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2019年10月18日 星期五

光大保德信鼎鑫灵活配置混合A(001464)公告正文

光大保德信鼎鑫灵活配置混合:更新招募说明书摘要(2016年1月)

公告日期 2016-01-23 来源 巨潮网

          光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金

                           招募说明书摘要


    光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资(以下简称“本基金”)于 2015
年 6 月 2 日经中国证券监督管理委员会证监基金字[2015]1110 号文核准公开募
集。本基金份额于 2015 年 6 月 8 日至 6 月 9 日发售,本基金合同于 2015 年 6
月 11 日生效。


                                重要提示
    光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理
人”或“本公司”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的
投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书;基
金的过往业绩并不预示其未来表现。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。




                                   1
一、   基金管理人
       (一)基金管理人概况
       名称:光大保德信基金管理有限公司
       设立日期:2004 年 4 月 22 日
       批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42 号
       注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 46 层
       办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 46-48 层
       法定代表人:林昌
       注册资本:人民币 1.6 亿元
       股权结构:光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)持 55%的股权
                    保德信投资管理有限公司持 45%的股权
       电话:(021)33074700
       传真:(021)63351152
       客服电话:4008-202-888
       网址:www.epf.com.cn
       联系人:殷瑞皞



       (二)主要人员情况

       1、董事会成员
       林昌先生,董事长,北京大学硕士,中国国籍。历任光大证券南方总部研究
   部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光
   大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长。
       Glenwyn P. Baptist 先生,副董事长,美国西北大学管理系硕士学位,CFA,
   美国国籍。历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部
   总监、保德信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理
   部共同基金总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官。现任保德信金融集团
   业务管理部总裁兼首席投资官。
       陶耿先生,董事、总经理,华东师范大学博士,中国国籍,曾任职于中国银
   行上海市分行、中国银行上海信托咨询公司、中国人民银行上海市分行、中国证


                                       2
监会上海监管局。现任本基金管理人董事、总经理。
    葛新元先生,董事,北京师范大学博士、南京大学博士后,中国国籍。历任
上海社会科学院研究员,湘财证券研究所金融工程研究员,国信证券研究所金融
工程首席分析师、衍生品部副总经理,国信证券研究所金融工程首席分析师、副
所长。现任光大富尊投资有限公司总经理。
    俞大伟先生,董事,同济大学工商管理硕士,中国国籍。历任江苏东华期货
有限公司苏州办交易部经纪人,上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理,河
南鑫福期货有限公司苏州代表处经理,上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副
经理、经理,上海中期期货经纪有限公司副总经理。现任光大期货有限公司常务
副总经理。
    王俪玲女士,董事,美国波士顿大学硕士,曾任荷兰银行(中国台湾)的法
务长,联鼎法律事务所(中国台湾)、泰运法律事务所(中国台湾)律师。现任
保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问(中国台湾)。
    夏小华先生,独立董事,复旦大学政治经济学系学士,中国国籍。历任交通
银行研究开发部经济研究处处长、研究开发部副总经理,广东发展银行上海分行
常务副行长、行长、党委书记,华夏银行上海分行行长,现任华夏银行上海分行
四级行员。
    金德环先生,独立董事,上海财经大学硕士、教授,中国国籍。曾任上海财
经大学财政金融系教研室主任、财政系副主任、证券期货学院副院长。现任上海
财经大学金融学院证券研究中心主任。
    郑志先生,独立董事,华东政法学院(现华东政法大学)法律史专业硕士。
曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、国浩律师集团(上海)事务所律师、上
海东方华银律师事务所合伙人及律师。现任北京市大成律师事务所上海分所律
师。
       2、监事会成员

    孙佚先生,监事长,复旦大学博士研究生。历任交通银行总行国际业务部产
品策划经理,光大证券公司办公室综合处副处长、光大证券公司办公室副主任兼
综合处处长。现任光大国际营运总监。
    颜微潓女士,监事,新加坡国立大学经济和数学双学士,马来西亚国籍,香


                                 3
港证券业协会会员。历任新加坡 Farenew Mondial 投资私人有限公司分析员,DBS
唯高达亚洲有限公司合规经理,香港交易所上市部副总监,富通集团亚洲区域合
规总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监。
    王永万先生,监事,吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务
所审计员,海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管,湘财证券有限责任公
司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理,宝盈基金管理有限公司基金会
计主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金
管理人运营部总监。
    郁疆先生,监事,澳大利亚堪培拉大学工商管理硕士。曾任湘财证券有限责
任公司长沙新民路营业部营销部经理、市场总部经理及董事会办公室秘书,诺安
基金管理有限公司上海分公司高级经理等职务。加入光大保德信基金管理有限公
司后,先后担任销售部高级经理、广州分公司总经理。现任本基金管理人市场销
售(总)部总监,并兼任券商业务部总监。
    3、公司高级管理人员
    林昌先生,现任本基金管理人董事长,简历同上。
    陶耿先生,现任本基金管理人董事、总经理,简历同上。
    李常青先生,中欧国际工商学院 EMBA。历任中国科学技术大学化学系教
师,安徽众城高昕律师事务所律师,天同(万家)基金管理有限公司市场拓展部
高级经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任,诺德基金管理有限公司监察
稽核部总监等职务,2010 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任
监察稽核部总监、战略发展部总监,现任本基金管理人督察长。
    盛松先生,北京大学硕士,中国国籍。历任中国光大国际信托投资公司证券
部交易部经理,光大证券资产管理总部总经理,2003 年参加光大保德信基金管
理有限公司筹备工作,2004 年 4 月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长。
现任本基金管理人副总经理兼首席投资总监。
    梅雷军先生,吉林大学机械系博士,武汉大学机械系学士。曾任深圳蛇口安
达实业股份有限公司投资管理部经理,光大证券股份有限公司南方总部机构管理
部总经理兼任电脑部总经理、光大证券电子商务一部总经理、信息技术部总经理
兼客户服务中心总经理。2004 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司,现任


                                  4
本基金管理人副总经理兼首席运营总监。
    张弛先生,CFA,英国兰卡斯特大学(Lancaster University)金融学硕士。
曾任建设银行上海分行信贷员,华安基金管理有限公司高级产品经理、战略策划
部总监助理。加入光大保德信基金管理有限公司后,先后担任产品总监、市场与
产品总监、代理首席市场总监、首席市场总监,现任本基金管理人副总经理兼首
席市场总监。(经公司管理层批准及八届十九次董事会审议通过,自 2015 年 11
月 11 日起,张弛因个人原因正式离职。)

    4、本基金拟任基金经理
    蔡乐女士,金融投资学学士,2003 年 7 月至 2005 年 2 月任方正证券固定收
益部项目经理;2005 年 3 月至 2014 年 8 月历任中再资产管理股份有限公司固定
收益部研究员兼交易员、投资经理助理、自有账户投资经理。
   2014 年 8 月加入光大保德信基金管理有限公司,现任光大保德信现金宝货币
市场基金基金经理、光大保德信添天盈月度理财债券型证券投资基金基金经理、
光大保德信添盛双月理财债券型证券投资基金基金经理、光大保德信鼎鑫灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信耀钱包货币市场基金基金经理、光
大保德信欣鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、光大保德信尊尚一年定期开放债券型证券投资基
金基金经理。
    5、投资决策委员会成员
    陶耿先生,现任本基金管理人董事、总经理。
    盛松先生,现任本基金管理人副总经理兼首席投资总监。
    戴奇雷先生,现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合型
证券投资基金基金经理、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理、光
大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    于进杰先生,现任本基金管理人研究部总监兼光大保德信红利混合型证券投
资基金基金经理、光大保德信优势配置混合型证券投资基金基金经理。
    上述人员无近亲属关系。




                                  5
二、   基金托管人
   (一)基金托管人基本情况
       1、基金托管人概况
       名称:中国光大银行股份有限公司(简称:中国光大银行)
       住所:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
       法定代表人:唐双宁
       成立时间:1992 年 8 月 18 日
       批准设立机关和批准设立文号:国务院、国函【1992】7 号
       组织形式:股份有限公司
       注册资本:人民币 404.3479 亿元
       存续期间:持续经营
       基金托管资格批文及文号:证监基金字【2002】75 号
       联系人:张建春
       电话:010-63639180
       传真:010-63639132
       网址:www.cebbank.com


三、   相关服务机构
       (一)直销机构
       名称:光大保德信基金管理有限公司
       注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层
       办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46-48 层
       电话:(021)63352934,63352937
       传真:(021)63350429
       客服电话:4008-202-888
       联系人:刘佳
       网址:www.epf.com.cn


       (二)代销机构


                                      6
    (1)本基金 A 类基金份额的代销机构为:
1. 北京增财基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人: 罗细安
客服电话:400-001-8811
联系人: 孙晋峰
电话: 010-67000988
传真: 010-67000988-6000
公司网址:www.zcvc.com.cn


2. 北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人: 闫振杰
客服电话:   400 888 6661
联系人:   张晶晶
电话:   010--62020088--8105
传真:   010--62020088--8802
地址:   www.myfund.com


3. 大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址: (上海)上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
客服电话:021-22267995
联系人:何庭宇
电话: 021-22267987
传真:021-22268089
网址: www.dtfunds.com

                                   7
4. 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市南城路 2 号
办公地址:东莞市南城路 2 号
法定代表人:何沛良
客服电话:0769-961122
联系人:谭少筠
电话:0769-22118343
传真:0769-22320896
网址: www.drcbank.com


5. 深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
客服电话:0755-83999913
联系人: 陈勇军
电话: 0755-83999906
传真: 0755-83999926
网址: www.jinqianwo.cn


6. 中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
客服电话:95595
联系人:薛军丽
电话:010-63636150
传真:010-63639709
网址:www.cebbank.com



                                  8
7. 广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼
法定代表人:林治海
联系人:黄岚
客服电话:95575 或致电各地营业网点
传真:(020)87555305
网站:www.gf.com.cn


8. 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客服电话:4008888666
联系人:芮敏祺
网址:www.gtja.com


9. 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:齐晓燕
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn


10. 杭州数米基金销售有限公司

                                  9
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
电话: 021-60897869、0571-28829790
传真:0571-26698533
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn


11. 上海汇付数据服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:张皛
客服电话:400-820-2819
联系人:周丹
电话:021-33323999*831
传真:021-33323830


12. 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人:董浩
客服电话:400-068-1176
联系人:张婷婷
电话: 18510450202
传真:010-56580660
网址: www.jimufund.com


13. 交通银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

                                   10
法定代表人:牛锡明
客服电话:95559
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com


14. 晋商银行股份有限公司
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦
法定代表:上官永清
客服电话:95105588
联系人:杨瑞
电话:0351-6819926
传真:0351-6819926
公司网址:www.jshbank.com


15. 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
客服电话:4000-178-000
联系人:李晓明
电话: 021-63333319
传真: 021-63332523
网址: www.lingxianfund.com


16. 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

                                   11
法定代表人:郭坚
客服电话:4008219031
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653


17. 洛阳银行股份有限公司
注册地址:河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
办公地址:河南省洛阳市新区开元大道 256 号
法定代表人:王建甫
客服电话:96699
联系人: 王军
电话:0379-65921977
传真:0379-65921869
网址:www.bankofluoyang.com.cn


18. 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人: 汪静波
客服电话:400-821-5399
联系人:刘艳妮 (运营部)
电话: 021-38509606
传真: 021-38509777
网址:www.noah-fund.com


19. 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
客服电话:95511-3

                                  12
网址:www.pingan.com


20. 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话:(0755)22626172
传真:(0755)82400862
客服电话:95511-8
网址:www.pingan.com


21. 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-678-5095
联系人:魏争
电话:010-57418829
传真:010-57569671
公司网址:www.niuji.net


22. 山西证券股份有限公司
地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:(0351)8686659
传真:(0351)8686619
客服电话:400-666-1618
联系人:郭熠
网址:www.i618.com.cn

                                   13
23. 上海联泰资产管理有限公司
注册地址:上海市自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市金钟路 658 号 2 号楼 B 座 6 层
法定代表人:燕斌
客服电话:021-51507071
联系人:凌秋艳
电话:021-51507071
传真:021-62990063
公司网址: www.66zichan.com


24. 上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
联系人: 潘世友
电话:021-54509988 分机 7019
传真:021-64383798
网址:www.1234567.com.cn


25. 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号
法定代表人:郁忠民
联系电话:021-51539888
联系人:张瑾
公司网址:www.962518.com
客服电话:021-962518、4008918918(全国)


26. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

                                    14
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:杨懿
客服电话:400-166-1188
联系人:刘宝文
电话:010-58325395
传真:010-58325282
公司网址: http://8.jrj.com


27. 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
联系人:汤素娅
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com


28. 万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人: 李招弟
客服电话:400-808-0069
联系人: 高晓芳
电话: 010-59393923
传真: 010-59393074
网址:www.wy-fund.com


29. 一路财富(北京)信息科技有限公司

                                  15
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702(德胜园区)
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
客服电话:400-001-1566
联系人:卜石红
电话:010-88312877
传真:010-88312885
公司网址:www.yilucaifu.com


30. 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室
法定代表人:沈伟桦
客服电话:400-6099-200
联系人:宋欣晔
电话:010-52361860
传真 010-85894285
公司网址: www.yixinfund.com


31. 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
网址: www.yingmi.cn


32. 中国邮政储蓄银行股份有限公司

                                   16
注册地址:北京市西城区金融街 3 号
办公地址:北京市西城区金融街 3 号
法定代表人:李国华
客户服务电话:95580
联系人:陈春林
传真:010-68858117
公司网址:www.psbc.com


33. 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82960223
传真:0755-82943100
客服电话:95565、4008888111
联系人:林生迎
网址:www.newone.com.cn


34. 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 单元 1001 室
办公地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 55 号(锦昌大厦)1 号楼 1 楼金观诚财
富大厅
法定代表人:徐黎云
客服电话:400-068-0058
联系人:来舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666


35. 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

                                    17
法定代表人:凌顺平
联系电话:0571-88911818-8565
传真:0571-86800423
客服电话:0571-88920897、4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com


36. 中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人:徐福星
联系人:李美
电话:18810595051
传真:010-68292964
客服电话:400-600-0030     010-68292940
网址:http://www.bzfunds.com/


37. 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:(010)85130588
传真:(010)65182261
客服电话:400-8888-108
联系人:权唐
网址: www.csc108.com


38. 中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
法定代表人:王东明
电话:(0755)83073087

                                   18
传真:(0755)83073104
联系人:陈忠
网址: www.cs.ecitic.com


39. 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层(266061)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
电话:(0532)85022326
传真:(0532)85022605
联系人:吴忠超
网址: www.citicssd.com


40. 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人:沈强
客服电话:(0571)96598
传真:(0571)85783771
联系人:丁思聪
网址:www.bigsun.com.cn


41. 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市深南大道 2028 号中国凤凰大厦 1 号楼 7 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82558305
客服电话: 400-800-1001
网址:www.essence.com.cn



                                   19
42. 中泰证券有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
客服电话:95538
网站:www.qlzq.com.cn


43. 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人: 邱三发
客服电话:020-961303
联系人: 梁微
电话: 020-88836999-5408
传真:020-88836920
网址: www.gzs.com.cn



    (2)本基金 C 类基金份额的代销机构为:
1. 深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
客服电话:0755-83999913
联系人: 陈勇军
电话: 0755-83999906
传真: 0755-83999926
网址: www.jinqianwo.cn


2. 上海汇付数据服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

                                  20
法定代表人:张皛
客服电话:400-820-2819
联系人:周丹
电话:021-33323999*831
传真:021-33323830


3. 北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人:董浩
客服电话:400-068-1176
联系人:张婷婷
电话: 18510450202
传真:010-56580660
网址: www.jimufund.com


4. 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
客服电话:4000-178-000
联系人:李晓明
电话: 021-63333319
传真: 021-63332523
网址: www.lingxianfund.com


5. 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号
法定代表人:郭坚

                                   21
客服电话:4008219031
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653


6. 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人: 汪静波
客服电话:400-821-5399
联系人:刘艳妮 (运营部)
电话: 021-38509606
传真: 021-38509777
网址:www.noah-fund.com


7. 上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
联系人: 潘世友
电话:021-54509988 分机 7019
传真:021-64383798
网址:www.1234567.com.cn


8. 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066

                                   22
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
网址: www.yingmi.cn


9. 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 单元 1001 室
办公地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 55 号(锦昌大厦)1 号楼 1 楼金观诚财
 富大厅
法定代表人:徐黎云
客服电话:400-068-0058
联系人:来舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666


10. 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系电话:0571-88911818-8565
传真:0571-86800423
客服电话:0571-88920897、4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com


11. 中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人:徐福星
联系人:李美
电话:18810595051

                                   23
传真:010-68292964
客服电话:400-600-0030      010-68292940
网址:http://www.bzfunds.com/


12. 广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人: 邱三发
客服电话:020-961303
联系人: 梁微
电话: 020-88836999-5408
传真:020-88836920
网址: www.gzs.com.cn



    (三)登记机构
    名称:光大保德信基金管理有限公司
    注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层
    办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46-48 层
    法定代表人:林昌
    电话:(021)63350651
    传真:(021)63352652
    联系人:杨静


    (四)律师事务所和经办律师
    名称: 上海源泰律师事务所
    注册地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
    办公地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
    负责人:廖海
    电话:(021)51150298
    传真:(021)51150398

                                   24
       联系人:刘佳
       经办律师:廖海、刘佳



       (五)会计师事务所和经办注册会计师
       公司全称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
       注册地址:中国北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼
   (东三办公楼)16 层
       办公地址:中国上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
       法定代表人:吴港平
       电话:(021)22288888
       传真:(021)22280000
       联系人:蒋燕华
       经办会计师:边卓群、蒋燕华


四、    基金的名称:光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金


五、    基金的类型:契约性开放式



六、   基金的投资目标:本基金力争在股票、债券和现金等大类资产的灵活配置
   与稳健投资下,获取长期、持续、稳定的合理回报。


七、   基金的投资方向

       本基金可投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
   票、固定收益类金融工具、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监
   会允许基金投资的其他金融工具。
       基金的投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的比例范围为 0%—
   95%;每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
   应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。如法
   律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制,以变更后的比例为准,本基
   金的投资比例会做相应调整。

                                    25
八、   基金的投资策略
           1、资产配置策略
       本基金将通过对宏观经济基本面及证券市场双层面的数据进行研究,并通过
   定性定量分析、风险测算及组合优化,最终形成大类资产配置决策。
       (1)宏观经济运行的变化和国家的宏观调控政策将对证券市场产生深刻影
   响。本基金通过综合国内外宏观经济状况、国家财政政策、央行货币政策、物价
   水平变化趋势等因素,构建宏观经济分析平台;
       (2)运用历史数据并结合基金管理人内部的定性和定量分析模型,确定影
   响各类资产收益水平的先行指标,将上一步的宏观经济分析结果量化为对先行指
   标的影响,进而判断对各类资产收益的影响;
       (3)结合上述宏观经济对各类资产未来收益影响的分析结果和本基金投资
   组合的风险预算管理,确定各类资产的投资比重。
       2、股票投资策略
       本基金将结合自上而下行业分析与自下而上研究入库的投资理念,在以整个
   宏观策略为前提下,把握结构性调整机会,将行业分析与个股精选相结合,寻找
   出表现优异的子行业和优质个股,并将这些股票组成本基金的核心股票库。
       (1)行业分析
       在综合考虑行业的周期、竞争格局、技术进步、政府政策、社会习惯的改变
   等因素后,精选出行业地位高、行业的发展空间大的子行业。
       (2)个股选择
       本基金将在核心股票库的基础上,以定性和定量相结合的方式,从价值和成
   长等因素对个股进行选择,综合考虑上市公司的增长潜力与市场估值水平,精选
   估值合理且成长性良好的上市公司进行投资。同时,本基金关注国家相关政策、
   事件可能对上市公司的当前或未来价值产生的重大影响,本基金将在深入挖掘这
   类政策、事件的基础上,对行业进行优化配置和动态调整。
       1)定量分析
       本基金结合盈利增长指标、现金流量指标、负债比率指标、估值指标、盈利
   质量指标等与上市公司经营有关的重要定量指标,对目标上市公司的价值进行深
   入挖掘,并对上市公司的盈利能力、财务质量和经营效率进行评析,为个股选择

                                    26
提供依据。
    2)定性分析
    本基金认为股票价格的合理区间并非完全由其财务数据决定,还必须结合企
业学习与创新能力、企业发展战略、技术专利优势、市场拓展能力、公司治理结
构和管理水平、公司的行业地位、公司增长的可持续性等定性因素,给予股票一
定的折溢价水平,并最终决定股票合理的价格区间。根据上述定性定量分析的结
果,本基金进一步从价值和成长两个纬度对备选股票进行评估。对于价值被低估
且成长性良好的股票,本基金将重点关注;对于价值被高估但成长性良好,或价
值被低估但成长性较差的股票,本基金将通过深入的调研和缜密的分析,有选择
地进行投资;对于价值被高估且成长性较差的股票,本基金不予考虑投资。
    3、固定收益类品种投资策略
    本基金投资于固定收益类品种的目的是在保证基金资产流动性的基础上,使
基金资产得到更加合理有效的利用,从而提高投资组合收益。为此,本基金固定
收益类资产的投资将在限定的投资范围内,根据国家货币政策和财政政策实施情
况、市场收益率曲线变动情况、市场流动性情况来预测债券市场整体利率趋势,
同时结合各具体品种的供需情况、流动性、信用状况和利率敏感度等因素进行综
合分析,在严格控制风险的前提下,构建和调整债券投资组合。在确定固定收益
投资组合的具体品种时,本基金将根据市场对于个券的市场成交情况,对各个目
标投资对象进行利差分析,包括信用利差,流动性利差,期权调整利差(OAS),
并利用利率模型对利率进行模拟预测,选出定价合理或被低估,到期期限符合组
合构建要求的固定收益品种。
    4、股指期货投资策略
    本基金将在风险可控的前提下,以套期保值为目的,根据对现货和期货市场
的分析,充分考虑股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值策略,
以改善投资组合的投资效果,实现股票组合的超额收益。
    5、国债期货投资策略
    基金管理人可运用国债期货,以提高投资效率。本基金在国债期货投资中将
根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,
参与国债期货的投资,以管理投资组合的利率风险,改善组合的风险收益特性。


                                 27
       6、中小企业私募债投资策略
       与传统的信用债相比,中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,整体
   流动性相对较差,而且受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本
   面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。因此,对于中小企业私募债券
   的投资应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该类债券的核心要点是对
   个券信用资质进行详尽的分析,并综合考虑发行人的企业性质、所处行业、资产
   负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素,确定最终的投资决策。
       7、证券公司短期公司债券投资策略
       本基金通过对证券公司短期公司债券发行人基本面的深入调研分析,结合发
   行人资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性以及债券流动性、信用利差、
   信用评级、违约风险等的综合评估结果,选取具有价格优势和套利机会的优质信
   用债券进行投资。
       8、资产支持证券投资策略
       资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前
   偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,
   对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分
   析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极
   主动的投资策略,投资于资产支持证券。
       9、权证及其他品种投资策略
       本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,结合期权定价量
   化模型估算权证价值,主要考虑运用的策略有:价值挖掘策略、杠杆策略、双向
   权证策略、获利保护策略和套利策略等。
       同时,法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,本基金若认为有
   助于基金进行风险管理和组合优化的,可依据法律法规的规定履行适当程序后,
   运用金融衍生产品进行投资风险管理。


九、   基金的业绩比较基准
       本基金的业绩比较基准为:一年期银行定期存款收益率(税后)+ 3%。




                                    28
十、     基金的风险收益特征
            本基金为混合型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期
   收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。


十一、 基金的投资组合报告
            本投资组合报告所载数据截止 2015 年 9 月 30 日。

   1. 报告期末基金资产组合情况

                                                                        占基金总资产的
       序号                项目                        金额(元)
                                                                              比例(%)

        1                权益投资                   186,577,835.95              4.20

                        其中:股票                  186,577,835.95              4.20

        2              固定收益投资                3,160,135,962.00            71.16

                        其中:债券                 3,160,135,962.00            71.16

                       资产支持证券                       -                       -

        3               贵金属投资                        -                       -

        4             金融衍生品投资                      -                       -

        5            买入返售金融资产              1,037,004,315.50            23.35

                 其中:买断式回购的买入返售
                                                          -                       -
                         金融资产

        6        银行存款和结算备付金合计           23,876,063.76               0.54

        7              其他各项资产                 33,453,183.44               0.75

        8                  合计                    4,441,047,360.65            100.00


   2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

                                                                             占基金资产净值比
 代码                  行业类别                      公允价值(元)
                                                                                例(%)

   A    农、林、牧、渔业                                                -                    -

                                                              5,331,140.75                 0.12
   B    采矿业


                                              29
C   制造业                                           84,497,845.69                 1.97
D   电力、热力、燃气及水生产和供应业                              -                  -

E   建筑业                                           14,438,440.04                 0.34

F   批发和零售业                                         1,199.88                  0.00

G   交通运输、仓储和邮政业                           11,428,452.14                 0.27

H   住宿和餐饮业                                                  -                  -

    信息传输、软件和信息技术服务业
I                                                     5,171,000.00                 0.12

J   金融业                                            7,255,248.78                 0.17

K   房地产业                                         32,921,299.57                 0.77

L   租赁和商务服务业                                  5,506,200.00                 0.13
M   科学研究和技术服务业                                          -                  -

N   水利、环境和公共设施管理业                                    -                  -

O   居民服务、修理和其他服务业                                    -                  -

P   教育                                                          -                  -

Q   卫生和社会工作                                                -                  -

R   文化、体育和娱乐业                               20,027,009.10                 0.47

S   综合                                                          -                  -

    合计                                            186,577,835.95                 4.35


3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                      占基金资产
序号       股票代码    股票名称        数量(股)   公允价值(元)        净值比例
                                                                      (%)
                                       300,000.
1          600663      陆家嘴                     13,896,000.00       0.32
                                       00
                                       1,000,00
2          600284      浦东建设                   12,840,000.00       0.30
                                       0.00
                                       371,590.
3          300251      光线传媒                   10,215,009.10       0.24
                                       00

4          000639      西王食品        727,298.   10,145,807.10       0.24


                                        30
                                00
                                1,053,76
5       600048       保利地产               8,419,558.38       0.20
                                2.00
                                500,000.
6       601009       南京银行               7,255,000.00       0.17
                                00

                                499,973.
7       000530       大冷股份               6,759,634.96       0.16
                                00
                                1,000,00
8       600162       香江控股               6,140,000.00       0.14
                                0.00
                                150,000.
9       600893       中航动力               6,129,000.00       0.14
                                00
                                250,000.
10      000738       中航动控               5,647,500.00       0.13
                                00
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                               占基金资产净值
序号               债券品种              公允价值(元)
                                                                 比例(%)

    1   国家债券                             167,164,662.00              3.89

    2   央行票据                                           -                -

    3   金融债券                             899,350,000.00             20.95

        其中:政策性金融债                   899,350,000.00             20.95

    4   企业债券                             884,215,300.00             20.60

    5   企业短期融资券                       930,313,000.00             21.67

    6   中期票据                             100,345,000.00              2.34

    7   可转债                                             -                -

    8   其他                                 178,748,000.00              4.16

    9   合计                               3,160,135,962.00             73.61



5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


                                 31
                                                                  占基金资产净值
序号       债券代码     债券名称     数量(张)    公允价值(元)
                                                                  比例(%)

1          150418       15农发18     3,000,000   301,620,000.00   7.03

2          150207       15国开07     2,000,000   204,360,000.00   4.76

3          122409       15龙湖02     2,000,000   201,000,000.00   4.68

                        15国电集
4          041556029                 2,000,000   199,820,000.00   4.65
                        CP003

5          150212       15国开12     1,900,000   191,330,000.00   4.46




6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名资产支持证券投
资明细
报告期内本基金未投资资产支持证券。



7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。



8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期内本基金未投资权证。



9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。


10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11 投资组合报告附注
11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金未投资超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他各项资产构成



                                      32
         序号                     名称                                   金额(元)

          1            存出保证金                                                              390,018.68

          2            应收证券清算款                                                                       -

          3            应收股利                                                                             -

          4            应收利息                                                              33,063,144.82

          5            应收申购款                                                                    19.94

          6            其他应收款                                                                           -

          7            待摊费用                                                                             -

          8            其他                                                                                 -

          9            合计                                                                  33,453,183.44



   11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



   11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                                                        流通受限部分            占基金资产         流通受限
          序号          股票代码         股票名称
                                                    的公允价值(元)        净值比例(%)            情况说明

           1             600893          中航动力       6,129,000.00               0.14            重大事项




十二、     基金的业绩
         本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
   保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者
   在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2015 年 9 月 30
   日。
   (一)          基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
         1.光大保德信鼎鑫灵活配置混合 A 类
                              净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基            ①-③        ②-④
                阶段                ①       标准差② 准收益率③ 准收益率标
                                                                       准差④
   2015 年 6 月 11 日至             -1.20%      0.12%       1.50%        0.00%        -2.70%        0.12%

                                                     33
   2015 年 9 月 30 日
                           净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基     ①-③   ②-④
            阶段               ①      标准差② 准收益率③ 准收益率标
                                                               准差④



         2.光大保德信鼎鑫灵活配置混合 C 类
   由于 C 类基金于 2015 年 11 月 11 日成立,相关数据将于 2016 年予以披露。



   (二) 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较

   基准收益率变动的比较
                            光大保德信鼎鑫灵活配置混合型证券投资基金

                        累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

                             (2012 年 6 月 19 日至 2014 年 9 月 30 日)

   1. 光大保德信鼎鑫灵活配置混合 A 类




   2.光大保德信鼎鑫灵活配置混合 C 类
   由于鼎鑫 C 类基金于 2015 年 11 月 11 日成立,相关图表将于 2016 年予以披露。


十三、    费用概览
         (一)基金费用的种类


                                                34
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金的销售服务费;
    4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券、期货交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、证券、期货账户开户费用和银行间账户维护费;
    10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。基金管理费的
计算方法如下:
    H=E×0.8%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使
无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。基金托管费
的计算方法如下:
    H=E×0.2%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致


                                  35
的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使
无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。
    3、基金的销售服务费
    销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。本基金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A 类基金份
额不收取销售服务费,C 类基金份额销售服务费年费率为 0.25%。
    本基金 C 类基金份额销售服务费计提的计算公式如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
    E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值
    C 类基金份额的销售服务费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金
管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进
行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假或
不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。
    上述“(一)基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
       (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
       (四)基金费用的调整
    在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下,基金管理人和基金托
管人协商一致后可酌情降低基金管理费、基金托管费、销售服务费。此项调整不
需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前按照


                                    36
《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。


    (五)申购和赎回的费用
   1、本基金的申购费率见下表:
   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金前端认购费用;C 类基金份额不收
取申购费用。
   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费率见下表:
     申购金额(含申购费)                  A 类基金份额申购费率

     50 万元以下                               0.08%
     50 万元(含 50 万元)到 100 万元          0.05%
     100 万元(含 100 万元)到 500 万元        0.03%
     500 万元以上(含 500 万元)               每笔交易 1000 元

   其他投资者申购本基金 A 类基金份额申购费率见下表:
     申购金额(含申购费)                  A 类基金份额申购费率
     50 万元以下                               0.80%
     50 万元(含 50 万元)到 100 万元          0.50%
     100 万元(含 100 万元)到 500 万元        0.30%
     500 万元以上(含 500 万元)               每笔交易 1000 元

   2、本基金的 A 类基金份额赎回费率见下表:
     持续持有期                            A 类基金份额赎回费率
     7 天以内                                  1.5%
     7 天(含 7 天)到 30 天                   0.75%
     30 天(含 30 天)到 6 个月                0.5%
     6 个月以上(含 6 个月)                   0

   本基金的 C 类基金份额赎回费率见下表:
     持续持有期                            C 类基金份额赎回费率
     30 天以内                                 0.5%
     30 天以上(含 30 天)                     0
   对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持续

                                   37
持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 75%计入基金
财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费,将不低于
赎回费总额的 50%计入基金财产,未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他
必要的手续费。
    (六)转换费
   基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分
   构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情
   况而定。基金转换费用由申请办理该项业务的基金投资者承担。具体公式如
   下:
    (1). 转出金额:
    转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金单位资产净值
    (2). 转换费用:
    如果转入基金的申购费率≥转出基金的申购费率:
    转换费用=转出金额×转出基金赎回费率+转出金额×(1-转出基金赎回
费率)×转出基金与转入基金的申购费率差/(1+转出基金与转入基金的申购费
率差)
    如果转出基金的申购费率<转入基金的申购费率:
    转换费用=转出金额×转出基金赎回费率
    各基金在转换过程中转出金额对应的转出基金或转入基金申购费用为固定
费用时,则该基金计算补差费率时的转出基金的原申购费率或转入基金申购费率
视为 0;
   基金在完成转换后不连续计算持有期;
    转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出金额对应得转出基
金和转入基金的申购费率之差。
   具体赎回费费率以及各基金申购费率差请参照相应的基金合同或相关公告。
    (3). 转入金额与转入份额:
    转入金额=转出金额-转换费用
   转入份额=转入金额÷转入基金当日基金单位资产净值




                                   38
十四、     对招募说明书更新部分的说明
          基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
   基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披
   露管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》及其它有关法律法规
   的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下:

   1. 在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
         止日期。
   2. 在“二、释义”部分,根据实际情况进行了更新。
   3. 在“三、基金管理人”部分,根据实际情况对“(二)主要人员情况”进行
         了更新。
   4. 在“四、基金托管人”部分,根据实际情况进行了更新。
   5. 在“五、相关服务机构”部分,根据实际情况对“(二)代销机构”进行了
         更新。
   6. 在“六、基金的募集”部分,根据实际情况进行了更新。
   7. 在“七、基金合同的生效”部分,根据实际情况进行了更新。
   8. 在“八、基金份额的申购与赎回”部分,根据实际情况进行了更新。
   9. 在“九、基金的投资”部分,将“(十二)基金投资组合报告”内容更新至
         2015 年 9 月 30 日。
   10.将“十、基金的业绩”部分将数据更新至 2015 年 9 月 30 日。
   11.在“十二、基金资产的估值”部分,根据实际情况进行了更新。
   12.在“十三、基金的费用与税收”部分,根据实际情况进行了更新。
   13.在“十四、基金的收益与分配”部分,根据实际情况进行了更新。
   14.在“十六、基金的信息披露”部分,根据实际情况进行了更新。
   15.在“十九、基金合同的内容摘要”部分,根据实际情况进行了更新。
   16.在“二十、基金托管协议的内容摘要”部分,根据实际情况进行了更新。
   17.在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,根据实际情况进行了更新。
   18.“二十二、其它应披露事项”部分,对 2015 年 6 月 11 日至 2015 年 12 月 10
         日期间公司及本基金涉及的事项进行了披露。




                                        39
     光大保德信基金管理有限公司
                  2016年1月23日




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