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2020年01月29日 星期三

东吴新产业混合(580008)公告正文

东吴新产业混合:更新招募说明书(2015年2号)

公告日期 2015-11-11 来源 巨潮网

东吴新产业精选混合型证券投资基金                        招募说明书




             东吴新产业精选混合型证券投资基金
                               招募说明书更新
                  —东吴基金管理有限公司 2015 年 2 号




              基金管理人:东吴基金管理有限公司
              基金托管人:中国建设银行股份有限公司




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东吴新产业精选混合型证券投资基金                                                                                                 招募说明书



                                                              目           录
    一、绪言............................................................................................................................. 4

    二、释义............................................................................................................................. 4

    三、基金管理人 ................................................................................................................. 7

    四、基金托管人 ............................................................................................................... 17

    五、相关服务机构 ........................................................................................................... 20

    六、基金的募集 ............................................................................................................... 43

    七、基金合同的生效 ....................................................................................................... 44

    八、基金份额的申购与赎回 ........................................................................................... 45

    九、基金的投资 ............................................................................................................... 54

    十、基金的业绩 ............................................................................................................... 67

    十一、基金财产 ............................................................................................................... 68

    十二、基金资产的估值 ................................................................................................... 69

    十三、基金的收益分配 ................................................................................................... 73

    十四、基金费用与税收 ................................................................................................... 75

    十五、基金的会计与审计 ............................................................................................... 76

    十六、基金的信息披露 ................................................................................................... 77

    十七、基金的风险揭示 ................................................................................................... 82

    十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................................................... 84

    十九、基金合同的内容摘要 ........................................................................................... 87

    二十、基金托管协议的内容摘要 ................................................................................. 101

    二十一、对基金份额持有人的服务 ............................................................................. 113

    二十二、其他应披露事项 ............................................................................................. 114

    二十三、招募说明书存放及查阅方式 ......................................................................... 117

    二十四、备查文件 ......................................................................................................... 117




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东吴新产业精选混合型证券投资基金                                           招募说明书


                                   【重要提示】

    本基金根据【2011】年【6】月【27】日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴新产

业精选股票型证券投资基金募集的批复》(证监基金字【2011】【1021】号)的核准进行募集,

本基金的基金合同于 2011 年 9 月 28 日正式生效。本基金于 2015 年 8 月 7 日更名为东吴新

产业精选混合型证券投资基金。

    基金管理人保证《东吴新产业精选混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招

募说明书》”或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国

证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出

实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新

基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投

资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:

因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有

的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基

金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,基金运作风险,等等。此外,

本基金以 1 元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破 1

元初始面值的风险。

    投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基

金合同》。

    基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。

投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。全面认识本基金产品的风险收益特征

和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、

数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资

者做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

    本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 9 月 28 日,有关财务数据和净值表现截

止日为 2015 年 6 月 30 日。(财务数据未经审计)




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                                       一、绪言
    本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”)、其他有关规定及《东吴新产业精选混合型证券投资基金基金合同》(以下
简称“本基金合同”或“基金合同”)编写。
    本《招募说明书》阐述了东吴新产业精选混合型证券投资基金的投资目标、策略、风
险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招
募说明书》。
    本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
    本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人解
释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息,或
对本《招募说明书》作出任何解释或者说明。
    本招募说明书根据基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人
之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份额,即成为基金份额
持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基
金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。




                                       二、释义

    在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
    1.基金或本基金:指东吴新产业精选混合型证券投资基金
    2.基金管理人:指东吴基金管理有限公司
    3.基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
    4.基金合同或本基金合同:指《东吴新产业精选混合型证券投资基金基金合同》及对本
基金合同的任何有效修订和补充
    5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东吴新产业精选混合型证券
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
    6.招募说明书:指《东吴新产业精选混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
    7.基金份额发售公告:指《东吴新产业精选混合型证券投资基金份额发售公告》
    8.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

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行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
     9.《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次
会议通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
其不时做出的修订
     10.《销售办法》: 指中国证监会 2013 年 2 月 17 日修订通过,2013 年 3 月 15 日公布,
自 2013 年 6 月 1 日起施行的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

     11.《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     12.《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订。
     13.中国证监会:指中国证券监督管理委员会
     14.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
     15.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
     16.个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
     17.机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法
注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其
他组织
     18.合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证
券市场的中国境外的机构投资者
     19.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
     20.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
     21.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金
份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
     22.销售机构:指直销机构和代销机构
     23.直销机构:指东吴基金管理有限公司
     24.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务
资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
     25.基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
     26.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发
放红利、建立并保管基金份额持有人名册等


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     27.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为东吴基金管理
有限公司或接受东吴基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
     28.基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
基金份额余额及其变动情况的账户
     29.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基
金的基金份额变动及结余情况的账户
     30.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
     31.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
     32.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3
个月
     33.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
     34.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
     35.T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日
     36.T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
     37.开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
     38.交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
     39.《业务规则》:指《东吴基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理
人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵

     40.认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
     41.申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为
     42.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为
     43.基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且
由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为
     44.转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作
     45.定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及
基金申购申请的一种投资方式


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     46.巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超
过上一开放日基金总份额的 10%
     47.元:指人民币元
     48.基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
     49.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和
     50.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
     51.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
     52.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程
     53.指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体
54.不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基金合同由基金
管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基金
合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征
用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易
所非正常暂停或停止交易




                                   三、基金管理人

(一)基金管理人概况

     1. 名称:东吴基金管理有限公司

     2. 住所:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)

     3. 办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)

     4. 法定代表人:任少华

     5. 设立日期:2004 年 9 月 2 日

     6. 批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2003】82



     7. 组织形式:有限责任公司 (国内合资)

     8. 注册资本:1 亿元人民币

     9. 联系人:钱巍


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     10. 电话:(021)50509888

     11. 传真:(021)50509884

     12. 客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666

     13. 公司网址:www.scfund.com.cn

     14. 股权结构:

              持股单位                 出资额(万元)          占总股本比例

       东吴证券股份有限公司                  7000                  70%

     上海兰生(集团)有限公司                3000                  30%

               合   计                    10,000                   100%

15、简要情况介绍:

    东吴基金管理有限公司设立基金投资总部、专户业务事业部、研究策划部、集中交易

室、营销管理部、北京营销中心、上海营销中心、广州营销中心、苏州分公司、产品策略

部、营销策划部(加挂电子金融部)、总经理办公室(下设二个二级部门,分别为综合管理

部与行政事务部)、人力资源部、基金事务部、信息技术部、北京办事处、财务管理部和监

察稽核部、风险管理部等 19 个职能部门。公司已管理的第一只产品东吴嘉禾优势精选混合

型开放式证券投资基金,于 2005 年 2 月 1 日基金合同生效,托管行为中国工商银行股份有

限公司。公司已管理的第二只产品东吴价值成长双动力混合型证券投资基金,于 2006 年 12

月 15 日基金合同生效,托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第三只产品东

吴行业轮动混合型证券投资基金,于 2008 年 4 月 23 日基金合同生效,托管行为华夏银行

股份有限公司。公司已管理的第四只产品东吴优信稳健债券型证券投资基金,于 2008 年 11

月 5 日基金合同生效,托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第五只产品东

吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金,于 2009 年 5 月 6 日基金合同生效,托管

行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第六只产品东吴新经济混合型证券投资基

金,于 2009 年 12 月 30 日基金合同生效,托管行为中国建设银行股份有限公司。公司已管

理的第七只产品东吴货币市场证券投资基金,于 2010 年 5 月 11 日基金合同生效,托管行

为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第八只产品东吴新创业混合型证券投资基金,

于 2010 年 6 月 29 日基金合同生效,托管行为中国工商银行股份有限公司。公司已管理的

第九只产品东吴中证新兴产业指数证券投资基金,于 2011 年 2 月 1 日基金合同生效,托管

行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十只产品东吴增利债券型证券投资基金,

于 2011 年 7 月 27 日基金合同生效,托管行为中信银行股份有限公司。公司已管理的第十

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一只产品东吴新产业精选混合型证券投资基金,于 2011 年 9 月 28 日基金合同生效,托管

行为中国建设银行股份有限公司。公司已管理的第十二只产品东吴深证 100 指数增强型证

券投资基金(LOF),于 2012 年 3 月 9 日基金合同生效,托管行为中国建设银行股份有限公

司。公司已管理的第十三只产品东吴配置优化混合型证券投资基金,于 2012 年 8 月 13 日

基金合同生效,托管行为中国农业银行股份有限公司。公司已管理的第十四只产品东吴内

需增长混合型证券投资基金,于 2013 年 1 月 30 日基金合同生效,托管行为交通银行股份

有限公司。公司已管理的第十五只产品东吴鼎利分级债券型证券投资基金,于 2013 年 4 月

25 日基金合同生效,托管行为交通银行股份有限公司。公司已管理的第十六只产品东吴阿

尔法灵活配置混合型证券投资基金,于 2014 年 3 月 19 日基金合同生效,托管行为中国农

业银行股份有限公司。公司已管理的第十七只产品东吴中证可转换债券指数分级证券投资

基金,于 2014 年 5 月 9 日基金合同生效,托管行为平安银行股份有限公司。公司已管理的

第十八只产品东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金,于 2015 年 5 月 27 日基金合同

生效,托管行为平安银行股份有限公司。公司已管理的第十九只产品东吴新趋势价值线灵

活配置混合型证券投资基金,于 2015 年 7 月 1 日基金合同生效,托管行为中国农业银行股

份有限公司。

(二)主要人员情况

    1、董事会成员

    吴永敏先生,董事长,硕士研究生,高级审计师、高级经济师,中共党员。历任苏州

市财政局科员、苏州市税务局副科长、苏州市税务局三分局局长、苏州市税务局科长、苏

州市审计局副局长,东吴证券股份有限公司董事长、党委书记,现任东吴基金管理有限公

司董事长。

    陈辉峰先生,副董事长,硕士研究生,高级国际商务师,中共党员。历任上海轻工国

际(集团)有限公司五金分公司总经理、上海轻工国际发展有限公司副总经理、上海兰生

股份有限公司常务副总经理、总经理、上海兰生(集团)有限公司营运管理部总经理。现

任上海东浩兰生国际服务贸易(集团)有限公司投资发展部总经理。

    任少华先生,董事,博士研究生,经济师,中共党员。历任苏州市人民检察院助理检

查员,苏州中辰期货公司总经理助理,苏州证券投资部总经理、资产管理部总经理、副总

经济师,东吴证券股份有限公司资产管理总部总经理、总经济师、总裁助理兼任期货筹备

组组长、研究所所长,东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁,东吴期货有限公司董事

长。现任东吴基金管理有限公司总经理。

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    冯恂女士,董事,博士研究生,经济师,中共党员。历任东吴证券研究所研究员,国

联证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁,东吴证券总规划师兼研究所所

长,现任东吴证券股份有限公司总规划师兼资产管理总部总经理。

    全卓伟女士,董事,硕士研究生,历任上海市国有资产监督管理委员会综合处、规划

发展处副主任科员、主任科员,企业改革处副处长。现任上海东浩兰生国际服务贸易(集

团)有限公司资本运营部副总经理、上海东浩资产经营有限公司副总经理。

    王炯先生,职工董事,硕士研究生、经济师,中共党员。历任苏州市统计局综合平衡

处科员,东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理。现任东吴基金管理有

限公司常务副总经理。

    贝政新先生,独立董事,大学,教授,博士生导师。历任苏州大学商学院财经学院讲

师、副教授。现任苏州大学商学院财经学院教授。

    袁勇志先生,独立董事,教授,博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学

人文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长,现任苏州大学出版社副总编。

    陈如奇先生,独立董事,大专学历,中共党员,高级经济师。历任新疆人民银行巴州

中心支行科员,新疆农业银行巴州及自治区分行科长、处长,交通银行上海分行处长、副

行长,交通银行广州分行行长,交通银行香港分行总经理等职。

    2、监事会成员

    顾锡康先生,监事会主席,硕士学位,高级工程师、经济师,中共党员。历任苏州电

子计算机厂工程师、室主任,苏州人民银行科技科硬件组组长,苏州证券电脑中心经理、

技术总监,东吴证券技术总监兼信息技术总部总经理,东吴证券股份有限公司合规总监、

监事会主席。

    王菁女士,监事,本科学士学位,会计师,中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务

经理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理,现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。

    沈清韵,员工监事,本科,学士学位,中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高

级审计员,东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理,现任监察稽核部总经理兼风险管

理部总经理。

    3、高管人员

    吴永敏先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)

    任少华先生,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)

    王炯先生,常务副总经理、硕士研究生,经济师,中共党员。历任苏州市统计局综合

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平衡处科员、苏州证券西北街营业部业务主管、东吴证券办公室副主任、总裁办公室主任、

机构客户部总经理、总裁助理等职务,现任东吴基金管理有限公司常务副总经理。

    徐军女士,督察长,大学,会计师、审计师,中共党员。历任苏州市审计局财政、金

融审计处科员、副处长,东吴证券财务部总经理,东吴基金管理有限公司财务负责人、公

司总裁助理等职务,现任东吴基金管理有限公司督察长。

    4、基金经理

    现任基金经理:

    戴斌先生,1982 年生,博士,中国人民大学金融学专业毕业。自 2007 年 1 月起加入东

吴基金管理有限公司一直从事证券投资研究工作,曾任研究部宏观经济、金融工程研究员、

产品策划部产品设计研究员,基金经理助理,现任基金投资总部副总经理,其中自 2013 年

12 月 24 日担任东吴新产业混合型证券投资基金基金经理,自 2014 年 11 月 6 日起担任东吴

配置优化混合型证券投资基金基金经理,自 2014 年 12 月 12 日起担任东吴价值成长双动力

混合型证券投资基金基金经理,自 2015 年 5 月 27 日起担任东吴移动互联混合型证券投资

基金基金经理,自 2015 年 7 月 1 日起担任东吴新趋势价值线灵活配置混合型基金基金经理。

    历任基金经理:

    任壮,2011 年 9 月 28 日至 2013 年 06 月 05 日。

    刘元海,2011 年 10 月 26 日至 2015 年 5 月 29 日。

    5、投资决策委员会成员

    任少华 公司总经理;

    杨庆定 基金投资总部总经理;

    陈宪      研究策划部总经理;

    戴斌      基金投资总部副总经理;

    王立立 基金投资总部副总经理。

    上述人员之间不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责

    基金管理人应严格依法履行下列职责:

    1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜;

    2、办理基金备案手续;

    3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;

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    4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管

理和运作基金财产;

    5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的

基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券

投资;

    6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利

益,不得委托第三人运作基金财产;

    7、依法接受基金托管人的监督;

    8、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

    9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金

合同等法律文件的规定;

    10、按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    12、编制中期和年度基金报告;

    13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    14、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金合

同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

    15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

    16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托

管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

    18、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

为;

    19、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担

赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金

托管人追偿;

    22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;

    23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

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托管人;

    24、执行生效的基金份额持有人大会决议;

    25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

    26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;

    27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。



(四)基金管理人承诺

    1.基金管理人将根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略及

限制等全权处理本基金的投资。

    2.基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办

法》,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止以下《基金法》及有关法规禁止的行为

发生:

     (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

     (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产;

     (3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

     (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

     (5) 承销证券;

     (6) 向他人贷款或者提供担保;

     (7) 从事承担无限责任的投资;

     (8) 买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

     (9) 向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股

           票或者债券;

     (10) 买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金

           托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

     (11) 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

     (12) 依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

    法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定。

    3.基金管理人将加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法

规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下行为:

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     (1) 越权或违规经营;

     (2) 违反基金合同或托管协议;

     (3) 故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益;

     (4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

     (5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

     (6) 玩忽职守、滥用职权;

     (7) 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

          容、基金投资计划等信息;

     (8) 违反证券交易场所业务规则,利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格,扰乱

          市场秩序;

     (9) 在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

     (10) 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

    4.基金经理承诺

     (1) 依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

          最大利益;

     (2) 不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不

          当利益;

     (3) 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资

          内容、基金投资计划等信息。

(五)基金管理人的内部控制制度

     1.风险管理的理念

     (1) 风险管理是业务发展的保障;

     (2) 最高管理层负最终责任;

     (3) 分工明确、相互牵制的组织结构是前提;

     (4) 制度建设是基础;

     (5) 制度执行监督是保障;

    2.风险管理的原则

     (1) 健全性原则:风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员,并渗透

          到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节;


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     (2) 有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度

          的有效执行;

     (3) 独立性原则:公司设风险管理委员会、督察长和监察稽核部,各风险控制机构和

          人员具有并保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行监

          察和稽核;

     (4) 相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约,同时强化

          监察稽核部对各部门的监察稽核职能;

     (5) 防火墙原则:公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适

          当隔离,投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员,

          应对其相应行为制定严格的审批程序和过失处罚措施。

     (6) 适时性原则:公司内部控制制度的制定应具有前瞻性,并且随着公司经营战略、

          经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境

          的改变而及时进行相应的修改和完善。

     (7) 成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,

          以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

    3.风险管理和内部风险控制体系结构

    公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风

险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察部负责监察公司的

风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:

    (1)董事会:负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。

    (2)风险管理委员会:作为总裁领导下的专门委员会之一,风险管理委员会负责协助

经营管理层建立健全内部控制制度,保证公司内控制度适应业务发展的需要,制定公司的

业务风险管理政策,主持重大业务的可行性论证,协助经营管理层处理其他有关内部控制

方面的重大事项。

    (3)督察长:独立行使督察权利;直接对董事会负责;按季向风险控制委员会提交独

立的风险管理报告和风险管理建议。

    (4)监察稽核部:监察稽核部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议。

    (5)业务部门:风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险

负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和


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维护,用于识别、监控和降低风险。

    4.风险管理和内部风险控制的措施

    (1)建立内控结构,完善内控制度:公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内控

有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察活动是独立的,并得到

高管人员的支持,同时置备操作手册,并定期更新。

    (2)建立相互分离、相互制衡的内控机制:建立、健全了各项制度,做到基金经理分

开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制,从制度上

减少和防范风险。

    (3)建立、健全岗位责任制:建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任

务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。

    (4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序;建立了评估风险的委员会,使用

适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司建立了自下而上的风险报告程序,

对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度作出决

策。

    (5)建立有效的内部监控系统;建立了足够、有效的内部监控系统,如电脑预警系统、

投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。

    (6)使用数量化的风险管理手段:采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化

的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,

对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失。

    (7)提供足够的培训:制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,

使员工明确其职责所在,控制风险。

    5.基金管理人关于内部合规控制声明书

    (1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;

    (2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。




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                                    四、基金托管人

(一)基金托管人情况

    1.基本情况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

    法定代表人:王洪章

    成立时间:2004 年 09 月 17 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

    联系人:田 青

    联系电话:(010)6759 5096

    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银

行,总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),

于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。于 2014 年末,中国建设银行

市值约为 2,079 亿美元,居全球上市银行第四位。

    于 2014 年末,本集团资产总额 167,441.30 亿元,较上年增长 8.99%;客户贷款和垫款

总额 94,745.23 亿元,增长 10.30%;客户存款总额 128,986.75 亿元,增长 5.53%。营业收入

5,704.70 亿元,较上年增长 12.16%;其中,利息净收入增长 12.28%,净利息收益率

(NIM)2.80%;手续费及佣金净收入占营业收入比重为 19.02%;成本收入比为 28.85%。利润

总额 2,990.86 亿元,较上年增长 6.89%;净利润 2,282.47 亿元,增长 6.10%。资本充足率

14.87%,不良贷款率 1.19%,拨备覆盖率 222.33%。

    客户基础进一步夯实,全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增 11 万户

和 68 万户,个人有效客户新增 1,188 万户。网点“三综合”覆盖面进一步扩大,综合性网

点达到 1.37 万个,综合柜员占比达到 80%,综合营销团队 1.75 万个,网点功能逐步向客户

营销平台、体验平台和产品展示平台转变。深化网点柜面业务前后台分离,全行超过 1.45

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万个营业网点 30 类柜面实时性业务产品实现总行集中处理,处理效率提高 60%。总分行之

间、总分行与子公司之间、境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展,

集团综合性、多功能优势逐步显现。

    债务融资工具累计承销 3,989.83 亿元,承销额连续四年同业排名第一。以“养颐”为

主品牌的养老金融产品体系进一步丰富,养老金受托资产规模、账户管理规模分别新增

188.32 亿元和 62.34 万户。投资托管业务规模增幅 38.06%,新增证券投资基金托管只数和

首发份额市场领先。跨境人民币客户数突破 1 万个、结算量达 1.46 万亿元。信用卡累计发

卡量 6,593 万张,消费交易额 16,580.81 亿元,多项核心指标同业第一。私人银行业务持续

推进,客户数量增长 14.18%,金融资产增长 18.21%。

    2014 年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知名机

构授予的 100 余项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界银行 1000 强排名”中,

以一级资本总额位列全球第 2;在英国《金融时报》全球 500 强排名第 29 位,新兴市场 500

强排名第 3 位;在美国《福布斯》杂志 2014 年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2;在美

国《财富》杂志世界 500 强排名第 38 位。此外,本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多

重要奖项,覆盖公司治理、社会责任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券

承销、信用卡、住房金融和信息科技等多个领域。

    中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场

处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9

个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托

管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控

工作手段。

    2.主要人员情况

    赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、

总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业

务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,

具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总

行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有

丰富的客户服务和业务管理经验。

    张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行

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总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理

等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二

部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银

行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户

服务和业务管理经验。

    黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托

管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    3.基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中

国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、

社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,

是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年 6 月末,中国建设银行已托

管 514 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内

的高度认同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中

国最佳托管银行”。

(二)基金托管人的内部控制制度

    1.内部控制目标

    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规

章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证

基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的

合法权益。

    2.内部控制组织结构

    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托

管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职

内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

    3.内部控制制度及措施

    投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位

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职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;

业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、

存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,

实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止

人为事故的发生,技术系统完整、独立。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    1.监督方法

    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用

自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同

规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期

编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算

和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开

支情况进行检查监督。

    2.监督流程

    (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监

控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况

核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。

    (2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手

等内容进行合法合规性监督。

    (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运

作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
    (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证,并及时报告中国证监会。




                                   五、相关服务机构

(一)基金份额发售机构
  1、直销机构

   (1)东吴基金管理有限公司直销中心

   注册地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)

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   办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)

   法定代表人:任少华

   联系人:钱巍

   直销电话:(021)50509880

   传真:(021)50509884

   客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、(021)50509666

   网站: www.scfund.com.cn

   (2)网上交易

   个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细

则请参阅本公司网站公告。

   网上交易网址:www.scfund.com.cn

 2、代销机构

 (1)中国农业银行股份有限公司

 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

 法定代表人:蒋超良

 联系人:刘峰

 电话:(010)85108226

 传真:(010)85109219

 客服电话:95599

 公司网址:www.abchina.com

 (2)中国工商银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)

 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)

 法定代表人:姜建清

 联系人:杨菲

 传真:(010)66105662

 客服电话:95588

 公司网址:www.icbc.com.cn

 (3)中国建设银行股份有限公司

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 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

 法定代表人:王洪章

 联系人:张静

 传真:(010)66275654

 客服电话:95533

 公司网址:www.ccb.com

 (4)交通银行股份有限公司

 注册地址:上海市银城中路 188 号

 办公地址:上海市银城中路 188 号

 法定代表人:牛锡明

 联系人:曹榕

 电话:021-58781234

 传真:021-58408483

 客服电话:95559

 公司网址:www.bankcomm.com

 (5)华夏银行股份有限公司

 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)

 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)

 法定代表人:吴建

 联系人:李慧

 电话:(010)85238670

 传真:(010)85238680

 客户服务电话:95577

 公司网址:www.hxb.com..cn

 (6)招商银行股份有限公司

 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

 法定代表人:傅育宁

 联系人:邓炯鹏

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 电话:(0755)83198888

 传真:(0755) 83195049

 客服电话:95555

 公司网址:www.cmbchina.com

 (7)中信银行股份有限公司

 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

 法定代表人:田国立

 联系人:郭伟

 电话:010-65557048

 传真:010-65550827

 客服电话:95558

 公司网址:http://bank.ecitic.com

 (8)中国民生银行股份有限公司

 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

 法定代表人:董文标

 联系人:杨成茜

 电话:(010)57092619

 传真:(010)57092611

 客服电话:95568

 公司网址:www.cmbc.com.cn

 (9)宁波银行股份有限公司

 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号

 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼

 法定代表人:陆华裕

 联系人:胡技勋

 电话:(0574)89068340

 传真:(0574)87050024

 客服电话:96528,上海地区 962528

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 公司网址:www.nbcb.com.cn

 (10)平安银行股份有限公司

 注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

 办公地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

 法定代表人:孙建一

 联系人:张莉

 电话:021-38637673

 客服电话:40066-99999(免长途费)0755-961202

 公司网址:www.pingan.com

 (11)温州银行股份有限公司

 注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼

 办公地址:温州市车站大道 196 号

 法定代表人:邢增福

 联系人:林波

 电话:0577-88990082

 传真:0577-88995217

 客服电话:0577-96699

 公司网址: www.wzbank.cn

 (12)烟台银行股份有限公司

 注册地址:烟台市芝罘区海港路 25 号

 办公地址:烟台市芝罘区海港路 25 号

 法定代表人:叶文君

 联系人:王淑华

 电话:0535-6699660

 传真:0535-6699884

 客服电话:4008-311-777

 公司网址:www.yantaibank.net

 (13)苏州银行股份有限公司

 注册地址:江苏省苏州市东吴北路 143 号

 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

                                         24
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 法定代表人:王兰凤

 联系人:项喻楠

 电话:0512-69868389

 传真:0512-69868370

 客服热线:96067

 公司网址:www.suzhoubank.com

 (14)江苏银行股份有限公司

 注册地址: 南京市洪武北路 55 号

 办公地址:南京市洪武北路 55 号

 法定代表人: 夏平

 联系人: 张洪玮

 电话:025-58587036

 传真:025-58587038

 客服热线:96098,4008696098

 公司网址:www.jsbchina.cn

 (15)东吴证券股份有限公司

 注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

 法定代表人:范力

 联系人:方晓丹

 电话:0512-65581136

 传真:0512-65588021

 客服电话:0512-33396288

 公司网址:www.dwzq.com.cn

 (16)海通证券股份有限公司

 注册地址:上海市淮海中路 98 号

 办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

 法定代表人:王开国

 联系人:金芸、李笑鸣

 电话:021-23219000

                                        25
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 传真:021-23219100

 客服电话:021-95553

 公司网址:www.htsec.com

 (17)中国银河证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

 法定代表人:陈有安

 联系人:田薇

 电话:010-66568430

 传真:010-66568536

 客服电话:4008-888-888

 公司网址:www.chinastock.com.cn

 (18)申万宏源证券有限公司

 英文名称:Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.

 注册资本:人民币 330 亿元

 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

 法定代表人:李梅

 电话:021-33389888

 传真:021-33388224

 客服电话:95523 或 4008895523

 电话委托:021-962505

 国际互联网网址: www.swhysc.com

 联系人:黄莹

 (19)申万宏源(西部)证券有限公司

 英文名称:Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.

 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮

 编:830002)

 法定代表人:许建平

                                           26
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 电话:010-88085858

 传真:010-88085195 客户服务电话:400-800-0562

 网址:www.hysec.com

 联系人:李巍

 (20)中信建投证券股份有限公司

 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

 办公地址:北京市朝内大街 188 号

 法定代表人:张佑君

 联系人:权唐

 电话:(010)65183880

 传真:(010)65182261

 客服电话:400-8888-108

 公司网址:www.csc108.com

 (21)广发证券股份有限公司

 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼

 法定代表人:孙树明

 联系人:黄岚

 电话:020-87555888

 传真:020-87555305

 客服电话:95575 或致电各地营业网点

 公司网址:www.gf.com.cn

 (22)国信证券股份有限公司

 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 层

 法定代表人:何如

 联系人:齐晓燕

 电话:0755-82130833

 传真:0755-82133952

 客服电话:95536

                                        27
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 公司网址:www.guosen.com.cn

 (23)湘财证券有限责任公司

 注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼

 法定代表人:林俊波

 联系人:钟康莺

 电话:021-68634518

 传真:021-68865680

 客服电话:400-888-1551

 公司网址:www.xcsc.com

 (24)国联证券股份有限公司

 注册地址:无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼

 办公地址:无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼

 法定代表人:雷建辉

 联系人:徐欣

 电话:0510-82831662

 传真:0510-82830162

 客服电话:400 888 5288

 公司网址:www.glsc.com.cn

 (25)国泰君安证券股份有限公司

 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

 法定代表人:万建华

 联系人:芮敏祺

 电话:021-38676161

 传真:021-38670161

 客户服务热线:400-8888-666

 (26)金元证券股份有限公司

 注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

                                            28
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 法定代表人:陆涛

 联系人:马贤清

 电话:(0755)83025022

 传真:(0755)83025625

 客服电话:4008-888-228

 公司网址:www.jyzq.com.cn

 (27)安信证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02

 办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层

 法定代表人:牛冠兴

 联系人:陈剑虹

 电话:0755-82825551

 传真:0755-82558305

 客服电话:400-800-1001

 公司网址:www.essence.com.cn

 (28)华泰证券股份有限公司

 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

 法定代表人:吴万善

 电话:025-83290523

 传真:025-84579763

 联系人:肖亦玲

 客服电话:95597

 公司网址:www.htsc.com.cn

 (29)中航证券有限公司

 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

 法定代表人:杜航

 联系人: 戴蕾

 电话:0791-86768681

                                        29
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 传真:0791-86770178

 客服电话:400-8866-567

 公司网址:www.avicsec.com

 (30)财富证券有限责任公司

 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

 法定代表人: 周晖

 联系人: 郭磊

 电话:0731-84403319

 传真:0731-84403439

 客服电话:0731-84403350

 公司网址: www.cfzq.com

 (31)中信万通证券有限责任公司

 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

 法定代表人:杨宝林

 电话:0532-85022326

 传真:0532-85022605

 联系人:吴忠超

 客服电话: 95548

 公司网址: www.citicssd.com

 (32)光大证券股份有限公司

 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

 法定代表人:薛峰

 电话:021-22169999

 传真:021-22169134

 联系人:刘晨、李芳芳

 客服电话:4008888788、10108998

 公司网址:www.ebscn.com

                                        30
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 (33)渤海证券股份有限公司

 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

 办公地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

 法定代表人:杜庆平

 联系人:王兆权

 电话:022-28451861

 传真:022-28451892

 客服电话:400-6515-988

 公司网址:www.bhzq.com

 (34)中银国际证券有限责任公司

 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F

 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40F

 法定代表人:许刚

 联系人:马瑾

 电话:(021)20328720

 客户服务电话:4006208888

 公司网址:www.bocichina.com

 (35)招商证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

 法定代表人:宫少林

 电话:(0755)82943666

 传真:(0755)82943636

 联系人:林生迎

 客服电话:95565、400-8888-111

 公司网址:www.newone.com.cn

 (36)齐鲁证券有限公司

 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层

 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层

 法定代表人:李玮

                                        31
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 电话:(0531)68889155

 传真:(0531)68889752

 联系人:吴阳

 客服电话:95538

 公司网址:www.qlzq.com.cn

 (37)恒泰证券股份有限公司

 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号

 法定代表人:鞠瑾

 电话:0471-4913998

 传真:0471-4930707

 联系人:常向东

 客服电话:0471-4961259

 公司网址:www.cnht.com.cn

 (38)南京证券有限责任公司

 注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

 办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

 法定代表人:张华东

 联系人:水晨

 电话:025-83367888

 传真:025-83320066

 客服电话:400-828-5888

 公司网址: www.njzq.com.cn

 (39)东海证券有限责任公司

 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

 法定代表人:刘化军

 电话:021-20333333

 传真:021-50498825

 联系人:梁旭

                                        32
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 客服电话:95531;400-8888-588

 网址:www.longone.com.cn

 (40)中国中投证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层

 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元

 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层

 法定代表人:龙增来

 联系人: 刘毅

 电话:0755-8202 3442

 传真:0755-8202 6539

 客服热线:400 600 8008

 公司网址:www.china-invs.cn

 (41)爱建证券有限责任公司

 注册地址:上海市南京西路 758 号 23 楼

 办公地址:上海市南京西路 758 号 20-25 楼

 法定代表人:宫龙云

 联系人:戴莉丽

 电话:021-32229888-25122

 传真:021-62878783

 客服电话:021-63340678

 公司网址:www.ajzq.com

 (42)天相投资顾问有限公司

 注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701    邮编:100032

 办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层     邮编:100088

 法定代表人:林义相

 联系人:尹伶

 联系电话:010-66045529

 客服电话: 010-66045678

 传真: 010-66045518

 天相投顾网址: http://www.txsec.com

                                         33
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 天相基金网网址:www.jjm.com.cn

 (43)华宝证券有限责任公司

 注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

 办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

 法定代表人:陈林

 联系人:宋歌

 电话:021-68778081

 传真:021-68778117

 客服电话:4008209898

 公司网址:www.cnhbstock.com

 (44)平安证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)

 法定代表人:谢永林

 联系人:吴琼

 电话:0755-22621866

 传真:0755-82400862

 客服热线:95511-8

 公司网址:www.PINGAN.com

 (45)长江证券股份有限公司

 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

 法定代表人:杨泽柱

 联系人:李良

 电话:027-65799999

 传真:027-85481900

 客服电话:95579 或 4008-888-999

 公司网址:www.95579.com

 (46)华福证券有限责任公司

 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

                                        34
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 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 层至 10 层

 法定代表人:黄金琳

 联系人:张腾

 电话:0591-87383623

 传真:0591-87383610

 客服电话:0591-96326(福建省外请先拨 0591)

 公司网址:www.hfzq.com.cn

 (47)信达证券股份有限公司

 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

 法定代表人:张志刚

 联系人:唐静

 电话:010-63081000

 传真:010-63080978

 客服电话:400-800-8899

 公司网址:www.cindasc.com

 (48)华安证券有限责任公司

 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

 法定代表人:李工

 联系人:甘霖

 电话:0551-65161821

 传真:0551-65161672

 客服电话:0551-96518 或者 4008096518

 公司网址:www.hazq.com

 (49)上海证券有限责任公司

 注册地址:上海市西藏中路 336 号

 办公地址:上海市西藏中路 336 号

 法定代表人:郁忠民

 联系人:张瑾

                                        35
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 电话:021-53519888-1915

 传真:021-33303353

 客服电话:4008918918

 公司网址:www.shzq.com

 (50)广州证券股份有限公司

 注册地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼

 办公地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼

 法定代表人:邱三发

 联系人: 林洁茹

 电话:020-88836999

 传真:020-88836654

 客服电话:020-961303

 公司网址:www.gzs.com.cn

 (51)长城国瑞证券有限公司

 注册地址: 厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

 办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

 法定代表人: 傅毅辉

 联系人: 卢金文

 电话:0592-5161642

 传真:0592-5161140

 客服热线:0592-5163588

 公司网址:www.xmzq.com.cn

 (52)中信证券股份有限公司

 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

 法定代表人:王东明

 联系人: 陈忠

 电话:010-60833722

 传真:010-60833739

 客服热线:95558

                                       36
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 公司网址:www.cs.ecitic.com

 (53)五矿证券有限公司

 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层

 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 层

 法定代表人:张永衡

 联系人: 赖君伟

 电话:0755-23902400

 传真:0755-82545500

 客服热线:40018-40028

 公司网址:www.wkzq.com.cn

 (54)九州证券有限公司

 注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼

 办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼

 法定代表人:林小明

 联系人:聂晗

 电话:0755-33331188

 传真:0755-33329815

 客服热线:4006543218

 公司网址:www.tyzq.com.cn

 (55)上海华信证券有限责任公司

 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼

 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼

 法定代表人:罗浩

 联系人:倪丹

 电话:021-38784818

 传真:021-68775878

 客服热线:68777877

 公司网址:www.cf-clsa.com

 (56)中信证券(浙江)有限责任公司

 住所:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

                                        37
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 办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

 法定代表人:沈强

 电话:0571-86078823

 传真:0571-85783711

 联系人:周妍

 网址:www.bigsun.com.cn

 客户服务电话:0571-96598

 (57)万联证券有限责任公司

 注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层

 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层

 法定代表人:张建军

 联系人: 王鑫

 电话:020-38286588

 传真:020-38286588

 客服热线:4008888133

 公司网址:www.wlzq.com.cn

 (58)深圳众禄基金销售有限公司

 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

 法定代表人:薛峰

 联系人:张玉静

 电话:0755-33227953

 传真:0755-82080798

 客服热线:4006-788-887

 公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

 (59)华鑫证券有限责任公司

 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

 法定代表人:洪家新

 联系人:孔泉

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 电话:0755-82083788

 传真:0755-82083408

 客服热线:021-32109999, 029-68918888

 网址:www.cfsc.com.cn

 (60)国海证券股份有限公司

 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号

 法定代表人:张雅锋

 联系人:牛孟宇

 电话:0755-83709350

 传真:0755-83704850

 客服热线:95563

 公司网址:www.ghzq.com.cn

 (61)国金证券股份有限公司

 注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号

 办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号

 法定代表人: 冉云

 联系人: 刘婧漪

 电话:028-86690057

 传真:028-86690126

 客服热线:4006600109

 公司网址:www.gjzq.com.cn

 (62)浙江同花顺基金销售有限公司

 注册地址: 浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

 办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

 法定代表人: 凌顺平

 联系人: 杨翼

 电话:0571-88911818 转 8565

 传真:0571—86800423

 客服热线:4008-773-772

                                        39
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 公司网址:www. 5ifund.com

 (63)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

 法定代表人:汪静波

 联系人:方成

 电话:021-38600735

 传真:021-38509777

 客服热线:400-821-5399

 公司网址:www.noah-fund.com

 (64)上海天天基金销售有限公司

 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

 法定代表人:其实

 联系人: 潘世友

 电话:021-54509998

 传真:021-64385308

 客服热线:400-1818-188

 公司网址:www.1234567.com.cn

 (65)杭州数米基金销售有限公司

 注册地址: 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

 办公地址: 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

 法定代表人: 陈柏青

 联系人: 张裕

 电话:021-60897840

 传真:0571-26698533

 客服热线:4000 766 123

 公司网址:www.fund123.cn

 (66)和讯信息科技有限公司

 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

                                         40
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 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

 法定代表人:王莉

 联系人:于杨

 电话:021-20835779

 传真:021-20835885

 客服热线:400-920-0022

 公司网址:http://licaike.hexun.com/

 (67)上海长量基金销售投资有限公司

 代销机构:上海长量基金销售投资顾问有限公司

 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

 法定代表人:张跃伟

 联系人:敖玲

 电话:021-58788678-8201

 传真:021—58787698

 客服电话:400-089-1289

 公司网站: www.erichfund.com

 (68)上海好买基金销售有限公司

 注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

 法定代表人:杨文斌

 联系人: 张茹

 电话:021-20613999

 传真:021-68596916

 客服热线:400-700-9665

 公司网址:www.ehowbuy.com

 (69)上海汇付金融服务有限公司

 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

 法定代表人:冯修敏

                                         41
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 联系人:陈云卉

 电话:021-33323999

 传真:021-333323830

 客服热线:4008202819

 公司网址:http://www.chinapnr.com/
    3. 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选
择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。


(二)注册登记机构:东吴基金管理有限公司


    注册地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)

    办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)

    法定代表人:任少华

    联系人:钱巍

    电话:021-50509888

    传真:021-50509884

    客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666

    网站: www.scfund.com.cn


(三)律师事务所和经办律师


    名称:上海市通力律师事务所
    住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

    负责人:俞卫锋
    电话:(021)31358666
    传真:(021)31358600
    联系人:陆奇
    经办律师:黎明、陆奇


(四)会计师事务所和经办注册会计师

    名称:天衡会计师事务所(特殊普通合伙)
    注册地址:南京市建邺区江东中路 106 号万达广场商务楼 B 座(14 幢)20 楼

                                        42
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    办公地址:南京市建邺区江东中路 106 号万达广场商务楼 B 座(14 幢)20 楼
    法定代表人:余瑞玉
    经办注册会计师:谈建忠 魏娜
    电话:025-84711188

    传真:025-84716883




                                   六、基金的募集

(一)基金募集的依据

    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集。本基金募集申请已经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1021 号文核准。

于 2011 年 8 月 29 日起向社会公开募集。截止到 2011 年 9 月 23 日,基金募集工作已顺利

结束。

    (二)基金类型和存续期间

    1. 基金的类别:混合型证券投资基金。

    2. 基金的运作方式:契约型开放式。

    3. 基金的存续期间:不定期。

    (三)募集方式

    通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点,具体名单见

基金份额发售公告)公开发售。

    (四)募集期限

    自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月,具体发售时间见基金份额发售公告。

    (五)募集对象

    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及合格境外

机构投资者。

    (六)募集情况

    经江苏公证天业会计师事务所有限公司验资,本次募集的净认购金额为 281,575,123.15

元人民币,认购金额在募集期间产生的银行利息共计 18,983.22 元人民币。上述资金已于 2011

年 9 月 27 日划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的基金托管专户。

    本次募集有效认购户数为 3538 户,按照每份基金份额初始发售面值 1.00 元人民币计

算,本息合计募集基金份额总额为 281,575,123.15 份基金份额,已全部计入投资者账户,归

                                          43
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投资者所有。其中,东吴基金管理有限公司基金从业人员认购的基金份额总额为 9,999,200.00

份(含募集期利息结转的份额),占本基金总份额的比例为 3.55%。

    基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。




                                   七、基金合同的生效

(一)基金备案的条件

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《东吴新产业精选混合型证

券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的募集情况已符合基金合同生效的条件。本基

金于 2011 年 9 月 28 日得到中国证监会书面确认,基金备案手续办理完毕,基金合同自该

日起正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。

   基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国

证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间

募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

   《基金合同》生效时,认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。

(二)基金合同无法按期满足生效条件的处理

   如果《基金合同》不能生效,基金管理人应当承担下列责任:

   1.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

   2.在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

   如果《基金合同》不能生效,基金管理人、基金托管人及代销机构不得请求报酬。基金

管理人、基金托管人和代销机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

    基金合同生效后的存续期内,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于

5000 万元,基金管理人应当及时报告中国证监会;基金份额持有人数量连续 20 个工作日达

不到 200 人,或连续 20 个工作日基金资产净值低于 5000 万元,基金管理人应当向中国证

监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。

    法律法规另有规定时,从其规定。




                                           44
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                             八、基金份额的申购与赎回


    (一)申购和赎回的场所


    申购与赎回应当在本基金的销售机构办理。本基金的销售机构包括基金管理人和基金

管理人委托或授权的销售代理人。基金管理人可根据实际情况变更或增减基金销售代理人,

并予以公告。销售机构名单和联系方式见本基金份额发售公告。

    投资人应该在销售机构指定的营业场所按照指定的方式和程序办理申购赎回等业务。

若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上

述方式进行申购与赎回,具体办法由基金管理人另行公告。

    (二)申购和赎回的办理时间


    1.开放日及开放时间

    本基金开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。具体业务办理时间

为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监

会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

    基金合同生效以后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊

情况,基金管理人将视情况对前述开放日进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

    2.申购、赎回开始日及业务办理时间

    基金管理人自基金合同生效之日起不超过90天开始办理申购,具体业务办理时间在申

购开始公告中规定。

    基金管理人自基金合同生效之日起不超过90天开始办理赎回,具体业务办理时间在赎

回开始公告中规定。

    在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。

    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者

转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份

额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

    (三)申购与赎回的原则


                                        45
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    1.“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行

计算;

    2.“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    3.赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

    4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

    基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在

新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

    (四)申购和赎回的数额限制


    1.投资者每次最低申购金额为1,000元(含申购费)。

    2.基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于1,000份基金份额。基金

份额持有人赎回时或赎回后在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足1,000份的,在赎

回时需一次全部赎回。

    3.基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和

赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

媒体上公告并报中国证监会备案。

    (五)申购和赎回的程序


    1.申购和赎回的申请方式

    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎

回的申请。

    投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回

申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。

    2.申购和赎回申请的确认

    基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T

日),在正常情况下,本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交

的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式

查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表

销售机构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。

    3.申购和赎回的款项支付

                                        46
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    申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购

不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还

给投资人。

    投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨

额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

       (六)申购费与赎回费


    1、本基金申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。

    2、具体申购费率如下:

         申购金额(含申购费)                      申购费率

         100万元以下                               1.5%

         100万元以上(含)-200万元以下             1.2%

         200万元以上(含)-500万元以下             0.8%

         500万元以上(含)                         1000元/笔

    3、赎回费随基金持有时间的增加而递减,费率如下:

         持有时间                  赎回费率

         1 年以内(含 1 年)       0.5%

         1 年- 2 年(含 2 年)     0.25%

         2 年以上                  0

    注:1年指365天

    4、本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。其中,须依法扣除所

收取赎回费总额的25%归入基金资产,其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。
    5、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最
迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公
告。
    6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的
投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履
行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。


       (七)申购份数与赎回金额的计算方式


                                              47
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    1.申购份数的计算

    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

    申购费用=申购金额-净申购金额

    申购份数=净申购金额/ T日基金份额净值

    基金份数以四舍五入的方法保留小数点后两位,由此误差产生的损失或收益归入基金

资产。

    例二:假定T日的基金份额净值为1.100元,四笔申购金额分别为5,000元、150万元、350

万元和1,000万元,则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下:
                              申购1          申购2         申购3            申购4
 申购金额(元,A)               5,000.00    1,500,000.00   3,500,000.00     10,000,000.00
 适用申购费率(B)                   1.50%          1.20%         0.80%    固定费用1000元
 净申购金额(C=A/(1+B))         4926.11      1482213.44     3472222.22       9,999,000.00
 申购费(D=A-C)                     73.89     17,786.56      27,777.78           1,000.00
 申购份额(=C/1.100)            4478.28      1347466.76     3156565.66       9,090,000.00
    2.赎回金额的计算

    在先进先出的原则下,赎回金额的计算方法如下:

    赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值

    赎回费用=赎回总额×赎回费率

    赎回金额=赎回总额-赎回费用

    例三:(1)假定某投资者在持有本基金不超过一年时间内的T日赎回20,000.00份,其

赎回费率为0.5%,现假定该日基金份额净值为1.250元,则其获得的净赎回金额计算如下:

         赎回金额=20,000.00×1.250=25,000.00元

         赎回费用=25,000.00×0.5%=125.00 元

         净赎回金额=25,000.00-125.00=24,875.00 元

     (2)假定某投资者在持有本基金的超过一年、但不超过两年时间内的 T 日赎回

20,000.00 份,其赎回费率为 0.25%,现假定该日基金份额净值为 1.550 元,则其获得的净赎

回金额计算如下:

         赎回金额=20,000.00×1.550=31,000.00元

         赎回费用=31,000.00×0.25%=775.00 元

         净赎回金额=31,000.00-775.00=30,225.00 元

    (3)假定某投资者在持有本基金的超过一年、但不超过两年时间内的 T 日赎回


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10,000.00 份,其赎回费率为 0 %,现假定该日基金份额净值为 1.300 元,则其获得的净赎回

金额计算如下:

         赎回金额=10,000.00×1.300=13,000.00元

         赎回费用=13,000.00×0=0 元

         净赎回金额=13,000.00-0=13,000.00 元

    3.本基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的

收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。

遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告

    4.申购份额、余额的处理方式:申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,

有效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的

收益或损失由基金财产承担。

    5.赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为

基准并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小

数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。

    6.申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册

登记等各项费用。

    7.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时

收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手

续费。

    8.本基金的申购费率最高不超过申购金额的 1.5%,赎回费率最高不超过赎回金额的

0.5%。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

    9. 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定

期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手

续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

    (八)拒绝或暂停申购的情形


    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

    1.因不可抗力导致基金无法正常运作。

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    2.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

    4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利

益时。

    5.基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩

产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

    6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购

公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的

情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

       (九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形


    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

    1.因不可抗力导致基金无法正常运作。

    2.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

    4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

    5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已接受的赎回申请,基金

管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量

的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依

据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,延期支付最长不得超过 20

个工作日,并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部

分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公

告。

       (十)巨额赎回的情形及处理方式


    1.巨额赎回的认定

    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

                                         50
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开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

    2.巨额赎回的处理方式

    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回

或部分延期赎回。

    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程

序执行。

    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资

人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当

日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办

理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日

受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消

赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取

消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申

请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,

直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自

动延期赎回处理。

    (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停

接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工作

日,并应当在指定媒体上进行公告。

    3.巨额赎回的公告

    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书

规定的其他方式 2 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒体

上刊登公告。

    (十一)申购和赎回暂停期间与重新开放的公告


    1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规

定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。

    2.如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒体上刊登基金重新

开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

    3.如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基

                                       51
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金管理人应提前 2 日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开

放日的基金份额净值。

    4.如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1 次。

暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 日在指定媒体上连续刊登基

金重新开放申购或赎回公告,并公告最近 1 个开放日的基金份额净值。

    (十二)基金转换


    基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理

人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务,基金转换可

以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定

制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。

    1.基金转换业务的适用范围

    截至 2015 年 9 月 28 日,本基金已开通与本基金管理人旗下基金:东吴嘉禾优势精选

混合型开放式证券投资基金(基金代码:580001)、东吴价值成长双动力混合型证券投资基

金(基金代码:580002)、东吴行业轮动混合型证券投资基金(基金代码:580003)、东吴

优信稳健债券型证券投资基金 A(基金代码:582001)、东吴优信稳健债券型证券投资基金

C(基金代码:582201)、东吴进取策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:580005)、

东吴新经济混合型证券投资基金(基金代码:580006)、东吴货币市场证券投资基金 A(基

金代码:583001)和东吴货币市场证券投资基金 B(基金代码:583101)、东吴中证新兴产

业指数证券投资基金(基金代码:585001)、东吴增利债券型证券投资基金 A(基金代码:

582002)、东吴增利债券型证券投资基金 C(基金代码:582202)、东吴新创业混合型证券投

资基金(基金代码:580007)、东吴配置优化混合型证券投资基金(基金代码:582003)、

东吴内需增长混合型证券投资基金(基金代码:580009)、东吴阿尔法灵活配置混合型证券

投资基金(基金代码:000531)、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:

001323)、东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:001322)的基金转

换业务。

    基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务,并

将另行公告。

    2.开通转换的销售机构

    投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务:

                                        52
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中信银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交通

银行股份有限公司 、华夏银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国民生银行股份

有限公司、宁波银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、温州银行股份有限

公司、烟台银行股份有限公司、东吴证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银

河证券股份有限公司、申万宏源证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、广发证

券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国泰君安证券股份有

限公司、金元证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中航

证券有限公司、财富证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、光大证券股份有限

公司、渤海证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、齐

鲁证券有限公司、恒泰证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、东海证券有限责任公

司、中国中投证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、华宝

证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、华福证券有限责任

公司、信达证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、广州证

券有限责任公司、长城国瑞证券有限公司、中信证券股份有限公司、九州证券经纪有限公

司、上海华信证券有限责任公司、中信证券(浙江)有限责任公司、深圳众禄基金销售有

限公司、华鑫证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、浙江

同花顺基金销售有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金

销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、万联

证券有限责任公司、和讯信息科技有限公司、中国工商银行股份有限公司、上海好买基金

销售有限公司、上海汇付金融服务有限公司、江苏银行股份有限公司、苏州银行股份有限

公司、平安银行股份有限公司。

    根据业务需要,本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关规定予

以公告。

    (十三)基金的非交易过户


    基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非

交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况

下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基

金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执

                                      53
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行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然

人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,

对于符合条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构

规定的标准收费。

    (十四)基金的转托管


    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构

可以按照规定的标准收取转托管费。

    (十五)定期定额投资计划


    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在届时发布

公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款

金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定

期定额投资计划最低申购金额。

    (十六)基金的冻结和解冻


    基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及注册

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。




                                   九、基金的投资

    (一)投资目标


    本基金为混合型基金,主要投资于新兴产业相关上市公司,分享中国新兴产业成长的

成果,追求超越市场的收益。

      (二)投资范围


    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含

创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资

产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监



                                         54
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会的相关规定。

      如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

      本基金为混合型基金,投资组合中股票类资产投资比例为基金资产的 60%-95%,其中,

投资于新兴产业类上市公司股票的比例不低于股票资产的 80%,权证投资比例不高于基金

资产净值的 3%,固定收益类资产投资比例为基金资产的 0-35%,现金或到期日在一年期以

内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

       (三)投资策略


      本基金依托行业研究和金融工程团队,采用“自上而下”资产配置和“自下而上”精选个股

相结合的投资策略。本基金通过对宏观经济和市场走势进行研判,结合考虑相关类别资产

的收益风险特征,采用定量与定性相结合的方法动态的调整股票、债券、现金等大类资产

的配置。

1、资产配置策略

      对于大类资产的配置,本基金主要由投资研究团队根据对宏观经济运行态势、宏观经

济政策变化、证券市场运行状况、国际市场变化情况等因素的深入研究,判断证券市场的

发展趋势和风险收益水平;在各大类资产投资比例限制前提下,根据大类资产风险收益分

析结果,并结合本基金风险收益目标,最终确定、调整基金资产中股票、债券和现金的配

置比例。

2、    选股策略

1) 新兴产业类上市公司选股策略


      首先按照基金投资范围构建基金初选股票池,本基金新兴产业类上市公司投资范围包

括“十二五”规划公布的七大战略性新兴产业类上市公司和未列入七大战略性新兴产业范围

的其它新兴产业类的上市公司; 然后,本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策略,

精选其中具有成长、估值优势和竞争优势的上市公司股票作为投资对象。

A. 基金初选股票池构建

      首先按照两大类对新兴产业类上市公司进行识别,分别为战略性七大新兴产业类上市公
司和其它新兴产业类上市公司,形成新兴产业类上市公司基金初选股票池。

(1)    战略性七大新兴产业初选股票池构建


                                          55
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    战略性新兴产业是以重大技术突破和重大发展需求为基础,对经济社会全局和长远发
展具有重大引领带动作用,知识技术密集、物质资源消耗少、成长潜力大、综合效益好的
产业。


     根据 2010 年 10 月 18 日发布的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十二个五年

规划的建议》中战略性新兴产业的排序和《决定》中对战略性七大新兴产业的详细说明,

本基金对战略性新兴产业及其细分进行了以下梳理,并将归属于以下细分行业的上市公司

纳入新兴产业类上市公司基金初选股票池。


                               图 1 战略性新兴产业细分


                                          战略性新兴产业
                                          业

新一代信息技术   节能环保     新能源           生物        高端装备制造   新材料    新能源汽车



   信息网络          高效节        核能         生物技        航空           新型        动力
   基 础 设          能技术                     术药物        装备           功能        电池
   备、新一          装备及        太阳                                      材料
   代移动通          产品          能光         新型疫        空间                       驱动
   信、下一                        伏           苗、诊        基础           先进        电机
   代互联网          资源循                     断试剂        设施           结构
   核心设备          环利用                                                  材料
                                   风电                                                  电子
                                   及设         化学药        卫星                       控制
   三 网 融
                     先进环        备           物、现        及其           高性
   合、物联
                     保技术                     代中药        应用           能纤
   网、云计                                                                              插电
                     装备及        智能                                      维及
   算                                                                                    式混
                     产品          电网         生物医        轨道           复合
                                                                                         合动
                                                学工程        交通           材料
   集 成 电                                                                              力汽
                     废旧商                                   装备
   路、新型                        生物                                                  车
                     品回收                                                  共性
   显示、高                        智能         生物育
                     利用                                                    基础
                                                种、生                                   纯电
   端软件和                                                   海洋           材料
                                                物制造                                   动汽
   服务器                                                     工程
                     煤炭清                                                              车
                                                              装备
                     洁利用
   数 字 虚                                     海洋生
   拟、文化                                     物                                       燃料
                                                              智能
   创意              海水综                                                              电池
                                                              制造
                     合利用                                                              汽车
                                                              装备



资料来源:东吴基金




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(2)    其它新兴产业类上市公司初选股票池构建

      本基金所投资的未列入战略性新兴产业范围的新产业是指,以一定的重要技术突破和

重要发展需求为基础,对经济社会发展具有重要带动作用,知识技术较为密集、物质资源

消耗较少、成长潜力较大、经济效益较好的产业。

      新兴产业本身是一个动态更新的概念,本基金管理人将持续跟踪新科研成果、新技术、

新工艺、新商业模式、新目标市场和相关政策的变化所导致的最新产业形态和相关上市公

司的变化。一方面,将那些运用更先进的技术和更新商业模式等的行业纳入新兴产业的投

资范围;另一方面,对于随着原有的新技术和新商业模式等的推广而发展的行业,如果仍

然具有的较高发展速度和利润水平,也会被纳入到新兴产业的范围;最后,对于随着相关

技术成熟,商业模式普及,行业竞争加剧,利润增速下降等而逐渐进入平稳运行期的原新

兴产业相关行业,本基金将其剔除出新兴产业的投资范围。


B. 基金备选股票池的构建

      在初选股票池的基础上,本基金管理人根据成长性、价值性指标对上市公司进行进一

步筛选形成基金备选股票池,再根据“东吴基金企业竞争优势评价体系”,精选出具有竞争优

势的上市公司股票作为基金股票池。

(1) 根据投资组合成长性的定量分析,形成基金备选股票池

① 成长性定量指标

      本基金通过定性和定量相结合的方法来确定描述成长性的指标,定性的方法主要是研

究国内外主要投资机构选择的成长性定量指标,结合国内的实际情况进行归纳总结,在此

基础上,运用单因素分析,对各因素在国内市场的效果进行分析,找出最有效的指标。以

下七个指标是本基金选取的衡量上市公司成长性的指标。

                             表 1:成长模块衡量成长性定量指标
                       EG                          净利润增长率
                      REG                        预期净利润增长率
                       RG                         营业收入增长率
                      ROE                          净资产收益率
                     EROE                        预期净资产收益率

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                           ROA                             资产收益率
                           NAV                            净资产增长率

② 根据成长性综合分值,形成基金备选股票池
    按照以上七个成长性定量指标,对初步基金股票池中股票组合的过去三年,共三十六

个月的历史数据进行分析。搜集组合中个股过去三十六个月的成长性指标数据,取各个成

长性指标的数学平均值,将各项指标按等权重加权并相加汇总,得到个股成长性综合分值。

    成长性综合指标(GI)=

     EG  wEG  REG  wREG  RG  wRG  ROE  wROE  EROE  wEROE  ROA  wROA  NAV  wNAV
            WEG        WREG 、 WRG 、 WROE 、 WEROE 、 WROA 、 WNAV 分别代表各个指标的权重,
     注:         、

在本基金选股时,以上七个指标的权重相等。

    得到股票成长性指标(GI)分值之后,对 GI 分值进行排序,选择前 80%的股票进入下一

步筛选,其余股票剔除,形成基金备选股票池。

(2) 根据投资组合价值性的定量分析,形成基金备选股票池
    在上述使用价值性指标筛选出的股票后,对这些股票进行价值评估,筛选过程的计算
方法和步骤同价值性指标一样,也是分为两个部分:分别是确定描述价值的定量指标和计
算股票价值分值。
① 价值性定量指标
    同成长性指标研究方法一样,本基金仍然通过定性和定量相结合的方法来确定描述价
值性的指标,最终,以下五个指标是本基金选取的衡量上市公司价值的指标。
                                 表 2:价值模块衡量股票价值定量指标
                                   PE                   市盈率
                                   PB                   市净率
                                   PS                   市销率
                                  PCF                   市现率
                              EV/EBITDA              企业价值倍数


② 根据价值性综合分值,形成基金备选股票池
    按照以上五个价值性定量指标,对初步基金股票池中股票组合的过去三年,共三十六
个月的历史数据进行分析。搜集组合中个股过去三十六个月的价值性指标数据,取各个价
值性指标的数学平均值,将各项指标按等权重加权并相加汇总,得到个股价值性综合分值。

价值性综合指标(VI)=

PE  wPE  PB  wPB  PS  wPS  PCF  wPCF  EV / EBITDA  wEV / EBITDA

                                                58
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      注:
             wPE、wPB、wPS、wPCF、wEV/EBITDA 分别代表各个指标的权重,在本基金选股时,

以上五个指标的权重相等。

      得到股票价值性指标(VI)分值之后,对 VI 分值进行排序,选择前 80%的股票进入下一

步筛选,其余股票剔除,形成基金备选股票池。

(3) 东吴基金企业竞争优势评价体系
      形成基金备选股票池之后,本基金将根据“东吴基金企业竞争优势评价体系”,计算备选

股票池中上市公司的竞争优势综合分值,评价新兴产业上市公司的投资价值,精选出竞争

优势综合分值排名靠前 50%的上市公司股票作为基金股票池。

2) 非新兴产业类上市公司选股策略

      非新兴产业类上市公司的可投资比例占股票资产的 20%,对于这一投资比例范围内的

股票池构建适用东吴嘉禾基金的股票池。

2、    股票池调整法则

      原则上,本基金根据上市公司发布定期报告对股票池进行相应调整。在宏观经济环境、

行业基本面和市场指数发生重大变化情况下,可进行临时调整。同时,可根据行业研究员

调研情况和研究成果,综合考虑上市公司的行业趋势、公司基本面、估值水平等方面的情

况对本基金股票池内股票进行个别调进或调出。

3、 债券投资组合


      本基金将根据利率变化的大周期、市场运行的小周期和中国债券市场的扩张特征,制

定相应的债券投资策略,以获取利息收益为主、资本利得为辅。

1)      积极的流动性管理

      本基金会紧密关注央行对于流动性的调节以及市场的资金松紧,本基金的申购/赎回现

金流情况、季节性资金流动、日历效应等,建立组合流动性管理框架,实现对基金资产的

结构化管理,以确保基金资产的整体变现能力。

2)      基于收益率预期的期限配置和类别配置

      在预期基准利率下降时,适当增加组合久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益,

同时获得比较高的利息收入;在预期基准利率上升时,缩短组合久期,以规避债券价格下

降的风险。

3)      基于收益率曲线变形的调整策略


                                           59
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      在确定组合久期的情况下,预期收益曲线的变形调整债券组合的基本配置。当我们预

期收益率曲线变陡时,我们将可能采用子弹策略;而当预期收益率曲线变平时,我们将可

能采用杠铃策略,总体而言,就是在仔细评估收益曲线变形情况下,分别在子弹组合、梯

式组合和杠铃组合中弹性选择。

4)      基于相对利差分析调整信用产品配置

      观察金融债/国债,短期融资券/央票的相对利差调整组合的信用产品,在稳定的信用产

品风险情况下,可在利差扩大时,适当增加信用产品比重;在利差缩小时,适当减持信用

产品。

4、    权证投资策略

      本基金权证投资将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,

把握市场的短期波动,进行积极操作,追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。具

体投资方法如下:

      考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权方式、股价历史

与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权证合理价值。

      根据权证合理价值与其市场价格间的差幅以及权证合理价值对定价参数的敏感性,结

合标的股票合理价值考量,决策买入、持有或沽出权证。

       (四)业绩比较基准


      基金业绩比较基准= 75%*中证新兴产业指数 + 25%*中国债券综合全价指数

      本基金股票投资比例为 60%-95%,债券投资比例为 0-35%,现金或到期日在一年期以

内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,根据相关法律法规定义,本基金为混合型基金。

因此,本基金总体业绩比较基准中,股票资产业绩比较基准给予了 75%的权重,而债券资

产业绩比较基准给予了 25%的权重。本基金选择中证新兴产业指数作为股票资产业绩比较

基准,中证新兴产业指数由中证指数公司正式发布,是目前市场上唯一一支以新兴产业为

主题并横跨跨沪深两市的指数,并且该指数采用等权重方式加权计算,综合反映沪深市场

中新兴科技和新兴产业深度融合的战略性新兴产业在证券市场的发展变化。因此,本基金

股票资产业绩比较基准选择中证新兴产业指数。

      中国债券综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本债券涵盖的范

围更加全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、

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不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),能够很好地反映中国债

券市场总体价格水平和变动趋势。中债综合指数各项指标值的时间序列更加完整,有利于

更加深入地研究和分析市场。在综合考虑了指数的权威性和代表性、指数的编制方法和本

基金的投资范围和投资理念,本基金选择市场认同度较高的中国债券综合全价指数作为业

绩比较基准。

    如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又或者市

场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管理人将视情况经

与本基金托管人协商同意后调整本基金的业绩评价基准并报中国证监会备案,并及时公告。

       (五)风险收益特征


    本基金是一只进行主动投资的混合型基金,其风险和预期收益高于货币市场基金和债

券型基金,低于股票型基金,在证券投资基金中属于风险较高、预期收益也较高的基金产

品。

       (六)投资限制


    1.组合限制

    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基

金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:

    (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

    (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

    (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%;

    (6) 本基金股票类资产投资比例为基金资产的 60%-95%,其中,投资于新兴产业类上市

公司股票的比例不低于股票资产的 80%,固定收益类资产投资比例为基金资产的 0-35%;

    (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

的 10%;

    (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;



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    (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券

规模的 10%;

    (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超

过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

    (12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (13)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

    (14)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

    (15) 本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金

托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金

管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风

险等各种风险。

    如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管

理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交

易日内进行调整。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

    2.禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票

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或者债券;

       (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托

管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

       (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

       (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动;

       (9)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限

制。

       (七)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法


       1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的利

益;

       2.不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

       3.有利于基金财产的安全与增值;

       4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不

当利益。

       (八)基金的融资、融券


       本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。

       (九)基金投资组合报告


       东吴新产业精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及董事

保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确

性和完整性承担个别及连带责任。


       本基金的托管人中国建设银行根据本基金合同规定,于 2015 年 7 月 16 日复核了本报

告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏。

       本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日(未经审计)。
       1、报告期末基金资产组合情况:
                                                                     金额单位:人民币元
序号                      项目                           金额         占基金总资产的比例


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                                                                               (%)
 1      权益投资                                     186,512,532.70                     80.62
        其中:股票                                   186,512,532.70                     80.62
 2      固定收益投资                                  11,890,075.38                      5.14
        其中:债券                                    11,890,075.38                      5.14
                资产支持证券                                           -                      -
 3      贵金属投资                                                     -                      -
 4      金融衍生品投资                                                 -                      -
 5      买入返售金融资产                                               -                      -
        其中:买断式回购的买入返售金融资产                             -                      -
 6      银行存款和结算备付金合计                      24,067,071.70                     10.40
 7      其他各项资产                                      8,866,984.47                   3.83
 8      合计                                         231,336,664.25                    100.00



       2、报告期末按行业分类的股票投资组合:
                                                                       金额单位:人民币元
代码                 行业类别                  公允价值              占基金资产净值比例(%)

 A     农、林、牧、渔业                                          -                            -

 B     采矿业                                                    -                            -

 C     制造业                                     74,683,118.44                        37.56
       电力、热力、燃气及水生产和供
 D                                                              -                             -
       应业

 E     建筑业                                                   -                             -

 F     批发和零售业                               14,436,757.80                         7.26

 G     交通运输、仓储和邮政业                      3,341,958.00                         1.68

 H     住宿和餐饮业                                             -                             -
       信息传输、软件和信息技术服务
 I                                                46,218,021.98                        23.24
       业

 J     金融业                                                   -                             -

 K     房地产业                                   10,838,679.70                         5.45

 L     租赁和商务服务业                            3,789,448.00                         1.91

 M     科学研究和技术服务业                        5,041,840.00                         2.54

 N       水利、环境和公共设施管理业                2,173,240.66                         1.09

 O       居民服务、修理和其他服务业                              -                            -

 P                     教育                                      -                            -

 Q               卫生和社会工作                   25,989,468.12                        13.07

 R             文化、体育和娱乐业                               -                             -

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 S                   综合                                         -                           -

                     合计                             186,512,532.70                   93.80


      3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细:
 序                                                                        占基金资产净值
         股票代码       股票名称      数量(股)         公允价值(元)
 号                                                                          比例(%)
 1        300244        迪安诊断          223,066          18,724,160.04              9.42
 2        600446        金证股份          128,411          15,853,622.06              7.97
 3        002589        瑞康医药          153,828          14,436,757.80              7.26
 4        002217            合力泰        612,764          13,738,168.88              6.91
 5        300041        回天新材          320,131          11,515,112.07              5.79
 6        300299        富春通信          385,494          10,246,430.52              5.15
 7        002488        金固股份          253,900           8,246,672.00              4.15
 8        300088        长信科技          296,171           8,144,702.50              4.10
 9        600571            信雅达         73,268           7,755,417.80              3.90
 10       600663            陆家嘴        150,700           7,495,818.00              3.77
                                                                       金额单位:人民币元
      4、期末按债券品种分类的债券投资组合
序号             债券品种             公允价值(元)            占基金资产净值比例(%)
 1      国家债券                                            -                            -
 2      央行票据                                            -                            -
 3      金融债券                                            -                            -
        其中:政策性金融债                                  -                            -
 4      企业债券                                            -                            -
 5      企业短期融资券                                      -                            -
 6      中期票据                                            -                            -
 7      可转债                               11,890,075.38                            5.98
 8      其他                                                -                            -
 9      合计                                 11,890,075.38                            5.98
      5、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
 序                                                                        占基金资产净值
          债券代码     债券名称      数量(张)         公允价值(元)
 号                                                                          比例(%)
 1         113008      电气转债           23,060           4,174,782.40               2.10
 2         113501      洛钼转债           29,460           4,107,902.40               2.07
 3         113007      吉视转债           29,110           3,606,437.90               1.81
 4         128009      歌尔转债                   6              952.68               0.00
      6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。

      7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


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       本基金报告期末未持有贵金属投资。
       8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
        本基金本报告期末未持有权证。
       9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
        本基金本报告期未持有股指期货
       10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

        本基金本报告期未投资国债期货。
       11、投资组合报告附注

       (1)本基金投资的前十名证券中长信科技(300088)在 2014 年 12 月 16 日公告《中

国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书(2014)1 号》关于公司基建总监杨建南

与业务相关人员陈彬辉涉嫌内幕交易,在内幕信息尚未公开前其股票操作存在明显异常,

构成了《证券法》的内幕交易行为,并被中国证券监督管理委员会安徽监管局处以行政处

罚。本基金管理人长期跟踪研究该股票,我们认为,该处罚事项未对长信科技的长期企业

经营和投资价值产生实质性影响。我们对该证券的投资严格执行内部投资决策流程,符合法

律法规和公司制度的规定。除此之外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被

监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
       (2)基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
       (3)截至 2015 年 6 月 30 日,其他各项资产构成:
                                                                        单位:人民币元

 序号                       名称                                     金额
   1       存出保证金                                                           174,692.88
   2       应收证券清算款                                                     8,109,551.56
   3       应收股利                                                                        -
   4       应收利息                                                              24,679.85
   5       应收申购款                                                           558,060.18
   6       其他应收款                                                                      -
   7       待摊费用                                                                        -
   8       其他                                                                            -
   9       合计                                                               8,866,984.47


   (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
                                                                    占基金资产净值比例
 序号         债券代码         债券名称          公允价值(元)
                                                                          (%)
   1           113501          洛钼转债              4,107,902.40                  2.07

   2           113007          吉视转债              3,606,437.90                  1.81

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     3              128009             歌尔转债                       952.68                      0.00
     (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序                                         流通受限部分的公允价值            占基金资产 流通受限情况
            股票代码         股票名称
号                                                           (元)          净值比例(%)    说明

 1           002589          瑞康医药                    14,436,757.80             7.26     重大事项停牌
     (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

         由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




                                           十、基金的业绩

         本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一

定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在

作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(1) 东吴新产业精选基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

                                            净值增长                  业绩比较基
                              净值增长率                 业绩比较基
             时间                           率标准差                  准收益率标    ①-③       ②-④
                                  ①                     准收益率③
                                               ②                        准差④
  2011.09.28-2011.12.31          -5.30%       0.56%        -10.99%         1.24%     5.69%      -0.68%
  2012.01.01-2012.12.31          -3.38%       1.32%         -0.96%         1.11%    -2.42%      0.21%
  2013.01.01-2013.12.31          -5.30%       0.56%        -10.99%         1.24%     5.69%      -0.68%
  2014.01.01-2014.12.31         28.35%        1.39%         23.89%         0.91%     4.46%      0.48%
  2015.01.01-2015.06.30         64.53%        2.93%         44.22%         1.74%    20.31%      1.19%
  2011.09.28-2015.06.30        157.00%        1.68%         83.64%         1.19%    73.36%      0.49%
注:基金业绩比较基准=75%*中证新兴产业指数 + 25%*中国债券综合全价指数,数据截止到 2015 年 6 月

30 日。

(2)自基金合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较图

                                (2011年09月28日至2015年6月30日)




                                                    67
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     注:东吴新产业精选基金于 2011 年 9 月 28 日成立。




                                      十一、基金财产

    (一)基金资产总值

    基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其

他资产的价值总和。

    (二)基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

    (三)基金财产的账户

    本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资

金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的

名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销

售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

    (四)基金财产的处分


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    基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益

归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及

其他基金合同约定的费用。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基

金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的

债权债务,不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债权

人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。

    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清

算的,基金财产不属于其清算财产。

除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金财产

本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。




                                   十二、基金资产的估值

    (一)估值日

    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需

要对外披露基金净值的非营业日。

    (二)估值方法

    1、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的

市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最

近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类

似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最

近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济

环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易

市价,确定公允价格;

    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大

变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估

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值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大

变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情

况下,按成本估值。

    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协

会有关规定确定公允价值。

    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确

定公允价值。

    4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

    5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关

法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原

因,双方协商解决。

    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本

基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关

各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值

的计算结果对外予以公布。

    (三)估值对象

    基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。

    (四)估值程序

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    1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量

计算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

    每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

    2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金资产估值

后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外

公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

    (五)估值错误的处理

    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视为基金份额净值错误。

    本基金合同的当事人应按照以下约定处理:

    1.差错类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机

构、或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由

于该差错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿

责任。

    上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平

不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。

    由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可

抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当

事人仍应负有返还不当得利的义务。

    2.差错处理原则

    (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行

更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差

错,给当事人造成损失的,由差错责任方对直接损失承担赔偿责任;若差错责任方已经积

极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔

偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。

    (2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错的

有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应

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对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事

人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范

围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人

已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得

的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

    (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

    (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金托

管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基

金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金

财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有

关费用,应列入基金费用,从基金资产中支付。

    (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合同

或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基

金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和

遭受的直接损失。

    (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。

    3.差错处理程序

    差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任

方;

    (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;

    (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;

    (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册登记机

构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。

    4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下:

    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国

证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。

    (3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理人

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先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。

    (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管

理人计算结果为准。

    (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

    (六)暂停估值的情形

    1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

    3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利

益,已决定延迟估值;如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理

人不能出售或评估基金资产的;

    4.中国证监会和基金合同认定的其它情形。

    (七)基金净值的确认

    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管

人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送

给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人

对基金净值予以公布。

    (八)特殊情况的处理

    1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时,所造成的误差不作为基金

资产估值错误处理。

2.由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,或国家会计政策

变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施

进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人

免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。




                                   十三、基金的收益分配

    (一)基金利润的构成

    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后

的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

    (二)基金可供分配利润

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    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

    (三)收益分配原则

    本基金收益分配应遵循下列原则:

    1.本基金的每份基金份额享有同等分配权;

    2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红

利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人

的现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额;

    3.本基金收益每年最多分配八次,每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分

配利润的 10%;

    4.若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配;

    5.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现金红利或将

现金红利按除权后的单位净值自动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默

认的收益分配方式是现金分红;

    6. 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超

过 15 个工作日;

    7. 基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份

额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

    8.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

    (四)收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配

对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。

    (五)收益分配的时间和程序

    1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的

有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案;

     2.在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金

托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。




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                                   十四、基金费用与税收

    (一)基金费用的种类

    1.基金管理人的管理费;

    2.基金托管人的托管费;

    3.基金财产拨划支付的银行费用;

    4.基金合同生效后的基金信息披露费用;

    5.基金份额持有人大会费用;

    6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

    7.基金的证券交易费用;

    8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。



    (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法

规另有规定时从其规定。



    (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1.基金管理人的管理费

    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×年管理费率÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指

令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理

人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

    2.基金托管人的托管费

    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×年托管费率÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日基金资产净值

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    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指

令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管

人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

    3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规

定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

    (四)不列入基金费用的项目

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发

生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

    (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。

基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。

    (六)与基金销售有关的费用

    本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说

明书“八、基金份额的申购与赎回”中的相关规定。

    本基金转换费率由基金管理人届时另行规定。

    (七)基金税收

    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。




                               十五、基金的会计与审计

    (一)基金的会计政策

    1.基金管理人为本基金的会计责任方;

    2.本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日;

    3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

    4.会计制度执行国家有关的会计制度;

    5.本基金独立建账、独立核算;

    6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基

金会计报表;

    7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。



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    (二)基金的审计

    1.基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基

金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、

基金托管人相互独立。

    2.会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。

    3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或基金

管理人)同意,并报中国证监会备案后可以更换。就更换会计师事务所,基金管理人应当依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。




                                   十六、基金的信息披露

    基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有

关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并

保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基

金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金管理人、基

金托管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间

内通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、基金托管人的互

联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露。

    本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

    1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

    2.对证券投资业绩进行预测;

    3.违规承诺收益或者承担损失;

    4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构;

    5.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

    6.中国证监会禁止的其他行为。

    本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务

人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

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    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

    公开披露的基金信息包括:

    (一)招募说明书

    招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。

    基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日

前,将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后,基金管理人应当在每 6

个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新的招募说明书摘要登载

在指定报刊上。基金管理人将在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就

有关更新内容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每 6 个月的最后 1

日。

    (二)基金合同、托管协议

    基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;

基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。

    (三)基金份额发售公告

    基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发售的具体

事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。

    (四)基金合同生效公告

    基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基

金合同生效公告中将说明基金募集情况。

    (五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告

    1.本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人将至少

每周公告一次基金资产净值和基金份额净值;

    2.在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、

基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值;

    3.基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日(或自然日)基金资产净值和基

金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日(或自然日)的次日,将基金资产净值、


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基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。

    (六)基金份额申购、赎回价格公告

    基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申

购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网点

查阅或者复制前述信息资料。

    (七)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告

    1.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告

正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券

相关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露;

    2.基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年

度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上;

    3.基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并

将季度报告登载在指定报刊和网站上;

    4.基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或

者年度报告。

    5.基金定期报告应当按有关规定分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地

中国证监会派出机构备案。

    (八)临时报告与公告

    在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大

影响的事件时,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并在公开

披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案:

    1.基金份额持有人大会的召开及决议;

    2.终止基金合同;

    3.转换基金运作方式;

    4.更换基金管理人、基金托管人;

    5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

    6.基金管理人股东及其出资比例发生变更;

    7.基金募集期延长;

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    8.基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管

部门负责人发生变动;

    9.基金管理人的董事在一年内变更超过 50%;

    10.基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%;

    11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;

    12.基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

    13.基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

    14.重大关联交易事项;

    15.基金收益分配事项;

    16.管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

    17.基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;

    18.基金改聘会计师事务所;

    19.基金变更、增加或减少代销机构;

    20.基金更换注册登记机构;

    21.本基金开始办理申购、赎回;

    22.本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

    23.本基金发生巨额赎回并延期支付;

    24.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

    25.本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

    26.中国证监会或本基金合同规定的其他事项。

    (九)澄清公告

    在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对

该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

    (十)基金份额持有人大会决议

    (十一)中国证监会规定的其他信息

    (十二)信息披露文件的存放与查阅


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    基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、

季度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后,将存放于基金管理人所在地、基

金托管人所在地,供公众查阅。投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复

制件或复印件。

    投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒

体上公告。
    本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。




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                                   十七、基金的风险揭示

    本基金是一只进行主动投资的混合型基金,其风险和预期收益高于货币型基金和债券

型基金,低于股票型基金,在证券投资基金中属于风险较高、预期收益也较高的基金产品。

    (一)市场风险

    金融市场价格受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致

基金收益水平变化,产生风险,主要包括:
    1.政策风险
    货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产

生一定的影响,可能导致市场价格波动,从而影响基金收益。
    2.利率风险
    金融市场利率波动会导致股票市场及利息收益的价格和收益率的变动,同时直接影响

企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券,收益水平会受到利率变化的影响。
    3.信用风险
    指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒绝支付

到期本息,或者上市公司信息披露不真实、不完整,都可能导致基金资产损失和收益变化。

    4.通货膨胀风险

    由于通货膨胀率提高,基金的实际投资价值会因此降低。

    5.再投资风险

    再投资风险反映了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影响。当

利率下降时,基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资时,将获得比

以前少的收益率。

    6.法律风险

    由于法律法规方面的原因,某些市场行为受到限制或合同不能正常执行,导致了基金

资产损失的风险。

    (二)管理风险


    在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对

信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金

可能因为基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技术等因素影响基金收益

                                            82
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水平。


    (三)流动性风险


    1.大额赎回风险

    本基金是开放式基金,基金规模将随着投资者对基金份额的申购与赎回而不断变化,

若是由于投资者的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售持有投资品种以应付基金赎回

的现金需要,则可能使基金资产净值受到不利影响。

    2.顺延或暂停赎回风险

    因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回,并导致基金管理人的现金支付出

现困难,基金投资者在赎回基金份额时,可能会遇到部分顺延赎回或暂停赎回等风险。


    (四)策略风险


    本基金存在投资策略风险,即本基金的业绩表现不一定领先于市场平均水平。另外,

在精选个股的实际操作过程中,基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其对

相关信息、经济形势和证券价格走势的判断,其精选出的个股的业绩表现不一定持续优于

其他股票。

    (五)本基金特有风险

    本基金作为混合型基金,在投资管理中会至少维持60%的股票投资比例,具有对股票市

场的系统性风险,不能完全规避市场下跌的风险和个股风险,在市场大幅上涨时也不能保

证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。

    本基金属于主题投资型股票基金,存在主题轮动风险,即集中投资于目标主题股票的

业绩表现不一定领先于市场平均水平。

    (六)其它风险


    1.技术风险

    计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况,可能导

致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时

限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险。

    2.战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基



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金资产的损失。

    3.金融市场危机、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控

制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人的利益受损。


    (七)声明


      1.本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金,须

 自行承担投资风险。

      2.除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过中国农业银行等代销机

 构代理销售,但是,基金并不是代销机构的存款或负债,也没有经代销机构担保或者背书,

 代销机构并不能保证其收益或本金安全。

       3.基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成

 新基金业绩表现的保证。




                 十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

    (一)基金合同的变更


       1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开基金份额

 持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。

       (1)转换基金运作方式;

       (2)变更基金类别;

       (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;

       (4)变更基金份额持有人大会程序;

       (5)更换基金管理人、基金托管人;

       (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准及赎回费率。但根据适用的相关规定提

 高该等报酬标准的除外;

       (7)本基金与其他基金的合并;

       (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;

       (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。


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       但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人

 同意变更后公布,并报中国证监会备案:

       (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;

       (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率或变

 更收费方式;

       (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;

       (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;

       (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

       (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

       2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并于中

 国证监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起 2 日内在至少一种指定媒体

 公告。


    (二)本基金合同的终止


       有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:

       1.基金份额持有人大会决定终止的;

       2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6

 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;

       3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6

 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;

       4.中国证监会规定的其他情况。


    (三)基金财产的清算


       1.基金财产清算组

       (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下

 进行基金清算。

       (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的

 注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作

 人员。

                                          85
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       (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算

 组可以依法进行必要的民事活动。

       2.基金财产清算程序

       基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基

 金财产清算程序主要包括:

       (1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告;

       (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;

       (3)对基金财产进行清理和确认;

       (4)对基金财产进行估价和变现;

       (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;

       (6)聘请律师事务所出具法律意见书;

       (7)将基金财产清算结果报告中国证监会;

       (8)参加与基金财产有关的民事诉讼;

       (9)公布基金财产清算结果;

       (10)对基金剩余财产进行分配。

       3.清算费用

       清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清

 算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

       4.基金财产按下列顺序清偿:

       (1)支付清算费用;

       (2)交纳所欠税款;

       (3)清偿基金债务;

       (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

       基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

       5.基金财产清算的公告

       基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产

 清算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所

 审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

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       6.基金财产清算账册及文件的保存

       基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




                             十九、基金合同的内容摘要

  (一)基金管理人、基金托管人、基金份额持有人的权利、义务
       1.基金管理人的权利

       根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为:

       (1)自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金

 财产;

       (2)依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;

       (3)发售基金份额;

       (4)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

       (5)在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、

 非交易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基

 金的除调高托管费率和管理费率及赎回费率之外的相关费率结构和收费方式;

       (6)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同

 或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及

 时呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;

       (7)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;

       (8)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

       (9)自行担任或选择、更换注册登记机构,获取基金份额持有人名册,并对注册登记

 机构的代理行为进行必要的监督和检查;

       (10)选择、更换代销机构,并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规,对其行为

 进行必要的监督和检查;

       (11)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;

       (12)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

       (13)依法召集基金份额持有人大会;

       (14)法律法规和基金合同规定的其他权利。

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    2.基金管理人的义务

       根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为:

       (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

 发售、申购、赎回和登记事宜;

       (2)办理基金备案手续;

       (3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;

       (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

 管理和运作基金财产;

       (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

 的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证

 券投资;

       (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利

 益,不得委托第三人运作基金财产;

       (7)依法接受基金托管人的监督;

       (8)计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

       (9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基

 金合同等法律文件的规定;

       (10)按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

       (11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

       (12)编制中期和年度基金报告;

       (13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

       (14)保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金

 合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

       (15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

       (16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

 托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

       (17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

       (18)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

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 为;

        (19)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

        (20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担

 赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

        (21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金

 托管人追偿;

        (22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;

        (23)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

 托管人;

        (24)执行生效的基金份额持有人大会决议;

        (25)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

        (26)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

 金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;

        (27)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

    3.基金托管人的权利

        根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为:

        (1)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;

        (2)监督基金管理人对本基金的投资运作;

        (3)自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;

        (4)在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;

        (5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或

 有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时

 呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;

        (6)依法召集基金份额持有人大会;

        (7)按规定取得基金份额持有人名册资料;

        (8)法律法规和基金合同规定的其他权利。

    4.基金托管人的义务

        根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为:


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       (1)安全保管基金财产;

       (2)设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基

 金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

       (3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;

       (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利

 益,不得委托第三人托管基金财产;

       (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

       (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

       (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金

 信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

       (8)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要

 方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的

 行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

       (9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

       (10)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

       (11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

       (12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

       (13)按照规定监督基金管理人的投资运作;

       (14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

       (15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

       (16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份

 额持有人大会;

       (17)因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而

 免除;

       (18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;

       (19)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

       (20)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监

 督管理机构,并通知基金管理人;

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       (21)执行生效的基金份额持有人大会决议;

       (22)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

       (23)建立并保存基金份额持有人名册;

       (24)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

    5.基金份额持有人的权利

       根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为:

       (1)分享基金财产收益;

       (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

       (3)依法申请赎回其持有的基金份额;

       (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;

       (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

 使表决权;

       (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

       (7)监督基金管理人的投资运作;

       (8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起

 诉讼;

       (9)法律法规和基金合同规定的其他权利。

       每份基金份额具有同等的合法权益。

    6.基金份额持有人的义务

       根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为:

       (1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;

       (2)交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;

       (3)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;

       (4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;

       (5)执行生效的基金份额持有人大会决议;

       (6)返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金

 托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利;

       (7)法律法规和基金合同规定的其他义务。


                                           91
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        7.本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据,不因基金财产账户名称而有

 所改变。
    (二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
        1.基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额

 具有同等的投票权。

        2.召开事由

        (1)当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额

 10%以上(含 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,

 下同)提议时,应当召开基金份额持有人大会:

        1)终止基金合同;

        2)转换基金运作方式;

        3)变更基金类别;

        4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;

        5)变更基金份额持有人大会程序;

        6)更换基金管理人、基金托管人;

        7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等报酬标准的除

 外;

        8)本基金与其他基金的合并;

        9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;

        10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

        (2)出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需

 召开基金份额持有人大会:

        1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;

        2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率或变更

 收费方式;

        3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;

        4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;

        5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;


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       6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

       3.召集人和召集方式

       (1)除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。

 基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。

       (2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面

 提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托

 管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决

 定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。

       (3)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会

 的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决

 定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定

 召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份

 额 10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基

 金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金

 份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60

 日内召开。

       (4)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大

 会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有

 权自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。

       (5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人

 应当配合,不得阻碍、干扰。

       4.召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

       (1)基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、

 方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 30 日在指定

 媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:

       1)会议召开的时间、地点和出席方式;

       2)会议拟审议的主要事项;

       3)会议形式;

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       4)议事程序;

       5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日;

       6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有

 效期限等)、送达时间和地点;

       7)表决方式;

       8)会务常设联系人姓名、电话;

       9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

       10)召集人需要通知的其他事项。

       (2)采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,

 并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及

 其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

       (3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意

 见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对

 书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理

 人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒

 不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

       5.基金份额持有人出席会议的方式

       (1)会议方式

       1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

       2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开

 会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人或基金托管人拒不派代

 表出席的,不影响表决效力。

       3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

       4)会议的召开方式由召集人确定。

       (2)召开基金份额持有人大会的条件

       1)现场开会方式

       在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:

       ①对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应的基金份

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 额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同);

       ②到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托

 人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法

 规和基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记

 资料相符。

       2)通讯开会方式

       在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:

       ①召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提示性

 公告;

       ②召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督

 人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;

       ③召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份

 额持有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的,不影响表

 决效力;

       ④本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的

 基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上;

       ⑤直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交

 的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,

 并与注册登记机构记录相符。

       6.议事内容与程序

       (1)议事内容及提案权

       1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。

       2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基

 金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金

 份额持有人大会审议表决的提案。

       3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:

       关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不

 超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于

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 不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有

 人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

       程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如

 将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持

 人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定

 的程序进行审议。

       4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额

 持有人大会审议表决的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决

 的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审

 议,其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外。

       5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修

 改,应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则,会议的召开日期应当顺延

 并保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。

       (2)议事程序

       1)现场开会

       在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事

 项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的

 律师见证后形成大会决议。

       大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的

 情况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持

 大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产

 生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

       召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

 称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。

       2)通讯方式开会

       在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止

 日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决

 议。如监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的决议有效。

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       (3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

       7.决议形成的条件、表决方式、程序

       (1)基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

       (2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

       1)一般决议

       一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以上通过

 方为有效,除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式

 通过;

       2)特别决议

       特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上

 (含三分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、

 终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。

       (3)基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以

 公告。

       (4)采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合

 法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛

 盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

       (5)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

       (6)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、

 逐项表决。

       8.计票

       (1)现场开会

       1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的

 主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份

 额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人

 自行召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持

 有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督

 员共同担任监票人;但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可

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 自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。

        2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结

 果。

        3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清点;如大会主

 持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结

 果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并

 公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

        (2)通讯方式开会

        在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在监督人

 派出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通

 知但拒绝到场监督,则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票,并由公证机关对其计

 票过程予以公证。

        9.基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

        (1)基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 5 日

 内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或

 者出具无异议意见之日起生效。关于本章第 2 条所规定的第 1)- 8)项召开事由的基金份额

 持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行,关于本章第 2 条所规定的第 9)、10)

 项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。

        (2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管

 人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有

 人大会决议。

        (3)基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。如果采用通讯

 方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证

 员姓名等一同公告。

        10.法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。
(三)基金合同解除和终止的事由、程序
        1.基金合同的变更

        (1)基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开基金


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 份额持有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。

       1)转换基金运作方式;

       2)变更基金类别;

       3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;

       4)变更基金份额持有人大会程序;

       5)更换基金管理人、基金托管人;

       6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标

 准的除外;

       7)本基金与其他基金的合并;

       8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;

       9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

       但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人

 同意变更后公布,并报中国证监会备案:

       1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;

       2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率或变更

 收费方式;

       3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;

       4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;

       5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

       6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

       (2)关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并于

 中国证监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起 2 日内在至少一种指定媒

 体公告。

       2.本基金合同的终止

       有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:

       (1)基金份额持有人大会决定终止的;

       (2)基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6

 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;

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        (3)基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6

 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;

        (4)中国证监会规定的其他情况。

        3.基金财产的清算

        (1)基金财产清算组

        1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进

 行基金清算。

        2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注

 册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人

 员。

        3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组

 可以依法进行必要的民事活动。

        (2)基金财产清算程序

        基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基

 金财产清算程序主要包括:

        1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告;

        2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;

        3)对基金财产进行清理和确认;

        4)对基金财产进行估价和变现;

        5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;

        6)聘请律师事务所出具法律意见书;

        7)将基金财产清算结果报告中国证监会;

        8)参加与基金财产有关的民事诉讼;

        9)公布基金财产清算结果;

        10)对基金剩余财产进行分配。

        (3)清算费用

        清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清

 算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

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       (4)基金财产按下列顺序清偿:

       1)支付清算费用;

       2)交纳所欠税款;

       3)清偿基金债务;

       4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

       基金财产未按前款 1)-3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

       (5)基金财产清算的公告

       基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产

 清算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所

 审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

       (6)基金财产清算账册及文件的保存

       基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
(四)争议解决方式
    对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事

 人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有

 权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效

 的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,

 仲裁费用由败诉方承担。

     争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基

 金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    本基金合同受中国法律管辖。
(五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
     本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记

 机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。


                           二十、基金托管协议的内容摘要


(一)托管协议当事人


    1.基金管理人


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    名称:东吴基金管理有限公司

    注册地址:上海市浦东新区源深路 279 号

    办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号

    邮政编码:200135

    法定代表人:任少华

    成立日期:2004 年 9 月 2 日

    批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字[2003]82 号

    组织形式:有限责任公司(国内合资)

    注册资本:1 亿元

    存续期间:持续经营

    经营范围:基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务

    2.基金托管人

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

    邮政编码:100033

    法定代表人:王洪章

    成立日期:2004 年 09 月 17 日

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据

承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融

债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;

代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门

批准的其他业务。


(二)基金托管人对基金管理人的业务监督、核查


    1.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象

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进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金托

管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金托管人运用相关技术系统,对基

金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行

核查。

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含

创业板、中小板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产

支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会

的相关规定。

     如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

    本基金为混合型基金,投资组合中股票类资产投资比例为基金资产的 60%-95%,其中,

投资于新兴产业类上市公司股票的比例不低于股票资产的 80%,权证投资比例不高于基金

资产净值的 3%,固定收益类资产投资比例为基金资产的 0-35%,现金或到期日在一年期以

内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

    2.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例进行

监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:

    (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

    (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%;

    (4) 本基金股票类资产投资比例为基金资产的 60%-95%,其中,投资于新兴产业类上市

公司股票的比例不低于股票资产的 80%,固定收益类资产投资比例为基金资产的 0-35%;

    (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

的 10%;

    (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券

规模的 10%;

    (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产

支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个


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月内予以全部卖出;

    (9)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (10)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

    (11)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的 20%;本

基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的 10%;

    如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规

或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。

    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管

理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交

易日内进行调整。

    3.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协议第十五条第九

款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止

行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定,基金管理人

和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系

的公司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易

名单的真实性、准确性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。

    若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金

从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发

生,如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国证

监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易,基金托管人事前无法阻止该关联交易的发

生,只能进行事后结算,基金托管人不承担由此造成的损失,并向中国证监会报告。

    4.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行间债

券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行

业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对

手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场

选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名

单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,

新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。

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如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应

向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。

    基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并

负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由此造成的任何

法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担

违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相

关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如

基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基

金托管人应及时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

    5. 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人投资流通受

限证券进行监督。

    基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金投资流通

受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险

和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预

案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。

    (1)本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票

网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或

其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。

本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

    本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算

有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。

    本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管理人负责相关工作的落

实和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管

问题,造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失,及因受限证券存管直接影

响本基金安全的责任及损失,由基金管理人承担。

    本基金投资受限证券,不得预付任何形式的保证金。

    (2)基金管理人投资非公开发行股票,应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。

风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流

动性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次

投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预

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案。

    基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取积极有效

的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生

剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人应保证提供足额现金确保基金的

支付结算,并承担所有损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险,基金托管人不

承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责

任的,基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。

    (3)本基金投资非公开发行股票,基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管

人提交有关书面资料,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料

如有调整,基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于:

    1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。

    2)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。

    3)非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限

责任公司签订的证券登记及服务协议。

    4)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。

    (4) 基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指

定媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面

价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。

    本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内未能进行及时调整,

基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书,予以公告。

    (5)基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督:

    1)本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。

    2)在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情

况。

    3)有关比例限制的执行情况。

    4)信息披露情况。

    (6)相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的,从其规定。

    6.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、基金

份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、

基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

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    7.基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基

金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠

正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后

应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进

行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期

限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基

金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

    8.基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基

金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,

或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管

协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数

据资料和制度等。

    9.若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其

他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损失由基

金管理人承担。

    10.基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基

金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠

对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,

情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。


(三)基金管理人对基金托管人的业务核查


    1.基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安全

保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净

值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运

作等行为。

    2.基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行

或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、

本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到

通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保

证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,

                                       107
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督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提

交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理

人并改正。

    3.基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金

托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对

方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严

重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。


(四)基金财产的保管


    1.基金财产保管的原则

    (1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

    (2)基金托管人应安全保管基金财产。

    (3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

    (4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

    (5)基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,

如有特殊情况双方可另行协商解决。

    (6)对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日

期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金

管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人

追偿基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责任。

    (7)除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

    2.基金募集期间及募集资金的验资

    (1)基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金

募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。

    (2)基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额

持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的

全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相

关业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名

或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。

    (3)若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退

                                          108
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款等事宜。

    3.基金银行账户的开立和管理

    (1)基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基金管理人

合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。

    (2)基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金

管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本

基金业务以外的活动。

    (3)基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

    (4)在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金

资产的支付。

    4.基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

    (1)基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立

基金托管人与基金联名的证券账户。

    (2)基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何

账户进行本基金业务以外的活动。

    (3)基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运

用由基金管理人负责。

    (4)基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金

账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,

基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中

国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

    (5)若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种

的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关于

账户开立、使用的规定执行。

    5.债券托管专户的开设和管理

    基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的

有关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户,并代表基金进行银行间

市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回

购主协议。

                                         109
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    6.其他账户的开立和管理

    (1)因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金

托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。

    (2)法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

    7.基金财产投资的有关有价凭证等的保管

    基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库,

也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深

圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证

的购买和转让,由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机

构实际有效控制的证券不承担保管责任。

    8.与基金财产有关的重大合同的保管

    与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署

的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另

有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度

审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金

管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以

加密方式将重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。

重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。


(五)基金资产净值计算与会计核算


    1.基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

    基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,精确到 0.001

元,小数点后第四位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。

    基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复核,按规

定公告。

    2.复核程序

    基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,

经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

    3.根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本

                                       110
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基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关

各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净值

的计算结果对外予以公布。


(六)基金份额持有人名册的保管


    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额

持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托

管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。如不能妥善保管,则按相关法

规承担责任。

    在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,

不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保

管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。


(七)争议解决方式


    因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不

能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,

按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对

当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。

    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤

勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    本协议受中国法律管辖。


(八)托管协议的变更、终止与基金财产的清算


    1.托管协议的变更程序

    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得

与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。

    2.基金托管协议终止出现的情形

    (1)基金合同终止;

    (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;


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    (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;

    (4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。

    3.基金财产的清算

    (1)基金财产清算组

    1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进行

基金清算。

    2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册

会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

    3)在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续忠实、勤勉、

尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    4)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可

以依法进行必要的民事活动。

    (2)基金财产清算程序

    基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金

财产清算程序主要包括:

    1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告;

    2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;

    3)对基金财产进行清理和确认;

    4)对基金财产进行估价和变现;

    5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;

    6)聘请律师事务所出具法律意见书;

    7)将基金财产清算结果报告中国证监会;

    8)参加与基金财产有关的民事诉讼;

    9)公布基金财产清算结果;

    10)对基金剩余财产进行分配。

    (3)清算费用

    清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算

费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

    (4)基金财产按下列顺序清偿:

    1)支付清算费用;

                                       112
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    2)交纳所欠税款;

    3)清偿基金债务;

    4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    基金财产未按前款 1)-3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

    (5)基金财产清算的公告

    基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清

算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审

计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

    (6)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




                         二十一、对基金份额持有人的服务

    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,并将根据基金份额持有人的需
要和市场的变化增加、修改这些服务项目。以下是主要的服务内容:


(一)持有人注册登记服务
    基金管理人委托注册登记人为基金份额持有人提供注册登记服务。基金注册登记人配
备安全、完善的电脑系统及通讯系统,准确、及时地为基金投资者办理基金账户、基金份
额的登记、管理、托管与转托管,股东名册的管理,权益分配时红利的登记、派发,基金
交易份额的清算过户和基金交易资金的交收等服务。


(二)持有人交易记录查询及定期对帐单服务

    1、本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心查询历史交易记录。

    2、定期对账单服务
    基金管理人设立客户服务部门。每季度结束后 20 个工作日内,客户服务部门将向所有
选择此项服务的基金份额持有人送达该持有人最近一季度基金季度交易对账单,记录该持
有人最近一季度内所有申购、赎回、非交易过户等交易发生的时间、金额、数量、价格以
及当前账户的余额等。每年度结束后 30 个工作日内,客户服务部门也将向选择此项服务的
基金份额持有人送达账户状况对账单。


(三)红利再投资服务
    若基金份额持有人选择红利再投资形式进行基金收益分配,该持有人当期分配所得基
金收益将按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额,且不收取任何申购费用。若基

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金份额持有人不选择此项服务,本基金将按照默认的现金分红方式对红利予以发放。


(四)定期定额投资计划
    在技术条件成熟时,基金管理人可利用直销网点或代理销售网点为投资者提供定期定
额投资的服务。通过定期定额投资计划,投资者可以通过固定的渠道,定期定额申购基金
份额,具体方法另行公告。


(五)客户服务中心(Call Center)
    客服中心自动语音系统提供 7*24 小时基金交易情况、基金账户余额、基金产品与服务
等信息查询。
    客服中心人工坐席在每个工作日提供不少于 8 小时的坐席服务,投资者可以通过拨打
热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、资料修改、疑难解答、客户投诉/意见/建议处理、
信函补寄、基金信息的定制等专项服务。
    客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666


(六)网络服务
    公司网站可为为客户提供下列服务:信息定制、在线账户查询、信息下载、专家在线
咨询、举办网上活动等。
    客户还可通过公司网站直接进行网上交易,享受一站式服务。
公司网站:www.scfund.com.cn




                               二十二、其他应披露事项

    ( 1) 2015 年 3 月 30 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公
告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加中国工商银行股份有限公司个人
电子银行基金申购费率优惠活动的公告》;
    ( 2) 2015 年 4 月 3 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公
告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
    ( 3) 2015 年 4 月 20 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公
告了《东吴新产业精选股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告》;
    ( 4) 2015 年 4 月 27 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公
告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
    ( 5) 2015 年 5 月 11 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公
告了《东吴新产业精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要》;


                                         114
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    ( 6) 2015 年 5 月 21 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公
告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
    ( 7) 2015 年 5 月 26 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公
告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
    ( 8) 2015 年 5 月 29 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公
告了《东吴新产业精选股票型证券投资基金基金经理变更公告》;
    ( 9) 2015 年 5 月 29 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上公
告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国农业银行股份有限公司网上银行、
手机银行申购费率优惠的公告》;
    ( 10) 2015 年 6 月 1 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上
公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
    ( 11) 2015 年 6 月 8 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上
公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金在公司网上交易开展转换费率优惠活动
的公告》;
    ( 12) 2015 年 6 月 8 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上
公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金新增诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有
限公司为代销机构并开通定期定额投资业务及参加柜台、网上交易申购费率优惠的公告》;
    ( 13) 2015 年 6 月 12 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增上海好买基金销售有限公司
为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;
    ( 14) 2015 年 6 月 12 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在上海好买基金销售有限公司申
购费率及定投申购费率优惠的公告》;
    ( 15) 2015 年 6 月 18 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上
公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
    ( 16) 2015 年 6 月 26 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站等媒体上公告了《关于东吴基金管理有限公司旗下基金参与深圳众禄基金销售有限公司
费率优惠活动的公告》;
    ( 17) 2015 年 6 月 26 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加数米基金网费率优惠活动的公告》;
    ( 18) 2015 年 6 月 26 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加浙江同花顺基金销售有限公司费率优
惠活动的公告》;




                                        115
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    ( 19) 2015 年 6 月 29 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在交通银行股份有限公司网上银
行、手机银行延长基金申购费率优惠的公告》;
    ( 20) 2015 年 6 月 30 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
    ( 21) 2015 年 7 月 1 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司管理的基金 2015 年半年度资产净值公告》;
    ( 22) 2015 年 7 月 6 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
    ( 23) 2015 年 7 月 7 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上
公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
    ( 24) 2015 年 7 月 7 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下部分基金在公司直销柜台开展申购费
率优惠活动的公告》;
    ( 25) 2015 年 7 月 7 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于公司及高管、基金经理投资旗下基金相关
事宜公告》;
    ( 26) 2015 年 7 月 8 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上
公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
    ( 27) 2015 年 7 月 9 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上
公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
    ( 28) 2015 年 7 月 10 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
    ( 29) 2015 年 7 月 13 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
    ( 30) 2015 年 7 月 14 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上
公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
    ( 31) 2015 年 7 月 15 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上
公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
    ( 32) 2015 年 7 月 21 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上
公告了《东吴新产业精选股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告》;
    ( 33) 2015 年 8 月 7 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上
公告了《东吴基金关于旗下部分开放式基金变更基金名称、基金类别及修订基金合同相应
条款的公告》;


                                       116
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    ( 34) 2015 年 8 月 7 日在公司网站上公告了《东吴新产业混合型证券投资基金基金
合同、托管协议》;
    ( 35) 2015 年 8 月 25 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上
公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》;
    ( 36) 2015 年 8 月 25 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加天天基金网费率优惠的公告》;
    ( 37) 2015 年 8 月 27 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站等媒体上
公告了《东吴新产业精选股票型证券投资基金 2015 年半年度报告以及摘要》;
    ( 38) 2015 年 9 月 17 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金新增上海汇付金融服务有限公司
为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》;
    ( 39) 2015 年 9 月 17 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于旗下基金在上海汇付金融服务有限公司申
购费率及定投申购费率优惠的公告》;
    ( 40) 2015 年 9 月 24 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网
站等媒体上公告了《东吴基金管理有限公司关于参加好买基金网费率优惠的公告》;




                        二十三、招募说明书存放及查阅方式


    本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机构的办公

场所,投资者可在办公时间免费查阅;按支付工本费后,可在合理时间内取得本基金招募

说明书复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。


    基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。




                                   二十四、备查文件

(一) 中国证监会核准“东吴新产业精选混合型证券投资基金”募集的文件

(二) 《东吴新产业精选混合型证券投资基金基金合同》

(三) 《东吴新产业精选混合型证券投资基金托管协议》

(四) 法律意见书

(五) 基金管理人业务资格批件、营业执照



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东吴新产业精选混合型证券投资基金                            招募说明书


(六) 基金托管人业务资格批件、营业执照

(七) 中国证监会要求的其他文件




                                               东吴基金管理有限公司

                                              二零一五年十一月十一日




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