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2019年11月20日 星期三

东方红睿轩沪港深灵活配置混合(169103)公告正文

东方红睿轩沪港深灵活配置混合:基金合同生效公告

公告日期 2016-01-21 来源 巨潮网

东方红睿轩沪港深灵活配置混合型
  证券投资基金基金合同生效公告




     公告送出日期:2016 年 1 月 21 日
1. 公告基本信息
 基金名称                            东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金
 基金简称                            东方红睿轩沪港深混合(场内简称:东证睿轩)
 基金主代码                          169103
 基金运作方式                        契约型基金,本基金合同生效后,前三年封闭运作,在封
                                     闭期内不开放申购、赎回业务,但投资人可在本基金上市
                                     交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。封闭期届满
                                     后,本基金转换为上市开放式基金(LOF)
 基金合同生效日                      2016 年 1 月 20 日
 基金管理人名称                      上海东方证券资产管理有限公司
 基金托管人名称                      平安银行股份有限公司
 公告依据                            《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
                                     基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、
                                     《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金
                                     合同》、《东方红睿轩沪港深灵活配置混合型证券投资基金
                                     招募说明书》等
注:

2. 基金募集情况

 基金募集申请获中国证监会核准的文号                  证监许可[2015]2963 号
                                                          自 2016 年 1 月 11 日
 基金募集期间
                                                          至 2016 年 1 月 12 日 止
 验资机构名称                                        立信会计师事务所(特殊普通合伙)
 募集资金划入基金托管专户的日期                      2016 年 1 月 15 日
 募集有效认购总户数(单位:户)                      6,596
 募集期间净认购金额(单位:人民币元)                1,038,556,404.30
 认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币元) 80,995.40
                      有效认购份额                   1,038,556,404.30
 募集份额(单位:份) 利息结转的份额                 80,962.28
                      合计                           1,038,637,366.58
 其中:募集期间基金   认购的基金份额(单位: 份) 0.00
 管理人运用固有资     占基金总份额比例               0%
 金认购本基金情况     其他需要说明的事项             -
 其中:募集期间基金   认购的基金份额(单位: 份) 875,570.61
 管理人的从业人员
                      占基金总份额比例               0.08430%
 认购本基金情况
 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基        是
 金备案手续的条件
 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日        2016 年 1 月 20 日
 期
注:1、按照有关规定,本基金合同生效前的律师费、会计师费以及与本基金有关的法定信息披露
费由本基金管理人承担。

2、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量为 0。

3、本基金的基金经理认购本基金份额总量为 0 至 10 万份(含)。

4、根据本基金招募说明书的约定,场内认购利息折算份额保留至整数位(最小单位为 1 份),余

额计入基金财产。本基金场内认购资金产生的利息为 153.12 元,对场内每位持有人认购利息折算

份额保留至整数位后,场内利息折算份额数合计为 120 份,差额 33.12 元归入基金财产所有。

5、本基金场外认购的基金份额确认为 1,033,183,246.58 份,场内认购的基金份额确认为

5,454,120.00 份。



3. 其他需要提示的事项

    自基金合同生效之日起,本基金管理人正式运作本基金。本基金合同生效后三年之内(含

三年)为封闭期,在此期间投资者不能申购、赎回基金份额,但可在本基金上市交易后

通过证券交易所转让基金份额。基金合同生效满三年以后,本基金转换为上市开放式基

金(LOF),本基金的申购、赎回自基金封闭期届满并转换为上市开放式基金(LOF)之日起

不超过 30 天开始办理。在确定申购开始时间与赎回开始时间后,由基金管理人在开始日前依
照《证券投资基金信息披露管理办法》等有关规定在指定媒体上公告。

    风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一

定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基

金的基金合同、招募说明书。

    特此公告。




                                                      上海东方证券资产管理有限公司
                                                                    2016 年 1 月 21 日