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2020年01月18日 星期六

国泰国证新能源汽车(LOF)(160225)公告正文

国泰国证新能源汽车分级:更新招募说明书摘要(2016年第一号)

公告日期 2016-04-12 来源 巨潮网

               国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)



             国泰国证新能源汽车指数分级
          证券投资基金更新招募说明书摘要
                       (2016 年第一号)
                   基金管理人:国泰基金管理有限公司

                   基金托管人:中国银行股份有限公司

                   截止日期:二零一六年二月二十七日




                                  重要提示


    国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)由中小
板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来。自 2015 年 6 月 29 日至
2015 年 7 月 28 日中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金以通讯方式召
开基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于中小板 300 成长交易型开放式指
数证券投资基金转型有关事项的议案》,内容包括中小板 300 成长交易型开放式
指数证券投资基金调整投资目标、投资范围、投资策略、基金费用、收益分配方
式、修订基金合同、由交易型开放式指数基金变更为指数分级基金、并更名为“国
泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金”等。上述基金份额持有人大会决议事
项自表决通过之日起生效。自 2015 年 8 月 27 日起,由《中小板 300 成长交易型
开放式指数证券投资基金基金合同》修订而成的《国泰国证新能源汽车指数分级
证券投资基金基金合同》生效,原《中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资
基金基金合同》同日起失效。
    中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金经中国证券监督管理委员
会证监许可[2015]563 号文准予变更注册为本基金。基金管理人保证招募说明书
的内容真实、准确、完整。本招募说明书报中国证监会备案,但中国证监会对本
基金的变更注册,并不表明中国证监会对本基金的投资价值、市场前景和收益做
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场,
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基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前,需全面
认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理
性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资
人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金投资
中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而
形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大
量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管
理风险,本基金的特定风险(指数化投资风险、运作风险、新汽车 A 份额的本
金及约定收益的风险)等。
    本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计,不同
的基金份额具有不同的风险收益特征。国泰新汽车份额是本基金基础份额,具有
较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风险和预期收益高于混合型基金、
债券型基金和货币市场基金。新汽车 A 份额和新汽车 B 份额通过场内的国泰新
汽车份额按照 1:1 的基金份额配比自动分离或分拆而来,按照基金合同的约定,
具有与国泰新汽车份额不同的风险收益特征。新汽车 A 份额的预期风险和预期
收益较低,新汽车 B 份额由于内含杠杆机制的设计,预期风险和预期收益有所
放大,将高于普通的股票型基金,其净值的变动幅度将大于国泰新汽车份额和新
汽车 A 份额净值的变动幅度,即新汽车 B 份额的波动性要高于其他两类份额,
其承担的风险也较高。新汽车 B 份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同
程度的投资风险。新汽车 A 份额和新汽车 B 份额可通过基金合同约定的配对转
换方式合并为场内的国泰新汽车份额,或通过基金合同约定的份额折算方式,折
算为场内的国泰新汽车份额,从而体现出本基金基础份额的风险收益特征。
    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息
披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负担。当投资人赎
回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
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但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招
募说明书所载内容截止日为 2016 年 2 月 27 日,投资组合报告为 2015 年 4 季度
报告,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 12 月 31 日。



第一部分     基金管理人
    一、基金管理人概况
    名称:国泰基金管理有限公司
    住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼
    办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
    成立时间:1998 年 3 月 5 日
    法定代表人:唐建光
    注册资本:壹亿壹仟万元人民币
    联系人:何晔
    联系电话:(021)31089000,4008888688
    股权结构:
                           股东名称                              股权比例
                 中国建银投资有限责任公司                           60%
                       意大利忠利集团                               30%
                   中国电力财务有限公司                             10%
    二、基金管理人管理基金的基本情况
    截至 2016 年 2 月 27 日,本基金管理人共管理 59 只开放式证券投资基金:
国泰金鹰增长混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基
金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国
泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值
混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选
混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合
型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证
券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券
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投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金
转型而来)、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投
资基金(LOF)、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180
金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、
国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基
金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、
国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合
型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式
证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合
型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭
期届满转换而来)、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证
5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放
式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金
交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国
证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券
投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活
配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结
构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证
券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食
品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金(由国泰 6
个月短期理财债券型证券投资基金转型而来)、国泰策略收益灵活配置混合型证
券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证
TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、
国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基
金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、
国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金(由中小板 300 成长交易型开放式指
数证券投资基金转型而来)、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收
益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰
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鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金。另外,本基金管
理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受
托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企
业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展特
定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监
会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,成为目前业内少数拥有“全牌
照”的基金公司之一,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理
业务资格。
    三、主要人员情况
    1、董事会成员:
    唐建光,董事长,大学本科,高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在
煤炭工业部基建司任工程师;1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公
司基建局任副处长;1993 年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办
公室任处长;1995 年 9 月至 1998 年 10 月在煤炭部基建管理中心工作,先后任
综合处处长、中心副主任;1998 年 10 月至 2005 年 1 月在中国建设银行资产保
全部任副总经理;2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公司先后任资产管理
处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月任国泰
基金管理有限公司监事会主席,2014 年 8 月起任公司党委书记,2015 年 8 月起
任公司董事长、法定代表人。
    张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投有限责任公司工
作,先后任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资
部助理投资经理,公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责
人,现任战略发展部处长。2014 年 5 月起任公司董事。
    陈川,董事,博士研究生,经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月,在中国建
设银行总行工作,历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务
经理。2005 年 8 月至 2007 年 6 月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投
资银行部、委托代理业务部业务经理、高级副经理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月,
在中投证券资本市场部担任执行总经理。2008 年 5 月至 2012 年 6 月,在中国建
银投资有限责任公司工作,历任投资银行部高级经理、投资部高级经理、企业管
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理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月,任建投科信科技股份有限公司副总
经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月,任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副总
经理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月,任中国建银投资有限责任公司长期股权投资
部总经理。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月
起任公司董事。
    Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负
责经济研究;1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997
年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融
分析师;1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研
究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人;2005-2006 年在 CREDIT
SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基
金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013
年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公
司董事。
    游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特
许保险师(Chartered Insurer)。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理
经理;1994 年起任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年起任忠利保
险有限公司英国分公司再保险承保人;1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。
2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007 年起任中意财产保险有限公司董
事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。
    侯文捷,董事,硕士研究生,高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中
国电力信托投资有限公司工作,历任经理部项目经理,证券部项目经理,北京证
券营业部副经理,天津证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财
务有限公司工作,先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分
公司总经理、党组副书记,现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理。2012
年 4 月起任公司董事。
    张峰,董事,硕士研究生,16 年证券从业经历。1987 年 7 月至 1999 年 3
月就职于国家计划委员会,历任产业经济研究所科员、政研室经济分析处副处长、
财金司综合处处长。1999 年 3 月至 2001 年 7 月在嘉实基金管理有限公司工作,
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任研究部副总监、市场部总监。2001 年 7 月至 2002 年 4 月在中保集团资产管理
公司,任总经理助理。2002 年 4 月至 2015 年 4 月在嘉实基金管理有限公司工作,
历任督察长、副总经理兼首席市场官。2015 年 5 月加入国泰基金管理有限公司,
2015 年 8 月起任公司总经理及公司董事。
    王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律
系、法学院执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、
院长,兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律
研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会
常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁
委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁
委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目前已上市)
独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任
公司独立董事。
    刘秉升,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马
鹿沟乡党委书记;1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长;
1985 年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长;1989 年起任中国建设银行吉
林省白山市支行行长、党委书记;1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、
党委书记;1998 年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。2007 年任海
南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
    韩少华,独立董事,大学专科,高级会计师。1964 年起在中国建设银行河
南省工作,历任河南省分行副处长、处长;南阳市分行行长、党组书记;分行总
会计师。2003 年至 2008 年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起
任公司独立董事。
    常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行河北省
工作,历任河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处
长、副处长;河北保定市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行
长、党委书记;2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任
工商银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。
2014 年 10 月起任公司独立董事。
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     2、监事会成员:
     梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6
月,先后建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、
葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部
工作,任业务经理、副行长、副总经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007 年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资
咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司
财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任
副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
     Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine
Fleming India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner
Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月
任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential
Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014
年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。
2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行官。
     刘顺君,监事,硕士研究生,高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中
国人民解放军军事经济学院工作,历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1
月在长江证券有限责任公司工作,历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003
年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005
年 6 月起在中国电力财务有限公司工作,先后任金融租赁公司筹建处综合部主
任,营业管理部主任助理,华北分公司总经理助理、华北分公司副总经理、党组
成员、纪检组长、工会主席,福建业务部副主任、主任,现任中国电力财务有限
公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。
     李辉,监事,大学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公
司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至
2005 年 7 月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于
AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基
金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人。现任公司总
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经理助理、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人。2013 年 11 月起任公
司职工监事。
       束琴,监事,大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安
康地区分行和工商银行安康地区分行,1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省
住房资金管理中心。2008 年 8 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任行政管
理部主管、总监助理。现任公司行政部副总监。2013 年 11 月起任公司职工监事。
       邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基
金管理有限公司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值
混合和国泰金泰封闭的基金经理助理,2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券
投资基金的基金经理,2009 年 5 月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原
国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼
任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015 年 9 月起兼任
国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2015 年 8 月起任公司职工监事。
       3、高级管理人员:
       唐建光,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
       张峰,总经理,简历情况见董事会成员介绍。
       周向勇,硕士研究生,19 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在
中国建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004
年 12 月至 2011 年 1 月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务
运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012
年 11 月起任公司副总经理。
       陈星德,博士,13 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中
国证券监督管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有
限公司。2009 年 1 月至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司,历任
督察长、副总经理。2015 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经
理。
       李永梅,女,博士研究生学历,硕士学位,16 年证券从业经历。1999 年 7
月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任
科员、行政办公室副主任、稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就
               国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)



职于中国证监会上海专员办,任副处长;2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海
申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2 月至 2016 年 3 月就职于嘉
合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3 月加入国泰基金
管理有限公司,2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。
    4、本基金的基金经理
    (1)现任基金经理
    徐皓,硕士研究生,FRM,注册黄金投资分析师(国家一级)。9 年证券基
金从业经历。曾任职于中国工商银行总行资产托管部。2010 年 5 月加盟国泰基
金,任高级风控经理。2011 年 6 月至 2014 年 1 月担任上证 180 金融交易型开放
式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基
金及国泰沪深 300 指数证券投资基金的基金经理助理,2012 年 3 月至 2014 年 1
月兼任中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板 300 成长交
易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理助理。2014 年 1 月至 2015 年
8 月任国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经
理,2014 年 1 月至 2015 年 8 月 26 日任中小板 300 成长交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理,2014 年 6 月起兼任国泰国证房地产行业指数分级证券投
资基金的基金经理,2014 年 11 月起兼任国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金和
纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2015 年 3 月起兼任
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金的基金经理,2015 年 8 月 27 日起
任国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金(原国泰中小板 300 成长交易型开
放式指数证券投资基金)的基金经理。
    (2)历任基金经理
    本基金自成立之日起至今一直由徐皓担任基金经理。
     5、本基金投资决策委员会成员
    本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研
部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的
投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会
会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公
司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相
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关投资部门提出的重大投资建议等。
    投资决策委员会成员组成如下:
    主任委员:
    张峰:总经理、董事
    委员:
    周向勇:副总经理
    黄焱:总经理助理兼投资总监兼权益投资(事业)部总经理
    吴晨:绝对收益投资(事业)部副总监
    张则斌:权益投资总监
    6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。

第二部分 基金托管人
    一、基金托管人情况
    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
    注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
    法定代表人:田国立
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管部门信息披露联系人:王永民
    传真:(010)66594942
    中国银行客服电话:95566
    二、基金托管部门及主要人员情况
    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,
60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投
资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权
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基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管
增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
    三、证券投资基金托管情况
    截至 2015 年 12 月 31 日,中国银行已托管 418 只证券投资基金,其中境内
基金 390 只,QDII 基金 28 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数
型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位
居同业前列。
    四、托管业务的内部控制制度
    中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险
控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
    2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2014 年,中国银行同时获
得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托
管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。
    五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法
规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管
理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依
据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反
基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构
报告。

第三部分 相关服务机构
    一、基金份额销售机构
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    1、场外销售机构
    (1)直销机构
序号    机 构 名 称       机 构 信 息
                          地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16
                          层-19 层
        国泰基金管理有 直销业务专用电话:021-31081759
1
        限公司直销柜台
                       客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
                          传真:021-31081861            网址:www.gtfund.com
                          电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面
                          智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android
        国泰基金          交易客户端
2
        电子交易平台
                          电话:021-31081738            联系人:李静姝

    (2)其他场外销售机构
    1)销售银行及券商
序号     机 构 名 称                               机 构 信 息

                           注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
         中国银行股份
    1                      法定代表人:田国立              联系人:客户服务中心
           有限公司
                           客服电话:95566                 网址:www.boc.cn

                           注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号

         上海农村商业银    法定代表人:胡平西              联系人:吴海平
    2
         行股份有限公司    电话:021-38576977              传真:021-50105124

                           客服电话:021-962999            网址:www.srcb.com

                           注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

         国泰君安证券股    法定代表人:万建华              联系人:芮敏祺
    3
           份有限公司      电话:021-38676161              传真:021-38670161

                           客服电话:400-888-8666          网址:www.gtja.com

                           注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

         中信建投证券股    法定代表人:王常青              联系人:魏明
    4
           份有限公司      电话:010-85130588              传真:010-65182261

                           客服电话:400-888-8108          网址:www.csc108.com
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                       注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
                       16-26 楼
     国信证券股份有    法定代表人:何如                联系人:齐晓燕
5
         限公司
                       电话:0755-82130833             传真:0755-82133952

                       客服电话:95536                 网址:www.guosen.com.cn

                       注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

                       法定代表人:宫少林              联系人:林生迎
     招商证券股份有
6                      电话:0755-82943666             传真:0755-82943636
         限公司
                       网址:www.newone.com.cn

                       客服电话:400-888-8111/95565

                       注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

                       法定代表人:陈有安              联系人:田薇
     中国银河证券股
7                      电话:010-66568430              传真:010-66568990
       份有限公司
                       客服电话:400-8888-888

                       网址:www.chinastock.com.cn

                       注册地址:上海市淮海中路 98 号

                       法定代表人:王开国              联系人:李笑鸣
     海通证券股份有
8                      电话:021-23219000              传真:021-23219100
         限公司
                       客服电话:400-888-8001(全国),021-95553

                       网址:www.htsec.com

                       注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

     申万宏源证券有    法定代表人:李梅                联系人:黄莹
9
         限公司        电话:021-33388211              客服电话: 4008895523
                       网址:www.swhysc.com

                       注册地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦

     兴业证券股份有    法定代表人:兰荣                联系人:谢高得
10
         限公司        电话:021-38565785              传真:021-38565783

                       客服电话:400-888-8123          网址:www.xyzq.com.cn

                       注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
     万联证券有限责    18、19 层
11
         任公司
                       法定代表人:张建军              联系人:罗创斌
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                       电话:020-38286651              传真:020-22373718-1013

                       客服电话:400-888-8133          网址:www.wlzq.com.cn

                       注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

     东吴证券股份有    法定代表人:吴永敏              联系人:方晓丹
12
         限公司        电话:0512-65581136             传真:0512-65588021

                       客服电话:0512-33396288          网址:www.dwzq.com.cn

                       注册地址:上海市西藏中路 336 号

     上海证券有限责    法定代表人:郁忠民              联系人:张瑾
13
         任公司        电话:021-53519888              传真:021-53519888

                       客服电话:021-962518            网址:www.962518.com

                       注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号
                       办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4
                       楼
     国盛证券有限责
14
         任公司        法定代表人:曾小普              联系人:徐美云

                       电话:0791-6285337              传真:0791-6288690

                       网址:www.gsstock.com

                       注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

                       法定代表人:薛峰                联系人:刘晨
     光大证券股份有
15                     电话:021-22169999              传真:021-22169134
         限公司
                       客服电话:95525、10108998、400-888-8788
                       网址:www.ebscn.com

                       注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43
                       楼(4301-4316 房)
                       办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、
     广发证券股份有    38、39、41、42、43、44 楼
16
         限公司        法定代表人:孙树明              联系人:黄岚

                       电话:020-87555888              传真:020-87555305

                       客服电话:95575                 网址:www.gf.com.cn
                       注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
                       (二期)北座
     中信证券股份有
17                     法定代表人:王东明              联系人:陈忠
         限公司
                       电话:010-84588888              传真:010-84865560
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                       网址:www.cs.ecitic.com
                       注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
                       室
                       办公地址:天津市河西区宾水道 8 号
     渤海证券股份有
18                     法定代表人:杜庆平              联系人:王兆权
         限公司
                       电话:022-28451861              传真:022-28451892

                       客服电话:400-651-5988          网址:www.bhzq.com

                       注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
                       1507-1510 室
                       办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1
     中信万通证券有    号楼第 20 层(266061)
19
       限责任公司
                       法定代表人:杨宝林              联系人:吴忠超

                       电话:0532-85022326             传真:0532-85022605

                       客服电话:0532-96577            网址:www.zxwt.com.cn

                       注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

                       办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
     华泰证券有限责
20                     法定代表人:吴万善              联系人:张小波
         任公司
                       电话:025-84457777              网址:www.htzq.com.cn

                       客服电话:95597

                       注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

                       办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
     中泰证券股份有
21                     法定代表人:李玮                联系人:吴阳
         限公司
                       电话:0531-68889155             传真:0531-68889185

                       客服电话:95538                  网址:www.qlzq.com.cn
                       注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
                       心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
                       15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元

     中国中投证券有    法定代表人:龙增来               联系人:刘毅
22
       限责任公司
                       电话:0755-82023442              传真:0755-82026539

                       网址:www.china-invs.cn

                       客服电话:400-600-8008、95532

23   长城国瑞证券有    注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
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        限公司         法定代表人:王勇                联系人:赵钦

                       电话:0592-5161642              传真:0592-5161140

                       客服电话:0592-5163588          网址:www.xmzq.cn
                       注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57
                       层
     华宝证券有限责    法定代表人:陈林                联系人:刘闻川
24
         任公司
                       电话:021-68778081              传真 021-68778117

                       客服电话:400-820-9898          网址:www.cnhbstock.com
                       注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
                       28 层
     中国国际金融有    法定代表人:李剑阁              联系人:罗文雯
25
         限公司
                       电话:010-65051166              传真:010-65051156

                       网址:www.cicc.com.cn

                       注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

     华福证券有限责    法定代表人:黄金琳              联系人:张腾
26
         任公司        电话:0591-87278701             传真:0591-87841150

                       客服电话:0591-96326            网址:www.hfzq.com.cn

                       注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

     天相投资顾问有    法定代表人:林义相              联系人:林爽
27
         限公司        电话:010-66045608              传真:010-66045527

                       客服电话:010-66045678          网址:www.txsec.com

                       注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

     信达证券股份有    法定代表人:高冠江              联系人:唐静
28
         限公司        电话:010-88656100              传真:010-88656290

                       客服电话:400-800-8899          网址:www.cindasc.com

                       注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

     中国民族证券有    法定代表人:赵大建              联系人:李微
29
       限责任公司      电话:010-59355941              传真:010-66553791

                       客服电话:400-889-5618          网址:www.e5618.com

     华龙证券有限责    注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
30
         任公司        法定代表人:李晓安               联系人:李昕田
           国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)


                       电话:0931-8888088               传真:0931-4890515

                       客服电话:0931-4890100、4890619、4890618

                       网址:www.hlzqgs.com

                       注册地址:陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼

     西部证券股份有    法定代表人:刘建武              联系人:冯萍
31
         限公司        电话:029-87406488              传真:029-87406387

                       客服电话:95582                 网址:www.westsecu.com

                       注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

     德邦证券有限责    法定代表人:姚文平              联系人:罗芳
32
         任公司        电话:021-68761616              传真:021-68767981

                       客服电话:4008888128            网址:www.tebon.com.cn

                       注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

     东海证券股份有    法定代表人:刘化军              联系人:李涛
33
         限公司        电话:0519-88157761             传真:0519-88157761

                       客服电话:400-888-8588          网址:www.longone.com.cn
                       注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24
                       层
     方正证券股份有    法定代表人:雷杰                联系人:郭瑞军
34
         限公司
                       电话:0731-85832503             传真:0731-85832214

                       客服电话:95571                 网址:www.foundersc.com

                       注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

     江海证券有限公    法定代表人:孙名扬              联系人:张宇宏
35
           司          电话:0451-82336863             传真:0451-82287211

                       客服电话:400-666-2288          网址:www.jhzq.com.cn

                       注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
                       塔 19 楼、20 楼
     广州证券有限责    法定代表人:刘东                联系人:林洁茹
36
         任公司
                       电话:020-88836655              传真:020-88836654

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                 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)


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     38
               任公司
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     39
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          华安证券股份有限 法定代表人:李工                  联系人:汪燕
     40
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                             办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
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          中信期货股份有限 (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
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          江苏江南农村商业
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          银行股份有限公司
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         上海好买基金销售   法定代表人:杨文斌              联系人:薛年
  1
             有限公司       电话:021-20613999              传真:021-68596916

                            客服电话:400-700-9665          网址:www.ehowbuy.com

                            注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

         杭州数米基金销售   法定代表人: 陈柏青             联系人: 周嬿旻
  2
             有限公司       电话:0571-28829790             传真:0571- 26698533

                            客服电话:4000-766-123          网址:www.fund123.cn
                            注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25
                            楼 I、J 单元
                            法定代表人:薛峰                联系人:童彩平
         深圳众禄基金销售
  3                         电话:0755-33227950             传真:0755-82080798
             有限公司
                            客服电话:4006-788-887

                            网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

                            注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

         上海长量基金销售   法定代表人: 张跃伟             联系人:敖玲
  4
         投资顾问有限公司   电话:021-58788678-8201         传真:021—58787698

                            客服电话:400-089-1289          网址:www.erichfund.com

                            注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

                            法定代表人:闫振杰              联系人:焦琳
         北京展恒基金销售
  5                         电话:010-62020088-8288         传真:010-62020088-8802
             有限公司
                            客服电话:4008886661

                            网址:www.myfund.com

                            注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
         浙江同花顺基金销
  6                         法定代表人:凌顺平              联系人:杨翼
             售公司
                            电话:0571-88911818-8565        传真:0571-86800423
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                        客服电话:4008-773-776
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                        0571-88920897
                        注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

     上海天天基金销售   法定代表:其实                  联系人:朱钰
7
         有限公司       电话:021-54509988-1071         传真:021-64383798

                        客服电话:4001818188            网址:www.1234567.com.cn

                        注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内

     万银财富(北京)   法定代表:李招弟                联系人:刘媛
8
     基金销售有限公司   电话:010-59393923              传真:010-59393074

                        客服电话:4008080069            网址:www.wy-fund.com

                        注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

                        法定代表:盛大                  联系人:叶志杰
     上海利得基金销售
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         有限公司
                        客服电话:400-005-6355

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                        法定代表:陆彬彬                联系人:鲁盛
     浙江金观诚财富管
10                      电话:0571-56028617             传真:0571-56899710
       理有限公司
                        客服电话:400-068-0058

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                        单元
                        法定代表:赵学军                联系人:张倩
     嘉实财富管理有限
11                      电话:021-20289890              客服电话:400-021-8850
           公司
                        传真: 021-20280110、010-85097308

                        网址:www.harvestwm.cn
                        办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
                        22 层 2208
     一路财富(北京)
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     信息科技有限公司
                        公司网站:http://www.yilucaifu.com

13   北京增财基金销售   办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
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          有限公司        客户服务热线:400-001-8811

                          公司网站:http://www.zcvc.com.cn
                          注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3
                          层 310 室
       上海联泰资产管理
  14                      客户服务热线:4000-466-788
           有限公司
                          公司网站:http://www.91fund.com.cn

                          注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

       上海陆金所资产管   法定代表人:郭坚
  15
         理有限公司       客户服务电话:400-821-9031

                          网站:www.lufunds.com

                          注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

                          法定代表人:赵荣春
       北京钱景财富投
  16                      电话:010-57418829              传真:010-57569671
       资管理有限公司
                          客服电话:400-893-6885

                          网址:http://www.qianjing.com

                          注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

                          法定代表:陈继武                联系人: 李晓明
       上海凯石财富基金
  17                      电话:021-63333319              传真:021-63333390
         销售有限公司
                          客服电话:4000-178-000

                          网址:www.lingxianfund.com

                          注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

                          法定代表: 齐小贺               联系人:马力佳
       深圳富济财富管理
  18                      电话:0755-83999907-815         传真:0755-83999926
           有限公司
                          客服电话:0755-83999907

                          网址:www.jinqianwo.cn

    2、场内销售机构
    场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所
和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位销售。尚未取得基金销售业务
资格,但属于深圳证券交易所会员的其他机构,可在本基金新汽车 A 份额和新
               国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)



汽车 B 份额上市交易后,通过深圳证券交易所交易系统办理本基金新汽车 A 份
额和新汽车 B 份额的上市交易。
    3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。
    二、注册登记机构
    名称:中国证券登记结算有限责任公司
    住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
    办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
    法定代表人:周明
    联系人:朱立元
    电话:010-59378839
    传真:010-59378907
    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称:上海市通力律师事务所
    住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    负责人:俞卫锋
    联系电话:021-31358666
    传真:021-31358600
    联系人:孙睿
    经办律师:黎明、孙睿
    四、审计基金财产的会计师事务所
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    执行事务合伙人:李丹
    联系电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    联系人:黄靖婷
    经办注册会计师:许康玮、黄靖婷
               国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)



第四部分    基金的名称
    国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金

第五部分    基金类型和存续期限
    1、基金类型:股票型证券投资基金
    2、基金运作方式:契约型开放式
    3、基金的存续期间:不定期

     第六部分     基金的投资目标
    本基金紧密跟踪标的指数,追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的跟踪
偏离度和跟踪误差最小化。

第七部分    基金的投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及其
备选成份股、债券、债券回购、资产支持证券、银行存款、权证、股指期货以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关
规定)。
    本基金所持有的股票资产占基金资产的比例为 85%-95%,其中标的指数成
份股及其备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的 80%,每个交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%
的现金或到期日在一年以内的政府债券,权证投资不高于基金资产净值的 3%。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。

第八部分    基金的投资策略
    1、股票投资策略
    本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票
投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊
情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变
化、成份股公司行为、市场流动性不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数
构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪
误差。
                国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)



    在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值
不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素
导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪
偏离度、跟踪误差进一步扩大。
    2、债券投资策略
    基于流动性管理的需要,本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债
券、央行票据和金融债,债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产
的投资收益。
    3、股指期货投资策略
    本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基
金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误
差,达到有效跟踪标的指数的目的。
    4、资产支持证券投资策略
    本基金投资资产支持证券将综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、
行业分布等因素,坚持价值投资理念,把握市场交易机会。在严格遵守法律法规
的基础上,通过信用研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种
进行投资,以期获得长期稳定收益。
    5、权证投资策略
    本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证
定价模型寻求其合理估值水平,并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无
风险收益。本基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,
通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。

第九部分       基金的业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:国证新能源汽车指数收益率×95%+银行活期存
款利率(税后)×5%。
    国证新能源汽车指数由深圳证券信息有限公司发布,以沪深 A 股市场属于
整车、电池材料、上游材料、电机电控和充电桩等新能源产业链的上市公司为样
本空间,根据市值和成交金额综合排名,选出 50 只股票作为指数样本股。国证
新能源汽车指数可以反映新能源汽车产业的整体运行情况。
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       如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权,或标的指数由
 其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标
 的指数不宜继续作为跟踪标的,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指
 数推出时,本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,在履行适当程序
 后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。若变更标的指数、业绩比
 较基准对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变
 更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应与基金
 托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。若变更业绩比较基准、标的
 指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更业绩
 比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案。

 第十部分      基金的风险收益特征
       本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计,不同
 的基金份额具有不同的风险收益特征。
       运作过程中,本基金共有三类基金份额,分别为国泰新汽车份额、新汽车 A
 份额、新汽车 B 份额。其中国泰新汽车份额为普通的股票型指数基金份额,具
 有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预期风险和预期收益均高于混合型基
 金、债券型基金和货币市场基金;新汽车 A 份额的预期风险和预期收益较低;
 新汽车 B 份额采用了杠杆式的结构,预期风险和预期收益有所放大,将高于普
 通的股票型基金。

 第十一部分       基金投资组合报告
       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016 年 1 月 18
 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       本投资组合报告所载数据截止 2015 年 12 月 31 日,本报告所列财务数据未
 经审计。
 1、报告期末基金资产组合情况

序号               项目                            金额(元)                占基金总资产
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                                                                                  的比例(%)

1                   权益投资                            39,205,781.74                   87.36

       其中:股票                                       39,205,781.74                   87.36

2      固定收益投资                                                      -                      -

       其中:债券                                                        -                      -

       资产支持证券                                                      -                      -

3      贵金属投资                                                        -                      -

4      金融衍生品投资                                                    -                      -

5      买入返售金融资产                                                  -                      -

       其中:买断式回购的买入返售                                        -                      -
       金融资产

6      银行存款和结算备付金合计                           3,548,540.46                   7.91

7      其他各项资产                                       2,125,272.84                   4.74

8      合计                                             44,879,595.04                  100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)积极投资按行业分类的股票投资组合

                                                                                 占基金资产净值
代码                 行业类别                        公允价值(元)
                                                                                   比例(%)
    A 农、林、牧、渔业                                                       -                      -

    B 采矿业                                                                 -                      -


    C 制造业                                                 1,749,927.00                     4.15
    D 电力、热力、燃气及水生产和供应
       业                                                                    -                      -
    E 建筑业                                                                 -                      -
    F 批发和零售业                                                           -                      -
    G 交通运输、仓储和邮政业                                                 -                      -
    H 住宿和餐饮业                                                           -                      -
    I 信息传输、软件和信息技术服务业                            520,710.00                    1.24
    J 金融业                                                                 -                      -
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 K 房地产业                                                                 -                   -
 L 租赁和商务服务业                                                         -                   -
 M 科学研究和技术服务业                                                     -                   -
 N          水利、环境和公共设施管理业                                      -                   -
 O          居民服务、修理和其他服务业                                      -                   -
 P                      教育                                                -                   -
 Q                卫生和社会工作                                            -                   -
 R              文化、体育和娱乐业                                          -                   -
 S                      综合                                                -                   -
                        合计                                 2,270,637.00                   5.39
(2)指数投资按行业分类的股票投资组合

                                                                                占基金资产净值
代码                 行业类别                        公允价值(元)
                                                                                  比例(%)
 A 农、林、牧、渔业                                                         -                   -

 B 采矿业                                                       988,564.40                  2.35


 C 制造业                                                   33,062,173.94                 78.49
 D 电力、热力、燃气及水生产和供应
       业                                                                   -                   -
 E 建筑业                                                                   -                   -
 F 批发和零售业                                                 318,840.00                  0.76
 G 交通运输、仓储和邮政业                                                   -                   -
 H 住宿和餐饮业                                                             -                   -
 I 信息传输、软件和信息技术服务业                               354,090.00                  0.84
 J 金融业                                                                   -                   -
 K 房地产业                                                     394,193.80                  0.94
 L 租赁和商务服务业                                                         -                   -
 M 科学研究和技术服务业                                                     -                   -
 N          水利、环境和公共设施管理业                                      -                   -
 O          居民服务、修理和其他服务业                                      -                   -
 P                      教育                                                -                   -
 Q                卫生和社会工作                                            -                   -
 R              文化、体育和娱乐业                                          -                   -
                 国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金更新招募说明书摘要(2016 年第一号)



 S                   综合                                 1,817,282.60                   4.31
                     合计                                36,935,144.74                 87.68
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
(1)期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细

                                                                           占基金资产
序号   股票代码        股票名称         数量(股)      公允价值(元)          净值比例
                                                                               (%)

 1      600066         宇通客车          91,266       2,052,572.34             4.87

 2      002466         天齐锂业          13,472       1,896,184.00             4.50

 3      000009         中国宝安         101,185       1,817,282.60             4.31

 4      000559         万向钱潮          76,377       1,728,411.51             4.10

 5      002594          比亚迪           25,469       1,640,203.60             3.89

 6      300124         汇川技术          33,110       1,562,792.00             3.71

 7      002460         赣锋锂业          21,429       1,348,526.97             3.20

 8      600478          科力远           59,457       1,303,297.44             3.09

 9      002276         万马股份          41,764       1,257,096.40             2.98

 10     002407          多氟多           15,249       1,162,888.74             2.76
(2)期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资
明细

                                                                           占基金资产
序号   股票代码        股票名称         数量(股)      公允价值(元)          净值比例
                                                                               (%)

 1      002056         横店东磁            25,000         702,750.00                1.67

 2      002664         信质电机            20,000         635,400.00                1.51

 3      002219         恒康医疗            22,650         411,777.00                0.98

 4      002174         游族网络             4,500         379,800.00                0.90

 5      002368         太极股份             2,100         140,910.00                0.33
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4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
    本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风
险管理的原则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将
主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
    本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究,并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
    本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产
配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。
    法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法
规的规定执行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
   根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体(除“赣锋锂业”公司违规
情况外),没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚
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的情况。
根据 2015 年 2 月 10 日深圳证券交易所发布的对赣锋锂业股份有限公司的处罚决
定,2014 年 3 月 3 日,赣锋锂业股份有限公司披露了股票交易异常波动公告,
明确表示,“公司没有任何根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露
而未披露的事项或与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议等,公司的董事会也
未获悉公司有根据深交所《股票上市规则》等有关规定应予以披露而未披露的、
对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。”而事实上,根据公司
在 2014 年 9 月 2 日披露的《关于收到江西证监局警示函及整改情况的公告》,
2013 年 11 月起公司即与深圳市美拜电子有限公司(以下简称“美拜电子”)等
企业接触,筹划、商谈收购相关事宜。在 2014 年 3 月 3 日披露股价异常波动公
告时,公司已经在筹划发行股份购买美拜电子事宜,但却在公告中否认正在筹划
重大事项。公司的上述行为违反了深交所《股票上市规则(2012 年修订)》第
2.1 条、第 2.4 条和 11.5.3 条的规定。经深圳证券交易所纪律处分委员会审议
通过,决定对江西赣锋锂业股份有限公司给予通报批评的处分;对公司董事长兼
总裁李良彬、副董事长兼副总裁王晓申与时任副总裁、时任财务负责人兼董事会
秘书邵瑾给予通报批评的处分。对于江西赣锋锂业股份有限公司及相关当事人的
上述违规行为和深圳证券交易所给予的上述处分,深圳证券交易所将记入上市公
司诚信档案,并向社会公布。
本基金管理人此前投资赣锋锂业股票时,严格执行了公司的投资决策流程,在充
分调研的基础上,按规定将该股票纳入本基金股票池,而后进行了投资,并进行
了持续的跟踪研究。该情况发生后,本基金管理人就赣锋锂业股份有限公司受处
罚事件进行了及时分析和研究,认为赣锋锂业股份有限公司存在的违规问题对公
司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响,对该公司投资价值未产生实质影
响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的情况。
(3)其他资产构成

 序号            名称                                  金额(元)

  1     存出保证金                                                         43,535.08
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  2       应收证券清算款                                                                  -

  3       应收股利                                                                        -

  4       应收利息                                                                 859.08

  5       应收申购款                                                       2,080,878.68

  6       其他应收款                                                                      -

  7        待摊费用                                                                       -

  8       其他                                                                            -

  9       合计                                                             2,125,272.84
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
(1)期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名指数投资中不存在流通受限情况。
(2)期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

                                         流通受限部分
                                                              占基金资产        流通受限
 序号       股票代码       股票名称       的公允价值
                                                             净值比例(%)        情况说明
                                              (元)
   1           002664      信质电机         635,400.00                 1.51      重大事项
   2           002219      恒康医疗         411,777.00                 0.98      重大事项
   3           002174      游族网络         379,800.00                 0.90      重大事项



第十二部分         基金的业绩
      基金业绩截止日为 2015 年 12 月 31 日,并经基金托管人复核。
      基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
                                 净值增长 业绩比较 业绩比较基
                        净值增长
        阶段                     率标准差 基准收益 准收益率标 ①-③                  ②-④
                          率①
                                     ②     率③     准差④
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2015 年 8 月 27 日至
                     17.84%      1.98%       50.63%        2.79%       -32.79% -0.81%
2015 年 12 月 31 日

     注:2015 年 8 月 27 日为基金合同生效日。

第十三部分      基金费用与税收


     一、基金费用的种类
     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、标的指数使用许可费;
     4、基金上市费及年费;
     5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
     6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
     7、基金份额持有人大会费用;
     8、基金的证券/期货交易费用;
     9、基金的银行汇划费用;
     10、基金证券/期货账户的开户费用、银行账户维护费用;
     11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
     二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     1、基金管理人的管理费
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
     H=E×1.0%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
延。
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    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.2%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、标的指数使用许可费
    本基金的标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计
提,且收取下限为每季度人民币 5 万元(基金合同生效日所在季度除外)。计算
方法如下:
    H= E×0.02%÷当年天数
    H 为每日应计提的标的指数使用许可费
    E 为前一日的基金资产净值
    标的指数使用许可费每日计算,逐日累计,按季支付。标的指数使用许可费
的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次季度
前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日
期顺延。
    基金管理人可根据指数使用许可协议,对上述计提标准和计提方式进行变
更,此项变更无需召开基金份额持有人大会,基金管理人将在更新招募说明书或
其他公告中披露基金最新适用的计提标准和计提方法。
    上述“一、基金费用的种类中第 4-11 项费用”,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率和基金托
管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介上刊登公告。
    三、不列入基金费用的项目
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    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    四、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。

第十四部分         对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动,对 2015 年 8 月 25 日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要
内容如下:
    1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期;
    2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容;
    3、更新了“第四部分 基金托管人” 中的相关内容;
    4、更新了“第五部分 相关服务机构” 中销售机构及会计师事务所的相关
信息;
    5、更新了“第十部分 国泰新汽车份额的特定申购期申购”中的相关内容;
    6、更新了“第十一部分          国泰新汽车份额的申购、赎回与转换”中的相关
内容;
    7、更新了“第十二部分          基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻”中的
相关内容;
    8、更新了“第十三部分          场内份额配对转换”中的相关内容;
    9、新增了“第十四部分 基金的投资”中基金投资组合报告,更新至 2015
年 12 月 31 日;
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    10、新增了“第十五部分 基金的业绩”,更新至 2015 年 12 月 31 日;
    11、更新了“第二十八部分       对基金份额持有人的服务”中的相关内容;
    12、更新了“第二十九部分 其他应披露的事项”,披露了自上次招募说明书
披露以来涉及本基金的相关公告。
    上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正
文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公
司网站 www.gtfund.com。




                                                             国泰基金管理有限公司
                                                                2016 年 4 月 12 日