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2019年11月20日 星期三

南方聚利1年定期C(160134)公告正文

南方聚利:更新招募说明书摘要(2016年第1号)

公告日期 2016-07-01 来源 巨潮网

          南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


      南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要
                                    (2016 年第 1 号)


                         基金管理人:南方基金管理有限公司
                         基金托管人:中国银行股份有限公司
                         截止日: 2016 年 05 月 28 日


                                        重要提示
    本基金经中国证监会 2013 年 9 月 22 日证监许可[2013]1200 号文注册募集,基金合同
于 2013 年 11 月 28 日正式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。本基金为定期
开放基金,每年开放一次申购和赎回,投资人需在开放期提出申购赎回申请,在非开放期间
将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产
品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、
经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性
风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险,本基金投资中小企业私募债的风险,本基金的特定风险等,详见
招募说明书“风险揭示”章节。其中,本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根
据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情
况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,
本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和
损失。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

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         南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2016 年 5 月 28
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 3 月 31 日(未经审计)。




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         南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要




                                  §1 基金管理人


1.1 基金管理人概况

    名称:南方基金管理有限公司
    住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
    成立时间:1998 年 3 月 6 日
    法定代表人:吴万善
    注册资本:3 亿元人民币
    电话:(0755)82763888
    传真:(0755)82763889
    联系人:鲍文革
    南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公
司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证
监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。2010
年,经证监许可[2010]1073 号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的 30%股权转让
给深圳市投资控股有限公司。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。目
前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有
限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。



1.2 主要人员情况

1.2.1 董事会成员
     吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师,中国籍。历任中国人民银
行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行
部副经理、总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁、董事长兼党
委副书记。现任江苏省农村信用社联合社理事长、党委书记;南方基金管理有限公司董事长。
    张涛先生,董事,中共党员,管理学博士,中国籍。1994 年 8 月加入华泰证券,历任
总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部兼深圳彩
田路营业部总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。
现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员;华泰长城期货有限公司董事长。
    姜健先生,董事,中共党员,毕业于南京农业大学经济及管理专业,获硕士学位,中国
籍。1994 年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作,历任人事处职员、人事处培训教育


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         南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


科科长、投资银行总部股票事务部副总经理、投资银行一部副总经理、投资银行一部高级经
理、投资银行总部副总经理兼发行部经理、资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、
总裁助理、副总裁、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、
董事会秘书;华泰联合证券有限责任公司董事、华泰金融控股(香港)有限公司董事、华泰紫
金投资有限责任公司董事、江苏股权交易中心有限责任公司董事长、华泰瑞通投资管理有限
公司董事、江苏银行股份有限公司董事、证通股份有限公司董事。
    夏桂英女士,董事,中共党员,高级经济师,毕业于中国政法大学法律专业,获法学硕
士学位,中国籍。曾先后担任中国政法大学中国法制研究所教师、深圳市人大法工委办公室
主任科员、深圳市光通发展有限公司办公室主任、深圳市投资管理公司总法律顾问、深圳市
对外劳动服务有限公司党总支书记、董事长等职。2004 年 10 月加入深圳市投资控股有限公
司,历任法律事务部部长、企业一部部长职务。现任深圳市投资控股有限公司副总经理、深
圳市通产集团有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司董事、深圳市城市建设开发(集团)
公司董事、深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司董事。
    项建国先生,董事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于中南财经大学财务会计专
业,中国籍。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任,其后在深圳蛇口信德会计师
事务所、深圳市商贸投资控股公司、深圳市投资控股有限公司任职,历任深圳市投资控股有
限公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长,长期从事投融资、
股权管理、股东事务等工作。现任深圳市投控产业园区开发运营公司副总经理、中国深圳对
外贸易(集团)有限公司董事、深圳市高新投集团有限公司监事、华润五丰肉类食品(深圳)
有限公司董事、深圳市建筑设计研究总院有限公司董事。
    李自成先生,董事,中共党员,硕士研究生学历,中国籍。历任厦门大学哲学系团总支
副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、
厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支
副书记。现任厦门国际信托有限公司总经理。
    屠春峰先生,董事,毕业于复旦大学管理科学专业,获理学硕士学位,中国籍。曾任职
于中科院上海原子核研究所放射药物中心、上海莱福集团股份有限公司等机构,从事研究工
作。1998 年 4 月加入兴业证券研究所,曾任研究所医药行业研究员、总经理助理兼生物医
药部经理、副总监、总经理等职务,2009 年 11 月起任兴业证券机构客户部总经理,2010
年 3 月起兼任兴业证券上海分公司副总经理。
    杨小松先生,总裁,中共党员,经济学硕士,注册会计师,中国籍。历任德勤国际会计
师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任。
2012 年加入南方基金,担任督察长,现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。
    姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任国家经委副处长、商业部政策研究
室副处长、国际合作司处长、副司长、中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会


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长、国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长、安徽省政府副秘书长、
安徽省阜阳市政府市长、安徽省统计局局长、党组书记、国家统计局总经济师兼新闻发言人。
现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副会长。
    李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育
部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员,中国籍。历任东南大学经济管理学院助教、
讲师、副教授、教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院长、金融工程研究中心主任、南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士
生导师、江苏省省委决策咨询专家、上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员、
上海证券交易所、深圳证券交易所、交通银行等单位的博士后指导导师,中国金融学年会常
务理事、国家留学基金会评审专家、江苏省资本市场研究会会长、江苏省科技创新协会副会
长。
    周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,香港证券及投资学会高级资深会员,中国香港
籍。曾任职香港警务处(商业罪案调查科),香港证券及期货专员办事处,及香港证券及期货
事务监察委员会,退休前为该会的法规执行部总监。其后曾任该会法规执行部顾问及香港汇
业集团控股有限公司独立非执行董事。现任香港金融管理局顾问。
    郑建彪先生,独立董事,中共党员,经济学硕士,中国籍。毕业于财政部科研所,曾任
职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机构,先后担任干部、
经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所(特殊普通合伙)董事合伙人,中国证监会
上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
    周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。曾工作于北京市万商天勤(深圳)律师事务
所、北京市中伦(深圳)律师事务所、北京市信利(深圳)律师事务所,现任北京市金杜(深
圳)律师事务所华南区管理合伙人,全联并购公会广东分会会长、广东省律师协会女律师工
作委员会副主任、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深商联公共服务联盟副主席、深圳
市易尚展示股份有限公司独立董事。
    1.2.2 监事会成员
    舒本娥女士,监事,中国籍。毕业于杭州电子工业学院会计专业,获学士学位,中国籍。
曾任职于熊猫电子集团公司,担任财务处处长工作。1998 年 10 月加入华泰证券,历任计划
资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰证券股份有
限公司财务负责人;华泰联合证券有限责任公司监事会主席、华泰长城期货有限公司副董事
长、华泰紫金投资有限责任公司董事、华泰瑞通投资管理有限公司董事。
    姜丽花女士,监事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学
专业,中国籍。曾在浙江兰溪马涧米厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、
深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作,2004 年深圳市投资控股有限公司成立至
今,历任公司计划财务部副经理、经理,财务预算部副部长,长期从事财务管理、投融资、


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股权管理、股东事务等工作,现任深圳市投资控股有限公司考核分配部部长,深圳经济特区
房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、深圳市国际招
标有限公司董事、深圳市深投物业发展有限公司董事。
    苏荣坚先生,监事,中共党员,高级会计师,大学本科学历,中国籍。历任三明市财政
局副科长,厦门信息信达有限公司计财部副经理,厦门国际信托有限公司财务部副总经理、
自营业务部总经理、财务总监兼财务部总经理,现任厦门国际信托有限公司总经理助理。
    林红珍女士,监事,高级工商管理硕士,中国籍。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门
中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理;1994 年进入兴业
证券,先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务部
经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险
管理部副总经理(主持工作)、风险管理部总经理,现任兴业证券股份有限公司财务部总经
理、兴业创新资本管理有限公司监事。
    苏民先生,职工监事,硕士研究生,工程师,中国籍。历任安徽国投深圳证券营业部电
脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、
市场服务部总监、电子商务部总监;现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
    张德伦先生,职工监事,中共党员,硕士学历,中国籍。历任北京邮电大学副教授、华
为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询
公司副总经理、首席顾问,2010 年 1 月加入南方基金管理有限公司,现任人力资源部总监。
    徐超先生,职工监事,工商管理硕士,中国籍。曾担任建设银行深圳分行科技部开发中
心副经理,2000 年 10 月加入南方基金管理有限公司,历任信息技术部主管、总监助理、副
总监、执行总监,现任运作保障部总监。
    林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。先后担任金杜律师事务所证券业务
部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法
务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员,2008 年 12 月加入南方基金管理有限
公司,历任监察稽核部经理、高级经理、总监助理、副总监,现任监察稽核部执行总监。
    1.2.3 公司高级管理人员
    吴万善先生,董事长,简历同上。
    杨小松先生,总裁,简历同上。
    俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,中国籍。历任江苏省投资公
司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江
苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金,现任南方基金管
理有限公司副总裁、党委委员、南方资本管理有限公司董事长兼总经理。
    郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方
证券公司、国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副


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总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有
限公司副总裁。
    朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士,中国籍。曾任职于财政部地方预算司及
办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002 年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产
品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
    秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,中国籍。历任南京汽车制造厂经营计
划处科员,华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部
副总经理兼债券部总经理。2005 年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南
方基金管理有限公司副总裁、纪委委员。
    常克川先生,副总裁,中共党员,EMBA 工商管理硕士,中国籍。历任中国农业银行副
处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,联合
证券(现为华泰联合证券)董事会秘书、合规总监等职务;2011 年加入南方基金,任职董
事会秘书、纪委书记,现任南方基金管理有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记、南方资
本管理有限公司董事。
    李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任美国 AXA Financial 公司投资部
高级分析师,2002 年加入南方基金管理有限公司,历任高级研究员、基金经理助理、基金
经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总经理助
理兼固定收益投资总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)、南
方东英资产管理有限公司(香港)董事。
    鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士,中国籍。历任财政部中华会计
师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998 年加入南方基
金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公
司督察长、南方资本管理有限公司董事。
    1.2.4 基金经理
    本基金历任基金经理为:2013 年 11 月至 2015 年 1 月,何康;2015 年 1 月至今,何康、
陶铄。
    何康先生,硕士学历,具有基金从业资格。曾担任国海证券固定收益证券部投资经理,
大成基金管理有限公司固定收益部研究员。2010 年 9 月加入南方基金管理有限公司,曾担
任固定收益部投资经理,现任固定收益部总监助理;2013 年 11 月至今,担任南方丰元基金
经理;2013 年 11 月至今,担任南方聚利基金经理;2014 年 4 月至今,任南方通利基金经理;
2015 年 2 月至今,任南方双元基金经理。
    陶铄先生,清华大学应用数学专业学士,中国科学院金融工程专业硕士,具有基金从业
资格。曾任职于招商银行总行、普华永道会计师事务所、穆迪投资者服务有限公司、中国国
际金融有限公司;2010 年 9 月至 2014 年 9 月任职于大成基金管理有限公司,历任研究员、


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基金经理助理、基金经理;2012 年 2 月至 2014 年 9 月任大成景丰分级债券型基金的基金经
理;2012 年 5 月至 2012 年 10 月任大成货币市场基金的基金经理;2012 年 9 月至 2014 年 4
月任大成月添利基金的基金经理;2012 年 11 月至 2014 年 4 月任大成月月盈基金的基金经
理;2013 年 5 月至 2014 年 9 月任大成景安基金的基金经理;2013 年 6 月至 2014 年 9 月任
大成景兴基金的基金经理;2014 年 1 月至 2014 年 9 月任大成信用增利基金的基金经理。2014
年 9 月加入南方基金产品开发部,从事产品研发工作;2014 年 12 月至 2015 年 12 月,任固
定收益部资深研究员,现任固定收益部总监助理;2015 年 12 月至今,任南方启元基金经理;
2016 年 1 月至今,任南方弘利、南方聚利基金经理。
    1.2.5 投资决策委员会成员
    总裁杨小松先生,副总裁兼固定收益首席投资官、南方东英资产管理有限公司(香港)
董事李海鹏先生,交易管理部总监王珂女士,固定收益部总监韩亚庆先生。
    1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。



                                    §2 基金托管人

    四、基金托管人

    (一)基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日

    注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

    法定代表人:田国立

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

    托管部门信息披露联系人:王永民

    传真:(010)66594942

    中国银行客服电话:95566

    (二)基金托管部门及主要人员情况

    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

管业务。

    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

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         南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资

产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服

务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

    (三)证券投资基金托管情况

    截至 2016 年 03 月 31 日,中国银行已托管 446 只证券投资基金,其中境内基金 416 只,

QDII 基金 30 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满

足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

    (四)托管业务的内部控制制度

    中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉

承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险

控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检

查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

    2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准

则的无保留意见的审阅报告。2015 年,中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”

双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保

证托管资产的安全。

    (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相

关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者

违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理

机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政

法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务

院证券监督管理机构报告。



                                 §3 相关服务机构


3.1 销售机构

3.1.1 场外销售机构

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3.1.1.1.直销机构
     南方基金管理有限公司
      住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
      法定代表人:吴万善
      电话:0755-82763905、82763906
      传真:0755-82763900
      联系人:张锐珊
      3.1.1.2.代销机构

      南方聚利 A 代销银行:
 序号               代销机构名称                             代销机构信息
                                               注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
                                               法定代表人:田国立
  1            中国银行股份有限公司
                                               客服电话:95566
                                               公司网址:www.boc.cn
                                               注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55
                                               号
                                               法定代表人:姜建清
  2         中国工商银行股份有限公司
                                               联系人:陶仲伟
                                               客服电话:95588
                                               公司网址:www.icbc.com.cn
                                               注册地址:北京市东城区建国门内大街 69
                                               号
                                               办公地址:北京市东城区建国门内大街 69
  3         中国农业银行股份有限公司
                                               号
                                               客服电话:95599
                                               公司网址:www.abchina.com
                                               办公地址:上海市银城中路 188 号
                                               法定代表人:牛锡明
                                               联系人:张宏革
  4            交通银行股份有限公司
                                               联系电话:021-58781234
                                               客服电话:95559
                                               公司网址:www.bankcomm.com
                                               注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银
                                               行大厦
                                               法定代表人:李建红
  5            招商银行股份有限公司
                                               联系人:邓炯鹏
                                               客服电话:95555
                                               公司网址:www.cmbchina.com




                                                                                            10
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                         办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                         法定代表人:李国华
     中国邮政储蓄银行股份有限公
6                                        客户服务电话:95580
                 司
                                         联系人:王硕
                                         传真:(010)68858117
                                         公司网址:www.psbc.com
                                         注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
                                         办公地址:上海市中山东一路 12 号
                                         法定代表人:吉晓辉
     上海浦东发展银行股份有限公
7                                        联系人:高天、虞谷云
                 司
                                         联系电话:021-61618888
                                         客服电话:95528
                                         公司网址:www.spdb.com.cn
                                         注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
                                         办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东
                                         方文化大厦
                                         法定代表人:常振明
8        中信银行股份有限公司
                                         联系人:廉赵峰
                                         电话:010-89937369
                                         客服电话:95558
                                         公司网址:http://bank.ecitic.com/
                                         注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
                                         法定代表人:董建岳
9        广发银行股份有限公司            联系电话:0571-96000888,020-38322222
                                         客服电话:400-830-8003
                                         公司网址:www.gdb.com.cn
                                         注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
                                         办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
                                         法定代表人:洪崎
                                         联系人:穆婷
10    中国民生银行股份有限公司
                                         电话:010-58560666
                                         传真:010-57092611
                                         客服电话:95568
                                         公司网址:www.cmbc.com.cn
                                         注册地址:福州市湖东路 154 号
                                         办公地址:福州市湖东路 154 号
                                         法定代表人:高建平
11       兴业银行股份有限公司            联系人:李博、卞晸煜
                                         联系电话:021-52629999-218966
                                         客服电话:95561
                                         公司网址:www.cib.com.cn




                                                                                       11
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         地址:深圳市深南东路 5047 号
                                         法定代表人:孙建一
                                         联系人:张莉
12       平安银行股份有限公司
                                         联系电话:021-38637673
                                         客服电话:95511-3
                                         公司网址:bank.pingan.com
                                         办公地址:杭州庆春路 46 号
                                         法定代表人:吴太普
                                         联系人:严峻
13       杭州银行股份有限公司
                                         联系电话:0571-85108309
                                         客服电话:95398
                                         公司网址:www.hzbank.com.cn
                                         注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                         办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                         法定代表人:金煜
14       上海银行股份有限公司            联系人:汤征程
                                         联系电话:021-68475521
                                         客服电话:95594
                                         公司网址:www.bankofshanghai.com
                                         注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号
                                         首层
                                         办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
                                         法定代表人:闫冰竹
15       北京银行股份有限公司
                                         联系人:赵姝
                                         传真:010-66225309
                                         客户服务电话:95526
                                         公司网址:www.bankofbeijing.com.cn
                                         注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                         办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
                                         法定代表人:冀光恒
     上海农村商业银行股份有限公
16                                       联系人:李晨
                 司
                                         联系电话:021-38576666
                                         客服电话:021-962999、4006962999
                                         公司网址:www.srcb.com
                                         注册地址:南京市中华路 26 号
                                         办公地址:南京市中华路 26 号
                                         法定代表人:夏平
17       江苏银行股份有限公司            联系人:田春慧
                                         电话:025-58587018
                                         客服电话:95319
                                         公司网址:www.jsbchina.cn




                                                                                      12
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                                         办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                                         法定代表:卢国锋
18       东莞银行股份有限公司            联系人:陈幸
                                         联系电话:0769-22119061
                                         客服电话:4001196228
                                         公司网址:www.dongguanbank.cn
                                         注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2
                                         号
                                         办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞
                                         农商银行大厦
     东莞农村商业银行股份有限公          法定代表人:何沛良
19
                 司                      联系人:杨亢
                                         电话:0769-22866270
                                         传真:0769-22866282
                                         客服电话:0769-961122
                                         公司网址:www.drcbank.com
                                         注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                         办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                         法定代表人:杨黎
     乌鲁木齐市商业银行股份有限          联系人:余戈
20
                 公司                    电话:0991-4525212
                                         传真:0991-8824667
                                         客服电话:0991-96518
                                         公司网址:www.uccb.com.cn
                                         注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
                                         办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
                                         法定代表人:乔志强
                                         联系人:郑夏芳
21       河北银行股份有限公司
                                         电话:0311-67807030
                                         传真:0311-88627027
                                         客服电话:400-612-9999
                                         公司网址:www.hebbank.com
                                         注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                         办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                         法定代表人:陆向阳
     江苏江南农村商业银行股份有          联系人:包静
22
               限公司                    电话:0519-80585939
                                         传真:0519-89995066
                                         客服电话:96005
                                         公司网址:www.jnbank.cc




                                                                                      13
          南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                              注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行
                                              大厦
                                              办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行
                                              大厦
                                              法定代表人:吴世群
 23           厦门银行股份有限公司
                                              联系人:刘冬阳
                                              电话:0592-2275261
                                              传真:0592-5373973
                                              客服电话:400-858-8888
                                              公司网址:www.xmbankonline.com
                                              注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                                              办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                                              法定代表人:傅子能
                                              联系人:王燕玲
 24           泉州银行股份有限公司
                                              电话:0595-22551071
                                              传真:0595-412411870
                                              客服电话:96312
                                              公司网址: http://www.qzccbank.com/
     南方聚利 C 代销银行:
序号               代销机构名称                             代销机构信息
                                              注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
                                              法定代表人:田国立
 1            中国银行股份有限公司
                                              客服电话:95566
                                              公司网址:www.boc.cn
                                              注册地址:北京市东城区建国门内大街 69
                                              号
                                              办公地址:北京市东城区建国门内大街 69
 2         中国农业银行股份有限公司
                                              号
                                              客服电话:95599
                                              公司网址:www.abchina.com
                                              注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银
                                              行大厦
                                              法定代表人:李建红
 3            招商银行股份有限公司
                                              联系人:邓炯鹏
                                              客服电话:95555
                                              公司网址:www.cmbchina.com
                                              注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                              办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                              法定代表人:李国华
          中国邮政储蓄银行股份有限公
 4                                            客户服务电话:95580
                      司
                                              联系人:王硕
                                              传真:(010)68858117
                                              公司网址:www.psbc.com



                                                                                           14
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
                                         办公地址:上海市中山东一路 12 号
                                         法定代表人:吉晓辉
     上海浦东发展银行股份有限公
5                                        联系人:高天、虞谷云
                 司
                                         联系电话:021-61618888
                                         客服电话:95528
                                         公司网址:www.spdb.com.cn
                                         注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
                                         办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
                                         法定代表人:洪崎
                                         联系人:穆婷
6     中国民生银行股份有限公司
                                         电话:010-58560666
                                         传真:010-57092611
                                         客服电话:95568
                                         公司网址:www.cmbc.com.cn
                                         注册地址:福州市湖东路 154 号
                                         办公地址:福州市湖东路 154 号
                                         法定代表人:高建平
7        兴业银行股份有限公司            联系人:李博、卞晸煜
                                         联系电话:021-52629999-218966
                                         客服电话:95561
                                         公司网址:www.cib.com.cn
                                         地址:深圳市深南东路 5047 号
                                         法定代表人:孙建一
                                         联系人:张莉
8        平安银行股份有限公司
                                         联系电话:021-38637673
                                         客服电话:95511-3
                                         公司网址:bank.pingan.com
                                         办公地址:杭州庆春路 46 号
                                         法定代表人:吴太普
                                         联系人:严峻
9        杭州银行股份有限公司
                                         联系电话:0571-85108309
                                         客服电话:95398
                                         公司网址:www.hzbank.com.cn
                                         注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                         办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                         法定代表人:金煜
10       上海银行股份有限公司            联系人:汤征程
                                         联系电话:021-68475521
                                         客服电话:95594
                                         公司网址:www.bankofshanghai.com




                                                                                      15
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                         办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
                                         法定代表人:冀光恒
     上海农村商业银行股份有限公
11                                       联系人:李晨
                 司
                                         联系电话:021-38576666
                                         客服电话:021-962999、4006962999
                                         公司网址:www.srcb.com
                                         注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                                         办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                                         法定代表:卢国锋
12       东莞银行股份有限公司            联系人:陈幸
                                         联系电话:0769-22119061
                                         客服电话:4001196228
                                         公司网址:www.dongguanbank.cn
                                         注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2
                                         号
                                         办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞
                                         农商银行大厦
     东莞农村商业银行股份有限公          法定代表人:何沛良
13
                 司                      联系人:杨亢
                                         电话:0769-22866270
                                         传真:0769-22866282
                                         客服电话:0769-961122
                                         公司网址:www.drcbank.com
                                         注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                         办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                         法定代表人:杨黎
     乌鲁木齐市商业银行股份有限          联系人:余戈
14
                 公司                    电话:0991-4525212
                                         传真:0991-8824667
                                         客服电话:0991-96518
                                         公司网址:www.uccb.com.cn
                                         注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
                                         办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
                                         法定代表人:乔志强
                                         联系人:郑夏芳
15       河北银行股份有限公司
                                         电话:0311-67807030
                                         传真:0311-88627027
                                         客服电话:400-612-9999
                                         公司网址:www.hebbank.com




                                                                                      16
          南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                              注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                              办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                              法定代表人:陆向阳
          江苏江南农村商业银行股份有          联系人:包静
 16
                    限公司                    电话:0519-80585939
                                              传真:0519-89995066
                                              客服电话:96005
                                              公司网址:www.jnbank.cc
                                              注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                                              办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                                              法定代表人:傅子能
                                              联系人:王燕玲
 17           泉州银行股份有限公司
                                              电话:0595-22551071
                                              传真:0595-412411870
                                              客服电话:96312
                                              公司网址: http://www.qzccbank.com/

     南方聚利 A 代销券商及其他代销机构:
序号               代销机构名称                            代销机构信息
                                              注册地址:南京市江东中路 228 号
                                              法定代表人:周易
                                              联系人:庞晓芸
 1            华泰证券股份有限公司
                                              联系电话:0755-82492193
                                              客服电话:95597
                                              公司网址:http://www.htsc.com.cn
                                              注册地址:福州市湖东路 268 号
                                              办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄
                                              证大五道口广场 1 号楼 20 层
                                              法定代表人:兰荣
 2            兴业证券股份有限公司
                                              联系人:柯延超
                                              联系电话:0591-38507950
                                              客服电话:95562
                                              公司网址:www.xyzq.com.cn
                                              注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
                                              国信证券大厦十六层至二十六层
                                              办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
                                              国信证券大厦十六层至二十六层
                                              法定代表人:何如
 3            国信证券股份有限公司
                                              联系人:周杨
                                              电话:0755-82130833
                                              传真:0755-82133952
                                              客服电话:95536
                                              公司网址:www.guosen.com.cn



                                                                                           17
    南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                        注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国
                                        际企业大厦 C 座
                                        办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国
                                        际企业大厦 C 座
4    中国银河证券股份有限公司           法定代表人:陈有安
                                        联系人:邓颜
                                        联系电话:010-66568292
                                        客服电话:4008-888-888
                                        公司网址:www.chinastock.com.cn
                                        注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商
                                        城路 618 号
                                        办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                        法定代表人:杨德红
5    国泰君安证券股份有限公司
                                        联系人:芮敏祺
                                        电话:021-38676666
                                        客服电话:4008888666
                                        公司网址:www.gtja.com
                                        注册地址:山东省济南市市中区经七路 86
                                        号
                                        办公地址:山东省济南市市中区经七路 86
                                        号
                                        法定代表人:李玮
6       中泰证券股份有限公司
                                        联系人:许曼华
                                        电话:021-20315290
                                        传真:021-20315137
                                        客服电话:95538
                                        公司网址:www.zts.com.cn
                                        注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
                                        楼
                                        办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
                                        法定代表人:王常青
7    中信建投证券股份有限公司
                                        联系人:权唐
                                        联系电话:010-85130588
                                        客服电话:4008888108
                                        公司网址:www.csc108.com
                                        注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号
                                        大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
                                        办公地址:广东省广州天河北路大都会广场
                                        5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
8       广发证券股份有限公司            楼
                                        法定代表人:孙树明
                                        联系人:黄岚
                                        统一客户服务热线:95575 或致电各地营业
                                        网点


                                                                                     18
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         公司网址:广发证券网
                                         http://www.gf.com.cn
                                         注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业
                                         大厦 16、17 层
                                         办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业
                                         大厦 14、16、17 层
9        长城证券股份有限公司            法定代表人:黄耀华
                                         联系人:刘阳
                                         联系电话:0755-83516289
                                         客服电话:0755-33680000 4006666888
                                         公司网址:www.cgws.com
                                         注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A
                                         座 38—45 层
                                         法定代表人:宫少林
10       招商证券股份有限公司            联系人:黄婵君
                                         联系电话:0755-82960167
                                         客服电话:95565、4008888111
                                         公司网址:www.newone.com.cn
                                         注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
                                         号卓越时代广场(二期)北座
                                         办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中
                                         信证券大厦
                                         法定代表人:张佑君
11       中信证券股份有限公司
                                         联系人:顾凌
                                         电话:010-60838696
                                         传真:010-60833739
                                         客服电话:95558
                                         公司网址:www.cs.ecitic.com
                                         注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                                         办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40
                                         层
                                         法定代表人:李梅
12       申万宏源证券有限公司            联系人:李玉婷
                                         电话:021-33389888
                                         传真:021-33388224
                                         客服电话:95523 或 4008895523
                                         公司网址: www.swhysc.com
                                         注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                         办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                         法定代表人:薛峰
13       光大证券股份有限公司            联系人:刘晨
                                         联系电话:021-22169999
                                         客服电话:95525
                                         公司网址:www.ebscn.com


                                                                                      19
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交
                                  界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
                                  04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、
                                  16、18、19、20、21、22、23 单元
                                  办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣
                                  超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
14     中国中投证券有限责任公司
                                  法定代表人:高涛
                                  联系人:刘毅
                                  联系电话:0755-82023442
                                  传真 0755-82026539
                                  客服电话:400-600-8008、95532
                                  公司网址:www.china-invs.cn
                                  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
                                  北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
                                  办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市
                                  区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
                                  室
15     申万宏源西部证券有限公司   法定代表人:李季
                                  电话:010-88085858
                                  传真:010-88085195
                                  联系人:李巍
                                  客户服务电话:400-800-0562
                                  公司网址:www.hysec.com
                                  注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
                                  国际金融广场 1 号楼 20 层
                                  办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
                                  国际金融广场 1 号楼 20 层
16   中信证券(山东)有限责任公司 法定代表人:杨宝林
                                  联系人:吴忠超
                                  联系电话:0532-85022326
                                  客服电话:95548
                                  公司网址:www.citicssd.com
                                  注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大
                                  街 9 号院 1 号楼
                                  法定代表人:张志刚
                                  联系人:唐静
17       信达证券股份有限公司
                                  联系电话:010-63081000
                                  传真:010-63080978
                                  客服电话:95321
                                  公司网址:www.cindasc.com




                                                                                      20
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         注册地址:四川省成都市高新区天府二街
                                         198 号华西证券大厦
                                         办公地址:四川省成都市高新区天府二街
                                         198 号华西证券大厦
18       华西证券股份有限公司            法定代表人:杨炯洋
                                         联系人:谢国梅
                                         联系电话:010-52723273
                                         客服电话:95584
                                         公司网址: www.hx168.com.cn
                                         注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大
                                         厦
                                         法定代表人:杨泽柱
                                         客户服务热线:95579 或 4008-888-999
19       长江证券股份有限公司            联系人:奚博宇
                                         电话:027-65799999
                                         传真:027-85481900
                                         长江证券客户服务公司网址:
                                         www.95579.com
                                         注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
                                         招商银行大厦 40/42 层
                                         办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
                                         招商银行大厦 40/42 层
20       世纪证券有限责任公司            法定代表人:姜昧军
                                         联系人:袁媛
                                         联系电话:0755-83199511
                                         客服电话:4008323000
                                         公司网址:www.csco.com.cn
                                         注册地址:长春市自由大路 1138 号
                                         办公地址:长春市自由大路 1138 号
                                         法定代表人:李福春
21       东北证券股份有限公司            联系人:安岩岩
                                         联系电话:0431-85096517
                                         客服电话:4006000686,0431-85096733
                                         公司网址:www.nesc.cn
                                         注册地址:上海市四川中路 213 号久事商务
                                         大厦 7 楼
                                         办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务
                                         大厦 7 楼
                                         法定代表人:李俊杰
22       上海证券有限责任公司
                                         联系人:王芬
                                         联系电话:021-53686888
                                         客户服务电话:021-962518
                                         传真:021-53686100,021-53686200
                                         公司网址:www.962518.com


                                                                                      21
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
                                         56 号
                                         办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
                                         56 号
                                         法定代表人:孙名扬
23         江海证券有限公司
                                         联系人:周俊
                                         电话:0451-85863726
                                         传真:0451-82337279
                                         客服电话:400-666-2288
                                         公司网址:www.jhzq.com.cn
                                         注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
                                         一街 8 号 7-9 层
                                         办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
                                         一街 8 号 7-9 层
24       国联证券股份有限公司            法定代表人:姚志勇
                                         联系人:沈刚
                                         联系电话:0510-82831662
                                         客服电话:95570
                                         公司网址:www.glsc.com.cn
                                         注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
                                         号金源中心
                                         办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
                                         号金源中心
25       东莞证券股份有限公司            联系人:李荣
                                         联系电话:0769-22115712
                                         传真:0769-22115712
                                         客服电话:95328
                                         公司网址:www.dgzq.com.cn
                                         注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
                                         42 号写字楼 101 室
                                         办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
                                         法定代表人:王春峰
26       渤海证券股份有限公司            联系人:蔡霆
                                         电话:022-28451991
                                         传真:022-28451892
                                         客服电话:400-651-5988
                                         公司网址:www.ewww.com.cn




                                                                                      22
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036
                                         号荣超大厦 16-20 层
                                         办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036
                                         号荣超大厦 16-20 层
27       平安证券有限责任公司            法定代表人:谢永林
                                         联系人:周一涵
                                         联系电话:021-38637436
                                         客服电话:95511-8
                                         公司网址:stock.pingan.com
                                         注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
                                         国华投资大厦 9 层 10 层
                                         办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
                                         国华投资大厦 9 层 10 层
                                         法定代表人:常喆
28       国都证券股份有限公司
                                         联系人:黄静
                                         电话:010-84183333
                                         传真:010-84183311-3389
                                         客服电话:400-818-8118
                                         公司网址:www.guodu.com
                                         注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                                         办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                                         法定代表人:范力
                                         联系人:方晓丹
29       东吴证券股份有限公司
                                         电话:0512-65581136
                                         传真:0512-65588021
                                         客服电话:4008601555
                                         公司网址: www.dwzq.com.cn
                                         注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
                                         国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
                                         办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
                                         国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
30       广州证券股份有限公司            法定代表人:邱三发
                                         联系人:梁微
                                         联系电话:95396
                                         客服电话: 95396
                                         公司网址:www.gzs.com.cn
                                         注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                                         湖路 198 号
                                         办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                                         湖路 198 号财智中心 B1 座
31       华安证券股份有限公司
                                         法定代表人:李工
                                         联系人:范超
                                         联系电话:0551-65161821
                                         客服电话:95318,4008096518


                                                                                      23
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         公司网址:www.hazq.com
                                         办公地址:杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场
                                         A6-7 楼
                                         法定代表人:吴承根
                                         联系人:周存华
32       浙商证券股份有限公司
                                         电话:021-80106041
                                         传真:021-80106010
                                         客服电话:95345
                                         公司网址:www.stocke.com.cn
                                         注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号
                                         上海环球金融中心 57 楼
                                         办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号
                                         上海环球金融中心 57 楼
33       华宝证券有限责任公司            法定代表人:陈林
                                         联系人:刘闻川
                                         电话:021-68778790
                                         客服电话:4008209898
                                         公司网址:www.cnhbstock.com
                                         注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西
                                         国际贸易中心东塔楼
                                         办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西
                                         国际贸易中心东塔楼
34       山西证券股份有限公司            法定代表人:侯巍
                                         联系人:郭熠
                                         联系电话:0351-8686659
                                         客服电话:400-666-1618,95573
                                         公司网址:www.i618.com.cn
                                         注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
                                         行大厦 20 楼
                                         办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
                                         行大厦 18 楼
35    第一创业证券股份有限公司           法定代表人:刘学民
                                         联系人:毛诗莉
                                         联系电话:0755-23838750
                                         客服电话:95358
                                         公司网址:www.firstcapital.com.cn
                                         注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦
                                         7、8 层
                                         办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088
                                         号招商银行大厦 18 楼
36       华福证券有限责任公司
                                         法定代表人:黄金琳
                                         联系人:郭相兴
                                         电话:021-20655175
                                         传真:021-20655196


                                                                                      24
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
                                         公司网址:www.hfzq.com.cn
                                         注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强
                                         高新发展大楼 7 层、8 层
                                         办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号
                                         法定代表人:黄扬录
37       中山证券有限责任公司
                                         联系人:罗艺琳
                                         联系电话:0755-82570586
                                         客服电话:4001022011
                                         公司网址:http://www.zszq.com
                                         注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
                                         办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证
                                         券大厦
                                         法定代表人:余维佳
38       西南证券股份有限公司            联系人:张煜
                                         电话:023-63786633
                                         传真:023-63786212
                                         客服电话:4008-096-096
                                         公司网址:www.swsc.com.cn
                                         注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半
                                         幢9楼
                                         办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城
                                         建国际中心 26 楼
                                         法定代表人:姚文平
39       德邦证券股份有限公司
                                         联系人:朱磊
                                         电话:021-68761616
                                         传真:021-68767032
                                         客服电话:4008888128
                                         公司网址:www.tebon.com.cn
                                         注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
                                         1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
                                         办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫
                                         德尚 6 号楼 3 层中航证券
                                         法定代表人:王宜四
40         中航证券有限公司
                                         联系人:史江蕊
                                         电话:010-64818301
                                         传真:010-64818443
                                         客服电话:400-8866-567
                                         公司网址:http://www.avicsec.com/




                                                                                      25
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
                                         办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安
                                         大厦 A 座 25 层
                                         法定代表人:蔡咏
41       国元证券股份有限公司
                                         联系电话:0551-2634400
                                         客服电话:全国统一热线 95578,
                                         4008888777,安徽省内热线 96888
                                         公司网址:www.gyzq.com.cn
                                         注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信
                                         国际金融大厦
                                         办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信
                                         国际金融大厦
42       国盛证券有限责任公司            法定代表人:曾小普
                                         联系人:俞驰
                                         联系电话:0791-86283080
                                         客服电话:4008222111
                                         公司网址:www.gsstock.com
                                         注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大
                                         厦 2 座 27 层及 28 层
                                         办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
                                         法定代表人:丁学东
43    中国国际金融股份有限公司
                                         联系人:杨涵宇
                                         联系电话:010-65051166
                                         客服电话:400-910-1166
                                         公司网址:www.cicc.com.cn
                                         注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中
                                         央 21 层
                                         办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西
                                         世贸中心 A 座 F12、F13
                                         法定代表人:董祥
44       大同证券有限责任公司
                                         联系人:薛津
                                         电话:0351-4130322
                                         传真:0351-4192803
                                         客服电话:4007121212
                                         公司网址:http://www.dtsbc.com.cn
                                         注册地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
                                         大厦 22—24 层
                                         办公地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
                                         大厦 22—24 层
45       方正证券股份有限公司            法定代表人:何其聪
                                         联系人:高洋
                                         联系电话:010-68546709
                                         客服电话:95571
                                         公司网址:www.foundersc.com


                                                                                      26
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投
                                         资广场 18 楼
                                         办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号
                                         东海证券大厦
46       东海证券股份有限公司
                                         法定代表人:朱科敏
                                         联系人:梁旭
                                         客服电话:95531;400-888-8588
                                         公司网址:www.longone.com.cn
                                         注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西
                                         信托大厦 16-17 层
                                         办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西
                                         信托大厦 6 楼 616 室
                                         法定代表人:刘建武
47       西部证券股份有限公司
                                         联系人:梁承华
                                         电话:029-87406168
                                         传真:029-87406710
                                         客服电话:95582
                                         公司网址:http://www.westsecu.com/
                                         注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝
                                         国际金融中心 12 层、15 层
                                         办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝
                                         国际金融中心 12 层、15 层
48       瑞银证券有限责任公司            法定代表人:程宜荪
                                         联系人:冯爽
                                         联系电话:010-58328373
                                         客服电话:400-887-8827
                                         公司网址:www.ubssecurities.com
                                         注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4
                                         楼
                                         办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金
                                         融中心 17 层
49       金元证券股份有限公司            法定代表人:陆涛
                                         联系人:马贤清
                                         联系电话:0755-83025022
                                         客服电话:4008-888-228
                                         公司网址:www.jyzq.cn
                                         注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高
                                         德置地广场 F 栋 18、19 层
                                         办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高
                                         德置地广场 F 栋 18、19 层
50       万联证券有限责任公司
                                         法定代表人:张建军
                                         联系人:王鑫
                                         联系电话:020-38286651
                                         客服电话:400-8888-133


                                                                                      27
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         公司网址:www.wlzq.com.cn
                                         注册地址:成都市东城根上街 95 号
                                         办公地址:成都市东城根上街 95 号
                                         法定代表人:冉云
                                         联系人:刘婧漪、贾鹏
51       国金证券股份有限公司
                                         联系电话:028-86690057、028-86690058
                                         传真:028-86690126
                                         客服电话:95310
                                         公司网址:www.gjzq.com.cn
                                         注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
                                         国际财富中心 26 楼
                                         办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
52       财富证券有限责任公司            国际财富中心 26 楼
                                         法定代表人:蔡一兵
                                         客服电话: 400-88-35316(全国)
                                         公司网址:www.cfzq.com
                                         注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财
                                         富大厦
                                         办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财
                                         富大厦 4 楼
                                         法定代表人:李晓安
53       华龙证券股份有限公司
                                         联系人:邓鹏怡
                                         电话:0931-4890208
                                         传真:0931-4890628
                                         客服电话:95368
                                         公司网址:www.hlzq.com
                                         注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安
                                         联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
                                         办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
                                         法定代表人:俞洋
                                         联系人:王逍
54       华鑫证券有限责任公司
                                         电话:021-64339000
                                         传真:021-54967293
                                         客服电话:021-32109999;029-68918888;
                                         4001099918
                                         公司网址:www.cfsc.com.cn
                                         注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南
                                         路 18 号
                                         办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长
                                         安兴融中心西座 11 层
55       国融证券股份有限公司
                                         法定代表人:孔佑杰
                                         联系人:陈文彬
                                         客服电话:400-660-9839
                                         公司网址:www.rxzq.com.cn


                                                                                      28
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
                                         办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万
                                         丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部
                                         法定代表人:马功勋
56       中天证券有限责任公司
                                         联系人:王力华
                                         联系电话:024-23280810
                                         客服电话:4006180315
                                         公司网址:www.stockren.com
                                         注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣
                                         超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
                                         办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣
                                         超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
                                         法定代表人:赵立功
57         五矿证券有限公司
                                         联系人:马国栋
                                         电话:0755-83252843
                                         传真:0755-82545500
                                         客服电话:40018-40028
                                         公司网址:www.wkzq.com.cn
                                         注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯
                                         大厦 B 座 701
                                         办公地址:北京市西城区新街口外大街 28
                                         号C座5层
                                         法定代表人:林义相
58       天相投资顾问有限公司
                                         联系人:李景平
                                         客服电话:010-66045678
                                         传真:010-66045518
                                         公司网址:http://www.txsec.com
                                         公司基金网公司网址:www.jjm.com.cn
                                         注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛
                                         大厦 B 座 12-15 层
                                         办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛
                                         大厦 B 座 12-15 层
                                         法定代表人:魏庆华
59       东兴证券股份有限公司
                                         联系人:汤漫川
                                         电话:010-66555316
                                         传真:010-66555133
                                         客服电话:4008888993
                                         公司网址:www.dxzq.net




                                                                                      29
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之
                                         门B座5层
                                         办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之
                                         门B座5层
                                         法定代表人:李刚
60       开源证券股份有限公司
                                         联系人:黄芳
                                         电话:029-81887063
                                         传真:029-88447611
                                         客服电话:400-860-8866
                                         公司网址:http://www.kysec.cn
                                         注册地址:陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮
                                         政信息大厦 9~11 层
                                         办公地址:北京市东城区珠市口东大街 17
                                         号
                                         法定代表人:丁奇文
61       中邮证券有限责任公司
                                         联系人:邱丽君
                                         电话:010-67017788-9194
                                         传真:010-67017788-9696
                                         客服电话:4008888005
                                         公司网址:www.cnpsec.com
                                         注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
                                         盘古大观 A 座 40F-43F
                                         办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
                                         盘古大观 A 座 40F-43F
                                         法定代表人:赵大建
62    中国民族证券有限责任公司
                                         联系人:齐冬妮
                                         电话:010-59355807
                                         传真:010-56437030
                                         客服电话:4008895618
                                         公司网址:www.e5618.com
                                         注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远
                                         大厦 18 层
                                         办公地址:北京市西城区北展北街九号华远
                                         企业号 D 座三单元
                                         法定代表人: 李长伟
63     太平洋证券股份有限公司
                                         联系人:谢兰
                                         电话:010-88321613
                                         传真:010-88321763
                                         客服电话:400-665-0999
                                         公司网址:www.tpyzq.com




                                                                                      30
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                  注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二
                                  段 18 号川信大厦 10 楼
                                  办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二
                                  段 18 号川信大厦 10 楼
                                  法定代表人: 刘晓亚
64       宏信证券有限责任公司
                                  联系人:郝俊杰
                                  电话:028-86199278
                                  传真:028-86199382
                                  客服电话:4008366366
                                  公司网址:www.hxzq.cn
                                  注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区
                                  关东园路 2 号高科大厦四楼
                                  办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99
                                  号保利广场 A 座 37 楼
                                  法定代表人: 余磊
65       天风证券股份有限公司
                                  联系人:杨晨
                                  电话:027-87107535
                                  传真:027-87618863
                                  客服电话:4008005000
                                  公司网址:www.tfzq.com
                                  注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
                                  3724 室
                                  办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美
                                  广场 B 座 12F
     诺亚正行(上海)基金销售投资 法定代表人:汪静波
66
             顾问有限公司         联系人:张裕
                                  电话:021-38509735
                                  传真:021-38509777
                                  客服电话:400-821-5399
                                  公司网址:www.noah-fund.com
                                  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置
                                  地大厦 8 楼
                                  办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置
                                  地大厦 8 楼
     深圳众禄金融控股股份有限公 法定代表人:薛峰
67
                   司             联系人:童彩平
                                  电话:0755-33227950
                                  传真:0755-33227951
                                  客服电话:4006-788-887
                                  公司网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com




                                                                                      31
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26
                                         号楼 2 楼 41 号
                                         办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118
                                         号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市
                                         虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号
                                         楼2楼
68    上海好买基金销售有限公司
                                         法定代表人:杨文斌
                                         联系人:张茹
                                         电话:021-20613999
                                         传真:021-68596916
                                         客服电话:400-700-9665
                                         公司网址:www.ehowbuy.com
                                         注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路
                                         1218 号 1 栋 202 室
                                         办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18
                                         号黄龙时代广场 B 座 6F
69    杭州数米基金销售有限公司
                                         法定代表人:陈柏青
                                         联系人:韩爱彬
                                         客服电话:4000-766-123
                                         公司网址:www.fund123.cn
                                         注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2
                                         幢 220 室
                                         办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号
                                         裕景国际 B 座 16 层
     上海长量基金销售投资顾问有          法定代表人:张跃伟
70
               限公司                    联系人:佘晓峰
                                         电话:021-20691832
                                         传真:021-20691861
                                         客服电话:400-820-2899
                                         公司网址:www.erichfund.com
                                         注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
                                         楼2层
                                         办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号
                                         楼C座7楼
                                         法定代表人:其实
71    上海天天基金销售有限公司
                                         联系人:黄妮娟
                                         电话:021-54509998
                                         传真:021-64385308
                                         客服电话:400-1818188
                                         公司网址:www.1234567.com.cn




                                                                                      32
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6
                                  号
                                  办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮
                                  电新闻大厦 2 层
     北京展恒基金销售股份有限公 法定代表人:闫振杰
72
                   司             联系人:翟文、马林
                                  电话:010-59601366
                                  传真:010-62020355
                                  客服电话:4008188000
                                  公司网址:www.myfund.com
                                  注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂
                                  大厦 903 室
                                  办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18
                                  号 同花顺大楼 4 层
                                  法定代表人:凌顺平
73   浙江同花顺基金销售有限公司
                                  联系人:吴强
                                  电话:0571-88911818-8653
                                  传真:0571-86800423
                                  客服电话:4008-773-772
                                  公司网址:www.5ifund.com
                                  注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
                                  院 5 号楼 3201 内
                                  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座
                                  9 层 04-08
     众升财富(北京)基金销售有限 法定代表人:李招弟
74
                 公司             联系人:付少帅
                                  电话:010-59497361
                                  传真:010-64788016
                                  客服电话:400-059-8888
                                  公司网址:www.wy-fund.com
                                  注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
                                  利大厦 10 层
                                  办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
                                  利大厦 10 层
                                  法定代表人:王莉
75       和讯信息科技有限公司
                                  联系人:张紫薇
                                  电话:0755-82021122
                                  传真:0755-82029055
                                  客服电话:4009200022
                                  公司网址:licaike.hexun.com




                                                                                      33
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                  注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号
                                  楼 15 层 1809
                                  办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
                                  现代城 C 座 1809
     宜信普泽投资顾问(北京)有限 法定代表人:沈伟桦
76
                 公司             联系人:王巨明
                                  电话:010-52855713
                                  传真:010-85894285
                                  客服电话:4006099200
                                  公司网址:www.yixinfund.com
                                  注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦
                                  昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
                                  办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚
                                  集团(锦昌大厦)13 楼
                                  法人:徐黎云
77   浙江金观诚财富管理有限公司
                                  联系人:来舒岚
                                  电话:0571-88337888
                                  传真:0571-88337666
                                  客服电话:400-068-0058
                                  公司网址:www.jincheng-fund.com
                                  注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号
                                  高地中心 1101 室
                                  办公地址:四川省成都市成华区建设路 9 号
                                  高地中心 1101 室
                                  法定代表人:于海锋
78     泛华普益基金销售有限公司
                                  联系人:邓鹏
                                  电话:13981713068
                                  传真:028-82000996-805
                                  客服电话:400-8588588
                                  公司网址:http://www.pyfund.cn
                                  注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
                                  座 46 楼 06-10 单元
                                  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
                                  座 46 楼 06-10 单元
                                  法定代表人:赵学军
79       嘉实财富管理有限公司
                                  联系人:景琪
                                  电话:021-20289890
                                  传真:021-20280110
                                  客服电话:400-021-8850
                                  公司网址:www.harvestwm.cn




                                                                                      34
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技
                                         园 4 栋 10 层 1006#
                                         办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28
                                         号富卓大厦 16 层
     深圳市新兰德证券投资咨询有          法定代表人:杨懿
80
               限公司                    联系人:张燕
                                         电话:010-83363099
                                         传真:010-83363072
                                         客服电话:400-166-1188
                                         公司网址:https:/8.jrj.com.cn
                                         注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路
                                         10 号五层 5122 室
                                         办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第
                                         一上海中心 C 座 6 层
     北京恒天明泽基金销售有限公          法定代表人:李悦
81
                 司                      联系人:张晔
                                         电话:010-58845312
                                         传真:010-58845306
                                         客服电话:4008980618
                                         公司网址:www.chtfund.com
                                         注册地址:深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉
                                         大学深圳产学研大楼 B815 房(入驻深圳市
                                         前海商务秘书有限公司)
                                         办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇
                                         岗商务中心 2405
82    深圳宜投基金销售有限公司           法定代表人:华建强
                                         联系人:黄晶龙
                                         电话:0755-23601676
                                         传真:0755-88603185
                                         客服电话:4008955811
                                         公司网址:www.ucffund.com
                                         注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5
                                         号楼 215A
                                         办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5
                                         号楼 215A
     北京创金启富投资管理有限公          法定代表人: 梁蓉
83
                 司                      联系人: 张旭
                                         电话:010-66154828
                                         传真:010-88067526
                                         客服电话:400-6262-818
                                         公司网址:www.5irich.com
                                         注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号
84       海银基金销售有限公司            16 楼 B 单元
                                         办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号


                                                                                      35
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         陆家嘴金融服务广场 6 楼
                                         法定代表人:刘惠
                                         联系人:刘艳妮
                                         电话:021- 80133827
                                         传真:021-80133413
                                         客服电话:400-808-1016
                                         公司网址:www.fundhaiyin.com
                                         注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富
                                         特北路 277 号 3 层 310 室
                                         办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8
                                         座3层
                                         法定代表人:燕斌
85    上海联泰资产管理有限公司
                                         联系人:陈东
                                         电话:021-52822063
                                         传真:021-52975270
                                         客服电话:4000-466-788
                                         公司网址:http://www.66zichan.com
                                         注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建
                                         威大厦 1208
                                         办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建
                                         威大厦 1208
                                         法定代表人:罗细安
86    北京增财基金销售有限公司
                                         联系人:史丽丽
                                         电话:010-67000988-6028
                                         传真:010-67000988-6000
                                         客服电话:010-67000988
                                         公司网址:www.zcvc.com.cn
                                         注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033
                                         室
                                         办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号
                                         10 号楼 12 楼
                                         法定代表人:沈继伟
87    上海利得基金销售有限公司
                                         联系人:曹怡晨
                                         电话:021-50583533
                                         传真:021-50583633
                                         客服电话:4000676266
                                         公司网址: a.leadfund.com.cn
                                         注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19
                                         层
                                         办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号 7
88    上海汇付金融服务有限公司           层
                                         法定代表人: 金佶
                                         联系人: 陈云卉
                                         电话:021-33323999


                                                                                      36
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         传真:021-33323837
                                         客服电话:400-820-2819
                                         公司网址:https://chinapnr.com
                                         注册地址: 重庆
                                         办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大
                                         楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C
                                         法定代表人: 彭文德
89       中信建投期货有限公司            联系人:万恋
                                         电话:021-68762007
                                         传真:021-68763048
                                         客服电话:400-8877-780
                                         公司网址:www.cfc108.com

                                         注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
                                         号 14 楼 09 单元
                                         办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
                                         号 14 楼
90   上海陆金所资产管理有限公司          法定代表人: 鲍东华
                                         联系人: 宁博宇
                                         电话:021-20665952
                                         传真:021-22066653
                                         客服电话:4008219031
                                         公司网址:www.lufunds.com
                                         注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
                                         时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
                                         14 层
                                         办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
                                         时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
                                         14 层
91         中信期货有限公司
                                         法定代表人: 张皓
                                         联系人: 洪诚
                                         电话:0755-23953913
                                         传真:0755-83217421
                                         客服电话:400-990-8826
                                         公司网址:http://www.citicsf.com
                                         注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
                                         室-3491
                                         办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号
                                         保利国际广场南塔 B1201-1203 室
92    珠海盈米财富管理有限公司           法定代表人:肖雯
                                         联系人:黄敏嫦
                                         电话:020-89629099
                                         传真:020-89629011
                                         客服电话:020-89629066


                                                                                      37
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         公司网址:www.yingmi.cn
                                         注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
                                         1 号 A 栋 201 室
                                         办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号
                                         惠恒集团二期 418 室
                                         法定代表人:齐小贺
93    深圳富济财富管理有限公司
                                         联系人:陈勇军
                                         电话:0755-83999907-806
                                         传真:0755-83999926
                                         客服电话:0755-83999907
                                         公司网址:www.jinqianwo.cn
                                         注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区
                                         百泉街 10 号 2 栋 236 室
                                         办公地址: 北京朝阳区亮马桥路 40 号二十
                                         一世纪大厦 A 座 303
     北京唐鼎耀华投资咨询有限公          法定代表人: 张鑫
94
                 司                      联系人: 刘美薇
                                         电话:010-53570572/13121820670
                                         传真:010-59200800
                                         客服电话:400-819-9868
                                         公司网址:http://www.tdyhfund.com/
                                         注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号
                                         602-115 室
                                         办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石
                                         大厦 4 楼
     上海凯石财富基金销售有限公          法定代表人: 陈继武
95
                 司                      联系人: 葛佳蕊
                                         电话:021-80365020
                                         传真:021-63332523
                                         客服电话:4000178000
                                         公司网址:www.lingxianfund.com
                                         注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国
                                         睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
                                         办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文
                                         广大厦 15 楼
                                         法定代表人:袁顾明
96    大泰金石投资管理有限公司
                                         联系人:何庭宇
                                         电话:13917225742
                                         传真:021-22268089
                                         客服电话:400-928-2266/021-22267995
                                         公司网址:www.dtfunds.com




                                                                                      38
        南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4
                                         号楼 40 层 4601 室
                                         办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号
                                         财富中心 A 座 46 层 济安财富
         济安财富(北京)资本管理有限 法定代表人: 杨健
  97
                        公司             联系人:付志恒
                                         电话:010-65309516-802
                                         传真:010-65330699
                                         客服电话:400-075-6663
                                         公司网址:http://www.jianfortune.com
                                         注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
                                         2-45 室
                                         办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1
                                         号新华社第三工作区 5F
         中证金牛(北京)投资咨询有限 法定代表人:彭运年
  98
                        公司             联系人: 孙雯
                                         电话:010-59336519
                                         传真:010-59336500
                                         客服电话:4008-909-998
                                         公司网址:www.jnlc.com
  99                本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
     南方聚利 C 代销券商及其他代销机构:
序号              代销机构名称                         代销机构信息
                                         注册地址:南京市江东中路 228 号
                                         法定代表人:周易
                                         联系人:庞晓芸
   1          华泰证券股份有限公司
                                         联系电话:0755-82492193
                                         客服电话:95597
                                         公司网址:http://www.htsc.com.cn
                                         注册地址:福州市湖东路 268 号
                                         办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄
                                         证大五道口广场 1 号楼 20 层
                                         法定代表人:兰荣
   2          兴业证券股份有限公司
                                         联系人:柯延超
                                         联系电话:0591-38507950
                                         客服电话:95562
                                         公司网址:www.xyzq.com.cn




                                                                                         39
    南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                        注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
                                        国信证券大厦十六层至二十六层
                                        办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
                                        国信证券大厦十六层至二十六层
                                        法定代表人:何如
3       国信证券股份有限公司
                                        联系人:周杨
                                        电话:0755-82130833
                                        传真:0755-82133952
                                        客服电话:95536
                                        公司网址:www.guosen.com.cn
                                        注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国
                                        际企业大厦 C 座
                                        办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国
                                        际企业大厦 C 座
4    中国银河证券股份有限公司           法定代表人:陈有安
                                        联系人:邓颜
                                        联系电话:010-66568292
                                        客服电话:4008-888-888
                                        公司网址:www.chinastock.com.cn
                                        注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商
                                        城路 618 号
                                        办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                        法定代表人:杨德红
5    国泰君安证券股份有限公司
                                        联系人:芮敏祺
                                        电话:021-38676666
                                        客服电话:4008888666
                                        公司网址:www.gtja.com
                                        注册地址:山东省济南市市中区经七路 86
                                        号
                                        办公地址:山东省济南市市中区经七路 86
                                        号
                                        法定代表人:李玮
6       中泰证券股份有限公司
                                        联系人:许曼华
                                        电话:021-20315290
                                        传真:021-20315137
                                        客服电话:95538
                                        公司网址:www.zts.com.cn
                                        注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
                                        楼
                                        办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
7    中信建投证券股份有限公司           法定代表人:王常青
                                        联系人:权唐
                                        联系电话:010-85130588
                                        客服电话:4008888108


                                                                                     40
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         公司网址:www.csc108.com
                                         注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号
                                         大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
                                         办公地址:广东省广州天河北路大都会广场
                                         5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
                                         楼
8        广发证券股份有限公司            法定代表人:孙树明
                                         联系人:黄岚
                                         统一客户服务热线:95575 或致电各地营业
                                         网点
                                         公司网址:广发证券网
                                         http://www.gf.com.cn
                                         注册地址:深圳市福田区深南大道特区报业
                                         大厦 16、17 层
                                         办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业
                                         大厦 14、16、17 层
9        长城证券股份有限公司            法定代表人:黄耀华
                                         联系人:刘阳
                                         联系电话:0755-83516289
                                         客服电话:0755-33680000 4006666888
                                         公司网址:www.cgws.com
                                         注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A
                                         座 38—45 层
                                         法定代表人:宫少林
10       招商证券股份有限公司            联系人:黄婵君
                                         联系电话:0755-82960167
                                         客服电话:95565、4008888111
                                         公司网址:www.newone.com.cn
                                         注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
                                         号卓越时代广场(二期)北座
                                         办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中
                                         信证券大厦
                                         法定代表人:张佑君
11       中信证券股份有限公司
                                         联系人:顾凌
                                         电话:010-60838696
                                         传真:010-60833739
                                         客服电话:95558
                                         公司网址:www.cs.ecitic.com




                                                                                      41
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                                         办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40
                                         层
                                         法定代表人:李梅
12       申万宏源证券有限公司            联系人:李玉婷
                                         电话:021-33389888
                                         传真:021-33388224
                                         客服电话:95523 或 4008895523
                                         公司网址: www.swhysc.com
                                         注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                         办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                         法定代表人:薛峰
13       光大证券股份有限公司            联系人:刘晨
                                         联系电话:021-22169999
                                         客服电话:95525
                                         公司网址:www.ebscn.com
                                         注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交
                                         界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
                                         04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、
                                         16、18、19、20、21、22、23 单元
                                         办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣
                                         超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
14    中国中投证券有限责任公司
                                         法定代表人:高涛
                                         联系人:刘毅
                                         联系电话:0755-82023442
                                         传真 0755-82026539
                                         客服电话:400-600-8008、95532
                                         公司网址:www.china-invs.cn
                                         注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
                                         北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
                                         办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市
                                         区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
                                         室
15    申万宏源西部证券有限公司           法定代表人:李季
                                         电话:010-88085858
                                         传真:010-88085195
                                         联系人:李巍
                                         客户服务电话:400-800-0562
                                         公司网址:www.hysec.com




                                                                                      42
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                  注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
                                  国际金融广场 1 号楼 20 层
                                  办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
                                  国际金融广场 1 号楼 20 层
16   中信证券(山东)有限责任公司 法定代表人:杨宝林
                                  联系人:吴忠超
                                  联系电话:0532-85022326
                                  客服电话:95548
                                  公司网址:www.citicssd.com
                                  注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大
                                  街 9 号院 1 号楼
                                  法定代表人:张志刚
                                  联系人:唐静
17       信达证券股份有限公司
                                  联系电话:010-63081000
                                  传真:010-63080978
                                  客服电话:95321
                                  公司网址:www.cindasc.com
                                  注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大
                                  厦
                                  法定代表人:杨泽柱
                                  客户服务热线:95579 或 4008-888-999
18       长江证券股份有限公司     联系人:奚博宇
                                  电话:027-65799999
                                  传真:027-85481900
                                  长江证券客户服务公司网址:
                                  www.95579.com
                                  注册地址:长春市自由大路 1138 号
                                  办公地址:长春市自由大路 1138 号
                                  法定代表人:李福春
19       东北证券股份有限公司     联系人:安岩岩
                                  联系电话:0431-85096517
                                  客服电话:4006000686,0431-85096733
                                  公司网址:www.nesc.cn
                                  注册地址:上海市四川中路 213 号久事商务
                                  大厦 7 楼
                                  办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务
                                  大厦 7 楼
                                  法定代表人:李俊杰
20       上海证券有限责任公司
                                  联系人:王芬
                                  联系电话:021-53686888
                                  客户服务电话:021-962518
                                  传真:021-53686100,021-53686200
                                  公司网址:www.962518.com



                                                                                      43
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
                                         56 号
                                         办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
                                         56 号
                                         法定代表人:孙名扬
21         江海证券有限公司
                                         联系人:周俊
                                         电话:0451-85863726
                                         传真:0451-82337279
                                         客服电话:400-666-2288
                                         公司网址:www.jhzq.com.cn
                                         注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
                                         一街 8 号 7-9 层
                                         办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
                                         一街 8 号 7-9 层
22       国联证券股份有限公司            法定代表人:姚志勇
                                         联系人:沈刚
                                         联系电话:0510-82831662
                                         客服电话:95570
                                         公司网址:www.glsc.com.cn
                                         注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
                                         号金源中心
                                         办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
                                         号金源中心
23       东莞证券股份有限公司            联系人:李荣
                                         联系电话:0769-22115712
                                         传真:0769-22115712
                                         客服电话:95328
                                         公司网址:www.dgzq.com.cn
                                         注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
                                         42 号写字楼 101 室
                                         办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
                                         法定代表人:王春峰
24       渤海证券股份有限公司            联系人:蔡霆
                                         电话:022-28451991
                                         传真:022-28451892
                                         客服电话:400-651-5988
                                         公司网址:www.ewww.com.cn




                                                                                      44
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036
                                         号荣超大厦 16-20 层
                                         办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036
                                         号荣超大厦 16-20 层
25       平安证券有限责任公司            法定代表人:谢永林
                                         联系人:周一涵
                                         联系电话:021-38637436
                                         客服电话:95511-8
                                         公司网址:stock.pingan.com
                                         注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
                                         国华投资大厦 9 层 10 层
                                         办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号
                                         国华投资大厦 9 层 10 层
                                         法定代表人:常喆
26       国都证券股份有限公司
                                         联系人:黄静
                                         电话:010-84183333
                                         传真:010-84183311-3389
                                         客服电话:400-818-8118
                                         公司网址:www.guodu.com
                                         注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                                         办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                                         法定代表人:范力
                                         联系人:方晓丹
27       东吴证券股份有限公司
                                         电话:0512-65581136
                                         传真:0512-65588021
                                         客服电话:4008601555
                                         公司网址: www.dwzq.com.cn
                                         注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
                                         国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
                                         办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
                                         国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
28       广州证券股份有限公司            法定代表人:邱三发
                                         联系人:梁微
                                         联系电话:95396
                                         客服电话: 95396
                                         公司网址:www.gzs.com.cn
                                         注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                                         湖路 198 号
                                         办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                                         湖路 198 号财智中心 B1 座
29       华安证券股份有限公司
                                         法定代表人:李工
                                         联系人:范超
                                         联系电话:0551-65161821
                                         客服电话:95318,4008096518


                                                                                      45
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         公司网址:www.hazq.com
                                         办公地址:杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场
                                         A6-7 楼
                                         法定代表人:吴承根
                                         联系人:周存华
30       浙商证券股份有限公司
                                         电话:021-80106041
                                         传真:021-80106010
                                         客服电话:95345
                                         公司网址:www.stocke.com.cn
                                         注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号
                                         上海环球金融中心 57 楼
                                         办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号
                                         上海环球金融中心 57 楼
31       华宝证券有限责任公司            法定代表人:陈林
                                         联系人:刘闻川
                                         电话:021-68778790
                                         客服电话:4008209898
                                         公司网址:www.cnhbstock.com
                                         注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西
                                         国际贸易中心东塔楼
                                         办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西
                                         国际贸易中心东塔楼
32       山西证券股份有限公司            法定代表人:侯巍
                                         联系人:郭熠
                                         联系电话:0351-8686659
                                         客服电话:400-666-1618,95573
                                         公司网址:www.i618.com.cn
                                         注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
                                         行大厦 20 楼
                                         办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
                                         行大厦 18 楼
33    第一创业证券股份有限公司           法定代表人:刘学民
                                         联系人:毛诗莉
                                         联系电话:0755-23838750
                                         客服电话:95358
                                         公司网址:www.firstcapital.com.cn
                                         注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦
                                         7、8 层
                                         办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088
                                         号招商银行大厦 18 楼
34       华福证券有限责任公司
                                         法定代表人:黄金琳
                                         联系人:郭相兴
                                         电话:021-20655175
                                         传真:021-20655196


                                                                                      46
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
                                         公司网址:www.hfzq.com.cn
                                         注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强
                                         高新发展大楼 7 层、8 层
                                         办公地址:深圳市华侨城深南大道 9010 号
                                         法定代表人:黄扬录
35       中山证券有限责任公司
                                         联系人:罗艺琳
                                         联系电话:0755-82570586
                                         客服电话:4001022011
                                         公司网址:http://www.zszq.com
                                         注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
                                         办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证
                                         券大厦
                                         法定代表人:余维佳
36       西南证券股份有限公司            联系人:张煜
                                         电话:023-63786633
                                         传真:023-63786212
                                         客服电话:4008-096-096
                                         公司网址:www.swsc.com.cn
                                         注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半
                                         幢9楼
                                         办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城
                                         建国际中心 26 楼
                                         法定代表人:姚文平
37       德邦证券股份有限公司
                                         联系人:朱磊
                                         电话:021-68761616
                                         传真:021-68767032
                                         客服电话:4008888128
                                         公司网址:www.tebon.com.cn
                                         注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
                                         1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
                                         办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫
                                         德尚 6 号楼 3 层中航证券
                                         法定代表人:王宜四
38         中航证券有限公司
                                         联系人:史江蕊
                                         电话:010-64818301
                                         传真:010-64818443
                                         客服电话:400-8866-567
                                         公司网址:http://www.avicsec.com/




                                                                                      47
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大
                                         厦 2 座 27 层及 28 层
                                         办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
                                         法定代表人:丁学东
39    中国国际金融股份有限公司
                                         联系人:杨涵宇
                                         联系电话:010-65051166
                                         客服电话:400-910-1166
                                         公司网址:www.cicc.com.cn
                                         注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中
                                         央 21 层
                                         办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西
                                         世贸中心 A 座 F12、F13
                                         法定代表人:董祥
40       大同证券有限责任公司
                                         联系人:薛津
                                         电话:0351-4130322
                                         传真:0351-4192803
                                         客服电话:4007121212
                                         公司网址:http://www.dtsbc.com.cn
                                         注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投
                                         资广场 18 楼
                                         办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号
                                         东海证券大厦
41       东海证券股份有限公司
                                         法定代表人:朱科敏
                                         联系人:梁旭
                                         客服电话:95531;400-888-8588
                                         公司网址:www.longone.com.cn
                                         注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西
                                         信托大厦 16-17 层
                                         办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西
                                         信托大厦 6 楼 616 室
                                         法定代表人:刘建武
42       西部证券股份有限公司
                                         联系人:梁承华
                                         电话:029-87406168
                                         传真:029-87406710
                                         客服电话:95582
                                         公司网址:http://www.westsecu.com/
                                         注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝
                                         国际金融中心 12 层、15 层
                                         办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝
                                         国际金融中心 12 层、15 层
43       瑞银证券有限责任公司
                                         法定代表人:程宜荪
                                         联系人:冯爽
                                         联系电话:010-58328373
                                         客服电话:400-887-8827


                                                                                      48
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         公司网址:www.ubssecurities.com
                                         注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4
                                         楼
                                         办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金
                                         融中心 17 层
44       金元证券股份有限公司            法定代表人:陆涛
                                         联系人:马贤清
                                         联系电话:0755-83025022
                                         客服电话:4008-888-228
                                         公司网址:www.jyzq.cn
                                         注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高
                                         德置地广场 F 栋 18、19 层
                                         办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高
                                         德置地广场 F 栋 18、19 层
45       万联证券有限责任公司            法定代表人:张建军
                                         联系人:王鑫
                                         联系电话:020-38286651
                                         客服电话:400-8888-133
                                         公司网址:www.wlzq.com.cn
                                         注册地址:成都市东城根上街 95 号
                                         办公地址:成都市东城根上街 95 号
                                         法定代表人:冉云
                                         联系人:刘婧漪、贾鹏
46       国金证券股份有限公司
                                         联系电话:028-86690057、028-86690058
                                         传真:028-86690126
                                         客服电话:95310
                                         公司网址:www.gjzq.com.cn
                                         注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财
                                         富大厦
                                         办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财
                                         富大厦 4 楼
                                         法定代表人:李晓安
47       华龙证券股份有限公司
                                         联系人:邓鹏怡
                                         电话:0931-4890208
                                         传真:0931-4890628
                                         客服电话:95368
                                         公司网址:www.hlzq.com




                                                                                      49
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安
                                         联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
                                         办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
                                         法定代表人:俞洋
                                         联系人:王逍
48       华鑫证券有限责任公司
                                         电话:021-64339000
                                         传真:021-54967293
                                         客服电话:021-32109999;029-68918888;
                                         4001099918
                                         公司网址:www.cfsc.com.cn
                                         注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区锡林南
                                         路 18 号
                                         办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长
                                         安兴融中心西座 11 层
49       国融证券股份有限公司
                                         法定代表人:孔佑杰
                                         联系人:陈文彬
                                         客服电话:400-660-9839
                                         公司网址:www.rxzq.com.cn
                                         注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
                                         办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万
                                         丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部
                                         法定代表人:马功勋
50       中天证券有限责任公司
                                         联系人:王力华
                                         联系电话:024-23280810
                                         客服电话:4006180315
                                         公司网址:www.stockren.com
                                         注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣
                                         超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
                                         办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣
                                         超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
                                         法定代表人:赵立功
51         五矿证券有限公司
                                         联系人:马国栋
                                         电话:0755-83252843
                                         传真:0755-82545500
                                         客服电话:40018-40028
                                         公司网址:www.wkzq.com.cn
                                         注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯
                                         大厦 B 座 701
                                         办公地址:北京市西城区新街口外大街 28
                                         号C座5层
52       天相投资顾问有限公司
                                         法定代表人:林义相
                                         联系人:李景平
                                         客服电话:010-66045678
                                         传真:010-66045518


                                                                                      50
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         公司网址:http://www.txsec.com
                                         公司基金网公司网址:www.jjm.com.cn
                                         注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之
                                         门B座5层
                                         办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之
                                         门B座5层
                                         法定代表人:李刚
53       开源证券股份有限公司
                                         联系人:黄芳
                                         电话:029-81887063
                                         传真:029-88447611
                                         客服电话:400-860-8866
                                         公司网址:http://www.kysec.cn
                                         注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
                                         盘古大观 A 座 40F-43F
                                         办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
                                         盘古大观 A 座 40F-43F
                                         法定代表人:赵大建
54    中国民族证券有限责任公司
                                         联系人:齐冬妮
                                         电话:010-59355807
                                         传真:010-56437030
                                         客服电话:4008895618
                                         公司网址:www.e5618.com
                                         注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远
                                         大厦 18 层
                                         办公地址:北京市西城区北展北街九号华远
                                         企业号 D 座三单元
                                         法定代表人: 李长伟
55     太平洋证券股份有限公司
                                         联系人:谢兰
                                         电话:010-88321613
                                         传真:010-88321763
                                         客服电话:400-665-0999
                                         公司网址:www.tpyzq.com
                                         注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区
                                         关东园路 2 号高科大厦四楼
                                         办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99
                                         号保利广场 A 座 37 楼
                                         法定代表人: 余磊
56       天风证券股份有限公司
                                         联系人:杨晨
                                         电话:027-87107535
                                         传真:027-87618863
                                         客服电话:4008005000
                                         公司网址:www.tfzq.com




                                                                                      51
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                  注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
                                  3724 室
                                  办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美
                                  广场 B 座 12F
     诺亚正行(上海)基金销售投资 法定代表人:汪静波
57
             顾问有限公司         联系人:张裕
                                  电话:021-38509735
                                  传真:021-38509777
                                  客服电话:400-821-5399
                                  公司网址:www.noah-fund.com
                                  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置
                                  地大厦 8 楼
                                  办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置
                                  地大厦 8 楼
     深圳众禄金融控股股份有限公 法定代表人:薛峰
58
                   司             联系人:童彩平
                                  电话:0755-33227950
                                  传真:0755-33227951
                                  客服电话:4006-788-887
                                  公司网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
                                  注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26
                                  号楼 2 楼 41 号
                                  办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118
                                  号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市
                                  虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号
                                  楼2楼
59     上海好买基金销售有限公司
                                  法定代表人:杨文斌
                                  联系人:张茹
                                  电话:021-20613999
                                  传真:021-68596916
                                  客服电话:400-700-9665
                                  公司网址:www.ehowbuy.com
                                  注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路
                                  1218 号 1 栋 202 室
                                  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18
                                  号黄龙时代广场 B 座 6F
60     杭州数米基金销售有限公司
                                  法定代表人:陈柏青
                                  联系人:韩爱彬
                                  客服电话:4000-766-123
                                  公司网址:www.fund123.cn




                                                                                      52
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2
                                         幢 220 室
                                         办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号
                                         裕景国际 B 座 16 层
     上海长量基金销售投资顾问有          法定代表人:张跃伟
61
               限公司                    联系人:佘晓峰
                                         电话:021-20691832
                                         传真:021-20691861
                                         客服电话:400-820-2899
                                         公司网址:www.erichfund.com
                                         注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
                                         楼2层
                                         办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号
                                         楼C座7楼
                                         法定代表人:其实
62    上海天天基金销售有限公司
                                         联系人:黄妮娟
                                         电话:021-54509998
                                         传真:021-64385308
                                         客服电话:400-1818188
                                         公司网址:www.1234567.com.cn
                                         注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6
                                         号
                                         办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮
                                         电新闻大厦 2 层
     北京展恒基金销售股份有限公          法定代表人:闫振杰
63
                 司                      联系人:翟文、马林
                                         电话:010-59601366
                                         传真:010-62020355
                                         客服电话:4008188000
                                         公司网址:www.myfund.com
                                         注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂
                                         大厦 903 室
                                         办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18
                                         号 同花顺大楼 4 层
                                         法定代表人:凌顺平
64   浙江同花顺基金销售有限公司
                                         联系人:吴强
                                         电话:0571-88911818-8653
                                         传真:0571-86800423
                                         客服电话:4008-773-772
                                         公司网址:www.5ifund.com




                                                                                      53
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                  注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号
                                  院 5 号楼 3201 内
                                  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座
                                  9 层 04-08
     众升财富(北京)基金销售有限 法定代表人:李招弟
65
                 公司             联系人:付少帅
                                  电话:010-59497361
                                  传真:010-64788016
                                  客服电话:400-059-8888
                                  公司网址:www.wy-fund.com
                                  注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
                                  利大厦 10 层
                                  办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
                                  利大厦 10 层
                                  法定代表人:王莉
66       和讯信息科技有限公司
                                  联系人:张紫薇
                                  电话:0755-82021122
                                  传真:0755-82029055
                                  客服电话:4009200022
                                  公司网址:licaike.hexun.com
                                  注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号
                                  楼 15 层 1809
                                  办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
                                  现代城 C 座 1809
     宜信普泽投资顾问(北京)有限 法定代表人:沈伟桦
67
                 公司             联系人:王巨明
                                  电话:010-52855713
                                  传真:010-85894285
                                  客服电话:4006099200
                                  公司网址:www.yixinfund.com
                                  注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦
                                  昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
                                  办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚
                                  集团(锦昌大厦)13 楼
                                  法人:徐黎云
68   浙江金观诚财富管理有限公司
                                  联系人:来舒岚
                                  电话:0571-88337888
                                  传真:0571-88337666
                                  客服电话:400-068-0058
                                  公司网址:www.jincheng-fund.com




                                                                                      54
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号
                                         高地中心 1101 室
                                         办公地址:四川省成都市成华区建设路 9 号
                                         高地中心 1101 室
                                         法定代表人:于海锋
69    泛华普益基金销售有限公司
                                         联系人:邓鹏
                                         电话:13981713068
                                         传真:028-82000996-805
                                         客服电话:400-8588588
                                         公司网址:http://www.pyfund.cn
                                         注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
                                         座 46 楼 06-10 单元
                                         办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
                                         座 46 楼 06-10 单元
                                         法定代表人:赵学军
70       嘉实财富管理有限公司
                                         联系人:景琪
                                         电话:021-20289890
                                         传真:021-20280110
                                         客服电话:400-021-8850
                                         公司网址:www.harvestwm.cn
                                         注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技
                                         园 4 栋 10 层 1006#
                                         办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28
                                         号富卓大厦 16 层
     深圳市新兰德证券投资咨询有          法定代表人:杨懿
71
               限公司                    联系人:张燕
                                         电话:010-83363099
                                         传真:010-83363072
                                         客服电话:400-166-1188
                                         公司网址:https:/8.jrj.com.cn
                                         注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路
                                         10 号五层 5122 室
                                         办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第
                                         一上海中心 C 座 6 层
     北京恒天明泽基金销售有限公          法定代表人:李悦
72
                 司                      联系人:张晔
                                         电话:010-58845312
                                         传真:010-58845306
                                         客服电话:4008980618
                                         公司网址:www.chtfund.com




                                                                                      55
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         注册地址:深圳市南山区粤兴二道 6 号武汉
                                         大学深圳产学研大楼 B815 房(入驻深圳市
                                         前海商务秘书有限公司)
                                         办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇
                                         岗商务中心 2405
73    深圳宜投基金销售有限公司           法定代表人:华建强
                                         联系人:黄晶龙
                                         电话:0755-23601676
                                         传真:0755-88603185
                                         客服电话:4008955811
                                         公司网址:www.ucffund.com
                                         注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5
                                         号楼 215A
                                         办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5
                                         号楼 215A
     北京创金启富投资管理有限公          法定代表人: 梁蓉
74
                 司                      联系人: 张旭
                                         电话:010-66154828
                                         传真:010-88067526
                                         客服电话:400-6262-818
                                         公司网址:www.5irich.com
                                         注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号
                                         16 楼 B 单元
                                         办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号
                                         陆家嘴金融服务广场 6 楼
                                         法定代表人:刘惠
75       海银基金销售有限公司
                                         联系人:刘艳妮
                                         电话:021- 80133827
                                         传真:021-80133413
                                         客服电话:400-808-1016
                                         公司网址:www.fundhaiyin.com
                                         注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富
                                         特北路 277 号 3 层 310 室
                                         办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8
                                         座3层
                                         法定代表人:燕斌
76    上海联泰资产管理有限公司
                                         联系人:陈东
                                         电话:021-52822063
                                         传真:021-52975270
                                         客服电话:4000-466-788
                                         公司网址:http://www.66zichan.com




                                                                                      56
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                         注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建
                                         威大厦 1208
                                         办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建
                                         威大厦 1208
                                         法定代表人:罗细安
77    北京增财基金销售有限公司
                                         联系人:史丽丽
                                         电话:010-67000988-6028
                                         传真:010-67000988-6000
                                         客服电话:010-67000988
                                         公司网址:www.zcvc.com.cn
                                         注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033
                                         室
                                         办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号
                                         10 号楼 12 楼
                                         法定代表人:沈继伟
78    上海利得基金销售有限公司
                                         联系人:曹怡晨
                                         电话:021-50583533
                                         传真:021-50583633
                                         客服电话:4000676266
                                         公司网址: a.leadfund.com.cn
                                         注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19
                                         层
                                         办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号 7
                                         层
                                         法定代表人: 金佶
79    上海汇付金融服务有限公司
                                         联系人: 陈云卉
                                         电话:021-33323999
                                         传真:021-33323837
                                         客服电话:400-820-2819
                                         公司网址:https://chinapnr.com
                                         注册地址: 重庆
                                         办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大
                                         楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C
                                         法定代表人: 彭文德
80       中信建投期货有限公司            联系人:万恋
                                         电话:021-68762007
                                         传真:021-68763048
                                         客服电话:400-8877-780
                                         公司网址:www.cfc108.com




                                                                                      57
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要




                                         注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
                                         号 14 楼 09 单元
                                         办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
                                         号 14 楼
81   上海陆金所资产管理有限公司          法定代表人: 鲍东华
                                         联系人: 宁博宇
                                         电话:021-20665952
                                         传真:021-22066653
                                         客服电话:4008219031
                                         公司网址:www.lufunds.com
                                         注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
                                         时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
                                         14 层
                                         办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
                                         时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
                                         14 层
82         中信期货有限公司
                                         法定代表人: 张皓
                                         联系人: 洪诚
                                         电话:0755-23953913
                                         传真:0755-83217421
                                         客服电话:400-990-8826
                                         公司网址:http://www.citicsf.com
                                         注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
                                         室-3491
                                         办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号
                                         保利国际广场南塔 B1201-1203 室
                                         法定代表人:肖雯
83    珠海盈米财富管理有限公司
                                         联系人:黄敏嫦
                                         电话:020-89629099
                                         传真:020-89629011
                                         客服电话:020-89629066
                                         公司网址:www.yingmi.cn
                                         注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路
                                         1 号 A 栋 201 室
                                         办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号
                                         惠恒集团二期 418 室
                                         法定代表人:齐小贺
84    深圳富济财富管理有限公司
                                         联系人:陈勇军
                                         电话:0755-83999907-806
                                         传真:0755-83999926
                                         客服电话:0755-83999907
                                         公司网址:www.jinqianwo.cn



                                                                                      58
     南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                  注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区
                                  百泉街 10 号 2 栋 236 室
                                  办公地址: 北京朝阳区亮马桥路 40 号二十
                                  一世纪大厦 A 座 303
     北京唐鼎耀华投资咨询有限公 法定代表人: 张鑫
85
                   司             联系人: 刘美薇
                                  电话:010-53570572/13121820670
                                  传真:010-59200800
                                  客服电话:400-819-9868
                                  公司网址:http://www.tdyhfund.com/
                                  注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号
                                  602-115 室
                                  办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石
                                  大厦 4 楼
     上海凯石财富基金销售有限公 法定代表人: 陈继武
86
                   司             联系人: 葛佳蕊
                                  电话:021-80365020
                                  传真:021-63332523
                                  客服电话:4000178000
                                  公司网址:www.lingxianfund.com
                                  注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国
                                  睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
                                  办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文
                                  广大厦 15 楼
                                  法定代表人:袁顾明
87     大泰金石投资管理有限公司
                                  联系人:何庭宇
                                  电话:13917225742
                                  传真:021-22268089
                                  客服电话:400-928-2266/021-22267995
                                  公司网址:www.dtfunds.com
                                  注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4
                                  号楼 40 层 4601 室
                                  办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号
                                  财富中心 A 座 46 层 济安财富
     济安财富(北京)资本管理有限 法定代表人: 杨健
88
                 公司             联系人:付志恒
                                  电话:010-65309516-802
                                  传真:010-65330699
                                  客服电话:400-075-6663
                                  公司网址:http://www.jianfortune.com




                                                                                      59
         南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


                                      注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
                                      2-45 室
                                      办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1
                                      号新华社第三工作区 5F
         中证金牛(北京)投资咨询有限 法定代表人:彭运年
  89
                     公司             联系人: 孙雯
                                      电话:010-59336519
                                      传真:010-59336500
                                      客服电话:4008-909-998
                                      公司网址:www.jnlc.com
  90             本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

3.1.2 场内销售机构
     场内销售机构是指具有基金代销业务资格、并经相关证券交易所和中国证券登记结算有
限责任公司认可的相关证券交易所会员单位,具体名单以交易所网站刊载内容为准。



3.2 登记机构

    名称:中国证券登记结算有限责任公司
    注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
    法定代表人:周明
    电话:010-59378856
    传真:010-59378907
    联系人:崔巍




3.3 出具法律意见书的律师事务所

    名称:广东华瀚律师事务所
    注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室
    负责人:李兆良
    电话:(0755)82687860
    传真:(0755)82687861
    经办律师:杨忠、戴瑞冬




3.4 审计基金财产的会计师事务所

    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

                                                                                          60
         南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    执行事务合伙人:李丹
    联系电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    联系人:陈熹
    经办注册会计师:薛竞、陈熹



                                    §4 基金名称

    南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)



                                  §5 基金的类型

    债券型证券投资基金



                               §6 基金的投资目标

    本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基础上,力求获得高于业绩比较基准
的投资收益。



                               §7 基金的投资范围

    本基金的投资范围包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债
券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府
支持债券、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债券、可分离交易可转债中的债券部
分、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具以及
经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。
    本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。应开放期流动性需要,为保护持有
人利益,本基金开放期开始前三个月、开放期以及开放期结束后的三个月内,本基金债券资
产的投资比例可不受上述限制。
    在开放期,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,在非开放期,本基金不受上述 5%的限制。




                                                                                          61
         南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


    本基金不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等,也不参与一级市场的新股、可转
债申购或增发新股。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。




                               §8 基金的投资策略


8.1 投资策略

    本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,
实施积极的债券投资组合管理,以获取较高的债券组合投资收益。
    (1)信用债投资策略
    本基金将重点投资信用类债券,以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利率
产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源,本基金将在南方基金内部信用评级的基
础上和内部信用风险控制的框架下,积极投资信用债券,获取信用利差带来的高投资收益。
    债券的信用利差主要受两个方面的影响,一是市场信用利差曲线的走势;二是债券本身
的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、信用
债券供需情况等的分析,判断市场信用利差曲线整体及分行业走势,确定各期限、各类属信
用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信
用利差,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资,减持信用利差
被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。
    (2)收益率曲线策略
    收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化,相同久期债券组合在收益
率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行分
析,首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形
策略;其次,通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较,可以进行增陡、减斜和凸度
变化的交易。
    (3)杠杆放大策略
    杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成
本资金,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方式。
    (4)资产支持证券投资策略
    当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主(包括以银行贷款资产、住房抵
押贷款等作为基础资产),仍处于创新试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及未来



                                                                                          62
           南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化
模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券
的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
    (5)中小企业私募债的投资策略
    由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资人数量上限,整体流动
性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差
的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程
中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债
主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资
决策。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资于国债期货,基金管理人将根据监管机构的规
定及本基金的投资目标,制定与本基金相适应的国债期货投资策略、比例限制、信息披露方
式等投资方案,并与基金托管人协商一致后修改基金合同相关章节,无需召开基金份额持有
人大会。
    今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求
其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程
序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。




8.2 投资决策依据和决策程序

    1、决策依据
    (1)国家有关法律、法规和本基金契约的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前
提;
    (2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的
基础;
    (3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做
出投资决策,是本基金维护投资人利益的重要保障。
    2、决策程序
    (1)决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组
合的资产配置比例等提出指导性意见。
    (2)提出投资建议:固定收益部研究员以外部研究报告以及其他信息来源作为参考,
对利率市场、信用市场进行研究,提出债券市场运行趋势的分析观点,在重点关注的投资产
品范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议。研究员根据
基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议。

                                                                                            63
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    (3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研
究员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。
    (4)进行风险评估:风险控制委员会定期召开会议,对基金投资组合进行风险评估,
并提出风险控制意见。
    (5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的
程序。




                             §9 基金业绩比较基准

    本基金业绩比较基准:1 年期银行定期存款利率(税后)+1.2%。
    上述“1 年期银行定期存款利率(税后)”是指当期封闭期首日(若为首个封闭期,则为
基金合同生效日)中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准税后利率,以
后每一个封闭期首日进行调整。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。




                           §10 基金的风险收益特征

    本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货
币市场基金。



                             §11 基金投资组合报告

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
    本投资组合报告所载数据截至 2016 年 3 月 31 日(未经审计)。

                                                                                          64
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报告期末基金资产组合情况

 序号                  项目                      金额(元)               占基金总资产的比例(%)
     1      权益投资                                              -                               -
            其中:股票                                            -                               -
     2      基金投资                                              -                               -
     3      固定收益投资                        3,272,940,463.90                            98.91
            其中:债券                          3,272,940,463.90                            98.91
                   资产支持证券                                   -                               -
     4      贵金属投资                                            -                               -
     5      金融衍生品投资                                        -                               -
     6      买入返售金融资产                                      -                               -
            其中:买断式回购的买入返
                                                                  -                               -
            售金融资产
            银行存款和结算备付金合
     7                                               9,631,166.45                            0.29
            计
     8      其他资产                                26,554,119.25                            0.80
     9      合计                                3,309,125,749.60                           100.00



报告期末按行业分类的股票投资组合

         报告期末按行业分类的境内股票投资组合

         注:本基金本报告期末未持有股票。

         报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

         注:本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

         注:本基金本报告期末未持有股票。

报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序                                                                           占基金资产净值比例
                   债券品种                   公允价值(元)
号                                                                                 (%)
 1        国家债券                                  100,631,889.50                           3.92
 2        央行票据                                                    -                           -
 3        金融债券                                  827,451,000.00                          32.21
          其中:政策性金融债                        827,451,000.00                          32.21
 4        企业债券                                  358,991,574.40                          13.98
 5        企业短期融资券                          1,721,968,000.00                          67.03
 6        中期票据                                  243,668,000.00                           9.49

                                                                                                  65
              南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


 7         可转债(可交换债)                                       -                           -
 8         同业存单                                                 -                           -
 9         其他                                      20,230,000.00                           0.79
10         合计                                   3,272,940,463.90                        127.41



报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                                占基金资产净值
 序号         债券代码        债券名称      数量(张)       公允价值(元)
                                                                                  比例(%)
     1            160408     16 农发 08        2,700,000     270,270,000.00                10.52
     2            160206     16 国开 06        1,300,000     130,000,000.00                  5.06
     3            150316     15 进出 16        1,000,000     102,070,000.00                  3.97
                               11 中煤
     4            1182222                      1,000,000     101,550,000.00                  3.95
                                MTN1
     5            150208     15 国开 08          800,000      83,320,000.00                  3.24



报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

         注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

         注:本基金本报告期末未持有贵金属。

         报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

         注:本基金本报告期末未持有权证。

报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

         本期国债期货投资政策

         注:本基金本报告期内未投资国债期货。

投资组合报告附注

         本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

         本基金本报告期未投资股票。

         其他资产构成



                                                                                               66
            南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


  序号               名称                                      金额(元)
   1      存出保证金                                                               132,849.42
   2      应收证券清算款                                                                      -
   3      应收股利                                                                            -
   4      应收利息                                                              26,421,269.83
   5      应收申购款                                                                          -
   6      其他应收款                                                                          -
   7      待摊费用                                                                            -
   8      其他                                                                                -
   9      合计                                                                  26,554,119.25



       报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

       注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

       报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

       注:本基金本报告期末未持有股票。




                                      §12 基金业绩

       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

                                              南方聚利 A
                                        净值增长   业绩比较     业绩比较基
                            净值增
          阶段                          率标准差   基准收益     准收益率标    ①-③    ②-④
                            长率①
                                            ②       率③         准差④
2013.11.28-2013.12.31         0.10%        0.06%       0.39%          0.01%   -0.29%      0.05%
2014.01.01-2014.12.31         9.58%        0.09%       4.16%          0.01%     5.42%     0.08%
2015.01.01-2015.12.31        13.79%        0.15%       3.17%          0.01%   10.62%      0.14%
2016.01.01-2016.03.31         0.48%        0.08%       0.62%          0.01%   -0.14%      0.07%
  自基金成立起至今           25.42%        0.12%       8.55%          0.01%   16.87%      0.11%


                                            南方聚利 C
                                         净值增    业绩比较     业绩比较基
                               净值增
            阶段                         长率标    基准收益     准收益率标    ①-③    ②-④
                               长率①
                                         准差②      率③         准差④
 2014.12.01-2014.12.31         -0.10%     0.13%        0.33%         0.01%    -0.43%      0.12%


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 2015.01.01-2015.12.31        13.26%     0.15%        3.22%         0.01%    10.04%      0.14%
 2016.01.01-2016.03.31         0.38%     0.09%        0.63%         0.01%    -0.25%      0.08%
自 2014 年 12 月 1 日起至今   13.57%     0.14%        4.22%         0.01%     9.35%      0.13%




                                §13 基金的费用概览


13.1 与基金运作有关的费用

     一、基金费用的种类
     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
     4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
     5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
     6、基金上市费及年费;
     7、基金份额持有人大会费用;
     8、基金的证券交易费用;
     9、基金的银行汇划费用;
     10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


     二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     1、基金管理人的管理费
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下:
     H=E×0.7 %÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
     H=E×0.2%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费


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          南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要


    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
         本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。
         本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。
         销售服务费的计算方法如下:
         H=E×0.4%÷当年天数
         H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
         E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
         销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付
指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机
构,或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构,若遇法定节假日、
休息日,支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


    四、费用调整
    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售
服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率,无需召开基金份额持有人大
会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒体上刊登
公告。


    五、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


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13.2 与基金销售有关的费用

    本基金 A 类基金份额在申购时收取前端申购费用,C 类基金份额不收取申购费用,但从
本类别基金资产中计提销售服务费。
        1、南方聚利 A 类收费模式(现有申购、赎回费率模式),基金代码:160131。
    (1)申购费
        本基金 A 类基金份额对特定投资群体与除此之外的其他投资人实施差别的申购费
率。
        对于通过场外场内申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体,本基金申购费率最高
不高于 0.06%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:

                    A 类基金份额申购金额(M)                申购费率

                    M<100 万                                0.06%

                    100 万≤M<500 万                        0.04%

                    500 万≤M<1000 万                       0.02%

                    M≥1000 万                               每笔 100 元

        特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资
金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括全国社会保障基金、经监管部门批
准可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划)。特定投资群体需
在申购前向基金管理人登记备案,并经基金管理人确认。如将来出现经监管部门批准可以投
资基金的其他社会保险基金、企业年金或其他养老金类型,基金管理人可在招募说明书更新
时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围,并按规定向中国证监会备案。
        除上述特定投资群体外,通过场外场内申购本基金 A 类基金份额的所有投资人,本
基金申购费率最高不高于 0.6%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:

                    A 类基金份额申购金额(M)                   申购费率

                    M<100 万                                   0.6%

                    100 万≤M<500 万                           0.4%

                    500 万≤M<1000 万                          0.2%

                    M≥1000 万                                  每笔 1,000 元

        申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、
注册登记等各项费用。
        (2)赎回费
        本基金 A 类基金份额赎回费率为 0。


        2、南方聚利 C 类收费模式(新增加的收费模式),基金代码:160134。

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         南方聚利 1 年定期开放债券型证券投资基金(LOF)(2016 年第 1 号)招募说明书(更新)摘要



        (1)申购费
        对于申购本基金 C 类基金份额的投资人,申购费率为 0。
        (2)赎回费
        本基金 C 类基金份额赎回费率为 0。
        (3)基金销售服务费
        本基金 C 类基金份额的基金销售服务费年费率为 0.4%,基金销售服务费按前一日 C
类基金份额资产净值的 0.4%年费率计提。
    3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。




                      §14 对招募说明书更新部分的说明

    本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
    1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。
    2、在“基金管理人”部分,对“基金管理人概况”进行了更新,对“主要人员情况”
进行了更新。
    3、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。
    4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新。
    5、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进
行了更新。
    6、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。
    7、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。
    8、对部分其他表述进行了更新。




                                                                    南方基金管理有限公司
                                                                        2016 年 7 月 1 日




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