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2019年11月19日 星期二

北信瑞丰无限互联主题灵活配置(000886)公告正文

无限互联:更新招募说明书摘要(2016年8月)

公告日期 2016-08-02 来源 巨潮网

  北信瑞丰基金管理有限公司
北信瑞丰无限互联主题灵活配置混合型
        发起式证券投资基金
     招募说明书(更新)摘要




   基金管理人:北信瑞丰基金管理有限公司
   基金托管人:中国工商银行股份有限公司
              二〇一六年七月
           北信瑞丰无限互联主题灵活配置混合型发起式证券投资基金   招募说明书(更新)



    重要提示


    本基金经中国证监会 2014 年 11 月 5 日证监许可[2014]1173 号文注册募集。基金管理人保
证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本
基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明
投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本
基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出现
的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,
个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等,详见招募说明书“风
险揭示”章节。
   投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合
同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。基金
管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基
金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金
业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。
    本更新招募说明书所载内容截止日为 2016 年 06 月 24 日,有关财务数据和净值表现
截止日为 2015 年 03 月 31 日(财务数据未经审计)。本基金托管人中国工商银行股份有限公
司已复核了本次更新的招募说明书。




                                            1
                    北信瑞丰无限互联主题灵活配置混合型发起式证券投资基金   招募说明书(更新)

 一、基金管理人

 一、基金管理人概况
    名称:北信瑞丰基金管理有限公司
    住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号
    办公地址:北京市海淀区首体南路 9 号主语国际 4 号楼 3 层
    成立时间:2014 年 3 月 17 日
    法定代表人:周瑞明
    注册资本:1.7 亿元人民币
       电话:4000617297
    传真:(010)68619300
    联系人:吕佳静
    北信瑞丰基金管理有限公司是经中国证监会证监许可[2014]265 号文批准,由北京国际信
托有限公司与莱州瑞海投资有限公司公司共同发起设立,注册资本达 1.7 亿元人民币。目前
股权结构:北京国际信托有限公司 60%、莱州瑞海投资有限公司 40%。


    二、主要人员情况
    1、董事会成员
       周瑞明先生,董事长,中共党员,毕业于中国社会科学院工经所,获博士学位。历任原
河北省师范学院政教系助教,中国人民银行金融管理司干部,原国务院证券委办公室处长,中国
证监会上市公司部监管二处处长,中国证监会信息统计部副主任,中国证监会党委办公室副主
任、宣传部副部长、系统团委书记,现任北京国际信托有限公司总经理、北信瑞丰基金管理
有限公司董事长。
       吴京林先生,董事,中共党员,高级会计师,毕业于美国德大阿灵顿分校,获硕士学位。
历任北京市审计局职员,现任北京国际信托有限公司总会计师、北京国投汇成投资管理有限
公司董事长、富智阳光管理公司董事长。
       田垣芳女士,董事,中共党员,经济师,毕业于清华大学经济管理学院,获硕士学位。
历任中国技术进出口总公司金融部项目经理,现任北京国际信托有限公司证券业务总部总经
理。
       朱彦先生,董事,中共党员,助理会计师,毕业于中国人民大学投资经济系基本建设经
济专业,获学士学位。历任北京国际信托投资公司计划财务部员工,海南赛格国际信托投资公
司资金计划部主管,海南华银国际信托投资公司北京证券营业部总经理,北京国际信托投资公
司上海昆明路证券营业部总经理,国都证券有限责任公司上海通北路证券营业部总经理,国都
证券有限责任公司上海长阳路证券营业部总经理,中欧基金管理有限公司督察长、副总经理,
现任北信瑞丰基金管理有限公司总经理。
       王薇女士,董事,中共党员,会计师,毕业于首都经济贸易大学会计系,获学士学位。
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历任北京万全会计师事务所项目经理、信永中和会计师事务所高级审计员、北京金象大药房
医药连锁有限责任公司内审专员,现任北京正润创业投资有限责任公司财务经理。
       赵鹏先生,董事,中共党员,中央财经大学经济法学专业硕士。现任聚益科
投资有限责任公司总裁助理、运营总监。曾任北京正润创业投资有限责任公司项
目经理。
       李方先生,独立董事,中共党员,毕业于哈佛大学法学院,获硕士学位。历任宁夏电视
台干部、北京大学法学系讲师,现任北京市天元律师事务所合伙人。
   岳彦芳女士,独立董事,硕士,51 岁,现任中央财经大学会计学院副教授,硕士研究生
导师。
    张青先生,独立董事,中共党员,教授,毕业于中国矿业大学(北京)经济管理系,获博
士学位。历任中国矿业大学管理学院副主任,现任复旦大学管理学院教授。
   2、监事会成员
    杨海坤先生,监事会主席,经济学硕士。历任山东省农业银行业务人员,山东证券登记公
司业务经理,山东证券公司投行部经理,上海甘证投资管理公司副总经理,卡斯特公司投行部
负责人、副总经理、总经理,现任正润创业投资公司副总经理,北信瑞丰基金管理有限公司监
事会主席。
   赵颐先生,监事,法学硕士。历任河北定州新华中学教师、河北林平律所律师助理、北京
正润创业投资有限责任公司投行部经理助理,现任北信瑞丰基金管理有限公司监察稽核部副总
监。
    崔丽伟女士,监事,大专学历。历任海航直属柜台售票主管、河北开元集团北京万通汽车
贸易有限公司会计,现任北信瑞丰基金管理有限公司综合管理部财务。
    3、公司高级管理人员
    朱彦先生,总经理,中共党员,助理会计师,毕业于中国人民大学投资经济系基本建设
经济专业,获学士学位。历任北京国际信托投资公司计划财务部员工,海南赛格国际信托投
资公司资金计划部主管,海南华银国际信托投资公司北京证券营业部总经理,北京国际信托投
资公司上海昆明路证券营业部总经理,国都证券有限责任公司上海通北路证券营业部总经理,
国都证券有限责任公司上海长阳路证券营业部总经理,中欧基金管理有限公司督察长、副总经
理,现任北信瑞丰基金管理有限公司总经理。
   经北信瑞丰基金管理有限公司第一届董事会第二十一次临时会议同意,自 2016 年 6 月 2 日
起由总经理朱彦先生代为履行督察长职务。
    高峰先生,副总经理,中共党员,毕业于北京大学光华管理学院国民经济管理专业,获硕
士学位,拥有律师资格证书。曾为全国人大财经委《破产法》起草小组正式成员,历任中国对
外经济贸易信托投资公司计划财务部财务科经理和公司发展战略小组成员,中化总公司财务部
综合部经理,宝盈基金管理公司筹备组成员、研究发展部高级策略分析师、研究发展部副总经
理,中国对外经济贸易信托有限公司资产管理部副总经理、证券业务部总经理、资产管理总部
执行总经理并兼任宝盈基金管理有限公司董事,宝盈基金管理有限公司总经理助理、投资部总
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监、基金经理、公司投委会主席。2014 年起任北信瑞丰基金管理有限公司副总经理。
   李鑫先生,副总经理,对外经济贸易大学经济学硕士,从事证券业 14 年。历任湘财证券
营业部总经理;泰达荷银基金管理有限公司北方区总经理、渠道部总经理;汇添富基金管理有
限公司专户部总监、机构部总监,曾负责首单通过基金公司专户产品组合参与大型项目,与业
内知名私募保持着良好定增业务合作关系;上银基金管理有限公司市场总监。现任北信瑞丰基
金管理有限公司副总经理。4、基金经理
    高峰,北京大学光华管理学院国民经济管理硕士,从事证券业 17 年。历任中国对外经济
贸易信托有限公司证券业务部总经理、资产管理总部执行总经理;宝盈基金管理有限公司公
司总经理助理、投资部总监、投资决策委员会主席。2014 年起任北信瑞丰基金管理有限公司
副总经理。现任北信瑞丰无限互联混合基金基金经理,北信瑞丰健康生活混合基金基金经理,
北信瑞丰平安中国混合基金基金经理,北信瑞丰中国智造混合基金基金经理。
   王洋,法国巴黎高等经济商业学院金融硕士,武汉大学工学学士。曾就职于上海万得资讯
股份有限公司以及天弘基金管理有限公司、合众资产管理股份有限公司,专注于计算机、互联
网传媒行业研究。2014 年 11 月加入北信瑞丰基金管理有限公司投资研究部,负责权益类产品
的研究。现任北信瑞丰无限互联混合基金基金经理。5、本基金投资决策委员会成员
    总经理朱彦先生,副总经理、基金经理高峰先生,基金经理于军华先生,中央交易室副总
监吴士彬先生。
   6、上述人员之间不存在近亲属关系。




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     二、基金托管人

    一、基金托管人基本情况

   (一)基金托管人基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

    成立时间:1984 年 1 月 1 日

    法定代表人:易会满

    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

    联系电话:010-66105799

    联系人:洪渊

    (二)主要人员情况
    截至 2016 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 198 人,平均年龄 30 岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

    (三)基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服
务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职
责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资
产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、
ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值
服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2016 年 3 月,中国工商银行共托
管证券投资基金 555 只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英
国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海
证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国
内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
    二、基金托管人的内部风险控制制度说明
    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一
手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心
培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过评
估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70号)审阅后,
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2015年中国工商银行资产托管部第九次通过ISAE3402(原SAS70)审阅获得无保留
意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控
制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制
能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已
经成为年度化、常规化的内控工作手段。

        (一)内部风险控制目标

        保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、
 规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内
 控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资
 产托管业务安全、有效、稳健运行。

        (二)内部风险控制组织结构

        中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门
 (内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共
 同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进
 行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专
 职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使
 稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

        (三)内部风险控制原则

        1、合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿
 于托管业务经营管理活动的始终。

        2、完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制
 约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人
 员。

        3、及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控
 优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

        4、审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其
 他委托资产的安全与完整。

        5、有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
 并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

        6、独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员
 必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执
 行部门。

        (四)内部风险控制措施实施

        1、严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位

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职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并
采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和
管理独立、网络独立。

       2、高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定
者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实
现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改
进。

       3、人事控 制。资产托管 部严格落实岗 位责任制,建 立“自控防线 ”、“互控防
线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内
控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、
定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

       4、经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

       5、内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,
制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。

       6、数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线
路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

       7、应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、
应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更
加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的
“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内
恢复业务。

       (五)资产托管部内部风险控制情况

       1、资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的
直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、
稳定地发展。

       2、完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员
工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员
风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责
范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部
门、不同岗位相互制衡的组织结构。

       3、建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防
范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托
管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察

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 制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节
 之间的相互制约机制。
    4、内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。


    三、基金托管人对本基金管理人进行监督的方法和程序
    托管人根据《基金法》、《运作办法》、其他相关法律法规及基金合同的规定,对基金
投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资禁止行为、基金资产净值计
算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、
相关信息披露等进行监督。
    1、基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、其他相关法律法规
及基金合同规定的行为,应及时通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及
时核对确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改
正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告
中国证监会。
    2、对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理
人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    3、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知
基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。




     三、相关服务机构
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  一、基金发售机构
1、直销机构:
名称:北信瑞丰基金管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号
办公地址:北京市海淀区首体南路 9 号主语国际 4 号楼 3 层
法定代表人:周瑞明
客服:400-0617-297
传真:(010)68619300
联系人:史晓沫
2、其他销售机构:
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
联系人: 杨菲
银行网址: http://www.icbc.com.cn
(2)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:闫冰竹
客户服务电话:95526
联系人: 孔超
银行网址:http://www.bankofbeijing.com.cn
(3)名称:华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)
法定代表人:吴建
客户服务电话:95577
联系人:郑鹏
传真:010-85238667
公司网址:http://www.hxb.com.cn
(4)名称:深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 25 层 IJ 单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话:4006788887
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联系人:董彩平
传真:0755-82080798
公司网址:www.zlfund.cn
(5)名称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
客户服务电话:4001818188
联系人:丁姗姗
传真:021-64385308
公司网址:www.fund.eastmoney.com
(6)名称:上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室(200120)
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:4007009665
联系人:路鹏飞
传真:021-68596919
公司网址:http://www.ehowbuy.com
(7)名称:杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:4000766123
联系人:韩爱彬
公司网址:http://www.fund123.cn
(8)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
客户服务电话:4000891289
传真:021-20681861
公司网址:www.erichfund.com
(9)名称:浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
办公地址:浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号楼元茂大厦 903 室
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法定代表人:凌顺平
客户服务电话:4008773772
联系人:杨翼
传真:0571-88910240
公司网址:www.5ifund.com
(10)名称:北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
客户服务电话:4008886661
联系人:翟飞飞
联系电话:010-62020088-6006
传真:010-62020355
公司网址:www.myfund.com
(11)名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
客户服务电话:4006099200
联系人:刘梦轩
传真:010-85894285
公司网址:www.yixinfund.com
(12)名称:万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人:王斐
客户服务电话:4000816655
联系人:廉亮
联系电话:010-53300532
传真:010-59393074
公司网址:www.wy-fund.com
(13)名称:上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
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(14)名称:中信证券股份有限公司
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法定代表人:王东明
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联系人:侯艳红
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(15)名称:中信证券(山东)有限责任公司
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办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
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联系人:赵艳青
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传真:0532-85022605
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(16)名称:中信证券(浙江)有限责任公司
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办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22、23 层
法定代表人:沈强
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联系人:王佳苗
传真:0571-85783771
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(17)名称:安信证券股份有限公司
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法定代表人:牛冠兴
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联系人:郑向溢
传真:0755-82558355
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(18)中信建投证券股份有限公司
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办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人:王常青
客户服务电话:95587
联系人: 许梦园
公司网址:http://www.csc108.com
(19)名称: 东兴证券股份有限公司
地址: 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 12、15 层
法定代表人: 魏庆华
客户服务电话: 4008888993
联系人: 汤漫川
东兴证券网站: www.dxzq.net
(20)名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
客户服务电话:4008008899
联系人:鹿馨方
传真:010-63080978
公司网址:www.cindasc.com
(21)名称:国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市金融一街 8 号 7-9 层(214121)
办公地址:江苏省无锡市金融一街 8 号 7-9 层(214121)
法定代表人:姚志勇
客户服务电话:95570
联系人:沈刚
传真:0510-82830162
公司网址:http://www.glsc.com.cn
(22)名称:国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层(100007)
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层(100007)
法定代表人:常喆
客户服务电话:4008188118
联系人:黄静
传真:010-84183311
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公司网址:http://www.guodu.com
(23)名称:东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼(213003)
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦(200125)
法定代表人:朱科敏
客户服务电话:4008888588
联系人:汪汇
传真:021-50498871
公司网址:http://www.longone.com.cn
(24)名称:联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心(516003)
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心(516003)
法定代表人:徐刚
客户服务电话:95564
联系人:张悦
传真:0752-2119369
公司网址:http://www.lxzq.com.cn
(25)名称:宏信证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼(610016)
办公地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼(610016)
法定代表人:吴玉明
客户服务电话:4008366366
传真:028-86199079
公司网址:http://www.hx818.com
(26)名称: 华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号中国华融大厦 A 座 3 层
法定代表人: 祝献忠
客户服务电话: 400-898-9999
联系人: 李慧灵
华融证券网站: www.hesec.com.cn
(27)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:杨懿
客户服务电话:4001661188
联系人: 张燕
                                           14
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联系电话:010-83363099
公司网址:www.jrj.com.cn
(28)名称:广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼
法定代表人:邱三发
客户服务电话:961303
联系人:林洁茹
联系电话:020-88836999
公司网址:www.gzs.com.cn
(29)名称:西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人:余维佳
客户服务电话:4008096096
联系人:张煜
传真:023-63786212
公司网址:www.swsc.com
(30)名称: 山西证券股份有限公司
注册地址:陕西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:陕西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人: 侯巍
客服电话: 96673
山西证券网站: http://www.sxzq.com
(31)名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
法定代表人:林松
客户服务电话: 0592-3122731
联系人:徐明静
联系电话:0592-3122716
基金网站:www.xds.com.cn
(32)其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。


  二、登记机构
  名称:北信瑞丰基金管理有限公司
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住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号
办公地址:北京市海淀区首体南路 9 号主语国际 4 号楼 3 层
法定代表人:周瑞明
电话: 4000617297
传真:(010)68619300
联系人:吕佳静


三、出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:俞卫锋
联系人:孙睿
电话:021-31358666
传真:021-31358600
经办律师:吕红、孙睿


四、审计基金财产的会计师事务所
名称:中喜会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京东城区崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座 11 层
办公地址:北京东城区崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座 11 层
法定代表人:张增刚
联系人:王会栓
联系电话:(010)67091210
传真:(010)67084147
经办注册会计师:王会栓、吴兴华




  四、基金的名称和类型
                                         16
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本基金名称:北信瑞丰无限互联主题灵活配置混合型发起式证券投资基金
  基金类型:契约性开放式




  五、基金的投资
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    一、投资目标
    本基金通过相对灵活的资产配置,重点投资于有独特商业模式、深刻影响人们生活方式的
快速成长的互联网公司,为互联网建设提供基础设施的软件、硬件设备等行业的公司,以及使
用互联网技术、互联网工具、互联网思维带动传统产业升级改造的优质上市公司,在严格控制
风险的前提下,谋求基金资产的长期、稳定增值。


    二、投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的
国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票
据、短期融资券、资产支持证券)、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。如法律法规或
监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,其中 80%以上的非现金资产
投资于无限互联主题的上市公司证券;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的 5%;权证投资比例不得超过基金资产净值的 3%;本基金投资于其他金融工具的投资比
例依照法律法规或监管机构的规定执行。


    三、投资策略
    本基金的投资策略分为两个层面:首先,依据基金管理人的大类资产配置策略动态调整基
金资产在各大类资产间的分配比例;而后,进行各大类资产中的个股、个券精选。具体由大类
资产配置策略、股票投资策略、固定收益类资产投资策略和权证投资策略四部分组成。
    1、大类资产配置策略本基金将在基金合同约定的投资范围内,结合对宏观经济形势与资本
市场环境的深入剖析,自上而下地实施积极的大类资产配置策略。主要考虑的因素包括:
   (1)宏观经济指标:年度/季度 GDP 增速、固定资产投资总量、消费价格指数、采购经理
人指数、进出口数据、工业用电量、客运量及货运量等;
    (2)政策因素:税收、政府购买总量以及转移支付水平等财政政策,利率水平、货币净
投放等货币政策;
    (3)市场指标:市场整体估值水平、市场资金的供需以及市场的参与情绪等因素。结合
对全球宏观经济的研判,本基金将在严格控制投资组合风险的前提下,动态调整基金资产在各
大类资产间的分配比例,力图规避市场风险,提高配置效率。
    2、股票投资策略
    (1)无限互联主题上市公司股票的界定结合目前国内互联网产业及信息技术进步的未来
发展趋势,本基金管理人界定的无限互联主题相关行业和公司包括如下三类:第一:有独特商
业模式、深刻影响人们生活方式的快速成长的互联网公司,包括云计算、大数据、O2O、网络游
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戏、物联网、车联网、可穿戴设备等;第二:为互联网建设提供基础设施的软件、硬件设备等
行业的公司,包括电子计算机整机制造、计算机网络设备制造、电子计算机外部设备制造、电
子计算机应用产品制造、家用视听设备、通信传输设备制造、通信交换设备制造、通信终端设
备制造、移动通信设备制造、软件产品、系统集成制造和软件信息服务等;第三:使用互联网
技术、互联网工具、互联网思维带动传统产业升级改造的优质上市公司,包括传媒/彩票、教育
/医疗、旅游/休闲、商贸/物流、智慧城市/智能家居、卫星导航、互联网金融等;基于对无限
互联主题上市公司的界定,本基金主要采取“自下而上”的选股策略,基于对上市公司成长性
和估值水平的综合考量,使用定性与定量相结合的方法精选股票进行投资。若未来由于技术
进步或政策变化导致本基金无限互联主题相关行业和公司相关业务的覆盖范围发生变动,基
金管理人有权适时对上述定义进行补充和修订。
    (2)个股精选策略本基金主要采取“自下而上”的选股策略,基于对上市公司成长性和估
值水平的综合考量,使用定性与定量相结合的方法精选股票进行投资。首先,使用定性分析的
方法,从技术能力、市场前景以及公司治理结构等方面对上市公司的基本情况进行分析。在技
术能力方面,选择研发团队技术实力强、技术的发展与应用前景广阔并且在技术上具有一定护
城河的公司。在市场前景方面,需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及
上市公司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场,进而创造利润增长的能力。公司治理结
构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有至关重要的影响。本基金将
从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方面对公司治理结构进行评价。
    其次,使用定量分析的方法,通过财务和运营数据进行企业价值评估。本基金主要从行业
景气度、盈利能力、成长能力以及估值水平等方面进行考量。1)行业景气度本基金通过一系
列定量指标对行业景气度进行研判。这些指标包括行业销售收入增长率、行业毛利率和净利
率、原材料和成品价格指数以及库存率等。通过与历史和市场平均水平进行比较,并结合定性
分析的结果来评判行业的景气度水平。2)盈利能力本基金通过盈利能力分析评估上市公司创
造利润的能力,主要参考的指标包括净资产收益率(ROE),毛利率,净利率,EBITDA/主营业务
收入等。3)成长能力本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度,主要参考
的指标包括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。4)估值水平本基金通过估值水平分析评估
当前市场估值的合理性,主要参考的指标包括市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市盈增长比率
(PEG)、自由现金流贴现(FCFF,FCFE)和企业价值/EBITDA 等。
    3、固定收益类资产投资策略在进行固定收益类资产投资时,本基金将会考量利率预期策
略、信用债券投资策略、套利交易策略、可转换债券投资策略、资产支持证券投资策略,选择
合适时机投资于低估的债券品种,通过积极主动管理,获得超额收益。
    (1)利率预期策略
    通过全面研究 GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分析宏观经济运行的可能
情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势
及结构。在此基础上,预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲线斜度变化趋
势。
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    组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势的预期,制定
出组合的目标久期:预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,
提高组合的久期。
    (2)信用债券投资策略根据国民经济运行周期阶段,分析企业债券、公司债券等发行人
所处行业发展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,
评价债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定企业债
券、公司债券的信用风险利差。
    债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息,同时需
要考虑企业的经营环境等外部因素,着重分析企业未来的偿债能力,评估其违约风险水平。
    (3)套利交易策略在预测和分析同一市场不同板块之间(比如国债与金融债)、不同市场
的同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上,基金管理人采取积极策略选择合
适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳定的。但是在某种
情况下,比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化时
这种稳定关系便被打破,若能提前预测并进行交易,就可进行套利或减少损失。
    (4)可转换债券投资策略着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究,同时兼顾其
债券价值和转换期权价值,对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进
行重点投资。本基金管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析,包括所处行业
的景气度、成长性、核心竞争力等,并参考同类公司的估值水平,研判发行公司的投资价值;
基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析,判断其债券投资价值;采用期
权定价模型,估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素,对可转换债券进行定价分析,
制定可转换债券的投资策略。
    (5)资产支持证券投资本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付
比率,并利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产
支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
    4、权证投资策略本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中,基金管理
人主要通过采取有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具:
    (1)运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能,构建权证与标的股票的组合,主要
通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益;
    (2)构建权证与债券的组合,利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性,形成保本
投资组合;
    (3)针对不同的市场环境,构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合,形成
多元化的盈利模式;
    (4)在严格风险监控的前提下,通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的深入研
究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。若未来法律法规或监管部门有新规定的,本基金
将按最新规定执行。


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    四、投资决策依据和决策程序
    1、决策依据
    (1)国内国际宏观经济环境;
    (2)国家财政、货币政策、产业政策、区域规划与发展政策;
    (3)证券市场的发展水平和走势及基金业发展状况;
    (4)上市公司的行业发展状况、景气指数及竞争优势;
    (5)上市公司盈利能力、增长能力和创新能力,以及对公司综合价值的评估结论;
    (6)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
    2、决策程序
    (1)投资决策委员会制定整体投资战略;
    (2)研究部根据自身或者其他研究机构的研究成果,构建各级股票池,对拟投资对象进
行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持;
    (3)投资部根据投资决策委员会的投资战略,在研究支持下,结合对证券市场、上市公
司、投资时机的分析,拟定所辖基金的具体投资计划,包括:资产配置、策略配置、行业配置、
重仓个股投资方案;
    (4)投资决策委员会对投资部提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要;
    (5)研究部定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。


    五、投资限制
    (一)禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。法律、行政法规或监管部门取
消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相
关限制。
    (二)投资组合限制基金的投资组合应遵循以下限制:
    (1)股票投资占基金资产的比例为 0%–95%,其中 80%以上的非现金资产投资于无限互联
主题的上市公司证券;
    (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
    (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
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    (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
       (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
    (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值
的 10%;
    (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证
券规模的 10%;
    (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不超过
其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月
内予以全部卖出;
    (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
    (15)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
    (16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。因证券市场波
动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基
金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国
证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有
关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人
对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序
后,则本基金投资不再受相关限制或以调整后的规定为准。


    六、业绩比较基准
    中证 800 指数收益率×60%+中证综合债券指数收益率×40%
    中证 800 指数是由中证指数有限公司开发的中国 A 股市场统一指数,它的样本选自沪深两
个证券市场。中证 800 指数成分股覆盖了中证 500 和沪深 300 的所有成分股,综合反映沪深证
券市场内大中小市值公司的整体状况,具有一定权威性,适合作为本基金股票投资业绩比较基
准。
    中证综合债券指数是一个是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及
短融整体走势的跨市场债券指数,适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。
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    本基金是混合型基金,基金在运作过程中将维持 0%–95%的股票投资,其余资产投资于债
券及其他具有高流动性的短期金融工具。本基金将业绩比较基准中股票指数与债券指数的权重
确定为 60%和 40%,并用中证综合债券指数收益率代表债券资产收益率。因此,“中证 800 指数
收益率×60%+中证综合债券指数收益率×40%”是衡量本基金投资业绩的理想基准。
    若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准,或者有
更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金
的业绩基准时,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基
金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的
招募说明书中列示,而无需召开基金份额持有人大会。


    七、风险收益特征
    本基金为混合型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期收益低于股票
型基金、高于债券型基金和货币市场基金。


    八、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
    1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的利
益;
    2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
    3、有利于基金财产的安全与增值;
    4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不
当利益。


    九、基金的融资融券、转融通
    本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券、转融通。待基金参
与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后,基金管理人可以在不改变本基金既有投资策
略和风险收益特征并在控制风险的前提下,参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理
转融通业务,以提高投资效率及进行风险管理。届时本基金参与融资融券、转融通等业务
的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项在
履行适当程序后按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行。


    十、基金的投资组合报告
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 4 月 18 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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     本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日,本报告所列财务数据未经审计。
     1、报告期末基金资产组合情况
序                                                                       占基金总资产的比例
                 项目                        金额(元)
号                                                                             (%)
1              权益投资                     47,592,664.66                      70.55
              其中:股票                    47,592,664.66                      70.55
2              基金投资                             -                            -
3            固定收益投资                           -                            -
              其中:债券                            -                            -
                资产支持证券                        -                            -
4             贵金属投资                            -                            -
5           金融衍生品投资                          -                            -
6          买入返售金融资产                         -                            -
       其中:买断式回购的买入返
                                                    -                            -
              售金融资产
7      银行存款和结算备付金合计             3,760,504.35                        5.57
8              其他资产                     16,102,417.12                      23.87
9                合计                       67,455,586.13                     100.00


2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代                                                                        占基金资产净值比例
                 行业类别                        公允价值(元)
码                                                                               (%)
A            农、林、牧、渔业                     1,653,153.00                   2.78
B                 采矿业                           25,060.10                     0.04
C                 制造业                         19,111,093.94                  32.16
       电力、热力、燃气及水生产和供
D                                                       -                          -
                   应业
E                 建筑业                           31,654.62                     0.05
F              批发和零售业                             -                          -
G         交通运输、仓储和邮政业                        -                          -
H              住宿和餐饮业                             -                          -
       信息传输、软件和信息技术服务
I                                                10,833,388.00                  18.23
                    业
J                 金融业                         13,053,488.00                  21.96
K                房地产业                          633,435.00                    1.07

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L            租赁和商务服务业                         -                          -
M          科学研究和技术服务业                       -                          -
N       水利、环境和公共设施管理业                    -                          -
O       居民服务、修理和其他服务业                    -                          -
P                  教育                               -                          -
Q             卫生和社会工作                          -                          -
R           文化、体育和娱乐业                   2,251,392.00                  3.79
S                  综合                               -                          -
                   合计                          47,592,664.66                80.08
注:以上行业分类以 2016 年 3 月 31 日的中国证监会行业分类标准为依据。


     3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序                                                                       占基金资产净
       股票代码      股票名称       数量(股)       公允价值(元)
号                                                                       值比例(%)

1       300076       GQY 视讯         176,219         3,987,835.97           6.71


2       002464       金利科技          58,985         3,624,628.25           6.10


3       002574       明牌珠宝         315,000         3,622,500.00           6.10


4       600715       松辽汽车          79,600         3,276,336.00           5.51


5       300059       东方财富          70,000         3,101,000.00           5.22


6       600837       海通证券         200,000         2,858,000.00           4.81


7       000712       锦龙股份         125,000         2,742,500.00           4.61


8       600570       恒生电子          40,000         2,333,600.00           3.93


9       000802       北京文化          83,200         2,251,392.00           3.79


10      600109       国金证券         151,600         2,187,588.00           3.68



     4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
     注:本基金本报告期末未持有债券。


     5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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      注:本基金本报告期末未持有债券。


      6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
      注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
      7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
      注:本基金本报告期末未持有权证。
      8、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
      注:本基金投资范围未包括国债期货,无相关投资政策。
      9、投资组合报告附注
      9.1 本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
      9.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
      9.3 其他资产构成
 序号               名称                                  金额(元)
  1             存出保证金                                220,254.77
  2           应收证券清算款                            15,813,400.09
  3               应收股利                                      -
  4               应收利息                                 7,287.48
  5             应收申购款                                 61,474.78
  6             其他应收款                                      -
  7               待摊费用                                      -
  8                 其他                                        -
  9                 合计                                16,102,417.12


      9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
      9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
      注:本报告期末本基金无股票流通受限情况


      十一、基金的业绩
      基金业绩截止日为 2016 年 3 月 31 日。
      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金
一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
      本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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                                                      业绩比较基
           净值增长率   净值增长率     业绩比较基
  阶段                                                准收益率标       ①-③   ②-④
               ①        标准差②      准收益率③
                                                         准差④

过去三个                                                                 -
            -27.62%          3.70%       -8.67%          1.58%                   2.12%
   月                                                                  18.95%




        六、基金的费用与税收

   一、基金费用的种类
   1、基金管理人的管理费;
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   2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
   5、基金份额持有人大会费用;
   6、基金的证券交易费用;
   7、基金的银行汇划费用;
   8、基金的相关账户的开户及维护费用;
   9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
   1、基金管理人的管理费
   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
   H=E×1.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
   2、基金托管人的托管费
       本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
   H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送
基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若
遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实
际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


   三、不列入基金费用的项目
   下列费用不列入基金费用:
   1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失;
   2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
   4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


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四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




 七、对招募说明书更新部分的说明

一、更新了“重要提示”相关信息。
二、更新了“基金管理人”相关信息。
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             北信瑞丰无限互联主题灵活配置混合型发起式证券投资基金    招募说明书(更新)
三、更新了“基金托管人”相关信息。
四、更新了“基金的投资”相关信息。
上述内容仅为摘要,需与本基金《招募说明书》(正文)所载之详细资料一并阅读。




                                                   北信瑞丰基金管理有限公司
                                                                2016 年 8 月 2 日




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