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2019年11月21日 星期四

建信新兴市场混合(QDII)(539002)公告正文

建信新兴市场混合(QDII):更新招募说明书(2016年第1号)

公告日期 2016-02-15 来源 巨潮网

建信新兴市场优选混合型证券投资基金
        招募说明书(更新)
                 2016年第1号




     基金管理人:建信基金管理有限责任公司
     境外投资顾问:信安环球投资有限公司
     基金托管人:中国工商银行股份有限公司
       境外托管人:布朗兄弟哈里曼银行


               二〇一六年二月
建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)


【重要提示】

     本基金经中国证券监督管理委员会2011年3月4日证监许可[2011]316
号文核准募集。本基金合同已于2011年6月21日生效。
     基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对
本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有
风险。
     本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动等因
素产生波动。投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充
分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,并承担基
金投资中出现的各类风险,一是全球投资的特殊风险,包括新兴市场投资
风险、法律和政治风险、政府管制风险等;二是投资工具风险,包括股票
风险、债券风险、衍生品风险、正回购/逆回购风险等;三是基金投资的一
般风险,包括积极管理风险、流动性风险、操作或技术风险、交易结算风
险等。投资有风险,投资者在认购(申购)本基金前,请仔细阅读本基金
的《招募说明书》及《基金合同》。
     基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
     本招募说明书所载内容截止日为2015年12月20日,有关财务数据和净
值表现截止日为2015年12月31日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经
基金托管人复核。




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建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)


                                                       目 录

一、绪言 .............................................................................................................. 4
二、释义 .............................................................................................................. 5
三、风险揭示 .................................................................................................... 11
四、基金的投资 ................................................................................................ 17
五、基金管理人 ................................................................................................ 34
六、境外投资顾问 ............................................................................................ 45
七、基金的募集 ................................................................................................ 48
八、基金合同的生效 ........................................................................................ 52
九、基金份额的申购与赎回 ............................................................................ 53
十、基金的业绩 ................................................................................................ 62
十一、基金的费用与税收 ................................................................................ 63
十二、基金的财产 ............................................................................................ 66
十三、基金资产的估值 .................................................................................... 68
十四、基金的收益分配 .................................................................................... 73
十五、基金的会计与审计 ................................................................................ 75
十六、基金的信息披露 .................................................................................... 76
十七、基金的终止与清算 ................................................................................ 82
十八、基金托管人 ............................................................................................ 85
十九、境外托管人 ............................................................................................ 92
二十、相关服务机构 ........................................................................................ 96
二十一、基金合同的内容摘要 ...................................................................... 109
二十二、托管协议的内容摘要 ...................................................................... 110
二十三、对基金份额持有人的服务 .............................................................. 111
二十四、其他应披露事件 .............................................................................. 114
二十五、招募说明书的存放及查阅方式 ...................................................... 115
二十六、备查文件 .......................................................................................... 116
附件一 《基金合同》内容摘要 .................................................................... 117
附件二:《托管协议》内容摘要 .................................................................... 134




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建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)


                                    一、绪言

     《建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“本
招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基
金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《合格境内机构投
资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称“《试行办法》”)、《关于实施<
合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》(以下
简称“《通知》”)和其他有关法律法规的规定以及《建信新兴市场优选混合
型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)编
写。
     本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根
据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由建信基金管理
有限责任公司负责解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未
在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
     本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基
金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依
据基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当
事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并
按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。




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建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)




                                       二、释义

     本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
     《基金合同》              指《建信新兴市场优选型证券投资基金基金合
                               同》及对该合同的任何有效的修订和补充

     中国                      指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的,不
                               包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾
                               地区)

     法律法规                  指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、
                               部门规章及规范性文件

    《基金法》                 指《中华人民共和国证券投资基金法》
   《销售办法》                指《证券投资基金销售管理办法》

     《运作办法》              指《公开募集证券投资基金运作管理办法》

    《信息披露办法》           指《证券投资基金信息披露管理办法》

     《试行办法》              指《合格境内机构投资者境外证券投资管理试
                               行办法》

      《通知》                 指《关于实施<合格境内机构投资者境外证券投
                               资管理试行办法>有关问题的通知》

       元                      指中国法定货币人民币元
     基金或本基金              指建信新兴市场优选混合型证券投资基金
     《招募说明书》             指《建信新兴市场优选混合型证券投资基金招
                               募说明书》,即供基金投资者选择并决定是否提
                               出基金认购或申购申请的要约邀请文件,及其
                               定期的更新

     托管协议                  指基金管理人与基金托管人签订的《建信新兴
                               市场优选混合型证券投资基金托管协议》及其
                               任何有效修订和补充


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建信新兴市场优选混合型证券投资基金招募说明书(更新)


    《发售公告》               指《建信新兴市场优选混合型证券投资基金基
                               金份额发售公告》

    《业务规则》               指《建信基金管理有限公司开放式基金业务规
                               则》

    中国证监会                 指中国证券监督管理委员会

    银行监管机构               指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院
                               授权的机构

    外管局                     指国家外汇管理局或其授权的代表机构

     基金管理人                指建信基金管理有限公司

     基金托管人                指中国工商银行股份有限公司

     境外托管人                指符合法律法规规定的条件,根据基金托管人
                               与其签订的合同,为本基金提供境外资产托管
                               服务的境外金融机构

     境外投资顾问              指符合法律法规规定的条件,根据基金管理人
                               与其签订的合同,为本基金境外证券投资提供
                               证券买卖建议或投资组合管理等服务的境外金
                               融机构。基金管理人有权根据基金运作情况选
                               择、更换或撤销境外投资顾问

    基金份额持有人             指根据《招募说明书》和《基金合同》及相关
                               文件合法取得本基金基金份额的投资者

    基金代销机构               指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他
                               条件,取得基金代销业务资格,并与基金管理
                               人签订基金销售与服务代理协议,代为办理本
                               基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理
                               机构

     销售机构                  指基金管理人及基金代销机构

     基金销售网点              指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代

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                               销网点

     注册登记业务              指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内
                               容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登
                               记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并
                               保管基金份额持有人名册等

     基金注册登记机构          指建信基金管理有限责任公司或其委托的其他
                               符合条件的办理基金注册登记业务的机构

    《基金合同》当事人         指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享
                               受权利并承担义务的法律主体,包括基金管理
                               人、基金托管人和基金份额持有人

     个人投资者                指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证
                               券投资基金的自然人

     机构投资者                指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资
                               基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有
                               关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
                               社会团体和其他组织

     投资者                    指个人投资者、机构投资者和法律法规或中国
                               证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投
                               资者的总称

     基金合同生效日            基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的
                               条件,基金管理人聘请法定机构验资并办理完
                               毕基金备案手续,获得中国证监会书面确认之
                               日

     募集期                   指自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限

     基金存续期                指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

     日/天                     指公历日

     月                       指公历月

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     工作日                    指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易
                              日

     开放日                    指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的
                             工作日

     T日                      指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

     T+n 日                   指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

     认购                      指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份
                             额的行为

    发售                     指在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本
                             基金份额的行为

     申购                     指《基金合同》生效后,投资者根据基金销售网
                             点规定的手续,向基金管理人购买基金份额的行
                             为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不
                             超过 3 个月的时间开始办理

     赎回                    指《基金合同》生效后,基金份额持有人根据基
                             金销售网点规定的手续,向基金管理人卖出基金
                             份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》
                             生效后不超过 3 个月的时间开始办理

     巨额赎回                 指在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请
                              (赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总
                              数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份
                              额总数后的余额)超过上一日本基金总份额的
                              10%时的情形

    基金账户                  指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投
                              资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况
                              的账户

    交易账户                  指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该


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                              销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管
                              等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账
                              户

     转托管                   指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额
                              从某一交易账户转入另一交易账户的业务

     基金转换                 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基
                              金管理人管理的任一开放式基金(转出基金)的
                              全部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任
                              何其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行
                              为

     定期定额投资计划         指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期
                              扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每
                              期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成
                              扣款及基金申购申请的一种投资方式

      基金收益               指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、
                             票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以
                             及其他收益和因运用基金财产带来的成本或费用
                             的节约

      基金资产总值           指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款
                             本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所
                             形成的价值总和

     基金资产净值             指基金资产总值扣除负债后的净资产值

    基金资产估值             指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金
                             资产净值的过程

     货币市场工具             指银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行
                              票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等中
                              国证监会、中国人民银行认可的具有良好流动性
                              的金融工具

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     公司行为信息             指证券发行人所公告的会或将会影响到基金资产
                              的价值及权益的任何未完成或已完成的行动,及
                              其他与本基金持仓证券所投资的发行公司有关的
                              重大信息,包括但不限于权益派发、配股、提前
                              赎回等信息

     指定媒体                 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性
                              报刊和基金管理人、基金托管人的互联网网站

    不可抗力                  指《基金合同》当事人不能预见、不能避免且不
                              能克服的客观事件或因素




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                                 三、风险揭示

     证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分
散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债
券等能够提供固定收益预期的金融工具。投资者购买基金份额,既可能按
其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资损失。

     基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括市场风险、基金自身
的管理风险、技术风险和合规风险等。

     按投资对象划分,基金可分为股票基金、混合基金、债券基金、货币
市场基金等不同类型。投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,
同时将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,风险也越
大。

     巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金
的净赎回申请超过基金总份额 10%时,投资者可能无法及时赎回持有的全
部基金份额。

     以 1 元初始面值开展基金募集或因拆分、封转开、分红等行为导致基
金净值调整至 1 元初始面值或 1 元附近,在市场波动等因素影响下,基金
投资仍有可能出现亏损或基金份额净值仍有可能低于初始面值。

     投资者应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基
金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产
状况等判断基金是否与自身风险承受能力相适应。

     投资者当充分了解基金定期定额投资与零存整取等储蓄方式的区别。
定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行
的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保
证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

       基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基
金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者的“买
者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引起的

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投资风险,由投资者自行负担。

     投资者应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买
和赎回基金,基金代销机构名单详见《份额发售公告》。

     本基金除存在一般开放式混合型基金所固有的风险外,投资于本基金
可能面临的特有风险还包括汇率风险、市场风险、初级产品风险、国家风
险、金融模型风险以及本基金投资的特有风险等。

      (一)汇率风险

     本基金投资于人民币以外的金融工具,人民币与外币之间汇率的波动
可影响本基金投资收益的水平。人民币与投资目的地货币之间汇率的不利
变动,可导致以人民币计价的基金份额持有人利益受损。

      (二)市场风险

     本基金投资于海外新兴证券市场,证券市场价格可能因国际政治环境、
宏观和微观经济因素、财政政策和货币政策、市场流动程度、交易制度等
多种因素的变化而波动,从而产生市场风险。市场不利波动可能使本基金
的净值发生变化,进而影响投资者实际收益。

     市场风险主要包括:新兴市场风险、利率风险、政策风险、小市值股
票风险、初级产品风险、购买力风险和再投资风险等。

     1、新兴市场风险

     投资新兴市场主要特殊风险来自国家政治风险和信用风险。海外新兴
市场往往处于转型阶段,欠缺成熟稳定的市场环境及严格规范的法律法规,
某些地区甚至存在政府变革或者出现社会动荡的可能。这些因素将给资本
市场带来严重冲击,从而造成投资损失。同时,由于新兴市场货币多非国
际主流货币(如美元和欧元等),汇率波动可能较之国际主流货币波动更大。
因此,投资新兴市场可能比投资发达市场国家或地区存在更大的价格波动
及流动性较低的风险。其他风险则包含不同法规结构及会计体系间的差异、
因国家政策而限制机会及承受较大投资成本的风险。

     针对新兴市场政治风险和国家信用风险,由于过去新兴市场政治和国
家信用风险主要与政府赤字及债务大幅增加有关,因此从观察各国主权评


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等调整可以大体观察该国信用现况,以此判断政治风险和国家信用风险的
大小,本基金将规避投资于发生或即将发生政治风险和信用风险的新兴市
场。

     针对新兴市场的流动性风险,首先尽量规避投资低流动性资产;同时,
对影响各种金融投资工具的基础因素进行分析,并且结合当地的投资环境
和市场特点,实现对持有资产的流动性监控与合理调整,尽可能降低流动
性风险。

     针对新兴市场本身法律和会计体系,本基金将密切关注相关新兴市场
法规体系、会计体系及限制性政策及其变动进行相机抉择,以减少相关风
险和控制成本。

     2、利率风险

     利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息损失风险。
投资目的地货币政策的变化将影响到上市公司融资成本和经营业绩,进而
影响证券价格。

     3、政策风险

     因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏观政策发生变
化,导致市场波动而影响基金收益,产生风险。

     5、小市值股票风险

     对于小市值股票而言,由于上市公司发展模式、管理能力尚未成熟,
相对于大型蓝筹股而言,其二级市场价格波动性更大,并可能给投资者带
来较大损失。

     6、初级产品风险

     本基金不直接投资于钢材、石油、煤炭、有色金属等初级产品,但上
述初级产品价格的不利变化可能对相关上市公司经营业绩带来负面影响,
从而对本基金参与相关证券投资的收益带来间接影响。

     7、购买力风险

     本基金收益通过现金形式分配,通货膨胀可能导致投资者投资及资产
购买力下降。


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      (三)流动性风险
     本基金面临的流动性风险分为两类:一类是资产流动性风险,一类是资
金流动性风险,主要包括以下几个方面:

     1、资金流动性风险

     由于境外市场的开放日、交易时间、结算规则等与国内存在一定差异,
本基金有关申购、赎回的开放与交易确认的安排不同于国内一般开放式基
金。本基金赎回款项到达投资者指定账户需要更长的时间。同样,在基金
出现连续两个以上开放日发生巨额赎回等情形下,基金管理人可能根据本
基金《基金合同》、《招募说明书》相关规定,拒绝或暂停接受投资者的赎
回申请,投资者可能无法在提交赎回申请后及时足额赎回基金。

     2、资产流动性风险

      由于证券流动性不足或冲击成本过大,本基金可能无法以合理的价格
及时买入或卖出所持有的证券,从而造成基金资产损失。

     3、大宗交易风险

     大宗交易的成交价格并非完全由市场供需关系形成,由于买卖双方的
谈判能力及所拥有的信息不同,成交价格可能与市场价格存在差异,从而导
致大宗交易参与者的非正常损益。

      (四)信用风险
     本基金所投资的任何证券的发行人违约或交易对手违约,都可能影响
产品收益水平,使投资者受到损失。

     1、交易结算风险

     在证券交割或现金交割过程中,由于交易对手违约而引发的风险。

     2、国家风险

     国家风险,或称主权风险,是指由于投资目的地国家或地区违约或进
行政府管制的风险,如政府债券违约、临时实行外汇管制措施以及冻结境
外投资者资产等。

      (五)操作风险
     本基金境外投资涉及复杂的业务环节及不同的当事方,在各业务环节
的操作过程中,可能因内部控制不到位或者人为因素造成操作失误或违反

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操作规程而引致风险;本基金后台运作中,可能因为技术系统故障或者差
错而影响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。

     1、系统故障风险

     当计算机系统、通信网络等技术保障系统出现异常情况,可能导致基
金日常的赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按
正常时限产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。

     2、金融模型风险

     金融模型风险是指由于投资决策或风险管理依赖的金融模型错误或参
数不准确而引发的风险。

     3、人为操作失误风险

     基金经理或交易员在境外证券投资管理业务过程中由于人为失误,造
成错误指令或错误交易,从而引发操作风险,给投资者带来损失。

      (六)管理人风险
     在基金投资管理运作过程中,基金管理人的知识、经验、判断、决策
和技能等,将影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格及汇率走势
的判断,从而影响本基金收益水平。

       (七)政策、法律、税收、战争、不可抗力及其他社会风险
     本基金可能因投资地国家或地区政策、法律及税收的变化、政治骚动、
政府规定、不可抗力及其他社会因素而蒙受不利影响。

     1、法律风险

     法律风险是指基金管理人违反法律法规、《基金合同》从而给基金份额
持有人利益带来损失的风险。

     2、税务风险

     税务风险是指投资目的地或中国税务进行调整,从而给投资者带来损
失的风险,如开征资本利得税等。

     3、不可抗力风险

     战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失的风险,以及
证券市场、基金管理人可能因不可抗力无法正常工作,从而有影响基金的


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赎回按正常时限完成的风险。




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                                四、基金的投资



    (一)投资目标

     通过主要投资于注册地或主要经济活动在新兴市场国家或地区的上市
公司股票,在分散投资风险的同时追求基金资产的长期增值。

     (二)投资范围

     本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括股票和其他权益类证
券、现金、债券及中国证监会允许投资其他金融工具。其中,股票及其他
权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、存托凭证、公募
股票基金等。现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具包括银行
存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;中长期政
府债券、公司债券、可转换债券、债券基金、货币基金等及经中国证监会
认可的国际金融组织发行的证券;中国证监会认可的境外交易所上市交易
的金融衍生产品等。

     本基金为混合型基金,投资组合中股票投资占基金资产的比例不低于
60%,现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具市值占基金资产
的比例不高于 40%,其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的 5%。本基金不低于 80%的股票资产投资于注册地或主要经济活
动在新兴市场国家或地区的公司或组织发行的证券,“主要经济活动在新兴
市场国家或地区”指主营业务收入的至少 50%来自于新兴市场国家或地区;
“新兴市场国家或地区”指本基金业绩比较基准指数包含的国家或地区。

     如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在
履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

   (三)投资理念

     随着全球新兴市场经济体的不断发展,新兴市场对全球经济增长的贡
献日趋重要,增长的步伐也明显快于全球其他市场。本基金通过对新兴市
场经济环境和上市公司基本面的分析研究,精选新兴市场经济体内具备良

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好持续成长潜力并具备投资价值的上市公司,在此基础上构建投资组合并
通过严格的风险管理力争为投资者创造长期超额收益。

     (四)投资业绩比较基准

       本基金的业绩比较基准为:摩根士丹利资本国际新兴市场指数(MSCI
Emerging Markets Index (Net Total Return))。

       摩根士丹利资本国际新兴市场指数是按照自由流通市值调整方法编制
的跟踪全球新兴市场的全球性投资指数,是适合作为全球新兴市场投资业
绩比较基准的指数。

       截至 2010 年 12 月 31 日,该指数的国家或地区分布情况如下表所示:

                       国家/地区             权重
                   中国(不含 A 股) *       17.26%
                           巴西            15.83%
                           韩国            13.79%
                       台湾地区            11.45%
                           印度             7.98%
                           南非             7.81%
                         俄罗斯             6.41%
                         墨西哥             4.52%
                       马来西亚             2.84%
                     印度尼西亚             2.29%
                         土耳其             1.51%
                           智利             1.68%
                           泰国             1.69%
                           波兰             1.60%
                       哥伦比亚             0.80%
                           秘鲁             0.71%
                         匈牙利             0.36%
                           埃及             0.47%
                         菲律宾             0.52%
                     捷克共和国             0.32%
                         摩洛哥             0.15%
       如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制该指数
或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时,经与基
金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准

*   指数中的“中国股票”包括 H 股、红筹股、香港内地其他股票以及 B 股。

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并及时公告。

   (五)投资策略

     本基金在投资策略方面,将采取自上而下的资产配置与自下而上的证
券选择相结合、定量研究与定性研究相结合、组合构建与风险控制相结合
等多种方式进行投资组合的构建(见图 1)。


                     个
                     股                                 资
                     与                                 产
                     个                                 与
                     券                                 行
                     选             投资组合
                                    投资组合            业
                     择                                 配
                                                        置


                                    研究支持
                                    研究支持
                              图1      投资组合构建的过程

     在大类资产、区域和行业资产配置方面,本基金综合运用定量和定性
分析手段,评估证券市场当期系统性风险以及可预见的未来时期内大类资
产、区域和行业资产的预期风险和收益水平,并参考业绩比较基准,制定
本基金的大类资产、区域和行业资产的超配或低配比例,以达到降低风险、
提高收益的目的。
     在大类资产配置方面,本基金将主要依据金融市场的风险收益状况、
仓位调整成本等确定股票资产的投资比例;当股票市场系统性风险增大时,
本基金将降低股票资产的投资比例。在区域资产配置方面,本基金将主要
依据各个国家或地区的经济发展状况、国家主权债务风险等确定各个国家
或地区的投资比例,本基金优先配置于国家经济发展前景看好、负债状况
良好的国家。在行业资产配置方面,本基金将主要依据全球经济走势和经
济周期等确定各个行业的投资比例。本基金优先配置于发展前景良好、景
气程度高的行业。
     本基金在上述资产配置的基础上,对资产配置的比例进行动态管理,
通常情况下,基金管理人将定期根据市场变化,以研究结果为依据对当前
资产配置进行评估并作资产配置的再平衡及调整。

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     在股票投资方面,本基金通过分析全球各区域市场、政治经济环境,
运用定量分析和定性分析相结合的方法,对上市公司业绩的基本面、成长
性和投资价值进行综合评估。采取“自下而上”的选股策略,通过深入研
究和实地调研精选出核心投资品种,构建投资组合。
     作为混合型基金,债券投资不是本基金的投资重点,仅在股票市场系
统性风险过高时,本基金将考虑投资债券品种并举行海外投资决策会议,
决定当期债券投资比重和策略。本基金将衍生品投资作为风险管理工具,
在适当的时候运用衍生品投资来降低投资组合面临的市场风险。在多币种
管理策略方面,本基金将主要通过将资产分散投资于多个币种来减少汇率
风险,在必要时也会对主要汇率风险进行套保。
     本基金严格执行一套可持续的、可复制的投资流程,由选股创造超额
收益并通过严格风险控制保持超额收益。
    1、大类资产配置策略
     本基金综合运用定量和定性分析手段,判断股票和债券等大类资产的
预期风险和收益水平及其相关性,并根据现代投资组合理论综合考虑仓位
调整成本等因素,确定最优大类资产配置。本基金重点关注的定量和定性
分析指标包括:重点区域住房市场、PMI 领先指标、消费者信心指标、资
本开支、就业数据、通胀指标、资本市场估值水平及各国货币及财政政策
等。
     基金管理人在比较股票、债券及货币市场的收益水平,考察其估值的
相对吸引力,对其未来收益水平、风险状况等关键因素进行预测,并在市
场当前均衡收益的基础上,将研究人员的专业判断与市场客观状况相结合,
形成资产配置的优化结果。
     通常情况下,基金管理人将以月度为周期,根据市场变化,以研究结
果为依据对当前资产配置进行评估并作必要调整。特殊情况下(如市场发
生重大突发事件或预期将产生剧烈波动),基金管理人也会对本基金在股
票、债券、现金等资产之间的配置比例进行及时调整,以达到降低风险及
提高收益的目的。
     2、资产的区域配置
     (1)区域配置策略

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     本基金将根据全球经济以及区域经济发展、不同国家或地区经济体的
宏观经济变化和经济增长情况,以及各证券市场的表现、全球资本的流动
情况,挑选部分特定国家或地区的股票或基金作为重点投资对象,增加该
目标市场在资产组合中的配置比例。
     本基金在国家和地区配置方面,将动态跟踪 MSCI 新兴市场指数中各
国家或地区的权重,对其估值水平及风险收益特征进行研究并结合风险预
算确定超配和低配比例。同时,为了使投资研究有效覆盖所有上市公司,
本基金还将对各个国家及地区上市公司在境外交易所上市情况和存托凭证
可替代性进行分析。
     本基金力争在控制调整成本的同时,实现资产在国家或地区间的有效
配置以及在重点投资区域的最优配置,构建具备持续增长潜力的资产组合。
本基金强调在严格控制投资风险的前提下进行区域资产配置,原则上不对
单一国家或地区进行过大的超配或低配。本基金秉承研究创造价值的投资
理念,当研究支持不足以覆盖某些市场时,将对该类市场实行指数化投资
策略。本基金将定期对区域资产配置进行必要的调整。
     (2)投资的主要市场
     本基金仅投资于业绩比较基准指数所覆盖的国家或地区,并且将考察
这些国家或地区的区域代表性、经济权重、估值水平及可投资性等因素,
其中对某一国家或地区可投资性的考察主要包括该国家或地区市场进入便
利性、交易清算便利性、市场流动性及其政治风险等因素。
     3、行业资产配置策略
     本基金通过行业分析系统,运用多种指标对各个行业进行综合分析评
估,并在大类资产配置和区域资产配置框架下确定行业资产配置方案。行
业评估指标包括:行业基本面指标(如行业销售状况及利润率等)、政策支
持因素、行业风格(前周期、后周期、防御型)及行业估值等。
     本基金将动态跟踪业绩比较基准指数,结合行业分析,考虑市场相关
度并基于行业风险预算确定行业资产的具体超配和低配比例。
     4、股票投资组合策略
     在确定国家、地区和行业配置比例的基础上,本基金将根据目标证券
市场的特点选择品质优良、估值合理的上市公司股票进行投资。

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    本基金强调对具有良好流动性、基本面发生积极变化、具有良好市场预
期甚至可能超出市场预期、并具有合理估值水平的股票进行发掘。在选股
过程中,结合研究员的研究成果和境外投资顾问全球研究平台中的选股模
型(如图 2 所示)对股票进行系统评估,以此为基础,构建股票池,投资
与研究团队对所选择的股票进行研究和筛选,形成投资组合。基金管理人
将根据自身研究实力安排研究重点,着重于海外中国股票的调研;对于新
兴市场(中国以外)组合部分,将主要参考境外投资顾问的个股投资建议。

                                   高超的股票选择




                                     基本面改变



                                             α
                                 预期              估值




                                   严谨的风险管理


                                    图2       选股模型

     5、固定收益类投资组合策略

     本基金为混合型基金,以股票等权益类证券作为主要投资对象,但在
必要情况下(如股票市场系统性风险过高),也将部分投资于安全性较高、
流动性较好的债券或债券(指数)基金。本基金管理人海外投资团队拥有
海外债券投资经验。本基金将举行海外投资决策会议决定当期债券投资的
比重和策略,并由海外投资部负责提供研究支持;境外投资顾问也将在必
要时提供具体的研究支持。
     6、衍生品投资组合策略
     为了规避风险、实现投资组合的风险管理,本基金在必要时将适度投
资金融衍生工具,包括掉期、期权、股指期货等。其中,在出现市场准入
限制性情况时,本基金可以采用掉期或类似产品间接投资于拟投资的市场;
期权则主要用于套期保值;股指期货投资既可用于套期保值,也可以用于


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在保持现金仓位的前提下提高投资收益。
     7、多币种管理策略
     多币种国际化投资可有效分散汇率风险,有助于在同一风险水平上提
高组合收益。进行国际化的多币种投资将意味着本基金资产将以多币种的
形式存在。
     由于本基金是以人民币计价、多币种投资的产品,组合资产将涉及除
人民币以外的港币、美元、欧元等多种货币。本基金将主要通过将资产分
散投资于多个币种来减少汇率风险,在必要时也会对主要汇率风险进行套
保。

   (六)风险收益特征

     本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与
货币市场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投
资品种。

   (七)投资决策依据和决策程序

       1、投资决策机制
     本基金管理人海外投资决策委员会是境外投资管理业务的最高决策机
构;海外投资总监全面负责公司的境外投资、研究工作,并向海外投资决
策委员会报告;基金经理负责基金的日常投资运作;境外投资顾问主要就
基金的投资策略和证券选择定期提出意见与建议,供基金管理人决策参考。
       2、投资管理流程
     本基金的投资程序由资产配置、组合构建、交易执行、风险管理与业
绩评估四个阶段组成:
     (1)资产配置
     本基金的资产配置由基金管理人决定。境外投资顾问为基金管理人提
供总体投资策略建议,包括大类资产配置、区域资产配置以及行业资产配
置建议。
     境外投资顾问定期参加基金管理人召开的投资策略会议。基金经理与
境外投资顾问的相关基金经理之间建立一对一联系,并定期进行观点交流。


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     (2)组合构建
     本基金的组合构建由基金管理人负责。基金管理人在参考境外投资顾
问提供的总体投资策略建议的基础上,决定本基金组合构建和调整策略。
同时,基金管理人以自身研究平台为主,并参考境外投资顾问的个股分析
及建议,进行股票选择与组合构建。
     (3)交易执行
     本基金的交易指令由基金管理人负责下达。基金管理人将直接发送交
易指令到境外投资顾问的交易平台,由境外投资顾问的交易员通过经纪商
执行。经纪商的选择和交易分配由基金管理人负责。
     (4)风险管理与业绩评估
     本基金的风险管理与业绩评估由基金管理人负责。境外投资顾问提供
风险管理与业绩评估的平台与系统方面的技术支持,基金管理人根据法律
法规、监管机构和境外市场的监管要求以及《基金合同》规定,制定风险
管理制度,并负责风险管理措施的有效实施;基金管理人定期或不定期对
组合进行绩效归因分析,并由境外投资顾问提供相关协助,为投资决策提
供依据。
     根据全球证券市场投资环境变化以及投资操作的需要,或基金管理人
更换或撤销境外投资顾问,基金管理人可对上述投资管理流程做出调整,
并在招募说明书更新中公告。

   (八)投资限制

     1、组合限制
     本基金在投资策略上兼顾收益、风险和流动性的原则以及开放式基金
的固有特点,通过分散投资降低基金组合的非系统性风险并保持基金组合
良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:
     (1)本基金投资组合中股票投资占基金资产的比例不低于 60%,现金、
债券及中国证监会允许投资的其他金融工具市值占基金资产的比例不高于
40%,其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%;本基金不低于 80%的股票资产投资于注册地或主要经济活动在新兴市
场国家或地区的公司或组织发行的证券;


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     (2)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%,其中银
行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国
证监会认可的信用评级机构评级的境外银行,但存放于境内外托管行的存
款可以不受上述限制;
     (3)本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市
值不得超过基金净值的 10%;
     (4)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地
区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产市值不得超过基金
资产净值的 10%,其中持有任一国家或地区市场的证券资产市值不得超过
基金资产净值的 3%;
     (5)本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理
层。本基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权
的证券发行总量;前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的
总股本,同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证
券,并假设对持有的股本权证行使转换;
     (6)本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%;前项非
流动性资产是指法律法规或本基金合同规定的流通受限证券以及中国证监
会认定的其他资产;
     (7)本基金持有境外基金的市值合计不得超过本基金净值的 10%,持
有货币市场基金不受上述限制;本基金不投资于境外投资顾问管理的基金。
     (8)本基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超过
该境外基金总份额的 20%;
     (9)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于本基金资产净值的 100%;
     (10)本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期
权费、投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值
的 10%;
     (11)本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品任一交易
对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%;
     (12)为应付赎回、交易清算等临时用途,借入现金的比例不得超过
基金资产净值的 10%;

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     (13)基金参与回购交易、证券借贷交易的,必须符合中国证监会的
相关规定;
     (14)相关法律法规、基金合同及中国证监会的其他规定。
     为有效管理投资组合和规避风险,本基金可适当投资于远期合约、期
货合约、期权、掉期等衍生金融工具。金融衍生品投资应当符合法律法规
及中国证监会有关规定。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的有关约定。因证券市场波动、上市公司合并分拆、基金
规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投
资比例的,基金管理人应当在 30 个工作日内进行调整。
     对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净
资产规模在 10 个工作日内增加 10 亿元以上的情形,而导致证券投资比例
低于基金合同约定的,基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告
中国证监会后,应在 3 个月内对投资比例进行调整。
     法律、法规和中国证监会取消上述限制时,本基金不受上述限制。《基
金法》及其他有关法律法规或中国证监会调整上述限制的,基金可依据届
时有效的法律、法规或中国证监会的有关规定适时合理地调整上述限制。
     2、禁止行为
     为维护基金份额持有人的合法权益,除中国证监会另有规定外,基金
财产不得用于下列投资或者活动:
     (1)从事证券承销业务;
     (2)向他人贷款或提供担保;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)购买不动产;
     (5)购买房地产抵押按揭;
     (6)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;
     (7)购买实物商品;
     (8)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;
     (9)参与未持有基础资产的卖空交易;
     (10)直接投资与实物商品相关的衍生品;

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     (11)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金
托管人发行的股票或债券;
     (12)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金
管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内
承销的证券;
     (13)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
     (14)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从
事的其他行为。
    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金在履行适当程序后
可不受上述规定的限制,不需经基金份额持有人大会审议。

   (九)基金管理人代表基金行使所投资证券项下权利的原则及
方法

     基金管理人将按照国家有关规定代表本基金独立行使股东权利,保护
基金份额持有人的利益。基金管理人在代表基金行使股东或债权人权利时
应遵守以下原则:
     1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司或发债公司的经
营管理;
     2、有利于基金财产的安全与增值,有利于保护基金份额持有人的合法
权益。

      (十)基金的融资政策

     本基金可以按照法律、法规和监管部门的有关规定进行融资。

      (十一)基金的融券政策

     本基金可以按照法律、法规和监管部门的有关规定进行融券。在进行
交易清算时,以不卖空为基础进行融券。

      (十二)代理投票政策

     基金管理人作为基金份额持有人的代理人,为保护基金份额持有人的
利益,公正有效地代理行使股东权利,特制定代理投票管理制度。

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     1、代理投票政策的原则
     代表基金份额持有人参加上市公司股东大会,既是基金管理人的职责,
也是代表基金行使股东权利、充分保护基金份额持有人利益的重要手段。
     代理投票政策应以保护基金份额持有人利益为基本原则,且不干涉上
市公司正常的生产经营。
     基金管理人应该尽心尽责地分析每次投票事项,遵守投票原则和投票
程序,始终把投资者的利益放在首位。
     如果行使代理投票权可能导致基金的流动性受损,基金管理人可选择
不行使代理投票权。
     如果行使代理投票权要求基金必须披露当前的持股情况,为保护基金
持有信息,基金管理人可选择不行使代理投票权。
     2、投票委员会
     基金管理人设立专门的投票委员会。委员会有责任建立投票机制,并
确保该机制得以贯彻。代表投资者投票是完整的投资决策机制中的一环,
因而海外投资总监将承担做出最终决策的责任。投票委员会目前由海外投
资部总监、基金经理、研究负责人构成。
     对于特殊的投票议案,投票委员会将开会讨论做出最终的决定。投票
委员会实行少数服从多数制,但海外投资部总监有一票否决权。投票委员会
决议以会议纪要形式,交每一委员签字确认后存档。
     3、代理投票的流程
     (1)公司收到股东大会通知后,由海外投资决策委员会讨论会议议题,
形成书面的投票意见,并指派适当人员出席参加或以相应法律许可得方式
行使投票权。
     (2)投票意见应归档,并根据有关规定保存。
     (3)因考虑经济及地理因素,对于部分境外上市交易的股票发行公司
召开的股东大会,公司可以选择不亲自出席行使投票权,而委托独立专业
机构(如基金托管人等)代理行使投票权。独立专业机构提供的服务内容
包括:
     1)协调确保所有代理投票有关的材料及时处理;
     2)提供详尽的提案分析和基于公司标准的投票建议;

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     3)接受委托,行使代理投票权。

       (十三)证券交易

       1、经纪商选择标准
     (1)交易执行能力:能够公平对待所有客户,实现最佳价格成交,可
靠、诚信、及时成交,具备充分流动性,交易差错少等;
     (2)研究支持服务:能够针对本基金业务需要,提供高质量的研究报
告和较为全面的服务,包括举办推介会、拜访公司、及时沟通市场情况、
承接专项研究、协助交易评价等;
     (3)财务实力:净资产、总市值、受托资产等指标处于行业前列,或
具有明显的安全边际;
     (4)后台便利性和可靠性:交易和清算支持多种方案,软件再开发的
能力强,系统稳定安全等;
     (5)组织框架和业务构成:具有战略规划和定位,能够积极推动多边
业务合作,最大限度地调动整体资源,为基金投资赢取机会;
     (6)其他有利于基金份额持有人利益的商业合作考虑。
       2、交易量分配
     本基金管理人将根据上述标准对经纪商进行综合考察,选取最适合基
金投资业务的经纪商进行合作。同时,根据基金法律、法规和监管部门的
有关规定,为实现基金交易量的合理、有效分配,本基金管理人将综合考
察已签约经纪商在提供研究报告、研究成果交流、交易执行等服务方面的
表现,以实际效果为主要考量因素,按照“派点制”进行交易量的实际分
配。
     “派点制”分配交易量的具体方法为由基金管理人分配给投资人员和
研究人员不同的点数,每名投资人员和研究人员对经纪商予以评价,根据
服务效果派给各经纪商不同点数。每月月底,基金管理人安排专门人员汇
总整理派点结果并按照该结果撰写交易量分配的建议方案。
     在撰写该方案时,应参考之前的交易量执行情况,如经纪商有超额执
行,则应在交易量分配建议方案中予以相应扣除;如有执行不足,则应在
完成之前的交易量后再执行新的方案。该建议方案撰写完成后,基金管理


                                        29
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人将召开投资研究联席会议讨论决定具体的交易量分配方案。
     根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通
知》的相关规定,本基金管理人将由交易部对经纪商的交易量分配情况进
行监控,并对单一经纪商交易量超过公司所管理基金总交易量 30%比例的情
况予以及时提示。
     3、佣金管理
     基金管理人将根据经纪商提供的服务内容和服务质量,按照最佳市场
惯例原则确定佣金费率。交易佣金如有折扣或返还,应归入基金资产。
     4、实际和潜在的利益冲突
     为避免选择关联企业作为交易对手或经纪商后,可能产生的利益冲突,
基金管理人须遵守相关法律法规的规定外,恪守信托责任和最佳执行原则。
选择关联企业作为交易对手或经纪商时,基金管理人至少考虑这样的选择
将在以下方面(但不限于)有利于基金持有人的利益:
     (1)有利于降低交易成本或提高运作效率;
     (2)有利于加强在某些特定市场上的流动性;
     (3)有利于金融服务产品的技术创新。
     5、其他事项
     本基金管理人将根据有关规定,在基金定期报告中按规定将所选择的
证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、
支付的佣金等予以披露。

      (十四)基金的投资组合

     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
     基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2016
年 1 月 19 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     本投资组合报告所载数据截至 2015 年 12 月 31 日,本报告所列财务数
据未经审计。


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        1 、报告期末基金资产组合情况
序号              项目                  金额(人民币元 )         占基金总资产的比例(%)
  1     权益投资                                57,314,488.83                         83.96
        其中:普通股                            54,589,469.19                         79.97
              优先股                                        -                          0.00
              存托凭证                           2,725,019.64                          3.99
              房地产信托凭证                                -                          0.00
 2      基金投资                                 3,535,808.45                          5.18
 3      固定收益投资                                        -                          0.00
        其中:债券                                          -                          0.00
              资产支持证券                                  -                          0.00
 4      金融衍生品投资                                      -                          0.00
        其中:远期                                          -                          0.00
              期货                                          -                          0.00
              期权                                          -                          0.00
              权证                                          -                          0.00
 5      买入返售金融资产                                    -                          0.00
        其中:买断式回购的买入
                                                            -                          0.00
        返售金融资产
 6      货币市场工具                                        -                          0.00
        银行存款和结算备付金合
 7                                                7,355,758.06                        10.78
        计
 8      其他资产                                     54,098.32                         0.08
 9      合计                                     68,260,153.66                       100.00

        2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
        国家(地区)                  公允价值(人民币元)        占基金资产净值比例(%)
  中国香港                                        54,589,469.19                       80.80
  美国                                             2,725,019.64                         4.03
  合计                                            57,314,488.83                       84.83

        3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
              行业类别                 公允价值(人民币元)       占基金资产净值比例(%)
     非必需消费品                                  6,091,196.10                        9.02
     必需消费品                                      590,182.50                        0.87
     能源                                          3,850,420.13                        5.70
     金融                                        22,830,112.38                        33.79
     医疗保健                                        721,596.67                        1.07
     工业                                          3,944,515.38                        5.84
     信息技术                                    10,621,801.42                        15.72
     材料                                            195,403.81                        0.29
     电信服务                                      6,184,718.16                        9.15
     公用事业                                      2,284,542.28                        3.38
                合计                             57,314,488.83                        84.83

        注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
      4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及
  存托凭证投资明细

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                       公司                                所属                                 占基金
                                                  所在
序    公司名称 (英     名称                                国家                公允价值(人民   资产净
                                  证券代码        证券            数量(股)
号        文)          (中                                 (地                     币元)       值比例
                                                  市场
                       文)                                 区)                                  (%)
                                                  香港
        TENCENT        腾讯                       证券     中国
1                               KYG875721634                          50,300     6,426,400.94     9.51
      HOLDINGS LTD     控股                       交易     香港
                                                  所
                                                  香港
      CHINA MOBILE     中国                       证券     中国
2                               HK0941009539                          66,000     4,838,179.50     7.16
          LTD          移动                       交易     香港
                                                  所
                                                  香港
     BANK OF CHINA     中国                       证券     中国
3                               CNE1000001Z5                       1,373,000     3,979,940.91     5.89
         LTD-H         银行                       交易     香港
                                                  所
                                                  香港
         CHINA
                       招商                       证券     中国
4      MERCHANTS                CNE1000002M1                         153,000     2,345,700.22     3.47
                       银行                       交易     香港
         BANK-H
                                                  所
                                                  香港
     CHINA TAIPING     中国                       证券     中国
5                               HK0000055878                          96,200     1,934,266.46     2.86
     INSURANCE HOLD    太平                       交易     香港
                                                  所
                                                  香港
                       中国
                                                  证券     中国
6      CNOOC LTD       海洋     HK0883013259                         274,000     1,852,482.38     2.74
                                                  交易     香港
                       石油
                                                  所
                                                  香港
         PING AN
                       中国                       证券     中国
7       INSURANCE               CNE1000003X6                          51,000     1,837,251.54     2.72
                       平安                       交易     香港
       GROUP CO-H
                                                  所
                                                  香港
                       中国
      AGRICULTURAL                                证券     中国
8                      农业     CNE100000Q43                         619,000     1,643,917.05     2.43
     BANK OF CHINA-H                              交易     香港
                       银行
                                                  所
                                                  香港
         CHINA
                       中国                       证券     中国
9     PETROLEUM &               CNE1000002Q2                         388,000     1,521,274.44     2.25
                       石化                       交易     香港
       CHEMICAL-H
                                                  所
                                                  香港
                       中国
     CHINA OVERSEAS                               证券     中国
10                     海外     HK0688002218                          58,000     1,321,681.73     1.96
      LAND & INVEST                               交易     香港
                       发展
                                                  所
             注:所用证券代码采用 ISIN 代码。
              5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
              本基金本报告期末未持有债券。
              6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投

                                                 32
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资明细
       本基金本报告期末未持有债券。
       7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支
持证券投资明细
       本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍
生品投资明细
       本基金本报告期末未持有金融衍生品。

    9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投
资明细
                                                                                      占基金资
                            基金                                  公允价值(人民
 序号       基金名称                 运作方式          管理人                         产净值比
                            类型                                          币元)
                                                                                        例(%)
                                                   Hang Heng I
            HANG SENG
                                    交易型开放     nvestment M
   1      H-SHARE INDEX     ETF                                     2,280,102.05         3.37
                                      式指数       anagement L
               ETF
                                                       td
              MARKET                               Market Vect
                                    交易型开放
   2         VECTORS        ETF                    ors ETF Tru        570,787.44         0.84
                                      式指数
           RUSSIA ETF                                  st
          VANGUARD FTSE             交易型开放     The Vanguar
   3                        ETF                                       550,631.31         0.81
           EUROPE ETF                 式指数         d Group
          ISHARES MSCI                             BlackRock F
                                    交易型开放
   4      BRAZIL CAPPED     ETF                    und Advisor        134,287.65         0.20
                                      式指数
                 E                                      s

       10、投资组合报告附注
       (1)本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立
案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

       (2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

       (3) 其他各项资产构成
  序
                     名称                              金额(人民币元)
  号
  1     存出保证金                                                                -
  2     应收证券清算款                                                            -
  3     应收股利                                                          42,795.37
  4     应收利息                                                             140.84
  5     应收申购款                                                        11,162.11
  6     其他应收款                                                                -
  7     待摊费用                                                                  -


                                        33
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  8    其他                                                               -
  9    合计                                                       54,098.32
      (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

      (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
      本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。


                                  五、基金管理人

   (一)基金管理人概况

      名称:建信基金管理有限责任公司
      住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
      办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
      设立日期:2005年9月19日
      法定代表人:许会斌
      联系人:郭雅莉
      电话:010-66228888
      注册资本:人民币2亿元
      建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批
准设立。
      公司的股权结构如下:
                     股东名称                          股权比例
       中国建设银行股份有限公司                          65%
       美国信安金融服务公司                              25%
       中国华电集团资本控股有限公司                      10%


      本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金
投资者的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经
营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过
股东会依法行使权利,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和
基金资产的投资运作。

                                        34
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     董事会为公司的执行机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董
事会由 9 名董事组成,其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定,董事
会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定
权和对总裁等经营管理人员的监督和奖惩权。
     公司设监事会,由 6 名监事组成,其中包括 3 名职工代表监事。监事
会向股东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员
尽职情况。

   (二)主要人员情况

      1、董事会成员
      许会斌先生,董事长。自 2011 年 3 月起至现在,出任中国建设银行
批发业务总监;自 2006 年 5 月至 2011 年 3 月任中国建设银行河南省分行
行长;自 1994 年 5 月至 2006 年 5 月历任中国建设银行筹资储备部副主任,
零售业务部副总经理,个人银行部副总经理,营业部主要负责人、总经理,
个人银行业务部总经理,个人银行业务委员会副主任,个人金融部总经理。
许先生是高级经济师,并是国务院特殊津贴获得者,曾荣获中国建设银行
突出贡献奖、河南省五一劳动奖章等奖项。1983 年辽宁财经学院基建财务
与信用专业大学本科毕业。2015 年 3 月起任建信基金管理有限责任公司董
事长。
     孙志晨先生,董事。1985 年获东北财经大学经济学学士学位,2006 年
获得长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长,中
国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长,中国建设银行总行个人
银行业务部副总经理。
     曹伟先生,董事,现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990
年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券
部副总经理、北京分行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京
分行朝阳支行行长、北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款
与投资部总经理助理。
     张维义先生,董事,现任信安国际北亚副总裁。1990 年毕业于伦敦政
治经济学院,获经济学学士学位,2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA


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工商管理学硕士。历任新加坡公共服务委员会副处长,新加坡电信国际有
限公司业务发展总监,信诚基金公司首席运营官和代总经理,英国保诚集
团(马来西亚)资产管理公司首席执行官,宏利金融全球副总裁,宏利资
产管理公司(台湾)首席执行官和执行董事。
     袁时奋先生,董事,现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981
年毕业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理,加拿大
丰业银行资本市场部高级经理,香港铁路公司库务部助理司库,香港置地
集团库务部司库,香港赛马会副集团司库,信安国际有限公司大中华区首
席营运官。
     殷红军先生,董事,现任中国华电融资租赁有限公司董事长兼总经理。
1998年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业,获硕士学位。历任
中国电力财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资
咨询部副经理(主持工作)、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体
制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长、中国华电集团资本控
股有限公司副总经理。
       李全先生,独立董事,现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。
1985 年毕业于中国人民大学财政金融学院,1988 年毕业于中国人民银行研
究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际
财务有限公司总经理助理/资金部总经理,博时基金管理有限公司副总经
理,新华资产管理股份有限公司总经理。
     王建国先生,独立董事,曾任大新人寿保险有限公司首席行政员, 中银
保诚退休金信托管理有限公司董事, 英国保诚保险有限公司首席行政员,
美国国际保险集团亚太区资深副总裁, 美国友邦保险(加拿大)有限公司总
裁兼首席行政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学
位。
     伏军先生,独立董事,法学博士,现任对外经济贸易大学法学院教授,
兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融
法专业委员会副主任。
       2、监事会成员

     王雪玲女士,监事会主席。毕业于清华大学经济管理学院高级工商管

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理人员工商管理专业,高级经济师。历任中国建设银行山东省分行计划处
职员;中国建设银行新疆区分行计划处、信贷处、风险处和人力部等副处
长、处长、行长助理、副行长;中国建设银行总行机构业务部副总经理。
2015 年 10 月起任公司监事会主席。
     方蓉敏女士,监事,现任信安国际(亚洲)有限公司亚洲区首席律师。
曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保
险副总裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有新
加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
     李亦军女士,监事,高级会计师,现任中国华电集团资本控股有限责
任公司机构与风险管理部经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士,
2009 年获中央财经大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司,中进会计
师事务所,中瑞华恒信会计师事务所,中国华电集团财务有限公司计划财
务部经理助理、副经理,中国华电集团资本控股(华电财务公司)计划财
务部经理,中国华电集团财务有限公司财务部经理,中国华电集团资本控
股有限公司企业融资部经理。
     吴灵玲女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司人力资源管
理部总经理兼综合管理部总经理。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管
理系,获得学士学位;2001 年毕业于北京师范大学经济系,获得管理学硕
士学位。历任中国建设银行总行人力资源部主任科员,高级经理助理,建
信基金管理公司人力资源管理部总监助理,副总监,总监。
     安晔先生,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司信息技术部总
经理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系,获得学士学位。历任中
国建设银行北京分行信息技术部,中国建设银行信息技术管理部北京开发
中心项目经理、代处长,建信基金管理公司基金运营部总监助理、副总监,
信息技术部执行总监、总监。
     刘颖女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部副
总经理,英国特许公认会计师公会(ACCA)资深会员。1997 年毕业于中国
人民大学会计系,获学士学位;2010 年毕业于香港中文大学,获工商管理硕士
学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司
基金运营部高级经理。2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司

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监察稽核部。
       3、公司高管人员
     孙志晨先生,总裁(简历请参见董事会成员)。
     张威威先生,副总裁。1997年毕业于大连理工大学,获学士学位;2003
年毕业于大连理工大学,获硕士学位。曾任中国建设银行辽宁省分行筹资
处科员、主任科员;中国建设银行总行个人银行业务部主任科员、高级副
经理;2005年9月加入建信基金管理公司,历任市场营销部副总监(主持工
作)、总监、公司首席市场官等职务。2015年8月6日起任建信基金管理副总
裁。
     曲寅军先生,副总裁。1996 年毕业于中国人民大学,获学士学位;1999
年毕业于中国人民大学,获硕士学位。曾任中国建设银行总行审计部科员、
副主任科员;团委主任科员;重组改制办公室高级副经理;行长办公室高
级副经理。2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司,历任董事会秘书兼综
合管理部总监、投资管理部副总监、专户投资部总监和公司首席战略官。
2013 年 8 月至今,任我公司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、
总经理,并于 2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理公司副总裁。
       4、督察长
     吴曙明先生,督察长。1992 年毕业于中南工业大学管理系,获学士学
位;1999 年毕业于财政部财政科学研究所,获经济学硕士学位。1992 年 7
月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸易总公司工作;1999 年 7 月加入中国建设
银行总行,先后在营业部、金融机构部、机构业务部从事信贷业务和证券
业务,曾任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经理等职。
2006 年 3 月加入建信基金管理公司,担任董事会秘书兼综合管理部总监。
2015 年 8 月 6 日起任建信基金管理公司督察长。
       5、本基金基金经理
     赵英楷先生,量化衍生品与海外投资部总经理。美国哥伦比亚大学商
学院 MBA,曾任美国美林证券公司研究员、高盛证券公司研究员、美林证
券公司投资组合策略分析师、美国阿罗亚投资公司基金经理;2010 年 3 月
加入建信基金管理有限责任公司,历任海外投资部执行总监(主持工作)、
总监。2011 年 4 月 20 日起任建信全球机遇股票型证券投资基金基金经理;

                                        38
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2011 年 6 月 21 日起任建信新兴市场股票基金基金经理;2012 年 6 月 26 日
起任建信全球资源股票型证券投资基金基金经理。
     6、海外投资决策委员会成员
     孙志晨先生,总裁。
     施文德先生,总裁特别助理。
     赵英楷先生,海外投资部总经理。
     7、上述人员之间均不存在近亲属关系。

   (三)基金管理人的职责

     1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
     2、办理基金备案手续;
     3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
     4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配收益;
     5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
     6、编制中期和年度基金报告;
     7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
     8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
     9、召集基金份额持有人大会;
     10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
     11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
     12、中国证监会规定的其他职责。

   (四)基金管理人承诺

     1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证
券法》”)及相关法律法规,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防
止违反《证券法》及其他有关法律法规行为的发生;
     2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规,并建立健全


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内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
     (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
     (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;
     (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
     (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
     (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行
为。
     3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵
守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活
动:
     (1)越权或违规经营;
     (2)违反基金合同或托管协议;
     (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;
     (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
     (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
     (6)玩忽职守、滥用职权;
     (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公
开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
     (8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票
投资;
     (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交
易;
     (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场
价格,扰乱市场秩序;
     (11)贬损同行,以提高自己;
     (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
     (13)以不正当手段谋求业务发展;
     (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
     (15)其他法律、行政法规禁止的行为。
     4、为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

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     (1)从事证券承销业务;
     (2)向他人贷款或提供担保;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)购买不动产;
     (5)购买房地产抵押按揭;
     (6)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;
     (7)购买实物商品;
     (8)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途
借入现金的比例不得超过基金资产净值的 10%;
     (9)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;
     (10)参与未持有基础资产的卖空交易;
     (11)购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层;
     (12)直接投资与实物商品相关的衍生品;
     (13)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金
托管人发行的股票或债券;
     (14)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金
管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内
承销的证券;
     (15)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
     (16)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从
事的其他行为。
     5、基金经理承诺
     (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金
份额持有人谋取最大利益;
     (2)不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三
人谋取利益;
     (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法
公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;
     (4)不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。



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   (五)基金管理人的内部控制制度

     1、内部控制的原则
     (1)全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各
级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
     (2)独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门,并使它们
保持高度的独立性与权威性。
     (3)相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,并
通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
     (4)有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发,主要通
过对工作流程的控制,进而实现对各项经营风险的控制。
     (5)防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相
关部门,在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员,
制定严格的批准程序和监督处罚措施。
     (6)适时性原则。公司内部风险控制制度的制定,应具有前瞻性,并
且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家
法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。
     2、内部控制的主要内容
     (1)控制环境
     公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在
董事会下设立了审计与风险控制委员会,负责对公司在经营管理和基金业
务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估,对公司监察稽核制
度的有效性进行评价,监督公司的财务状况,审计公司的财务报表,评价
公司的财务表现,保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。
     公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,
为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委
员会,就基金投资等发表专业意见及建议。另外,在公司高级管理层下设
立了风险管理委员会,负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究,
制定相应的控制制度,并实行相关的风险控制措施。
     此外,公司设有督察长,全权负责公司的监察与稽核工作,对公司和


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基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督,参与公司风险
控制工作,发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
     (2)风险评估
     公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目
标产生负面影响的内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产
生影响的程度及可能性,并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。
     (3)操作控制
     公司内部组织结构的设计方面,体现部门之间职责有分工,但部门之
间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门
有明确的授权分工,各部门的操作相互独立,并且有独立的报告系统。各
业务部门之间相互核对、相互牵制。
     各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确,形成相互检查、相互
制约的关系,以减少舞弊或差错发生的风险,各工作岗位均制定有相应的
书面管理制度。
     在明确的岗位责任制度基础上,设置科学、合理、标准化的业务操作
流程,每项业务操作有清晰、书面化的操作手册,同时,规定完备的处理
手续,保存完整的业务记录,制定严格的检查、复核标准。
     (4)信息与沟通
     公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效
的信息交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相
关的信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理。
     (5)监督与内部稽核
     本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部,履行监督、稽核职能,
检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控
制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险,及时提
出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对
的独立性,定期不定期出具监察稽核报告。
     3、基金管理人关于内部控制的声明
     (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管
理层的责任。

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     (2)上述关于内部控制的披露真实、准确。
     (3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控
制制度。




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                                六、境外投资顾问

     (一)基本情况
     名称:信安环球投资有限公司(Principal Global Investors, LLC.)
     注册地址:801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490
    办公地址:801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490
     成立日期:1998 年 10 月 13 日
     监管机关批准文号:801-55959
     组织形式:股份有限公司
     存续期间:持续经营
     联系人:Barbara McKenzie
     电话:001-515-362-2800
     公司网址:www.principalglobal.com
     (二)简要介绍
     信安环球投资有限公司是信安金融集团的成员公司。信安集团成立于
1879年,是美国最大的养老金管理机构之一,也是《财富》500强企业,在
全球拥有超过1.46万雇员,为全球1,920万企业、个人和机构客户提供多元
化的金融产品和服务,包括退休和投资服务、人寿和健康保险以及银行服
务。信安集团在亚洲、欧洲、澳洲、拉丁美洲和美国等地的十八个国家设
有机构。
    由于公司主要致力于资产管理,信安环球投资有限公司的目标可以概括
为:提供优秀的投资业绩、高效率的运营和客户满意度。
     截至2015年9月30日,信安环球投资有限公司共有员工1,772名,资产管
理规模为3,410亿美元。
     信安环球投资有限公司组织架构如图所示:




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                                        信安环球投资有限公司




   战略规划及附         投资精品店运         美国分销          国际分销   财务部
   属机构运作               作部




                                                固定收益        房地产
                             权益投资部         投资部          投资部



     信安环球投资公司业务成长迅速,从资产管理规模来看,2001年为831
亿美元,到2014年3月底增长到3,176亿美元。同时,信安环球投资有限公司
将通过维护和扩展现有的客户关系,开发新的机构客户来实现资产管理规
模的持续增长。
    (三)境外投资顾问的职责
    境外投资顾问向基金管理人提供的服务及应履行的职责包括(但不限
于):
    1、向基金管理人提供于日常业务进行的全球市场宏观经济分析、证券
买卖建议以与境外投资顾问整体投资理念及 QDII 基金投资限制一致的方
式提供有关 QDII 基金资产组合的建议、协助评估 QDII 基金的风险及绩效、
投资研究业务培训、执行及交割基金管理人认为应按照操作程序执行及交
割的交易,并向基金管理人及 QDII 基金托管人提供有关该等交易的有关资
料。为避免歧义,未经基金管理人事先书面批准,境外投资顾问不得执行
任何投资;
    2、就全球市场的宏观经济分析提供书面报告,并就证券买卖及 QDII
基金组合提供建议,该等报告的内容和频率须经由基金管理人和境外投资
顾问不时同意;
    3、监督基金管理人有关 QDII 基金的境外投资是否符合所投资的市场
和/或国家所适用的法律、法规或规则。如境外投资顾问发现基金管理人该
等境外投资存在违反上述法律、法规或规则的情形,境外投资顾问应立即


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以书面形式通知基金管理人,列明违反的情形并提出可行的改正建议。
    4、境外投资顾问承诺始终将基金份额持有人的利益置于其自身利益之
上,并为 QDII 基金寻找最佳执行。
    5、依基金管理人要求,就如何行使表决权提出建议。
    6、充分披露涉及经合理预期可能会对 QDII 基金财产产生重大影响的
任何利益冲突和事件的一切重要事实,包括但不限于境外投资顾问主要负
责人员的变动、公司涉及到重大诉讼或仲裁,受到境外投资顾问所在地国
家或地方监管机关处罚,重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调
查,不再有资格作为境外投资顾问提供本合同所规定的服务等。
    7、认真对待并严格执行或满足基金管理人依据《投资顾问合同》提出
的合理要求。
    8、尽力公平客观对待其所提供投资顾问服务的客户,禁止对其中某些
客户提供比其他客户更加优惠的待遇。
    9、履行适用法律法规规定(在该等规定与境外投资顾问担任《投资顾
问合同》下境外投资顾问直接有关的范围内)及《投资顾问合同》规定的
其他义务。




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                                  七、基金的募集

   (一)基金募集的依据

     本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
《试行办法》、《通知》、基金合同及其他法律法规的有关规定募集。

     本基金募集申请已经中国证监会 2011 年 3 月 4 日证监许可[2011]316
号文核准。

   (二)基金类型

     混合型。

   (三)基金的运作方式

     契约型、开放式。

   (四)基金存续期间

     不定期。

   (五)基金的面值

     本基金每份基金份额的首次发售面值为人民币 1.00 元。

   (六)募集方式

     本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资人公开发售。

   (七)募集期限

     本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过 3 个月。

     本基金自 2011 年 5 月 23 日至 2011 年 6 月 17 日进行发售。如果在此
期间届满时未达到本招募说明书第九章第(一)条规定的基金备案条件,
基金可在募集期限内继续销售。基金管理人也可根据基金销售情况在募集
期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告。本基金合同已于 2011
年 6 月 21 日生效。



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   (八)募集限额

     本基金将按照中国证监会和外管局核准的额度(美元额度需折算为人
民币)设定基金募集规模上限。本基金规模募集上限见《发售公告》。

     募集期内超过募集目标上限时采取比例配售的方式进行确认,具体办
法参见《发售公告》。

   (九)募集对象

     个人投资者和机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券
投资基金的其他投资者。

   (十)募集场所

     本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点向投资者公开发售。

     具体募集场所见基金份额发售公告。基金管理人可以根据情况增加其
他代销机构,并另行公告。

   (十一)认购安排

     1、认购时间:本基金向个人投资者、机构投资者同时发售,具体发售
时间由基金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同,在基金份额发售
公告中确定并披露。

     2、投资者认购应提交的文件和办理的手续,详见基金份额发售公告及
销售机构发布的相关公告。

     3、认购原则和认购限额:认购以金额申请。投资者认购基金份额时,
需按销售机构规定的方式全额交付认购款项,投资者可以多次认购本基金
份额。代销网点每个基金账户每次认购金额不得低于 1,000 元人民币,代销
机构另有规定的,从其规定。本公司直销柜台每个基金账户首次认购金额
不得低于 5 万元人民币,已在直销柜台有认购本基金记录的投资者不受上
述认购最低金额的限制,单笔追加认购最低金额为 1,000 元人民币。通过本
公司网上交易认购本基金时,最低认购金额为 1,000 元人民币。当日的认购
申请在销售机构规定的时间之后不得撤消。


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   (十二)认购费用

     本基金认购费率最高不高于 1.5%,且随认购金额的增加而递减,具体
认购费率如下表所示:

               认购金额(M)                            认购费率

                 M<100 万元                               1.5%

           100 万元≤M<500 万元                           0.9%

                  M≥500 万元                          每笔 1,000 元

   (十三)认购份数的计算

     1、基金认购采用金额认购的方式。有效认购款项在基金募集期间形成
的利息归投资者所有,如基金合同生效,则折算为基金份额计入投资者的
账户,利息和具体份额以注册登记机构的记录为准。

     基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为:

     净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率)

     认购费用 = 认购金额-净认购金额

     认购份额 =(净认购金额+认购利息)/基金份额发售面值

     例:某投资者投资 10 万元认购本基金,其对应认购费率为 1.5%,且
该笔认购产生利息 50 元。该投资者可得到的认购份额为:

     净认购金额=100,000/ (1+1.5%)=98,522.17 元

     认购费用=100,000-98,522.17=1,477.83 元

     认购份额 = (98,522.17+50)/1.00 = 98,572.17 份

     认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五
入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

   (十四)认购的方法与确认

     1、认购方法


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     投资者认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续,由基
金管理人根据相关法律法规及本基金基金合同,在基金份额发售公告中确
定并披露。

     2、认购确认
     基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表发
售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的
确认结果为准。投资者可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确
认情况和认购的份额。

   (十五)募集资金利息的处理方式

     有效认购款项在募集期间产生的利息,在基金合同生效后折算为基金
份额归基金份额持有人所有,不收取认购费用。利息以注册登记机构的记
录为准。

   (十六)募集资金

     基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任
何人不得动用。

     基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得
从基金财产中列支。

   (十七)募集结果

     截至 2011 年 6 月 17 日,基金募集工作已经顺利结束。经普华永道中
天会计师事务所有限公司验资,本次募集的净认购金额为人民币
426,628,617.18 元,本次募集所有认购款项在基金验资确认日之前产生的银
行利息共计人民币 18,457.95 元。本次募集有效认购户数为 12,285 户,按照
每份基金份额初始面值人民币 1.00 元计算,募集期募集资金及利息结转的
基金份额共计 426,647,075.13 份,已全部计入投资者基金账户,归投资者
所有。




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                           八、基金合同的生效

     (一)基金备案的条件

     本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2
亿份,基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金份额持有人不少于 200 人
的条件下,基金管理人依据法律法规及《招募说明书》可以决定停止基金
发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日
内,向中国证监会办理基金备案手续。
     基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续
并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》
不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生
效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,
在基金募集行为结束前,任何人不得动用。本基金合同已于 2011 年 6 月 21
日生效。
     《基金合同》生效时,认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金
份额归投资者所有。利息的具体金额,以注册登记机构的记录为准。

     (二)基金合同不能生效时募集资金的处理方式

     如果《基金合同》不能生效,基金管理人应当承担下列责任:
     1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
     2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计
银行同期存款利息。

      (三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

     《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产
净值低于 5,000 万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个
工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解
决方案。
     法律法规另有规定时,从其规定。



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                      九、基金份额的申购与赎回

   (一)申购与赎回办理的场所

     本基金的销售机构包括本基金管理人和本基金管理人委托的代销机
构。
     基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所按销售机构
提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。销售机构名单和联系方式见
本招募说明书第二十章第(一)条。
     基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构,并另行公告。销售
机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。

   (二)申购与赎回办理的开放日及时间

     1、开放日及时间
     投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为上海证券交易所和深圳证
券交易所的交易日(基金管理人公告暂停申购或赎回时除外),具体业务
办理时间以销售机构公布的时间为准。如遇下列情况则顺延至下一开放日:
     (1)美国、香港资本市场暂停交易(基金管理人将在公司网站公告具
体暂停交易日期);
     (2)因一个或多个市场暂停交易,致使本基金资产净值40%以上的资
产无法交易或估值。资产净值比例以本基金在决定暂停申购或赎回前一个
估值日的投资组合为基础。
     在基金开放日,投资者提出的申购、赎回申请时间应在上海证券交易
所与深圳证券交易所当日收市时间之前,其基金份额申购、赎回的价格为
当日的价格;如果投资人提出的申购、赎回申请时间在上海证券交易所与
深圳证券交易所当日收市时间之后,其基金份额申购、赎回的价格为下一
开放日的价格。
     若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。
     2、申购与赎回的开始时间


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     本基金已于2011年7月6日起开始日常申购、赎回业务。

   (三)申购与赎回的原则

     1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金
份额净值为基准进行计算;
     2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申
请;
     3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
     4、“先进先出”原则,即基金份额持有人在赎回基金份额,基金管理
人对该基金份额持有人的基金份额进行赎回处理时,认购、申购确认日期
在先的基金份额先赎回,认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回,以
确定所适用的赎回费率;
     5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人
实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按
照《信息披露办法》的有关规定在指定报刊和网站等媒介上公告。

   (四)申购与赎回的程序
     1、申购和赎回的申请方式
     基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理
时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。
     投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资
者在提交赎回申请时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、
赎回的申请无效而不予成交。
     2、申购和赎回申请的确认
     T 日规定时间受理的申请,正常情况下,基金注册登记机构在 T+2 日内
为投资者对该交易的有效性进行确认,在 T+3 日后(包括该日)投资者可
向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。基
金销售机构对投资者申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表
销售机构确实接收到申购申请。申购申请的确认以注册登记机构或基金管
理人的确认结果为准。
     3、申购和赎回的款项支付

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     申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购
不成功,若申购不成功或无效,申购款项将退回投资者账户。
     投资者 T 日赎回申请成功后,基金管理人将通过基金注册登记机构及
其相关基金销售机构在 T+10 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额
持有人账户,但中国证监会另有规定除外。如基金投资所处的主要市场休
市时,赎回款项支付的时间将相应调整。在发生巨额赎回的情形时,款项
的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。

   (五)申购与赎回的数额限制

     1、代销网点每个基金账户单笔申购最低金额为10元人民币,代销机构
另有规定的,从其规定;本基金管理人直销柜台每个基金账户首次最低申
购金额、单笔申购最低金额均为10元人民币;通过本基金管理人网上交易
平台申购本基金时,最低申购金额、定投最低金额均为10元人民币。
     2、基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于10份基
金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额
余额不足10份的,在赎回时需一次全部赎回。
     3、基金管理人可以根据实际情况对以上限制进行调整,最迟在调整生
效前2个工作日至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监
会备案。

   (六)申购费与赎回费

      1、 本基金申购费率最高不高于 1.6%,且随申购金额的增加而递减,
具体费率如下表所示:
                申购金额(M)                           申购费率
                  M<100 万元                              1.6%
            100 万元≤M<500 万元                          1.0%
                   M≥500 万元                         每笔 1,000 元

    2、 本基金赎回费率不高于 0.5%,随申请份额持有期限增加而递减。
具体如下表所示:

                 持有期限(N)                          赎回费率



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                     N<1 年                           0.5%
                  1 年≤N<2 年                        0.3%
                      N≥2 年                           0
       注:1 年指 365 天。

     本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中 25%的部分归入基金财
产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

   (七)申购份数与赎回金额的计算方式

     1、申购份额的计算
     本基金以净申购金额为基数采用比例费率计算申购费用。基金申购份
额具体的计算方法如下:
     基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
     净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
     申购费用=申购金额-净申购金额
     申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
     2、基金赎回金额的计算
     本基金采用“份额赎回”方式。基金赎回金额具体的计算方法如下:
     基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用,其中:
     赎回总额=赎回份额赎回当日基金份额净值
     赎回费用=赎回金额赎回费率
     净赎回金额=赎回金额赎回费用
     3、基金份额净值的计算
     基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露。遇特殊情况,经中国
证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保
留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的误差计入基金财
产。
     4、申购份额、余额的处理方式
     申购份额计算结果保留到小数点后2位,小数点后两位以后的部分四舍
五入,由此产生的误差计入基金财产。
     5、赎回金额的处理方式


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     赎回金额计算结果保留到小数点后2位,小数点后两位以后的部分四舍
五入,由此产生的误差计入基金财产。

   (八)申购与赎回的注册登记

     投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+2 日内(含该日)为
投资者登记权益并办理注册登记手续,投资者自 T+3 日(含该日)后有权
赎回该部分基金份额。
     投资者赎回基金成功后,基金注册登记机构在 T+2 日内(含该日)为
投资者办理扣除权益的注册登记手续。
     基金管理人可以在法律法规允许的范围内,依法对上述注册登记办理
时间进行调整,并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定报刊和网站等媒介
上公告。

   (九) 拒绝或暂停申购的情形及处理方式

     除非出现如下情形,基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申
请:
     (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;
     (2)基金投资所处的主要市场或外汇市场正常或非正常休市,导致基
金管理人无法准确计算当日基金资产净值;
     (3)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或
可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;
     (4)基金资产规模或者份额数量达到了基金管理人规定的上限(基金
管理人可根据外管局的审批及市场情况进行调整);
     (5)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购;
     (6)法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形;
     (7)发生基金合同规定的暂停基金资产估值的情况。
     发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述(1)到
(4)项和第(6)、(7)项暂停申购情形时,基金管理人应当在指定报刊和
网站等媒介上刊登暂停申购公告。
     在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理,


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并依照有关规定在指定报刊和网站等媒介上公告。

   (十)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

     除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人
的赎回申请或者延缓支付赎回款项:
     (1)不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项;
     (2)证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值;
     (3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨
额赎回,导致本基金的现金支付出现困难;
     (4)基金投资所处的主要市场或外汇市场休市时,具体规定参见《招
募说明书》;
     (5)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形之一的,基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已
接受的赎回申请,基金管理人将足额支付;如暂时不能足额支付的,可延
期支付部分赎回款项,按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受
赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分由基金管理人按照发
生的情况制定相应的处理办法在 20 个工作日内予以支付。
     同时,在出现上述第(3)款的情形时,对已接受的赎回申请可延期支
付赎回款项,最长不超过支付时间 20 个工作日,并在指定报刊和网站等媒
介上公告。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以
撤销。
     暂停基金的赎回,基金管理人应及时在指定报刊和网站等媒介上刊登
暂停赎回公告。
     在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理,
并依照有关规定在指定报刊和网站等媒介上公告。

   (十一)巨额赎回的情形及处理方式

     1、巨额赎回的认定
     本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中


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转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后
的余额)超过上一日基金总份额的 10%时,即认为发生了巨额赎回。
     2、巨额赎回的处理方式
     当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况
决定全额赎回或部分顺延赎回。
     (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请
时,按正常赎回程序执行。
     (2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难
或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,
基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下,
对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请,应
当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该单个基金份
额持有人当日办理的赎回份额;投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎
回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外,延迟至下一个开放日办理,
赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回
不享有赎回优先权,并以此类推,直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受
单笔赎回最低份额的限制。
     (3)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应
在 2 日内通过指定报刊和网站等媒介上或基金代销机构的网点刊登公告,
并在公开披露日向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监
会派出机构备案。同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方式通
知基金份额持有人,并说明有关处理方法。
     本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,
可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不
得超过支付时间 20 个工作日,并应当在指定报刊和网站等媒介上公告。

   (十二)重新开放申购或赎回的公告

     如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新开放日在指定报刊
和网站等媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放
日的基金份额净值。


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     如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申
购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工作日在指定报刊和网站等媒介上刊
登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎回的开放
日公告最近一个开放日的基金份额净值。
     如果发生暂停的时间超过两周(含两周),暂停期间,基金管理人应每
两周至少重复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,
基金管理人应提前 2 个工作日在指定报刊和网站等媒介上连续刊登基金重
新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放
日的基金份额净值。

   (十三)基金的转换

     为方便基金份额持有人,未来在各项技术条件和准备完备的情况下,
投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的
其他基金之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定
可以由基金管理人届时另行规定并公告。

   (十四)转托管

     本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额
从一个交易账户转入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务
规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。

   (十五)定期定额投资计划

     基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管
理人在届时发布公告或更新的《招募说明书》中确定。

   (十六)基金的非交易过户

     非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基
金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的
行为。
     基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机
构认可的其他情况下的非交易过户。其中,“继承”指基金份额持有人死亡,

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其持有的基金份额由其合法的继承人继承;“捐赠”指基金份额持有人将其
合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形;“司法强
制执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份
额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种
情况下,接受划转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有
本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构
要求提供的相关资料。
     基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户,其他销售机构不得
办理该项业务。
     对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理。

   (十七)基金份额的冻结与解冻

     基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与
解冻以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结
的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配。




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                                   十、基金的业绩


      基金业绩截止日为 2015 年 12 月 31 日。

      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,

 但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风

 险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                                                 业绩比    业绩比较
                                   净值增
                        净值增                   较基准    基准收益
       阶 段                       长率标                             ①—③   ②—④
                        长率①                   收益率    率标准差
                                   准差②
                                                   ③        ④
  2011 年 6 月 21 日
                        -15.10%     0.80%        -17.92%      1.71%    2.82%   -0.91%
—2011 年 12 月 31 日
  2012 年 1 月 1 日
                        16.02%      0.90%        17.03%       0.95%   -1.01%   -0.05%
—2012 年 12 月 31 日
  2013 年 1 月 1 日
                         -7.82%     0.84%        -5.36%       0.90%   -2.46%   -0.06%
—2013 年 12 月 31 日
  2014 年 1 月 1 日
                         -3.52%     0.69%         0.24%       0.71%   -3.76%   -0.02%
—2014 年 12 月 31 日
 2015 年 1 月 1 日—    -16.67%     1.54%        -10.95%      1.13%   -5.72%    0.41%
 2015 年 12 月 31 日
  2011 年 6 月 21 日  -27.00%   1.02%   -18.85%               1.06%   -8.15%   -0.04%
—2015 年 12 月 31 日
      注:同期业绩比较基准计价以人民币计价。




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                        十一、基金的费用与税收

   (一)与基金运作有关的费用

       1、基金费用的种类
     (1)基金的管理费;
     (2)基金的托管费;
     (3)基金信息披露费用;
     (4)基金的证券交易、登记、实际发生的费用等各项费用;
     (5)基金份额持有人大会费用;
     (6)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费、
税务顾问或代理服务费、追索费等根据有关法规、《基金合同》及相应协议
的规定,由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出
金额支付,列入或摊入当期基金费用;
     (7)基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何
税收、征费、关税、印花税、交易及其他税收及预扣提税(以及与前述各
项有关的任何利息、罚金及费用)(简称“税收”);
     (8)基金的银行汇划费用;
     (9)与基金有关的诉讼、追索费用;
     (10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列
支的其他费用。
     本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣
除。。
       2、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式
     (1)基金管理人的管理费
     基金的管理费包含基金管理人的管理费和境外投资顾问的投资顾问费
两部分,其中境外投资顾问的投资顾问费在境外投资顾问与基金管理人签
订的《投资顾问合同》中进行约定。
     基金管理费自基金合同生效日起,按如下方法进行计提。计算方法如
下:


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     H=E×1.8%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
    E 为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值。非估值日的 E 为非估值
日后第一个估值日的 E

     基金于每个估值日计提自上一估值日(不含上一估值日)至当日(含
当日)的管理费,累计至月末按月支付,由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
     (2)基金托管人的托管费
     基金托管费自基金合同生效日起,按如下方法进行计提。托管费的计
算方法如下:
     H=E×0.35%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值。非估值日的 E
为非估值日后第一个估值日的 E
     基金于每个估值日计提自上一估值日(不含上一估值日)至当日(含
当日)的托管费,累计至月末按月支付,由基金管理人向基金托管人发送
基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
     本条第 1 款第(3)至第(9)项费用,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入或摊入当期费用,由基金托管人从基金财产中支
付。

   (二)基金销售时发生的费用

     本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本
招募说明书“八、基金的募集”中的相关规定。本基金申购费、赎回费的
费率水平、计算方式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“十、基
金份额的申购与赎回”中的相关规定。不同基金间转换的转换费,相关规
则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定确定并公告。




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   (三)不列入基金费用的项目

     下列费用不列入基金费用:
     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支
出或基金财产的损失;
     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师
费、信息披露费用等费
     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用
的项目。

   (四)费用调整

     基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金
管理费率、基金托管费率等相关费率。
     调高基金管理费率和基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议,
除非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定;调低基金管理费率和
基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。
     基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定报刊和网站等媒
介上公告,并在公告日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在
地中国证监会派出机构备案。

   (五)基金税收

     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按各个国家税收法
律、法规执行。




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                             十二、基金的财产

   (一)基金财产的构成

     基金资产总值是指基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息、
基金应收申购款以及其他投资所形成的价值总和。其构成主要有:
     1、银行存款及其应计利息;
     2、清算备付金及其应计利息;
     3、根据有关规定缴纳的保证金;
     4、应收证券交易清算款;
     5、应收申购款;
     6、股票投资及其估值调整;
     7、债券投资及其估值调整和应计利息;
     8、权证投资及其估值调整;
     9、其他投资及其估值调整;
     10、其他资产等。

   (二)基金资产净值

     基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

   (三)基金财产的账户

     本基金根据相关法律法规开立基金资金账户以及证券账户。开立的基
金专用账户与基金管理人、基金托管人、境外托管人、境外投资顾问、基
金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相
独立。

   (四)基金财产的保管与处分

     本基金财产独立于基金管理人、境外投资顾问、基金托管人、境外基
金托管人的财产,并由基金托管人及其授权的境外托管人保管。基金管理
人、境外投资顾问、基金托管人、境外基金托管人不得将基金财产归入其


                                          66
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固有财产;基金管理人、境外投资顾问、基金托管人、境外基金托管人因
基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。
基金管理人、境外投资顾问、基金托管人、境外基金托管人、基金注册登
记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人
不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。基金管理人、境外投
资顾问、基金托管人、境外基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依
法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。除依法律法
规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。
     基金管理人、境外投资顾问管理运作基金财产所产生的债权,不得与
其固有资产产生的债务相互抵消;基金管理人、境外投资顾问管理运作不
同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。
     基金管理人和基金托管人可将其义务委托第三方,并对第三方处理有
关本基金事务的行为承担责任。




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                          十三、基金资产的估值

   (一)估值目的
     基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值,依据经基
金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值,是计算基金
申购与赎回价格的基础。

   (二)估值日

     本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披
露基金净值的非开放日。

   (三)估值方法

     1、证券交易所上市的有价证券的估值
     (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证、存托凭证、ETF 基金、
期权、期货等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价或结算价)
估值;估值日无交易的,以最近交易日的市价(收盘价或结算价)估值。
     (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没
有交易的,按最近交易日的收盘价估值。交易所上市未实行净价交易的债
券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行
估值;估值日没有交易的,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值。
     2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
     (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所
挂牌的同一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市
价(收盘价)估值;
     (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证等按成本估值。
     3、因持有股票而享有的配股权证,从配股除权日起到配股确认日止,
若配股权证可以在交易所交易,则按照 1 中确定的方法进行估值;不能在
交易所交易的配股权证,如果收盘价高于配股价,则按收盘价和配股价的
差额进行估值,如果收盘价低于或等于配股价,则估值为零。

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     4、对于非上市证券,采用公允价值进行估值,具体可采用行业通用权
威的报价系统提供的报价或采用估值技术进行估值。
     5、开放式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值,开放式基金
未公布估值日的净值的,以估值日前最新的净值进行估值。
     6、外汇汇率
    (1)估值计算中涉及美元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币
对人民币汇率的,将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准:当日中
国人民银行公布的人民币与主要货币的中间价。
    (2)其他货币采用美元作为中间货币进行换算,与美元的汇率则以估
值日报价商提供的伦敦时间 16:00 报价数据为准。
     若无法取得上述汇率价格信息时,以托管银行中国工商银行或境外托
管人所提供的合理公开外汇市埸交易价格为准。
     7、在任何情况下,基金管理人如果采用本项 1-6 中规定的方法对基金
资产进行估值,均应被认为采用了适当的估值方法。但是,如有确凿证据
表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据
具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
     8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事
项,按国家最新规定估值。
     根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复
核、审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计
问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。

   (四)估值对象

     本基金所拥有的各类有价证券。

   (五)估值程序

     基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后,将估值结
果加盖业务公章以书面形式加密传真或以电子方式发送至基金托管人,基
金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、时间、程序进行复核,


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复核无误后在基金管理人传真的书面估值结果上加盖业务公章或以电子签
名确认的方式返回给基金管理人;月末、年中和年末估值复核与基金会计
账目的核对同时进行。
     在法律法规和中国证监会允许的情况下,基金管理人与基金托管人可
以各自委托第三方机构进行基金资产估值,但不改变基金管理人与基金托
管人对基金资产估值各自承担的责任。

   (六)基金份额净值的确认和估值错误的处理

     基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入。
当基金估值出现影响基金份额净值的错误时,基金管理人应当立即纠正,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大;估值错误偏差达到基金份额净值
的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。因基金估值错误
给投资者造成损失的,应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承
担的责任,有权向过错人追偿。
     关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理:
     1、差错类型
     本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记
机构、或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人
遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损
方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。
     上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的
差错,若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、并不能克服的客观
情况,按下列有关不可抗力的约定处理。
     由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其
他差错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,
但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。
     2、差错处理原则
     (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协
调各方,及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于


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差错责任方未及时更正已产生的差错,给当事人造成损失的由差错责任方
承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时
间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正
的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。
     (2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接
损失负责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
     (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但差错责任方仍应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或
不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则差错责任
方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利
的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经
将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加
上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错
责任方。
     (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。
     (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资
产损失时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托
管人过错造成基金资产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人
追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失,并拒绝
进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿。
     (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法
律、行政法规、《基金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、
仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事
人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。
     (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。
     3、差错处理程序
     差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
     (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原
因确定差错的责任方;
     (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行

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评估;
     (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正
和赔偿损失;
     (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,
由基金注册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认;
     (5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份
额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。

   (七)暂停估值的情形及处理

     1、基金投资所涉及的主要证券交易场所或市场或外汇市场遇法定节假
日或因其他原因暂停交易时;
     2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值
时;
     3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为
保障投资者的利益,已决定延迟估值;
     4、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理
人不能出售或无法评估基金资产的;
     5、中国证监会认定的其他情形。

   (八)特殊情形的处理

     1、基金管理人按估值方法的第 7 项进行估值时,所造成的误差不作为
基金资产估值错误处理;
     2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不
可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的
措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,
基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人
应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。




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                          十四、基金的收益分配

       (一)基金利润的构成
     在《基金合同》项下,基金利润即基金收益,是指基金利息收入、投
资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额;基金已实
现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
       (二)基金可供分配利润
     基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利
润中已实现收益的孰低数。
       (三)基金收益分配原则
     1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多
为 4 次,每次分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的 30%;若《基
金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;
     2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选
择现金红利或将现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行
再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;若投
资者在不同销售机构选择的分红方式不同,基金注册登记机构将以投资者
最后一次选择的分红方式为准;
     3、基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值,即:基金收益分
配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面
值;
     4、每一基金份额享有同等分配权;
     5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
       (四)收益分配方案
     基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利
润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
       (五)收益分配方案的确定、公告与实施
     本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2
个工作日内在指定媒体上公告并报中国证监会备案。


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     基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)
的时间不超过 15 个工作日。
     (六)基金收益分配中发生的费用
     红利分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,
基金注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利按权益登记日除权后的
基金份额净值自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规
则》执行。




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                        十五、基金的会计与审计

   (一)基金会计政策

     1、基金管理人为本基金的会计责任方。
     2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;
     3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。
     4、会计制度执行国家有关会计制度。
     5、本基金独立建账、独立核算。
     6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日
常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表。
     7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行
核对并以书面方式确认。
     8、基金管理人在会计年度结束后 60 个工作日内向证监会提交包括衍
生品头寸及风险分析年度报告。

   (二)基金年度审计

     1、本基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券
从业资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审
计。
     2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人和基金
托管人同意,并报中国证监会备案。
     3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。
更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定报刊和网站等媒介上及基金管
理人网站公告并报监管部门备案。




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                          十六、基金的信息披露

   (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办
法》、《试行办法》、《通知》、《基金合同》及其他有关规定。

   (二)信息披露义务人

     本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额
持有人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法
人和其他组织。
     本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信
息,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
     本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的
基金信息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网
网站(以下简称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金
合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

   (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得
有下列行为:

     1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
     2、对证券投资业绩进行预测;
     3、违规承诺收益或者承担损失;
     4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构;
     5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的
文字;
     6、中国证监会禁止的其他行为。

   (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。

     如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证两种文本的内容
一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
     本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为


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人民币元。

   (五)公开披露的基金信息

     公开披露的基金信息包括:
     1、《招募说明书》、《基金合同》、《托管协议》
     基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3
日前,将《招募说明书》、《基金合同》摘要登载在指定媒体;基金管理人、
基金托管人应当将《基金合同》、《托管协议》登载在网站上。
     (1)《招募说明书》应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部
事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险
揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金
管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新《招募说明书》并登载在网站
上,将更新后的《招募说明书》摘要登载在指定媒体上;基金管理人在公
告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的《招
募说明书》,并就有关更新内容提供书面说明。
     (2)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,
明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等
涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。
     (3)《托管协议》是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及
基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
     2、基金份额发售公告
     基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制《发售公告》,并在披
露《招募说明书》的当日登载于指定媒体。
     3、《基金合同》生效公告
     基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒体登载《基金合
同》生效公告。
     4、基金资产净值、基金份额净值
     《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管
理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当每个估值日后 2


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个工作日内通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基
金份额净值和基金份额累计净值。
     基金管理人应当公告半年度和年度最后 1 个市场交易日基金资产净值
和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的 2 个工作日
内,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体。
     5、基金份额申购、赎回价格
     基金管理人应当在《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件上载
明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投
资者能够在基金份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
     6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报

     基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,
并将年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒体上。基
金年度报告的财务会计报告应当经过审计。
     基金管理人应当在会计年度结束后 60 个工作日内向证监会提交包括衍
生品头寸及风险分析年度报告。
     基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报
告,并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒
体上。
     基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金
季度报告,并将季度报告登载在指定媒体上。
     《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报
告、半年度报告或者年度报告。
     基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金
管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子
文本和书面报告两种方式。
     7、临时报告
     本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报
告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办
公场所所在地的中国证监会派出机构备案。

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     前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的下列事件:
     (1)基金份额持有人大会的召开;
     (2)终止《基金合同》;
     (3)转换基金运作方式;
     (4)更换基金管理人、基金托管人、境外托管人,更换或撤销境外投
资顾问;
     (5)对基金投资可能产生重大影响的境外投资顾问主要负责人员发生
变更;
     (6)基金管理人、基金托管人、境外托管人或境外投资顾问的法定名
称、住所发生变更;
     (7)基金管理人股东及其出资比例发生变更;
     (8)基金募集期延长;
     (9)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和
基金托管人基金托管部门负责人发生变动;
     (10)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
     (11)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年
内变动超过百分之三十;
     (12)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
     (13)基金管理人、基金托管人、境外托管人或境外投资顾问受到监
管部门的调查;
     (14)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理
受到严重行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处
罚;
     (15)重大关联交易事项;
     (16)基金收益分配事项;
     (17)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
     (18)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
     (19)基金改聘会计师事务所;
     (20)变更基金销售机构;

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     (21)更换基金注册登记机构;
     (22)本基金开始办理申购、赎回;
     (23)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
     (24)本基金发生巨额赎回并延期支付;
     (25)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
     (26)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
     (27)中国证监会规定的其他事项。
     8、澄清公告
     在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流
传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立
即报告中国证监会。
     9、基金份额持有人大会决议
     基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机
构核准或者备案,并予以公告。召开基金份额持有人大会的,召集人应当
至少提前 40 日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、
议事程序和表决方式等事项。
     基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、基
金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,
召集人应当履行相关信息披露义务。
     10、中国证监会规定的其他信息。

   (六)信息披露事务管理

     基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人
负责管理信息披露事务。
     基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基
金信息披露内容与格式准则的规定。
     基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》
的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申
购赎回价格、基金定期报告和定期更新的《招募说明书》等公开披露的相


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关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
     基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。
     基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体披露信息外,还可以根据
需要在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露
信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

   (七)信息披露文件的存放与查阅

     《招募说明书》公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和
基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。
     基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住
所,以供公众查阅、复制。基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与
所公告的内容完全一致。
     有关交易管理、交易佣金返还安排、代理投票政策、流程记录的文件
公布后,应当分别置于基金管理人、基金托管人的住所,以供公众查询、
复制。




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                        十七、基金的终止与清算

   (一)《基金合同》的变更

       1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过:
       (1)终止《基金合同》;
       (2)更换基金管理人;
       (3)更换基金托管人;
       (4)转换基金运作方式;
       (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的
  要求提高该等报酬标准的除外;
       (6)变更基金类别;
       (7)本基金与其他基金的合并;
       (8)变更基金投资目标、范围或策略;
       (9)变更基金份额持有人大会程序;
       (10)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。
     但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案:
       (1)调低基金管理费、基金托管费;
       (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
       (3)在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、降低赎
  回费率;
       (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
       (5)《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响
  或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化;
       (6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人
  大会的以外的其他情形。
     2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核
准生效后方可执行,自决议生效之日起在指定报刊和网站等媒介上公告。


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 (二)基金合同的终止

     有下列情形之一的,基金合同应当终止:
     1、基金份额持有人大会决定终止的;
     2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的;
     3、《基金合同》约定的其他情形;
     4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

   (三)基金的清算

     1、基金合同终止情形发生时,应当按法律法规和本基金基金合同的有
关规定对基金财产进行清算。
     2、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工
作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会
的监督下进行基金清算。在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管
理人和基金托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财
产安全的职责。
     3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基
金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监
会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
     4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、
清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活
动。
     5、基金财产清算程序:
     (1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;
     (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
     (3)对基金财产进行估值和变现;
     (4)制作清算报告;
     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对
清算报告出具法律意见书;
     (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

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     (7)参加与基金财产有关的民事诉讼;
     (8)公布基金财产清算结果;
     (9)对基金剩余财产进行分配。
     6、基金财产清算的期限为 6 个月。

   (四)清算费用

     清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合
理费用。清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

   (五)基金剩余资产的分配

     依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣
除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有
人持有的基金份额比例进行分配。

   (六)基金清算的公告

     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师
事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后 5 个工作日
内由基金财产清算小组进行公告。

   (七)基金清算账册及文件的保存

     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                                十八、基金托管人

   (一)基金托管人基本情况

     名称:中国工商银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
     成立时间:1984 年 1 月 1 日
     法定代表人:姜建清
     注册资本:人民币 349,018,545,827 元
     联系电话:010-66105799
     联系人:洪渊

   (二)主要人员情况

     截至 2015 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,
平均年龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有
研究生以上学历或高级技术职称。

   (三)基金托管业务经营情况

       作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内
首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严
密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统
和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、
金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现
优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、
安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、
证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW
等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理


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等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2015年3月,
中国工商银行共托管证券投资基金428只。自2003 年以来,本行连续十
一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国
《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒
体评选的45项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优
良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

   (四)基金托管人的职责

     1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
     2、设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
     3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及
不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核
算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账
册记录等方面相互独立;
     4、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
     5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证;
     6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约
定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
     7、保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
     8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回
价格;
     9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
     10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进
行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金


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托管人是否采取了适当的措施;
     11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年
以上;
     12、建立并保存基金份额持有人名册;
     13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
     14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收
益和赎回款项;
     15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自
行召集基金份额持有人大会;
     16、按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
     17、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配;
     18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证
监会和银行监管机构,并通知基金管理人;
     19、因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其
赔偿责任不因其退任而免除;
     20、按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己
的义务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金
利益向基金管理人追偿;
     21、执行生效的基金份额持有人大会的决定;
     22、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

   (五)基金托管人的内部控制制度

     中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保
持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一
手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常
重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,
把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、
2010、2011、2012、2013 年七次顺利通过评估组织内部控制和安全措


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施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第 70 号)审阅后,2014 年中
国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402(原 SAS70)审阅获得无保
留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管
理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行
托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进
水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
     1、内部风险控制目标
     保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和
建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、
管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管
资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、
稳健运行。
     2、内部风险控制组织结构
     中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银
行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控
制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全
行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托
管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核
监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行
独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险
控制措施。
     3、内部风险控制原则
     (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的
监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
     (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的
规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作
环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
     (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地
记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做
到已建立相关的规章制度。

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     (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,
保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
     (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的
需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限
及人员的例外。
     (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操
作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部
门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
     4、内部风险控制措施实施
     (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,
建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人
员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够
确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
     (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务
政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和
特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据
检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
     (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防
线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机
制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育
团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、
签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
     (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展
各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,
达到资源利用和效益最大化目的。
     (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式
加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,
指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风
险隐患。
     (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真

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加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障
数据安全。
     (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,
制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,
并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演
练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演
练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复
业务。
     5、资产托管部内部风险控制情况
     (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察
人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程
监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。
     (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需
要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会
全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具
体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,
通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、
不同岗位相互制衡的组织结构。
     (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,
一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工
作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制
制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度
等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间
的相互制约机制。
     (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展
同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成
立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范
和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发
展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务
发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命

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线。

     (六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程


      根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关基金法律法规的规
定,对基金的投融资、基金的禁止投资行为、基金的投资范围、投资对象、
基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、
基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、
基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
      基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合
同》和有关基金法律法规规定的行为,基金托管人有权要求基金管理人在
规定的期限内进行整改,并且有权向中国证监会报告。基金托管人如果对
基金实际投资是否符合有关法律法规的规定及基金合同的相关约定存在疑
义,应及时向基金管理人提出,基金管理人应及时做出解释、澄清或纠正。




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                             十九、境外托管人

     本 基 金 的 境 外 托 管 人 为 布 朗 兄 弟 哈 里 曼 银 行 ( Brown Brothers
Harriman & Co.)。

      (一)基本情况
     名称:布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)
     地址:140 Broadway New York, NY 10005
     法定代表人:Douglas A. Donahue (Managing Partner)
     组织形式:合伙制
     存续期间:持续经营
     成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行(“BBH”)是全球领先的托管银
行之一。BBH 自 1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年,BBH
开始为客户提供全球托管服务,是首批开展全球托管业务的美国银行之一。
目前全球员工约 5 千人,在全球 17 个国家和地区设有分支机构。
     BBH 的惠誉长期评级为 A+,短期评级为 F1。

      (二)托管业务及主要人员情况
     布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在
全球范围内,该部门由本行合伙人 William B. Tyree 先生领导。在亚洲,该
部门由本行合伙人 Taylor Bodman 及 William Rosensweig 先生领导。
     作为一家全球化公司,BBH 拥有服务全球跨境投资的专长,其全球托
管网络覆盖近一百个市场。截至 2013 年 12 月 31 日,托管资产规模达到了
3.7 万亿美元,其中约百分之七十是跨境投资的资产。亚洲是 BBH 业务增
长最快的地区之一。我们投身于亚洲市场,迄今已逾 25 年,亚洲服务管理
资产近 6 千亿美元。
     投资者服务部是公司最大的业务,拥有近 3800 名员工。我们致力为客
户提供稳定优质的服务,并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案,
真正做到“以客户为中心”。
    由于坚持长期提供优质稳定的客户服务,BBH 多年来在行业评比中屡
获殊荣,包括∶


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1,                                :《全球托管人》

            Global Custodian - 2013 Mutual Fund Administration Survey:《全球托
               管人》2013 全球共同基金行政服务调查
                #1 Fund Administrator ranked in three or more regions:‘共同基金
                   行政
                   服务第一名 ’
                Top Rated in 11 categories:在 11 个类别中获得最高评价
            Global Custodian - 2013 Agent Bank Survey in Major Markets Survey:
               《全球托管人》2013 主要市场代理银行调查
                BBH was declared a Top Rated provider of US Custody services:
                   BBH 被评为‘顶级美国托管服务商’
                BBH has received 'Top Rated' recognition from GC 19 of the past
                   20 years:BBH 在该机构过去 20 年的评比中已 19 年获此殊荣
            Global Custodian - 2013 Securities Lending Survey:《全球托管人》2013
               年证券借贷业务调查
                #2 Securities Lending - Global Category:全球类别第二名
            Global Custodian - 2012 Global Custody Survey :《全球托管人》2012
               年全球
               托管调查
                #1 for Institutional Investors:机构投资者服务第一名
                #2 for Fund Managers:基金经理服务第二名
                Top rated in 9 categories:在 9 个类别中名列前茅


2,                : 《全球投资人》

            Global Investor - 2013 Global Custody Survey :《全球投资人》- 2013
               年全球托管调查
                #1 Mutual Fund Managers: Americas (unweighted and weighted):
                   美洲地区共同基金服务第一名
                #1 Asset Managers with AuM over $3 billion : Overall (weighted):
                   30 亿美元管理资产以上的基金管理人总体服务第一名

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                #1 Asset Managers with AuM over $3 billion : Americas
                    (weighted):30 亿美元管理资产以上的美洲基金管理人服务第一
                    名
                #2 Asset Managers with AuM over $3 billion : EMEA (weighted):
                    30 亿美元管理资产以上的欧洲、中东、非洲地区基金管理人服
                    务第二名
            Global Investor - 2013 Foreign Exchange Survey:《全球投资人》-2013
               年
               外汇服务调查
                #1 Overall (weighed by AUM) :总体排名第一名(按资产规模)


3,                        :《ETF Express》

            ETF Express - 2012 etfexpress Awards :《ETF Express》-2012 年 ETF
               基金
               服务评比调查
                ‘Best US ETF Administrator’: 荣获‘美国 ETF 基金最佳服务
                    商’




4,                              :《ICFA 国际托管及基金行政》
                 ‘2011 年美洲地区服务供应商评比’中被评为‘最佳共同基金托
                管机构’




5,                            :《R&M 调查》
                 ‘2012 年全球托管业务调查’中被评为‘专业机构’类别第一名
                (使用 5 家以上托管机构的客户)




      (三)境外托管人的职责
      1、安全保管受托财产;
      2、计算境外受托资产的资产净值;


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     3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜;
     4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受
托资产的资金账户以及证券账户;
     5、按照相关合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、
交易信息;
     6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料;
     7、其他由基金托管人委托其履行的职责。




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                             二十、相关服务机构

   (一)基金份额发售机构

      1、直销机构
     本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
     (1)直销柜台
     名称:建信基金管理有限责任公司
     住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
     办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
     法定代表人:许会斌
     联系人:郭雅莉
     电话:010-66228800
     (2)网上交易
     投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投
资等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司
网址:www.ccbfund.cn。

      2、代销机构
     (1)中国建设银行股份有限公司
       住所:北京市西城区金融大街 25 号
       办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
       法定代表人:王洪章
       客服电话:95533
       网址:www.ccb.com
     (2)中国工商银行股份有限公司
       住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
       办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
       法定代表人:姜建清
       客服电话:95588
       网址:www.icbc.com.cn

                                          96
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     (3)中国农业银行股份有限公司
       注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
       办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
       法定代表人:刘士余
       客户服务电话:95599
       公司网址:www.abchina.com
     (4)中国银行股份有限公司
       住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
       办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
       法定代表人:田国立
       客服电话:95566
       网址:www.boc.cn
     (5)交通银行股份有限公司
       办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
       法定代表人:牛锡明
       客服电话:95559
       网址:www.95559.com.cn
     (6)招商银行股份有限公司
       注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
       法定代表人:李建红
       客户服务电话:95555
       传真:0755-83195049
       网址:www.cmbchina.com
     (7)中国民生银行股份有限公司
       注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
       法定代表人:洪琦
       传真:010-83914283
       客户服务电话:95568
       公司网站:www.cmbc.com.cn
       (8)国泰君安证券股份有限公司

                                          97
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       注册地址:上海市浦东新区商城路618号
       办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
       法定代表人:万建华
       客服电话:400-8888-666
       网址:www.gtja.com
       (9)中信证券股份有限公司
       地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
       法定代表人:王东明
       客服电话:95558
       网址:www.citics.com
       (10)光大证券股份有限公司
       住所:上海市静安区新闸路1508号
       法定代表人:薛峰
       客服电话:10108998
       网址:www.ebscn.com
       (11)招商证券股份有限公司
       注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
       法定代表人:宫少林
       客户服务热线:95565、4008888111
       网址:www.newone.com.cn
       (12)珠海盈米财富管理有限公司
       注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
       法定代表人:肖雯
       客户服务热线:020-89629066
       网址:http://www.yingmi.cn/
       (13)长城证券有限责任公司
       住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
       法定代表人:黄耀华
       客服电话:0755-82288968
       网址:www.cc168.com.cn

                                          98
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       (14)海通证券股份有限公司
       住所:上海市淮海中路98号
       法定代表人:王开国
       客户服务电话:400-8888-001,(021)962503
       网址:www.htsec.com
       (15)长江证券股份有限公司
       住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦
       法定代表人:胡运钊
       客户服务电话:4008-888-999
       公司网址:www.95579.com
       (16)中信建投证券股份有限公司
       住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
       办公地址:北京市朝阳门内大街188号
       法定代表人:王常青
       客户服务电话:400-8888-108
       公司网址:www.csc108.com
       (17)中泰证券有限公司
       注册地址:山东省济南市经七路86号
       法定代表人:李玮
       客户服务热线:95538
       网址: www.qlzq.com.cn
       (18)东北证券股份有限公司
       注册地址:长春市自由大路1138号
       法定代表人:矫正中
       客户服务电话:0431-96688、0431-85096733
       网址:www.nesc.cn
       (19)渤海证券股份有限公司
       注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
       法定代表人:王春峰
       客户服务电话: 4006515988

                                          99
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       网址:www.bhzq.com
       (20)广发证券股份有限公司
       住所:广州市天河北路183号大都会广场43楼
       法定代表人:孙树明
       客户服务电话:020-95575
       网址:www.gf.com.cn
       (21)华福证券有限责任公司
       注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
       法定代表人:黄金琳
       客服热线:0591-96326
       网址:www.gfhfzq.com.cn
       (22)信达证券股份有限公司
       注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
       法定代表人:张志刚
       客服热线:400-800-8899
       网址:www.cindasc.com
       (23)兴业证券股份有限公司
       注册地址:福州市湖东路268
       法定代表人:兰荣
       客户服务电话: 4008888123
       网址:www.xyzq.com.cn
       (24)平安证券有限责任公司
       注册地址:深圳市金田路大中华国际交易广场8楼
       法定代表人:杨宇翔
       客服热线:4008866338
       网址:stock.pingan.com
       (25)中国中投证券有限责任公司
       注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第
18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
       办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18

                                         100
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层至21层
       法定代表人:龙增来
       开放式基金咨询电话:4006008008
       网址: www.china-invs.cn
       (26)安信证券股份有限公司
       注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
       办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层
       法定代表人:牛冠兴
       客户服务电话:0755-82825555
       网址:www.axzq.com.cn
       (27)国元证券股份有限公司
       注册地址:合肥市寿春路179号
       法定代表人:凤良志
       客户服务热线:400-8888-777
       网址:www.gyzq.com.cn
       (28)中国银河证券股份有限公司
       住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
       法定代表人:陈有安
       客户服务电话:4008-888-8888
       网址:www.chinastock.com.cn
       (29)中信证券(山东)有限责任公司
       注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
       法定代表人:杨宝林
       客服电话:0532-95548
       网址:www.citicssd.com
       (30)华泰证券股份有限公司
       地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
       法定代表人:吴万善
       客户咨询电话:025-84579897
       网址:www.htsc.com.cn(31)申万宏源西部证券有限公司

                                         101
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       注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南
路358号大成国家大厦20楼2005室
       法定代表人:许建平
       客服电话:4008-000-562
       网址:www.hysec.com
       (32)上海证券有限责任公司
       注册地址:上海市西藏中路336号
       法定代表人:郁忠民
       客服电话:021-962518
       网址:www.962518.com
       (33)财富证券股份有限公司
       注册地址:长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层
       法定代表人:周晖
       客户服务电话:0731-4403340
       网址:www.cfzq.com
       (34)东海证券有限责任公司
       注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
       法定代表人:朱科敏
       客服热线:4008888588
       网址:www.longone.com.cn(35)申万宏源证券有限公司
       办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
       法定代表人:李梅
       客服电话:95523或4008895523
       网址:www.sywg.com
       (36)浙商证券股份有限公司
       办公地址:杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6/7
       法定代表人:吴承根
       客服电话:0571-967777
       网址:http://www.stocke.com.cn
       (37)九州证券经纪有限公司

                                         102
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       注册地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼
       法定代表人:林小明
       客服电话:0755-33331188
       网址:www.tyzq.com.cn
       (38)广州证券有限责任公司
       注册地址:广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层
       法定代表人:邱三发
       客服电话:020-88836999
       网址:www.gzs.com.cn
       (39)红塔证券有限责任公司概况
       住所:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
       法定代表人:况雨林
       客服电话:0871-3577930
       网址:http://www.hongtastock.com/
       (40)国信证券股份有限公司
       住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
       办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦
       法定代表人:何如
       客户服务电话:95536
       网址:www.guosen.com.cn
       (41)深圳众禄基金销售有限公司
       注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J
单元
       法定代表人:薛峰
       客户服务电话: 4006788887
       网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
       (42)杭州数米基金销售有限公司
       注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
       法定代表人:陈柏青
       客户服务电话: 4000766123

                                         103
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       网址:www.fund123.cn
       (43)上海好买基金销售有限公司
       注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
       法定代表人:杨文斌
       客户服务电话: 400-700-9665
       网址:www.howbuy.com
       (44)上海天天基金销售有限公司概况
       注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
       法定代表人:其实
       客户服务电话: 4001818188
       网址:www.1234567.com.cn
       (45)和讯信息科技有限公司概况
       注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
       法定代表人:王莉
       客户服务电话: 4009200022
       (46)浙江同花顺基金销售有限公司概况
       注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
       法定代表人:凌顺平
       客户服务电话:400-877-3772
       网址:www.5ifund.com
     (47)北京晟视天下投资管理有限公司
       注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
       法定代表人:蒋煜
       客户服务电话:4008188866
     网址:www.shengshiview.com
     (48)北京恒天明泽基金销售有限公司
       注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
       法定代表人:梁越
       客户服务电话:4007868868
     网址:www.chtfund.com

                                         104
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     (49)上海汇付金融服务有限公司
       注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
       法定代表人:张皛
       客户服务电话:400-820-2819
       网址:www.chinapnr.com/
     (50)深圳众禄金融控股股份有限公司
     注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单

     法定代表人:薛峰
     客户服务电话: 4006788887
     网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
     (51)杭州数米基金销售有限公司
     注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
     法定代表人:陈柏青
     客户服务电话: 4000766123
     网址:www.fund123.cn
     (52)上海好买基金销售有限公司
     注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
     法定代表人:杨文斌
     客户服务电话: 400-700-9665
     网址:www.ehowbuy.com
     (53)上海天天基金销售有限公司
     注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
     法定代表人:其实
     客户服务电话: 4001818188
     网址:www.1234567.com.cn
     (54)和讯信息科技有限公司
     注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
     法定代表人:王莉
     客户服务电话: 4009200022

                                         105
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     网址:www. Licaike.com
      (55)浙江同花顺基金销售有限公司
      注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
      法定代表人:凌顺平
      客户服务电话:400-877-3772
      网址:www.5ifund.com
      (56)北京晟视天下投资管理有限公司
       注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
       法定代表人:蒋煜
       客户服务电话:4008188866
       网址:www.shengshiview.com
       (57)北京恒天明泽基金销售有限公司
       注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
       法定代表人:梁越
       客户服务电话:4007868868
       网址:www.chtfund.com
      (58)上海汇付金融服务有限公司
          注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
          法定代表人:张皛
          客户服务电话:400-820-2819
           网址:www.chinapnr.com
      (59)北京微动利投资管理有限公司
           注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
           法定代表人: 梁洪军
           客户服务电话:400-819-6665
           网址: www.buyforyou.com.cn
      (60)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
           注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
           法定代表人:汪静波
           客户服务电话:400-821-5399

                                         106
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           网址:www.noah-fund.com/
      (61)上海陆金所资产管理有限公司
          注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
          法定代表人:郭坚

           客户服务电话:400-821-9031

           网址: www.lufunds.com /
      (62)北京乐融多源投资咨询有限公司
          注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603
          法定代表人:董浩
          客户服务电话:400-068-1176
          网址: www.jimufund.com/
      (63)深圳富济财富管理有限公司
          注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路1号A栋201室
          法定代表人:齐小贺
          客户服务电话:0755-83999913
          网址: www.jinqianwo.cn/
       (64)中国国际金融股份有限公司
       注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
       法定代表人: 丁学东
       客户服务热线:400-910-1166
       网址:www.cicc.com.cn


       基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代
理销售本基金,并及时公告。

   (二)注册登记机构

     名称:建信基金管理有限责任公司
     住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
     法定代表人:许会斌
     联系人:郑文广

                                         107
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     电话:010-66228888

   (三)出具法律意见书的律师事务所

     名称:上海市通力律师事务所
     住所:上海市浦东银城中路68号时代金融中心19楼
     负责人:韩炯
     联系人:黎明
     电话:010-66555050转1026
     传真:010-66555060
     经办律师:秦悦民 黎明

   (四)审计基金资产的会计师事务所

     名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

     住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
     执行事务合伙人:李丹
     联系人:陈熹

     联系电话:021-23238888

     传真:021-23238800

     经办注册会计师:薛竞、陈熹




                                         108
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                       二十一、基金合同的内容摘要

     《基金合同》的内容摘要见附件一。




                                         109
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                        二十二、托管协议的内容摘要

     《托管协议》的内容摘要见附件二。




                                         110
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                     二十三、对基金份额持有人的服务

     基金管理人秉承“持有人利益重于泰山”的经营宗旨,不断完善客户
服务体系。公司承诺为客户提供以下服务,并将随着业务发展和客户需求
的变化,积极增加服务内容,努力提高服务品质,为客户提供专业、便捷、
周到的全方位服务。
     (一)客户服务电话:400-81-95533(免长途通话费用)、010-66228000
     1、自助语音服务
     客户服务中心提供每周 7 天,每天 24 小时的自动语音服务,内容包括:
基金净值查询、账户信息查询、公司信息查询、基金信息查询等。
     2、人工咨询服务
     客户服务中心提供每周一至每周五,上午 9:00~17:00 的人工电话
咨询服务。
     3、客户留言服务
     投资者可通过客户留言服务将其疑问、建议及联系方式告知公司客服
中心,客服中心将在两个工作日内给予回复。
     (二)订制对账单服务
     投资者可以通过本公司客户服务电话、电子邮箱、传真、信件等方式
订制对账单服务。本公司在准确获得投资者邮寄地址、手机号码及电子邮
箱的前提下,将为已订制账单服务的投资者提供电子邮件、短信和纸质对
账单:
     1、电子邮件对账单
     电子对账单是通过电子邮件向基金份额持有人提供交易对账的一种电
子化的账单形式。电子对账单的内容包括但不限于:期末基金余额、期末
份额市值、期间交易明细、分红信息等。我公司在每月度结束后 10 个工作
日内向每位预留了有效电子邮箱并成功订制电子对账单服务的持有人发送
电子对账单。
     2、短信对账单
     短信对账单是通过手机短信向基金份额持有人提供份额对账的一种电


                                         111
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子化的账单形式。短信对账单的内容包括但不限于:期末基金余额、期末
份额市值等。我公司在每月度结束后 10 个工作日内向每位预留了有效手机
号码并成功定制短信对账单服务的持有人发送短信对账单。
     3、纸质对账单
     纸质对账单是通过平信向基金份额持有人提供份额对账的一种账单形
式。纸质对账单的内容包括但不限于:期末基金余额、期末份额市值、期
间交易明细、分红信息等。我公司在每季度或年度结束后的 15 个工作日内
向预留了准确邮寄地址并成功订制纸质对账单服务的持有人寄送纸质对账
单。
     4、对账单补寄
     投资者提出补寄需求后,我公司将于 15 个工作日内安排寄出。
     (三)网站服务(www.ccbfund.cn)
     1、信息查询:客户可通过网站查询基金净值、产品信息、建信资讯、
公司动态及相关信息等。
     2、账户查询:投资者可通过网上“账户查询”服务查询账户信息,查
询内容包括份额查询、交易查询、分红查询、分红方式查询等;同时投资
者还可通过“账户查询修改”、“查询密码修改”自助修改基本信息及查询
密码。
     3、投资流程:直销客户可了解直销柜台办理各项业务的具体流程。
     4、单据下载:直销客户可方便快捷的下载各类直销表单。
     5、销售网点:客户可全面了解基金的销售网点信息。
     6、常见问题:汇集了客户经常咨询的一些热点问题,帮助客户更好的
了解基金基础知识及相关业务规则。
     7、客户留言:通过网上客户留言服务,可将投资者的疑问、建议及联
系方式告知客服中心,客服中心将在两个工作日内给予回复。
     (四)短信服务
     若投资者准确完整的预留了手机号码(小灵通用户除外),可获得免费
手机短信服务,包括产品信息、基金分红提示、公司最新公告等。未预留
手机号码的投资者可拨打客服电话或登陆公司网站添加后定制此项服务。
     (五)电子邮件服务

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     若投资者准确完整的预留了电子邮箱地址,可获得免费电子邮件服务,
包括产品信息、公司最新公告等。未预留电子邮箱地址的投资者可拨打客
服电话或登录公司网站添加后订制此项服务。
     (六)微信、易信服务
     我公司通过官方微信、易信等即时通讯服务平台为投资者提供理财
资讯及基金信息查询等服务。投资者可在微信、易信中搜索“建信基金”
或者“ccbfund”添加关注。
     投资者通过公司官方微信、易信可查询基金净值、产品信息、分红
信息、理财资讯等内容。已开立建信基金账户的投资者,将微信、易信
账号与基金账号绑定后可查询基金份额、交易明细等信息。
     (七)密码解锁/重置服务
     为保证投资者账户信息安全,当拨打客服电话或登陆公司网站查询个
人账户信息,输入查询密码错误累计达 6 次账户即被锁定。此时可致电客
服电话转人工办理查询密码的解锁或重置。
     (八)客户建议、投诉处理
     投资者可以通过网站客户留言、客服中心自动语音留言、客服中心人
工坐席、书信、传真等多种方式对基金管理人提出建议或投诉,客服中心
将在两个工作日内给予回复。




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                             二十四、其他应披露事件

          自 2015 年 6 月 21 日至 2015 年 12 月 20 日,本基金的临时公告刊登于
     《 中 国 证 券 报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 和 基 金 管 理 人 网 站
     www.ccbfund.cn。


                      公告事项                      法定披露方式          法定披露日期


       关于公司旗下部分开放式基金参加 指定报刊和/或
1      交通银行基金定投业务费率优惠活 公司网站                              2015-12-14
       动的公告

       关于旗下基金产品参加 “京东全场 指定报刊和/或
2                                                                           2015-12-02
       基金 0 折购”活动的公告                      公司网站

       关于旗下基金产品参加“京东全场 指定报刊和/或
3                                                                           2015-08-11
       基金 0 折购”活动的公告                      公司网站

       关于建信新兴市场优选股票型证券 指定报刊和/或
4      投资基金变更基金类型并修改基金 公司网站                              2015-08-10
       合同的公告

       建信基金管理有限责任公司关于新 指定报刊和/或
       增北京微动利投资管理有限公司为 公司网站
5                                                                           2015-07-17
       旗下代销机构并参加申购费率优惠
       活动的公告

       关于旗下基金产品参加“京东全场 指定报刊和/或
6                                                                           2015-07-07
       基金 0 折购”活动的公告                      公司网站

       关于公司旗下部分开放式基金参加 指定报刊和/或
7      交通银行网上银行及手机银行基金 公司网站                              2015-06-26
       申购费率优惠活动的公告

          投资者可通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金管
     理人网站 www.ccbfund.cn 查阅上述公告。




                                              114
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                 二十五、招募说明书的存放及查阅方式

     本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登
记人的办公场所,投资人可在办公时间免费查阅,也可按工本费购买本招
募说明书的复制件或复印件。投资人按上述方式所获得的文件或其复印件。
基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。




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                                二十六、备查文件

     1、中国证监会核准建信新兴市场优选混合型证券投资基金募集的文
件;
     2、《建信新兴市场优选混合型证券投资基金基金合同》;
     3、《建信新兴市场优选混合型证券投资基金托管协议》;
     4、关于申请募集建信新兴市场优选混合型证券投资基金之法律意见
书;
     5、基金管理人业务资格批件和营业执照;
     6、基金托管人业务资格批件和营业执照;
     7、中国证监会要求的其他文件。
     存放地点:基金管理人、基金托管人处。
     查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。




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附件一 《基金合同》内容摘要

     (一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、
义务

     1、基金份额持有人的权利与义务
     基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认
和接受,基金投资者自取得依据《基金合同》募集的基金份额,即成为本
基金份额持有人和《基金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金
份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上
书面签章或签字为必要条件。
     每份基金份额具有同等的合法权益。
     (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人
的权利包括但不限于:
     1)分享基金财产收益;
     2)参与分配清算后的剩余基金财产;
     3)依法申请赎回其持有的基金份额;
     4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
     5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大
会审议事项行使表决权;
     6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
     7)监督基金管理人的投资运作;
     8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为
依法提起诉讼;
     9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
     (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人
的义务包括但不限于:
     1)遵守《基金合同》;
     2)交纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定
的费用;

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     3)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止
的有限责任;
     4)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
     5)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及
基金代销机构处获得的不当得利;
     6)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
     7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     2、基金管理人的权利与义务
     (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权
利包括但不限于:
     1)依法募集基金;
     2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运
用并管理基金财产;
     3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会
批准的其他费用;
     4)销售基金份额;
     5)召集基金份额持有人大会;
     6)依据《基金合同》及有关法律法规规定监督基金托管人,如认为基
金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律法规规定,应呈报中国证监
会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

     8)选择、委托、更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行为进行
监督和处理;
     9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注
册登记业务并获得《基金合同》规定的费用;
     10)依据《基金合同》及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案;
     11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
     12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,制订和调整《业
务规则》,决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构
和收费方式;

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     13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金
的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
     14)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
     15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利
或者实施其他法律行为;
     16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基
金提供服务的外部机构;
     17)选择、更换或撤销境外投资顾问;
     18)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
     (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义
务包括但不限于:
     1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基
金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监
会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     2)办理基金备案手续;
     3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和
运用基金财产;
     4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业
化的经营方式管理和运作基金财产;
     5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基
金分别管理,分别记账,进行证券投资;
    6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
     7)依法接受基金托管人的监督;
     8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购和赎回价格的方法
符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净
值,确定基金份额申购、赎回的价格;
     9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
     10)编制季度、半年度和年度基金报告;


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     11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披
露及报告义务;
     12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基
金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前
应予保密,不向他人泄露;
     13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额
持有人分配基金收益;
     14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
     15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有
人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其
他相关资料 15 年以上;
     17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,
并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与
基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
     18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
     19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证
监会并通知基金托管人;
     20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人
合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
     21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,
基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金
份额持有人利益向基金托管人追偿;
     22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有
关基金事务的行为承担责任;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持
有人利益受到损失,而基金管理人首先承担了责任的情况下,基金管理人
有权向第三方追偿;
     23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实
施其他法律行为;

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     24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不
能生效,基金管理人承担因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金
并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
     25)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
     26)建立并保存基金份额持有人名册,定期或不定期向基金托管人提
供基金份额持有人名册;
     27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     3、基金托管人的权利与义务
     (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权
利包括但不限于:
     1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安
全保管基金财产;
     2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门
批准的其他收入;
     3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大
损失的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     4)选择、更换境外托管人,委托境外托管人协助履行托管职责;
     5)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
     6)提议召开或召集基金份额持有人大会;
     7)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
     8)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
     (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义
务包括但不限于:
     1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
     2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
     3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及
不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核

                                         121
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算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账
册记录等方面相互独立;
     4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金
财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
     5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证;
     6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的
约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
     7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
     8)确保基金份额净值按照有关法律法规、基金合同规定的方法进行计
算,复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
格;
     9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项,向中国证监会和国
家外汇局报告基金管理人境外投资情况,并按相关规定进行国际收支申报;
     10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进
行;如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金
托管人是否采取了适当的措施;
     11)基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、
资金往来、委托及成交记录等相关资料,其保存的时间应当不少于 20 年;
其它基金托管业务活动的相关资料的保存时间应不少于 15 年;
     12)建立并保存基金份额持有人名册;
     13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
     14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收
益和赎回款项;
     15)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自
行召集基金份额持有人大会;
     16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
     17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变

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现和分配;
     18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证
监会和银行业监督管理机构,并通知基金管理人;
     19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其
赔偿责任不因其退任而免除;
     20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己
的义务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金
利益向基金管理人追偿;
     21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
     22)对基金的境外财产,基金托管人可授权境外托管人代为履行其承
担的职责。境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽原因而导致
的基金财产受损的,基金托管人承担相应责任;

    23)保护基金份额持有人利益,按照规定对基金日常投资行为和资金汇
出入情况实施监督,如发现投资指令或资金汇出入违法、违规,应当及时
向中国证监会、外管局报告;

    24)安全保护基金财产,准时将公司行为信息通知基金管理人,确保基
金及时收取所有应得收入;

    25)每月结束后 7 个工作日内,向中国证监会和外管局报告基金管理人
境外投资情况,并按相关规定进行国际收支申报;

    26)办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人
民币资金结算业务。

     27)法律法规、《基金合同》规定的其他义务以及中国证监会和外管
局根据审慎监管原则规定的基金托管人的其他职责。

     (二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

     基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权
代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
     1、召开事由
     (1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大


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会:
     1)终止《基金合同》;
     2)更换基金管理人;
     3)更换基金托管人;
     4)转换基金运作方式;
     5)提高基金管理人和基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求
提高该等报酬标准的除外;
     6)变更基金类别;
     7)本基金与其他基金的合并;
     8)变更基金投资目标、范围或策略;
     9)变更基金份额持有人大会程序;
     10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
     11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基
金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同
一事项书面要求召开基金份额持有人大会;
     12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
     13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金
份额持有人大会的事项。
       (2)以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基
金份额持有人大会:
     1)调低基金管理费和基金托管费;
     2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
     3)在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、降低赎回费
率;
     4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
     5)《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化;
     6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会
的以外的其他情形。
       2、会议召集人及召集方式

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     (1)除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大
会由基金管理人召集。
     (2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
     (3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金
管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定
是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出
     具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人
仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集。
     (4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项
书面要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基
金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应
当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金
份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基
金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决
定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;
基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
     (5)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项
要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,
单独或合计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召
集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基
金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干
扰。
     (6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方
式和权益登记日。
       3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
     (1)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 40 天,在指
定报刊和网站等媒介上公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内
容:
     1)会议召开的时间、地点、方式和会议形式;

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     2)会议拟审议的事项、议事程序和表决形式;
     3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
     4)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
     5)会务常设联系人姓名及联系电话。
     (2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯
方式和书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采
取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意
见寄交的截止时间和收取方式。
     (3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地
点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书
面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人
为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地
点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表
对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意见的计票结果。
     4、基金份额持有人出席会议的方式
     基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
     会议的召开方式由会议召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人
必须以现场开会方式召开。
     (1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书
委派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席
基金份额持有人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决
效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
     1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托
人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基
金合同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有
的登记资料相符;
     2)经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。
     (2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票

                                         126
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以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书
面方式进行表决。
     在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
     1)会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后,在 2 个工作日内
连续公布相关提示性公告;
     2)会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管
理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人
的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意
见的,不影响表决效力;
     3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);
     4)上述第 3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他
人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书
面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授
权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记注
册机构记录相符,并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、
《基金合同》和会议通知的规定;
     5)会议通知公布前报中国证监会备案。
     5、议事内容与程序
     (1)议事内容及提案权
     议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的
重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与
其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人
认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
     基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%
(含 10%)以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会
召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知
发出后向大会召集人提交临时提案,临时提案应当在大会召开日至少 35 天
前提交召集人并由召集人公告。
     基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的

                                         127
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修改应当在基金份额持有人大会召开日 30 天前公告。
     基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
     召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提
案进行审核,符合条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集人应当
按照以下原则对提案进行审核:
     1)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不
超出法律法规和《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的,应
提交大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。
如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金
份额持有人大会上进行解释和说明。
     2)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将
提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,
大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照
基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
     单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%(含 10%)以上的基金份额
持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托
管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会
审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不
少于 6 个月。法律法规另有规定除外。
     基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原
有提案进行修改,应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。否则,
会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。
     (2)议事程序
     1)现场开会
     在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确
定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形
成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理
人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表
主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,
则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生

                                         128
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一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人
和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人
大会作出的决议的效力。
     会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人
员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基
金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。
     2)通讯开会
     在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的
表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表
决,在公证机关监督下形成决议。
     6、表决
     基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
     基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
     (1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人
所持表决权的 50%以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须
以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
     (2)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理
人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运
作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》以特别决议
通过方为有效。
     基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
     采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,提
交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资
者,符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清
或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人
所代表的基金份额总数。
     基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当
分开审议、逐项表决。
     7、计票
     (1)现场开会

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     1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主
持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金
份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会
由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,
但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影
响计票的效力。
     2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人
当场公布计票结果。
     3)如果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑,可
以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布
重新清点结果。
     4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出
席大会的,不影响计票的效力。
     (2)通讯开会
     在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员
在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)
的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或
基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表
决结果。
     8、生效与公告
     基金份额持有人大会决定的事项,召集人应当自通过之日起 5 日内报
中国证监会核准或者备案。
     基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意
见之日起生效。
     基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定报刊和网
站等媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大
会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

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     基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额
持有人大会的决议。
     基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金
托管人均有约束力。

     (三)基金合同的变更、终止与基金财产的清算

       1、《基金合同》的变更
     (1)以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过:
     1)终止《基金合同》;
     2)更换基金管理人;
     3)更换基金托管人;
     4)转换基金运作方式;
     5)提高基金管理人和基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求
提高该等报酬标准的除外;
     6)变更基金类别;
     7)本基金与其他基金的合并;
     8)变更基金投资目标、范围或策略
     9)变更基金份额持有人大会程序;
     10)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项。
     但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案:
     1)调低基金管理费和基金托管费;
     2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
     3)在《基金合同》规定的范围内变更本基金的申购费率、降低赎回费
率;
     4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
     5)《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化;
     6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会
的以外的其他情形。


                                         131
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     (2)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会
核准生效后方可执行,自《基金合同》变更生效之日起在指定报刊和网站
等媒介上公告。
       2、《基金合同》的终止
     有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
     (1)基金份额持有人大会决定终止的;
     (2)基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理
人、新基金托管人承接的;
     (3)《基金合同》约定的其他情形;
     (4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
       3、基金财产的清算
     (1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个
工作日内成立基金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在
中国证监会的监督下进行基金清算。
     (2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、
基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证
监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
     (3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、
清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活
动。
     (4)基金财产清算程序:
     1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金财产;
     2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
     3)对基金财产进行估值和变现;
     4)制作清算报告;
     5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清
算报告出具法律意见书;
     6)将清算报告报中国证监会备案并公告。
     7)对基金剩余财产进行分配。
     (5)基金财产清算的期限为 6 个月。

                                         132
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     (四)争议解决方式

     各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的
一切争议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员
会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是
终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。
     《基金合同》受中国法律管辖。

     (五)基金合同存放地和投资者取得合同的方式

     《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、基
金代销机构的办公场所和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买《基金
合同》复制件或复印件,但内容应以《基金合同》正本为准。




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附件二:《托管协议》内容摘要

   (一)托管协议当事人

       1、基金管理人
     名称:建信基金管理有限责任公司
     住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
     法定代表人:许会斌
     成立时间:2005 年 9 月 19 日
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]158 号文
     注册资本:2 亿元人民币
     组织形式:有限责任公司
     经营范围:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他
业务
     存续期间:持续经营
     电话:010-66228888
     传真:010-66228889
     联系人:路彩营
       2、基金托管人
     名称:中国工商银行股份有限公司
     住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
     法定代表人:姜建清
     电话:010-66105799
     传真:010-66106904
     联系人:蒋松云
     成立时间:1984 年 1 月 1 日
     组织形式:股份有限公司
     注册资本:人民币 349,018,545,827 元
     批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央
银行职能的决定》(国发[1983]146 号)


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     存续期间:持续经营



     经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办
理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证
服务及担保;代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;
代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;
代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行
金融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;
企业年金受托管理服务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认
购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见证业务;贷款承诺;企业、个
人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外币兑换;
出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发行、
代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇买
卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业
务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。

   (二)基金托管人对基金管理人的业务监督、核查

     1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
     (1)基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对
下述基金投资范围、投资对象进行监督。
     本基金主要投资于新兴市场经济体证券市场及其他证券市场具有良好

流动性的金融工具,包括股票和其他权益类证券、现金、债券及中国证监

会允许投资其他金融工具。其中股票及其他权益类证券包括中国证监会允

许投资的普通股、优先股、存托凭证、公募股票基金等。现金、债券及中

国证监会允许投资的其他金融工具包括银行存款、可转让存单、回购协议、

短期政府债券等货币市场工具;中长期政府债券、公司债券、可转换债券、

债券基金、货币基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;

中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。

     本基金不得投资于相关法律法规及《基金合同》禁止投资的投资工具。


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     如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在

履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更

投资品种的比例限制的,基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关

程序后,可相应调整本基金的投资比例上限规定,不需经基金份额持有人

大会审议。

     (2)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下

述基金投融资比例进行监督:

     1)本基金投资组合中股票投资占基金资产的比例不低于 60%,现金、
债券及中国证监会允许投资的其他金融工具市值占基金资产的比例不高于
40%,其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%;
     2)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%,其中银行

应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证

监会认可的信用评级机构评级的境外银行,但存放于境内外托管行的存款

可以不受上述限制;

     3)本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值

不得超过基金净值的 10%;

     4)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区

以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产市值不得超过基金资

产净值的 10%,其中持有任一国家或地区市场的证券资产市值不得超过基金

资产净值的 3%;

     5)本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理

层;

     6)本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%;前项非流

动性资产是指法律法规或本基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会

认定的其他资产;

     7)本基金持有境外基金的市值合计不得超过本基金净值的 10%,持有


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货币市场基金不受上述限制;本基金不投资于境外投资顾问管理的基金。

     8)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于本基金资产净值的 100%;

     9)本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、

投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%;

     10)本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品任一交易对

手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%;

     11)为应付赎回、交易清算等临时用途,借入现金的比例不得超过基

金资产净值的 10%;

     12)基金参与回购交易、证券借贷交易的,必须符合中国证监会的相

关规定;

     13)相关法律法规、基金合同及中国证监会的其他规定。

     为有效管理投资组合和规避风险,本基金可适当投资于远期合约、期

货合约、期权、掉期等衍生金融工具。金融衍生品投资应当符合法律法规

及中国证监会有关规定。

     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比

例符合基金合同的有关约定。因证券市场波动、上市公司合并分拆、基金

规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投

资比例的,基金管理人应当在 30 个工作日内进行调整。

     对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净

资产规模在 10 个工作日内增加 10 亿元以上的情形,而导致证券投资比例

低于基金合同约定的,基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告

中国证监会后,应在 3 个月内对投资比例进行调整。

     法律、法规和中国证监会取消上述限制时,本基金不受上述限制。《基

金法》及其他有关法律法规或中国证监会调整上述限制的,基金可依据届

时有效的法律、法规或中国证监会的有关规定适时合理地调整上述限制。

     基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。


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     (3)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下

述基金投资禁止行为进行监督:

     根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行

为:

     1)从事证券承销业务;

     2)向他人贷款或提供担保;

     3)从事承担无限责任的投资;

     4)购买不动产;

     5)购买房地产抵押按揭;

     6)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;

     7)购买实物商品;

     8)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;

     9)参与未持有基础资产的卖空交易;

     10)直接投资与实物商品相关的衍生品;

     11)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托
管人发行的股票或债券;
     12)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管
理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承
销的证券;
     13)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
     14)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事
的其他行为。
     如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适
当程序后可不受上述规定的限制,不需经基金份额持有人大会审议。
     (4)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于
基金关联投资限制进行监督。
     根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基
金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重
大利害关系的公司名单及其更新,加盖公章并书面提交,并确保所提供的

                                         138
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关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、
完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管
理人应及时发送基金托管人,基金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已
知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了前述监督流程,基金
管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失的,由基金管理人承担
责任。
     若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法
律法规禁止基金从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管
理人采取必要措施阻止该关联交易的发生,若基金托管人采取必要措施后
仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国证监会报告。对于交
易所场内已成交的违规关联交易,基金托管人应按相关法律法规和交易所
规则的规定进行结算,同时向中国证监会报告。
     (5)基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。
     本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款
银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。基金投资银行存款的,
其基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,确定符合条件的
所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基
金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。本基金投资除提
供的存款银行名单以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损
失时,先由基金管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人进行赔偿,如
果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流程,则对于由于存款银行信用
风险引起的损失,不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后,
可以根据当时的市场情况对于存款银行名单进行调整。
     (6)基金管理人可对本基金的投资范围和投资限制进行更新,但任何
更新均应符合最新之法律法规要求。基金管理人应及时将投资及其调整情
况书面通知基金托管人,授权并配合基金托管人以及其境外托管人进行投
资合规性检查,核对资产状况,提供相关信息,并确保信息真实、准确。
     2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对
基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及
收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金

                                         139
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业绩表现数据等进行监督和核查。
     3、基金托管人发现基金管理人或其授权投资机构的投资运作和投资指
令违反法律法规或《基金合同》的规定,应及时以书面或电话或双方认可
的其他方式通知基金管理人,由基金管理人限期纠正;基金管理人收到通
知后应及时进行核对确认并回函;在限期内,基金托管人有权对通知事项
进行复查,如基金管理人未予纠正,基金托管人应报告监管部门。
     基金托管人发现基金管理人或其授权投资机构有重大违法违规行为,
应立即报告有关监管机构,同时通知基金管理人;由基金管理人限期纠正,
并将纠正结果报告有关机监管机构。
     基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定
时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对
基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理
人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
     基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使
监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严
重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
     4、基金管理人认可,基金托管人及其境外托管人的合规监管系统的准
确性和完整性受限于基金管理人、经纪人及其他中介机构提供用于该系统
的数据和信息,合规投资责任方为基金管理人。基金托管人及其境外托管
人对这些机构的信息的准确性和完整性不作任何担保、暗示或表示,并对
这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损失不负任何责任。
     5、无投资责任:
     基金管理人应理解,托管人对于基金管理人的交易监督服务是一种加
工应用信息的服务,而非投资服务。除法律法规、基金合同和本托管协议
另有规定外,基金托管人、及其境外托管人将不会因为提供交易监督服务
而承担任何因基金管理人违规投资所产生的有关责任,也没有义务去采取
任何手段回应任何与合规分析服务有关的信息和报道,除非接到基金管理
人或其授权机构要求基金托管人或其境外托管人针对某个信息和报道作回
应的书面指示。
     6、基金托管人及其境外托管人应本着诚实尽责的原则,采取合理的手

                                         140
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段、方法和实施工具,来提高交易监督服务的质量,除非基金托管人或其
境外托管人因疏忽、过失或故意而未能尽职尽责,造成交易监督结果不准
确,并进而给基金管理人造成损失,否则基金托管人或其境外托管人不应
就交易监督服务承担任何责任。

   (三)基金管理人对基金托管人的业务监督、核查

     1、在本协议有效期内,在不违反公平、合理原则,以及不导致基金托
管人接受基金管理人监督与检查与相关法律法规及其行业监管要求相冲突
的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必要的监
督与检查。基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事
项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户
和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据
管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

     2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行
分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投
资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基
金管理人须向基金托管人作出书面提示;基金托管人在接到提示后,应及
时对提示内容予以确认,如无异议,应在基金管理人给定的合理期限内改
进,如有异议,应作出书面解释。

     3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提
交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间
内答复基金管理人并改正。

     4、基金管理人须尽其最大努力保证其对基金托管人的业务核查不影响
基金托管人的正常营业活动。

   (四)基金财产的保管

     1、基金财产保管的原则

     (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

     (2)基金托管人应安全保管基金财产;基金托管人按照规定开设基金
财产的资金账户和证券账户;

                                         141
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     (3)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财
产的完整与独立;

     (4)除依据有关法律法规规定和本协议约定外,基金托管人应确保自
身,并要求境外托管人不得利用基金财产为自己或第三方谋取利益,违反
此义务所得利益归于基金财产,由此造成的直接损失由基金托管人承担,
该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、承担因此所引起的直接损失
的赔偿责任;

     (5)基金托管人自身,并采取商业上的一切合理行动确保境外托管人
不得自行运用、处分、分配托管证券;

     (6)除非根据基金管理人书面同意,基金托管人应确保自身,并要求
境外托管人不得在任何基金资产上设立任何担保权利,包括但不限于抵押、
质押、留置等,但根据有关适用法律的规定而产生的担保权利除外;

     (7)对于因为基金管理人进行本协议项下基金投资产生的应收资产,
应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人。如因
基金持有的资产所产生的应收资产,并由基金托管人作为资产持有人,基
金托管人应负责与有关当事人确定到账日期并通知基金管理人。到账日没
有到达托管账户的,基金托管人应及时通知基金管理人进行催收,由此给
基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。

     2、基金募集期间及募集资金的验资

     (1)基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额
持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘
请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具
的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字有效。

     (2)验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划
入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日
出具确认文件。

     (3)若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基
金管理人按规定办理退款事宜。

     3、资产保管内容和约定事项

                                         142
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     基金管理人同意,现金账户中的现金将由基金托管人或其境外托管人
以基金托管人或其境外托管人的银行身份持有。

     除非授权人士按指令程序发送的指令另有规定,否则,基金托管人和
其境外托管人应在收到授权人士的指令后,按下述方式收付现金、或收付
证券:(a)按照交易发生的司法管辖区或市场的有关惯常和既定惯例和程序
作出;或(b)就通过证券系统进行的买卖而言,按照管辖该系统运营的规则、
条例和条件作出。基金托管人和其境外托管人应不时将该等有关惯例、程
序、规则、条例和条件及时通知基金管理人。

     基金托管人在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等
原因进行终止清算时,不得将基金财产归入其清算财产。

     基金托管人应自身,并确保其境外托管人建立安全的数据管理机制,
安全完整地保存基金管理人与基金财产相关的业务数据和信息。

     4、基金资金账户的开立和管理

     (1)基金托管人可以基金、基金托管人或其境外托管人的名义在其营
业机构或其境外托管人开立基金的资金账户,并根据基金管理人合法合规
的指令办理资金收付。基金的银行预留印鉴由基金托管人或其境外托管人
的营业机构保管和使用。

     (2)基金资金账户的开立和使用,限于满足开展基金业务的需要。基
金托管人、基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他银行账户;亦不
得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。

     (3)基金资金账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区相关监管
机构的有关规定。

     5、基金证券账户的开立和管理

     (1)基金托管人在基金所投资市场或证券交易所适用的登记结算机构
为基金开立以基金名义或基金托管人名义或其境外托管人名义或境外托管
人的代理人的名义或以上任何一方与基金联名名义的证券账户。由基金托
管人或其境外托管人负责办理与开立证券账户有关的手续。

     (2)基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展基金业务的需要。


                                         143
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基金托管人和基金管理人以及境外托管人均不得出借或未经基金托管人、
基金管理人双方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任
何账户进行基金业务以外的活动。

     (3)基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管
人负责,账户资产的管理和运用由基金管理人负责。

     (4)基金管理人投资于合法合规、符合基金合同的其他非交易所市场
的投资品种时,在基金合同生效后,基金托管人或其境外托管人根据投资
所在市场以及国家或地区的相关规定,开立进行基金的投资活动所需要的
各类证券和结算账户,并协助办理与各类证券和结算账户相关的投资资格。

     (5)基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区有关法律
的规定。

     6、其他账户的开立和管理

     (1)因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据投资市场所在国家
或地区法律法规和基金合同的规定,由基金托管人或其境外托管人负责开
立,基金管理人应提供所有必要协助。

     (2)投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立
和管理另有规定的,从其规定办理。

     7、证券登记

     (1)境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场的有关法律、法规
和市场惯例。

     (2)基金托管人应确保基金管理人所管理的基金或基金份额持有人始
终是以所有证券的实益所有人(beneficial owner)的方式持有基金财产中
的所有证券。

     (3)基金托管人应该:(a)在其账目和记录中单独列记属于本基金的
证券,并且(b)要求和尽商业上的合理努力确保其境外托管人在其各自账目
和记录中单独清楚列记证券不属于境外托管人,不论证券以何人的名义登
记。而且,若证券由基金托管人、境外托管人以无记名方式实际持有,要
求和确保其境外托管人将这些证券和基金托管人、其境外托管人自有的资


                                         144
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产、任何其他人的资产分别独立存放。

     (4)除非基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不
当行为,基金托管人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券
的所有权、合法性或真实性(包括是否以良好形式转让)。

     (5)存放在证券系统的证券应按照基金托管人及其境外托管人的指示
为基金的实益所有人持有,但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和条件。

     (6)由基金托管人及其境外托管人为基金的利益而持有的证券(无记
名证券和在证券系统持有的证券除外)应按本协议约定登记。

     (7)基金托管人及其委托人应就其为基金利益而持有证券的市场有关
证券登记方式的重大改变通知基金管理人。若基金管理人要求改变本协议
约定的证券登记方式,基金托管人及其委托人应就此予以充分配合。

     8、基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保


     基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人或其境
外托管人的保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理
人、或其授权的境外投资顾问的指令办理。属于基金托管人及其境外托管
人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此
产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人及其境外托管
人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

     9、与基金财产有关的重大合同的保管

     基金管理人应及时向基金托管人提供涉及基金财产投资运作的书面协
议的副本或相关证明文件。

     由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由
基金托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表
基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,
以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。合同原件应存
放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门,保存时间应符合相关法
律、法规要求。



                                         145
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   (五)基金资产净值计算与复核

     1、资产定价
     基金托管人负责按基金管理人和基金托管人约定的定价原则对基金资
产进行定价。在进行资产定价时,基金托管人有权本着诚意原则,依赖本
协议所约定的经纪人、定价服务机构或其他机构的定价信息,但在不存在
过错的前提下,基金托管人对上述机构提供的信息的准确性和完整性不作
任何担保,并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的基金管理人或
基金财产损失不负任何责任。
     2、基金资产估值方法和特殊情形的处理
     (1)会计核算和估值的处理原则
     a、基金资产的会计责任主体为基金管理人,基金托管人对本基金的资
产净值计算进行复核。基金管理人应向基金托管人提供基金托管人进行本
基金的净值计算复核和本基金进行信息披露所需要的相关信息。基金管理
人应依据与基金托管人协商确定的会计原则和会计准则进行会计处理。
     b、基金托管人负责按照中国会计准则及双方认可的会计处理方法,为
基金提供会计核算服务。
     c、基金托管人、境外托管人应按国家规定和基金管理人要求对基金资
产中的证券账户和现金账户进行帐实核对。
     d、基金管理人有权委托第三方独立机构进行会计核算,并认可其委托
的第三方独立机构所计算的基金资产净值,基金托管人对基金管理人认可
的第三方独立机构所计算的资产净值进行复核。
     (2)基金托管人的会计核算处理
     a、在遵守相关会计法律法规的前提下,基金托管人应按基金管理人和
基金托管人协商确定的会计核算方法和处理原则进行会计核算,并对基金
单独建账、独立核算,并应指定专门人员负责会计核算与会计资料保管。
属于基金财产的收益应全额计入会计账簿,不得与其他基金资产的收益相
混淆。
     b、基金资产核算的内容包括但不限于:证券买卖业务的核算、持有资
产的付息、兑付、分红等业务的核算、证券发行认购业务的核算、货币市


                                         146
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场产品买卖业务的核算、银行存款计息、存款账户间的资金划付业务的核
算、支付费用的核算、汇兑损益的核算等。
     (3)净值计算
     a、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值
是指资产净值除以份额总数,基金份额净值的计算,精确到 0.001 人民币,
小数点后第 4 位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。
     b、基金资产净值的计算日为每一基金开放日,基金管理人和基金托管
人在收集净值计算日估值价格截止时点所估值证券的最近市场价格后,按
基金管理人和基金托管人双方协商确定的估值方法和处理原则对各类估值
资产进行估值,如监管有相关规定的,按相关规定进行估值,计算出基金
资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
     3、基金份额净值错误的处理方式
     基金份额净值的计算采用四舍五入的方法保留小数点后 3 位。当基金
份额净值偏差达到基金份额净值的 0.5%,视为基金份额净值错误。
     当基金份额净值计价出现错误时,基金管理人应当立即纠正,并采取
合理的措施防止损失进一步扩大。当基金管理人将其义务委托第三方处理
时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任。
     关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理:
     (1)差错类型
     本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记
机构、或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人
遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损
方”)按下述“差错处理原则”承担赔偿责任。
     上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的
差错,若系同行业现有技术水平无法预见、无法避免并不能克服的,则按
照下述不可抗力处理。因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人
承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利
的义务。
     (2)差错处理原则

                                         147
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     因基金估值错误给投资者造成损失,应先由基金管理人承担,基金管
理人对不应由其承担的责任,有权根据过错原则,向过错人追偿,本协议
的当事人应将按照以下约定处理。
     a、如采用本协议或基金合同中估值方法进行处理,若基金管理人净值
计算出错,基金托管人在复核过程中没有发现,且造成投资人损失的,由
双方根据过错程度按比例承担相应的责任;
     b、如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果不能达成一
致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结
果对外公布,基金管理人应在单方面对外公告基金资产净值计算结果时注
明未经基金托管人复核,基金托管人有权将有关情况向监管机构报告,由
此给投资者和基金造成的损失,由基金管理人承担赔偿责任;
     c、如基金管理人未经基金托管人复核,单方面对外公告基金净值计算
结果应该在公告上标明未经基金托管人复核。因基金管理人未经基金托管
人复核而单方面对外公布的基金资产净值计算结果或公告的计算结果与基
金托管人(最终)复核结果不一致而造成的损失,由基金管理人承担,基
金托管人不承担任何责任。
     d、如基金管理人采用规定估值方法外的方法确定一个价格进行估值的
情形并已告知基金托管人的情形下,若基金管理人净值计算出错,基金托
管人在复核过程中没有发现或未提出异议,且造成投资人损失的,双方按
照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。
     e、由于证券交易所、交易市场及登记结算公司及数据供应商发送的数
据错误,经纪商/交易对家未能及时确认交易及详细交易资料或由于其他不
可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的
措施进行检查,但是未能发现该错误而造成的净值计算错误,基金管理人、
基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必
要的措施消除由此造成的影响。
     f、由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理
的措施后仍不能发现该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计算
错误造成投资者或基金的损失,以及由此造成以后交易日基金资产净值、
基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失,由提供信息的

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当事人一方负责赔偿。
     g、法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业有通行做
法,基金管理人和基金托管人双方应本着平等和保护基金份额持有人利益
的原则进行协商。
     (3)差错处理程序
     差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
     a、查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因
确定差错的责任方;
     b、根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评
估;
     c、根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和
赔偿损失;
     d、根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,
由基金注册登记机构进行更正,基金管理人就差错的更正向有关当事人进
行确认;
     e、基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额
净值的 0.5%时,基金管理人应当在两日内公告并报中国证监会备案。

   (六)基金份额持有人名册的保管

     基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包
括《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登
记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有
人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
     基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指
令编制和保管,至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额,基
金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名
册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为法律法规规定的期
限。
     基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名
册:《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利


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登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份
额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
其中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;
《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基
金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。
     基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成
光盘备份,保管期限为法律法规规定的期限。
     基金管理人和基金托管人对基金份额持有人名册负有保密义务。除法
律法规、《基金合同》和本协议另有规定外,基金管理人或基金托管人不得
将基金份额持有人名册及其中的任何信息以任何方式向任何第三方披露,
基金管理人或基金托管人应将基金份额持有人名册及其中的信息限制在为
履行《基金合同》和本协议之目的而需要了解该等信息的人员范围之内。
基金管理人或基金托管人未能妥善保存基金份额持有人名册,造成基金份
额持有人名册毁损、灭失,或向第三方泄露了基金份额持有人信息的,基
金管理人或基金托管人应对此承担法律责任,赔偿基金份额持有人和基金
托管人(或基金管理人)遭受的全部直接损失。
     若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有
人名册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。

   (七)基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算

     1、托管协议的变更
     本协议双方当事人经协商一致,可以书面形式对本协议进行修改。修
改后的新协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。《托管协议》
的修改和变更应报送中国证监会核准。
     2、托管协议的终止
     发生以下任一情况,本协议终止:
     (1)《基金合同》终止;
     (2)基金管理人或基金托管人职责终止;
     (3)中国证监会规定的其他终止情形。
     3、基金财产的清算


                                         150
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     (1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个
工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监
会的监督下进行基金清算。
     (2)在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管
人应按照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的
职责。
     (3)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、
基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证
监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
     (4)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、
清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活
动。
     (5)基金财产清算程序:
     a、《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金;
     b、对基金财产和债权债务进行清理和确认;
     c、对基金财产进行估值和变现;
     d、基金清算组作出清算报告;
     e、会计师事务所对清算报告进行审计;
     f、律师事务所对清算报告出具法律意见书;
     g、将基金清算结果报告中国证监会;
     h、公布基金清算公告;
     i、对基金财产进行分配。
     (6)基金财产清算的期限为 6 个月。
     (7)清算费用
     清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。
     (8)基金财产按下列顺序清偿:
     a、支付清算费用;
     b、交纳所欠税款;
     c、清偿基金债务;

                                         151
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     d、按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
     基金财产未按前款a-c项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
     4、基金财产清算的公告
     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师
事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
基金财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后5个工作日内
由基金财产清算小组进行公告。
     5、基金财产清算账册及文件的保存
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

   (八)争议解决方式

     1、本托管协议适用中华人民共和国法律并依照其解释。相关各方当事
人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商可
以解决的,均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会在北京仲裁,按照申请
仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对双方均
有约束力。
     2、当任何争议发生或任何争议正在进行仲裁时,除争议事项外,双方
仍有权行使本协议项下的其它权利并应履行本协议项下的其它义务。


                                                       建信基金管理有限责任公司
                                                          二〇一六年二月六日




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