国泰兴益灵活配置混合C(002055)公告正文

国泰兴益灵活配置:更新招募说明书摘要(2016年第1号)

公告日期 2016-06-27 来源 巨潮网

                     国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)




              国泰兴益灵活配置混合型
     证券投资基金更新招募说明书摘要
                            (2016 年第一号)
               基金管理人:国泰基金管理有限公司
               基金托管人:兴业银行股份有限公司

                                        重要提示

    本基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 4 月 17 日证监许可[2015]631 号文注册募集。

    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,

但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出

实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资

本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能

力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根

据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险

包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,

个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,

基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险,本基金的特定风险等。

    本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股

票型基金。

    本基金可投资中小企业私募债,中小企业私募债由于发行人自身特点,存在一定的违约

风险。同时单只债券发行规模较小,且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易,存在流

动性风险。

    投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提

醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值

变化导致的投资风险,由投资人自行负担。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先

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                      国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)


前所支付的金额。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

    自 2015 年 11 月 16 日起,本基金增加 C 类基金份额并分别设置对应的基金代码,投资

人申购时可以自主选择 A 类基金份额(现有份额)或 C 类基金份额对应的基金代码进行申

购。由于基金费用的不同,本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份

额净值。目前已持有本基金基金份额的投资人,其基金账户中保留的本基金基金份额余额为

A 类基金份额。

    本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所

载内容截止日为 2016 年 5 月 14 日,投资组合报告为 2016 年 1 季度报告,有关财务数据和

净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日。



第一部分         基金管理人

    一、基金管理人概况

    名称:国泰基金管理有限公司

    住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼

    办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

    成立时间:1998 年 3 月 5 日

    法定代表人:唐建光

    注册资本:壹亿壹仟万元人民币

    联系人:何晔

    联系电话: 021-31089000,400-888-8688

    股权结构:

                       股东名称                             股权比例

             中国建银投资有限责任公司                          60%

                   意大利忠利集团                              30%

                 中国电力财务有限公司                          10%

    二、基金管理人管理基金的基本情况

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    截至 2016 年 5 月 14 日,本基金管理人共管理 61 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增

长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国泰金龙行

业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国

泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型

证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、

国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本

增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券

投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、

国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)、上证 180

金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联

接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用

互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券

投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平

衡混合型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券

投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金

(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年

期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基

金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券

型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投

资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基

金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基

金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投

资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投

资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活

配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型

证券投资基金(由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来)、国泰策略收益灵活

配置混合型证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证

TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉

灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置

混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数分级证

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券投资基金(由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰央企改革

股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金

优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国

泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金。另外,本

基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管

理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业年金投资管理

人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户

理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)

资格,成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一,囊括了公募基金、社保、年金、

专户理财和 QDII 等管理业务资格。

    三、主要人员情况

    1、董事会成员

    唐建光,董事长,大学本科,高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部

基建司任工程师;1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长;1993

年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长;1995 年 9 月至 1998 年

10 月在煤炭部基建管理中心工作,先后任综合处处长、中心副主任;1998 年 10 月至 2005

年 1 月在中国建设银行资产保全部任副总经理;2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公

司任资产管理处置部总经理、高级业务总监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月任国泰基金管理

有限公司监事会主席,2014 年 8 月起任公司党委书记,2015 年 8 月起任公司董事长、法定

代表人,2016 年 6 月起代任公司总经理。

    张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投有限责任公司工作,先后任

股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开

市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,现任战略发展部处长。2014

年 5 月起任公司董事。

    陈川,董事,博士研究生,经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月,在中国建设银行总行

工作,历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005 年 8 月至

2007 年 6 月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部、委托代理业务部业务

经理、高级副经理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月,在中投证券资本市场部担任执行总经理。

2008 年 5 月至 2012 年 6 月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部高级经理、

投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月,任建投科信科技股份

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有限公司副总经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月,任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副

总经理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月,任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。

现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月起任公司董事。

    Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究;

1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE

UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN

BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP

合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR

SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总

监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司

董事。

    游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师

(Chartered Insurer)。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994 年起任中

国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承

保人;1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007

年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。

    侯文捷,董事,硕士研究生,高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托

投资有限公司工作,历任经理部项目经理,证券部项目经理,北京证券营业部副经理,天津

证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作,先后任信息中心

主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记,现任中国电力财务

有限公司党组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。

    王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院

执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专

业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济

法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会

常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委

员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目

前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任

公司独立董事。

    刘秉升,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委


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书记;1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长;1985 年起任吉林省抚

松县县委常委、常务副县长;1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记;

1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记;1998 年起任中国建设银行海南省分

行行长、党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
    韩少华,独立董事,大学专科,高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作,

历任河南省分行副处长、处长;南阳市分行行长、党组书记;分行总会计师。2003 年至 2008

年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。

    常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作,历任

河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定

市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商

银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010

年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。

    2、监事会成员

    梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后建

设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、

葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总

经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007

年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国

建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限

责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。

    Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming

India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规

部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总

经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法

律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东

南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行

官。

    刘顺君,监事,硕士研究生,高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放

军军事经济学院工作,历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任

公司工作,历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎

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百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作,

先后任金融租赁公司筹建处综合部主任,营业管理部主任助理,华北分公司总经理助理、华

北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席,福建业务部副主任、主任,现任中国

电力财务有限公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。

    李辉,监事,大学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司,2000

年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海

康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年

3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、

总经理办公室负责人。现任公司总经理助理、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人。

2013 年 11 月起任公司职工监事。

    束琴,监事,大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行

和工商银行安康地区分行,1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。2008

年 8 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部

副总监。2013 年 11 月起任公司职工监事。
    邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限

公司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的

基金经理助理,2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月

起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经

理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,

2015 年 9 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月起任公司职

工监事。

    3、高级管理人员

    唐建光,董事长及代任总经理,简历情况见董事会成员介绍。

    周向勇,硕士研究生,19 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银

行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月

在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入

国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月起任公司副总经理。

    陈星德,博士,14 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督

管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009 年 1 月

至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司,历任督察长、副总经理。2015 年 12 月

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                       国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)



加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。
    李永梅,博士研究生学历,硕士学位,16 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2
月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、
稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;
2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2
月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3
月加入国泰基金管理有限公司,2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。
    4、本基金的基金经理
    (1)现任基金经理

    樊利安,硕士研究生,10 年证券基金从业经历。曾任职上海鑫地投资管理有限公司、

天治基金管理有限公司等。2010 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,历任研究员、基金经

理助理。2014 年 10 月起任国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(原国泰淘新灵

活配置混合型证券投资基金)和国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015

年 1 月起兼任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 3 月起兼任

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 5 月起兼任国泰兴益灵活

配置混合型证券投资基金的基金经理,2015 年 6 月起兼任国泰生益灵活配置混合型证券投资

基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金和国泰金泰平衡混合型证券投资基金(原金泰

证券投资基金)的基金经理。2015 年 5 月起任研究部副总监,2016 年 1 月起任研究部副总

监(主持工作)。

    (2)历任基金经理

    本基金自成立以来一直由樊利安担任基金经理,无基金经理变更事宜。

    5、本基金投资决策委员会成员

    本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人

及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任

成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职

责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基

金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

    投资决策委员会成员组成如下:

    主任委员:

    周向勇:副总经理

    委员:

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    周向勇:副总经理

    黄焱:总经理助理兼投资总监兼权益投资(事业)部总经理

    吴晨:绝对收益投资(事业)部副总监

    张则斌:权益投资总监

    6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。



第二部分       基金托管人

    一、基金托管人概况

    1、基本情况

    名称:兴业银行股份有限公司(以下简称“兴业银行”)

    注册地址:福州市湖东路 154 号

    办公地址:上海市江宁路 168 号

    法定代表人:高建平

    成立时间:1988 年 8 月 22 日

    注册资本:190.52 亿元人民币

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74 号

    托管部门联系人:刘峰

    电话:021-52629999

    传真:021-62159217

    2、发展概况及财务状况

    兴业银行成立于 1988 年 8 月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业

银行之一,总行设在福建省福州市,截至 2015 年 12 月 31 日,兴业银行资产总额达 5.30

万亿元,实现营业收入 1543.48 亿元,全年实现归属于母公司股东的净利润 502.07 亿元。

    开业二十多年来,兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴成长”的经营理念,致力于为客

户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2013 年 12 月 31 日,兴业银行资产总额达到

36,774.35 亿元,股东权益 1997.69 亿元,全年实现归属于母公司股东的净利润 412.11 亿元。

    3、托管业务部的部门设置及员工情况

    兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、

                                             9
                       国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)


科技支持处、稽核监察处、运营管理及产品研发处、期货业务管理处、期货存管结算处、养

老金管理中心等处室,共有员工 100 余人,业务岗位人员均具有基金从业资格。

    4、基金托管业务经营情况

    兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号:

证监基金字[2005]74 号。截止 2016 年 3 月 31 日,兴业银行已托管开放式基金 82 只,托管

基金财产规模 2824.63 亿元。

    二、基金托管人的内部风险控制制度说明

    1、内部控制目标

    严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、

规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的安全完整,确保有关信息的真

实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

    2、内部控制组织架构

    兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管部内设稽核

监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风险控制工作进行指导和

监督;资产托管部内设独立、专职的稽核监察处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的

内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施

具体的风险控制措施。

    3、内部风险控制原则

    (1)全面性原则:风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位,渗透各项业务过

程和业务环节;风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责

范围内的风险负责。

    (2)独立性原则:资产托管部设立独立的稽核监察处,该处室保持高度的独立性和权

威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。

    (3)相互制约原则:各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建

立不同岗位之间的制衡体系。

    (4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性

和操作性。

    (5)防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开;托管业务日常操作部门与行

政、研发和营销等部门严格分离。

    (6)有效性原则:内部控制体系同所处的环境相适应,以合理的成本实现内控目标,

                                            10
                     国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)


内部制度的制订应当具有前瞻性,并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要,适时进行

相应修改和完善;内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的权

力,内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正;

    (7)审慎性原则:内控与风险管理必须以防范风险,审慎经营,保证托管资产的安全

与完整为出发点;托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则,在新设机构或新增业务

时,做到先期完成相关制度建设;

    (8)责任追究原则:各业务环节都应有明确的责任人,并按规定对违反制度的直接责

任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。

    4、内部控制制度及措施

    (1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的

人员行为规范等一系列规章制度。

    (2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。

    (3)风险识别与评估:稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估,制定并实施风

险控制措施。

    (4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像监控。

    (5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控制理念,

并签订承诺书。

    (6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾备中心,

保证业务不中断。

    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办

法》、基金合同及其他有关规定,托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限

制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、

申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项,对基金管理人进行业务监督、核查。

    基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规

规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核

对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复

查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,

基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告中国

证监会,同时,通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。

                                          11
                         国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)


       基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金

合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。

       基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其

他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报

告。



第三部分         相关服务机构

       一、基金份额发售机构

       1、直销机构

序号      机 构 名 称          机 构 信 息

                               地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
          国泰基金管理有限
  1                            客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
          公司上海直销柜台
                               传真:021-31081861               网址:www.gtfund.com

                               电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面

              国泰基金         智能手机APP平台:iphone交易客户端、Android交易客户端
  2
            电子交易平台       “国泰基金”微信交易平台

                               电话:021-31081738               联系人:李静姝

       2、其他销售机构

       (1)销售银行及券商
 序号       机 构 名 称                                 机 构 信 息

                                注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
            中国建设银行股      办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
      1
              份有限公司        法定代表人:王洪章              客服电话:95533

                                网址:www.ccb.com

                                注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

            招商银行股份有      法定代表人:傅育宁              联系人:邓炯鹏
      2
                限公司          电话:0755-83198888             传真:0755-83195109

                                客户服务热线:95555             网址:www.cmbchina.com

      3     上海浦东发展银      注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号


                                              12
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     行股份有限公司   办公地址:上海市中山东一路 12 号

                      法定代表人:吉晓辉              电话:021-61618888

                      联系人:高天、虞谷云            客户服务热线:95528

                      注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

     中国民生银行股   法定代表人:董文标              联系人:董云巍、吴海鹏
4
       份有限公司     电话:010-58351666              传真:010-83914283

                      客服电话:95568                 网址:www.cmbc.com.cn

                      注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦

     兴业银行股份有   法定代表人:高建平
5
         限公司       客户服务热线: 95561           传真:021-62159217

                      网址: www.cib.com.cn

                      注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号

     上海农村商业银   法定代表人:胡平西              联系人:吴海平
6
     行股份有限公司   电话:021-38576977              传真:021-50105124

                      客服电话:021-962999            网址:www.srcb.com

                      注册地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

                      法定代表人:郭少泉              联系人:滕克
     青岛银行股份有
7                     电话:0532-85709732             传真:0532-85709725
         限公司
                      客服电话:96588(青岛)400-669-6588(全国)

                      网址:www.qdccb.com

                      注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

                      法定代表人:郭志文              联系人:武艳凤
     哈尔滨银行股份
8                     电话:0451-86779018             传真:0451-86779218
         有限公司
                      客服电话:95537、400-60-95537

                      网址:http://www.hrbcb.com.cn

                      注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

     广州农村商业银   法定代表:黄子励                联系人:戴一挥
9
     行股份有限公司   电话:020-22389298              电话:020-22389188

                      客服电话: 020-961111           网址: www.grcbank.com

10   江苏江南农村商   注册地址:常州市和平中路 413 号


                                    13
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     业银行股份有限   法定代表:陆向阳               联系人:包静
         公司
                      电话:0519-89995170            传真:0519-89995170

                      客服电话:(0519)96005

                      网址:www.jnbank.com.cn

                      注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

     国泰君安证券股   法定代表人:万建华              联系人:芮敏祺
11
       份有限公司     电话:021-38676161              传真:021-38670161

                      客服电话:400-888-8666          网址:www.gtja.com

                      注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

     中信建投证券股   法定代表人:王常青              联系人:魏明
12
       份有限公司     电话:010-85130588              传真:010-65182261

                      客服电话:400-888-8108          网址:www.csc108.com

                      注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
                      16-26 楼
     国信证券股份有   法定代表人:何如                联系人:齐晓燕
13
         限公司
                      电话:0755-82130833             传真:0755-82133952

                      客服电话:95536                 网址:www.guosen.com.cn

                      注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

                      法定代表人:陈有安              联系人:田薇
     中国银河证券股
14                    电话:010-66568430              传真:010-66568990
       份有限公司
                      客服电话:400-8888-888

                      网址:www.chinastock.com.cn

                      注册地址:上海市淮海中路 98 号

                      法定代表人:王开国              联系人:李笑鸣
     海通证券股份有
15                    电话:021-23219000              传真:021-23219100
         限公司
                      客服电话:400-888-8001(全国),021-95553

                      网址:www.htsec.com

                      注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     申万宏源证券有
16                    法定代表人:李梅                联系人:黄莹
         限公司
                      电话:021-33388211              客服电话: 4008895523



                                    14
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                      网址:www.swhysc.com


                      注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

     东吴证券股份有   法定代表人:吴永敏              联系人:方晓丹
17
         限公司       电话:0512-65581136             传真:0512-65588021

                      客服电话:0512-33396288          网址:www.dwzq.com.cn

                      注册地址:上海市西藏中路 336 号

     上海证券有限责   法定代表人:郁忠民              联系人:张瑾
18
         任公司       电话:021-53519888              传真:021-53519888

                      客服电话:021-962518            网址:www.962518.com

                      注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号
                      办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4
                      楼
     国盛证券有限责
19
         任公司       法定代表人:曾小普              联系人:徐美云

                      电话:0791-6285337              传真:0791-6288690

                      网址:www.gsstock.com

                      注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

                      法定代表人:薛峰                联系人:刘晨

     光大证券股份有   电话:021-22169999              传真:021-22169134
20
         限公司       客服电话:95525、10108998、400-888-8788
                      网址:www.ebscn.com



                      注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
                      (二期)北座
     中信证券股份有   法定代表人:王东明              联系人:陈忠
21
         限公司
                      电话:010-84588888              传真:010-84865560

                      网址:www.cs.ecitic.com
                      注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
                      室
     渤海证券股份有   办公地址:天津市河西区宾水道 8 号
22
         限公司
                      法定代表人:杜庆平              联系人:王兆权

                      电话:022-28451861              传真:022-28451892



                                    15
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                      客服电话:400-651-5988          网址:www.bhzq.com

                      注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
                      1507-1510 室
                      办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1
     中信万通证券有   号楼第 20 层(266061)
23
       限责任公司
                      法定代表人:杨宝林              联系人:吴忠超

                      电话:0532-85022326             传真:0532-85022605

                      客服电话:0532-96577            网址:www.zxwt.com.cn

                      注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

     长江证券股份有   法定代表人:胡运钊              联系人:李良
24
         限公司       电话:027-65799999              传真:027-85481900

                      客服电话:95579                 网址:www.95579.com

                      注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

                      办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
     中泰证券有限公
25                    法定代表人:李玮                联系人:吴阳
           司
                      电话:0531-68889155             传真:0531-68889185

                      客服电话:95538                  网址:www.qlzq.com.cn
                      注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
                      层 A02 单元
                      法定代表人:牛冠兴              联系人:陈剑虹
     安信证券股份有
26                    联系电话:0755-82825551         传真:0755-82558355
         限公司
                      客服电话:400-800-1001

                      网址:www.essence.com.cn
                      注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
                      28 层
     中国国际金融有   法定代表人:李剑阁              联系人:罗文雯
27
         限公司
                      电话:010-65051166              传真:010-65051156

                      网址:www.cicc.com.cn

                      注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

     天相投资顾问有   法定代表人:林义相              联系人:林爽
28
         限公司       电话:010-66045608              传真:010-66045527

                      客服电话:010-66045678          网址:www.txsec.com


                                    16
               国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)


                      注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

     信达证券股份有   法定代表人:高冠江              联系人:唐静
29
         限公司       电话:010-88656100              传真:010-88656290

                      客服电话:400-800-8899          网址:www.cindasc.com

                      注册地址:陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼

     西部证券股份有   法定代表人:刘建武              联系人:冯萍
30
         限公司       电话:029-87406488              传真:029-87406387

                      客服电话:95582                 网址:www.westsecu.com

                      注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼

     平安证券有限责   法定代表人:杨宇翔              联系人:郑舒丽
31
         任公司       电话:0755-22626391             传真:0755-82400862

                      客服电话:95511-8               网址:www.pingan.com

                      注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

     德邦证券有限责   法定代表人:姚文平              联系人:罗芳
32
         任公司       电话:021-68761616              传真:021-68767981

                      客服电话:4008888128            网址:www.tebon.com.cn
                      注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大
                      厦 A 座 41 楼
     中航证券有限公   法定代表人:杜航                联系人:戴蕾
33
           司
                      电话:0791-86768681             传真:0791-86770178

                      客服电话:400-8866-567          网址:www.avicsec.com

                      注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

     东海证券股份有   法定代表人:刘化军              联系人:李涛
34
         限公司       电话:0519-88157761             传真:0519-88157761

                      客服电话:400-888-8588          网址:www.longone.com.cn

                      注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
                      塔 19 楼、20 楼
     广州证券有限责   法定代表人:刘东                联系人:林洁茹
35
         任公司
                      电话:020-88836655              传真:020-88836654

                      客服电话:020-961303             网址:www.gzs.com.cn

36   新时代证券有限   注册地址: 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层



                                    17
                   国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)


           责任公司       法定代表人:马金声              联系人:孙恺

                          电话:010-83561149              传真:010-83561094

                          客服电话:4006989898            网址: www.xsdzq.cn

                          注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号

        西南证券股份有    法定代表人:余维佳               联系人:张煜
 37
            限公司        电话:023-63786141               传真:023-63786212

                          网址:http://www.swsc.com.cn

                          注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智
                          中心 B1 座
       华安证券股份有限 法定代表人:李工                  联系人:汪燕
 38
             公司
                        电话:0551-65161675               传真:0551-65161600

                          客服电话:4008096518            网址:www.huaan.com
                          注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、
                          B01(b)单元
                        法定代表人:俞洋                  联系人:王逍
       华鑫证券有限责任
 39                     电话:021-64339000                传真:021-54668802
             公司
                          客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

                          网址:www.cfsc.com.cn

  (2)第三方销售机构

序号     机 构 名 称                             机 构 信 息

                          注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
       诺亚正行(上海)   法定代表人:汪静波              联系人:方成
  1    基金销售投资顾问
           有限公司       电话:021-38602377              传真:021-38509777

                          客服电话:4008215399            网址:www.noah-fund.com

                          注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

       上海好买基金销售   法定代表人:杨文斌              联系人:薛年
  2
           有限公司       电话:021-20613999              传真:021-68596916

                          客服电话:400-700-9665          网址:www.ehowbuy.com

       杭州数米基金销售   注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
  3
           有限公司       法定代表人: 陈柏青             联系人: 周嬿旻



                                        18
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                        电话:0571-28829790             传真:0571- 26698533

                        客服电话:4000-766-123          网址:www.fund123.cn
                        注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25
                        楼 I、J 单元
                        法定代表人:薛峰                联系人:童彩平
     深圳众禄基金销售
4                       电话:0755-33227950             传真:0755-82080798
         有限公司
                        客服电话:4006-788-887

                        网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

                        注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

     上海长量基金销售   法定代表人: 张跃伟             联系人:敖玲
5
     投资顾问有限公司   电话:021-58788678-8201         传真:021—58787698

                        客服电话:400-089-1289          网址:www.erichfund.com

                        注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

                        法定代表人:闫振杰              联系人:焦琳
     北京展恒基金销售
6                       电话:010-62020088-8288         传真:010-62020088-8802
         有限公司
                        客服电话:4008886661

                        网址:www.myfund.com

                        注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

                        法定代表人:凌顺平              联系人:杨翼
     浙江同花顺基金销
7
         售公司         电话:0571-88911818-8565        传真:0571-86800423
                        客服电话:4008-773-776
                                                        网址:www.5ifund.com
                        0571-88920897
                        注册地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号

     江苏金百临投资咨   法定代表:费晓燕                联系人:袁丽萍
8
       询有限公司       电话:0510-82758877             传真:0510-88555858

                        客服电话:0510-9688988          网址: www.jsjbl.com

                        注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

     上海天天基金销售   法定代表:其实                  联系人:朱钰
9
         有限公司       电话:021-54509988-1071         传真:021-64383798

                        客服电话:4001818188            网址:www.1234567.com.cn

10   万银财富(北京)   注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内


                                      19
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     基金销售有限公司   法定代表:李招弟                联系人:刘媛

                        电话:010-59393923              传真:010-59393074

                        客服电话:4008080069            网址:www.wy-fund.com

                        注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

                        法定代表:盛大                  联系人:叶志杰
     上海利得基金销售
11                      电话:021-50583533              传真:021-50583633
         有限公司
                        客服电话:400-005-6355

                        网址:www.leadfund.com.cn
                        注册地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701
                        室
     鼎信汇金(北京)   法定代表:齐凌峰                联系人:阮志凌
12
     投资管理有限公司
                        电话:010-82151989              传真:010-82158830

                        客服电话:400-158-5050          网址:www.9ifund.com

                        注册地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 801

                        法定代表:陆彬彬                联系人:鲁盛
     浙江金观诚财富管
13                      电话:0571-56028617             传真:0571-56899710
       理有限公司
                        客服电话:400-068-0058

                        网址:www.jincheng-fund.com
                        注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10
                        单元
                        法定代表:赵学军                联系人:张倩
     嘉实财富管理有限
14                      电话:021-20289890              客服电话:400-021-8850
           公司
                        传真: 021-20280110、010-85097308

                        网址:www.harvestwm.cn

                        注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

     宜信普泽投资顾问   法定代表:沈伟桦                联系人:王巨明
15
     (北京)有限公司   电话:010- 52858244             传真: 010-85894285

                        客服电话:400-6099-500          网址:www.yixinfund.com
                        办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
     一路财富(北京)   22 层 2208
16
     信息科技有限公司
                        客户服务热线:400-001-1566



                                      20
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                        公司网站:http://www.yilucaifu.com

                        办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
     北京增财基金销售
17                      客户服务热线:400-001-8811
         有限公司
                        公司网站:http://www.zcvc.com.cn
                        注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3
                        层 310 室
     上海联泰资产管理
18                      客户服务热线:4000-466-788
         有限公司
                        公司网站:http://www.91fund.com.cn

                        注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

     上海陆金所资产管   法定代表人:郭坚
19
       理有限公司       客户服务电话:400-821-9031

                        网站:www.lufunds.com
                        注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16
                        层

     北京乐融多源投     法定代表人:董浩
20
     资咨询有限公司
                        客户服务电话:400-068-1176

                        网址:www.jimufund.com

                        注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金
                        融商业楼 341 室

     北京微动利投资     法定代表人:梁洪军
21
     管理有限公司
                        客户服务电话:400-819-6665

                        网址:http://www.buyforyou.com.cn

                        注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层
                        1006#

     深圳市新兰德证券   公司地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
22
     投资咨询有限公司
                        客户服务电话:400-166-1188

                        网址:http://8.jrj.com.cn/

                        注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

     上海凯石财富基金   法定代表:陈继武                联系人: 李晓明
23
       销售有限公司     电话:021-63333319              传真:021-63333390

                        客服电话:4000-178-000

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                          网址:www.lingxianfund.com

                          注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

                          法定代表: 齐小贺                联系人:马力佳
       深圳富济财富管理
  24                      电话:0755-83999907-815          传真:0755-83999926
           有限公司
                          客服电话:0755-83999907

                          网址:www.jinqianwo.cn
                          注册地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔
                          12 楼
                          法定代表:肖雯                   联系人:吴煜浩
       珠海盈米财富管理
  25                      电话:020-89629012               传真:021-63333390
           有限公司
                          客服电话:020-89629066

                          网址:www.yingmi.cn

   注:以上销售机构仅销售本基金 A 类份额,本基金 C 类基金份额的销售机构暂

仅包括本公司直销机构和申万宏源证券有限公司,如有其他销售机构新增办理本基

金 C 类基金份额的申购赎回等业务,详见本公司届时相关公告。



   二、登记机构

   名称:国泰基金管理有限公司

   住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼

   办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

   法定代表人:唐建光

   联系人:何晔

   传真:021-31081800

   客户服务专线:400-888-8688,021-31089000



   三、出具法律意见书的律师事务所

   名称:上海市通力律师事务所

   住所:上海市银城中路 68 号 19 楼

   办公地址:上海市银城中路 68 号 19 楼

   负责人:俞卫锋


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  联系电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  联系人:孙睿

  经办律师:黎明、孙睿



  四、审计基金财产的会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

  办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

  执行事务合伙人:李丹

  联系电话:(021)23238888

  传真:(021)23238800

  联系人:胡逸嵘

  经办注册会计师:许康玮、胡逸嵘



第四部分    基金的名称

  国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金



   第五部分        基金类型和存续期限

  1、基金类型:混合型证券投资基金

  2、基金运作方式:契约型开放式

  3、基金的存续期间:不定期




第六部分    投资目标

  在严格控制风险的前提下,追求稳健的绝对回报。




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     第七部分         投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包

含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类金融工具,债券等

固定收益类金融工具(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业

私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券(含分

离交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银

行存款、货币市场工具等),以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但

须符合中国证监会相关规定。

    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-95%;中小企业私募债占基金资产

净值的比例不高于 20%;每个交易日日终持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低

于基金资产净值的 5%。

    如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人

在履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。



     第八部分         投资策略

    1、资产配置策略

    本基金将及时跟踪市场环境变化,根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化、证券市

场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的发展趋势,综合评价各

类资产的风险收益水平,制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调

整范围。

    2、股票投资策略

    本基金主要根据上市公司获利能力、成长能力以及估值水平来进行个股选择。运用定性

和定量相结合的方法,综合分析其投资价值和成长能力,确定投资标的股票,构建投资组合。

    3、固定收益类投资工具投资策略

    本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于债券等固定收益类金融工具,投

资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。本基金将

密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向,预测未来利率变动走势,自上而

下地确定投资组合久期,并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。

                                           24
                       国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)


    4、中小企业私募债投资策略

    本基金在严格控制风险的前提下,综合考虑中小企业私募债的安全性、收益性和流动性

等特征,选择具有相对优势的品种,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,谨慎进行中小

企业私募债券的投资。

    5、资产支持证券投资策略

    本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿

收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数

量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

    6、权证投资策略

    权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投资

方面将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,立足于无风险套利,

尽力减少组合净值波动率,力求稳健的超额收益。



     第九部分          业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:三年期银行定期存款利率(税后)+2%

    其中,三年期银行定期存款利率是指中国人民银行公布并执行的金融机构三年期人民币

存款基准利率。

    本基金以实现稳健的绝对收益作为投资目标。在目前国内的金融市场环境下,银行定期

存款可以近似理解为稳健定息产品。因此,本基金采用三年期银行定期存款税后利率+2%作

为业绩比较基准,与本基金追求稳定增值的特点相符,有助于投资人理性衡量本基金的风险

收益特征。

    如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比

较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据

实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国

证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒介上予以公告,无需召开基金份额

持有人大会审议。




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                         国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)



        第十部分         风险收益特征

       本基金为混合型基金,其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债券型基金,低于股

 票型基金。



        第十一部分            基金的投资组合报告

       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

       基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 4 月 19 日复核了本

 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导

 性陈述或者重大遗漏。

       本投资组合报告所载数据截止 2016 年 3 月 31 日,本报告所列财务数据未经审计。

 1、报告期末基金资产组合情况

                                                                              占基金总资产的
序号                   项目                           金额(元)
                                                                                 比例(%)

 1      权益投资                                            66,019,800.85                  4.36

        其中:股票                                          66,019,800.85                  4.36

 2      固定收益投资                                    1,279,349,849.20                  84.54

        其中:债券                                      1,279,349,849.20                  84.54

        资产支持证券                                                      -                      -

 3       贵金属投资                                                       -                      -

 4      金融衍生品投资                                                    -                      -

 5      买入返售金融资产                                    40,000,280.00                  2.64

        其中:买断式回购的买入返售金融
                                                                          -                      -
        资产

 6      银行存款和结算备付金合计                          119,213,473.54                   7.88

 7      其他资产                                             8,736,689.70                  0.58

 8      合计                                            1,513,320,093.29                 100.00

                                              26
                               国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)


  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

                                                                                       占基金资产净值比
代码                       行业类别                         公允价值(元)
                                                                                          例(%)

 A       农、林、牧、渔业                                                          -                     -

 B       采矿业                                                                    -                     -


 C       制造业                                                    32,480,799.42                     2.16

 D       电力、热力、燃气及水生产和供应业                           8,545,474.00                     0.57

 E       建筑业                                                    11,294,527.43                     0.75

 F       批发和零售业                                                            -                       -

 G       交通运输、仓储和邮政业                                                  -                       -

 H       住宿和餐饮业                                                            -                       -

 I       信息传输、软件和信息技术服务业
                                                                    4,919,980.00                     0.33

 J       金融业                                                     3,462,459.00                     0.23

 K       房地产业                                                      792,756.00                    0.05

 L       租赁和商务服务业                                                        -                       -

 M       科学研究和技术服务业                                       4,523,805.00                     0.30

 N       水利、环境和公共设施管理业                                              -                       -

 O       居民服务、修理和其他服务业                                              -                       -

 P       教育                                                                    -                       -

 Q       卫生和社会工作                                                          -                       -

 R       文化、体育和娱乐业                                                      -                       -

 S       综合                                                                    -                       -

         合计                                                      66,019,800.85                     4.40

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                         占基金资产净
 序号           股票代码       股票名称        数量(股)         公允价值(元)
                                                                                         值比例(%)
     1          002781         奇信股份              204,545           6,772,484.95               0.45
     2          002236         大华股份              175,000           6,307,000.00               0.42
     3          300488         恒锋工具                  71,341        5,159,381.12               0.34
     4          300012         华测检测              214,500           4,523,805.00               0.30
     5          600276         恒瑞医药                  74,300        3,509,189.00               0.23
     6          601398         工商银行              807,100           3,462,459.00               0.23

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                            国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)


 7        300146            汤臣倍健                  99,908         3,316,945.60                0.22
 8        600037            歌华有线              202,000            3,201,700.00                0.21
 9        000669            金鸿能源              200,000            3,084,000.00                0.21
10        002081            金 螳 螂              160,000            2,732,800.00                0.18
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                                    占基金资产净值
序号                     债券品种                        公允价值(元)
                                                                                     比例(%)

 1       国家债券                                               212,785,000.00               14.17

 2       央行票据                                                             -                     -

 3       金融债券                                               102,137,000.00                6.80

         其中:政策性金融债                                     102,137,000.00                6.80

 4       企业债券                                                             -                     -

 5       企业短期融资券                                         954,983,500.00               63.60

 6       中期票据                                                             -                     -

 7       可转债(可交换债)                                       9,444,349.20                0.63

 8       同业存单                                                             -                     -

 9       其他                                                                 -                     -

10       合计                                                  1,279,349,849.20              85.20

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                                      占基金资产

 序号       债券代码          债券名称       数量(张)          公允价值(元)        净值比例

                                                                                        (%)
                             15 附息国
     1          150023                          1,300,000          131,313,000.00            8.75
                               债 23
                             16 鲁宏桥
     2     041662004                            1,000,000          100,250,000.00            6.68
                               CP002
                             16 中联重
     3     011699051                            1,000,000          100,100,000.00            6.67
                             科 SCP001
                             16 中普天
     4     041653001                            1,000,000           99,950,000.00            6.66
                               CP001
                             16 五矿股
     5     011699227                            1,000,000           99,920,000.00            6.65
                              SCP001
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

                                                 28
                       国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)


    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

    本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

    本基金本报告期末未持有股指期货。

(2)本基金投资股指期货的投资政策

    本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原

则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交

易活跃的期货合约。

    本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合

股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

    本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种

选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。

    法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执

行。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

    根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。

11、投资组合报告附注

(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体,没有被监管部门立案调查或在报告编

制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

(3)其他各项资产构成

   序号                名称                                 金额(元)

       1    存出保证金                                                           134,574.07

       2    应收证券清算款                                                     1,555,829.33

       3    应收股利                                                                       -


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                           国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)



    4           应收利息                                                                  7,045,990.73

    5           应收申购款                                                                     295.57

    6           其他应收款                                                                            -

    7           待摊费用                                                                              -

    8           其他                                                                                  -

    9           合计                                                                      8,736,689.70

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                                         占基金资产净
  序号                 债券代码                债券名称            公允价值(元)
                                                                                          值比例(%)
    1                  110031                  航信转债               753,072.00                 0.05
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                              流通受限部分的         占基金资产净          流通受限情
  序号          股票代码        股票名称
                                              公允价值(元)         值比例(%)             况说明
    1           002781          奇信股份            6,772,484.95                  0.45       网下新股
    2           300488          恒锋工具            5,159,381.12                  0.34       网下新股
    3           000669          金鸿能源            3,084,000.00                  0.21       重大事项




第十二部分 基金的业绩

    基金业绩截止日为 2015 年 12 月 31 日,并经基金托管人复核。

    基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

国泰兴益 A:

                                                          业绩比较基
                         净值增长率 净值增长率 业绩比较基
         阶段                                             准收益率标                 ①-③      ②-④
                             ①       标准差② 准收益率③
                                                            准差④

2015 年 5 月 14 日至
                            2.80%          0.14%        3.22%         0.02%         -0.42%      0.12%
2015 年 12 月 31 日

    注:2015 年 5 月 14 日为基金合同生效日。

国泰兴益 C:

                                                   30
                         国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)


                                                         业绩比较基
                        净值增长率 净值增长率 业绩比较基
        阶段                                             准收益率标          ①-③     ②-④
                            ①       标准差② 准收益率③
                                                           准差④

2015 年 11 月 16 日至
                          0.78%        0.05%        0.59%        0.01%       0.19%     0.04%
 2015 年 12 月 31 日

注:2015 年 11 月 16 日起本基金增加 C 类份额。




第十三部分         基金费用与税收

    一、基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;

    4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、基金的开户费用、账户维护费用;

    10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.00%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费


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                     国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)


    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.10%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用

实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    3、销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。

    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.1%的年费

率计提。销售服务费的计算方法如下:

    H=E×0.1%÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值

    基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管

人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一

次性支付给基金管理人,经基金管理人代付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日等,

支付日期顺延。

    三、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、基金合同生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    四、基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

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                     国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)


    五、基金管理费、基金托管费的调整

    在法律法规规定的范围内,基金管理人和基金托管人协商一致后,可酌情降低基金管理

费和基金托管费费率,无需召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率

实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。



第十四部分         对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法

律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2015 年 12 月 18 日刊

登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:

    1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期;

    2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关信息;

    3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关信息;

    4、更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关信息;

    5、更新了“第九部分 基金的投资”中基金投资组合报告,为本基金 2016 年 1 季度报

告的内容;

    6、更新了“第十部分 基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人

复核;

    7、更新了“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”中的相关信息;

    8、更新了“第二十三部分 其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉及

本基金的相关公告。

    上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内

容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站

www.gtfund.com。




                                                          国泰基金管理有限公司
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                                  二零一六年六月二十七日




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