优的资产配置策略。
     2.投资管理的方法和标准
     (1)资产配置在确定本基金各大类资产的投资范围时,本基金管理人主要考
虑以下几个要素:
     ①在中国经济高速成长的过程中,必然会涌现出一批卓越的成长性公司,投
资他们并分享成长,是财富保值增值最有效的手段,因此本基金将主要投资于这
些成长性股票;
     ②由于目前证券市场上没有有效的衍生产品作为避险工具,也不能卖空,在
预期股市下跌的情况下,本基金将增加固定收益类品种(债券或货币市场工具)
的比重,以规避股票市场下跌的系统性风险;
     ③在基金日常管理中,有调整组合、申购新股及应付赎回的需要,因此正常
情况下本基金投资组合中需要保留少量现金。
     在实际管理过程中,本基金管理人将依据市场的阶段性变化,动态调整三类
资产的配置比例,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 5%。
本基金的资产类别配置范围如下表所示:


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                               表   基金资产类别配置范围

                          资产类别       最低比例     最高比例
                            股票           30%          95%
                            债券             0%         65%
                        货币市场工具         5%         70%
     (2)行业配置
     本基金的行业配置是为了避免精选出来的股票在单一行业集中度过高而造成
系统风险过高的一种优化手段,主要工具是本基金管理人开发的行业投资价值评
级体系。
     (3)个股选择在个股选择环节,本基金以定量选股模型进行初选,然后通过
定量和定性分析精选出那些卓越的成长性公司,并将这类公司的股票作为投资的
重点。本基金管理人建立了五个层次的股票筛选体系,通过层层筛选,得到最具
投资价值的个股构成本基金核心股票池。首先从投资基准出发,投资基准中通过
财务品质检验后的股票进入本基金初选股票池即本基金股票基础库;然后本基金
初选股票池中通过定量成长性股票选择后的股票进入本基金备选股票池即本基金
优选库;最后,本基金备选股票池中通过成长性公司精选后的股票进入本基金核
心股票池即本基金精选库。我们将成长型公司分成两类,一类是持续稳定成长型
公司,另一类是周期性成长的公司。在实际投资过程中,对持续稳定成长类公司
的股票采取“长期持有”的策略,对周期性成长公司的股票采取“动量投资”的
策略。
     本基金管理人将定期和不定期审视各级股票池,根据公司基本面变化,对其
进行调整。
     (4)债券投资策略
     债券投资的风险因素如果按照其对超额收益的贡献程度大小排序依次为久
期、期限结构、类属配置和个债选择,我们针对每一类别的风险设计相应的管理
方法而形成本基金债券组合部分的投资策略。

     八、基金的业绩比较基准

     本基金的业绩比较基准为:标普中国 A 股 300 成长指数×60%+中证综合债指
数×40%。
     中证综合债指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央

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票及短融整体走势的跨市场债券指数,能够体现中国债券市场整体走势,反应本
基金对债券配置的业绩。
       若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较
基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整
本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商
一致,由基金管理人报中国证监会备案并及时公告。
       法律法规另有规定的,从其规定。

       九、基金的风险收益特征

       本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。

       十、基金的投资组合报告

       本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       基金托管人根据本基金合同规定,已复核了本报告中的净值表现和投资组合
报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       本投资组合报告所载数据截至 2016 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
       1.报告期末基金资产组合情况
序号             项目                金额(元)       占基金总资产的比例(%)
  1     权益投资                     3,025,766,262.28                 81.10
        其中:股票                   3,025,766,262.28                 81.10
 2      基金投资                                    -                      -
 3      固定收益投资                   224,491,400.00                   6.02
        其中:债券                     224,491,400.00                   6.02
               资产支持证券                         -                      -
 4      贵金属投资                                  -                      -
 5      金融衍生品投资                              -                      -
 6      买入返售金融资产               200,000,420.00                   5.36
        其中:买断式回购的买
                                                      -                                -
        入返售金融资产
        银行存款和结算备付
 7                                      272,863,812.17                             7.31
        金合计
 8      其他资产                         7,922,218.80                             0.21
 9      合计                         3,731,044,113.25                           100.00

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       2.报告期末按行业分类的股票投资组合
代码            行业类别               公允价值(元)   占基金资产净值比例(%)
  A     农、林、牧、渔业                              -                      -
  B     采矿业                            17,178,000.00                   0.46
  C     制造业                         1,654,610,924.36                 44.58
        电力、热力、燃气及水生
 D                                         4,427,136.00                               0.12
        产和供应业
 E      建筑业                           159,167,019.82                               4.29
 F      批发和零售业                     117,946,114.93                               3.18
 G      交通运输、仓储和邮政业            84,444,561.76                               2.28
 H      住宿和餐饮业                                  -                                  -
        信息传输、软件和信息技
 I                                       240,992,556.19                               6.49
        术服务业
 J      金融业                            55,239,943.24                               1.49
 K      房地产业                          40,661,097.24                               1.10
 L      租赁和商务服务业                              -                                  -
 M      科学研究和技术服务业             214,290,690.10                               5.77
 N      水利、环境和公共设施管
                                          28,112,700.00                               0.76
        理业
 O      居民服务、修理和其他服
                                                          -                               -
        务业
 P      教育                                 315,518.64                               0.01
 Q      卫生和社会工作                   219,180,000.00                               5.91
 R      文化、体育和娱乐业               189,200,000.00                               5.10
 S      综合                                          -                                  -
        合计                           3,025,766,262.28                              81.52
       3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                           占基金资产
序号    股票代码      股票名称      数量(股)      公允价值(元)
                                                                           净值比例(%)
  1      300015       爱尔眼科         6,000,000     219,180,000.00                5.91
  2      300012       华测检测        17,307,800     214,270,564.00                5.77
  3      000681       视觉中国         8,000,000     189,200,000.00                5.10
  4      300285       国瓷材料         4,495,091     179,309,179.99                4.83
  5      300429       强力新材         1,199,836     167,569,095.76                4.51
  6      002421       达实智能         5,164,947      90,231,624.09                2.43
  7      601126       四方股份         8,499,813      89,503,030.89                2.41
  8      002665       首航节能        10,905,446      86,043,968.94                2.32
  9      600525       长园集团         5,999,879      83,098,324.15                2.24
 10      600579         天华院         6,000,000      81,720,000.00                2.20
       4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                           44
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序号         债券品种                  公允价值(元)     占基金资产净值比例(%)
  1 国家债券                                            -                        -
  2 央行票据                                            -                        -
  3 金融债券                               213,304,000.00                     5.75
     其中:政策性金融债                    213,304,000.00                     5.75
  4 企业债券                                            -                        -
  5 企业短期融资券                          10,086,000.00                     0.27
  6 中期票据                                            -                        -
  7 可转债(可交换债)                       1,101,400.00                     0.03
 8    同业存单                                          -                                 -
 9    其他                                              -                                 -
10    合计                                 224,491,400.00                              6.05
        5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                 占基金资产净值比
 序号     债券代码      债券名称    数量(张)   公允价值(元)
                                                                     例(%)
  1        120309      12 进出 09    1,000,000    100,960,000.00             2.72
  2        160204      16 国开 04      500,000     49,940,000.00             1.35
  3        130231      13 国开 31      200,000     21,094,000.00             0.57
  4        130230      13 国开 30      200,000     20,884,000.00                       0.56
  5        130312      13 进出 12      200,000     20,426,000.00                       0.55
        6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
 投资明细
        本基金本报告期末未持有资产支持证券。
        7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
 细
        本基金本报告期末未持有贵金属。
        8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
        本基金本报告期末未持有权证。
        9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
        本基金本报告期末未持有股指期货。
        10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
        本基金本报告期末未持有国债期货。
        11.投资组合报告附注
        (1)本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内未发现存在被监管部

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 门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
      (2)本报告期内本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备
 选股票库之外的股票。
      (3)其他资产构成
  序号             名称                                 金额(元)
    1     存出保证金                                                     1,464,709.63
    2     应收证券清算款                                                    14,938.10
    3     应收股利                                                                  -
    4     应收利息                                                       6,080,733.76
    5     应收申购款                                                       361,837.31
    6     其他应收款                                                                -
    7     待摊费用                                                                  -
    8     其他                                                                      -
    9     合计                                                           7,922,218.80
      (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
       本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
      (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
       本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

      十一、基金的业绩

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
          (一)基金净值表现
      历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                         净值                业绩比
                                                  业绩比
                                         增长                较基准
                               净值增             较基准
          阶段                           率标                收益率       ①-③       ②-④
                               长率①             收益率
                                         准差                标准差
                                                    ③
                                           ②                  ④
2006.01.11-2006.12.31          104.21%   1.11%     60.26%      0.85%       43.95%      0.26%
2007.01.01-2007.12.31          168.81%   1.88%     66.73%      1.32%      102.08%      0.56%
2008.01.01-2008.12.31          -56.87%   2.66%    -45.41%      1.82%      -11.46%      0.84%
2009.01.01-2009.12.31          100.81%   1.77%     54.39%      1.29%       46.42%      0.48%
2010.01.01-2010.12.31           -0.99%   1.42%     -2.74%      0.97%        1.75%      0.45%
2011.01.01-2011.12.31          -14.55%   0.91%    -15.94%      0.79%        1.39%      0.12%

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 东方精选混合型开放式证券投资基金                   招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)


2012.01.01-2012.12.31           11.52%   0.90%     3.63%      0.82%        7.89%      0.08%
2013.01.01-2013.12.31            3.23%   1.12%    -3.87%      0.82%        7.10%      0.30%
2014.01.01-2014.12.31           18.98%   1.18%    27.02%      0.70%       -8.04%      0.48%
2015.01.01-2015.12.31           58.72%   2.86%    16.41%      1.55%       42.31%      1.31%
2016.01.01-2016.03.31          -16.80%   3.03%    -9.78%      1.67%       -7.02%      1.36%
2016.04.01-2016.06.30            5.41%   1.64%     0.16%      0.02%        5.25%      1.62%
      (一)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图




      十二、费用概览

      (一)基金运作相关费用
      1.管理费
      基金管理费以基金资产净值的 1.5%年费率计提。
      在通常情况下,基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%年费率计提。计
 算方法如下:
      H=E×年管理费率÷当年天数
      H 为每日应计提的基金管理费
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     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给本基金管理人。
     若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支
付日支付。
     2.托管费
     基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
     在通常情况下,基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%年费率计提。计
算方法如下:
     H=E×年托管费率÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次
性支付给本基金托管人。
     若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支
付日支付。
     3.基金合同生效后的信息披露费用;
     4.基金合同生效后的会计师费和律师费;
     5.基金份额持有人大会费用;
     6.基金的证券交易费用;
     7.银行手续费、服务费;
     8.基金分红手续费;
     9.按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
     上述第 3 项至第 9 项费用由本基金管理人向基金托管人发出划款指令后,基
金托管人按费用实际支出金额从基金财产中支付,列入当期基金费用。
     (二)基金税收
     本基金及本基金份额持有人依据国家有关规定依法纳税。


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东方精选混合型开放式证券投资基金              招募说明书(更新)摘要(2016 年第 2 号)


     十三、对招募说明书更新部分的说明

     本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动进行了更新,主要内容如下:
     (一)在“重要提示”中, 更新了“招募说明书有关财务数据和净值表现的
截止日期”及“其他内容的截止日期”。
     (二)在“第三部分 基金管理人”中,对基金管理人的相关内容进行了更新。
     (三)在“第四部分 基金托管人”中,对基金托管人的相关内容进行了更新。
     (四)在“第五部分 相关服务机构”中,更新了直销机构和其他销售机构的
信息。
     (五)在“第八部分 基金的投资”中,更新了“基金投资组合报告”的内容,
投资组合报告所载数据截止日期更新为 2016 年 6 月 30 日,该部分内容均按有关
规定编制,并经本基金托管人复核,但未经审计。
     (六)在“第九部分 基金的业绩”中,更新了“基金净值表现”和“本基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,该部分内容均按照有
关规定编制,并经本基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。
     (七)在“第二十一部分 其他应披露事项”中,更新了从本基金上次《招募
说明书(更新)》截止日 2016 年 1 月 11 日至本次《招募说明书(更新)》截止日
2016 年 7 月 11 日之间的信息披露事项。




                                                   东方基金管理有限责任公司
                                                                      2016 年 8 月




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