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2019年11月15日 星期五

易方达中小盘混合(110011)公告正文

易方达基金:关于在指数熔断情况下调整旗下部分基金开放时间的公告

公告日期 2015-12-31 来源 巨潮网

                            易方达基金管理有限公司
           关于在指数熔断情况下调整旗下部分基金开放时间的公告


    依据上海证券交易所、深圳证券交易所、中国金融期货交易所关于指数熔断的相关规则、

中国证券投资基金业协会《关于指数熔断机制实施后公募基金行业相关配套工作安排的通知》

等规定及基金合同的约定,自 2016 年 1 月 1 日起,易方达基金管理有限公司(以下简称“本

公司”)拟对旗下基金在发生指数熔断情况下为投资者办理申购、赎回、转换等业务的开放

时间进行调整。相关情况公告如下:



    一、指数熔断当日恢复交易的情形

    当发生指数熔断且上海证券交易所、深圳证券交易所当日 15:00 前均恢复交易的,本公

司旗下所有开放式基金的开放时间均不进行调整。



    二、指数熔断至收盘的情形

    当发生指数熔断且上海证券交易所和/或深圳证券交易所指数熔断至当日 15:00(以下简

称“指数熔断至收盘”)的,本公司旗下相关基金将调整开放时间,包括:投资于境内市场

的未上市交易的普通开放式基金(包括股票型、混合型以及投资范围涵盖股票、可转换公司

债券、可交换公司债券的债券型基金)、股票型 ETF、LOF(包括股票型、混合型以及投资范

围涵盖股票、可转换公司债券、可交换公司债券的债券型基金)等。截至 2015 年 12 月 31

日的具体基金名单请见后附列表。2015 年 12 月 31 日后成立的相关基金也将适用开放时间

调整,届时不再另行公告,提请投资者注意。

    不同类型基金开放时间调整规则如下:

    (一)未上市交易的普通开放式基金

    在上交所、深交所发生指数熔断至收盘的情况下,相关基金当日办理申购、赎回或转换

(含转换转入和转换转出,下同)业务截止时间将提前至上述指数熔断开始的时间。如指数

熔断跨越 14:57 导致上交所、深交所收市时间不一致的,本公司将根据“孰早原则”确定当

日相关基金办理申购、赎回或转换等业务的截止时间,即以上交所收市时间为当日开放截止

时间。

    当发生上交所、深交所于集合竞价期间触发熔断且从上午 9:30 分即开始实施指数熔断


                                         1
至收盘的情况下,基金管理人当日不开放办理申购、赎回或转换等业务。

     在上交所、深交所的正常交易日发生指数熔断至收盘的情况下,各基金销售机构应将

在当日指数熔断开始时点前受理的有效业务申请发送基金管理人,基金管理人依据各基金销

售机构提供的当日有效申请数据进行业务办理。各基金销售机构有权决定是否受理当日指数

熔断开始时点至 15:00 间的业务申请。

    投资者在开放时间以外通过基金销售机构申请办理申购、赎回或转换等业务的,根据各

基金销售机构的相关业务规则办理。投资者应主动查询、询问各基金销售机构的相关业务办

理规则。

    (二)上市交易的开放式基金(LOF)

    LOF 基金场外份额开放时间调整规则同未上市交易的普通开放式基金;场内基金份额的

申购赎回转换等业务和分级基金的配对转换业务办理时间,将按照基金合同、基金招募说明

书及基金上市交易所在的证券交易所的规定执行。

    (三)股票型 ETF

    1.场内份额

    根据基金合同、基金招募说明书及上市交易基金所在证券交易所的现行规定,上交所、

深交所发生指数熔断的,股票型 ETF 场内份额的申购、赎回业务开放时间暂不调整,但投资

者办理申购、赎回等业务可能会受到指数熔断机制的影响,如基金管理人有权依据基金合同

和相关规则,调整申购、赎回数量限制,调整现金替代比例以及临时暂停申购、赎回等。

    上交所、深交所或中国证券登记结算有限责任公司另有规定的,从其规定。

    2.场外份额

    目前,投资者办理场外基金份额的申购、赎回等业务,开放截止时间为上交所、深交所

正常交易日的 14:00。在上交所、深交所于 14:00 前(含 14:00)发生指数熔断至收盘的

情况下,基金管理人将暂停办理当日场外全部的申购、赎回等业务。

    若上交所、深交所在正常交易日 14:00 后至 15:00 前发生指数熔断的(含可恢复及不可

恢复的指数熔断),受指数熔断影响基金管理人能否全部完成相关证券交易具有不确定性。

依据基金合同,对于在开放时间内收到的申购申请,基金管理人可视证券交易的完成情况予

以全部接受、或全部/部分拒绝办理,被拒绝部分的申购款项本金将退还给投资人;对于在

开放时间内收到赎回申请,基金管理人可视证券交易的完成情况予以全部接受、或全部/部

分暂停办理,未获受理的赎回申请投资人可选择予以撤销或作为下一开放日的申请。

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    发生指数熔断时,股票型 ETF 场外份额与本公司旗下货币市场基金之间的赎回转申购业

务比照上述原则办理。



    三、其他业务办理规则

    1. 相关基金涉及定期定额投资业务的,各销售机构将按照与投资者申请时所约定的固

定扣款日、扣款金额扣款,若遇基金开放截止时间调整时,扣款日是否顺延以各销售机构的

具体规定为准。

    2. 相关基金为定期开放基金的,开放期及调整规则以届时基金管理人发布的公告为准。

    3. 在基金收益分配的除息日发生指数熔断至收盘的情况时,投资者进行红利再投资的

相关业务办理不受指数熔断影响。基金认购申请和分红方式变更等业务不受上述开放时间调

整的影响。

    4. 指数熔断情况下,投资者通过本公司直销中心或网上交易系统申请办理申购、赎回、

转换等业务,请以本公司网站公布的业务规则或业务表单规定为准。



    四、风险提示

    1. 因指数熔断导致基金的开放时间调整将影响到相关基金的申购、赎回、转换、定期

定额投资等业务,可能对投资者的交易策略、交易习惯、交易结果等产生影响,可能会导

致投资者提交的各项业务失败或延后处理,请投资者务必充分了解知悉交易所指数熔断机

制及相关规则,并及时关注基金管理人和基金销售机构的相关业务规则,谨慎作出投资决

策。

    2. 指数熔断触发后,基金管理人在综合考虑跨品种、跨市场及跨境套利等因素的基础

上,为保护基金份额持有人的利益,与基金托管人协商一致后,可以根据法律法规、基金

合同及自律规则的规定,暂停办理基金申购、赎回等业务。

    3. 发生指数熔断可能导致基金资产无法及时变现,从而使投资者赎回款的划出时间有

所延迟,基金管理人还可根据基金合同的约定延缓支付赎回款。

    4. 对于可上市交易的 QDII 基金,申购赎回业务暂不受指数熔断机制影响,但根据目前

上交所、深交所交易规则,在指数熔断期间,可上市交易的 QDII 基金份额也将暂停交易,

两类业务开放时间的差别,可能导致投资者相关策略、交易无法实施或达成的风险。

    5. 根据目前上交所、深交所交易规则,在发生指数熔断期间,在上交所上市的黄金交

易型开放式证券投资基金、交易型货币市场基金以及债券交易型开放式指数基金将不实施
                                       3
指数熔断,而在深交所上市的前述基金品种将实施指数熔断。相关基金熔断机制的不同,

可能增加投资者的操作风险。



    五、其他需要提示的事项

    1.指数熔断的时间以上海证券交易所和深圳证券交易所公告的时间为准。

    2. 如法律法规、中国证监会规定、相关交易所规则、基金业协会自律准则等对上述事

项有不同规定的,本公司将相应调整并及时公告。

    3. 如有疑问,请拨打本公司客户服务热线 400 881 8088(免长途话费),或登陆本公司

网站 www.efunds.com.cn 获取相关信息。

    特此公告。

                                                           易方达基金管理有限公司

                                                                2015 年 12 月 31 日




                                        4
       附录:

       截至 2015 年 12 月 31 日的具体基金名单:

       一、未上市交易的普通开放式基金(包括股票型、混合型以及投资范围涵盖股票、可

       转换公司债券、可交换公司债券的债券型基金):

序号                                  基金全称                                      基金代码
 1          易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金               110020
 2              易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金                 110019
 3              易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金                  110021
 4               易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金                   110026
 5        易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金             000950
 6                           易方达 50 指数证券投资基金                             110003
 7                      易方达沪深 300 量化增强证券投资基金                         110030
 8                       易方达消费行业股票型证券投资基金                           110022
 9                          易方达策略成长证券投资基金                              110002
10                          易方达积极成长证券投资基金                              110005
11                       易方达价值精选混合型证券投资基金                           110009
12                     易方达策略成长二号混合型证券投资基金                         112002
13                         易方达科讯混合型证券投资基金                             110029
14                        易方达中小盘混合型证券投资基金                            110011
15                         易方达科翔混合型证券投资基金                             110013
16                     易方达行业领先企业混合型证券投资基金                         110015
17                     易方达医疗保健行业混合型证券投资基金                         110023
18                       易方达资源行业混合型证券投资基金                           110025
19                       易方达改革红利混合型证券投资基金                           001076
20                       易方达国防军工混合型证券投资基金                           001475
21                          易方达平稳增长证券投资基金                              110001
22               易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金                   000436
23                       易方达安心回馈混合型证券投资基金                           001182
24                       易方达价值成长混合型证券投资基金                           110010
25                     易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金                         110012
26                   易方达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金                       000404
27                    易方达新经济灵活配置混合型证券投资基金                        001018
28                   易方达创新驱动灵活配置混合型证券投资基金                       000603
29                     易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金                         001136
30                易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 A 类份额                   001216
31                易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金 C 类份额                   001217
32                    易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金                        001184
33                     易方达新利灵活配置混合型证券投资基金                         001249
34                 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 I 类份额                    001285
35                 易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金 E 类份额                    001286
36                    易方达新丝路灵活配置混合型证券投资基金                        001373
                                                  5
37                   易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 A 类份额                    001342
38                   易方达新享灵活配置混合型证券投资基金 C 类份额                    001343
39                   易方达新益灵活配置混合型证券投资基金 I 类份额                    001314
40                   易方达新益灵活配置混合型证券投资基金 E 类份额                    001315
41                   易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金 I 类份额                    001437
42                   易方达瑞享灵活配置混合型证券投资基金 E 类份额                    001438
43                       易方达瑞景灵活配置混合型证券投资基金                         001433
44                    易方达瑞惠灵活配置混合型发起式证券投资基金                      001769
45                   易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 I 类份额                    001443
46                   易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金 E 类份额                    001444
47                     易方达稳健收益债券型证券投资基金 A 类份额                      110007
48                     易方达稳健收益债券型证券投资基金 B 类份额                      110008
49                     易方达安心回报债券型证券投资基金 A 类份额                      110027
50                     易方达安心回报债券型证券投资基金 B 类份额                      110028
51                            易方达裕丰回报债券型证券投资基金                        000171
52                     易方达增强回报债券型证券投资基金 A 类份额                      110017
53                     易方达增强回报债券型证券投资基金 B 类份额                      110018
54                     易方达双债增强债券型证券投资基金 A 类份额                      110035
55                     易方达双债增强债券型证券投资基金 C 类份额                      110036
          二、股票型 ETF:
            序号                                 基金全称                        基金代码
             1                  易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金        510130
             2               易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金    510310
             3          易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指数证券投资基金       512010
             4         易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式指数证券投资基金      512070
             5                  易方达中证 500 交易型开放式指数证券投资基金       510580
             6                      易方达深证 100 交易型开放式指数基金           159901
             7                   易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金         159915
          三、LOF(包括股票型、混合型以及投资范围涵盖股票、可转换公司债券、可交换公

          司债券的债券型基金)

     序号                                       基金全称                              基金代码
      1                             易方达中小板指数分级证券投资基金                   161118
      2                              易方达银行指数分级证券投资基金                    161121
      3                            易方达生物科技指数分级证券投资基金                  161122
      4                            易方达并购重组指数分级证券投资基金                  161123
      5                            易方达上证 50 指数分级证券投资基金                  502048
      6                            易方达国企改革指数分级证券投资基金                  502006
      7                              易方达军工指数分级证券投资基金                    502003
      8                            易方达证券公司指数分级证券投资基金                  502010
      9                             易方达岁丰添利债券型证券投资基金                   161115


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