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2020年02月23日 星期天

汇添富策略回报混合(470008)公告正文

汇添富策略回报混合:更新招募说明书摘要(2015年第2号)

公告日期 2016-01-23 来源 巨潮网

           汇添富策略回报混合型证券投资基金
                      更新招募说明书摘要
                        (2015 年第 2 号)


              基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司

              基金托管人:中国工商银行股份有限公司


                                重要提示
    汇添富策略回报混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2009 年 10 月
29 日经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1116 号文核准募集。本基金基金
合同于 2009 年 12 月 22 日正式生效。
    根据基金管理人 2015 年 8 月 5 日刊登的《汇添富基金管理股份有限公司关
于变更旗下“混合型证券投资基金”的基金名称并相应修订基金合同部分条款的
公告》,汇添富策略回报股票型证券投资基金自 2015 年 8 月 5 日起更名为汇添富
策略回报混合型证券投资基金。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金
产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、
经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有
的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。本
基金是混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及
汇添富策略回报股票型证券投资基金                          更新招募说明书摘要



货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。投资者应充分考虑投资者自身
的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作
出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出
投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
     基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
     本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写,并经中国证
监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资
人自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人,
其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受,并按照《基
金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基
金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
     本招募说明书更新截止日为 2015 年 12 月 22 日,有关财务数据和净值表现
截止日为 2015 年 9 月 30 日,有关基金管理人的内容截止招书公告日。本招募说
明书所载的财务数据未经审计。


                                   一、基金管理人
     (一) 基金管理人简况
     名称:汇添富基金管理股份有限公司
     住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
     办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼
     法定代表人:李文
     成立时间: 2005 年 2 月 3 日
     批准设立机关:中国证券监督管理委员会
     批准设立文号:证监基金字[2005]5 号
     注册资本:人民币 11762.2978 万元

     联系人:李鹏
     联系电话:021-28932888


                                         1
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     股东名称及其出资比例:
     股东名称                                     股权比例
     东方证券股份有限公司                         39.96%
     文汇新民联合报业集团                         22.53%
     东航金控有限责任公司                         22.53%

     上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙)       14.98%

     合计                                         100%

     (二)主要人员情况
     1、董事会成员
     李文先生,董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦门大学会计学博士。现
任汇添富基金管理股份有限公司董事长,汇添富资本管理有限公司董事长。历任
中国人民银行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局
杏林支局副行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副
处长,东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东
方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督
察长。
     肖顺喜先生,董事。国籍:中国,1963 年出生,复旦大学 EMBA。现任东
航金控有限责任公司董事长兼党委书记、东航集团财务有限责任公司董事长、东
航期货有限责任公司董事长、东航国际控股(香港)有限公司董事长、东航国际
金融(香港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经
理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
     李翔先生,董事。国籍:中国,1971 年出生,复旦大学新闻学学士。现任
上海报业集团经营管理办公室主任。历任文汇报经济部记者、副主任,文汇报专
刊部主任,文汇新民联合报业集团经济管理部副主任、主任。
     张晖先生,董事,总经理。国籍:中国,1971 年出生,上海财经大学数量
经济学硕士。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有限公司高级
分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总
监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届
发行审核委员会委员,现任汇添富基金管理股份有限公司总经理。



                                   2
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     韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,独立董事。国籍:美国,1953 年出生,
哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创新中
心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通
银行台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分
行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。
     林志军先生,独立董事。国籍:中国香港,1955 年出生,厦门大学经济学
博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院
院长、教授、博导,历任福建省科学技术委员计划财务处会计。五大国际会计师
事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员,厦门大学
会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副教授,伊利诺大学
(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者,美国斯坦福大学
(Stanford University)经济系访问学者,加拿大 Lethbridge 大学管理学院会计学讲
师、副教授 (tenured),香港大学商学院访问教授,香港浸会大学商学院会计与
法律系教授,博导,系主任。
     杨燕青女士,独立董事,国籍:中国,1971 年出生,复旦大学经济学博士。
现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,中欧陆家嘴国际金融研
究院特邀研究员,《第一财经日报》创刊编委之一,第一财经频道高端对话节目
《经济学人》栏目创始人和主持人,《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日
报》主任记者,《第一财经日报》编委,2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金
斯大学访问学者。
     2、监事会成员
    任瑞良先生,监事会主席。国籍:中国,1963年出生,大学学历,会计师、
非执业注册会计师职称,现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经
理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新
投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。
     王如富先生。国籍:中国,1973 年出生,硕士研究生,注册会计师。现任
东方证券股份有限公司证券事务代表、董事会办公室主任。历任申银万国证券计
划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金信证券规划发展总部总经
理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所证券市场战略资深研究员、
董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。

                                     3
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     毛海东,监事,国籍:中国,1978 年出生,国际金融学硕士。现任东航金
控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任
公司,东航集团财务有限责任公司。
     王静女士,职工监事,国籍:中国,1977 年出生,中加商学院工商管理硕
士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监。曾任职于中国东方航空
集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。
     林旋女士,职工监事,国籍:中国,1977 年出生,华东政法学院法学硕士。
现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,汇添富资本管理有限公
司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
     陈杰先生,职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北京大学理学博士。现
任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监助理。曾任职于罗兰贝格管理咨
询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。
     3、高管人员
    李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
    张晖先生,董事,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)
    陈灿辉先生,副总经理。国籍:中国,1967年出生,大学本科,历任中国银
行软件开发工程师,招银电脑有限公司证券基金事业部负责人,华夏基金管理有
限公司资深高级经理,招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。2008
年7月加盟汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理、首席营运官、汇
添富资本管理有限公司董事。
     雷继明先生,副总经理。国籍:中国,1971 年出生,工商管理硕士。历任
中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族证券有限责任公司营
业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理股份
有限公司,现任公司副总经理。
     娄焱女士,副总经理。国籍:中国,1971 年出生,金融经济学硕士。曾在
赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公
司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代
表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财等管理
工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。



                                   4
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     袁建军先生,副总经理。国籍:中国,1972 年出生,金融学硕士。历任华
夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管理股份有限公司基金
经理、专户投资总监、总经理助理,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监
督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。现任汇添富基金管理股份
有限公司副总经理、投资决策委员会副主席。
     李鹏先生,督察长。国籍:中国,1978 年出生,上海财经大学经济学博士,
历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融部副总经理,汇添富
基金管理股份有限公司稽核监察总监。现任汇添富基金管理股份有限公司督察
长。

     4、基金经理
     顾耀强先生,国籍:中国。学历:清华大学管理学硕士。相关业务资格:证
券投资基金从业资格。从业经历:曾任杭州永磁集团公司技术员、海通证券股份
有限公司行业分析师、中海基金管理有限公司高级分析师、基金经理助理。2009
年3月加入汇添富基金管理股份有限公司,历任高级行业分析师、基金经理助理,
2009年12月22日至今任汇添富策略回报混合基金的基金经理,2012年3月9日至今
任汇添富逆向投资混合基金的基金经理,2014年4月8日至今任汇添富均衡增长混
合基金的基金经理。
     5、投资决策委员会
     主席:张晖先生(总经理)
     副主席:袁建军(副总经理)
     成员:韩贤旺先生(研究总监)、王栩(股票投资副总监)、陆文磊(固定收
益投资总监)

       6、上述人员之间不存在近亲属关系。


                                   二、基金托管人



    (一)基金托管人基本情况
     名称:中国工商银行股份有限公司

     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号


                                         5
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     成立时间:1984 年 1 月 1 日

     法定代表人:姜建清

     注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

     联系电话:010-66105799

     联系人:洪渊

       (二)主要人员情况

     截至 2015 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均年龄
30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。

       (三)基金托管业务经营情况

     作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履
行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类
齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 9 月,中国工商银行共托管
证券投资基金 496 只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、
英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖;是获得奖项
最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。




                                   三、相关服务机构

                                          6
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     (一)基金份额发售机构
     1、直销机构
     (1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心
     住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
     办公地址:上海市峨山路 91 弄 61 号 1 幢陆家嘴软件园 10 号楼 3 楼
     法定代表人:李文
     电话:(021)28932823
     传真:(021)28932998
     联系人:鄢晓蓓
     客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
     网址:www.99fund.com
     (2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)
     2、代销机构
     1)中国工商银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
     法定代表人:姜建清
     电话:010-66106912
     传真:010-66107914
     客户服务电话:95588
     网址:www.icbc.com.cn
     2)中国农业银行股份有限公司
     住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
     办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
     法定代表人:蒋超良
     客户服务电话:95599
     网址:www.abchina.com
     3)中国银行股份有限公司
     地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号


                                     7
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     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
     法定代表人:田国立
     客户服务电话:95566
     网址:www.boc.cn
     4)交通银行股份有限公司
     注册地址:上海市银城中路 188 号
     办公地址:上海市银城中路 188 号
     法定代表人:牛锡明
     联系人:曹榕
     电话:021-58781234
     传真:021-58408483
     客户服务电话:95559
     网址:http://www.bankcomm.com/
     5)招商银行股份有限公司
     办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
     法定代表人:李建红
     开放式基金咨询电话:95555
     开放式基金业务传真:0755-83195049
     联系人:邓炯鹏
     网址:www.cmbchina.com
     6)中信银行股份有限公司
     注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
     法定代表人:孔丹
     客服电话:95558
     联系人:方爽
     电话:010-65556689
     传真:010-65550827
     网址:http://bank.ecitic.com
     7)上海浦东发展银行股份有限公司


                                       8
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     注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
     办公地址:上海市中山东一路 12 号
     法定代表人:吉晓辉
     电话:(021)61618888
     传真:(021)63604199
     联系人:倪苏云、虞谷云
     客户服务热线:95528
     公司网站:www.spdb.com.cn
     8)中国光大银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
     办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
     法定代表人:唐双宁
     联系人:朱红
     电话:010-63636153
     传真:010-63636157
     客服电话:95595
     网址:www.cebbank.com
     9)中国民生银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区复兴门大街 2 号
     办公地址:北京市西城区复兴门大街 2 号
     法定代表人:董文标
     电话:010-58560666
     传真:010-57092611
     联系人:董云巍
     客户服务电话:95568
     网址:www.cmbc.com.cn
     10)北京银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
     办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号


                                    9
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     法定代表人:闫冰竹
     联系人:王曦
     电话:010-66223584
     传真:010-66226045
     客户服务电话:95526
     公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
     11)华夏银行股份有限公司
     注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
     办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
     法定代表人:吴建
     联系人:郑鹏
     传真:010-85238680
     客户服务热线:95577
     华夏银行公司网站:www.hxb.com.cn
     12)上海银行股份有限公司
     注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
     法定代表人:范一飞
     开放式基金咨询电话:021-962888
     开放式基金业务传真:021-68476111
     联系人:夏雪
     联系电话:021-68475888
     网址:www.bankofshanghai.com
     13)广发银行股份有限公司
     注册地址:广州农林下路 83 号
     法定代表人:李若虹
     客户服务热线:400-830-8003
     网址:www.gdb.com.cn
     14)宁波银行股份有限公司


                                      10
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     注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
     办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
     法定代表人:陆华裕
     开放式基金咨询电话:96528(上海、北京地区 962528)
     联系人:胡技勋
     联系电话:0574-89068340
     传真:0574-87050024
     网址:www.nbcb.com.cn
     15)上海农村商业银行股份有限公司
     注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
     办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
     法定代表人:胡平西
     联系人:吴海平
     电话:021-38576666
     传真:021-50105124
     客服电话:021-962999、4006962999
     公司网站:www.srcb.com
     16)杭州银行股份有限公司
     注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
     办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
     法定代表人:吴太普
     电话:0571-85108309
     传真:0571-85151339
     联系人:严峻
     客户服务电话:0571-96523、400-8888-508
     网址:www.hzbank.com.cn
     17)南京银行股份有限公司
     注册地址:南京市白下区淮海路 50 号
     办公地址:南京市玄武区中山路 288 号


                                    11
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     法定代表人:林复
     电话:025-84544021
     传真:025-84544129
     18)温州银行股份有限公司
     注册地址:温州市车站大道 196 号
     办公地址:温州市车站大道 196 号
     法定代表人:邢增福
     电话:0577-88990082
     传真:0577-88995217
     19)江苏银行股份有限公司
     注册地址:南京市洪武北路 55 号
     办公地址:南京市洪武北路 55 号
     法定代表人:黄志伟
     联系人:田春慧
     客户服务电话:400-86-96098、96098
     网址:www.jsbchina.cn
     20)渤海银行股份有限公司
     注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
     办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
     法定代表人:刘宝凤
     客户服务电话:400-888-8811
     联系人:王宏
     联系电话:022-58316666
     传真:022-58316569
     网址:www.cbhb.com.cn
     21)哈尔滨银行股份有限公司
     注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
     办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
     法定代表人:郭志文


                                      12
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     联系人:王超
     联系电话:0451-86779007
     传真:0451-86779218
     客服电话:95537、400-60-95537
     公司网址:www.hrbb.com.cn
     22)天津银行股份有限公司
     注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
     办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
     法定代表人:王金龙
     联系人:杨森
     电话:022-28405330
     传真:022-28405631
     客服电话:4006-960296
     网站:www.bank-of-tianjin.com
     23)金华银行股份有限公司
     办公地址:中国浙江省金华市金东区光南路 668 号
     注册地址:中国浙江省金华市金东区光南路 668 号
     公司网址:http://www.jhccb.com.cn/
     法定代表人:徐雅清
     电话:400-7116668、0579-96528
     传真:86-0579-82178300
     24)江苏江南农村商业银行股份有限公司
     注册地址:常州市延陵中路 668 号
     办公地址:常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼
     法定代表人:陆向阳
     联系人:包静
     电话:0519-89995066
     传真:0519-89995170
     客服电话:96005


                                      13
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     公司网站:www.jnbank.cc
     25)包商银行股份有限公司
     注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
     办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
     邮政编码:014030
     法定代表人:李镇西
     电话:0472-5189051 传真:0472-5189057
     26)杭州联合农村商业银行股份有限公司
     注册地址:杭州市建国中路 99 号
     办公地址:杭州市建国中路 99 号
     传真:0571—87923222
     客户服务热线:96592
     邮编:310009
     网址:www.urcb.com
     E—MAIL:urcb@urcb.com
     27)爱建证券有限责任公司
     注册地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
     办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
     法定代表人:郭林
     电话:021-32229888
     传真:021-68728703
     联系人:戴莉丽
     客户服务电话:021-63340678
     网址:www.ajzq.com
     28)安信证券股份有限公司
     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
     办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
     法定代表人:牛冠兴
     开放式基金咨询电话:0755-82558305


                                      14
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     开放式基金业务传真:0755-82558355
     联系人:陈剑虹
     统一客服电话:4008001001
     公司网站地址:www.essence.com.cn
     29)渤海证券股份有限公司
     住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
     办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
     法定代表人:杜庆平
     电话:022-28451709
     传真:022-28451892
     联系人:胡天彤
     网址:www.bhzq.com
     客户服务电话:400-6515-988
     30)上海华信证券有限责任公司
     注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
     法定代表人:
     电话:021-38784818
     传真:021-68775878
     联系人:张大力
     客户服务电话:68777877
     公司网站:http://www.shhxzq.com
     31)财富证券有限责任公司
     注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
     办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼
     法定代表人:蔡一兵
     咨询电话:0731-84403319
     传真:0731-84403439
     网址:www.cfzq.com
     32)财通证券有限责任公司


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     注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
     办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
     法定代表人:沈继宁
     联系人:徐轶青
     电话:0571-87822359
     公司网址:http://www.ctsec.com/ctzq/index.html
     33)长城证券有限责任公司
     注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
     办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
     法定代表人:黄耀华
     电话:0755-83516289
     传真:0755-83515567
     公司网站 www.cgws.com
     34)长江证券股份有限公司
     注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
     办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
     法定代表人:杨泽柱
     客服热线:95579 或 4008-888-999
     联系人:李良
     电话:027-65799999
     传真:027-85481900
     网站:www.95579.com
     35)大同证券经纪有限责任公司
     办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
     邮政编码:030012
     咨询电话:4007121212
     电子邮件:webmaster@dtsbc.com.cn
     网站地址:www.dtsbc.com.cn
     36)德邦证券股份有限公司


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     注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
     办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
     法定代表人:姚文平
     开放式基金咨询电话:4008888128
     开放式基金业务传真:021-68767032
     联系人:叶蕾
     联系电话:021-68761616-8522
     网址:www.tebon.com.cn
     37)第一创业证券股份有限公司
     注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
     办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
     法定代表人:刘学民
     联系人:毛诗莉
     联系电话:0755-23838750
     开放式基金咨询电话:4008881888
     开放式基金业务传真:0755-82485081
     网址:www.fcsc.cn
     38)东北证券股份有限公司
     注册地址:长春市自由大路 1138 号
     办公地址:长春市自由大路 1138 号
     法定代表人:矫正中
     联系人:安岩岩
     电话:0431-85096517
     客户服务电话:40060006860431-85096733
     网址:www.nesc.cn
     39)东方证券股份有限公司
     注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
     法定代表人:潘鑫军
     联系人:胡月茹


                                     17
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     电话:021-63325888
     传真:021-63326729
     客户服务热线:95503
     东方证券网站:www.dfzq.com.cn
     40)东海证券股份有限公司
     注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
     办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
     法定代表人:朱科敏
     客服电话:95531;400-8888-588
     传真:021-50498825
     网址:www.longone.com.cn
     41)东吴证券股份有限公司
     注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
     办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
     法定代表人:吴永敏
     联系人:方晓丹
     电话:0512-65581136
     传真:0512-65588021
     客服电话:4008601555
     网址:www.dwzq.com.cn
     42)东兴证券股份有限公司
     办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
     注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
     法定代表人:魏庆华
     基金销售联系人:汤漫川
     电话:010-66555316
     传真:010-66555246
     公司网址:http://www.dxzq.net/
     43)方正证券股份有限公司


                                      18
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     注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
     公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
     法定代表人:雷杰
     全国统一客服热线:95571
     方正证券网站:www.foundersc.com
     44)光大证券股份有限公司
     注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
     法定代表人:薛峰
     联系人:刘晨、李芳芳
     电话:021-22169999
     传真:021-22169134
     客户服务电话:95525、4008888788、10108998
     公司网址:www.ebscn.com
     45)广发证券股份有限公司
     注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
     办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44 楼
     联系人:黄岚
     服务热线:95575 或致电各地营业网点
     公司网站:http://www.gf.com.cn
     46)广州证券有限责任公司
     注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
     办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
     法定代表人:刘东
     开放式基金咨询电话:020-961303
     开放式基金业务传真:020-88836654
     联系人:林洁茹
     联系电话:020-88836999


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     公司网站:http://www.gzs.com.cn
     47)国都证券有限责任公司
     注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
     办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
     法定代表人:常喆
     开放式基金咨询电话:400-818-8118
     网址:www.guodu.com
     48)国海证券股份有限公司
     注册地址:广西桂林市辅星路 13 楼
     办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
     法定代表人:张雅锋
     电话:0755-83709350
     传真:0755-83704850
     公司网站:http://www.ghzq.com.cn/ghzq/index.html
     49)国金证券股份有限公司
     注册地址:成都市东城根上街 95 号
     办公地址:成都市东城根上街 95 号
     法定代表人:冉云
     联系人:刘一宏
     客户服务电话:400-660-0109
     网址:www.gjzq.com.cn
     50)国联证券股份有限公司
     注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
     办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
     法定代表人:雷建辉
     基金业务对外联系人:沈刚
     联系电话:0510-82831662
     联系传真:0510-82830162
     公司网址:www.glsc.com.cn


                                       20
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     客服电话:95570
     51)国泰君安证券股份有限公司
     注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
     法定代表人:万建华
     客户服务热线:4008888666
     网址:www.gtja.com
     52)国信证券股份有限公司
     注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
     办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
     法人代表人:何如
     基金业务联系人:齐晓燕
     电话:0755-82130833
     传真:0755-82133952
     全国统一客户服务电话:95536
     公司网址:www.guosen.com.cn
     53)国元证券股份有限公司
     注册地址:合肥市寿春路 179 号
     办公地址:合肥市寿春路 179 号
     法定代表人:凤良志
     开放式基金咨询电话:全国:95578
     开放式基金业务传真:0551—2272100
     联系人:陈琳琳
     网址:www.gyzq.com.cn
     54)海通证券股份有限公司
     注册地址:上海市广东路 689 号
     办公地址:上海市广东路 689 号
     法定代表人:王开国
     电话:021-23219000


                                     21
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     传真:021-23219100
     联系人:李笑鸣
     客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
     公司网址:www.htsec.com
     55)恒泰长财证券有限责任公司
     注册地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33

     办公地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33

     法定代表人:赵培武
     联系人:吴德森
     电话:0431-82951765
     传真:0431-82946531
     网站:www.cczq.net
     客服热线:0431-82951765
     56)恒泰证券股份有限公司
     注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
     办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
     法定代表人:庞介民
     联系人:王旭华
     联系电话:0471-4972343
     网址:www.cnht.com.cn
     57)宏源证券股份有限公司
     注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
     办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
     法定代表人:冯戎
     电话:010-88085858
     传真:010-88085195
     联系人:李巍


                                    22
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     客户服务电话:400-800-0562
     网址:www.hysec.com
     58)红塔证券股份有限公司
     注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
     办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
     法定代表人:况雨林
     电话:0871-3577398
     传真:0871-3578827
     59)华安证券股份有限公司
     注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
     办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
     法定代表人:李工
     电话:0551-65161821
     传真:0551-65161672
     联系人:甘霖
     客户服务电话:96518(安徽)、400-80-96518(全国)
     网址:www.hazq.com
     60)华宝证券有限责任公司
     注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
     法定代表人:陈林
     电话:021-6877-8056
     传真:021-6877-8113
     客户服务电话:400-820-9898
     网址:www.cnhbstock.com
     61)华福证券有限责任公司
     注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
     办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
     法定代表人:黄金琳
     邮政编码:350003


                                    23
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     联系人:张腾
     联系电话:0591-87383623
     业务传真:0591-87383610
     统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)。
     公司网址:www.hfzq.com.cn
     62)华龙证券有限责任公司
     注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
     办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
     法定代表人:李晓安
     联系人:李昕田
     客服电话:0931-96668、400-689-8888
     公司网址:www.hlzqgs.com
     63)华泰联合证券有限责任公司
     注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
     (01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
     办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、
24 层、25 层、26 层
     法定代表人:马昭明
     基金业务对外联系人:盛宗凌、庞晓芸
     联系电话:0755-82492000
     联系传真:0755-82492962
     公司网址:www.lhzq.com
     客服电话:95513
     64)华泰证券股份有限公司
     注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
     办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
     法定代表人:吴万善
     联系人:程高峰、万鸣
     客服电话:95597


                                    24
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     网址:www.htsc.com.cn
     65)华鑫证券有限责任公司
     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单

     办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
     法定代表人:洪家新
     电话:021-64339000
     传真:021-64333051
     公司网址:http://www.cfsc.com.cn/
     66)江海证券有限公司
     注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
     办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
     法定代表人:孙名扬
     联系人:刘爽
     电话:0451-85863719
     传真:0451-82287211
     客户服务热线:400-666-2288
     网址:www.jhzq.com.cn
     67)联讯证券有限责任公司
     注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
     办公地址:北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层
     法定代表人:徐刚
     联系人:丁宁
     联系电话:010-64408252
     网址:www.lxzq.com.cn
     68)中国民族证券有限责任公司
     注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
     办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务
总部市场营销部产品销售部


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     法定代表人:赵大建
     开放式基金咨询电话:400-889-5618
     联系人:李微
     联系电话:010-59355941
     传真:010-66553791
     网址:www.e5618.com
     69)平安证券有限责任公司
     注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
     办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
     法定代表人:谢永林
     全国免费业务咨询电话:95511-8
     开放式基金业务传真:0755-82400862
     联系人:郑舒丽
     网址:http://www.pingan.com
     70)齐鲁证券有限公司
     注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
     办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
     法定代表人:李玮
     联系人:吴阳
     电话:0531-68889155
     传真:0531-6889185
     客服电话:95538
     网址:www.qlzq.com.cn
     71)北京钱景财富投资管理有限公司
     注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
     办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
     法定代表人:赵荣春
     联系人:魏争
     电话:010-57418829


                                     26
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     传真:010-57569671
     网址:www.niuji.net
     客户服务电话:400-678-5095
     72)日信证券有限公司
     注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
     联络地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
     法定代表人:孔佑杰
     联系人:文思婷
     联系电话:010-83991737
     网址:www.rxzq.com.cn
     73)瑞银证券有限责任公司
     瑞银证券有限责任公司
     注册地址:北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12 层、15 层
     办公地址:北京市西城区金融大街 7 号/英蓝国际金融中心 12 层、15 层
     法定代表人:刘弘
     电话:010-5832-8112
     传真:010-5832-8748
     联系人:牟冲
     客户服务电话:400-887-8827
     网址:www.ubssecurities.com
     74)上海证券有限责任公司
     注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
     办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
     法定代表人:龚德雄
     联系人:张瑾
     客户服务电话:(021)962518、4008918918(全国热线)
     公司网站:www.962518.com
     75)申银万国证券股份有限公司
     注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层


                                    27
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     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
     法定代表人:储晓明
     电话:021-33389888
     传真:021-33388224
     客服电话:95523 或 4008895523
     电话委托:021-962505
     网址:www.sywg.com
     电话委托:95523
     网址:www.sywg.com
     76)世纪证券有限责任公司
     注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
     办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
     法定代表人:卢长才
     联系人:袁媛
     电话:0755-83199511
     传真:0755-83199545
     网站:www.csco.com.cn
     客服热线:0755-83199511
     77)太平洋证券股份有限公司
     注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
     公司地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
     法定代表人:李长伟
     客服电话:400-665-0999
     公司电话:0871-68885858-8191
     传真:0871-68898100
     太平洋证券网站:www.tpyzq.com
     78)天风证券股份有限公司
     注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
     办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼


                                     28
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     邮政编码:430024
     联系电话:(027)87618889
     传真:(027)87618863
     79)天源证券经纪有限公司
     注册地址:西宁市城中区西大街 11 号
     办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
     法定代表人:林小明
     电话:0755-33331188
     传真:0755-33329815
     80)万联证券有限责任公司
     注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
     办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
     法定代表人:张建军
     咨询电话:400-8888-133
     接收传真:020-22373718-1013
     联系人:王鑫
     联系电话:020-38286651
     邮箱:wangxin@wlzq.com.cn
     81)五矿证券有限公司
     注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
     办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层
     法定代表人:张永衡
     电话:0755-82545555
     公司网站:http://www.wkzq.com.cn/wkzq/web/index.aspx
     82)西藏同信证券股份有限公司
     注册地址:拉萨市北京中路 101 号
     联系人:汪尚斌
     网址:www.xzsec.com
     客户服务电话:400-881-1177


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     83)西南证券股份有限公司
     注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
     办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
     法定代表人:余维佳
     客户服务电话:4008-096-096
     网址:www.swsc.com.cn
     84)厦门证券有限公司
     地址:厦门市莲前西路 2 号
     客户服务电话:0592-5163588
     公司网址:www.xmzq.cn
     85)湘财证券有限责任公司
     注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
     办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
     法定代表人:林俊波
     电话:021-68634518
     传真:021-68865680
     联系人:赵小明 021-68634510-8620
     客服电话:400-888-1551
     公司网址:www.xcsc.com
     86)新时代证券有限责任公司
     注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
     办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
     法定代表人:刘汝军
     开放式基金咨询电话:400-698-9898
     开放式基金业务传真:010-83561094
     联系人:孙恺
     联系电话:010-83561149
     网址:www.xsdzq.cn
     87)信达证券股份有限公司


                                    30
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     注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
     法定代表人:张志刚
     联系人:唐静
     联系电话:010-63081000
     传真:010-63080978
     客服电话:400-800-8899
     公司网址:www.cindasc.com
     88)兴业证券股份有限公司
     注册地址:福州市湖东路 268 号
     办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
     法定代表人:兰荣
     客服电话:95562
     业务联系电话:0591-38162212
     公司网址:http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html
     89)中国银河证券股份有限公司
     注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     法定代表人:陈有安
     开放式基金咨询电话:4008-888-888
     开放式基金业务传真:010-66568990
     联系人:田薇
     联系电话:010-66568430
     网址:www.chinastock.com.cn
     90)英大证券有限责任公司
     注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
     办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
     法定代表人:赵文安
     联系人:王睿


                                      31
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     电话:0755-83007069
     传真:0755-83007167
     客服电话:4008-698-698
     网址:www.ydsc.com.cn
     91)招商证券股份有限公司
     注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
     办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
     法定代表人:宫少林
     电话:0755-82943666
     传真:0755-82943636
     联系人:林生迎
     客户服务电话:95565、4008888111
     公司网址:www.newone.com.cn
     92)浙商证券有限责任公司
     注册地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
     办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
     电话:0571-87901908、0571-87901053
     传真:0571-87901913
     联系人:刘虹、谢项辉
     客户服务电话:0571-967777
     公司网址:www.stocke.com.cn
     93)中航证券有限公司
     注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
     办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
     法定代表人:王宜四
     电话:0791-86768681
     联系人:戴蕾
     客户服务电话:400-8866-567
     网址:www.avicsec.com


                                    32
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     94)中国国际金融有限公司
     注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
     办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
     法定代表人:金立群
     电话:010-65051166
     传真:010-85679535
     公司网址:http://www.cicc.com.cn
     95)中天证券有限责任公司
     注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
     办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业

     法定代表人:马功勋
     联系人:袁劲松
     联系电话:024-23280842
     客服电话:4006180315
     公司网站:www.stockren.com
     联系人:袁劲松
     96)中国中投证券有限责任公司
     注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
23 单元
     办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
     法定代表人:龙增来
     联系人:刘毅
     电话:0755-82023442
     传真:0755-82026539
     网址:www.china-invs.cn
     客服电话:400-600-8008、95532


                                        33
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     97)中信建投证券股份有限公司
     注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
     办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
     法定代表人姓名:王常青
     基金业务对外联系人:权唐
     联系电话:400-8888-108
     联系传真:010-65182261
     公司网址:www.csc.com.cn
     客服电话:400-8888-108
     98)中信证券(浙江)有限责任公司
     注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
     办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
     法人代表:沈强
     联系人:王霈霈
     联系电话:95548
     公司网站:www.bigsun.com.cn
     99)中信证券(山东)有限责任公司
     注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
(266061)
     办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
(266061)
     法定代表人:杨宝林基金业务联系人:吴忠超
     电话:0532-85022326
     传真:0532-85022605
     客户服务电话:95548
     公司网址:www.citicssd.com
     100)中信证券股份有限公司
     注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
     办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦


                                    34
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     传真:010-60833739
     联系人:顾凌
     公司网址:www.cs.ecitic.com
     101)中原证券股份有限公司
     注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
     办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
     法定代表人:菅明军
     联系人:程月艳
     联系电话:0371—65585670
     联系传真:0371—65585665
     客服电话:967218(郑州市外客户需要加拨区号 0371)、400-813-9666
     网址:www.ccnew.com
     102)天相投资顾问有限公司
     注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
     办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编:100088
     法定代表人:林义相
     联系人:尹伶
     联系电话:010-66045152
     客服电话:010-66045678
     传真:010-66045518
     天相投顾网址:http://www.txsec.com
     天相基金网网址:www.jjm.com.cn
     103)江苏金百临投资咨询有限公司
     注册地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号
     办公地址:无锡市滨湖区锦溪路 99 号
     法定代表人:费晓燕
     电话:0510-82758877
     传真:0510-88555858
     104)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司


                                      35
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     注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
     公司地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
     法定代表人:马令海
     订购热线:4009-945-899
     客服中心:0755-88399099
     传真号码:0755-88394677
     新兰德网站:http://www.new-rand.cn/
     105)和讯信息科技有限公司
     注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
     办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
     法定代表人:王莉
     客服电话:400-920-0022
     联系人:周轶
     电话:021-20835789
     传真:021-20835885
     网址:licaike.hexun.com
     106)厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司
     注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
     办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
     法定代表人:林松
     联系人:高雪
     电话:0592-3122719
     传真:0592-8060771
     客户服务电话:400-6980-777
     网址:www.dkhs.com
     107)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
     注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
     法定代表人:汪静波


                                     36
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     电话:021-38600735
     传真:021-38509777
     108)深圳众禄基金销售有限公司
     注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
     办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
     法定代表人:薛峰
     联系电话:0755-33227950
     客服电话:4006-788-887
     传真:0755-82080798
     联系人:童彩平
     网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
     109)上海天天基金销售有限公司
     注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
     办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
     注册资本:人民币伍千万元
     法定代表人:其实
     电话:021-54509998
     传真:021-64385308
     110)上海好买基金销售有限公司
     注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
     办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
     法定代表人:杨文斌
     电话:021-58870011
     传真:021-68596919
     公司网站:http://www.howbuy.com/
     111)杭州数米基金销售有限公司
     注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
     办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
     法定代表人:陈柏青


                                     37
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     联系人:张裕
     电话:021-60897840
     传真:0571-26698533
     客服电话:4000-766-123
     网址:http://www.fund123.cn/
     112)上海长量基金销售投资顾问有限公司
     注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
     办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
     法定代表人:张跃伟
     联系人:单丙烨
     电话:021-20691832
     传真:021—20691861
     客服电话:400-089-1289
     公司网站:www.erichfund.com
     113)浙江同花顺基金销售有限公司
     注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
     办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
     邮编:310012
     联系人:胡璇
     联系电话:0571-88911818
     传真:0571-86800423
     客服电话:4008-773-772
     公司网址:www.5ifund.com
     114)北京展恒基金销售有限公司
     注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
     办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
     法定代表人:闫振杰
     电话:010-62020088
     传真:010-62020088-8002


                                      38
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     115)上海利得基金销售有限公司
     注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
     办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼
     法定代表人:盛大
     电话:021-50583533-3006
     传真:021-50583633
     客服电话:400-005-6355
     网址:www.leadfund.com.cn
     116)中期时代基金销售(北京)有限公司
     注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
     办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
     法定代表人:路瑶
     电话:010-65807865
     传真:010-65807868
     客服电话:951624008888160
     网址:www.cifcofund.com
     117)浙江金观诚财富管理有限公司
     注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
     办公地址:浙江杭州西湖区教工路 18 号世贸丽晶城欧美中心 D 区 801 室
     法定代表人:陆彬彬
     联系人:邓秀男
     电话:0571-56028620
     传真:0571-56899710
     客户服务电话:400-068-0058
     公司网站:http://www.jincheng-fund.com/
     118)北京创金启富投资管理有限公司
     注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
     办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
     法定代表人: 梁蓉


                                      39
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     电话:010-66154828
     传真:010-88067526
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     119)泛华普益基金销售有限公司
     注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
     办公地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
     法定代表人:于海锋
     电话:028-82000996
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     120)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
     注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
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     法定代表人:沈伟桦
     公司网站:www.yixinfund.com
     服务热线:400-6099-200
     客服邮箱:service@yixinfund.com
     121)万银财富(北京)基金销售有限公司
     注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
     办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
     法定代表人:王斐
     电话:010-59393923
     传真:010-59393074
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     122)北京增财基金销售有限公司
     住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室


                                       40
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     办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
     法定代表人:罗细安
     电话:010-67000988
     传真:010-67000988-6000
     联系人:孙晋峰
     网址:www.zcvc.com.cn
     客户服务电话:400-001-8811
     123)深圳腾元基金销售有限公司
     注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 406-407
     办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 406-407
     服务热线:4006877899
     联系方式:0755-33376922
     传真号码:0755-33065516
     客服邮箱:service@tenyuanfund.com
     基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
基金,并及时公告。
     (二)注册登记机构
     名称:汇添富基金管理股份有限公司
     住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
     办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼
     法定代表人:李文
     电话:(021)28932878
     传真:(021)28932876
     联系人:韩从慧
     (三)律师事务所和经办律师
     名称:广东东方昆仑律师事务所上海分所
     住所:上海市延安西路 728 号华敏翰尊国际大楼 13 楼 F 座
     负责人:陈冉
     电话:(021)62113098


                                     41
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     传真:(021)62112108
     经办律师:田卫红、汪年俊
     联系人:田卫红
     (四)会计师事务所和经办注册会计师
     名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
     首席合伙人:吴港平
     住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
     办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
     邮政编码:100738
     公司电话:(010)58153000
     公司传真:(010)85188298
     签章会计师:蔺育化、汤骏
     业务联系人:蔺育化



                                     四、基金的名称

     本基金名称:汇添富策略回报混合型证券投资基金。



                                     五、基金的类型

     本基金为契约型开放式混合型基金。


                                   六、基金的投资目标
     本基金采用“自上而下”的投资方式,灵活运用资产配置策略、行业轮动策略
和个股精选策略,构建有效的投资组合,并在科学严格的投资风险管理前提下,
力求为基金份额持有人实现持续稳健的较高投资回报。


                                   七、基金的投资方向
     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品

                                          42
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种,本基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。
     本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%—95%;债券资产、
货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他证券品种占基金资产的 5%—40%,其中,基金持有全部权证的市值不得超
过基金资产净值的 3%,基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债
券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。


                                   八、基金的投资策略
     (一)投资策略
     本基金为混合型基金,以股票投资为主。
     股票投资的主要策略包括资产配置策略、行业轮动策略和个股精选策略。其
中,资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险,行业轮动
策略用于把握行业基本面变化以精选优势行业,个股精选策略用于挖掘各行业中
的优质股票以获取超额收益。
     另外,由于本基金还可投资于债券、权证,因此投资策略还包括债券投资策
略和权证投资策略。
     1、资产配置策略
     本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素(其中,
基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、
固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据;政策面因素包括存款准备金率、
存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、转移支付水
平以及税收政策等财务政策;市场面因素包括市场参与者情绪、市场资金供求变
化、市场 P/E 与历史平均水平的偏离程度等),结合全球宏观经济形势,研判国
内经济的发展趋势,并在有效控制投资组合风险的前提下,确定或调整投资组合
中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种
的投资比例。
     2、行业轮动策略
     本基金在股票投资过程中注重行业轮动策略的应用。
     首先,本基金在分析和总结国内外历史上主要宏观经济周期不同阶段(衰退、


                                          43
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复苏、过热和滞胀)的行业景气轮动规律与国内外股票市场不同阶段(牛市、熊
市)的行业轮动规律基础上,结合对当前中国经济和资本市场特征的研究,精选
契合当前宏观经济发展趋势和资本市场偏好的潜在优势行业。
     然后,在这些潜在的优势行业中,本基金从历史估值比较(量化指标包括但
不限于 PE、PB、PEG,其中,周期性行业以 PB 为主,非周期性行业以 PE 为主)
和未来发展趋势(量化指标包括但不限于净利润同比增长率、主营业务收入增长
率、毛利率、存货周转率)两方面进行深入分析,研判这些行业在其自身景气周
期变化中所处的时点,并考察多种环境因素(诸如新进入者的威胁、替代品的威
胁、购买者的议价能力、供应者的议价能力、行业内竞争者的竞争程度)对不同
行业的影响,进一步精选阶段性重点配置的行业。
     此外,本基金还密切关注国家经济政策的变化,分析政策变化后隐藏的驱动
因素,寻找符合国家政策导向、高度受益于新政策的行业投资机会。
     本基金在控制组合风险的前提下,灵活应用行业轮动策略。在宏观经济和市
场环境发生变化时,本基金将对行业配置进行及时调整和动态优化。
     3、个股精选策略
     在行业配置的基础上,针对备选的上市公司,本基金从中挑选出具有投资价
值的优质公司(主要特征包括:具有良好的公司治理结构、诚信优秀的公司管理
层、独特的核心竞争优势),组成本基金的精选股票库。
     在精选股票库的基础上,本基金继续从内在价值、相对价值以及收购价值等
角度,考察备选公司的市盈增长比率(PEG)、市盈率(P/E)、市净率(P/B)、
企 业 价 值 / 息 税 前 利 润 ( EV/EBIT )、 企 业 价 值 / 息 税 、 折 旧 、 摊 销 前 利 润
(EV/EBITDA)、自由现金流贴现(DCF)等,给出目标股票综合评级,从中选
择市场估值相对较低、基本面良好或有良性变化、市场认同度逐步提高、能够为
股东持续创造价值的公司,组成本基金的核心股票库。
     4、债券投资策略
     本基金的债券投资综合考虑收益性、风险性和流动性,在深入分析宏观经济、
货币政策以及市场结构的基础上,灵活运用各种消极和积极策略。
     消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定
的收益。本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。利率免疫策略就是


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构造一个恰当的债券组合,使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险相互
抵消。这样无论市场利率如何变化,债券组合都能获得一个比较确定的收益率。
     积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险
的超额收益。本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。利率期限
结构描述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差别,它
决定于三个要素:货币市场利率、均衡真实利率和预期通货膨胀率。在深入分析
利率期限结构的基础上,本基金将运用利率预期策略、收益率曲线追踪策略进行
积极投资。
     本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会。国内债券市场正
处于发展阶段,交易制度、债券品种体系和投资者结构也在逐步完善,这些结构
变化会产生低风险甚至无风险的套利机会。本基金将借助经济理论和金融分析方
法努力把握市场结构变化所带来的影响,并在此基础上寻求低风险甚至无风险的
套利机会,主要通过跨市场套利和跨品种套利策略来完成。
     5、权证投资策略
     本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险收
益特征,有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论
定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系
以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。主要策略为低成本避险和
合理杠杆操作。
     (二)投资决策依据和投资程序
     1、投资决策依据
     (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;
     (2)国内外宏观经济形势及对中国证券市场的影响;
     (3)国家货币政策、产业政策以及证券市场政策;
     (4)行业发展现状及前景;
     (5)上市公司基本面及成长前景;
     (6)股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。
     2、投资决策机制
     本基金实行投资决策团队制,强调团队合作,充分发挥集体智慧。本基金管


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理人将投资和研究职能整合,设立了投资研究部,策略分析师、行业分析师、金
融工程小组和基金经理立足本职工作,充分发挥主观能动性,渗透到投资研究的
关键环节,群策群力,为基金份额持有人谋取中、长期稳定的较高投资回报。
     3、投资决策程序
     本基金具体的投资决策机制与流程为:
     (1)策略分析师就宏观、政策、投资主题、市场环境提交策略报告并讨论;
行业研究员就行业发展趋势和行业组合的估值比较,召开会议讨论确定行业评
级;
     (2)基金经理在策略会议的基础之上提出资产配置的建议;
     (3)投资决策委员会审议基金经理提交的资产配置建议,并确定资产配置
比例的范围;
     (4)投资研究部提交股票库,在此基础上,基金经理、行业研究员决定核
心股票库名单;
     (5)基金经理在考虑资产配置的情况下,经过风险收益的权衡,决定投资
组合方案;
     (6)投资总监审核投资组合方案后,交由基金经理实施;
     (7)集中交易室执行交易指令;
     (8)金融工程小组进行全程风险评估和绩效分析。
       (三)投资限制
     1、禁止行为
     为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
     (1)承销证券;
     (2)向他人贷款或提供担保;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;
     (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人
发行的股票或债券;
     (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;


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     (7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;
     (8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其
他行为。
     如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
     2、投资组合限制
     本基金的投资组合将遵循以下限制:
     (1)持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
     (2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证
券,不得超过该证券的 10%;
     (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;
     (4)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,基金管理
人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证
监会另有规定的,遵从其规定;
     (5)现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%;
     (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
     (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的 10%;
     (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     (9)本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资
产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     (10)基金管理人应当自《基金合同》生效之日起 6 个月内使基金的投资组
合比例符合《基金合同》的有关约定;
     (11)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定;
     (12)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。


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     《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序
后,基金不受上述限制。
     基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。
     由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因
导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在 10 个
交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。


                               九、基准指数与业绩比较基准
     本基金业绩比较基准:沪深 300 指数×80%+上证国债指数×20%
     本基金选择该业绩基准,是基于以下因素:
     1、沪深 300 指数和上证国债指数合理、透明;
     2、沪深 300 指数和上证国债指数的编制和发布有一定的历史,有较高的知
名度和市场影响力;
     3、沪深 300 指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个
市场第一个统一指数;
     4、沪深 300 指数有一定市场覆盖率,并且不易被操纵;
     5、基于本基金的股票、债券和现金比例,选用该业绩比较基准能够忠实反
映本基金的风险收益特征。
     如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。


                               十、基金的风险收益特征
     本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金,高于债券型
基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。


                              十一、基金的投资组合报告
     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


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       基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 10
月 23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       本报告中财务资料未经审计。
       本报告期自 2015 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。


                                     投资组合报告

1.1 报告期末基金资产组合情况
序号                 项目                     金额(元)           占基金总资产的比例(%)
 1      权益投资                               1,439,419,677.64                             92.10
        其中:股票                             1,439,419,677.64                             92.10
 2      基金投资                                               -                                -
 3      固定收益投资                                           -                                -
        其中:债券                                             -                                -
               资产支持证券                                    -                                -
 4      贵金属投资                                             -                                -
 5      金融衍生品投资                                         -                                -
 6      买入返售金融资产                                       -                                -
        其中:买断式回购的买入返售
                                                               -                                -
        金融资产
 7      银行存款和结算备付金合计                 119,138,430.00                              7.62
 8      其他资产                                   4,398,886.32                              0.28
 9      合计                                   1,562,956,993.96                         100.00



1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
                                                                        占基金资产净值比例
代码                 行业类别                 公允价值(元)
                                                                                (%)
 A      农、林、牧、渔业                                           -                           -
 B      采矿业                                                     -                           -
 C      制造业                                     544,342,421.37                           34.98
        电力、热力、燃气及水生产和供应
 D                                                  42,488,356.97                            2.73
        业
 E      建筑业                                                     -                           -
 F      批发和零售业                               381,131,423.67                           24.49
 G      交通运输、仓储和邮政业                                     -                           -
 H      住宿和餐饮业                                19,198,536.00                            1.23
 I      信息传输、软件和信息技术服务业             289,298,858.10                           18.59


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 J     金融业                                                   -                             -
 K     房地产业                                    130,348,736.35                           8.38
 L     租赁和商务服务业                                         -                             -
 M     科学研究和技术服务业                                     -                             -
 N       水利、环境和公共设施管理业                             -                             -
 O       居民服务、修理和其他服务业                             -                             -
 P                    教育                           5,524,000.00                           0.36
 Q                卫生和社会工作                                -                             -
 R            文化、体育和娱乐业                                -                             -
 S                    综合                          27,087,345.18                           1.74
                      合计                        1,439,419,677.64                         92.50



1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

 序                                                                    占基金资产净值
        股票代码        股票名称   数量(股)       公允价值(元)
 号                                                                      比例(%)
 1       600172         黄河旋风      8,700,000      126,324,000.00                8.12
 2       600845         宝信软件      2,392,000      118,284,400.00                7.60
 3       300212          易华录       2,990,000      101,959,000.00                6.55
 4       002556         辉隆股份      6,599,765       95,300,606.60                6.12
 5       002584         西陇化工      3,699,800       93,197,962.00                5.99
 6       002285          世联行       7,290,000       90,250,200.00                5.80
 7       603939         益丰药房      1,326,150       80,444,259.00                5.17
 8       300009         安科生物      2,999,891       65,427,622.71                4.20
 9       600180          瑞茂通       2,599,877       53,115,487.11                3.41
 10      002044         江苏三友      1,999,930       52,158,174.40                3.35



1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本期金本报告期末未持有债券。

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券。

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
    投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。




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1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
    细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:报告期末本基金无股指期货持仓。

1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

注:本基金本报告期内未投资股指期货。

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策

注:本基金本报告期内未投资国债期货。

1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:报告期末本基金无国债期货持仓。

1.10.3 本期国债期货投资评价

注:本基金本报告期内未投资国债期货。

1.11 投资组合报告附注
1.11.1
    报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

1.11.2
       本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

1.11.3 其他资产构成
 序号                  名称                           金额(元)
   1      存出保证金                                                   1,563,974.10
   2      应收证券清算款                                                            -
   3      应收股利                                                                  -
   4      应收利息                                                        20,028.15
   5      应收申购款                                                   2,814,884.07


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     6      其他应收款                                                                   -
     7      待摊费用                                                                     -
     8      其他                                                                         -
     9      合计                                                           4,398,886.32



1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期内未持有处于转股期的可转换债券。



1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                                          占基金资产
 序                                     流通受限部分的                  流通受限情况说
             股票代码     股票名称                          净值比例
 号                                       公允价值(元)                        明
                                                              (%)
                                                                       重大资产重组停
 1           002044       江苏三友       52,158,174.40         3.35
                                                                             牌


                                    十二、基金的业绩


          本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。
         (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
                                              业绩比较基 业绩比较基
                          净值增长 净值增长率
             阶段                             准收益率 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)
                          率(1) 标准差(2)
                                                (3)    准差(4)
2009 年 12 月 22 日(基
金合同生效日)至           1.40%      0.15%      4.19%       1.35%     -2.79% -1.20%
2009 年 12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日至
                          21.60%      1.22%     -9.37%       1.26%     30.97% -0.04%
2010 年 12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日至
                          -26.37%     1.14%     -19.20%      1.04%     -7.17% 0.10%
2011 年 12 月 31 日
2012 年 1 月 1 日至
                           3.81%      1.08%      6.71%       1.02%     -2.90% 0.06%
2012 年 12 月 31 日
2013 年 1 月 1 日至
                          10.69%      1.30%      -5.57%      1.11%     16.26% 0.19%
2013 年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至        22.96%      1.17%     42.21%      0.97%     -19.25%   0.20%


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2014 年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至
                        15.88%     3.76%    -6.67%   2.16%    22.55%   1.60%
2015 年 9 月 30 日
2009 年 12 月 22 日(基
金 合 同 生 效 日 ) 至 48.64%     1.74%    0.18%    1.28%    48.46%     0.46%
2015 年 9 月 30 日




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    (二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较
    基准收益率变动的比较图




                                   十三、费用概述


     (一)与基金运作有关的费用
     1、基金费用的种类
     (1)基金管理人的管理费;
     (2)基金托管人的托管费;
     (3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
     (4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
     (5)基金份额持有人大会费用;
     (6)基金的证券交易费用;
     (7)基金的银行汇划费用;
     (8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
他费用。
     本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
     2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     (1)基金管理人的管理费

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     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
     H=E×1.50%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书,于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
     (2)基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
     H=E×0.25%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书,于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
     上述“(一)基金费用的种类”中第 3-7 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
     (3)不列入基金费用的项目
     下列费用不列入基金费用:
     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用;
     4、其他根据相关法律法规及中国证监会有关规定不得列入基金费用的项目。
     (4)费用调整
     基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费


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率、基金托管费率、基金赎回费率等相关费率。
     调高基金管理费率、基金托管费率、基金赎回费率等费率,须召开基金份额
持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率、基金赎回费率等费率,无
须召开基金份额持有人大会。
     基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金
管理人网站上公告。
     (二)与基金销售有关的费用
     1、申购费用
     基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。
     2、赎回费用
     基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。
     3、转换费用
     基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书
正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。。



                        十四、对招募说明书更新部分的说明
一、“重要提示”:
1、更新了所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
2、增加了基金变更名称的表述。
二、“三、基金管理人”:
1、更新了董事会、监事会及高管人员的情况。
2、更新了基金经理的信息。
3、更新了投资决策委员会的人员。
4、更新了基金管理人的风险管理体系的部分表述。
三、“四、    基金托管人”:
更新了基金托管人的相关信息。
四、“五、    相关服务机构”:


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更新了相关服务机构的相关信息。
五、 “九、     基金的投资”:
1、更新了基金投资组合报告。
2、修改了基金的风险收益特征。
六、“十、    基金的业绩”:
更新了本基金业绩表现数据。
七、“二十二、其他应披露事项”:
更新 2015 年 6 月 23 日至 2015 年 12 月 22 日期间涉及本基金的相关公告。


                                               汇添富基金管理股份有限公司
                                                        2016 年 1 月 23 日




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