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2019年09月18日 星期三

博时安心收益定期开放债券C(050128)公告正文

博时安心收益定期开放债券:更新招募说明书摘要(2016年第1号)

公告日期 2016-01-20 来源 巨潮网

                         博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号




       博时安心收益定期开放债券型证券
         投资基金更新招募说明书摘要
                           2016 年第 1 号


                                  【重要提示】
    1、本基金根据2012年10月8日中国证券监督管理委员会《关于核准博时安心收益定期
开放债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2012]1308号)和2012年10月18日《关于
博时安心收益定期开放债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2012]936
号)的核准,进行募集。
    2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    3、本基金投资于固定收益品种,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特
性,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:利率风险,本基
金持有的信用品种违约带来的信用风险,债券回购风险等等;基金运作风险,包括在本基
金的封闭运作期间,基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险 ,以及基金管理人
在基金管理运作过程中产生的基金管理风险,等等。此外,本基金以1元初始面值进行募集,
在市场波动等因素的影响下,存在基金份额净值跌破1元初始面值的风险。本基金为债券型
基金,预期收益和风险高于货币市场基金,低于混合型基金、股票型基金,属于中低风险/
收益的产品。
    4、本基金的一部分资产将可能投资于中小企业私募债券。由于中小企业私募债券发行
门槛低,投资过程中的信用风险也相应增加。有可能出现债券到期后,企业不能按时清偿债
务,或者在存续期内评级被下调的风险。中小企业私募债券不能在交易所上市交易,而是通
过上证所固定收益证券综合电子平台及深交所综合协议交易平台,或证券公司进行转让,同
时,交易所按照申报时间先后顺序对私募债券转让进行确认,对导致私募债券投资者超过
200人的转让不予确认。因此,本基金在投资中小企业私募债券的过程中,面临着流动性风
险。
                        博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


    5、本基金的业绩比较基准为一年期定期存款利率(税后)×150%(每个封闭期首日,
1年期定期存款利率根据当日中国人民银行公布并执行的利率水平调整),但本基金的收益
水平有可能不能达到或超过同期的目标收益率水平,投资者面临获得低于目标收益率甚至亏
损的风险。
    6、基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本
金。投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及《基金合同》。
    7、基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    8、本基金的封闭运作期间,基金份额持有人不能申购、赎回、转换基金份额,
因此,若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回,其份额将自动转入下一封闭期,
至少到下一开放期方可赎回。
    9、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
    本招募说明书更新所载内容截止日为 2015 年 12 月 6 日,有关财务数据和净值表现截
止日为 2015 年 9 月 30 日。(财务数据未经审计)
                         博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


                            第一部分 基金管理人
    (一)基金管理人概况
    名称: 博时基金管理有限公司
    住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
    办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
    法定代表人:张光华
    成立时间: 1998 年 7 月 13 日
    注册资本: 2.5 亿元人民币
    存续期间: 持续经营
    联系人:    韩强
    联系电话: (0755)8316 9999
    博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准
设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,持
有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股份
12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持有
股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。
    公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
    公司下设两大总部和二十七个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏
观策略部、交易部、指数投资部、特定资产管理部、年金投资部、产品规划部、营销服务部、
客户服务中心、国际业务部、销售管理部、养老金业务部、战略客户部、机构-上海、机构-
南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、互联网金融部、董事会办公室、
总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。
    权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票
投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部
负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管
理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户
组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
    销售管理部负责进行市场和销售战略管理、市场分析与策略管理、协调组织、目标和费
用管理、市场销售体系专业培训。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业
以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华
南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务部负责养老金业务的研
究、拓展和服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-
上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。营销服务部负责营销策
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划、总行渠道维护和销售支持等工作。
    宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数投资部负责公司各类指数投资产
品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资
组合的投资管理及相关工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理
及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及
年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联
网金融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。
国际业务部负责公司国际业务的规划管理、资源协调和国际业务的产品线研发,会同博时国
际等相关部门拟定公司国际业务的市场策略并协调组织实施。客户服务中心负责零售客户的
服务和咨询工作。
    董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究;
与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党务工作;博时慈
善基金会的管理及运营等。总裁办公室负责公司的战略规划研究、行政后勤支持、会议及文
件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、外事活动管理、档案管理及工会工作等。
人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信
息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术
部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责
基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流
程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控
制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并
向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见和建议。
    另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻
京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予
协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)
有限公司。
    截止到 2015 年 9 月 30 日,公司总人数为 416 人,其中研究员和基金经理超过 94%拥有
硕士及以上学位。
    公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
    (二)主要成员情况
    1、基金管理人董事会成员
    张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国人
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民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发
展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在招商银
行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有
限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015 年 8
月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
    江向阳先生,董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开
大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情报
学系,获学士学位;1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006
年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月,任招商
局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副
主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、
副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。
    桑自国先生,博士后,副董事长。1993 年起历任山东证券投资银行部副总经理、副总
经理、泰安营业部副总经理,中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹备组组长,
永汇信用担保有限公司董事长、总经理,中国华融资产管理公司投资事业部总经理助理、副
总经理,中国长城资产管理公司投资投行事业部副总经理、总经理。 2011 年 7 月起,任博
时基金管理有限公司第五届董事会董事。2013 年 8 月起,任博时基金管理有限公司第五届
董事会副董事长。2014 年 11 月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会副董事长。
    熊剑涛先生,硕士,工程师,董事。1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星电子有
限公司。1993 年起,历任招商银行总行电脑部信息中心副经理,招商证券股份有限公司电
脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理;2004 年 1 月至 2004
年 10 月,被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员;2005 年 12 月起任招商
证券股份有限公司副总裁,现分管经纪业务、资产管理业务、信息技术中心,兼任招商期货
有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会副主任委员。 2014 年 11 月起,任
博时基金管理有限公司第六届董事会董事。
    王金宝先生,硕士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作,任
教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经
理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经
理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月,任博时
基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司
第四届至第六届董事会董事。
    杨林峰先生,硕士,高级经济师,董事。1988 年 8 月就职于国家纺织工业部,1992 年
7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司,先后任华源发展股份有限公司(上海证
交所上市公司)董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006 年 7 月就职于上海市国资委直
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属上海大盛资产有限公司,任战略投资部副总经理。2007 年 10 月至今,出任上海盛业股权
投资基金有限公司执行董事、总经理。2011 年 7 月至 2013 年 8 月,任博时基金管理有公司
第五届监事会监事。2013 年 8 月起,任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会董事。
    何迪先生,硕士,独立董事。1971 年起,先后在北京西城区半导体器件厂、北京东城
区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯
学会、标准国际投资管理公司工作。1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。2008 年 1 月,
何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题研究的非营利公益组
织“博源基金会”,并担任该基金会总干事。2012 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第五
届、第六届董事会独立董事。
    李南峰先生,学士,独立董事。1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、四川
大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司工作,历任
中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任,深圳国际信托投资公司副
总经理、总经理、董事长、党委书记,华润深国投信托有限公司总经理、副董事长。1994
年至 2008 年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010 年退休。2013 年 8 月起,任
博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
    顾立基先生,硕士,独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,任共青
团总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局
蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、
总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;
蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通
有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副
总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008 年 11
月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至今,兼任中国
平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任湘电集团
有限公司外部董事;2013 年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)
董事;2013 年 6 月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11 月起,任
博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。
    2、基金管理人监事会成员
    车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证
券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司
财务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
    余和研先生,监事。1974 年 12 月入伍服役。自 1979 年 4 月进入中国农业银行总行工
作,先后在办公室、农村金融研究所、发展研究部、国际业务部等部门担任科员、副处长、
处长等职务;1993 年 8 月起先后在英国和美国担任中国农业银行伦敦代表处首席代表、纽
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约代表处首席代表;1998 年 8 月回到中国农业银行总行,在零售业务部担任副总经理。1999
年 10 月起到中国长城资产管理公司工作,先后在总部国际业务部、人力资源部担任总经理;
2008 年 8 月起先后到中国长城资产管理公司天津办事处、北京办事处担任总经理;2014 年
3 月至今担任中国长城资产管理公司控股的长城国富置业有限公司监事、监事会主席,长城
环亚国际投资有限公司董事;2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司监事。
    赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012
年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有
限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港(集团)
有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013
年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
    郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任博时基金
管理有限公司第四至六届监事会监事。
    林琦先生,硕士,监事。1998 年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万
豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司 MIS 系统分析员、东方基金管理有
限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博时基金管理有限公
司信息技术部总经理。2010 年 4 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
    严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公
司工作。现任博时基金管理有限公司财务部副总经理。2015 年 5 月起,任博时基金管理有
限公司第六届监事会监事。
    3、高级管理人员
    张光华先生,简历同上。
    江向阳先生,简历同上。
    王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历
任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经
理,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
    董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上
海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2
月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总
经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理。现任公司副总
经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本
管理有限公司董事。
    邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事
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投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组
合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益
部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国
际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
    徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、
摩根斯坦利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理。

    孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时
基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任
博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
    4、本基金基金经理
    陈凯杨先生,硕士。2003 年起先后在深圳发展银行、博时基金、长城基金工作。
2009 年 1 月再次加入博时基金管理有限公司。历任固定收益研究员、特定资产投资经
理、博时理财 30 天债券基金基金经理。现任固定收益总部现金管理组投资副总监兼
博时安心收益定期开放债券基金基金经理(2012 年 12 月 6 日-至今)、博时岁岁增利
一年定期开放债券基金基金经理(2013 年 6 月 26 日-至今)、博时月月薪定期支付债
券基金基金经理(2013 年 7 月 25 日至今)、博时双月薪定期支付债券基金基金经理
(2013 年 10 月 22 日至今)、博时现金收益货币基金基金经理(2015 年 5 月 22 日至
今)、博时外服货币市场基金基金经理(2015 年 6 月 19 日至今)、博时裕瑞纯债债券
基金基金经理(2015 年 6 月 30 日至今)、博时裕盈纯债债券基金基金经理(2015 年 9
月 29 日至今)、博时裕恒纯债债券基金基金经理(2015 年 10 月 23 日至今)、博时裕
荣纯债债券型证券投资基金基金经理(2015 年 11 月 6 日至今)、博时裕晟纯债债券型
证券投资基金基金经理(2015 年 11 月 19 日至今)、博时裕泰纯债债券型证券投资基
金基金经理(2015 年 11 月 19 日至今)、博时裕丰纯债债券型证券投资基金基金经理
(2015 年 11 月 25 日至今)、博时裕和纯债债券型证券投资基金基金经理(2015 年 11
月 27 日至今)、博时裕坤纯债债券型证券投资基金基金经理(2015 年 11 月 30 日至今)、
博时裕嘉纯债债券型证券投资基金基金经理(2015 年 12 月 2 日至今)、博时裕达纯债
债券型证券投资基金基金经理(2015 年 12 月 3 日至今)、博时裕康纯债债券型证券投
资基金基金经理(2015 年 12 月 3 日至今)、博时安誉 18 个月定期开放债券型证券投
资基金基金经理(2015 年 12 月 23 日至今)。
    5、投资决策委员会成员
    委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊。
    江向阳先生,简历同上。
    邵凯先生,简历同上。
    黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
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责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金
管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总
经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总
经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司
董事。
    李权胜先生,硕士。2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。2006 年加入博时基金
管理有限公司,历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特定资产管理部
副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、股票投资部成长组
投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选股票基金基金经理。
    欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入
博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定
资产管理部总经理兼社保组合投资经理。
    魏凤春先生,经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江
南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司,曾任投资经理。现
任宏观策略部总经理兼博时抗通胀增强回报(QDII-FOF)基金、博时平衡配置混合基金的基
金经理。
    王俊先生,硕士,CFA。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有
限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理。现任研究部总经理兼
博时主题行业股票(LOF)基金、博时国企改革股票基金、博时丝路主题股票基金的基金经理。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
    (三)基金管理人的职责

    1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜;

    2、办理基金备案手续;

    3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

    4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管

理和运作基金财产;

    5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证

券投资;
    6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    7、依法接受基金托管人的监督;
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    8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎
回的价格;
    9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    10、编制季度、半年度和年度基金报告;
    11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
    12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》
及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
    13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收
益;
    14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年
以上;
    17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能
够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件;
    18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托
管人;
    20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当
承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;
    22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为
承担责任;
    23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
    24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管
理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日
内退还基金认购人;
    25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    26、建立并保存基金份额持有人名册;
    27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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    (四)基金管理人的承诺
   1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采
取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生;
   2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,
采取有效措施,防止下列行为的发生:
   (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
   (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
   (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
   (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
   (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
   3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,
防止违反基金合同行为的发生;
   4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;
   5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
    (五)基金经理承诺
   1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益;
   2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;
   3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息;
   4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
    (六)基金管理人的内部控制制度
   1、风险管理的原则
   (1)全面性原则
   公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节。
   (2)独立性原则
   公司设立独立的监察部,监察部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控
制工作进行稽核和检查。
   (3)相互制约原则
   公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不同岗位之间
的制衡体系。
   (4)定性和定量相结合原则
   建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操作性。
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    2、风险管理和内部风险控制体系结构
    公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险
管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察部负责监察公司的风险
管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:
    (1)董事会
    负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。
    (2)风险管理委员会
    作为董事会下的专业委员会之一,风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件,即
负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一个部
门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。
    (3)督察长
    独立行使督察权利;直接对董事会负责;按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报
告和风险管理建议。
    (4)监察法律部
    监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并为每一个部门的风
险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。
    (5)风险管理部
    风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理
与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
    (6)业务部门
    风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任,负责
履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监
控和降低风险。
    3、风险管理和内部风险控制的措施
    (1)建立内控结构,完善内控制度
    公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰
当的组织和授权,确保监察活动是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并
定期更新。
    (2)建立相互分离、相互制衡的内控机制
    建立、健全了各项制度,做到基金经理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同
部门,不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险。
    (3)建立、健全岗位责任制
    建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领
域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。
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    (4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
    建立了评估风险的委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司
建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风
险状况,从而以最快速度作出决策。
    (5)建立有效的内部监控系统
    建立了足够、有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的各
种风险进行全面和实时的监控。
    (6)使用数量化的风险管理手段
    采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、
行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能
地减少损失。
    (7)提供足够的培训
    制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其职责所在,
控制风险。



                               第二部分 基金托管人

    一、基金托管人情况
    (一)基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:王洪章
    成立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田 青
    联系电话:(010)6759 5096
    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),
于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
    2015 年 6 月末,本集团资产总额 182,192 亿元,较上年末增长 8.81%;客户贷款和垫款
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总额 101,571 亿元,增长 7.20%;客户存款总额 136,970 亿元,增长 6.19%。净利润 1,322
亿元,同比增长 0.97%;营业收入 3,110 亿元,同比增长 8.34%,其中,利息净收入同比增
长 6.31%,手续费及佣金净收入同比增长 5.76%。成本收入比 23.23%,同比下降 0.94 个百
分点。资本充足率 14.70%,处于同业领先地位。
    物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整合;营业网
点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到 1.44 万个,综合营销团队达到 19,934 个、
综合柜员占比达到 84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的“一站式”服务。加快打造电子
银行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化转型,电子银行和自助渠道账务性交易量占
比达 94.32%,较上年末提高 6.29 个百分点;个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机
银行客户分别增长 8.19%、10.78%和 11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客
户端“建行善融商城”正式上线。
    转型重点业务快速发展。2015 年 6 月末,累计承销非金融企业债务融资工具 2,374.76
亿元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金托管只数均列市场第
一,成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理人;多模式现金池、票据池、银
联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提
升;代理中央财政授权支付业务、代理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业
中首家按照财政部要求实现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金
第三方存管客户数 3,076 万户,管理资金总额 7,417.41 亿元,均为行业第一。
    2015 年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外
知名机构授予的 40 多项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2015 年“世界银行 1000 强排名”
中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《福布斯》杂志 2015 年全球上市公司 2000
强排名中继续位列第 2;在美国《财富》杂志 2015 年世界 500 强排名第 29 位,较上年上升
9 位;荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015 年中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协
会授予的“年度最具社会责任金融机构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大
奖。
    中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等 9 个
职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 210 余人。自 2007 年起,托
管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工
作手段。
    (二)主要人员情况
    赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总
行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富
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的客户服务和业务管理经验。
    张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总
行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、
信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京
市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
    黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管
业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年 9 月末,中国建设银行已托管 537
只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳
托管银行”。
    二、基金托管人的内部控制制度
    (一)内部控制目标
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金
财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权
益。
    (二)内部控制组织结构
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
    (三)内部控制制度及措施
    投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业
务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存
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放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施
音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事
故的发生,技术系统完整、独立。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    (一)监督方法
    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同
规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编
写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况
进行检查监督。
    (二)监督流程
    1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,
发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,
督促其纠正,并及时报告中国证监会。
    2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内
容进行合法合规性监督。
    3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的
合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
    4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释
或举证,并及时报告中国证监会。

                             第三部分 相关服务机构

    一、基金份额发售机构
    1、直销机构
    (1)博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
    名称:                    博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
    地址:                    北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
    电话:                    010-65187055

    传真:                    010-65187032

    联系人:                  尚继源
    博时一线通:              95105568(免长途话费)
    (2)博时基金管理有限公司上海分公司
   名称:                     博时基金管理有限公司上海分公司
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  地址:                          上海市黄浦区中山南路 28 号久事大厦 25 层
  电话:                          021-33024909

  传真:                          021-63305180

  联系人:                        周明远
   (3)博时基金管理有限公司总公司
  名称:                          博时基金管理有限公司总公司
  地址:                          深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
  电话:                          0755-83169999

  传真:                          0755-83199450

  联系人:                        程姣姣
   2、代销机构

(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:                北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:                北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:              姜建清
联系人:                  杨菲
传真:                    010-66107914
客户服务电话:            95588
网址:                    http://www.icbc.com.cn/

(2)中国农业银行股份有限公司
注册地址:                北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:                北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:              蒋超良
客户服务电话:            95599
网址:                    http://www.abchina.com

(3)中国银行股份有限公司
注册地址:                北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:                北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:              田国立
联系人:                  高越
电话:                    010-66594973
客户服务电话:            95566
网址:                    http://www.boc.cn/

(4)中国建设银行股份有限公司
注册地址:                北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:                北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:              王洪章
联系人:                  张静
传真:                    010-66275654
                          博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


客户服务电话:            95533
网址:                    http://www.ccb.com/

(5)交通银行股份有限公司
注册地址:                上海市银城中路 188 号
办公地址:                上海市银城中路 188 号
法定代表人:              牛锡明
联系人:                  张宏革
电话:                    021-58781234
传真:                    021-58408483
客户服务电话:            95559
网址:                    http://www.bankcomm.com/

(6)招商银行股份有限公司
注册地址:                深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:                深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:              李建红
联系人:                  邓炯鹏
电话:                    0755-83198888
传真:                    0755-83195049
客户服务电话:            95555
网址:                    http://www.cmbchina.com/

(7)中信银行股份有限公司
注册地址:                北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:                北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人:              常振明
联系人:                  廉赵峰
传真:                    010-89937369
客户服务电话:            95558
网址:                    http://bank.ecitic.com/

(8)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:                上海市中山东一路 12 号
办公地址:                上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼
法定代表人:              吉晓辉
联系人:                  吴斌
电话:                    021-61618888
传真:                    021-63602431
客户服务电话:            95528
网址:                    http://www.spdb.com.cn

(9)中国民生银行股份有限公司
注册地址:                北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:                北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:              洪崎
联系人:                  王继伟
                           博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


电话:                     010-58560666
传真:                     010-57092611
客户服务电话:             95568
网址:                     http://www.cmbc.com.cn/

(10)华夏银行股份有限公司
注册地址:                 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:                 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:               吴建
联系人:                   郑鹏
电话:                     010-85238667
传真:                     010-85238680
客户服务电话:             95577
网址:                     http://www.hxb.com.cn/

(11)上海银行股份有限公司
注册地址:                 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:                 上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:               范一飞
联系人:                   汤征程
电话:                     021-68475521
传真:                     021-68476497
客户服务电话:             021-95594
网址:                     http://www.bankofshanghai.com

(12)广发银行股份有限公司
注册地址:                 广州市越秀区农林下路 83 号
办公地址:                 广州市越秀区农林下路 83 号
法定代表人:               董建岳
联系人:                   李静筠
电话:                     020-38321739
传真:                     020-87311780
客户服务电话:             4008308003
网址:                     http://www.cgbchina.com.cn/

(13)平安银行股份有限公司
注册地址:                 深圳市深南东路 5047 号
办公地址:                 深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:               孙建一
联系人:                   张莉
电话:                     021-38637673
传真:                     021-50979507
客户服务电话:             95511-3
网址:                     http://bank.pingan.com

(14)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:                 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
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办公地址:                 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:               侯福宁
联系人:                   施传荣
电话:                     021-38576666
传真:                     021-50105124
客户服务电话:             021-962999;4006962999
网址:                     http://www.srcb.com/

(15)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:                 北京市西城区阜成门内大街 410 号
办公地址:                 北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人:               乔瑞
联系人:                   王薇娜
电话:                     010-63229475
传真:                     010-63229478
客户服务电话:             96198
网址:                     http://www.bjrcb.com

(16)杭州银行股份有限公司
注册地址:                 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:                 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:               吴太普
联系人:                   严峻
电话:                     0571-85108195
传真:                     0571-85106576
客户服务电话:             4008888508;0571-96523
网址:                     http://www.hzbank.com.cn

(17)南京银行股份有限公司
注册地址:                 南京市白下区淮海路 50 号
办公地址:                 南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人:               林复
联系人:                   刘晔
电话:                     025-86775335
传真:                     025-86775376
客户服务电话:             4008896400
网址:                     http://www.njcb.com.cn

(18)江苏银行股份有限公司
注册地址:                 南京市洪武北路 55 号
办公地址:                 南京市中华路 26 号
法定代表人:               夏平
联系人:                   田春慧
电话:                     025-58587018
传真:                     025-58587038
客户服务电话:             96098,400-86-96098
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网址:                     http://www.jsbchina.cn

(19)深圳农村商业银行股份有限公司
注册地址:                 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
办公地址:                 广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号合作金融大厦
法定代表人:               李伟
联系人:                   宋永成
电话:                     0755-25188266
传真:                     0755-25188785
客户服务电话:             961200,4001961200
网址:                     http://www.4001961200.com

(20)大连银行股份有限公司
注册地址:                 大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
办公地址:                 大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼
法定代表人:               陈占维
联系人:                   李格格
电话:                     0411-82356627
客户服务电话:             4006640099
网址:                     http://www.bankofdl.com

(21)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:                 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:                 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人:               何沛良
联系人:                   杨亢
电话:                     0769-22866270
传真:                     0769-22320896
客户服务电话:             961122
网址:                     http://www.drcbank.com/

(22)河北银行股份有限公司
注册地址:                 河北省石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:                 河北省石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人:               乔志强
联系人:                   王娟
电话:                     0311-88627587
传真:                     0311-88627027
客户服务电话:             400-612-9999
网址:                     http://www.hebbank.com

(23)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:                 常州市延陵中路 668 号
办公地址:                 常州市和平中路 413 号
法定代表人:               陆向阳
联系人:                   包静
电话:                     0519-89995066
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传真:                     0519-89995170
客户服务电话:             0519-96005
网址:                     http://www.jnbank.cc

(24)江苏江阴农村商业银行股份有限公司
注册地址:                 江苏省江阴市澄江中路 1 号
办公地址:                 江苏省江阴市澄江中路 1 号
法定代表人:               李仁法
联系人:                   陆建生
电话:                     0510-86823403
传真:                     0510-86805815
客户服务电话:             0510-96078
网址:                     http://www.jybank.com.cn/

(25)吉林银行股份有限公司
注册地址:                 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号
办公地址:                 吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号
法定代表人:               唐国兴
联系人:                   孙琦
电话:                     0431-84999543
传真:                     0431-84999543
客户服务电话:             4008896666
网址:                     http://www.jlbank.com.cn

(26)苏州银行股份有限公司
注册地址:                 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:                 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:               王兰凤
联系人:                   熊志强
电话:                     0512-69868390
传真:                     0512-69868370
客户服务电话:             96067
网址:                     www.suzhoubank.com

(27)威海市商业银行股份有限公司
注册地址:                 威海市宝泉路 9 号
办公地址:                 威海市宝泉路 9 号
法定代表人:               谭先国
联系人:                   刘文静
电话:                     0631-5211651
传真:                     0631-5208116
客户服务电话:             96636(省内)、40000-96636(境内)
网址:                     http://www.whccb.com、http://www.whccb.com.cn

(28)天相投资顾问有限公司
注册地址:                 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座
办公地址:                 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
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法定代表人:               林义相
联系人:                   尹伶
电话:                     010-66045529
传真:                     010-66045500
客户服务电话:             010-66045678
网址:                     http://www.txsec.com

(29)和讯信息科技有限公司
注册地址:                 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:                 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:               王莉
联系人:                   张紫薇
电话:                     0755-82721122-8625
传真:                     0755-82029055
客户服务电话:             4009200022
网址:                     http://Licaike.hexun.com

(30)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:                 拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:                 拱墅区登云路 55 号(锦昌大厦)1 号楼金观诚营业大厅
法定代表人:               陈峥
联系人:                   周立枫
电话:                     0571-88337598
传真:                     0571-88337666
客户服务电话:             400-068-0058
网址:                     http://www.jincheng-fund.com/

(31)嘉实财富管理有限公司
注册地址:                 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单
                           元
办公地址:                 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:               赵学军
联系人:                   余永键
电话:                     010-85097570
传真:                     010-65215433
客户服务电话:             400-021-8850
网址:                     www.harvestwm.cn

(32)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:                 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:                 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人:               梁蓉
联系人:                   田磊
电话:                     010-66154828
传真:                     010-88067526
客户服务电话:             010-88067525
网址:                     www.5irich.com
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(33)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:               四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:               四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人:             于海锋
联系人:                 邓鹏
电话:                   028-66980977
传真:                   028-82000996-805
客户服务电话:           028-82000996
网址:                   http://www.pyfund.cn

(34)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:               北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:               北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人:             沈伟桦
联系人:                 程刚
电话:                   010-52855713
传真:                   010-85894285
客户服务电话:           400-6099-200
网址:                   http://www.yixinfund.com

(35)万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:               北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地址:               北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
法定代表人:             王斐
联系人:                 陶翰辰
电话:                   010-53696059
传真:                   010-59393074
客户服务电话:           4008080069
网址:                   http://www.wy-fund.com

(36)北京增财基金销售有限公司
注册地址:               北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:               北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人:             王昌庆
联系人:                 罗细安
电话:                   010-67000988
传真:                   010-67000988-6000
客户服务电话:           400-001-8811
网址:                   http://www.zcvc.com.cn

(37)深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:               深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
办公地址:               深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
法定代表人:             曾革
联系人:                 鄢萌莎
电话:                   0755-33376922
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传真:                   0755-33065516
客户服务电话:           400-990-8600
网址:                   www.tenyuanfund.com

(38)深圳宜投基金销售有限公司
注册地址:               深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局综合办
                         公楼 A 栋 201
办公地址:               深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
法定代表人:             华建强
联系人:                 马文静
电话:                   0755-23919681
传真:                   0755-88603185
客户服务电话:           4008-955-811
网址:                   www.yitfund.com

(39)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:               北京市怀柔区九渡河证黄坎村 735 号 03 室
办公地址:               北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
法定代表人:             蒋煜
联系人:                 徐长征
电话:                   010-58170900
传真:                   010-58170800
客户服务电话:           400-818-8866
网址:                   http://shengshiview.com/

(40)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:               北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702
办公地址:               北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208
法定代表人:             吴雪秀
联系人:                 段京璐
电话:                   010-88312877
传真:                   010-88312099
客户服务电话:           400-001-1566
网址:                   http://www.yilucaifu.com

(41)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:                北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:                北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:              赵荣春
联系人:                  魏争
电话:                    010-57418829
传真:                    010-57569671
客户服务电话:            400-893-6885
网址:                    www.niuji.net

(42)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:               北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
                         博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


办公地址:               北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人:             王岩
联系人:                 周君
电话:                   010-53570568
传真:                   010-59200800
客户服务电话:           4008199868
网址:                   http://www.tdyhfund.com

(43)中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:               北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:               北京市西城区车公庄大街 4 号北礼士路甲 129 号
法定代表人:             徐福星
联系人:                 陈莹莹
电话:                   010-68998820-8306
传真:                   010-88381550
客户服务电话:           400-600-0030
网址:                   www.bzfunds.com

(44)北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:               北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:               北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人:             李振
联系人:                 李振
电话:                   65181028
传真:                   65174782
客户服务电话:           400-066-9355
网址:                   www.kingstartimes.com

(45)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:               上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:               上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层
法定代表人:             冯修敏
联系人:                 黄敏儿
电话:                   021-33323999
传真:                   021-33323830
客户服务电话:           400-820-2819
网址:                   fund.bundtrade.com

(46)北京坤元投资咨询有限公司
注册地址:               北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 871 室
办公地址:               北京市东城区建国门内大街 8 号 B 座 501
法定代表人:             李雪松
联系人:                 马镜
电话:                   010-85264505
传真:                   010-85264522
客户服务电话:           010-85264528
                         博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


网址:                   http://www.kunyuanfund.com

(47)北京微动利投资管理有限公司
注册地址:               北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址:               北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人:             梁洪军
联系人:                 季长军
电话:                   010-68854005
传真:                   010-68854009
客户服务电话:           400-8196-665
网址:                   www.buyforyou.com.cn

(48)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:               上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:               上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦四楼
法定代表人:             陈继武
联系人:                 李晓明
电话:                   021-63333319
传真:                   021-63332523
客户服务电话:           400-017-8000
网址:                   www.lingxianfund.com

(49)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:               北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址:               北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人:             董浩
联系人:                 于婷婷
电话:                   010-56409010
传真:                   010-56580660
客户服务电话:           400-068-1176
网址:                   www.jimufund.com

(50)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:               深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:               深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:             齐小贺
联系人:                 陈勇军
电话:                   0755-83999907
传真:                   0755-83999926
客户服务电话:           0755-83999913
网址:                   www.jinqianwo.cn

(51)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:               上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:               上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:             郭坚
联系人:                 宁博宇
                           博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


电话:                     021-20665952
传真:                     021-22066653
客户服务电话:             4008219031
网址:                     www.lufunds.com

(52)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:                 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:                 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:               肖雯
联系人:                   吴煜浩
电话:                     020-89629099
传真:                     020-89629011
客户服务电话:             020-80629066
网址:                     www.yingmi.cn

(53)中国国际期货有限公司
注册地址:                 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:                 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人:               王兵
联系人:                   赵森
电话:                     010-59539864
客户服务电话:             95162、400-8888-160
网址:                     http://www.cifco.net

(54)徽商期货有限责任公司
注册地址:                 安徽省合肥市芜湖路 258 号
办公地址:                 安徽省合肥市芜湖路 258 号
法定代表人:               吴国华
联系人:                   杨彩格
电话:                     0551-62865999
传真:                     0551-62865899
客户服务电话:             400-887-8707
网址:                     www.hsqh.net

(55)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:                 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:                 上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:               万建华
联系人:                   芮敏祺
电话:                     021-38676666
传真:                     021-38670161
客户服务电话:             95521
网址:                     http://www.gtja.com/

(56)中信建投证券股份有限公司
注册地址:                 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:                 北京市朝阳门内大街 188 号
                           博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


法定代表人:               王常青
联系人:                   权唐
电话:                     010-85130588
传真:                     010-65182261
客户服务电话:             4008888108
网址:                     http://www.csc108.com/

(57)国信证券股份有限公司
注册地址:                 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:                 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:               何如
联系人:                   周杨
电话:                     0755-82130833
传真:                     0755-82133952
客户服务电话:             95536
网址:                     http://www.guosen.com.cn/

(58)招商证券股份有限公司
注册地址:                 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:                 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:               宫少林
联系人:                   林生迎
电话:                     0755-82960223
传真:                     0755-82943636
客户服务电话:             4008888111;95565
网址:                     http://www.newone.com.cn/

(59)广发证券股份有限公司
注册地址:                 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:                 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
                           44 楼
法定代表人:               孙树明
联系人:                   黄岚
电话:                     020-87555888
传真:                     020-87555305
客户服务电话:             95575 或致电各地营业网点
网址:                     http://www.gf.com.cn/

(60)中信证券股份有限公司
注册地址:                 深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址:                 北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人:               王东明
联系人:                   陈忠
电话:                     010-84588888
传真:                     010-84865560
客户服务电话:             010-84588888
网址:                     http://www.cs.ecitic.com/
                           博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号



(61)中国银河证券股份有限公司
注册地址:                 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:                 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人:               陈有安
联系人:                   田薇
电话:                     010-66568430
传真:                     010-66568990
客户服务电话:             4008888888
网址:                     http://www.chinastock.com.cn/

(62)海通证券股份有限公司
注册地址:                 上海市淮海中路 98 号
办公地址:                 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:               王开国
联系人:                   李笑鸣
电话:                     4008888001
传真:                     021-63602722
客户服务电话:             95553
网址:                     http://www.htsec.com/

(63)申万宏源证券有限公司
注册地址:                 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:                 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:               李梅
联系人:                   曹晔
电话:                     021-33389888
传真:                     021-33388224
客户服务电话:             95523 或 4008895523
网址:                     http://www.sywg.com/

(64)兴业证券股份有限公司
注册地址:                 福州市湖东路 99 号标力大厦
办公地址:                 上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人:               兰荣
联系人:                   谢高得
电话:                     021-38565785
传真:                     021-38565783
客户服务电话:             4008888123
网址:                     http://www.xyzq.com.cn/

(65)长江证券股份有限公司
注册地址:                 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:                 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:               胡运钊
联系人:                   李良
电话:                     027-65799999
                           博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


传真:                     027-85481900
客户服务电话:             95579;4008-888-999
网址:                     http://www.95579.com/

(66)安信证券股份有限公司
注册地址:                 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:                 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:               牛冠兴
联系人:                   陈剑虹
电话:                     0755-82825551
传真:                     0755-82558355
客户服务电话:             4008001001
网址:                     http://www.essences.com.cn

(67)西南证券股份有限公司
注册地址:                 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:                 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:               余维佳
联系人:                   张煜
电话:                     023-63786633
传真:                     023-63786212
客户服务电话:             4008096096
网址:                     http://www.swsc.com.cn

(68)万联证券有限责任公司
注册地址:                 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:                 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:               张建军
联系人:                   王鑫
电话:                     020-38286686
传真:                     020-22373718-1013
客户服务电话:             4008888133
网址:                     http://www.wlzq.com.cn

(69)国元证券股份有限公司
注册地址:                 安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:                 安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:               凤良志
联系人:                   李蔡
电话:                     0551-2272101
传真:                     0551-2272100
客户服务电话:             全国统一热线 4008888777,安徽省内热线 96888
网址:                     http://www.gyzq.com.cn

(70)渤海证券股份有限公司
注册地址:                 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:                 天津市南开区宾水西道 8 号
                           博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


法定代表人:               王春峰
联系人:                   胡天彤
电话:                     022-28451861
传真:                     022-28451892
客户服务电话:             4006515988
网址:                     http://www.bhzq.com

(71)华泰证券股份有限公司
注册地址:                 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:                 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:               吴万善
联系人:                   庞晓芸
电话:                     025-84457777
传真:                     025-84579763
客户服务电话:             95597
网址:                     http://www.htsc.com.cn/

(72)山西证券股份有限公司
注册地址:                 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:                 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:               侯巍
联系人:                   郭熠
电话:                     0351-8686659
传真:                     0351-8686619
客户服务电话:             4006661618
网址:                     http://www.i618.com.cn/

(73)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:                 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:                 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:               杨宝林
联系人:                   吴忠超
电话:                     0532-85022326
传真:                     0532-85022605
客户服务电话:             95548
网址:                     http://www.citicssd.com

(74)东兴证券股份有限公司
注册地址:                 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:                 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人:               徐勇力
联系人:                   汤漫川
电话:                     010-66555316
传真:                     010-66555246
客户服务电话:             4008888993
网址:                     http://www.dxzq.net
                           博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


(75)东吴证券股份有限公司
注册地址:                 江苏省苏州市翠园路 181 号
办公地址:                 江苏省苏州市星阳街 5 号
法定代表人:               吴永敏
联系人:                   方晓丹
电话:                     0512-65581136
传真:                     0512-65588021
客户服务电话:             4008601555
网址:                     http://www.dwjq.com.cn

(76)信达证券股份有限公司
注册地址:                 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:                 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:               张志刚
联系人:                   唐静
电话:                     010-63080985
传真:                     010-63080978
客户服务电话:             4008008899
网址:                     http://www.cindasc.com

(77)东方证券股份有限公司
注册地址:                 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址:                 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人:               潘鑫军
联系人:                   胡月茹
电话:                     021-63325888
传真:                     021-63326729
客户服务电话:             95503
网址:                     http://www.dfzq.com.cn

(78)方正证券股份有限公司
注册地址:                 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:                 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:               雷杰
联系人:                   郭军瑞
电话:                     0731-85832503
传真:                     0731-85832214
客户服务电话:             95571
网址:                     http://www.foundersc.com

(79)长城证券有限责任公司
注册地址:                 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址:                 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:               黄耀华
联系人:                   高峰
电话:                     0755-83516094
传真:                     0755-83515567
                           博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


客户服务电话:             4006666888
网址:                     http://www.cgws.com

(80)光大证券股份有限公司
注册地址:                 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:                 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:               薛峰
联系人:                   刘晨
电话:                     021-22169081
传真:                     021-22169134
客户服务电话:             4008888788;95525
网址:                     http://www.ebscn.com/

(81)广州证券股份有限公司
注册地址:                 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址:                 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:               邱三发
联系人:                   林洁茹
电话:                     020-88836999
传真:                     020-88836654
客户服务电话:             020-961303
网址:                     http://www.gzs.com.cn

(82)东北证券股份有限公司
注册地址:                 吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址:                 吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人:               矫正中
联系人:                   潘锴
电话:                     4006-000-686
传真:                     0431-85096795
客户服务电话:             0431-85096709
网址:                     http://www.nesc.cn

(83)南京证券股份有限公司
注册地址:                 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址:                 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人:               步国旬
联系人:                   潘月
电话:                     025-52310569
传真:                     025-52310586
客户服务电话:             4008285888
网址:                     http://www.njzq.com.cn

(84)新时代证券有限责任公司
注册地址:                   北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:                   北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:                 刘汝军
                           博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


联系人:                   孙恺
电话:                     010-83561000
传真:                     010-83561001
客户服务电话:             4006989898
网址:                     www.xsdzq.cn

(85)大同证券有限责任公司
注册地址:                 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:                 太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人:               董祥
联系人:                   薛津
电话:                     0351-4130322
传真:                     0351-4192803
客户服务电话:             4007121212
网址:                     http://www.dtsbc.com.cn

(86)国联证券股份有限公司
注册地址:                 无锡市县前东街 168 号
办公地址:                 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室
法定代表人:               范炎
联系人:                   沈刚
电话:                     0510-82831662
传真:                     0510-82830162
客户服务电话:             4008885288(全国),0510-82588168(无锡)
网址:                     http://www.glsc.com.cn

(87)浙商证券股份有限公司
注册地址:                 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
办公地址:                 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼
法定代表人:               吴承根
联系人:                   张智
电话:                     021-64718888
传真:                     0571-87901913
客户服务电话:             0571-967777
网址:                     http://www.stocke.com.cn/

(88)平安证券有限责任公司
注册地址:                 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:                 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:               杨宇翔
联系人:                   郑舒丽
电话:                     0755-22626172
传真:                     0755-82400862
客户服务电话:             4008816168
网址:                     http://www.pingan.com/

(89)华安证券股份有限公司
                           博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


注册地址:                 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:                 安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座
法定代表人:               李工
联系人:                   甘霖
电话:                     0551-65161821
传真:                     0551-65161672
客户服务电话:             0551-96518/4008096518
网址:                     http://www.hazq.com/

(90)国海证券股份有限公司
注册地址:                 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:                 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人:               张雅锋
联系人:                   武斌
电话:                     0755-83707413
传真:                     0755-83700205
客户服务电话:             4008888100(全国),96100(广西)
网址:                     http://www.ghzq.com.cn

(91)东莞证券有限责任公司
注册地址:                 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址:                 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人:               张运勇
联系人:                   张巧玲
电话:                     0769-22116572
传真:                     0769-22116999
客户服务电话:             0769-961130
网址:                     http://www.dgzq.com.cn

(92)中原证券股份有限公司
注册地址:                 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:                 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:               菅明军
联系人:                   程月艳
电话:                     0371—65585670
传真:                     0371--65585665
客户服务电话:             0371-967218;4008139666
网址:                     http://www.ccnew.com/

(93)东海证券股份有限公司
注册地址:                 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:                 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:               朱科敏
联系人:                   王一彦
电话:                     021-20333333
传真:                     021-50498825
                           博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


客户服务电话:             95531; 4008888588
网址:                     http://www.longone.com.cn

(94)恒泰证券股份有限公司
注册地址:                 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:                 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:               刘汝军
联系人:                   张同亮
电话:                     0471-4913998
传真:                     0471-4930707
客户服务电话:             0471-4961259
网址:                     http://www.cnht.com.cn/

(95)国盛证券有限责任公司
注册地址:                 江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址:                 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:               裘强
联系人:                   周欣玲
电话:                     0791-6285337
传真:                     0791-6289395
客户服务电话:             0791-96168
网址:                     http://www.gsstock.com/

(96)华西证券股份有限公司
注册地址:                 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址:                 四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人:               杨炯阳
联系人:                   张曼
电话:                     010-68716150
传真:                     028-86150040
客户服务电话:             4008888818
网址:                     http://www.hx168.com.cn

(97)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:                 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
                           室
办公地址:                 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
                           室
法定代表人:               许建平
联系人:                   李巍
电话:                     010-88085338
传真:                     010-88085240
客户服务电话:             4008000562
网址:                     http://www.hysec.com

(98)齐鲁证券有限公司
注册地址:                 山东省济南市经十路 20518 号
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办公地址:                  山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:                李玮
联系人:                    吴阳
电话:                      0531-81283938
传真:                      0531-81283900
客户服务电话:              95538
网址:                      http://www.qlzq.com.cn/

(99)世纪证券有限责任公司
注册地址:                  深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址:                  深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人:                姜昧军
联系人:                    袁媛
电话:                      0755-83199511
传真:                      0755-83199545
客户服务电话:              0755-83199599
网址:                      http://www.csco.com.cn/

(100)第一创业证券股份有限公司
注册地址:                  深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
办公地址:                  深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:                刘学民
联系人:                    毛诗莉
电话:                      0755-25831754
传真:                      0755-23838750
客户服务电话:              0755-25832852
网址:                      www.fcsc.com

(101)中航证券有限公司
注册地址:                  南昌市抚河北路 291 号
办公地址:                  南昌市抚河北路 291 号
法定代表人:                王宜四
联系人:                    余雅娜
电话:                      0791-6768763
传真:                      0791-6789414
客户服务电话:              400-8866-567
网址:                      http://www.avicsec.com/

(102)华林证券有限责任公司
注册地址:                  深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼
办公地址:                  深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼
法定代表人:                薛荣年
联系人:                    耿贵波
电话:                      0755-82707855
传真:                      0755-23613751
客户服务电话:              全国统一客服热线 4001883888 全国统一电话委托号码 4008802888
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网址:                      http://www.chinalions.com/

(103)德邦证券有限责任公司
注册地址:                  上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:                  上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:                方加春
联系人:                    罗芳
电话:                      021-68761616
传真:                      021-68767981
客户服务电话:              4008888128
网址:                      http://www.tebon.com.cn

(104)西部证券股份有限公司
注册地址:                  陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼
办公地址:                  西安市西五路海惠大厦 4 层 422 室
法定代表人:                刘建武
联系人:                    冯萍
电话:                      029-87406488
传真:                      029-87406387
客户服务电话:              95582
网址:                      http://www.westsecu.com/

(105)华福证券有限责任公司
注册地址:                  福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:                  福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:                黄金琳
联系人:                    张宗悦
电话:                      0591-87383623
传真:                      0591-87383610
客户服务电话:              96326(福建省外请加拨 0591)
网址:                      http://www.hfzq.com.cn

(106)华龙证券有限责任公司
注册地址:                  甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:                  甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:                李晓安
联系人:                    李昕田
电话:                      0931-8888088
传真:                      0931-4890515
客户服务电话:              0931-4890619 4890618 4890100
网址:                      http://www.hlzqgs.com/

(107)中国国际金融股份有限公司
注册地址:              中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
办公地址:              中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人:            李剑阁
联系人:                王雪筠
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电话:                  010-65051166
传真:                  010-65051156
客户服务电话:          (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:                  http://www.cicc.com.cn/

(108)财通证券股份有限公司
注册地址:                  杭州市解放路 111 号
办公地址:                  杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1602 室
法定代表人:                沈继宁
联系人:                    董卿
电话:                      0571-87822359
传真:                      0571-87925100
客户服务电话:              96336(上海地区 962336)
网址:                      http://www.ctsec.com

(109)五矿证券有限公司
注册地址:                  深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址:                  深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 楼
法定代表人:                张永衡
联系人:                    赖君伟
电话:                      0755-23902400
传真:                      0755-82545500
客户服务电话:              4001840028
网址:                      http://www.wkzq.com.cn

(110)华鑫证券有限责任公司
注册地址:                  深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:                  深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人:                洪家新
联系人:                    陈敏
电话:                      021-64316642
传真:                      021-64333051
客户服务电话:              021-32109999,029-68918888
网址:                      http://www.cfsc.com.cn

(111)瑞银证券有限责任公司
注册地址:                  北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:                  北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:                程宜荪
联系人:                    牟冲
电话:                      010-5832 8112
传真:                      010-5832 8748
客户服务电话:              4008878827
网址:                      http://www.ubssecurities.com

(112)中国中投证券有限责任公司
注册地址:                  深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及
                            博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


                            第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
                            23 单元
办公地址:                  深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:                龙增来
联系人:                    刘毅
电话:                      0755-82023442
传真:                      0755-82026539
客户服务电话:              4006008008
网址:                      http://www.cjis.cn/

(113)中山证券有限责任公司
注册地址:                  深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:                  深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人:                黄扬录
联系人:                    罗艺琳
电话:                      0755-82570586
客户服务电话:              4001022011
网址:                      http://www.zszq.com.cn

(114)日信证券有限责任公司
注册地址:                  呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址:                  北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人:                孔佑杰
联系人:                    陈韦杉
电话:                      010-88086830
传真:                      010-66412537
客户服务电话:              010-66413306
网址:                      http://www.rxzq.com.cn

(115)联讯证券股份有限公司
注册地址:                  广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:                  广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:                徐刚
联系人:                    陈思
电话:                      021-33606736
传真:                      021-33606760
客户服务电话:              95564
网址:                      http://www.lxzq.com.cn

(116)江海证券有限公司
注册地址:                  黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:                  黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:                孙名扬
联系人:                    张背北
电话:                      0451-85863696
传真:                      0451-82287211
客户服务电话:              4006662288
                            博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


网址:                      http://www.jhzq.com.cn

(117)九州证券有限公司
注册地址:                  青海省西宁市城中区西大街 11 号
办公地址:                  北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层
法定代表人:                曲国辉
联系人:                    刘中华
电话:                      010-63889326
传真:                      -
客户服务电话:              4006543218
网址:                      http://www.tyzq.com.cn

(118)中国民族证券有限责任公司
注册地址:                  北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座
办公地址:                  北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 613
法定代表人:                赵大建
联系人:                    李微
电话:                      010-59355941
传真:                      010-66553791
客户服务电话:              400-889-5618
网址:                      http://www.e5618.com

(119)华宝证券有限责任公司
注册地址:                  上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址:                  上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人:                陈林
联系人:                    刘闻川
电话:                      021-68777222
传真:                      021-68777822
客户服务电话:              4008209898;021-38929908
网址:                      http://www.cnhbstock.com

(120)厦门证券有限公司
注册地址:                  厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址:                  厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人:                傅毅辉
联系人:                    邹燕玲
电话:                      0592-5161816
传真:                      0592-5161102
客户服务电话:              0592-5163588
网址:                      http://www.xmzq.cn

(121)爱建证券有限责任公司
注册地址:                  上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址:                  上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:                钱华
联系人:                    戴莉丽
                            博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


电话:                      021-32229888
传真:                      021- 68728703
客户服务电话:              021-63340678
网址:                      http://www.ajzq.com

(122)大通证券股份有限公司
注册地址:                  辽宁省大连市中山区人民路 24 号
办公地址:                  辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人:                于宏民
联系人:                    谢立军
电话:                      0411-39673202
传真:                      0411-39673219
客户服务电话:              4008169169
网址:                      http://www.daton.com.cn

(123)泉州银行股份有限公司
注册地址:                  泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址:                  泉州市丰泽区云鹿路 3 号
法定代表人:                傅子能
联系人:                    董培姗
电话:                      0595-22551071
传真:                      0595-22505215
客户服务电话:              400-889-6312
网址:                      www.qzccbank.com


   二、登记机构
   名称:        博时基金管理有限公司
   住所:        广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
   办公地址: 北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
   法定代表人:张光华
   电话:        010-65171166
   传真:        010-65187068
   联系人:      许鹏
   三、出具法律意见书的律师事务所
   名称:        上海市通力律师事务所
   注册地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   办公地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   电话:        021- 31358666
   传真:        021- 31358600
   联系人:      安冬
   经办律师: 吕红、安冬
                       博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


   四、审计基金财产的会计师事务所
   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
   执行事务合伙人:李丹
   联系电话:(021)23238888
   传真:(021)23238800
   联系人:沈兆杰
   经办注册会计师:薛竞、沈兆杰


                             第四部分 基金的名称
   博时安心收益定期开放债券型证券投资基金

                           第五部分        基金的类型
   契约型定期开放式

                           第六部分 基金的投资目标
    在谨慎投资的前提下,本基金力争战胜业绩比较基准,追求基金资产的长期、稳
健、持续增值。

                               第七部分       投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的国家
债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、 中小
企业私募债券、短期融资券、可分离交易债券的纯债、资产支持证券、回购 和银行定
期存款等金融工 具以及 法律法规或中国 证监会 允许基金投资的 其他固 定收益类证券
(但须符合中国证监会的相关规定)。
    本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类证券,不参与一级市场的新股
申购或增发新股以及可分离交易债券,也不投资可转换债券。
    本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80%,但在每次开放期前三个月、
开放期内及开放期结束后三个月的期间内,基金投资不受上述比例限制。开放期内现
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金投资于中小企
业私募债券比例不高于基金资产的30%。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。

                               第八部分       投资策略
   1、封闭期投资策略
                         博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


    (1)资产配置策略
    本基金为债券型基金,基金的投资范围为:国内依法发行上市的国家债券、金融债券、
次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、中期票据、中小企业私募债券、短期融资
券、可分离交易债券的纯债、资产支持证券和回购等金融工具以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他固定收益类证券(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金不直接从
二级市场买入股票等权益类资产和权证,不参与一级市场的新股申购或增发新股以及可分离
交易债券,也不投资可转换债券。
    在以上战略性资产配置的基础上,本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和
定量分析相补充的方法,确定资产在非信用类固定收益类证券(国家债券、中央银行票据等)
和信用类固定收益类证券之间的配置比例。
    (2)固定收益类证券投资策略
    本基金的主要投资策略是买入与封闭期相匹配的债券,并持有到期,或者是持有回售期

与封闭期相匹配的债券,获得本金和票息收入;同时,根据所持债券信用状况变化,进行必

要的动态调整;此外,本基金通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,获得杠杆
放大收益。在谨慎投资的前提下,力争获取高于业绩比较基准的投资收益。

    对于本基金投资的固定收益类证券,主要从四个层次进行独立、客观、综合的考量,以

筛选出合适的投资标的。

    第一,基于全部公开信息对已经上市或待上市债券的发行主体进行研究,内容主要涉及
发行人的股东背景、行业地位及发展趋势、担保方式及担保资产、外部增信质量、自由现金
流量动态、债务压力、再融资能力等,并从以上角度对发行主体进行精细化分析和归类,规

避同一信用等级中外部评级偏高以及信用风险偏高的个券,甄选同一信用评级中内生资质及
外部增信好的个券,纳入债券池。

    第二,使用基金管理人内部的信用评估体系对备选个券进行评分,着重考察发行人的偿
债能力、现金管理能力、盈利能力三个核心要素。

    第三,对市场同类可比债券、信用收益率曲线、市场交易活跃度、机构需求进行偏好分
析,对个券进行流动性风险、信用风险的综合定价,判断其合理估值水平。

    第四,根据市场结构与需求特征,在前三个层次的分析基础上,对个券进行深入的跟踪
分析,发掘其中被市场低估的品种,在控制流动性风险的前提下,对低估品种进行择机配置
和交易。

    针对中小企业私募债券,本基金以持有到期,获得本金和票息收入为主要投资策略,同
时,密切关注债券的信用风险变化,力争在控制风险的前提下,获得较高收益。

    2、开放期投资策略

    开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关
                        博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种。

                     第九部分       基金的业绩比较基准
      本基金的业绩比较基准为:1年期定期存款利率(税后)×150%。每个封闭期首
日,1年期定期存款利率根据当日中国人民银行公布并执行的利率水平调整。
      本基金选择一年期定期存款利率(税后)×150%作为业绩比较基准主要考虑如下:
      1、本基金是债券型基金,主要投资于各类固定收益类金融工具,强调基金资产
的稳定增值,以1年期定期存款利率(税后)×150%作为业绩比较基准,符合本基金
的风险收益特征。
      2、业绩比较基准中的“1年期定期存款利率”,与本基金每封闭满1年开放一次的
运作方式相匹配,其权重“150%”,与本基金通过信用管理,力争获得超越同期银行
存款利率,力争获得持续超额收益的投资目标一致。
      综上所述,选择1年期定期存款利率(税后)×150%作为本基金的业绩比较基准,
能比较贴切体现和衡量本基金的投资周期、投资目标、投资策略以及投资业绩。
      如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较
基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理
人在与基金托管 人协商 一 致,并履行适 当程序 后调整或变更业 绩比较 基准并及时公
告,而无须召开基金份额持有人大会。

                              第十部分       风险收益特征
      本基金为债券型基金,预期收益和风险高于货币市场基金,低于混合型基金、股
票型基金,属于中低风险/收益的产品。

                        第十一部分         基金投资组合报告
    博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。

    1. 报告期末基金资产组合情况

                                                                                占基金总资产的
 序号                项目                              金额(元)
                                                                                    比例(%)
  1      权益投资                                                        -                    -
         其中:股票                                                      -                    -
  2      固定收益投资                                       509,663,096.90                96.41
         其中:债券                                         509,663,096.90                96.41
               资产支持证券                                              -                    -
                               博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


     3        贵金属投资                                                           -                     -
     4        金融衍生品投资                                                       -                     -
     5        买入返售金融资产                                                     -                     -
              其中:买断式回购的买入返售金融
                                                                                   -                     -
              资产
     6        银行存款和结算备付金合计                               6,373,365.91                      1.21
     7        其他各项资产                                          12,585,733.53                      2.38
     8        合计                                                 528,622,196.34                    100.00
      2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
      本基金本报告期末未持有股票。
      3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
      本基金本报告期末未持有股票。
      4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                                       占基金资产净值
 序号                    债券品种                           公允价值(元)
                                                                                         比例(%)
     1         国家债券                                             26,626,965.40                 9.65
     2         央行票据                                                         -                    -
     3         金融债券                                            206,999,631.20                75.03
               其中:政策性金融债                                  206,999,631.20                75.03
      4        企业债券                                            255,788,500.30                92.72
      5        企业短期融资券                                                   -                    -
      6        中期票据                                             20,248,000.00                 7.34
      7        可转债                                                           -                    -
      8        同业存单                                                         -                    -
      9        其他                                                             -                    -
     10        合计                                                509,663,096.90              184.75
      5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                                              占基金资
     序号           债券代码           债券名称          数量(张)       公允价值(元)        产净值比
                                                                                              例(%)
         1           150210          15 国开 10               900,000      93,636,000.00          33.94
         2           140205       14 国开 05(增 6)          500,000      57,475,000.00          20.83
         3           150205          15 国开 05               500,000      50,250,000.00          18.21
         4           010107          21 国债⑺                249,620      26,626,965.40           9.65
         5           122439          15 红豆债                240,000      24,348,000.00           8.83
         6.   报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。
         7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
      本基金本报告期末未持有贵金属。
         8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
                          博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


    本基金本报告期末未持有权证。
    9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    本基金本报告期末未持有股指期货。
    10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    本基金本报告期末未持仓国债期货。
    11.投资组合报告附注
    (1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
    (2)报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股
票库之外的股票。
    (3)其他各项资产构成
   序号             名称                                      金额(元)
     1     存出保证金                                                             3,959.26
     2     应收证券清算款                                                                -
     3     应收股利                                                                      -
     4     应收利息                                                          12,581,774.27
     5     应收申购款                                                                    -
     6     其他应收款                                                                    -
     7     待摊费用                                                                      -
     8     其他                                                                          -
     9     合计                                                              12,585,733.53

    (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有可转换债券。

    (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末未持有股票。
    (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。



                               第十二部分 基金的业绩
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    博时安心收益定期开放债券 A 类:
                   净值增长      净值增长     业绩比较     业绩比较基准
    阶段                                                                      ①-③       ②-④
                     率①        率标准差     基准收益     收益率标准差
                           博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


                                       ②         率③            ④
2012.12.6-2012.12.31    0.10%        0.02%       0.32%          0.01%          -0.22%       0.01%
 2013.1.1-2013.12.31    1.35%        0.08%       4.50%          0.01%          -3.15%       0.07%
 2014.1.1-2014.12.31   11.49%        0.15%       4.46%          0.01%           7.03%       0.14%
  2015.1.1-2015.9.30    8.95%        0.15%       2.58%          0.01%           6.37%       0.14%
 2012.12.6-2015.9.30   23.24%        0.13%      11.86%          0.01%          11.38%       0.12%
       博时安心收益定期开放债券 C 类:
                                  净值增长     业绩比较     业绩比较基准
                       净值增长
       阶段                       率标准差     基准收益     收益率标准差       ①-③      ②-④
                         率①
                                      ②          率③            ④
2012.12.6-2012.12.31    0.10%       0.02%        0.32%          0.01%          -0.22%       0.01%
 2013.1.1-2013.12.31    0.94%       0.08%        4.50%          0.01%          -3.56%       0.07%
 2014.1.1-2014.12.31   11.04%       0.15%        4.46%          0.01%           6.58%       0.14%
  2015.1.1-2015.9.30    8.80%       0.16%        2.58%          0.01%           6.22%       0.15%
 2012.12.6-2015.9.30   22.08%       0.13%      11.86%           0.01%          10.22%       0.12%

                            第十三部分 基金费用与税收
       一、与基金运作有关的费用
       (一)、基金费用的种类
        1、基金管理人的管理费;
        2、基金托管人的托管费;
        3、基金销售服务费;
        4、基金财产拨划支付的银行费用;
        5、基金合同生效后的基金信息披露费用;
        6、基金份额持有人大会费用;
        7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
        8、基金的证券交易费用;
        9、基金的开户费用、账户维护费用;
        10、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
        (二)、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确
   定,法律法规另有规定时从其规定。
        (三)、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
        1、基金管理人的管理费
        在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。计算方
   法如下:
        H=E×年管理费率÷当年天数
        H为每日应计提的基金管理费
        E为前一日基金资产净值
                            博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划
付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。计算方
法如下:
    H=E×年托管费率÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划
付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    3、C类份额的销售服务费
    本 基 金 A类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 , C类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为
0.40%。
    本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。
    计算方法如下:
    H=E×年销售服务费率÷当年天数
    H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
    E为C类基金份额前一日基金资产净值
    基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售
服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次
性划出,由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日
结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。
    销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
    4、除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有
关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

   二、与基金销售有关的费用

    1、申购费用
    本基金A类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用,本基金C类基金份额
不收取申购费。
                                  表:本基金的申购费率结构
                          博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


                                      A 类基金份额
              金额(M)                                         申购费率
             M<100 万元                                           0.60%
        100 万元≤M<300 万元                                      0.30%
        300 万元≤M<500 万元                                      0.08%
             M≥500 万元                                       1000 元/笔

                                      C 类基金份额

                                      申购费率为零
    1、 赎回费用
    本基金A类/C类基金份额赎回费率最高不超过5%。所收取的赎回费,基金管理人
将不低于其总额的25%计入基金财产,其中,对于持有期限少于30日的C类基金份额所
收取的赎回费100%计入基金财产。具体赎回费率见下表:
                                   表:本基金的赎回费率结构
                   持有期间(M)                                   A 类基金份额
在同一开放期内申购后又赎回的份额                                      0.10%

认购或在某一开放期申购并在下一开放期赎回的份额                        0.05%

认购或在某一开放期申购,且在下一个开放期未赎回,                          0

而是在下一个开放期其后的开放期赎回的份额


                                      C 类基金份额
                                持有期限少于 30 日的基金份额,赎回费率为 0.90%;持有
         赎回费率               期限不少于 30 日(含 30 日)的基金份额,不收取赎回费
                                                             用
       来源:博时基金
    本基金的赎回费率由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。
    3、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。
费率如发生变更,基金管理人应在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
体上公告。
    三、不列入基金费用的项目
    基金管理 人和基 金托管 人因未履 行或未 完全履 行义务导 致的费 用支出 或基金财
产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同
生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
    四、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管
费率和基金销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒体
                     博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


上刊登公告。
    五、基金税收
    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
                           博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2014 年第 2 号


                  第十四部分          对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法

律法规的要求,对本基金管理人于2015年7月21日刊登的本基金原招募说明书(《博时安心收

益定期开放债券型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金

实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:

    1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;

    2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;

    3、在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容,各新增代销机构均在指

定媒体上公告列示;

    4、在“十、基金的投资”中,更新了“(十)基金投资组合报告”的内容,数据内容截

止时间为 2015 年 9 月 30 日;

    5、在“十一、基金的业绩”中,更新了“自基金合同生效开始,基金份额净值增长率

及其与同期业绩比较基准收益率的比较”数据,数据内容截止时间为 2015 年 9 月 30 日;

    7、在“二十三、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:

    (一)2015 年 10 月 26 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

《博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2015 年第 3 季度报告》;

    (二)2015 年 09 月 18 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

《20150918 关于博时旗下部分开放式基金增加深圳富济财富管理有限公司为代销机构并参

加其网上交易申购及定投费率优惠活动的公告》;

    (三)2015 年 09 月 01 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

《20150901 关于博时旗下部分开放式基金增加上海陆金所资产管理有限公司有限公司为代

销机构并参加其费率优惠活动的公告》;

    (四)2015 年 08 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

《博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2015 年半年度报告(摘要)》;

    (五)2015 年 08 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

《关于博时旗下部分开放式基金增加平安银行股份有限公司为代销机构并参加其申购及定

投费率优惠活动的公告》;

    (六)2015 年 08 月 19 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

                                             53
                        博时安心收益定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书 2016 年第 1 号


《关于博时旗下部分开放式基金增加北京君德汇富投资咨询有限公司为代销机构并参加其

网上交易及柜台申购业务费率优惠活动的公告》;

    (七)2015 年 08 月 17 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

《关于博时旗下部分开放式基金增加大连银行股份有限公司为代销机构并参加其网上交易

申购及定投费率优惠活动的公告》;

    (八)2015 年 07 月 18 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

《博时安心收益定期开放债券型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告》;




                                                              博时基金管理有限公司

                                                                  2016 年 1 月 20 日




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