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2020年06月06日 星期六

方正富邦优选灵活配置混合A(001431)公告正文

方正富邦优选灵活配置混合:关于增加C类份额并修改基金合同的公告

公告日期 2016-01-21 来源 巨潮网

关于方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基金增加C类份额并

                      修改基金合同的公告



    为更好地满足广大投资者的需求,方正富邦基金管理有限公司

(以下简称“本公司”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《方正富邦优选灵活配置

混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)的有

关规定,经与基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司协商一致,

将自2016年1月21日起对本公司管理的方正富邦优选灵活配置混合型

证券投资基金(以下简称“本基金”)增加收取销售服务费的C类份

额,并对本基金的基金合同作相应修改。

    现将具体事宜告知如下:

    一、新增C类份额

    本基金增加C类份额后,将分别设置对应的基金代码并分别计算

基金份额净值,投资者申购时可以自主选择与A类份额或C类份额相对

应的基金代码进行申购。原有的基金份额在增加收取销售服务费的C

类份额后,全部自动转换为方正富邦优选灵活配置混合型证券投资基

金A类份额。A类和C类模式销售费率如下表所示:

    1、本基金A类收费模式(基金代码:001431)

    (1)A类基金份额申购费
           申购金额(M)              申购费率

             M<100 万                  0.80%

         100 万≤M<300 万              0.50%

          300 万 M<500 万              0.30%

             500 万≤M           按笔收取,1000 元/笔



   本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一

天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

   申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市

场推广、销售、登记等各项费用。

   (2)A类基金份额赎回费
   本基金 A 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减,费率
如下:

         连续持有时间(N)            赎回费率

              N<7 日                   1.5%

           7 日≤N<30 日               0.75%

          30 日≤N<180 日              0.5%

          180 日≤N<1 年               0.1%

           1 年≤N<2 年                0.05%

              N≥2 年                    0%
   (注:赎回份额持有时间的计算,以该份额自登记机构确认之日
开始计算。1 年为 365 日,2 年为 730 日,依此类推)
    赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担。基金份额
持有人可将其持有的全部或部分 A 类基金份额赎回。在基金份额持有
人赎回 A 类基金份额时收取。 对持续持有期少于 30 日的投资者收
取的赎回费,将全额计入基金财产;对持续持有期长于 30 日但少于
90 日的投资者收取的赎回费,将赎回费总额的 75%计入基金财产;
对持续持有期长于 90 日但少于 180 日的投资者收取的赎回费,将
赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 180 日但少于
730 日的投资者,将赎回费总额的 25%归入基金财产,未归入基金财
产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。对持续持有期长于
730 日的投资者,不收取赎回费。

    如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动,本基金将依新法规

进行修改,不需召开持有人大会。

    2、本基金C类收费模式(基金代码:002297)

    (1)C类基金份额申购费

    本基金C类基金份额不收取申购费。

    (2)C类基金份额销售服务费

    本基金C类基金份额的销售服务费年费率为0.25%,每日从C类基

金份额的基金资产中计提。

    (3)C类基金份额赎回费
    本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示:

        连续持有时间(N)              赎回费率

             N<30 日                     0.5%
             30 日≤N                    0%

    赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份

额持有人赎回C类基金份额时收取。对C类基金份额持有人投资人收取

的赎回费全额计入基金财产。

    二、基金合同的修订内容

    为确保增加C类份额符合法律、法规的规定,公司就《基金合同》

的相关内容进行了修订。本项修订未对原有基金份额持有人的利益形

成任何重大影响,不需召开基金份额持有人大会。公司已就修订内容

与基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司协商一致,并已报中国

证监会备案。《基金合同》的具体修订内容如下:
    1、在《基金合同》“第二部分 释义”中增加四条释义:
    “43、基金份额分类:本基金根据申购费赎回费及销售服务费收
取方式的不同,将基金份额分为不同的类别:A 类基金份额和 C 类基
金份额。两类基金份额分设不同的基金代码,并分别计算并公布基金
份额净值”
    “44、A 类基金份额:指投资人申购时收取申购费、赎回时收取
赎回费且不从基金资产中计提销售服务费的基金份额。”
    “45、C 类基金份额:指投资人申购时不收取申购费、赎回时收
取赎回费且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额。”
    “46、销售服务费:指本基金用于持续销售和服务基金份额持有
人的费用,该笔费用从基金财产中计提,属于基金的营运费。”
    2、在《基金合同》“第三部分 基金的基本情况”中增加:
    “八、基金份额类别
    本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取方式的不同,将基
金份额分为不同的类别。投资人申购时收取申购费、赎回时收取赎回
费且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 A 类基
金份额;投资人申购时不收取申购费、赎回时收取赎回费且从本类别
基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 C 类基金份额。
    本基金 A 类和 C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算并公告基金份额净值。
    投资者可自行选择申购的基金份额类别。
    在不违反法律法规、基金合同的规定以及对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的情况下,根据基金实际运作情况,在履行适当程
序后,基金管理人可停止某类基金份额类别的销售、或者调低某类基
金份额类别的费率水平、或者增加新的基金份额类别等,调整实施前
基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。”
    3、在《基金合同》“第六部分 基金份额申购与赎回”中进行如
下修改:
    (1)本部分“二、申购和赎回的开放日及时间”中:
    “2、申购、赎回开始日及业务办理时间:基金管理人不得在基
金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基
金份额申购、赎回的价格。”
    修改为:“基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间
办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的
日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基
金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回的价
格。”
    (2)本部分“六、申购和赎回的价格、费用及其用途”中:
    ① “2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的
计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定,并
在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金
份额净值,有效份额单位为份。”
    修改为:“2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份
额的计算详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基
金管理人决定,并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金
额除以当日的该类别基金份额净值,有效份额单位为份。”
    ②“3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详
见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募
说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金
份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。”
    修改为“3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计
算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在
招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日
该类别基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。”
    ③“4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产。”
    修改为“A 类基金份额的申购费用由投资人承担,不列入基金财
产。”
    ④“6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费
率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同
的规定确定”。
    修改为:“本基金 A 类基金份额的申购费率、A、C 两类基金份额
申购份额具体的计算方法、A、C 两类基金份额的赎回费率、赎回金
额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确
定。”
    (3)本部分“九、巨额赎回的情形及处理方式”“2、巨额赎回
的处理方式”“(2)部分延期赎回”中:
    “延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并
以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到
全部赎回为止。”
    修改为:“延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无
优先权并以下一开放日的该类别基金份额净值为基础计算赎回金额,
以此类推,直到全部赎回为止。”
    (4)本部分“十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎
回的公告”中:
    “2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,
在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开
放日的基金份额净值。”
    修改为“2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开
放日,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近
1 个开放日各类基金份额的基金份额净值。”
    4、在《基金合同》“第七部分基金合同当事人及权利义务”中进
行如下修改:
    (1)本部分“一、基金管理人(一)基金管理人简况”中:
    “法定代表人:雷杰”
    修改为“法定代表人:何其聪”
    (2)本部分“三、基金份额持有人”中:
    “每份基金份额具有同等的合法权益。”
    修改为:“同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。”
    5、在《基金合同》“第八部分、基金份额持有人大会”中进行如
下修改:
    (1)本部分“一、召开事由”“1、当出现或需要决定下列事由
之一的,应当召开基金份额持有人大会,但法律法规、中国证监会另
有规定或基金合同另有约定的除外”中:
    “(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;”
    修改为:“(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售
服务费率;”
    (2)本部分“一、召开事由”“2、以下情况可由基金管理人和
基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会”中:
    “(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;”
    修改为“(1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他
应由基金承担的费用;”
    6、在《基金合同》“第十四部分基金资产估值”中进行如下修改:
    (1)本部分“四、估值程序”中:
    “1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除
以当日该类基金份额的余额数量计算,精确到 0.001 元,小数点后第
4 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
    基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按
规定公告。
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根
据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工
作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基
金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。”
    修改为:“1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各类基金
份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,精确到
0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
    基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基
金份额净值,并按规定公告。
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根
据法律法规或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工
作日对基金资产估值后,将各类基金份额的基金份额净值结果发送基
金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。”
    (2)本部分“七、基金净值的确认”中:
    “用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管
理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放
日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基
金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,
由基金管理人对基金净值予以公布。”
    修改为“用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基
金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基金
管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类
基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计
算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以
公布。”
    7、在《基金合同》“第十五部分基金费用与税收”中进行如下修
改:
    (1)在“一、基金费用的种类”中,增加“3、基金销售服务费;”,
以下费用种类序号依次修改。
    (2)在“二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式”中,
第 2 项基金托管人的托管费中,“上述“一、基金费用的种类中第 3
-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额
列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。”删除。
    (3)在“二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式”中,
增加第 3 项:
    “3、C 类基金份额的销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服
务费年费率为 0.25%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与
基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的
列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
    基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经
基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起
2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取,由登记机构代收,登记机
构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公
休日等,支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规
及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人
从基金财产中支付。
    8、在《基金合同》“第十六部分 基金的收益与分配”中进行如
下修改:
    (1)“三、收益分配原则”中:
    “2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益
分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不
能低于面值;”
    修改为: 2、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值,
即基金收益分配基准日的任一类基金份额净值减去该类每单位基金
份额收益分配金额后不能低于面值;”
    (2)“三、收益分配原则”中:
    “3、每一基金份额享有同等分配权;”
    修改为:“3、A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份
额不收取而 C 类基金份额收取销售服务费将导致在可供分配利润上
有所不同;本基金同一类别的每份基金份额享有同等分配权;”
    9、在《基金合同》“第十八部分 基金的信息披露”中进行如下
修改:
    (1)本部分“(四)基金资产净值、基金份额净值”中:
    “《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,
基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开
放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放
日基金份额净值和基金份额累计净值。
    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资
产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的
次日,将基金资产净值基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定
媒介上。”
    修改为“《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎
回前,基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份
额的基金份额净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开
放日的次日,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放
日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资
产净值和各类基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定
的市场交易日的次日,将基金资产净值、各类基金份额的基金份额净
值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。”
    (2)本部分“(七)临时报告”中:
    ①“16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生
变更;”
    修改为:“16、管理费、托管费和销售服务费等费用计提标准、
计提方式和费率发生变更;”
    ②“17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;”
    修改为: “17、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额
净值百分之零点五;”
    ③“26、其他(公司可增加)”
    修改为:“26、调整基金份额类别的设置;”
    10、《基金合同》 “第二十四部分 基金合同内容摘要”中对应
《基金合同》做了相应修改。

    公司将于公告当日,将修改后的本基金《基金合同》登载于公司

网站。

    本公告构成本基金《招募说明书》的补充,基金管理人将在届时

更新招募说明书时一并更新以上内容。

    投资者可通过本基金管理人的网站: www.founderff.com或客户
服务电话:400-818-0990了解详情。

   特此公告。



                                   方正富邦基金管理有限公司

                                             2016年1月21日