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2019年12月09日 星期一

长信利盈灵活配置混合A(519963)公告正文

长信利盈:更新招募说明书摘要(2016年第1号)

公告日期 2016-07-23 来源 巨潮网

                              长信利盈灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要




            长信利盈灵活配置混合型证券投资基金
                       更新的招募说明书摘要
                          2016 年第【1】号


                 基金管理人:长信基金管理有限责任公司
                 基金托管人:中国民生银行股份有限公司



    长信利盈灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2015 年 5
月 20 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】919 号文注册募集。本基
金合同于 2015 年 6 月 9 日正式生效。


重要提示
    长信基金管理有限责任公司(以下简称“基金管理人”)保证本招募说明书的
内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基
金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资本基
金可能遇到的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产
生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基
金管理风险等。
    本基金为混合型基金,属于中等风险、中等收益的基金品种,其预期风险和
预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。本基金的投资范围
为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创


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                                 长信利盈灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行上市的国
债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短
期融资券、次级债券、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债券、可转换
债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、银行存款(包括协议存
款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定),投
资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的
各类风险。
    投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基
金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等
判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为2016年6月9日,有关财务数据和净值
表现截止至2016年3月31日(财务数据未经审计)。本基金托管人中国民生银行股
份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。


一、基金管理人

    (一)基金管理人概况
                                     基金管理人概况
名称             长信基金管理有限责任公司
注册地址         中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 9 楼
办公地址         上海市浦东新区银城中路 68 号 9 楼
邮政编码         200120
批准设立机关     中国证券监督管理委员会
批准设立文号     中国证监会证监基金字[2003]63 号
注册资本         壹亿伍仟万元人民币
设立日期         2003 年 5 月 9 日
组织形式         有限责任公司
法定代表人       叶烨
电话             021-61009999
传真             021-61009800


                                        2
                                 长信利盈灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
联系人         魏明东
存续期间       持续经营
               基金管理业务、发起设立基金、中国证监会批准的其他业务。【依法
经营范围
               须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
                          股东名称                    出资额             出资比例
                    长江证券股份有限公司             7350 万元              49%
股权结构         上海海欣集团股份有限公司           5149.5 万元           34.33%
                    武汉钢铁股份有限公司            2500.5 万元           16.67%
                            总计                    15000 万元             100%
   (二)主要人员情况
   1、基金管理人的董事会成员情况
                                    董事会成员
   姓名      职务         性别                             简历
                                   中共党员,法学硕士,工商管理博士,高级经济师,
                                   高级商务谈判师。现任上海海欣集团股份有限公司
                                   总裁。曾任湖北省委组织部“第三梯队干部班”干
                                   部,中国第二汽车制造厂干部,湖北经济学院讲师、
                                   特聘教授,扬子石化化工厂保密办主任、集团总裁
  陈谋亮     董事         男
                                   办、股改办、宣传部、企管处管理干部、集团法律
                                   顾问,中石化/扬子石化与德国巴斯夫合资特大型一
                                   体化石化项目中方谈判代表,交大南洋部门经理兼
                                   董事会证券事务代表,海欣集团董事会秘书处主任、
                                   战略投资部总监、总裁助理、副总裁。
                                   中共党员,高级工程师,大学学历,硕士学位。现
                                   任武汉钢铁(集团)公司党委常委、副总经理、武
                                   汉钢铁股份有限公司总经理。曾任武汉钢铁股份有
                                   限公司三炼钢厂副厂长兼总工程师,武汉钢铁股份
  邹继新     董事         男       有限公司总经理助理兼武汉钢铁股份有限公司炼钢
                                   总厂厂长,武汉钢铁股份有限公司副总经理兼制造
                                   部部长,武汉钢铁(集团)公司副总经理,武汉钢铁
                                   (集团)公司副总经理兼武汉钢铁股份有限公司总经
                                   理。
                                   中共党员,硕士,上海国家会计学院 EMBA 毕业,具
                                   有基金从业资格。现任长信基金管理有限责任公司
           董事(代为
                                   总经理。曾任职于长江证券有限责任公司。2002 年
   覃波    履行董事长     男
                                   加入长信基金管理有限责任公司,历任市场开发部
             职务)
                                   区域经理、营销策划部副总监、市场开发部总监、
                                   专户理财部总监、总经理助理、副总经理。
                                   中共党员,大专,高级会计师,注册会计师,注册
                                   税务师。曾任湖北省财政厅副厅长、党组副书记,
  胡柏枝    独立董事      男
                                   湖北省国有资产管理局副局长、局长,中国三峡总
                                   公司财务部主任、副总会计师,三峡财务公司总经


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                                长信利盈灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
                                  理,财政部驻湖北省专员办监察专员、党组书记、
                                  巡视员,湖北省人大财经委、预工委副主任。
                                  经济学学士,研究员。现任中国生物多样性保护与
                                  绿色发展基金会副理事长、中国体制改革研究会公
  吴稼祥     独立董事     男      共政策研究部研究员。曾任职中共中央宣传部和中
                                  共中央书记处办公室、华能贵诚信托投资公司独立
                                  董事。
                                  中共党员,学士。曾任营教导员、军直属政治处主
                                  任,交通银行上海分行杨浦支行副行长、营业处处
                                  长兼房地产信贷部经理、静安支行行长、杨浦支行
  谢红兵     独立董事     男
                                  行长,交通银行基金托管部副总经理、总经理,交
                                  银施罗德基金管理有限公司董事长,中国交银保险
                                  (香港)副董事长。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系
   2、监事会成员
                                   监事会成员
   姓名        职务      性别                             简历
                                  中共党员,本科,正高职高级会计师。现任武汉钢
                                  铁股份有限公司总会计师。曾任武钢实业公司审计
                                  处处长、武钢实业公司财务处处长、武汉钢铁(集
  余汉生    监事会主席    男
                                  团)公司计划财务部会计处处长、武汉钢铁股份有
                                  限公司计划财务部部长、武汉钢铁股份有限公司副
                                  总会计师兼计划财务部部长。
                                  硕士研究生,会计师、经济师。现任长江证券股份
                                  有限公司执行副总裁、财务负责人。曾任湖北证券
                                  有限责任公司营业部财务主管、经纪事业部财务经
  陈水元       监事       男
                                  理,长江证券有限责任公司经纪事业部总经理助理、
                                  经纪业务总部总经理助理、营业部总经理,长江证
                                  券股份有限公司营业部总经理、总裁特别助理。
                                  中共党员,在职研究生学历,会计师。现任上海海
                                  欣集团股份有限公司财务总监。曾任甘肃铝厂财务
  杨爱民       监事       男
                                  科副科长、科长,甘肃省铝业公司财务处副处长、
                                  处长,上海海欣集团审计室主任、财务副总监。
                                  中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司
   李毅        监事       女      零售服务部总监。曾任长信基金管理有限责任公司
                                  综合行政部副总监。
                                  中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司
                                  总经理助理兼基金事务部总监。曾任职于上海机械
  孙红辉       监事       男
                                  研究所、上海家宝燃气具公司和长江证券有限责任
                                  公司。
                                  中共党员,硕士。现任长信基金管理有限责任公司
  魏明东       监事       男      综合行政部总监兼人力资源总监。曾任职于上海市
                                  徐汇区政府、华夏证券股份有限公司和国泰基金管

                                       4
                                 长信利盈灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
                                   理有限公司。
注:上述人员之间均不存在近亲属关系
   3、经理层成员
                                       经理层成员
       姓名      职务      性别                                简历
              总经理(代
       覃波   为履行董      男       简历同上。
              事长职务)
                                     经济学硕士,EMBA。现任长信基金管理有限责任
                                     公司督察长。曾任湖北证券有限责任公司武汉自
                                     治街营业部总经理,长江证券有限责任公司北方
   周永刚       督察长      男
                                     总部总经理兼北京展览路证券营业部总经理,长
                                     江证券有限责任公司经纪业务总部副总经理兼上
                                     海代表处主任、上海汉口路证券营业部总经理。
                                     理学硕士,北京大学计算机软件专业研究生毕业,
                                     具有基金从业资格。2012 年 10 月加入长信基金管
                                     理有限责任公司,现任长信基金管理有限责任公
                                     司副总经理、投资决策委员会主任委员,兼任长
   宋小龙      副总经理     男
                                     信金利趋势混合基金、长信内需成长混合基金和
                                     长信银利精选混合基金的基金经理。曾任北京北
                                     大青鸟公司项目经理、富国基金管理公司项目经
                                     理、行业研究员、基金经理及权益投资部总经理。
                                     硕士,毕业于对外经济贸易大学,具有基金从业
                                     资格。现任长信基金管理有限责任公司副总经理
                                     兼北京分公司总经理。曾任职于北京市审计局、
   邵彦明      副总经理     男       上海申银证券、大鹏证券、嘉实基金。2001 年作
                                     为筹备组成员加入长信基金,历任公司北京代表
                                     处首席代表、北京分公司总经理、公司总经理助
                                     理。
                                     上海交通大学工学学士,华南理工大学工学硕士,
                                     具有基金从业资格,加拿大特许投资经理资格
                                     (CIM)。现任长信基金管理有限责任公司副总经
                                     理、投资决策委员会执行委员、固定收益部总监,
                                     长信利丰债券基金、长信可转债债券基金、长信
                                     利富债券基金、长信利保债券基金、长信金葵纯
   李小羽      副总经理     男       债一年定开债券基金、长信利广混合基金和长信
                                     利盈混合基金的基金经理。曾任职长城证券公司、
                                     加 拿 大 Investors Group Financial Services
                                     Co.,Ltd。2002 年加入长信基金管理有限责任公
                                     司,先后任基金经理助理、交易管理部总监、长
                                     信中短债基金和长信纯债一年定开债券基金的基
                                     金经理、总经理助理。
注:

                                        5
                                     长信利盈灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
1、上述人员之间均不存在近亲属关系;
2、自 2016 年 6 月 24 日起,李小羽先生不再担任公司固定收益部总监;
3、自 2016 年 6 月 28 日起,李小羽先生兼任长信利发债券基金的基金经理;
4、自 2016 年 7 月 23 日起,宋小龙先生不再担任长信金利趋势混合基金、长信内需成长
混合基金和长信银利精选混合基金的基金经理。
    4、基金经理
                                      本基金基金经理情况
  姓名        职务        任职时间                                简历
            副总经理、
            固定收益 2016 年 5 月 24
 李小羽                                  简历同上
            部总监、基    日
              金经理
                                         金融学硕士,武汉大学研究生毕业,具备基金从
                                         业资格。曾任职于三九企业集团;2006 年加入长
                                         信基金管理有限责任公司,历任公司产品设计研
                        2016 年 2 月 6
  黄韵      基金经理                     究员、研究发展部行业研究员、长信金利趋势股
                             日
                                         票基金的基金经理助理。现任本基金、长信恒利
                                         优势混合基金、长信改革红利混合基金和长信新
                                         利混合基金的基金经理。
                                         经济学硕士,上海财经大学国防经济专业研究生
                                         毕业,具有基金从业资格。曾任太平养老股份有
                                         限公司投资管理部投资经理。2011 年 3 月加入长
                                         信基金管理有限责任公司,曾任长信利息收益货
                        自基金合同生     币基金的基金经理,现任长信可转债债券基金、
  刘波      基金经理
                          效之日起       长信利众债券基金(LOF)、长信利盈混合基金、
                                         长信利广混合基金、长信利保债券基金、长信富
                                         安纯债一年定开债券基金、长信金葵纯债一年定
                                         开债券基金、长信富全纯债一年定开债券基金和
                                         长信利泰混合基金的基金经理。
注:1、自 2016 年 6 月 24 日起,李小羽先生不再担任公司固定收益部总监;
    2、自 2016 年 6 月 28 日起,李小羽先生及刘波先生均兼任长信利发债券基
金的基金经理;
    3、自 2016 年 7 月 21 日起,刘波先生兼任长信富泰纯债一年定开债券基金
的基金经理。


    5、投资决策委员会成员
                                  投资决策委员会成员
     姓名                                            职务
     覃波            总经理(代为履行董事长职务)


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                                长信利盈灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
                  副总经理、投资决策委员会主任委员、长信金利趋势混合基金、长信
    宋小龙
                  内需成长混合基金和长信银利精选混合基金的基金经理
                  投资管理部总监、投资决策委员会执行委员、长信双利优选混合基金、
    谈洁颖
                  长信多利混合基金和长信睿进混合基金的基金经理
                  副总经理、固定收益部总监、投资决策委员会执行委员、长信利丰债
                  券基金、长信可转债债券基金、长信利富债券基金、长信利保债券基
    李小羽
                  金、长信利广混合基金、长信金葵纯债一年定开债券基金和长信利盈
                  混合基金的基金经理
                  国际业务部投资总监、投资决策委员会执行委员、长信标普 100 等权
     薛天         重指数基金(QDII)和长信海外收益一年定开债券基金(QDII)的基
                  金经理
    黄建中        专户投资部投资经理、投资决策委员会执行委员
    朱君荣        专户投资部副总监、投资经理
     高远         研究发展部副总监
    易利红        股票交易部副总监
    张文琍        固定收益部副总监
注:
1、上述人员之间均不存在近亲属关系;
2、自 2016 年 6 月 24 日起,李小羽先生不再担任公司固定收益部总监,张文琍女士担任
固定收益部总监;
3、自 2016 年 6 月 28 日起,李小羽先生兼任长信利发债券基金的基金经理;
4、自 2016 年 7 月 23 日起,宋小龙先生不再担任长信金利趋势混合基金、长信内需成长
混合基金和长信银利精选混合基金的基金经理。


二、基金托管人
    (一)基金托管人概况
    1、基本情况
   名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
   住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
   办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
   法定代表人:洪崎
   成立时间:1996 年 2 月 7 日
   基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号
   组织形式:其他股份有限公司(上市)
   注册资本:28,365,585,227 元人民币
   存续期间:持续经营
   电话:010-58560666

                                       7
                             长信利盈灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    联系人:罗菲菲
    中国民生银行于 1996 年 1 月 12 日在北京正式成立,是我国首家主要由非公
有制企业入股的全国性股份制商业银行,同时又是严格按照《公司法》和《商业
银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实
现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行,而为
国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规
模不断扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的发展势头。
    2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所
挂牌上市。 2003 年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正
式挂牌交易。2004 年 11 月 8 日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了
58 亿元人民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行
次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银行成功完成股权分置改革,
成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供
了成功范例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
    中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管
理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,
在改革发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两
率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商
业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标,
树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
    2009 年 6 月,民生银行在 “2009 年中国本土银行网站竞争力评测活动”中
获 2009 年中国本土银行网站“最佳服务质量奖”。
    2009 年 9 月,在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上,中国民生银
行被评为“2009 中国中小企业金融服务十佳机构”。在“第十届中国优秀财经证
券网站评选”中,民生银行荣膺“最佳安全性能奖”和“2009 年度最佳银行网
站”两项大奖。
    2009 年 11 月 21 日,在第四届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行被评
为“2009 年亚洲最佳风险管理银行”。
    2009 年 12 月 9 日,在由《理财周报》主办的“2009 年第二届最受尊敬银行


                                    8
                             长信利盈灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
评选暨 2009 年第三届中国最佳银行理财产品评选”中,民生银行获得了“2009
年中国最受尊敬银行”、“最佳服务私人银行”、“2009 年最佳零售银行”多个奖
项。
    2010 年 2 月 3 日,在“卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中,中国
民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好
评,荣获卓越 2009 年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
    2010 年 10 月,在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中,民
生银行获得评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为
表彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方
面创新表现卓著的银行而特别设立的。
    2011 年 12 月,在由中国金融认证中心(CFCA)联合近 40 家成员行共同举
办的 2011 中国电子银行年会上,民生银行荣获“2011 年中国网上银行最佳网银
安全奖”。这是继 2009 年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后,
民生银行第三次获此殊荣,是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全
性的高度肯定。
    2012 年 6 月 20 日,在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其
2011-2012 年度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012 年中国卓越贸易金融银
行”奖项。这也是民生银行继 2010 年荣获英国《金融时报》“中国银行业成就奖
—最佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。
    2012 年 11 月 29 日,民生银行在《The Asset》杂志举办的 2012 年度 AAA
国家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。
    2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中
国优秀股权和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的
2013 年 PE/VC 最佳金融服务托管银行奖。
    2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
    在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行荣获“2013亚洲最佳投资
金融服务银行”大奖。
    在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越
竞争力品牌建设银行”奖。


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    在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书(2013)》中,民生银行荣
获“中国企业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一
名”、“中国银行业社会责任指数第一名”。
    在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中,民生银行荣获“2013 年度中国
最佳企业公民大奖”。
    2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。
    2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项
目奖”。
    2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014
亚洲企业管治典范奖”。
    2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服
务”称号。
    2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”,获
得《21 世纪经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖,获评《经济观察》
报“年度卓越私人银行”等。
    2015 年度,民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评
选中荣获“金牌创新力托管银行奖”。
    2015 年度,民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资
银行”称号。
    2015 年度,民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书(2015)》“中
国银行业社会责任发展指数第一名”。
    2015 年度,民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金
融奖评选中荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大
奖。
       2、主要人员情况
    杨春萍:女,北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投
资银行总行,意大利联合信贷银行北京代表处,中国民生银行金融市场部和资产
托管部。历任中国投资银行总行业务经理,意大利联合信贷银行北京代表处代表,
中国民生银行金融市场部处长、资产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有


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近三十年的金融从业经历,丰富的外资银行工作经验,具有广阔的视野和前瞻性
的战略眼光。
    3、基金托管业务经营情况
    中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中
华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了
更好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的
原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工 63
人,平均年龄 36 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,80%以上员工具有硕士以
上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。
    中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的
经营理念,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台,为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2016 年
3 月 31 日,中国民生银行已托管 86 只证券投资基金,托管的证券投资基金总净
值达到 1960.97 亿元。中国民生银行于 2007 年推出“托付民生安享财富”托
管业务品牌,塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程先进、践行社会责任的
托管行形象,赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评,深化了与客户的战略合
作。自 2010 年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托
管银行”、“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖,荣获《21 世纪
经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。
    (二)基金托管人的内部控制制度
    1、内部风险控制目标
    强化内部管理,保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行,保证自
觉合规依法经营,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系,
保障业务正常运行,维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。
    2、内部风险控制组织结构
    中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民
生银行股份有限公司审计部、资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务
中心共同组成。总行审计部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托


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管部内设独立、专职的风险监督中心,负责拟定托管业务风险控制工作总体思路
与计划,组织、指导、协调、监督各业务中心风险控制工作的实施。各业务中心
在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
    3、内部风险控制原则
    (1)全面性原则:风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位,渗透各
项业务过程和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,每位
员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
    (2)独立性原则:资产托管部设立独立的风险监督中心,该中心保持高度的
独立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
    (3)相互制约原则:各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的
机制,建立不同岗位之间的制衡体系。
    (4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更
具客观性和操作性。
    (5)防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开;托管业务日常操作
部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
    4、内部风险控制制度和措施
    (1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
    (2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。
    (3)风险识别与评估:风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估,制
定并实施风险控制措施。
    (4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像
监控。
    (5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控
制理念,并签订承诺书。
    (6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾
备中心,保证业务不中断。
    5、资产托管部内部风险控制
    中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、


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监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
    (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的
中间业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范
运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市
场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题新情况不断出现,中国民生银行股
份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险
防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
    (2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同
参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限
公司资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务中心和业务
岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
    (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双
人制,横向多中心制的内部组织结构,形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织
结构。
    (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管
部十分重视内部控制制度的建设,已经建立了一整套内部风险控制制度,包括业
务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节
的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
    (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要,制
度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部
内部设置专职风险监督中心,依照有关法律规章,每两个月对业务的运行进行一
次稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
    (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中,技术控制风险比
制度控制风险更加可靠,可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅
从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有较强
的自动风险控制功能。
    (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定,对基金的
投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、


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基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的
到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
    基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理
人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,
基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对
基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监
会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。


三、相关服务机构

    (一)基金份额销售机构
1、直销中心:长信基金管理有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 68 号 9 楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 9 楼
法定代表人:叶烨                                 联系人:王瑞英
电话:021-61009916                               传真:021-61009917
客户服务电话:400-700-5566                       公司网站:www.cxfund.com.cn

2、场外代销机构
(1)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标                               联系人:姚健英
电话:010-58560666                               传真:010-57092611
客户服务电话:95568                              网址:www.cmbc.com.cn


(2)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱                               联系人:李良
电话:027-65799999                               传真:027-85481900
客户服务电话:95579 或 4008-888-999              网址:www.95579.com


(3)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼


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办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民                                  联系人:吴军
电话:0755-23838751                                 传真:0755-25831754
客户服务电话:95358                                 网址:www.firstcapital.com.cn

(4)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人:范力                                    联系人:陆晓
电话:0512-62938521                                 传真:0512-65588021
客户服务电话:400 860 1555                          网址:www.dwzq.com.cn

(5)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰                                    联系人:刘晨
电话:021-22169999                                  传真:021-22169134
客户服务电话:95525                                 网址:www.ebscn.com

(6)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳                                  联系人:张腾
电话:0591-87383623                                 传真:0591-87383610
客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)          网址:www.hfzq.com.cn

(7)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云                                    联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058                    传真:028-86690126
客户服务电话:95310                                 网址:www.gjzq.com.cn


(8)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法人代表人:杨德红                                  联系人:芮敏祺
电话:95521                                         传真:021-38670666
客户服务热线:4008888666                            网址:www.gtja.com

(9)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:合肥市蜀山区南二环 959 号 B1 座华安证券

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法定代表人:李工                                 联系人:汪燕
电话:0551-5161666                               传真:0551-5161600
客户服务电话:96518、400-80-96518                网址:www.hazq.com

(10)华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人:陈林                                 联系人:刘闻川
电话:021-68777222                               传真:021-68777822
客户服务电话:400-820-9898                       网址:www.cnhbstock.com

(11)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安                               联系人:邓鹏怡
电话:0931-4890208                               传真:0931-4890628
客户服务电话:4006898888                         网址:www.hlzqgs.com.cn

(12)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬                               联系人:高悦铭
电话:0451-82336863                              传真:0451-82287211
客户服务电话:400-666-2288                       网址:www.jhzq.com.cn

(13)中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:王宜四                               联系人:戴蕾
电话:0791-86768681                              传真:0791-86770178
客户服务电话:400-8866-567                       网址:www.avicsec.com


(14)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048)
法定代表人:杨宇翔                               联系人:石静武
电话:0755-22626391                              传真:0755-82400862
客户服务电话:95511—8                           网址:www.stock.pingan.com

(15)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮                                 联系人:王霖

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电话:0531-68889155                                传真:0531-68889752
客户服务电话:95538                                网址:www.qlzq.com.cn

(16)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号上海证券
办公地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄                                 联系人:许曼华
电话:021-53519888                                 传真:021-53519888
客户服务电话:4008918918、021-962518               网址:www.962518.com

(17)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人:李梅                                   联系人:黄莹
电话:021-33389888                                 传真:021-33388224
客户服务电话:95523 或 4008895523                  网址: www.swhysc.com

(18)天风证券股份有限公司
注册地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人:余磊                                   联系人:翟璟
电话:027-87618882                                 传真:027-87618863
客服电话:028-86711410                             网址:www.tfzq.com

(19)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相                                 联系人:尹伶
电话:010-66045529                                 传真:010-66045518
客户服务电话:010-66045678                         网址:www.txsec.com

(20)西藏同信证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
办公地址:上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号
法定代表人:贾绍君                                 联系人:汪尚斌
电话:021-36533017                                 传真:021-36533017
客户服务电话:400-8811-177                         网址:www.xzsec.com


(21)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大.五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:兰荣                                   联系人:夏中苏
电话:021-38565785

                                         17
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客户服务电话:400-8888-123                        网址:www.xyzq.com.cn


(22)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人:宫少林                                联系人:黄婵君
电话:0755-82960223                               传真:0755-82943121
客户服务电话:95565 或 400-8888-111               网址:www.newone.com.cn

(23)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安                                联系人:宋明
电话:010-66568888                                传真:010-66568990
客户服务电话:4008-888-888                        网址:www.chinastock.com.cn

(24)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青                                联系人:张颢
电话:010-85130588                                传真:010-65182261
客户服务电话:400-8888-108                        网址:www.csc108.com

(25)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明                                联系人:侯艳红
电话:010-60838888                                传真:010-60833739
客户服务电话:95558                               网址:www.citics.com

(26)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层(266061)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层(266061)
法定代表人:杨宝林                                联系人:吴忠超
电话:0532-85022326                               传真:0532-85022605
客户服务电话:95548                               网址:www.citicssd.com

(27)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人:吴永良                                联系人:罗艺琳
电话:0755-83734659                               传真:0755-82960582
客户服务电话:4001022011                          网址:www.zszq.com.cn

                                        18
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(28)信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚                                  联系人:鹿馨方
电话:010-63081000                                  传真:010-63080978
客服热线:95321                                     网址:www.cindasc.com


(29)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳                                  联系人:张煜
电话:023-63786633                                  传真:023-63786212
客服热线:4008096096                                网址:www.swsc.com.cn


(30)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼
法定代表人:陈柏青                                  联系人:韩爱彬
电话:0571-81137494                                 传真:4000-766-123
客户服务电话:4000-766-123                          网址:www.fund123.cn

(31)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟                                  联系人:马良婷
电话:021-20691832                                  传真:021-20691861
客户服务电话:400-820-2899                          网址:www.erichfund.com

(32)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人:杨文斌                                  联系人:苗汀
电话:021-58870011                                  传真:021-68596916
客户服务电话:4007009665                            网址:www.ehowbuy.com

(33)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉                                    联系人:吴卫东
电话:021-68419822                                  传真:021-20835779
客户服务电话:400-920-0022                          网址:www.licaike.com



                                        19
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(34)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实                                  联系人:朱钰
电话:021-54509998                                传真:021-64385308
客户服务电话:400-1818-188                        网址:fund.eastmoney.com

(35)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平                                联系人:吴强
电话:0571-88911818                               传真:0571-86800423
客户服务电话:4008-773-772                        公司网站:www.5ifund.com


(36)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏                                联系人: 陈云卉
电话:021-33323999-5611                           传真:021-33323830
客户服务电话:4008202819                          网址:www.chinapnr.com


(37)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚                                  联系人: 宁博宇
电话:021-20665952                                传真:021-22066653
客户服务电话: 4008219031                         网址:www.lufunds.com



(38)大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明                                联系人:朱真卿
电话:021-22267943                                传真:021-22268089
客户服务电话:400-928-2266                        网址:www.dtfortune.com

(39)上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址: 上海长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法定代表人:燕斌                                  联系人:陈东
电话:021-52822063                                传真:021-52975270
客户服务电话:400-046-6788                        网址: www.66zichan.com



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(40)海银基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
法定代表人: 刘惠                                  联系人:毛林
电话:021-80133597                                 传真:021-80133413
客户服务电话:4008081016                           网址: www.fundhaiyin.com

(41)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武                                 联系人:葛佳蕊
电话:021-80365020                                 传真:021-63332523
客户服务电话:4006433389                           网址:www.lingxianfund.com


3、场内销售机构
场内代销机构是指有基金代销资格的上海证券交易所会员,名单详见上海证券交易所网
站:http://www.sse.com.cn

注:1、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理
销售本基金,并及时公告。
   2、长信利盈 C 类份额暂不在代销机构及场内销售机构进行销售,具体上线
时间待基金管理人届时公告。


   (二)其他相关机构
  信息类型        登记机构            律师事务所                  会计师事务所
              中国证券登记结
   名称                          上海源泰律师事务所         毕马威华振会计师事务所
              算有限责任公司
              北京市西城区太   上海市浦东南路 256 号华     北京东长安街 1 号东方广
  注册地址
              平桥大街 17 号     夏银行大厦 1405 室              场东 2 座 8 层
              北京市西城区太   上海市浦东南路 256 号华     上海南京西路 1266 号恒隆
  办公地址
              平桥大街 17 号     夏银行大厦 1405 室                广场 50 楼
 法定代表人         金颖           廖海(负责人)                    姚建华
 联系电话       010-59378856       021-51150298                  021-22122888
   传真         010-59378907       021-51150398                  021-62881889
                                                           王国蓓(王国蓓、虞京京为
   联系人            崔巍             廖海、刘佳
                                                               经办注册会计师)


四、基金的名称

   长信利盈灵活配置混合型证券投资基金



                                        21
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五、基金的类型
    契约开放式


六、基金的投资目标

    本基金在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下,通过专业化研究分
析,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产的长期稳定增值。


七、基金的投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括
国内依法发行上市的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票
据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债、资产支持证券、中小
企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、债券回购、
银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、
股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-95%;债券、债券回购、
货币市场工具、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具占基金资产的 5%-100%。本基金持有全部权证的市值不超过基金资产净值的
3%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保
持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。


八、基金的投资策略

    1、资产配置策略
    本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量(包括 GDP 增长率、CPI 走势、
M2 的绝对水平和增长率、利率水平与走势等)以及各项国家政策(包括财政、
税收、货币、汇率政策等),并结合美林时钟等科学严谨的资产配置模型,动态


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                            长信利盈灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

评估不同资产大类在不同时期的投资价值及其风险收益特征,追求股票、债券和
货币等大类资产的灵活配置和稳健的绝对收益目标。
    2、股票投资策略
    (1)行业配置策略
    在行业配置层面,本基金将运用“自上而下”的行业配置方法,通过对国内
外宏观经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调
整的深入研究,采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。
    (2)个股投资策略
    本基金将结合定性与定量分析,主要采取自下而上的选股策略。基金依据约
定的投资范围,基于对上市公司的品质评估分析、风险因素分析和估值分析,筛
选出基本面良好的股票进行投资,在有效控制风险前提下,争取实现基金资产的
长期稳健增值。
    ① 品质评估分析
    品质评估分析是本基金管理人基于企业的全面评估,对企业价值进行的有效
分析和判断。上市公司品质评估分析包括财务品质评估和经营品质评估。
    ② 风险因素分析
    风险因素分析是对个股的风险暴露程度进行多因素分析,该分析主要从两个
角度进行,一个是利用个股本身特有的信息进行分析,包括竞争引致的主营业务
衰退风险、管理风险、关联交易、投资项目风险、股权变动、收购兼并等。另一
个是利用统计模型对风险因素进行敏感性分析。
    ③ 估值分析
    个股的估值是利用绝对估值和相对估值的方法,寻找估值合理和价值低估的
个股进行投资。这里我们主要利用股利折现模型、现金流折现模型、剩余收入折
现模型、P/E 模型、EV/EBIT 模型、Franchise P/E 模型等估值模型针对不同类
型的产业和个股进行估值分析,另外在估值的过程中同时考虑通货膨胀因素对股
票估值的影响,排除通胀的影响因素。
    3、债券投资策略
    本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、
个券选择策略、信用策略、中小企业私募债投资策略等积极投资策略,灵活地调


                                   23
                              长信利盈灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

整组合的券种搭配,精选安全边际较高的个券,力争实现组合的绝对收益。
    (1)久期策略
    久期管理是债券投资的重要考量因素,本基金将采用以“目标久期”为中
心、自上而下的组合久期管理策略。
    (2)收益率曲线策略
    收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据,本基金将据此
调整组合长、中、短期债券的搭配,并进行动态调整。
    (3)骑乘策略
    本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略,以
达到增强组合的持有期收益的目的。
    (4)息差策略
    本基金将采用息差策略,以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目
的。
    (5)个券选择策略
    本基金将根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合
信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价
合理或价值被低估的债券进行投资。
    (6)信用策略
    本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价,根据内、外部信用评
级结果,结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断,选择
信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债进行投资。
    (7)中小企业私募债投资策略
    中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限
还本付息的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性,普遍具有较高收益。本
基金将深入研究发行人资信及公司运营情况,合理合规合格地进行中小企业私募
债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情
况,尽力规避风险,并获取超额收益。
    4、其他类型资产投资策略
    在法律法规或监管机构允许的情况下,本基金将在严格控制投资风险的基础


                                     24
                               长信利盈灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

上适当参与权证、资产支持证券、股指期货等金融工具的投资。
    (1)权证投资策略
    本基金对权证的投资是在严格控制投资组合风险,有利于实现资产保值和锁
定收益的前提下进行的。
    本基金将通过对权证标的股票基本面的研究,并结合期权定价模型,评估权
证的合理投资价值,在有效控制风险的前提下进行权证投资;
    本基金将通过权证与证券的组合投资,达到改善组合风险收益特征的目的,
包括但不限于卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略,杠杆交
易策略等,利用权证进行对冲和套利等。
    (2)资产支持证券投资策略
    本基金将在严格控制风险的前提下,根据本基金资产管理的需要运用个券选
择策略、交易策略等进行投资。
    本基金通过对资产支持证券的发放机构、担保情况、资产池信用状况、违约
率、历史违约记录和损失比例、证券信用风险等级、利差补偿程度等方面的分析,
形成对资产证券的风险和收益进行综合评估,同时依据资产支持证券的定价模
型,确定合适的投资对象。在资产支持证券的管理上,本基金通过建立违约波动
模型、测评可能的违约损失概率,对资产支持证券进行跟踪和测评,从而形成有
效的风险评估和控制。
    (3)股指期货投资策略
    本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目
的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势
的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,
通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指
期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊
情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到
降低投资组合的整体风险的目的。


九、基金的业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准:银行一年期定期存款利率(税后)+3%


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                                 长信利盈灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

      如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基
金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其
权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证
监会备案后及时公告,并在更新的招募说明书中列示,无需召开基金份额持有人
大会。


十、基金的风险收益特征

      本基金为混合型基金,属于中等风险、中等收益的基金品种,其预期风险和
预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。


十一、基金的投资组合报告

      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      基金托管人民生银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 6 月复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
      本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日(摘自本基金 2016 年 1 季
报),本报告中所列财务数据未经审计。


(一)报告期末基金资产组合情况
 序号                 项目                金额(元)        占基金总资产的比例(%)
  1      权益投资                         25,042,229.67                          23.13
         其中:股票                       25,042,229.67                          23.13
  2      基金投资                                      -                            -
  3      固定收益投资                     56,354,100.20                          52.05
         其中:债券                       56,354,100.20                          52.05
               资产支持证券                            -                            -
  4      贵金属投资                                    -                            -
  5      金融衍生品投资                                -                            -
  6      买入返售金融资产                              -                            -
         其中:买断式回购的买入返售金
                                                       -                            -
         融资产


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     7     银行存款和结算备付金合计              25,740,463.32                          23.78
     8     其他资产                                  1,122,855.25                        1.04
     9                   合计                   108,259,648.44                         100.00
注:本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。


(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
 代码                  行业类别                  公允价值(元)      占基金资产净值比例(%)
     A     农、林、牧、渔业                                     -                          -
     B     采矿业                                       114,020.85                       0.11
     C     制造业                                    12,062,293.82                      11.49
           电力、热力、燃气及水生产和供应
     D                                                          -                          -
           业
     E     建筑业                                        83,475.00                       0.08
     F     批发和零售业                                         -                          -
     G     交通运输、仓储和邮政业                       277,440.00                       0.26
     H     住宿和餐饮业                                         -                          -
     I     信息传输、软件和信息技术服务业             1,354,000.00                       1.29
     J     金融业                                    11,151,000.00                      10.62
     K     房地产业                                             -                          -
     L     租赁和商务服务业                                     -                          -
     M     科学研究和技术服务业                                 -                          -
     N     水利、环境和公共设施管理业                           -                          -
     O     居民服务、修理和其他服务业                           -                          -
     P                    教育                                  -                          -
     Q               卫生和社会工作                             -                          -
     R           文化、体育和娱乐业                             -                          -
     S                    综合                                  -                          -
                          合计                       25,042,229.67                      23.84
2、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
         本基金本报告期未通过沪港通交易机制投资港股。


(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明


 序号       股票代码    股票名称   数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
     1      000001      平安银行      540,000        5,745,600.00                        5.47
     2      601398      工商银行   1,260,000         5,405,400.00                        5.15


                                                27
                                        长信利盈灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
     3       000858        五粮液     99,984          2,810,550.24                        2.68
     4       002101       广东鸿图    104,896         2,367,502.72                        2.25
     5       600702       沱牌舍得    100,000         1,768,000.00                        1.68
     6       603898        好莱客     50,000          1,549,500.00                        1.48
     7       600666        奥瑞德     49,982          1,539,945.42                        1.47
     8       002410        广联达     100,000         1,354,000.00                        1.29
     9       002519       银河电子    60,000          1,138,200.00                        1.08
     10      603377       东方时尚    6,936            277,440.00                         0.26


(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

 序号                  债券品种             公允价值(元)             占基金资产净值比例(%)
     1      国家债券                              30,718,100.20                          29.25
     2      央行票据                                           -                           -
     3      金融债券                              20,024,000.00                          19.07
            其中:政策性金融债                    20,024,000.00                          19.07
     4      企业债券                                           -                           -
     5      企业短期融资券                                     -                           -
     6      中期票据                                                                        -
     7      可转债(可交换债)                        5,612,000.00                        5.34
     8      同业存单                                           -                           -
     9      其他                                               -                           -
     10                 合计                      56,354,100.20                          53.66



(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

 序号        债券代码      债券名称   数量(张) 公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)
     1        130409       13农发09    200,000         20,024,000.00             19.07
     2        010303       03国债⑶    191,260         19,835,574.60             18.89
     3        010107       21国债⑺    100,060         10,882,525.60             10.36
     4        110032       三一转债    50,000          5,612,000.00              5.34


(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细

          本基金本报告期末未持有资产支持证券。



(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资


                                                 28
                                 长信利盈灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

明细
         本基金本报告期末未持有贵金属。


(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明


         本基金本报告期末未持有权证。


(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

         本基金本报告期末未投资股指期货。


(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

         本基金本报告期末未投资国债期货。


(十一)投资组合报告附注

1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、报告期内本基金投资的前十名股票中,不存在超出基金合同规定的备选股票
库的情形。
3、其他资产构成
 序号                   名称                              金额(元)
     1     存出保证金                                                       89,117.44
     2     应收证券清算款                                                           -
     3     应收股利                                                                 -
     4     应收利息                                                      1,033,438.05
     5     应收申购款                                                           299.76
     6     其他应收款                                                               -
     7     待摊费用                                                                 -
     8     其他                                                                     -
     9                  合计                                             1,122,855.25
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
         本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


                                        29
                                           长信利盈灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
                                         流通受限部分的公     占基金资产净值      流通受限情况
 序号        股票代码    股票名称
                                           允价值(元)         比例(%)             说明
  1          603898       好莱客           1,549,500.00             1.48              停牌
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
      由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。


十二、基金的业绩
      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
      基金 2016 年第 1 季度及历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较:



(一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、长信利盈混合A份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                              净值增长        业绩比较      业绩比较基
                  净值增长
      阶段                    率标准差        基准收益      准收益率标      ①-③       ②-④
                      率①
                                    ②          率③         准差④
2015年6月9
 日-2015年            1.20%        0.07%        2.69%         0.01%        -1.49%       0.06%
 12月31日
2016年1月1
日-2016年3            2.37%        0.23%        1.12%         0.02%         1.25%       0.21%
  月31日

2、长信利盈混合C份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                              净值增长        业绩比较      业绩比较基
                  净值增长
      阶段                    率标准差        基准收益      准收益率标      ①-③       ②-④
                      率①
                                    ②          率③         准差④
2015年11月
 30日-2015            0.40%        0.04%        0.40%         0.01%         0.00%       0.03%
年12月31日
2016年1月1
日-2016年3            1.28%        0.19%        1.12%         0.02%         0.16%       0.17%
  月31日



                                                  30
                                          长信利盈灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

(二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
1、长信利盈混合A自基金合同生效以来累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较

  3.5%

    3%

  2.5%

    2%

  1.5%

    1%

  0.5%

    0%

  -0.5%
   2015-06-09   2015-07-20   2015-08-27   2015-10-15    2015-11-25   2016-01-05   2016-02-19   2016-03-31

                                            长信利盈A         业绩比较基准


2、长信利盈混合C自份额增加日以来累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
  1.8%
  1.6%
  1.4%
  1.2%
    1%
  0.8%
  0.6%
  0.4%
  0.2%
    0%
  -0.2%

   2015-11-30 2015-12-15     2015-12-31   2016-01-19 2016-02-03      2016-02-26   2016-03-15   2016-03-31

                                            长信利盈C         业绩比较基准


注:1、长信利盈混合A图示日期为2015年6月9日至2016年3月31日,长信利盈混
合C图示日期为2015年11月30日(份额增加日)至2016年3月31日。自基金合同生
效日(2015年6月9日)至报告期期末,本基金运作时间未满一年。
    2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起6个月内为建仓期,报告
期末已完成建仓但报告期末距建仓结束不满一年;建仓期结束时,本基金的各项
投资比例已符合基金合同的约定。

                                                  31
                               长信利盈灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要


十三、费用概览

    1、基金费用的种类
    (1)基金管理人的管理费;
    (2)基金托管人的托管费;
    (3)基金销售服务费;
    (4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    (5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
    (6)基金份额持有人大会费用;
    (7)基金的证券、期货等交易费用;
    (8)基金的银行汇划费用;
    (9)证券账户开户费用、账户维护费用;
    (10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
    2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    (1)基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。基金管理费的
计算方法如下:
    H=E×0.6%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2 个工作日内支付。
    (2)基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。基金托管费
的计算方法如下:
    H=E×0.1%÷当年天数

                                      32
                               长信利盈灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起
2 个工作日内支付。
    (3)基金销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.25%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法
如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售
服务费划付指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中划出,
由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇
法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息
日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
    上述“1、基金费用的种类中第(4)-(10)项费用”,根据有关法规及相应
协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    3、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    (1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    (3)《基金合同》生效前的相关费用;
    (4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项


                                      33
                              长信利盈灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

目。
       4、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。


(二)与基金销售有关的费用

    本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。本基金的 A 类基
金份额在申购时收取申购费,赎回时根据持有期限收取赎回费;C 类基金份额不
收取申购费,赎回时根据持有期限收取赎回费,但从该类别基金资产中计提销售
服务费。
    1、申购费用
    投资者在申购本基金时交纳申购费用,申购费用按申购金额采用比例费率。
投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金 A 类和 C
类基金份额的申购费率如下(场内外申购费率相同):
    基金份额类别       单笔申购金额(M,含申购费)               申购费率
                             M<100 万元                          0.8%
       A 类基金份额      100 万元≤M<500 万元                    0.5%
                             M≥500 万元                      每笔 1000 元
       C 类基金份额                               0
   注:M 为申购金额

    2、赎回费用
    本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,赎回费率随持有时间的
增加而递减,本基金 A 类和 C 类基金份额的赎回费率如下(场内外赎回费率相同):

         费用种类          持有时间(Y)                      赎回费率

                              Y<7天                            1.5%
                           7天≤Y<30天                         0.75%
       A 类基金份额
                          30天≤Y<6个月                        0.50%
                             6个月≤Y                             0
                              Y<30天                           0.5%
       C 类基金份额
                              Y≥30天                             0

   注:Y 为持有期限


                                        34
                               长信利盈灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
     3、转换费用与计算方式

     本公司开通了长信利盈 A(基金代码:519963)与长信利息收益货币基金、
长信银利精选混合基金[前端收费]、长信金利趋势混合基金[前端收费]、长信增
利动态策略混合基金[前端收费]、长信双利优选混合基金[前端收费]、长信利丰
债券基金、长信恒利优势混合基金、长信纯债壹号债券基金、长信量化先锋混合
基金、长信内需成长混合基金、长信可转债债券基金、长信改革红利混合基金、
长信量化中小盘股票基金、长信新利混合基金、长信利富债券基金、长信量化多
策略股票基金,长信利广混合基金、长信多利混合基金、长信睿进混合基金、长
信利泰混合基金和长信利保债券基金之间的相互转换业务。具体业务信息详见本
公司相关公告。
     根据中国证监会[2009]32 号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的
相关规定,本公司从 2010 年 4 月 23 日起调整开放式基金转换业务规则。具体规
则如下:
     1、投资者进行基金转换时,转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出
与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费
率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额;当转出基金申购费率
高于转入基金申购费率时,不收取费用补差。
     2、转换份额的计算公式:
     (1)非货币基金之间转换
     转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值
     赎回费=转出确认金额×赎回费率
     补差费=(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)
     转入确认金额=转出确认金额-赎回费-补差费
     转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值
     (若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,补差费为零)
     (2)货币基金转至非货币基金
     转出确认金额=转出份额×转出基金份额净值+转出份额对应的未结转收

     补差费=转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1+补差费率)


                                      35
                               长信利盈灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    转入确认金额=转出确认金额-补差费
    转入确认份额=转入确认金额÷转入基金份额净值
    (货币基金份额净值为 1.00 元,没有赎回费)


十四、对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求,并结合本基金管理人对基金实施的投资经营活动,
对本基金原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
    1、在“三、基金管理人”部分,对公司基金管理人主要人员情况、员工情
况进行了更新;
    2、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的基本情况和业务经营
情况有关资料;
    3、更新了“五、相关服务机构”部分的相应内容,更新了代销机构基本资
料、会计师事务所经办会计师;
    4、在“八、基金份额的申购与赎回”部分,新增可转换的基金的情况以及
更新了申购和赎回的数额约定;
    5、更新了“十、基金投资组合报告”部分的相应内容;
    6、更新了“十一、基金的业绩”部分相应内容,并经托管人复核;
    7、更新了“二十二、基金份额持有人服务”部分的内容;
    8、增加了“二十三、其它应披露的事项”部分的相应内容,披露了本次更
新以来涉及本基金的相关公告事项。


                                                     长信基金管理有限责任公司
                                                        二○一六年七月二十三日




                                      36