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2019年11月17日 星期天

东方惠新灵活配置混合C(002163)公告正文

东方惠新灵活配置混合:更新招募说明书摘要(2015年12月)

公告日期 2015-12-04 来源 巨潮网

东方惠新灵活配置混合型证券投资基金             招募说明书(更新)摘要(2015 年)




          东方惠新灵活配置混合型
    证券投资基金招募说明书(更新)摘要

                                 (2015 年)




              基金管理人:东方基金管理有限责任公司
              基金托管人:中国建设银行股份有限公司




                          日期:二〇一五年十二月
东方惠新灵活配置混合型证券投资基金              招募说明书(更新)摘要(2015 年)



                                     重要提示
     东方惠新灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2015
年 3 月 30 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予东
方惠新灵活配置证券投资基金注册的批复》(证监许可【2015】490 号)和《关
于东方惠新灵活配置混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》(机构部函
【2015】891 号)核准募集。本基金基金合同于 2015 年 4 月 21 日正式生效。
     东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”)保证《东方惠新
灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招
募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中
国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
     投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金
的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本
基金业绩表现的保证。
     基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自
依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有
基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和
国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。
     本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收
益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或
申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,
亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场
整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发
的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。
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     本基金对固定收益类资产的投资中将中小企业私募债券纳入到投资范围当
中,中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市的中小企业以非公开方式发
行的债券。该类债券不能公开交易,可通过上海证券交易所固定收益证券综合电
子平台或深圳证券交易所综合协议交易平台进行交易。一般情况下,中小企业私
募债券的交易不活跃,潜在流动性风险较大;并且,当发债主体信用质量恶化时,
受市场流动性限制,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债券,从而可能
给基金净值带来损失。
     本基金为混合型基金,属于证券投资基金中风险水平中等的基金品种,其预
期风险和预期收益水平高于货币市场基金、债券基金,低于股票型基金。
     基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
     有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 9 月 30 日(财务数据未经审计),
如无其他特别说明,本招募说明书其他所载内容截止日为 2015 年 10 月 21 日。
     本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身既表明其对基金合同的承认和接受,并按《基金法》、《运作办法》、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务,应详细查阅基金合同。
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   一、基金合同生效日期

     2015 年 4 月 21 日


      二、基金管理人
     (一) 基金管理人概况
     名称:东方基金管理有限责任公司
     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     法定代表人:崔伟
     成立日期:2004 年 6 月 11 日
     注册资本:贰亿元人民币
     经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;中国证监会许可的其他业务
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】80 号
     基金管理公司法人许可证编号:A039
     企业法人营业执照注册号:110000007042263
     联系人:李景岩
     电话:010-66295888
     股权结构:
                  股东名称              出资金额(人民币) 出资比例
            东北证券股份有限公司            12,800 万元       64%
      河北省国有资产控股运营有限公司         5,400 万元       27%
            渤海国际信托股份有限公司         1,800 万元        9%
                      合   计               20,000 万元      100%
     注:公司股东渤海国际信托有限公司于 2015 年 7 月 16 日完成股改,企业名
称变更为渤海国际信托股份有限公司。
     内部组织结构:
     (二)基金管理人主要人员情况
     股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会,董事会下设合规与风
险控制委员会、薪酬与考核委员会;公司组织管理实行董事会领导下的总经理负
责制,下设投资决策委员会、产品委员会、IT 治理委员会、风险控制委员会和
权益投资部、固定收益部、量化投资部、产品开发部、专户投资部、销售部、公
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募业务部、电子商务部、专户业务部、运营部、信息技术部、财务部、人力资源
部、综合管理部、董事会办公室、风险管理部、监察稽核部十七个职能部门及上
海分公司、北京分公司、广州分公司;公司设督察长,分管风险管理部、监察稽
核部,负责组织指导公司的监察稽核工作。
     1.董事会成员
     崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、
副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中
心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外
汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼
党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人;现
任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司副董事长、吉
林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会理事、东方汇智资产管理有限公司
董事长。
     张兴志先生,董事,硕士,研究员。历任吉林省经济体制改革委员会宏观处
处长,吉林省体改委产业与市场处处长,吉林亚泰(集团)股份有限公司总裁助
理、副总裁,东北证券有限责任公司副总裁;现任东北证券股份有限公司副总裁、
纪委书记,兼任吉林省证券业协会监事长。
     何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评
估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部
财务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,
福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务部负责人、
财务总监,东北证券股份有限公司副总裁兼财务总监,东方基金管理有限责任公
司监事会主席;现任东北证券股份有限公司总裁,兼任吉林省总会计师协会副会
长、吉林省会计学会常务理事、吉林省金融学会理事、吉林省见义勇为基金会理
事、吉林省消费者协会常务理事、吉林省青联委员、吉林大学研究生校外合作导
师、渤海期货股份有限公司董事。
     郭兴哲先生,董事,硕士,高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度,
河北省委科教部干部,河北省经济体制改革委员会干部,河北省体改委证管办副
主任,河北省证券委员会国内业务处处长、综合处处长,中国证监会石家庄特派
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员办公室综合处调研员,河北证券有限责任公司总裁、顾问;现任河北省国有资
产控股运营有限公司副总裁、党委常委,兼任河北国控化工有限公司党委书记、
董事长;河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。
     彭铭巧女士,董事,经济学硕士。历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易
员、研究员,特区时空杂志社编辑,国泰君安证券公司海口营业部研究员,海航
集团有限公司证券业务部研究室经理,海航集团财务有限公司投资银行部理财主
管;现任渤海国际信托股份有限公司投资部总经理,兼任国都证券有限责任公司
监事。
     田瑞璋先生,独立董事,大学本科。历任中国北方工业(集团)总公司副总
经理,中国兵器工业总公司总经济师、副总经理、党组成员(副部级),中国工
商银行党委副书记、副行长、中央金融工委委员(副部级),工商东亚金融控股
有限公司全国政协委员、工商东亚董事长;现任中国扶贫开发协会常务副会长(中
组部任命、副部级)、中国金融学会常务理事、中国城市金融学会副会长、中国
宏观经济学会常务理事、晋商银行独立董事。
     金硕先生,独立董事,教授。历任吉林大学总务办公室副主任、副教授、教
授,长春税务学院党委书记、院长,长春市政协委员,吉林省政协委员、文教卫
生委员会副主任、吉林财经大学党委书记。
     关雪凌女士,独立董事,经济学博士。历任中国人民大学东欧中亚研究所副
所长、所长;现任中国人民大学俄罗斯研究中心主任、国务院发展研究中心欧亚
社会发展研究所特约高级研究员,兼任中国世界经济学会副秘书中、石嘴山银行
股份有限公司独立董事。
     孙晔伟先生,董事,经济学博士。历任吉林省社会科学院助理研究员,东北
证券股份有限公司投资银行部经理,东方基金管理有限责任公司督察长,新华基
金管理有限公司总经理助理,安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长,安
信基金管理有限责任公司副总经理;现任东方基金管理有限责任公司总经理,兼
任东方汇智资产管理有限公司董事。
     2.监事会成员
     赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦部门助理、
副经理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸资产经营
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有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部
长、资产运营部部长;现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、河北省国
控矿业开发投资有限公司董事。
     杨晓燕女士,监事,哲学硕士,金融学研究生,高级经济师。曾任职北京银
行等金融机构,20 余年金融、证券从业经历;现任东方基金管理有限责任公司
风险管理部总经理。
     肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总
行;现任东方基金管理有限责任公司运营部副总经理。
     3.其他高级管理人员
     崔伟先生,董事长,简历请参见董事介绍。
     孙晔伟先生,总经理,简历请参见董事介绍。
     刘鸿鹏先生,副总经理,吉林大学行政管理硕士。历任吉林物贸股份有限公
司投资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业
部筹建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理,东北证
券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011 年 5 月加
盟本公司,曾任总经理助理兼市场总监和市场部经理。
     陈振宇先生,副总经理,华中理工大学经济学硕士。历任大鹏证券有限责任
公司证券投资一部经理、深圳深南中路营业部总经理、资产管理部总经理等职,
招商证券股份有限责任公司深圳福民路营业部总经理,安信证券股份有限公司资
产管理部负责人、证券投资部负责人,安信基金管理有限责任公司总经理助理兼
基金投资部总经理。2014 年 2 月加盟本公司,曾任特别助理。
     秦熠群先生,副总经理,中央财经大学经济学博士。历任中央财经大学经济
学院副院长、学校分部副主任等职务。2011 年 7 月加盟本公司,历任董办主任、
董秘、总经理助理等职务,期间曾兼任人力资源部、综合管理部、风险管理部等
部门总经理职务。
     李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。历任东北证券股份有
限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004 年 6 月加盟本
公司,历任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部
经理、总经理助理。
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     4.本基金基金经理
     周薇女士,北京大学金融学硕士,6 年证券从业经历,曾任中国银行总行外
汇期权投资经理。2012 年 7 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任固定收益
部债券研究员、投资经理、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理。现
任东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投
资基金基金经理、东方惠新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方永润
18 个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、东方新价值混合型证券投资基
金基金经理、东方稳定增利债券型证券投资基金基金经理。
     邱义鹏先生,清华大学材料科学与工程专业硕士,7 年证券从业经历。曾任
嘉实基金医药行业研究员助理、长城证券医药行业研究员。2010 年 8 月加盟东
方基金管理有限责任公司,曾任权益投资部医药生物、建筑材料、建筑装饰、食
品饮料、农林牧渔行业研究员,东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理助
理。现任东方鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东方惠新灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理、东
方主题精选混合型证券投资基金基金经理。
     5.投资决策委员会成员
     陈振宇先生,副总经理,投资决策委员会主任委员,简历请参见其他高级管
理人员介绍。
     李仆先生,固定收益部总经理,东方双债添利债券型证券投资基金基金经理、
东方稳健回报债券型证券投资基金基金经理、东方永润 18 个月定期开放债券型
证券投资基金基金经理、东方赢家保本混合型证券投资基金基金经理、东方稳定
增利债券型证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员。15 年证券从业经历,
历任宝钢集团财务有限责任公司投资经理、宝钢集团有限公司投资经理、宝岛(香
港)贸易有限公司投资部总经理、华宝信托有限责任公司资管部投资副总监、信
诚基金管理有限公司基金经理。2014 年 2 月加盟东方基金管理有限责任公司,
曾任特别顾问。
     王丹丹女士,固定收益部副总经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金
基金经理,投资决策委员会委员。中国人民银行研究生部金融学硕士,9 年证券
从业经历。2006 年 6 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任债券研究员、债
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券交易员、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理、东方金账簿货币市
场证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方稳
健回报债券型证券投资基金基金经理。
     刘志刚先生,量化投资部总经理,东方央视财经 50 指数增强型证券投资基
金基金经理,投资决策委员会委员。吉林大学数量经济学博士,7 年基金从业经
历。历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发部产品开发经理、安信基金管理有
限责任公司市场部副总经理兼产品开发总监。2013 年 5 月加盟东方基金管理有
限责任公司,曾任指数与量化投资部总经理、专户业务部总经理、产品开发部总
经理、投资经理。
     朱晓栋先生,对外经济贸易大学经济学硕士,6 年证券从业经历。2009 年
12 月加盟东方基金管理有限责任公司,曾任研究部金融行业、固定收益研究、
食品饮料行业、建筑建材行业研究员,东方龙混合型开放式证券投资基金基金经
理助理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。现任权益投资部总经理
助理、东方利群混合型发起式证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型
证券投资基金基金经理、东方多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、东
方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方鼎新灵活配置混合型证券投资基
金基金经理、东方核心动力股票型开放式证券投资基金(于 2015 年 7 月 31 日更
名为东方核心动力混合型证券投资基金)基金经理、东方新策略灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、东方精选混合型开放式证券投资基金基金经理。
     6.上述人员之间均不存在近亲属关系。

    三、基金托管人

     一、基金托管人基本情况

     (一)基本情况
     名称:中国建设银行股份有限公司
     住所:北京市西城区金融大街 25 号
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
     法定代表人:王洪章
     成立时间:2004 年 09 月 17 日
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     组织形式:股份有限公司
     注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
     存续期间:持续经营
     基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
     联系人:田青
     联系电话:(010) 6759 5096
     中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行,总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂
牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。
     2015 年 6 月末,本集团资产总额 182,192 亿元,较上年末增长 8.81%;客户
贷款和垫款总额 101,571 亿元,增长 7.20%;客户存款总额 136,970 亿元,增长
6.19%。净利润 1,322 亿元,同比增长 0.97%;营业收入 3,110 亿元,同比增长
8.34%,其中,利息净收入同比增长 6.31%,手续费及佣金净收入同比增长 5.76%。
成本收入比 23.23%,同比下降 0.94 个百分点。资本充足率 14.70%,处于同业领
先地位。
     物理与电子渠道协同发展。总行成立了渠道与运营管理部,全面推进渠道整
合;营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点达到1.44万个,综合营销
团队达到19,934个、综合柜员占比达到84%,客户可在转型网点享受便捷舒适的
“一站式”服务。加快打造电子银行的主渠道建设,有力支持物理渠道的综合化
转型,电子银行和自助渠道账务性交易量占比达94.32%,较上年末提高6.29个百
分点;个人网上银行客户、企业网上银行客户、手机银行客户分别增长8.19%、
10.78%和11.47%;善融商务推出精品移动平台,个人商城手机客户端“建行善融
商城”正式上线。
     转型重点业务快速发展。2015年6月末,累计承销非金融企业债务融资工具
2,374.76亿元,承销金额继续保持同业第一;证券投资基金托管只数和新发基金
托管只数均列市场第一,成为首批香港基金内地销售代理人中唯一一家银行代理
人;多模式现金池、票据池、银联单位结算卡等战略性产品市场份额不断扩大,
现金管理品牌“禹道”的市场影响力持续提升;代理中央财政授权支付业务、代
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理中央非税收入收缴业务客户数保持同业第一,在同业中首家按照财政部要求实
现中央非税收入收缴电子化上线试点。“鑫存管”证券客户保证金第三方存管客
户数3,076万户,管理资金总额7,417.41亿元,均为行业第一。
     2015年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣
获国内外知名机构授予的40多项重要奖项。在英国《银行家》杂志2015年“世界
银行1000强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第2;在美国《福布斯》杂
志2015年全球上市公司2000强排名中继续位列第2;在美国《财富》杂志2015年
世界500强排名第29位,较上年上升9位;荣获美国《环球金融》杂志颁发的“2015
年中国最佳银行”奖项;荣获中国银行业协会授予的“年度最具社会责任金融机
构奖”和“年度社会责任最佳民生金融奖”两个综合大奖。
     中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核
算处、监督稽核处等 9 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共
有员工 210 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务
进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
     (二)主要人员情况
     赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行
信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行
业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
     张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国
建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人
存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
     张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
     黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长
期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
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     (三)基金托管业务经营情况
     作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2015 年 9 月末,中国建设银行已托管 537 只证券投资
基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年起至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评
为“中国最佳托管银行”。

     二、基金托管人的内部控制制度

     (一)内部控制目标
     作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务
的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及
时,保护基金份额持有人的合法权益。
     (二)内部控制组织结构
     中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工
作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽
核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监
督稽核工作职权和能力。
     (三)内部控制制度及措施
     投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务
人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集
中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格
有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披
露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完
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整、独立。

     三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

     (一)监督方法
     依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行
法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投
资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
     (二)监督流程
     1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行
例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金
管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
     2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交
易对手等内容进行合法合规性监督。
     3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金
投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证
监会。
     4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。

    四、相关服务机构

     (一)直销机构

     (1)柜台交易
     名称:东方基金管理有限责任公司直销中心
     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     法定代表人:崔伟
     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 3 层
     联系人:王丹
东方惠新灵活配置混合型证券投资基金             招募说明书(更新)摘要(2015 年)



     电话:010-66295876
     传真:010-66578690
     网站:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com
     (2)电子交易
     投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务,具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
     本公司网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

     (二)代销机构

     1.中国建设银行股份有限公司
     住所:北京市西城区金融大街 25 号
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
     法定代表人:王洪章
     客户服务电话:95533
     网址:www.ccb.com
     2.中国民生银行股份有限公司
     住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
     法定代表人:洪崎
     联系人:刘健
     电话:010-57092637
     传真:010-57092611
     客户服务电话:95568
     网址:www.cmbc.com.cn
     3.中国邮政储蓄银行股份有限公司
     住所:北京市西城区金融大街 3 号
     办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
     法定代表人:李国华
     联系人:王硕
     传真:010-68858117
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     客户服务电话:95580
     网址:www.psbc.com
    4.东北证券股份有限公司
     住址:长春市自由大路 1138 号
     办公地址:长春市自由大路 1138 号
     法定代表人:杨树财
     联系人: 潘锴
     电话:0431-85096709
     客户服务电话: 4006000686
     网址:www.nesc.cn
    5.招商证券股份有限公司
     住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
     办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
     法定代表人:宫少林
     联系人:林迎生
     电话:0755-82943666
     传真:0755-82943636
     客户服务电话:95565、4008888111
     网址:www.newone.com.cn
          6.上海长量基金销售投资顾问有限公司
     住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
     办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
     法定代表人:张跃伟
     联系人:单丙烨
     电话:021-20691832
     传真:021-20691861
     客户服务电话:400 820 2899
     网址:www.erichfund.com
东方惠新灵活配置混合型证券投资基金                招募说明书(更新)摘要(2015 年)



     7.杭州数米基金销售有限公司
     住所: 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
     办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
     法定代表人:陈柏青
     联系人:韩爱彬
     传真:0571-26698533
     客户服务电话:400 076 6123
     网址: www.fund123.cn
     8.上海好买基金销售有限公司
     住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
     办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
     法定代表人:杨文斌
     联系人:张茹
     电话:021-20613999
     传真:021-68596916
     客户服务电话:400 700 9665
     网址:www.ehowbuy.com
     9.上海天天基金销售有限公司
     住所:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
     办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
     法定代表人:其实
     联系人:彭远芳
     电话:021-54509998-2010
     传真:021-64385308
     客户服务电话:400 1818 188
     网址:www.1234567.com.cn
    10.浙江同花顺基金销售有限公司
     住所: 杭州市文二西路 1 号 903 室
     办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
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     法定代表人:凌顺平
     联系人:汪林林
     联系电话:0571-88911818
     传真:0571-88910240
     客服电话:4008-773-772
     公司网站:www.5ifund.com
     11.上海利得基金销售有限公司
     住所: 上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
     办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
     法定代表人:沈继伟
     联系人:赵沛然
     电话:021-50583533
     传真:021-50583633
     客服电话:400 067 6266
     网址:www.leadfund.com.cn
     12.北京恒天明泽基金销售有限公司
     住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
     办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
    法定代表人:梁越
    联系人:马鹏程
     联系电话:13501068175
     传真:010-56810628
     客服:4008980618
     网站:www.chtfund.com
     13.上海陆金所资产管理有限公司
     住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
     法定代表人:郭坚
     联系人:宁博宇
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     联系电话:021-20665952
     传真:021-22066653
     客服:4008219031
     网站:www.lufunds.com
     14.北京乐融多源投资咨询有限公司
     住所: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
     办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
    法定代表人:董浩
    联系人:张婷婷
    联系电话:18510450202
    传真:010-56580660
    客服:400-068-1176
     网站:www.jimufund.com
     15.上海汇付金融服务有限公司
     住所:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
     办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
     法定代表人:冯修敏
     联系人:陈云卉
     联系电话:021-33323999-5611
     传真:021-33323837
     客服:400-820-2819
     网址: http://www.chinapnr.com/
     16.诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
     住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
     办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
     法定代表人:汪静波
     联系人:张裕
     联系电话:021-38509735
     传真:021-38509777
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     客服:400-821-5399
     网址: http://www.noah-fund.com/

          (三)登记机构

     名称:东方基金管理有限责任公司
     住所:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     办公地址:北京市西城区锦什坊街 28 号 1-4 层
     法定代表人:崔伟
     联系人:王骁骁
     电话:010-66295873
     传真:010-66578680
     网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com

     (四)出具法律意见书的律师事务所

     名称:上海市通力律师事务所
     住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     负责人:俞卫锋
     联系人:孙睿
     电话:021-31358666
     传真:021-31358600
     经办律师:黎明、孙睿

     (五)审计基金财产的会计师事务所

     名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 层
     办公地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层
     法定代表人:朱建弟
     联系人:朱锦梅
     电话:010-68286868
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     传真:010-88210608

     经办注册会计师:朱锦梅、赵立卿

    五、基金名称和基金类型

     (一)本基金名称:东方惠新灵活配置混合型证券投资基金
     (二)本基金类型:混合型基金
     (三)基金运作方式:契约型开放式

    六、基金的投资目标和投资方向

     (一)基金的投资目标

     在有效控制投资风险的前提下,通过对大类资产的灵活配置和主动投资管理,
把握市场机会,力争获得超越业绩比较基准的投资回报。

     (二)基金的投资范围
     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含
中小企业私募债券)、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
     基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 0%-95%;权证及
其他金融工具的投资比例按照法律法规或监管机构的规定执行;现金或到期日在
一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。

         七、基金的投资策略
     本基金通过对类别资产的灵活配置,调整不同时期内基金的整体风险与收益
水平,获得基金的长期稳定增值。
     1、大类资产配置
     本基金从国际化视野审视中国经济和资本市场,全面分析影响股票市场和债
券市场走势的各种因素,深入详细地评估股票市场和债券市场的运行趋势。根据
影响证券市场运行的各种因素的变化趋势,及时调整大类资产的配置比例,控制
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系统性风险。在大类资产配置过程中,本基金主要应用 MVPS 模型,即综合考虑
宏观经济因素、市场估值因素、政策因素、市场情绪因素等因素的影响来进行大
类资产配置。
     (1)宏观经济因素。主要分析对证券市场的基本面产生普遍影响的宏观经
济指标。包括:GDP 增长率、工业增加值、CPI、PPI 水平及其变化趋势、市场利
率水平及其变化趋势、M1、M2 值及其增加量等;
     (2)市场估值因素。包含纵向比较股票市场的整体估值水平、横向比较股
票、债券之间的相对收益水平、上市公司盈利水平及其盈利预期、市场资金供求
关系变化等;
     (3)政策因素。研究与证券市场紧密相关的各种宏观调控政策,包括产业
发展政策、区域发展政策、货币政策、财政政策、房地产调控政策等;
     (4)市场情绪因素,包含新开户数、股票换手率、市场成交量、开放式基
金股票持仓比例变化等。
     综合上述因素的分析结果,本基金给出股票、债券和货币市场工具等资产的
最佳配置比例并实时进行调整。
     2、股票投资策略
     本基金灵活运用多种投资策略,多维度分析股票的投资价值,充分挖掘市场
中潜在的投资机会,实现基金的投资目标。
     (1)行业配置策略
     重点行业资产配置。本基金通过对国家宏观经济运行、产业结构调整、行业
自身生命周期、对国民经济发展贡献程度以及行业技术创新等影响行业中长期发
展的根本性因素进行分析,从行业对上述因素变化的敏感程度和受益程度入手,
筛选处于稳定的中长期发展趋势和预期进入稳定的中长期发展趋势的行业作为
重点行业资产进行配置。
     焦点行业资产配置。对于国家宏观经济运行过程中产生的阶段性焦点行业,
本基金通过对经济运行周期、行业竞争态势以及国家产业政策调整等影响行业短
期运行情况的因素进行分析和研究,筛选具有短期重点发展趋势的行业资产进行
配置,并依据上述因素的短期变化对行业配置权重进行动态调整。
     (2)个股配置策略
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     ①成长能力较强
     本基金认为,企业以往的成长性能够在一定程度上反映企业未来的增长潜力,
因此,本基金利用主营业务收入增长率、净利润增长率、经营性现金流量增长率
指标来考量公司的历史成长性,作为判断公司未来成长性的依据。
     主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标,主营业务收入的增长
所隐含的往往是企业市场份额的扩大,体现公司未来盈利潜力的提高,盈利稳定
性的加大,公司未来持续成长能力的提升。本基金主要考察上市公司最新报告期
的主营业务收入与上年同期的比较,并与同行业相比较。
     净利润是一个企业经营的最终成果,是衡量企业经营效益的主要指标,净利
润的增长反映的是公司的盈利能力和盈利增长情况。本基金主要考察上市公司最
新报告期的净利润与上年同期的比较,并与同行业相比较。
     经营性现金流量反映的是公司的营运能力,体现了公司的偿债能力和抗风险
能力。本基金主要考察上市公司最新报告期的经营性现金流量与上年同期的比较,
并与同行业相比较。
     ②盈利质量较高
     本基金利用总资产报酬率、净资产收益率、盈利现金比率(经营现金净流量/
净利润)指标来考量公司的盈利能力和质量。
     总资产报酬率是反映企业资产综合利用效果的核心指标,也是衡量企业总资
产盈利能力的重要指标;净资产收益率反映企业利用股东资本盈利的效率,净资
产收益率较高且保持增长的公司,能为股东带来较高回报。本基金考察上市公司
过去两年的总资产报酬率和净资产收益率,并与同行业平均水平进行比较。
     盈利现金比率,即经营现金净流量与净利润的比值,反映公司本期经营活动
产生的现金净流量与净利润之间的比率关系。该比率越大,一般说明公司盈利质
量就越高。本基金考察上市公司过去两年的盈利现金比率,并与同行业平均水平
进行比较。
     此外,本基金还将关注上市公司盈利的构成、盈利的主要来源等,全面分析
其盈利能力和质量。
     ③未来增长潜力强
     公司未来盈利增长的预期决定股票价格的变化。因此,在关注上市公司历史
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成长性的同时,本基金尤其关注其未来盈利的增长潜力。本基金将对上市公司未
来一至三年的主营业务收入增长率、净利润增长率进行预测,并对其可能性进行
判断。
     3、债券投资策略
     (1)久期调整策略
     本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判
断,形成对未来市场利率变动方向的预期,进而主动调整所持有的债券资产组合
的久期值,达到增加收益或减少损失的目的。当预期市场总体利率水平降低时,
本基金将延长所持有的债券组合的久期值,从而可以在市场利率实际下降时获得
债券价格上升所产生的资本利得;反之,当预期市场总体利率水平上升时,则缩
短组合久期,以避免债券价格下降带来的资本损失,获得较高的再投资收益。
     (2)期限结构策略
     在目标久期确定的基础上,本基金将通过对债券市场收益率曲线形状变化的
合理预期,调整组合的期限结构策略,适当的采取子弹策略、哑铃策略、梯式策
略等,在短期、中期、长期债券间进行配置,以从短、中、长期债券的相对价格
变化中获取收益。当预期收益率曲线变陡时,采取子弹策略;当预期收益率曲线
变平时,采取哑铃策略;当预期收益率曲线不变或平行移动时,采取梯形策略。
     (3)类属资产配置策略
     根据资产的发行主体、风险来源、收益率水平、市场流动性等因素,本基金
将市场主要细分为一般债券(含国债、央行票据、政策性金融债等)、信用债券
(含公司债券、企业债券、非政策性金融债券、短期融资券、地方政府债券、资
产支持证券等)、附权债券(含可转换公司债券、可分离交易公司债券、含回售
及赎回选择权的债券等)三个子市场。在大类资产配置的基础上,本基金将通过
对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求状况、信用风险状况等因
素进行综合分析,在目标久期控制及期限结构配置基础上,采取积极投资策略,
确定类属资产的最优配置比例。
     ①一般债券投资策略
     在目标久期控制及期限结构配置基础上,对于国债、中央银行票据、政策性
金融债,本基金主要通过跨市场套利等策略获取套利收益。同时,由于国债及央
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行票据具有良好的流动性,能够为基金的流动性提供支持。
     ②信用债券投资策略
     信用评估策略:信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况
密切相关。本基金将通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司
运营管理分析等调查研究,分析违约风险即合理的信用利差水平,对信用债券进
行独立、客观的价值评估。
     回购策略:回购放大是一种杠杆投资策略,通过质押组合中的持仓债券进行
正回购,将融得资金购买债券,获取回购利率和债券利率的利差,从而提高组合
收益水平。影响回购放大策略的关键因素有两个:其一是利差,即回购资金成本
与债券收益率的关系,只有当债券收益率高于回购资金成本时,放大策略才能取
得正的回报;其二是债券的资本利得,所持债券的净价在放大操作期间出现上涨,
则可以获取价差收益。在收益率曲线陡峭或预期利率下行的市场情况下,在防范
流动性风险的基础上,适当运用回购放大策略,可以为基金持有人争取更多的收
益。
     ③附权债券投资策略
     本基金在综合分析可转换公司债券的债性特征、股性特征等因素的基础上,
利用 BS 公式或二叉树定价模型等量化估值工具评定其投资价值,重视对可转换
债券对应股票的分析与研究,选择那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安
全边际较高的品种进行投资。对于含回售及赎回选择权的债券,本基金将利用债
券市场收益率数据,运用期权调整利差(OAS)模型分析含赎回或回售选择权的
债券的投资价值,作为此类债券投资的主要依据。
    4、中小企业私募债券投资策略
     在控制信用风险的基础上,本基金对中小企业私募债券投资,主要通过期限
和品种的分散投资控制流动性风险。以买入持有到期为主要策略,审慎投资。
     针对内嵌转股选择权的中小企业私募债券,本基金通过深入的基本面分析及
定性定量研究,自下而上精选个债,在控制风险的前提下,谋求内嵌转股权潜在
的增强收益。
    基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制订严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,
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以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
      5、权证投资策略
      本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权
证定价模型,深入分析标的资产价格及其市场隐含波动率的变化,寻求其合理定
价水平。全面考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,谨慎投资,追求较
稳定的当期收益。
      6、资产支持证券投资策略
      本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用
研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得
长期稳定收益。

       八、业绩比较基础
      本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×45%+中债总指数收益率×
55%
      本基金选择中债总指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准。中债总指
数样本具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、
不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),是中国目前最
权威,应用也最广的指数。中债总指数的构成品种基本覆盖了本基金的债券投资
标的,反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。
      本基金选择沪深 300 指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准。沪深
300 指数样本覆盖了沪深市场 60%左右的市值,具有良好的市场代表性和可投资
性。
      若今后法律法规发生变化,或未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适
用或有更加适合的业绩比较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的
投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基
金管理人和基金托管人协商一致并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。

      九、基金的风险收益特征
      本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金,但低于股票型基金,属于中等风险水平的投资品种。
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        十、基金的投资组合报告
        本基金管理人的董事会及董事保证本投资组合报告所载资料不存在虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
        基金托管人根据本基金合同规定,已复核了本投资组合报告中的财务指标、
净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
        本投资组合报告所载数据截至 2015 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)。
        1.报告期末基金资产组合情况
序       项目                        金额(元)                   占基金总资产的比例
号                                                                (%)
1        权益投资                    17,716,000.00                2.98
         其中:股票                  17,716,000.00                2.98
2        基金投资                    -                            -
3        固定收益投资                81,444,192.30                13.72
         其中:债券                  81,444,192.30                13.72
         资产支持证券                -                            -
4        贵金属投资                  -                            -
5        金融衍生品投资              -                            -
6        买入返售金融资产            230,000,545.00               38.73
         其中:买断式回购的买入返    -                            -
         售金融资产
7        银行存款和结算备付金合      261,950,793.61               44.11
         计
8        其他资产                    2,680,278.61                 0.45



        2.报告期末按行业分类的股票投资组合

 代                行业类别                公允价值(元)            占基金资产净值比例
 码                                                                           (%)
 A       农、林、牧、渔业                        -                             -
 B       采矿业                                  -                             -
 C       制造业                            13,744,000.00                     2.32
 D       电力、热力、燃气及水生产和              -                             -
         供应业
    E    建筑业                                     -                            -
    F    批发和零售业                               -                            -
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 G     交通运输、仓储和邮政业                        -                            -
 H     住宿和餐饮业                                  -                            -
 I     信息传输、软件和信息技术服                    -                            -
       务业
 J     金融业                                        -                            -
 K     房地产业                                      -                            -
 L     租赁和商务服务业                              -                            -
 M     科学研究和技术服务业                          -                            -
 N     水利、环境和公共设施管理业                    -                            -
 O     居民服务、修理和其他服务业                    -                            -
 P     教育                                          -                            -
 Q     卫生和社会工作                                -                            -
 R     文化、体育和娱乐业                       3,972,000.00                    0.67
 S     综合                                        -                              -
       合计                                  17,716,000.00                      2.99



      3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

序     股票代码        股票名称      数量(股)    公允价值(元)       占基金资产净
号                                                                      值比例(%)
 1      300304         云意电气       500,000       7,750,000.00             1.31
 2      000681         视觉中国       150,000       3,972,000.00             0.67
 3      300203         聚光科技       150,000       3,607,500.00             0.61
 4      002348         高乐股份       150,000       2,386,500.00             0.40
 5         -               -             -                -                    -
 6         -               -             -                -                    -
 7         -               -             -                -                    -
 8         -               -             -                -                    -
 9         -               -             -                -                    -
10         -               -             -                -                    -


      4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
 序              债券品种                  公允价值(元)             占基金资产净值比例
 号                                                                         (%)
 1     国家债券                            16,306,103.80                      2.75
 2     央行票据                                  -                              -
 3     金融债券                            45,142,088.50                      7.61
       其中:政策性金融债                  45,142,088.50                      7.61
 4     企业债券                                  -                              -
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 5     企业短期融资券                    19,996,000.00                    3.37
 6     中期票据                                -                            -
 7     可转债                                  -                            -
 8     同业存单                                -                            -
 9     其他                                    -                            -


     5.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序     债券代码         债券名称        数量   公允价值(元)      占基金资产净
号                                    (张)                       值比例(%)
1       018001          国开 1301    447,350   45,142,088.50           7.61
2     011599529         15 鲁黄金    200,000   19,996,000.00           3.37
                          SCP010
 3      020075         15 贴债 01    131,900   12,997,426.00            2.19
 4      019423         14 国债 23     20,000    2,001,600.00            0.34
 5      010603         06 国债(3)     13,020    1,307,077.80            0.22


     6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
     本报告期末未持有资产支持证券。
     7.告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

     根据本基金基金合同规定,本基金不投资贵金属。
     8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

     本基金本报告期末未持有权证。
     9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
     本基金本报告期内未投资股指期货。
     10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
     本基金本报告期内未投资国债期货。
     11.投资组合报告附注
     (1)本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部
门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
     (2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票
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库之外的股票。
       (3)其他资产构成
序号              名称                             金额(元)
  1      存出保证金                                123,013.68
  2      应收证券清算款                                 -
  3      应收股利                                       -
  4      应收利息                                 2,557,066.12
  5      应收申购款                                  198.81
  6      其他应收款                                     -
  7      待摊费用                                       -
  8      其他                                           -
  9      合计                                     2,680,278.61


       (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

        本基金本报告期末未持有可转换债券。

       (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                                       流通受限部分      占基金资
                                                                      流通受限情况说
 序号      股票代码        股票名称      的公允价值      产净值比
                                                                              明
                                               (元)        例(%)
   1        002348         高乐股份    2,386,500.00            0.40     筹划重大事项



       十一、基金的业绩

       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)基金的净值表现
    本期告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                      份额
                                                       业绩比
                                      净值   业绩比
                             份额净                    较基准
                                      增长   较基准
           阶段              值增长                    收益率     ①-③     ②-④
                                      率标   收益率
                               率①                    标准差
                                      准差     ③
                                                         ④
                                        ②
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 2015.4.21-2015.6.30           1.77%   0.14%   0.13%      1.28%      1.64%    -1.14%
  2015.7.1-2015.9.30           0.69%   0.12% -12.54%      1.51%     13.23%    -1.39%


(二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
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     注:本基金基金合同于 2015 年 4 月 21 日生效,截止报告期末,本基金成立
不满六个月,仍处于建仓期。

    十二、费用概览
     (一)管理费率:
     本基金的管理费每日按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。
     (二)托管费率:
     本基金的托管费每日按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。

    十三、对招募说明书更新部分的说明
     本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售
管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关规定以及《东方惠新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进
行了更新,主要内容如下:
     (一)在“重要提示”部分,增添了基金募集时间确认安排,基金合同生效
日;更新了“招募说明书有关财务数据的截止日期”及“其他内容的截止日期”。
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     (二)在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。
     (三)在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关内容。
     (四)在“五、相关服务机构”部分,更新了直销机构、代销机构的信息。
     (五)合并“基金的募集”和“基金合同的合同生效”两部分变为“基金的
募集与基金合同生效”,更新了基金的募集与基金合同生效相关内容。
     (六)添加了“七、基金份额的申购与赎回”。
     (七)在“八、基金的投资”部分,更新了“投资管理流程”的内容;添加
了 “基金投资组合报告”的内容,基金投资组合报告截止日期更新为 2015 年 9
月 30 日,该部分内容均按有关规定编制,并经本基金托管人复核,但未经审计。
     (八)添加了“九、基金的业绩”部分,包括“基金净值表现”和“本基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”,该部分内容均按照
有关规定编制,并经本基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。
     (九)在“二十一、其他应披露事项”部分,添加了从合同生效日 2015 年
4 月 21 日至本次招募说明书(更新)截止日 2015 年 10 月 21 日之间的信息披露
事项。
     上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明
书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录东方基金管
理有限责任公司网站 www.orient-fund.com。
                                           东方基金管理有限责任公司
                                                      2015 年 12 月 4 日