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2020年03月31日 星期二

华夏回报A(002001)公告正文

华夏回报混合:更新招募说明书摘要(2015年第2号)

公告日期 2015-10-17 来源 巨潮网

 华夏回报证券投资基金
招募说明书(更新)摘要


        2015 年第 2 号




   基金管理人:华夏基金管理有限公司

   基金托管人:中国银行股份有限公司
                                             华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    重要提示


    华夏回报证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2003年7月9日证监基金字

[2003]86号文批准募集。本基金基金合同于2003年9月5日正式生效。

    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,

但中国证监会对本基金的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,

也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特

有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金在证券投资基金

中属于中等风险的品种,其长期平均的预期收益和风险高于债券基金,低于股票基金。投资

有风险,投资人申购基金时,应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金的风险收益特征和

产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约

定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义

务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本招募说明书所载内容截止日为2015年9月5日,有关财务数据和净值表现数据截止日为

2015年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)




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                                             华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要




                                  一、基金管理人


       (一)基金管理人概况
    名称:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 12 层

    设立日期:1998 年 4 月 9 日

    法定代表人:杨明辉

       联系人:张静
    客户服务电话:400-818-6666

    传真:010-63136700

    华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下:
                         持股单位                    持股占总股本比例
           中信证券股份有限公司                            62.2%
           山东省农村经济开发投资公司                       10%
           POWER CORPORATION OF CANADA                      10%
           青岛海鹏科技投资有限公司                         10%
           南方工业资产管理有限责任公司                     7.8%
                           合计                            100%
    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

    杨明辉先生:董事长、党委书记,中信证券股份有限公司党委委员,硕士,高级经济师。

兼任华夏资本管理有限公司董事长。曾任中信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公

司董事、常务副总裁,中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁,兼任

信诚基金管理有限公司董事长等。

    杨一夫先生:董事,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司在中

国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公

司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表等。

    胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席。曾任国际货币基金组织高级

经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经

理。

    徐刚先生:董事,博士,经济师。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总

经理、经纪业务发展与管理委员会主任委员、研究部行政负责人,兼任中信证券(山东)、
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                                            华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


中信期货、前海股权交易中心、青岛蓝海股权交易中心、厦门两岸股权交易中心等公司董事。

曾任中国地质机械仪器工业总公司干部,曾任职于中信证券股份有限公司研究咨询部、资产

管理部、金融产品开发小组、金融组、研究部、股票销售交易部,担任经理、高级经理、部

门副总经理、部门总经理、部门行政负责人等职务。

    葛小波先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、董事总经理、

计划财务部行政负责人,兼任华夏资本管理有限公司董事。曾任中信证券股份有限公司投资

银行部高级经理、上市部副主任、风险控制部执行总经理、交易部(现交易与衍生产品业务

部)行政负责人。

    汤晓东先生:董事、总经理,硕士。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、

中国证监会等。

    朱武祥先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院金融系教授、博士生

导师,兼任北京建设(香港上市)、华夏幸福基业、中海油海洋工程、荣信股份、东兴证券

等五家上市公司独立董事。

    贾建平先生:独立董事,大学本科,高级经济师。现已退休。兼任东莞银行独立董事。

曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司(外派工作),曾担任中国银

行信托咨询公司副处长、处长,中国银行卢森堡公司副总经理,中国银行意大利代表处首席

代表,中银集团投资管理公司副董事长、总经理,中国银行重组上市办公室、董事会秘书办

公室、上市办公室总经理,中银基金管理有限公司董事长。

    谢德仁先生:独立董事,博士,教授。现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生

导师,兼任同方环境股份有限公司、博彦科技股份有限公司(上市公司)、朗新科技股份有

限公司独立董事,中国会计学会第八届理事会理事,中国会计学会财务成本分会第八届理事

会副会长。

    张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金

融学院特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会(华盛顿总部)

经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三

部副主任等。

    刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行

总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处

长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监等。

    阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务

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                                             华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,益民基金管理有限公司投资部部门经理,

华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

    李一梅女士:副总经理,硕士。曾任基金营销部总经理、营销总监、市场总监等。

    周璇女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有

限公司总经理助理;曾任职于中国证监会、北京金融街建设开发公司。

    李红源先生:监事长,硕士,研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公

司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员,中国兵器工业总公司教育局职员、主

任科员、规划处副处长、计划处处长,中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营

部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。

    吕翔先生:监事,学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家

劳动部综合计划与工资司副主任科员,中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。

    张伟先生:监事,硕士,高级工程师。现任山东高速投资控股有限公司党委书记、副总

经理,兼任山东渤海轮渡股份有限公司董事。曾任山东省济青公路工程建设指挥部办公室财

务科职员,济青高速公路管理局经营财务处副主任科员,山东基建股份有限公司计划财务部

经理,山东高速股份有限公司董事、党委委员、总会计师。

    汪贵华女士:监事,博士。现任华夏基金管理有限公司董事总经理。曾任财政部科研所

助理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监

等。

    李彬女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司法律监察部总监。曾任中信证券股

份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁、华夏

基金管理有限公司法律监察部副总经理等。

    宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监。曾任中

国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师。

    2、本基金基金经理

    蔡向阳先生,中国农业大学金融学硕士。曾任天相投资顾问有限公司、新华资产管理股

份有限公司研究员等。2007年10月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究员、基金经理助理、

投资经理等,现任股票投资部高级副总裁,华夏回报证券投资基金基金经理(2014年5月28

日起任职)、华夏回报二号证券投资基金基金经理(2014年5月28日起任职)。

    王怡欢女士,北京大学经济学硕士。2004年6月加入华夏基金管理有限公司,曾任行业

研究员、行业研究主管、基金经理助理等,现任股票投资部执行总经理,华夏蓝筹核心混合

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                                             华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


型证券投资基金(LOF)基金经理(2011年2月22日起任职)、华夏回报证券投资基金基金经

理(2015年1月20日起任职)、华夏回报二号证券投资基金基金经理(2015年1月20日起任职)。

    代瑞亮先生,北京大学金融学硕士。2010年7月加入华夏基金管理有限公司,曾任研究

员、基金经理助理等,现任股票投资部总监,华夏回报证券投资基金基金经理(2015年3月

17日起任职)、华夏回报二号证券投资基金基金经理(2015年3月17日起任职)、华夏盛世精

选股票型证券投资基金基金经理(2015年7月9日起任职)。

    历任基金经理:2003年9月5日至2004年6月16日期间,江晖先生任基金经理。2004年2

月27日至2007年8月17日期间,石波先生任基金经理;2007年7月31日至2009年3月7日期间,

颜正华先生任基金经理;2007年7月31日至2014年1月17日期间,胡建平先生任基金经理;2011

年2月22日至2014年5月23日期间,张剑先生任基金经理;2014年1月17日至2014年11月28日

期间,黄立图先生任基金经理;2014年1月2日至2015年1月20日期间,王海雄先生任基金经

理;2014年5月23日至2015年6月26日期间,李冬卉先生任基金经理。

    3、本公司股票投资决策委员会

    主任:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。

    成员:汤晓东先生,华夏基金管理有限公司董事、总经理。

    郑煜女士,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

    孙彬先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

    郑晓辉先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。

    赵航先生,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。

    王怡欢女士,华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理,基金经理。

    4、上述人员之间不存在近亲属关系。


                                  二、基金托管人


    (一)基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

    首次注册登记日期:1983年10月31日

    注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

    法定代表人:田国立

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]24号

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                                            华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    托管部门信息披露联系人:王永民

    传真:010-66594942

    中国银行客服电话:95566

    (二)基金托管部门及主要人员情况

    中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士

以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托

管业务。

    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基

金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商

资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门

类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值

服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

    (三)证券投资基金托管情况

    截至2015年6月30日,中国银行已托管382只证券投资基金,其中境内基金356只,QDII

基金26只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不

同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。


                                 三、相关服务机构


    (一)销售机构

    1、直销机构:华夏基金管理有限公司

    住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

    办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层

    法定代表人:杨明辉

    客户服务电话:400-818-6666

    传真:010-63136700

    联系人:李一梅

    网址:www.ChinaAMC.com

    2、代销机构:

    (1)中国工商银行股份有限公司

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                                         华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


住所:北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:姜建清

客户服务电话:95588

传真:010-66107914

联系人:王佺

网址:www.icbc.com.cn

(2)中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:刘士余

客户服务电话:95599

联系人:客户服务中心

网址:www.abchina.com

(3)中国银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:田国立

电话:010-66596688

传真:010-66593777

联系人:客户服务中心

网址:www.boc.cn

客户服务电话:95566

(4)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:王洪章

客户服务电话:95533

传真:010-66275654

联系人:王嘉朔

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网址:www.ccb.com

(5)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:牛锡明

电话:021-58781234

传真:021-58408483

联系人:曹榕

网址:www.bankcomm.com

客户服务电话:95559

(6)招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:李建红

电话:0755-83198888

传真:0755-83195109

联系人:邓炯鹏

网址:www.cmbchina.com

客户服务电话:95555

(7)中信银行股份有限公司

住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人:常振明

电话:010-65556689

传真:010-65550827

联系人:方爽

网址:bank.ecitic.com

客户服务电话:95558

(8)上海浦东发展银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东南路500号

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办公地址:上海市中山东一路12号

法定代表人:吉晓辉

电话:021-61618888

传真:021-63602431

联系人:高天、汤嘉惠

网址:www.spdb.com.cn

客户服务电话:95528

(9)兴业银行股份有限公司

住所:福州市湖东路154号

办公地址:福州市湖东路154号

法定代表人:高建平

电话:0591-87839338

传真:0591-87841932

联系人:梁曦

网址:www.cib.com.cn

客户服务电话:95561

(10)中国光大银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

办公地址:北京市西城区太平桥大街25号光大中心

法定代表人:唐双宁

电话:010-63636153

传真:010-63639709

联系人:朱红

网址:www.cebbank.com

客户服务电话:95595

(11)中国民生银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:董文标

客户服务电话:95568

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传真:010-57092611

联系人:董云巍

网址:www.cmbc.com.cn

(12)中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所:北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址:北京市西城区金融大街3号

法定代表人:刘安东

客户服务电话:95580

传真:010-68858117

联系人:陈春林

网址:www.psbc.com

(13)北京银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

法定代表人:闫冰竹

电话:010-66223587

传真:010-66226045

联系人:谢小华

网址:www.bankofbeijing.com.cn

客户服务电话:95526

(14)华夏银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街22号

办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

法定代表人:吴建

电话:010-85238670

传真:010-85238680

联系人:李慧

网址:www.hxb.com.cn

客户服务电话:95577

(15)上海银行股份有限公司

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住所:上海市浦东新区银城中路168号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

法定代表人:范一飞

电话:021-68475888

传真:021-68476111

联系人:张萍

网址:www.bankofshanghai.com

客户服务电话:021-962888

(16)广发银行股份有限公司

住所:广州市越秀区东风东路713号

办公地址:广州市农林下路83号广发银行大厦

法定代表人:董建岳

电话:020-38321207、15011838290

传真:020-87310955

联系人:韩鹏

网址:www.gdb.com.cn

客户服务电话:400-803-8003

(17)平安银行股份有限公司

住所:广东省深圳市深南东路5047号

办公地址:广东省深圳市深南东路5047号

法定代表人:孙建一

电话:0755-82088888

传真:0755-25841098

联系人:张莉

网址:bank.pingan.com

客户服务电话:95511-3

(18)宁波银行股份有限公司

住所:宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

法定代表人:陆华裕

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电话:0574-89068340

传真:0574-87050024

联系人:胡技勋

网址:www.nbcb.cn

客户服务电话:962528(北京、上海)、96528(其他地区)

(19)上海农村商业银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

法定代表人:胡平西

电话:021-38523692

传真:021-50105124

联系人:施传荣

网址:www.shrcb.com

客户服务电话:021-962999

(20)北京农村商业银行股份有限公司

住所:北京市西城区阜成门内大街410号

办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

法定代表人:乔瑞

电话:010-85605588

传真:010-63229478

联系人:董汇

网址:www.bjrcb.com

客户服务电话:96198

(21)青岛银行股份有限公司

住所:青岛市市南区香港中路68号华普大厦

办公地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦

法定代表人:郭少泉

电话:0532-85709749

传真:0532-85709839

联系人:赵蓓蓓

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网址:www.qdccb.com

客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国)

(22)徽商银行股份有限公司

住所:合肥市安庆路79号天徽大厦A座

办公地址:合肥市安庆路79号天徽大厦A座

法定代表人:李宏鸣

电话:0551-62667635

传真:0551-62667684

联系人:叶卓伟

网址:www.hsbank.com.cn

客户服务电话:400-889-6588

(23)浙商银行股份有限公司

住所:浙江省杭州市下城区庆春路288号

办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号

法定代表人:张达洋

电话:0571-87659546

传真:0571-87659188

联系人:毛真海

网址:www.czbank.com

客户服务电话:95527

(24)东莞银行股份有限公司

住所:东莞市莞城区体育路21号

办公地址:东莞市莞城区体育路21号

法定代表人:廖玉林

电话:13316603168

传真:0769-22117730

联系人:胡昱

网址:www.dongguanbank.cn

客户服务电话:0769-96228

(25)杭州银行股份有限公司

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住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

电话:0571-85108195

传真:0571-85106576

联系人:陈振峰

网址:www.hzbank.com.cn

客户服务电话:400-888-8508

(26)南京银行股份有限公司

住所:南京市白下区淮海路50号

办公地址:南京市白下区淮海路50号

法定代表人:林复

电话:025-84544021

传真:025-84544129

联系人:翁俊

网址:www.njcb.com.cn

客户服务电话:400-889-6400

(27)临商银行股份有限公司

住所:山东省临沂市沂蒙路336号

办公地址:山东省临沂市沂蒙路336号

法定代表人:王傢玉

电话:0539-7877780

传真:0539-8051127

联系人:吕芳芳

网址:www.lsbchina.com

客户服务电话:400-699-6588

(28)温州银行股份有限公司

住所:温州市车站大道华海广场1号楼

办公地址:温州市车站大道华海广场1号楼

法定代表人:夏瑞洲

                                     14
                                         华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


电话:0577-88990082

传真:0577-88995217

联系人:林波

网址:www.wzbank.cn

客户服务电话:96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区)

(29)汉口银行股份有限公司

住所:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

办公地址:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

法定代表人:陈新民

电话:027-82656867

传真:027-82656236

联系人:黄慧琼

网址:www.hkbchina.com

客户服务电话:96558(武汉)、400-609-6558(全国)

(30)江苏银行股份有限公司

住所:南京市洪武北路55号

办公地址:南京市洪武北路55号

法定代表人:黄志伟

电话:025-58588167

传真:025-58588164

联系人:田春慧

网址:www.jsbchina.cn

客户服务电话:96098、400-869-6098

(31)洛阳银行股份有限公司

住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址:洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室

法定代表人:王建甫

电话:0379-65921977

传真:0379-65921869

联系人:董鹏程

                                    15
                                          华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


网址:www.bankofluoyang.com.cn

客户服务电话:0379-96699

(32)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

住所:乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号

法定代表人:农惠臣

电话:0991-8824667

传真:0991-8824667

联系人:何佳

网址:www.uccb.com.cn

客户服务电话:0991-96518

(33)烟台银行股份有限公司

住所:山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号

法定代表人:叶文君

电话:0535-6699660

传真:0535-6699884

联系人:王淑华

网址:www.yantaibank.net

客户服务电话:400-831-1777

(34)大连银行股份有限公司

住所:辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址:辽宁省大连市中山区中山路88号

法定代表人:陈占维

电话:0411-82356627

传真:0411-82356590

联系人:李格格

网址:www.bankofdl.com

客户服务电话:400-664-0099

(35)河北银行股份有限公司

                                     16
                                          华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


住所:河北省石家庄市平安北大街28号

办公地址:河北省石家庄市平安北大街28号

法定代表人:乔志强

电话:0311-88627522

传真:0311-88627027

联系人:王栋

网址:www.hebbank.com

客户服务电话:400-612-9999

(36)包商银行股份有限公司

住所:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

法定代表人:李镇西

电话:0472-5189051

传真:0472-5189057

联系人:刘芳

网址:www.bsb.com.cn

客户服务电话:96016(内蒙古、北京)、967210(宁波、深圳)、028-65558555(成都)

(37)厦门银行股份有限公司

住所:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

办公地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

法定代表人:吴世群

电话:0592-5337315

传真:0592-5061952

联系人:许蓉芳

网址:www.xmccb.com

客户服务电话:400-858-8888

(38)广州农村商业银行股份有限公司

住所:广州市天河区珠江新城华夏路1号

办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号

法定代表人:黄子励

                                     17
                                             华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   电话:020-28019593

   传真:020-22389031

   联系人:黎超雄

   网址:www.grcbank.com

   客户服务电话:961111

   (39)吉林银行股份有限公司

   住所:吉林省长春市经济开发区1817号

   办公地址:吉林省长春市经济开发区1817号

   法定代表人:唐国兴

   电话:0431-84999627

   传真:0431-84992649

   联系人:孙琦

   网址:www.jlbank.com.cn

   客户服务电话:400-889-6666

   (40)苏州银行股份有限公司

   住所:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

   办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号

   法定代表人:王兰凤

   电话:0512-69868389

   联系人:项喻楠

   网址:www.suzhoubank.com

   客户服务电话:96067

   (41)恒生银行(中国)有限公司

   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼及上海市浦东南路528

号证券大厦27楼

   办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼及上海市浦东南

路528号证券大厦27楼

   法定代表人:李慧敏

   电话:021-38658644

   传真:021-68828880

                                        18
                                           华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


联系人:叶馨雯

网址:www.hangseng.com.cn

客户服务电话:800-830-8008、400-830-8008

(42)泉州银行股份有限公司

住所:泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号

法定代表人:傅子能

电话:0595-22551071

传真:0595-22578871

联系人:董培姗

网址:www. qzccbank.com

客户服务电话:400-889-6312

(43)天相投资顾问有限公司

住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层

法定代表人:林义相

电话:010-66045529

传真:010-66045518

联系人:尹伶

网址:www.txsec.com

客户服务电话:010-66045678

(44)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

法定代表人:陈操

电话:010-63130889-8369

传真:010-58325282

联系人:刘宝文

网址:8.jrj.com.cn

客户服务电话:400-850-7771

                                   19
                                          华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


(45)和讯信息科技有限公司

住所:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层

法定代表人:王莉

电话:021-20835787

传真:010-85657357

联系人:吴卫东

网址:licaike.hexun.com

客户服务电话:400-920-0022、021-20835588

(46)上海天天基金销售有限公司

住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

法定代表人:其实

电话:021-54509998-7019

传真:021-64385308

联系人:潘世友

网址:www.1234567.com.cn

客户服务电话:400-181-8188

(47)上海好买基金销售有限公司

住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

法定代表人:杨文斌

电话:021-20613635

传真:021-68596916

联系人:胡锴隽

网址:www.ehowbuy.com

客户服务电话:400-700-9665

(48)杭州数米基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

                                     20
                                        华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


法定代表人:陈柏青

电话:021-60897840

传真:0571-26697013

联系人:张裕

网址:www.fund123.cn

客户服务电话:400-076-6123

(49)浙江同花顺基金销售有限公司

住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

法定代表人:凌顺平

电话:0571-88911818-8653

传真:0571-88910240

联系人:胡璇

网址:www.5ifund.com

客户服务电话:400-877-3772

(50)北京展恒基金销售有限公司

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

法定代表人:闫振杰

电话:010-62020088-6006

传真:010-62020355

联系人:翟飞飞

网址:www.myfund.com

客户服务电话:400-888-6661

(51)上海利得基金销售有限公司

住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

法定代表人:沈继伟

电话:15801816961

传真:021-50583633

                                   21
                                          华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


联系人:张裕

网址:www.leadfund.com.cn

客户服务电话:400-067-6266

(52)北京创金启富投资管理有限公司

住所:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

法定代表人:梁蓉

电话:010-66154828-809

传真:010-88067526

联系人:张晶晶

网址:www.5irich.com

客户服务电话:400-6262-818

(53)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

法定代表人:沈伟桦

电话:010-52855713

传真:010-85894285

联系人:程刚

网址:www.yixinfund.com

客户服务电话:400-609-9200

(54)万银财富(北京)基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院盘古大观A座3201

法定代表人:王斐

电话:13913845654

传真:010-59393074

联系人:石军

网址:www.wy-fund.com

客户服务电话:400-081-6655

                                     22
                                             华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   (55)深圳腾元基金销售有限公司

   住所:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元

   办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元

   法定代表人:曾革

   电话:0755-33376853

   传真:0755-33065516

   联系人:鄢萌莎

   网址:www.tenyuanfund.com

   客户服务电话:400-687-7899

   (56)深圳宜投基金销售有限公司

   住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼

A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

   办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

   法定代表人:华建强

   电话:0755-23919681

   传真:0755-88603185

   联系人:马文静

   网址:www.yitfund.com

   客户服务电话:400-895-5811

   (57)北京钱景财富投资管理有限公司

   住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

   办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

   法定代表人:赵荣春

   电话:010-57418829

   传真:010-57569671

   联系人:魏争

   网址:www.niuji.net

   客户服务电话:400-678-5095

   (58)上海久富财富管理有限公司

   住所:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

                                        23
                                          华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


办公地址:上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室

法定代表人:赵惠蓉

电话:021-68682279转604

传真:021-68682297

联系人:潘静洁

网址:www.jfcta.com

客户服务电话:400-021-9898

(59)上海大智慧财富管理有限公司

住所:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

法定代表人:申健

电话:021-20219536

传真:021-20219923

联系人:王悦伟

网址:www.wg.com.cn

客户服务电话:021-20219931

(60)济安财富(北京)资本管理有限公司

住所:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层

法定代表人:杨健

电话:18610508307

传真:010-65330699

联系人:赵程程

网址:www.pjfortune.com

客户服务电话:400-075-6663

(61)上海陆金所资产管理有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

法定代表人:郭坚

电话:021-20665952

                                   24
                                              华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     传真:021-22066653

     联系人:宁博宇

     网址:www.lufunds.com

     客户服务电话:4008219031

     (62)中信期货有限公司

     住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层

     办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14



     法定代表人:张皓

     电话:0755-23953913

     传真:0755-83217421

     联系人:洪诚

     网址:www.citicsf.com

     客户服务电话:400-990-8826

     (63)国泰君安证券股份有限公司

     住所:上海市浦东新区商城路618号

     办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

     法定代表人:万建华

     电话:021-38676161

     传真:021-38670161

     联系人:芮敏祺

     网址:www.gtja.com

     客户服务电话:400-888-8666

     (64)中信建投证券股份有限公司

     住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

     办公地址:北京市朝阳门内大街188号

     法定代表人:王常青

     客户服务电话:400-888-8108

     传真:010-65182261

     联系人:权唐

                                         25
                                            华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   网址:www.csc.com.cn

   (65)国信证券股份有限公司

   住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

   办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼

   法定代表人:何如

   电话:0755-82130833

   传真:0755-82133952

   联系人:周杨

   网址:www.guosen.com.cn

   客户服务电话:95536

   (66)招商证券股份有限公司

   住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

   办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层

   法定代表人:宫少林

   电话:0755-82943666

   传真:0755-82943636

   联系人:黄健

   网址:www.newone.com.cn

   客户服务电话:400-888-8111、95565

   (67)广发证券股份有限公司

   住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

   办公地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、

43、44楼

   法定代表人:孙树明

   电话:020-87555888

   传真:020-87555417

   联系人:黄岚

   网址:www.gf.com.cn

   客户服务电话:95575或致电各地营业网点

   (68)中信证券股份有限公司

                                       26
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住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

法定代表人:王东明

电话:010-60833722

传真:010-60833739

联系人:陈忠

网址:www.cs.ecitic.com

客户服务电话:95548

(69)中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址:北京市西城区金融大街35号2-6层

法定代表人:陈有安

电话:010-66568430

传真:010-66568990

联系人:田薇

网址:www.chinastock.com.cn

客户服务电话:400-888-8888

(70)海通证券股份有限公司

住所:上海市淮海中路98号

办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

传真:021-63410456

联系人:金芸、李笑鸣

网址:www.htsec.com

客户服务电话:021-962503、400-888-8001或拨打各城市营业网点咨询电话

(71)申万宏源证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

法定代表人:李梅

                                      27
                                         华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


客户服务电话:400-800-0562

传真:010-88085599

联系人:钱达琛

网址:www.hysec.com

(72)兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路268号

办公地址:上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

法定代表人:兰荣

电话:021-38565785

传真:021-38565955

联系人:谢高得

网址:www.xyzq.com.cn

客户服务电话:95562

(73)长江证券股份有限公司

住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

电话:027-65799999

传真:027-85481900

联系人:李良

网址:www.95579.com

客户服务电话:95579、400-888-8999

(74)安信证券股份有限公司

住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人:牛冠兴

电话:0755-82558305

传真:0755-82558355

联系人:陈剑虹

网址:www.essence.com.cn

                                    28
                                       华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


客户服务电话:400-800-1001

(75)西南证券股份有限公司

住所:重庆市江北区桥北苑8号

办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

电话:023-63786141

传真:023-63786212

联系人:张煜

网址:www.swsc.com.cn

客户服务电话:400-809-6096

(76)湘财证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

法定代表人:林俊波

电话:021-68634510-8620

传真:021-68865680

联系人:赵小明

网址:www.xcsc.com

客户服务电话:400-888-1551

(77)万联证券有限责任公司

住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

法定代表人:张建军

电话:020-38286588

传真:020-22373718-1013

联系人:王鑫

网址:www.wlzq.com.cn

客户服务电话:400-888-8133

(78)国元证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市寿春路179号

                                  29
                                         华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


办公地址:安徽省合肥市寿春路179号

法定代表人:蔡咏

电话:0551-62257012

传真:0551-62272100

联系人:祝丽萍

网址:www.gyzq.com.cn

客户服务电话:95578

(79)渤海证券股份有限公司

住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址:天津市南开区滨水西道8号

法定代表人:王春峰

电话:022-28451991

传真:022-28451892

联系人:蔡霆

网址:www.bhzq.com

客户服务电话:400-651-5988

(80)华泰证券股份有限公司

住所:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址:深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼

法定代表人:吴万善

电话:0755-82492193

传真:025-51863323(南京)、0755-82492962(深圳)

联系人:庞晓芸

网址:www.htsc.com.cn

客户服务电话:95597

(81)山西证券股份有限公司

住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

法定代表人:侯巍

电话:0351-8686703

                                    30
                                          华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


传真:0351-8686619

联系人:张治国

网址:www.i618.com.cn

客户服务电话:400-666-1618

(82)中信证券(山东)有限责任公司

住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

法定代表人:杨宝林

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

联系人:吴忠超

网址:www.citicssd.com

客户服务电话:95548

(83)东兴证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

法定代表人:魏庆华

电话:010-66555316

传真:010-66555246

联系人:汤漫川

网址:www.dxzq.net.cn

客户服务电话:400-888-8993

(84)东吴证券股份有限公司

住所:苏州工业园区翠园路181号

办公地址:苏州工业园区星阳街5号

法定代表人:范力

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

联系人:方晓丹

网址:www.dwzq.com.cn

                                     31
                                         华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


客户服务电话:0512-33396288

(85)信达证券股份有限公司

住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

电话:010-63081000

传真:010-63080978

联系人:唐静

网址:www.cindasc.com

客户服务电话:400-800-8899

(86)东方证券股份有限公司

住所:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层

法定代表人:潘鑫军

电话:021-63325888

传真:021-63326729

联系人:胡月茹

网址:www.dfzq.com.cn

客户服务电话:95503

(87)方正证券股份有限公司

住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

法定代表人:雷杰

电话:0731-85832503

传真:0731-85832214

联系人:郭军瑞

网址:www.foundersc.com

客户服务电话:95571

(88)长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

                                   32
                                          华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人:黄耀华

电话:0755-83516089

传真:0755-83515567

联系人:李春芳

网址:www.cgws.com

客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000

(89)光大证券股份有限公司

住所:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:薛峰

电话:021-22169081

传真:021-22169134

联系人:刘晨

网址:www.ebscn.com

客户服务电话:95525、400-888-8788

(90)广州证券股份有限公司

住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

法定代表人:邱三发

电话:020-88836999

传真:020-88836654

联系人:林洁茹

网址:www.gzs.com.cn

客户服务电话:020-961303

(91)东北证券股份有限公司

住所:长春市自由大路1138号

办公地址:长春市自由大路1138号

法定代表人:杨树财

电话:0431-85096517

                                     33
                                         华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


传真:0431-85096795

联系人:安岩岩

网址:www.nesc.cn

客户服务电话:400-600-0686

(92)南京证券股份有限公司

住所:江苏省南京市玄武区大钟亭8号

办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭8号

法定代表人:步国旬

客户服务电话:400-828-5888

传真:025-83364032

联系人:石健

网址:www.njzq.com.cn

(93)上海证券有限责任公司

住所:上海市西藏中路336号

办公地址:上海市西藏中路336号

法定代表人:龚德雄

电话:021-51539888

传真:021-65217206

联系人:张瑾

网址:www.962518.com

客户服务电话:021-962518

(94)新时代证券有限责任公司

住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

法定代表人:刘汝军

电话:010-83561149

传真:010-83561094

联系人:孙恺

网址:www.xsdzq.cn

客户服务电话:400-698-9898

                                    34
                                         华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


(95)大同证券经纪有限责任公司

住所:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

法定代表人:董祥

电话:0351-4130322

传真:0351-4192803

联系人:薛津

网址:www.dtsbc.com.cn

客户服务电话:400-712-1212

(96)国联证券股份有限公司

住所:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

法定代表人:姚志勇

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

联系人:徐欣

网址:www.glsc.com.cn

客户服务电话:400-888-5288

(97)浙商证券股份有限公司

住所:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7

办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7

法定代表人:吴承根

电话:0571-87901053

传真:0571-87901913

联系人:谢相辉

网址:www.stocke.com.cn

客户服务电话:0571-967777

(98)平安证券有限责任公司

住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

                                  35
                                         华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


法定代表人:谢永林

电话:0755-22621866

传真:0755-82400862

联系人:吴琼

网址:www.pingan.com

客户服务电话:95511-8

(99)华安证券股份有限公司

住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

法定代表人:李工

电话:0551-65161666

传真:0551-65161600

联系人:甘霖

网址:www.hazq.com

客户服务电话:0551-96518、400-809-6518

(100)国海证券股份有限公司

住所:广西桂林市辅星路13号

办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

法定代表人:何春梅

电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

联系人:牛孟宇

网址:www.ghzq.com.cn

客户服务电话:95563

(101)财富证券有限责任公司

住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼

法定代表人:蔡一兵

客户服务电话:0731-4403319

传真:0731-4403349

                                   36
                                          华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


联系人:郭磊

网址:www.cfzq.com

(102)东莞证券股份有限公司

住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

法定代表人:张运勇

电话:0769-22115712、0769-22119348

传真:0769-22119423

联系人:李荣、孙旭

网址:www.dgzq.com.cn

客户服务电话:0769-961130

(103)中原证券股份有限公司

住所:郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

法定代表人:菅明军

电话:0371-69099882

传真:0371-65585899

联系人:程月艳、范春艳

网址:www.ccnew.com

客户服务电话:95377

(104)国都证券股份有限公司

住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

法定代表人:常喆

电话:010-84183389

传真:010-84183311-3389

联系人:黄静

网址:www.guodu.com

客户服务电话:400-818-8118

(105)东海证券股份有限公司

                                     37
                                         华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

网址:www.longone.com.cn

客户服务电话:95531、400-888-8588

(106)中银国际证券有限责任公司

住所:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

法定代表人:钱卫

电话:021-50372474

传真:021-50372474

联系人:王炜哲

网址:www.bocichina.com.cn

客户服务电话:400-620-8888

(107)恒泰证券股份有限公司

住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

法定代表人:庞介民

电话:021-68405273

传真:021-68405181

联系人:张同亮

网址:www.cnht.com.cn

客户服务电话:0471-4961259

(108)国盛证券有限责任公司

住所:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦4层

法定代表人:曾小普

                                    38
                                          华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


电话:0791-86283080

传真:0791-86281305

联系人:俞驰

网址:www.gsstock.com

客户服务电话:0791-6285337

(109)华西证券股份有限公司

住所:四川省成都市陕西街239号

办公地址:四川省成都市陕西街239号

法定代表人:杨炯洋

电话:010-52723273

传真:028-86150040

联系人:李慧灵

网址:www.hx168.com.cn

客户服务电话:400-888-8818

(110)齐鲁证券有限公司

住所:山东省济南市市中区经七路86号

办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

法定代表人:李玮

电话:0531-68889155

传真:0531-68889185

联系人:吴阳

网址:www.qlzq.com.cn

客户服务电话:95538

(111)世纪证券有限责任公司

住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

法定代表人:卢长才

客户服务电话:0755-83199511

传真:0755-83199545

联系人:刘军辉

                                     39
                                         华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


网址:www.csco.com.cn

(112)第一创业证券股份有限公司

住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

法定代表人:刘学民

电话:0755-25831754

传真:0755-23838750

联系人:毛诗莉

网址:www.firstcapital.com.cn

客户服务电话:400-888-1888

(113)金元证券股份有限公司

住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

法定代表人:陆涛

电话:0755-83025022

传真:0755-83025625

联系人:马贤清

网址:www.jyzq.cn

客户服务电话:400-888-8228

(114)中航证券有限公司

住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

法定代表人:王宜四

电话:0791-86768681

传真:0791-86770178

联系人:戴蕾

网址:www.avicsec.com

客户服务电话:400-886-6567

(115)华林证券有限责任公司

住所:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层

                                    40
                                         华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6层

法定代表人:薛荣年

电话:0755-82707855

传真:0755-23613751

联系人:杨玲

网址:www.chinalions.com

客户服务电话:400-188-3888

(116)德邦证券有限责任公司

住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

法定代表人:姚文平

电话:021-68761616-8522

传真:021-68767032

联系人:叶蕾

网址:www.tebon.com.cn

客户服务电话:400-888-8128

(117)西部证券股份有限公司

住所:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

法定代表人:刘建武

电话:029-87417129

传真:029-87424426

联系人:刘莹

网址:www.westsecu.com

客户服务电话:95582

(118)华福证券有限责任公司

住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

法定代表人:黄金琳

电话:0591-87383623

                                  41
                                         华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


传真:0591-87383610

联系人:张腾

网址:www.hfzq.com.cn

客户服务电话:0591-96326

(119)华龙证券有限责任公司

住所:甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号

法定代表人:李晓安

电话:0931-4890100

联系人:李昕田

网址:www.hlzqgs.com

客户服务电话:0931-4890619、4890618、4890100

(120)中国国际金融股份有限公司

住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人:金立群

电话:010-65051166

传真:010-65058065

联系人:罗春蓉、武明明

网址:www.cicc.com.cn

客户服务电话:010-65051166

(121)财通证券股份有限公司

住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

法定代表人:沈继宁

电话:0571-87925129

传真:0571-87818329

联系人:夏吉慧

网址:www.ctsec.com

客户服务电话:0571-96336

                                    42
                                                   华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    (122)华鑫证券有限责任公司

    住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

    办公地址:上海市肇嘉浜路750号

    法定代表人:俞洋

    电话:021-64339000-807

    传真:021-64333051

    联系人:陈敏

    网址:www.cfsc.com.cn

    客户服务电话:021-32109999、029-68918888、400-109-9918

    (123)瑞银证券有限责任公司

    住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

    办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

    法定代表人:程宜荪

    电话:010-58328112

    传真:010-58328748

    联系人:牟冲

    网址:www.ubssecurities.com

    客户服务电话:400-887-8827

    (124)中国中投证券有限责任公司

    住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

    法定代表人:龙增来

    电话:0755-82023442

    传真:0755-82026539

    联系人:刘毅

    网址:www.china-invs.cn

    客户服务电话:400-600-8008、95532

    (125)中山证券有限责任公司

    住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

                                             43
                                           华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

法定代表人:黄扬录

电话:0755-82570586

传真:0755-82960582

联系人:罗艺琳

网址:www.zszq.com

客户服务电话:400-102-2011

(126)西藏同信证券有限责任公司

住所:拉萨市北京中路101号

办公地址:上海市永和路118弄东方企业园24号

法定代表人:贾绍君

电话:021-36533016

传真:021-36533017

联系人:王伟光

网址:www.xzsec.com

客户服务电话:400-881-1177

(127)日信证券有限责任公司

住所:呼和浩特市新城区锡林南路18号

办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号

法定代表人:孔佑杰

电话:010-88086830-730、010-88086830-737

传真:010-66412537

联系人:陈韦杉、朱晓光

网址:www.rxzq.com.cn

客户服务电话:010-88086830

(128)江海证券有限公司

住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人:孙名扬

电话:0451-85863719

                                     44
                                        华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


传真:0451-82287211

联系人:刘爽

网址:www.jhzq.com.cn

客户服务电话:400-666-2288

(129)国金证券股份有限公司

住所:成都市青羊区东城根上街95号

办公地址:成都市青羊区东城根上街95号

法定代表人:冉云

电话:028-86690070

传真:028-86690126

联系人:刘一宏

网址:www.gjzq.com.cn

客户服务电话:95105111(四川地区)、400-660-0109(全国)

(130)中国民族证券有限责任公司

住所:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

法定代表人:赵大建

电话:010-59355941

传真:010-66553791

联系人:李微

网址:www.e5618.com

客户服务电话:400-889-5618

(131)华宝证券有限责任公司

住所:上海市陆家嘴环路166号27楼

办公地址:上海市陆家嘴环路166号27楼

法定代表人:陈林

电话:021-50122128

传真:021-50122398

联系人:徐方亮

网址:www.cnhbstock.com

                                   45
                                       华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


客户服务电话:400-820-9898

(132)长城国瑞证券有限公司

住所:福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

办公地址:福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

法定代表人:王勇

电话:0592-5161642、15880287470

传真:0592-5161140

联系人:卢金文

网址:www.xmzq.cn

客户服务电话:0592-5163588

(133)爱建证券有限责任公司

住所:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

法定代表人:钱华

电话:021-32229888

传真:021-62878783

联系人:戴莉丽

网址:www.ajzq.com

客户服务电话:021-63340678

(134)华融证券股份有限公司

住所:北京市西城区月坛北街26号

办公地址:北京西城区金融大街8号A座3层、5层

法定代表人:祝献忠

电话:010-58568235

传真:010-58568062

联系人:黄恒

网址:www.hrsec.com.cn

客户服务电话:010-58568118

(135)天风证券股份有限公司

住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

                                  46
                                           华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

   法定代表人:余磊

   电话:027-87618882

   传真:027-87618863

   联系人:翟璟

   网址:www.tfzq.com

   客户服务电话:028-86711410、027-87618882

   (136)宏信证券有限责任公司

   住所:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

   办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

   法定代表人:吴玉明

   电话:028-86199278

   传真:028-86199382

   联系人:郝俊杰

   网址:www.hxzq.cn

   客户服务电话:400-836-6366

   (137)太平洋证券股份有限公司

   住所:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

   办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

   法定代表人:李长伟

   电话:010-88321717、18500505235

   传真:010-88321763

   联系人:唐昌田

   网址:www.tpyzq.com

   客户服务电话:400-665-0999

   基金管理人可以根据有关法律法规、相关情况增加或者减少代销机构,并另行公告。销

售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

   (二)注册登记机构

   1、名称:华夏基金管理有限公司

   住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区

                                      47
                                          华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层

法定代表人:杨明辉

客户服务电话:400-818-6666

传真:010-63136700

联系人:朱威

2、名称:中国证券登记结算有限责任公司

住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

法定代表人:周明

联系人:陈鸿鹄

联系电话:010-50938870

传真:010-50938907

(三)律师事务所

名称:北京市天元律师事务所

住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

法定代表人:朱小辉

联系电话:010-57763888

传真:010-57763777

联系人:杨科

经办律师:吴冠雄、刘艳

(四)会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公楼)16层

办公地址:北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

执行事务合伙人:吴港平

联系电话:010-58153000

传真:010-85188298

联系人:徐艳

经办注册会计师:汤骏、濮晓达

                                     48
                                              华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                   四、基金的名称


    本基金名称:华夏回报证券投资基金。


                                   五、基金的类型


    本基金类型:契约型开放式。


                                 六、基金的投资目标


    本基金的投资目标:尽量避免基金资产损失,追求每年较高的绝对回报。


                                 七、基金的投资方向


    本基金的投资方向:限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股

票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中债券包括国债、金融债、企业(公

司)债(包括可转债)等。


                                 八、基金的投资策略


    (一)投资策略

    1、资产配置策略

    基金管理人分析判断证券市场走势,在遵守有关投资限制规定的前提下,合理配置基金

资产在股票、债券、现金等各类资产间的投资比例。基金管理人还将采用分析市场价值均衡

点等定量方法,辅助判断市场趋势的变动。

    (1)在股票市场处于低风险区域或预期股票市场趋于上涨时,基金将采取积极的做法,

主要投资于股票市场,分享股票市场上涨带来的收益,实现较高回报。

    (2)预期股票市场处于震荡运行时,基金将采取波段操作策略,在市场震荡、调整过

程中,经常会出现整个资产类别、部分行业或个股投资价值被低估的短期失衡现象,如投资

者因恐慌心理而过度抛售导致股票价值被低估的情况,基金管理人将发现、确认并利用这些

市场失衡机会,重点选择被低估的资产类别、行业、个股进行投资,以实现基金的投资目标。

    (3)在股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋于下跌时,基金将采取保守的做法,

大幅减少股票投资比例,甚至不再持有股票,而主要投资于债券市场,以回避股票市场下跌

的系统性风险,避免组合损失。

                                         49
                                            华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    (4)在预期利率上升、债券价格将下降时,组合将增加现金持有比例,并将债券资产

主要投资于短期债券和浮息债券。在预期利率下降、债券价格将上升时,组合将降低现金持

有比例,并将债券资产主要投资于中长期债券,以实现较高的回报。

    此外,基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资,以增加收益。基

金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下,可本着谨慎和风险可控的原则,为取得与

承担风险相称的收益,投资于权证。

    2、股票投资策略

    本基金股票投资部分主要采取价值型投资策略。达到以下标准的股票,将是本基金重点

关注的对象:

    (1)总市值达到20亿元及以上、流通市值达到8亿元及以上的股票。

    (2)市盈率(P/E)低于市场平均水平,尤其是与公司未来的业务发展相比,市盈率水

平偏低的股票,具体表现为经过成长性调整后的市盈率(P/E)/G偏低。

    大盘股票占股票市场总值的比重较高,能够更好地体现我国经济的高速增长,投资于大

盘股票,可以更充分地分享中国经济成长的成果。此外大盘股票价格的波动性相对较小,可

预测性相对较强,有利于分析判断,选择投资。而经过成长性调整后的市盈率偏低的股票具

有更高的投资价值,我们预期这些股票能够取得较高的绝对收益,有利于基金实现取得较高

绝对回报的投资目标。

    3、债券投资策略

    本基金债券投资部分主要通过对利率、利差等因素变化趋势的判断采用久期偏离策略、

收益率曲线配置策略和类属配置策略提高债券投资收益率。

    本基金债券投资部分投资于国债及投资级债券。即具有以下一项或多项特征的债券,将

是本组合债券投资重点关注的对象:

    (1)有较好流动性的债券。

    (2)到期收益率相对类似信用质量和期限债券较高的债券。

    (3)风险水平合理、有较好下行保护的债券。

    (4)期限结构和收益风险特征符合对市场预期的债券。

    (5)同等条件下信用质量较好或预期信用质量将得到改善的债券。

    (二)投资程序

    研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管

理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。

                                       50
                                            华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    1、研究

    本基金股票投资研究依托公司整体的研究平台,同时整合了外部信息以及券商等外部研

究力量的研究成果。公司研究员按行业分工,负责对各行业以及行业内个股进行跟踪研究。

在财务指标分析、实地调研和价值评估的基础上,研究员对所研究的股票、行业提交投资建

议报告,供基金经理小组和投资决策委员会参考。此外,公司有专门的宏观经济研究员,负

责分析消费、投资、进出口、就业、利率、汇率以及政府政策等因素,为资产配置决策提供

支持。公司还设有固定收益部,专门负责债券投资研究。

    2、资产配置决策

    投资决策委员会负责判断一段时间内证券市场的基本走势,决定基金资产在股票、债券

等资产类别间的分配比例范围。基金经理小组在投资决策委员会决定的资产配置比例范围

内,决定基金的具体资产配置。

    3、组合构建

    基金经理小组根据研究员提交的投资报告,结合自身的研究判断,决定具体的投资品种

并决定买卖时机,其中重大单项投资决定需经投资决策委员会审批。对于拟投资的个股,基

金经理小组将采取长期关注、择机介入的方法,以降低买入成本、控制投资风险。对于买入

的股票,基金的持有周期一般较长,长期持有的操作策略可有效降低基金的交易费用和变现

成本,从而提高基金的收益水平。

    4、交易执行

    交易管理部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责,监控内容包括基金资产配

置、个股投资比例等。

    5、风险与绩效评估

    风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估,并提供相关报告。风险报告使得

投资决策委员会和基金经理小组能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投

资策略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功与否,

基金经理小组可以据以检讨投资策略,进而调整投资组合。

    6、组合监控与调整

    基金经理小组将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化,结合基金申购和赎回

的现金流量情况,以及组合风险与绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整,使之不断

得到优化。

    基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据环境变化和实际需要对上述

                                       51
                                                  华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


投资程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中公告。


                                   九、基金的业绩比较基准


    本基金业绩比较基准为绝对回报标准,为同期一年期定期存款利率。基金应在以较高的

概率水平超过同期一年期定期存款利率的基础上,争取获得较高绝对回报。其中,“一年期

定期存款利率”是指中国人民银行公布并执行的一年期金融机构人民币存款基准利率。

    在合理的市场化利率基准推出的情况下,基金管理人可根据投资目标和投资政策,确定

变更业绩比较基准,并及时公告。


                                   十、基金的风险收益特征


    本基金的风险收益特征:本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种,其长期平均的

预期收益和风险高于债券基金,低于股票基金。


                                 十一、基金的投资组合报告


    以下内容摘自本基金 2015 年第 2 季度报告:

       “5.1 报告期末基金资产组合情况

                                                                          金额单位:人民币元
                                                                            占基金总资产的
 序号                       项目                            金额
                                                                              比例(%)
   1       权益投资                                   4,034,040,289.44                 47.32
           其中:股票                                 4,034,040,289.44                 47.32
   2       固定收益投资                               3,200,848,495.30                 37.55
           其中:债券                                 3,194,011,495.30                 37.47
                  资产支持证券                             6,837,000.00                 0.08
   3       贵金属投资                                                 -                      -
   4       金融衍生品投资                                             -                      -
   5       买入返售金融资产                                           -                      -
           其中:买断式回购的买入返售金融资产                         -                      -
   6       银行存款和结算备付金合计                   1,133,467,742.10                 13.30
   7       其他各项资产                                 156,297,095.69                  1.83
   8       合计                                       8,524,653,622.53                100.00

       5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

                                                                          金额单位:人民币元

                                             52
                                                  华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                                                           占基金资产净值比
代码                     行业类别                       公允价值
                                                                               例(%)
 A        农、林、牧、渔业                               18,666,392.20                  0.22
 B        采矿业                                                      -                    -
 C        制造业                                      2,472,010,548.51                 29.70
 D        电力、热力、燃气及水生产和供应业              113,625,439.69                  1.37
 E        建筑业                                         69,696,485.62                  0.84
 F        批发和零售业                                   70,751,238.22                  0.85
 G        交通运输、仓储和邮政业                                      -                    -
 H        住宿和餐饮业                                                -                    -
 I        信息传输、软件和信息技术服务业                177,856,817.00                  2.14
 J        金融业                                        753,127,433.62                  9.05
 K        房地产业                                       62,435,681.96                  0.75
 L        租赁和商务服务业                               94,797,225.60                  1.14
 M        科学研究和技术服务业                          108,792,955.48                  1.31
 N        水利、环境和公共设施管理业                     49,235,465.36                  0.59
 O        居民服务、修理和其他服务业                                  -                    -
 P        教育                                                        -                    -
 Q        卫生和社会工作                                 40,039,150.58                  0.48
 R        文化、体育和娱乐业                              3,005,455.60                  0.04
 S        综合                                                        -                    -
          合计                                        4,034,040,289.44                 48.47

     5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                          金额单位:人民币元
                                                                             占基金资产净值
序号      股票代码       股票名称   数量(股)           公允价值
                                                                               比例(%)
 1         600887        伊利股份    16,375,332          309,493,774.80                 3.72
 2         000423        东阿阿胶     5,384,554          293,458,193.00                 3.53
 3         600872        中炬高新     8,092,767          187,509,411.39                 2.25
 4         600036        招商银行     9,119,926          170,725,014.72                 2.05
 5         002572         索菲亚      4,064,440          157,009,317.20                 1.89
 6         600612         老凤祥      2,807,511          150,314,138.94                 1.81
 7         601633        长城汽车     3,949,146          144,894,166.74                 1.74
 8         601166        兴业银行     6,799,928          117,298,758.00                 1.41
 9         600000        浦发银行     6,499,797          110,236,557.12                 1.32
 10        002116        中国海诚     5,347,722          108,772,665.48                 1.31

     5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                          金额单位:人民币元
                                          53
                                                     华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                                                                  占基金资产净值
     序号             债券品种                     公允价值
                                                                                    比例(%)
      1        国家债券                                         60,396,000.00                0.73
      2        央行票据                                                     -                      -
      3        金融债券                                      2,739,206,500.00               32.92
               其中:政策性金融债                            2,739,206,500.00               32.92
      4        企业债券                                         98,602,995.30                1.18
      5        企业短期融资券                                               -                      -
      6        中期票据                                        295,806,000.00                3.55
      7        可转债                                                       -                      -
      8        其他                                                         -                      -
      9        合计                                          3,194,011,495.30               38.38

          5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                               金额单位:人民币元
                                                                                      占基金资产
 序号          债券代码          债券名称         数量(张)           公允价值       净值比例
                                                                                        (%)
      1         150411        15 农发 11                 2,800,000   281,204,000.00          3.38
      2         090205        09 国开 05                 2,600,000   260,624,000.00          3.13
      3         110221        11 国开 21                 2,600,000   259,974,000.00          3.12
      4         100236        10 国开 36                 2,000,000   201,040,000.00          2.42
      5         150205        15 国开 05                 2,000,000   194,940,000.00          2.34

          5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明



                                                                               金额单位:人民币元
                                                                                 占基金资产净值
 序号          证券代码   证券名称      数量(份)             公允价值
                                                                                   比例(%)
      1         123501    13 隧道 02        100,000             6,837,000.00                 0.08
      2           -              -                   -                     -                       -
      3           -              -                   -                     -                       -
      4           -              -                   -                     -                       -
      5           -              -                   -                     -                       -
      6           -              -                   -                     -                       -
      7           -              -                   -                     -                       -
      8           -              -                   -                     -                       -
      9           -              -                   -                     -                       -
     10           -              -                   -                     -                       -

          5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

                                             54
                                                 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


       本基金本报告期末未持有贵金属。

       5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

       本基金本报告期末未持有权证。

       5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

       5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

       本基金本报告期末无股指期货投资。

       5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

       本基金本报告期末无股指期货投资。

       5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

       5.10.1 本期国债期货投资政策

       本基金本报告期末无国债期货投资。

       5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

       本基金本报告期末无国债期货投资。

       5.10.3 本期国债期货投资评价

       本基金本报告期末无国债期货投资。

       5.11 投资组合报告附注

       5.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资

的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开

谴责、处罚的情形。

       5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

       5.11.3 期末其他各项资产构成

                                                                           单位:人民币元

 序号                          名称                                    金额

   1        存出保证金                                                         2,642,270.21
   2        应收证券清算款                                                    87,375,496.69
   3        应收股利                                                                      -
   4        应收利息                                                          46,522,912.28
   5        应收申购款                                                        19,756,416.51
   6        其他应收款                                                                    -
   7        待摊费用                                                                      -
   8        其他                                                                          -


                                            55
                                                        华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   9       合计                                                                     156,297,095.69

       5.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

       本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

       5.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                                                               金额单位:人民币元

                                         流通受限部分         占基金资产净
  序号         股票代码    股票名称                                             流通受限情况说明
                                         的公允价值           值比例(%)
                                                                                筹划重大资产重组
    1          600872      中炬高新      187,509,411.39                 2.25
                                                                                      事项
                                                                                筹划非公开发行股
    2          601633      长城汽车      144,894,166.74                 1.74
                                                                                    票事项
    3          002116      中国海诚      108,772,665.48                 1.31      筹划重大事项

       5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

       由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。”


                                       十二、基金的业绩


    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。
                                      净值增长        业绩比较   业绩比较基
                        净值增长
        阶段                          率标准差        基准收益   准收益率标       ①-③    ②-④
                          率①
                                        ②              率③       准差④
2004 年 1 月 1 日至
2004 年 12 月 31 日        0.52%         0.91%           2.04%         0.00%       -1.52%     0.91%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日        5.43%         0.92%           2.25%         0.00%       3.18%      0.92%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日       113.72%        1.24%           2.36%         0.00%      111.36%     1.24%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日       122.13%        1.61%           3.25%         0.00%     118.88%      1.61%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日       -24.52%        1.14%           3.96%         0.00%      -28.48%     1.14%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日       37.15%         1.14%           2.25%         0.00%      34.90%      1.14%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日        4.33%         0.93%           2.30%         0.00%       2.03%      0.93%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日       -11.77%        0.80%           3.28%         0.00%      -15.05%     0.80%
                                                 56
                                               华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日    7.51%      0.62%         3.24%         0.00%       4.27%      0.62%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日   23.90%      0.91%         3.00%         0.00%     20.90%       0.91%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日    7.10%      0.80%         2.97%         0.00%       4.13%      0.80%
2015 年 1 月 1 日至
                      26.98%      1.17%         1.24%         0.00%     25.74%       1.17%
2015 年 6 月 30 日


                                  十三、费用概览


     (一)与基金运作有关的费用
    1、与基金运作有关的费用种类

    (1)基金管理人的管理费。

    (2)基金托管人的托管费。

    (3)证券交易费用。

    (4)基金份额持有人大会费用。

    (5)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用。

    (6)其他按照国家有关规定可以列入的费用。

    2、与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式

    (1)基金管理人的管理费

    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:

         H=E×1.5%÷当年天数

         H为每日应计提的基金管理费

         E为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若

遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

    基金管理人可以降低基金管理费率,或在中国证监会允许的条件下依据法律法规的有关

规定推出其他的基金管理费收费方式,包括但不限于浮动费率方式。本基金如按浮动费率收

取基金管理费,则年费率浮动范围最高不超过基金资产净值的2.5%。如降低基金管理费率

或推出新的收费方式,基金管理人最迟须于新的费率或收费方式开始实施前3个工作日在至

少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

    (2)基金托管人的托管费

                                          57
                                            华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

       H=E×0.25%÷当年天数

       H为每日应计提的基金托管费

       E为前一日基金资产净值

   基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇

法定节假日、休息日,支付日期顺延。

   基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金托管费率,无须召开

基金持有人大会。如降低基金托管费率,基金管理人最迟须于新的费率开始实施前3个工作

日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

   (3)其他基金运作费用的支付方式

   本条第1款第3至第6项费用由基金托管人根据有关法规及相关合同等的规定,按费用实

际支出金额支付。

   3、不列入基金费用的项目

   基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损

失,以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。

   4、基金费用种类的调整

   本基金可在中国证监会允许的条件下按照国家的有关规定增加其他种类的基金费用。如

本基金仅对新发行的基金份额适用新的基金费用种类,不涉及已有基金份额持有人利益的,

无须召开基金份额持有人大会。

   (二)与基金销售有关的费用

   1、申购费与赎回费

   (1)A类份额的申购费

   ①投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。投资者选择在申购时交纳的

称为前端申购费,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。

   ②投资者选择交纳前端申购费时,按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有

多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:
                     申购金额(含申购费)               前端申购费率
                         100 万元以下                       1.5%
           100 万元以上(含 100 万元)—500 万元以下        1.2%
                 500 万元以上(含 500 万元)                1.0%


                                       58
                                               华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    ③投资者选择交纳后端申购费时,费率按持有时间递减,具体费率如下:
                                持有期              后端申购费率
                               1 年以内                 1.8%
                           满 1 年不满 2 年             1.5%
                           满 2 年不满 3 年             1.2%
                           满 3 年不满 4 年             1.0%
                           满 4 年不满 8 年             0.5%
                             满 8 年以后                  0
    ④本基金申购费由基金管理人支配使用,不列入基金资产。

    (2)H 类份额的申购费
    投资人申购H类基金份额,申购费率最高不超过申购金额的5%。具体申购费率和缴纳方

式由销售机构自行决定。

    (3)A类份额的赎回费

    本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。赎回费率为0.5%。其中,

须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产,其余用于支付注册登记费、销售手续费

等各项费用。

    (4)H类份额的赎回费

    对于H类份额,不论其持有期,均收取赎回金额0.125%的固定赎回费,且全部归入基金

资产。

    (5)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制

定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的投

资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必

要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

    (6)基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式,最新的申购费率、赎回费

率和收费方式在招募说明书更新中列示。如调整费率或收费方式,基金管理人最迟将于新的

费率或收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

    2、申购份额与赎回金额的计算方法

    (1)申购份额的计算

    如果投资者选择交纳前端申购费,则申购份额的计算方法如下:

         净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)

         前端申购费用=申购金额-净申购金额

         申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

    净申购金额及申购份额的计算结果以四舍五入的方法保留小数点后两位。
                                          59
                                                 华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   如果投资者选择交纳后端申购费,则申购份额的计算方法如下:

       申购份额=申购金额/T日基金份额净值

   申购份额以四舍五入的方法保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金资产承担,

产生的收益归基金资产所有。

   例一:假定T日的基金份额净值为1.200元,三笔A类份额的申购金额分别为1,000元、100

万元和500万元,如果投资者选择交纳前端申购费,各笔申购负担的前端申购费用和获得的

基金份额计算如下:
                                        申购 1       申购 2       申购 3
             申购金额(元,A)      1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
             适用前端申购费率(B)     1.5%         1.2%         1.0%
             净申购金额(C=A/(1+B) 985.22 988,142.29 4,950,495.05
             前端申购费(D=A-C)        14.78    11,857.71    49,504.95
             申购份额(E=C/1.200)     821.02 823,451.91 4,125,412.54
   如果该投资者选择交纳后端申购费,各笔申购获得的基金份额计算如下:
                                        申购1       申购2        申购3
              申购金额(元,A)       1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
              申购份额(B=A/1.200)     833.33     833,333.33 4,166,666.67

   (2)赎回金额的计算

   如果投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费,则赎回金额的计算方法如下:

       赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

       赎回费用=赎回总金额×赎回费率

       赎回金额=赎回总金额-赎回费用

   如果投资者在认购时选择交纳后端认购费,则赎回金额的计算方法如下:

       赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

       赎回费用=赎回总金额×赎回费率

       后端认购费用=赎回份额×基金份额面值×后端认购费率/(1+后端认购费率)

       (后端认购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位)

       赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端认购费用

       其中,基金份额面值为 1.00 元。

   如果投资者在申购时选择交纳后端申购费,则赎回金额的计算方法如下:

       赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值

       赎回费用=赎回总金额×赎回费率


                                          60
                                                    华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


         后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率/(1+后端申购费

率)

         (后端申购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位)

         赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端申购费用

    例二:假定某投资者在T日赎回A类份额的10,000份,该日基金份额净值为1.250元,其

在认购/申购时已交纳前端认购/申购费,则其获得的赎回金额计算如下:

         赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元

         赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50 元

         赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元

    例三:假定某投资者在设立募集期内认购本基金份额时选择交纳后端认购费,并分别在

半年后、一年半后和两年半后赎回 A 类份额的 10,000 份,赎回当日的基金份额净值分别为

1.025、1.080 和 1.140 元,各笔赎回扣除的赎回费用、后端认购费用和获得的赎回金额计算

如下:
                                                   赎回1      赎回2     赎回3
              赎回份额(A)                       10,000.00 10,000.00 10,000.00
              基金份额面值(B)                       1.000     1.000     1.000
              赎回日基金份额净值(C)                 1.025     1.080     1.140
              赎回总金额(D=A×C)                10,250.00 10,800.00 11,400.00
              赎回费用(E=D×0.5%)                   51.25     54.00     57.00
              适用后端认购费率(F)                   1.2%      0.9%      0.7%
              后端认购费(G=A×B×F/(1+F))       118.58      89.20     69.51
              赎回金额(H=D-E-G)                 10,080.17 10,656.80 11,273.49

    例四:假定某投资人申购本基金份额当日的基金份额净值为 1.200 元,该投资人选择交

纳后端申购费,并分别在半年后、一年半后和两年半后赎回 A 类份额的 10,000 份,赎回当

日的基金份额净值分别为 1.230、1.300 和 1.360 元,各笔赎回扣除的赎回费用、后端申购费

用和获得的赎回金额计算如下:
                                                   赎回 1     赎回 2    赎回 3
              赎回份额(A)                  10,000.00 10,000.00 10,000.00
              申购日基金份额净值(B)            1.200     1.200     1.200
              赎回日基金份额净值(C)            1.230     1.300     1.360
              赎回总金额(D=A×C)           12,300.00 13,000.00 13,600.00
              赎回费用(E=D×0.5%)              61.50     65.00     68.00
              适用后端申购费率(F)              1.8%      1.5%      1.2%
              后端申购费(G=A×B×F/(1+F)) 212.18      177.34    142.29
              赎回金额(H=D-E-G)            12,026.32 12,757.66 13,389.71

                                             61
                                              华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    (3)T日基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告。遇特殊情况,可以适当延

迟计算或公告,并报中国证监会备案。

    3、基金转换费用

    在基金管理人另行公告前,本基金暂不办理 H 类份额的转换业务。

    (1)基金转换费:无。

    (2)转出基金费用:按转出基金赎回时应收的赎回费收取,如该部分基金采用后端收

费模式购买,除收取赎回费外,还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费

与后端申购费(若有)后的余额。

    (3)转入基金费用:转入基金申购费用根据适用的转换情形收取,详细如下:

    ①从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例一。

    ②从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率,转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例二。

    ③从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例三。

    ④从前端(比例费率)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用比例费率。

                                       62
                                              华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例四。

    ⑤从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用,转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例五。

    ⑥从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

    费用收取方式:收取的申购费用=转入基金申购费用-转出基金申购费用,最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例六。

    ⑦从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:前端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例七。

    ⑧从前端(固定费用)收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额,且转出基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例八。

    ⑨从后端收费基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的前端申购费率最高档-转出基金的前端申

购费率最高档,最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例九。

                                       63
                                                华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    ⑩从后端收费基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档

高,则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用;反之,收取的申购费用为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十。

    从后端收费基金转出,转入其他后端收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后

端收费基金基金份额。

    费用收取方式:后端收费基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持有期将自

转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十一。

    从后端收费基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不

收取申购费用的基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十二。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他前端(比例费率)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用比例费率。

    费用收取方式:收取的申购费率=转入基金的申购费率-转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十三。

    从不收取申购费用基金转出,转入其他前端(固定费用)收费基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他前端收费基金基金份额,且转入基金申购费率适用固定费用。

    费用收取方式:收取的申购费用=固定费用-转换金额×转出基金的销售服务费率×转

出基金的持有时间(单位为年),最低为 0。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十四。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他后端收费基金

                                           64
                                              华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他后端收费基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时,转入的基金份额的持

有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十五。

    从不收取申购费用的基金转出,转入其他不收取申购费用的基金

    情形描述:投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的

其他不收取申购费用的基金基金份额。

    费用收取方式:不收取申购费用。

    业务举例:详见“(5)业务举例”中例十六。

    对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明

    上述为处理申(认)购时间不同的多笔基金份额转出的情况,对转出不收取申购费用的

基金的持有时间规定如下:

    (i)对于货币型基金(目前包括华夏现金增利货币、华夏货币、华夏财富宝货币、华

夏薪金宝货币)和不收取赎回费用的债券型基金(目前包括华夏债券 C),每当有基金新增

份额时,均调整持有时间,计算方法如下:

    调整后的持有时间=原持有时间×原份额/(原份额+新增份额)

    (ii)对于除上述(i)中五只基金外的不收取申购费用的基金,其持有时间为本次转出

委托中多笔份额的加权平均持有时间。

    (4)上述费用另有优惠的,从其规定。

    基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

    (5)业务举例

    例一:假定投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲基金

基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                      项目                                   费用计算
     转出份额(A)                                                        1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                          1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                  1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                    6.00

                                         65
                                             华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     转换金额(F=C-E)                                                  1,194.00
     转入时收取申购费率(G)                                    2.0%-1.5%=0.5%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                            1,188.06
     转入基金费用(I=F-H)                                                  5.94
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                        1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                                913.89
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                   6.00
     转换金额(F=C-E)                                                   1,194.00
     转入时收取申购费率(G)                                               0.00%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                             1,194.00
     转入基金费用(I=F-H)                                                   0.00
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                         1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                                 918.46
    例二:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

申购费率适用比例费率,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.5%,赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金

前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                费用计算
     转出份额(A)                                               10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                       1.200
     转出总金额(C=A*B)                                         12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                            60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                           11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                 1,000.00
     净转入金额(H=F-G)                                         11,939,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                       1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                         9,183,846.15
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金

前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                 费用计算
                                        66
                                             华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     转出份额(A)                                                 10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
     转出总金额(C=A*B)                                           12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                 0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                             60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                             11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                      0.00
     净转入金额(H=F-G)                                           11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                        1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                          9,184,615.38
    例三:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500

元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                   6.00
     转换金额(F=C-E)                                                   1,194.00
     转入基金费用(G)                                                       0.00
     净转入金额(H=F-G)                                                 1,194.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                         1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                                796.00
    若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:
                       项目                                费用计算
     赎回份额(K)                                                        796.00
     赎回日基金份额净值(L)                                                1.300
     赎回总金额(M=K*L)                                                 1,034.80
     赎回费用(N)                                                           0.00
     适用后端申购费率(O)                                                  1.2%
     后端申购费(P=K*I*O/(1+O))                                            14.16
     赎回金额(Q=M-N-P)                                                 1,020.64
    例四:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用基金乙。

T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基

金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                 费用计算

                                        67
                                             华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                     6.50
     转换金额(F=C-E)                                                   1,293.50
     转入基金费用(G)                                                       0.00
     净转入金额(H=F-G)                                                 1,293.50
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                         1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                                 862.33
    例五:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),甲基金

申购费率适用固定费用,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高档

为 1.2%,赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金申购费率适用比例费率,乙基金前端

申购费率最高档为 1.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:
                        项目                                费用计算
     转出份额(A)                                                 10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
     转出总金额(C=A*B)                                           12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                 0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                             60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                             11,940,000.00
     转入时收取申购费率(G)                                    1.5%-1.2%=0.3%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                       11,904,287.14
     转入基金费用(I=F-H)                                             35,712.86
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                        1.300
     转入基金份额(K=H/J)                                          9,157,143.95
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金申购费率适用比例费率,丙基金前端

申购费率最高档为 1.0%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:

                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                  10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                            12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                              60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                              11,940,000.00
     转入时收取申购费率(G)                                               0.00%
     净转入金额(H=F/(1+G))                                        11,940,000.00
     转入基金费用(I=F-H)                                                   0.00
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                         1.300
                                        68
                                              华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     转入基金份额(K=H/J)                                             9,184,615.38
    例六:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额(前端收费模式),该日甲

基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 500 元,乙基金适用

的申购费用为 1,000 元,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金

费用及份额计算如下:
                       项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                   10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                          1.200
     转出总金额(C=A*B)                                             12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                               60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                               11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                           1,000-500=500.00
     净转入金额(H=F-G)                                             11,939,500.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                          1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                            9,184,230.77
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),甲基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金适

用的申购费用为 500 元,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金

费用及份额计算如下:
                       项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                 10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                           12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                              60,000.00
     转换金额(F=C-E)                                             11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                       0.00
     净转入金额(H=F-G)                                           11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                         1.300
     转入基金份额(J=H/I)                                           9,184,615.38
    例七:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的前端收费

基金甲 10,000,000 份,转入后端收费基金乙,甲基金申购费率适用固定费用,该日甲、乙基

金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金适用

赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                 费用计算
     转出份额(A)                                                  10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                          1.200
     转出总金额(C=A*B)                                            12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                    0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                               60,000.00
                                         69
                                              华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     转换金额(F=C-E)                                               11,940,000.00
     转入基金费用(G)                                                         0.00
     净转入金额(H=F-G)                                             11,940,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                          1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                             7,960,000.00
    若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期在 1 年之内,适用后

端申购费率为 1.2%,且乙基金不收取赎回费,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:
                       项目                                 费用计算
     赎回份额(K)                                                     7,960,000.00
     赎回日基金份额净值(L)                                                 1.300
     赎回总金额(M=K*L)                                            10,348,000.00
     赎回费用(N)                                                            0.00
     适用后端申购费率(O)                                                    1.2%
     后端申购费(P=K*I*O/(1+O))                                        141,581.03
     赎回金额(Q=M-N-P)                                            10,206,418.97
    例八:假定投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份,转入不收取申购费用基

金乙,甲基金申购费率适用固定费用。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。

甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                 10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.300
     转出总金额(C=A*B)                                           13,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
     转出基金费用(E=C*D)                                                65,000.00
     转换金额(F=C-E)                                             12,935,000.00
     转入基金费用(G)                                                       0.00
     净转入金额(H=F-G)                                           12,935,000.00
     转入基金 T 日基金份额净值(I)                                         1.500
     转入基金份额(J=H/I)                                           8,623,333.33
    例九:假定投资者在 T 日转出 1,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收费模式),

转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前

端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的前端申购费率最高档为 2.0%,

该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                         1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                           1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                   1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                    0.5%

                                         70
                                              华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


       赎回费(E=C*D)                                                       6.00
       申购日转出基金基金份额净值(F)                                      1.100
       适用后端申购费率(G)                                                1.8%
       后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                      19.45
       转出基金费用(I=E+H)                                                25.45
       转换金额(J=C-I)                                                 1,174.55
       转入时收取申购费率(K)                                   2.0%-1.5%=0.5%
       净转入金额(L=J/(1+K))                                           1,168.71
       转入基金费用(M=J-L)                                                 5.84
       转入基金 T 日基金份额净值(N)                                       1.300
       转入基金份额(O=L/N)                                               899.01
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的前端申购费率最高档为 1.2%,

该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                        项目                                费用计算
       转出份额(A)                                                      1,000.00
       转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
       转出总金额(C=A*B)                                                1,200.00
       转出基金赎回费率(D)                                                 0.5%
       赎回费(E=C*D)                                                        6.00
       申购日转出基金基金份额净值(F)                                       1.100
       适用后端申购费率(G)                                                 1.8%
       后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                       19.45
       转出基金费用(I=E+H)                                                 25.45
       转换金额(J=C-I)                                                  1,174.55
       转入时收取申购费率(K)                                              0.00%
       净转入金额(L=J/(1+K))                                            1,174.55
       转入基金费用(M=J-L)                                                  0.00
       转入基金 T 日基金份额净值(N)                                        1.300
       转入基金份额(O=L/N)                                                903.50
    例十:假定投资者在 T 日转出 10,000,000 份持有期为半年的甲基金基金份额(后端收

费模式),转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%,该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。

甲基金前端申购费率最高档为 1.5%,赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100

元。

    ①若 T 日转入乙基金(前端收费模式),且乙基金适用的申购费用为 1,000 元,乙基金

前端申购费率最高档为 2.0%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
       转出份额(A)                                              10,000,000.00
       转出基金 T 日基金份额净值(B)                                     1.200
       转出总金额(C=A*B)                                        12,000,000.00
       转出基金赎回费率(D)                                              0.5%
       赎回费(E=C*D)                                                60,000.00
       申购日转出基金基金份额净值(F)                                    1.100
       适用后端申购费率(G)                                              1.8%
                                         71
                                              华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                   194,499.02
     转出基金费用(I=E+H)                                             254,499.02
     转换金额(J=C-I)                                              11,745,500.98
     转入基金费用(K)                                                   1,000.00
     净转入金额(L=J-K)                                            11,744,500.98
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                         1.300
     转入基金份额(N=L/M)                                           9,034,231.52
    ②若 T 日转入丙基金(前端收费模式),且丙基金适用的申购费用为 1,000 元,丙基金

前端申购费率最高档为 1.2%,该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费用、转

入基金费用及份额计算如下:
                       项目                                  费用计算
     转出份额(A)                                                 10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                           12,000,000.00
     转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                    60,000.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                        1.100
     适用后端申购费率(G)                                                  1.8%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                   194,499.02
     转出基金费用(I=E+H)                                             254,499.02
     转换金额(J=C-I)                                             11,745,500.98
     转入基金费用(K)                                                       0.00
     净转入金额(L=J-K)                                           11,745,500.98
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                         1.300
     转入基金份额(N=L/M)                                           9,035,000.75
    例十一:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有期为 3

年的后端收费基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,转出时适用甲基金后端申购费率为

1.0%,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确

认成功。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元,适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费

用、转入基金费用及份额计算如下:

                         项目                                费用计算
     转出份额(A)                                                        1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                          1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                  1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                          6.50
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                         1.100
     适用后端申购费率(G)                                                   1.0%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                         10.89
     转出基金费用(I=E+H)                                                   17.39
     转换金额(J=C-I)                                                    1,282.61
     转入基金费用(K)                                                        0.00

                                         72
                                             华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     净转入金额(L=J-K)                                                 1,282.61
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                         1.500
     转入基金份额(N=L/M)                                                855.07
    若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 2 年半,适用后端

申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回

金额计算如下:
                         项目                               费用计算
     赎回份额(O)                                                         855.07
     赎回日基金份额净值(P)                                                1.300
     赎回总金额(Q=O*P)                                                 1,111.59
     赎回费率(R)                                                          0.5%
     赎回费(S=Q*R)                                                         5.56
     适用后端申购费率(T)                                                  1.2%
     后端申购费(U=O*M*T/(1+T))                                            15.21
     赎回金额(V=Q-S-U)                                                 1,090.82
    例十二:假定投资者在 T 日转出持有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份,转入不收取

申购费用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基

金份额净值为 1.100 元,赎回费率为 0.5%,转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转

出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                       1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                         1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                 1,200.00
     转出基金赎回费率(D)                                                  0.5%
     赎回费(E=C*D)                                                         6.00
     申购日转出基金基金份额净值(F)                                        1.100
     适用后端申购费率(G)                                                  1.0%
     后端申购费(H=A×F×G/(1+G))                                        10.89
     转出基金费用(I=E+H)                                                  16.89
     转换金额(J=C-I)                                                   1,183.11
     转入基金费用(K)                                                       0.00
     净转入金额(L=J-K)                                                 1,183.11
     转入基金 T 日基金份额净值(M)                                         1.500
     转入基金份额(N=L/M)                                                 788.74
    例十三:假定投资者在 T 日转出持有期为 146 天的不收取申购费用基金甲 1,000 份,转

入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务

费率为 0.3%,不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费用、转入基金费

用及份额计算如下:


                                        73
                                              华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                         项目                                费用计算
     转出份额(A)                                                        1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                          1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                  1,200.00
     转出基金费用(D)                                                        0.00
     转换金额(E=C-D)                                                    1,200.00
     销售服务费率(F)                                                       0.3%
     转入基金申购费率(G)                                                   2.0%
     收取的申购费率(H=G-F*转出基金的持有时
                                                                            1.88%
     间(单位为年))
     净转入金额(I=E/(1+H))                                              1,177.86
     转入基金费用(J=E-I)                                                   22.14
     转入基金 T 日基金份额净值(K)                                          1.300
     转入基金份额(L=I/K)                                                  906.05
    例十四:假定投资者在 T 日转出持有期为 5 天的不收取申购费用基金甲 10,000,000 份,

转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服

务费率为 0.3%,不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 500 元。则转出基金费用、转入基

金费用及份额计算如下:
                         项目                                费用计算
     转出份额(A)                                                 10,000,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                        1.200
     转出总金额(C=A*B)                                           12,000,000.00
     转出基金费用(D)                                                      0.00
     转换金额(E=C-D)                                             12,000,000.00
     销售服务费率(F)                                                     0.3%
     转入基金申购费用(G)                                                   500
     转入基金费用(H=G-E*F*转出基金的持有时
                                                                              6.85
     间(单位为年))
     净转入金额(I=E-H)                                            11,999,993.15
     转入基金 T 日基金份额净值(J)                                         1.300
     转入基金份额(K=I/J)                                           9,230,763.96
    例十五:假定投资者在 2010 年 3 月 15 日成功提交了基金转换申请,转出持有的不收取

申购费用基金甲 1,000 份,转入后端收费基金乙,该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、

1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费。则转出基金费用、

转入基金费用及份额计算如下:
                          项目                               费用计算
     转出份额(A)                                                           1,000
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                          1.200
     转出总金额(C=A*B)                                                  1,200.00
     转出基金费用(D)                                                        0.00
     转换金额(E=C-D)                                                    1,200.00
     转入基金费用(F)                                                        0.00
     净转入金额(G=E-F)                                                  1,200.00

                                         74
                                              华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


     转入基金 T 日基金份额净值(H)                                          1.500
     转入基金份额(I=G/H)                                                  800.00
    若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金,则赎回时乙基金持有期为 3 年半,适用后端

申购费率为 1.0%,且乙基金赎回费率为 0.5%,该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎

回金额计算如下:

                          项目                               费用计算
     赎回份额(J)                                                          800.00
     赎回日基金份额净值(K)                                                 1.300
     赎回总金额(L=J*K)                                                  1,040.00
     赎回费率(M)                                                           0.5%
     赎回费(N=L*M)                                                          5.20
     适用后端申购费率(O)                                                   1.0%
     后端申购费(P=J*H*O/(1+O))                                             11.88
     赎回金额(Q=L-N-P)                                                  1,022.92
    例十六:假定投资者在 T 日转出不收取申购费用基金甲 1,000 份,转入不收取申购费用

基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。

则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下:
                         项目                                费用计算
     转出份额(A)                                                        1,000.00
     转出基金 T 日基金份额净值(B)                                          1.300
     转出总金额(C=A*B)                                                  1,300.00
     转出基金赎回费率(D)                                                   0.1%
     转出基金费用(E=C*D)                                                    1.30
     转换金额(F=C-E)                                                    1,298.70
     转入基金费用(F)                                                        0.00
     净转入金额(G=E-F)                                                  1,298.70
     转入基金 T 日基金份额净值(H)                                          1.500
     转入基金份额(I=G/H)                                                  865.80

                          十四、对招募说明书更新部分的说明


    华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求,对本基金管理人于2015年4月17日刊登

的本基金招募说明书(更新)进行了更新,主要更新内容如下:

    (一)更新了“二、释义”中相关信息。

    (二)更新了“三、基金管理人”中相关信息。

    (三)更新了“四、基金托管人”中相关信息。

    (四)更新了“五、相关服务机构”中相关信息。
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                                           华夏回报证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   (五)更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中相关信息。

   (六)更新了“十、基金的投资”中相关信息。

   (七)更新了“十一、基金的业绩”,该部分内容均按有关规定编制,并经托管人复核。

   (八)更新了“二十、基金合同的内容摘要”中相关信息。

   (九)更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相关信息。

   (十)更新了“二十三、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以来

涉及本基金的相关公告。




                                                              华夏基金管理有限公司

                                                              二○一五年十月十七日




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