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2019年10月21日 星期一

国泰国证房地产行业指数分级(160218)公告正文

国泰国证房地产行业指数分级:可能发生不定期份额折算的风险提示公告

公告日期 2015-10-08 来源 巨潮网

国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折

                              算的风险提示公告
    根据《国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)

关于基金不定期份额折算的相关约定,当国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金(以下

简称“本基金”)之 B 类份额的基金份额净值小于或等于 0.2500 元时,国泰国证房地产行

业指数分级证券投资基金之基础份额(基金简称:国泰地产,基金代码:160218)、国泰国

证房地产行业指数分级证券投资基金之 A 份额(场内简称:房地产 A,基金代码:150117)、

国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金之 B 份额(场内简称:房地产 B,基金代码:

150118)将进行不定期份额折算。

    由于近期 A 股市场波动较大,截至 2015 年 9 月 30 日收盘,房地产 B 份额的基金份

额净值接近基金合同约定的不定期份额折算阈值,在此提请投资者密切关注房地产 B 份额近

期基金份额净值的波动情况,并警惕可能出现的风险。

    针对不定期份额折算可能带来的风险,基金管理人特别提示如下:

     一、由于房地产 A 份额、房地产 B 份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额

折算后,房地产 A 份额、房地产 B 份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场

交易的投资者注意高溢价所带来的风险。

    二、房地产 B 份额表现为高预期风险、高预期收益的特征,不定期份额折算后其杠杆将

恢复至初始杠杆水平。

    三、房地产 A 份额表现为风险与预期收益较低的特征,在不定期份额折算后原房地产 A

份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征的房地产 A

份额变为同时持有较低风险收益特征的房地产 A 份额与较高风险收益特征的国泰地产份额

的情况,因此,原房地产 A 份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加。 此外,国泰地

产为跟踪国证房地产行业指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌变化,因此原房地产 A

份额持有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

    四、由于触发折算阈值当日,房地产 B 的份额净值可能已低于阈值,而折算基准日在触

发阈值日后才能确定,此折算基准日房地产 B 的份额净值可能与折算阈值 0.2500 元有一定

差异。



    本基金管理人的其他重要提示:
    一、根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位为 1 份),

舍去部分计入基金资产,持有极小数量国泰地产份额、房地产 A 份额、房地产 B 份额的持有

人存在折算后份额因为不足 1 份而被强制归入基金资产的风险。

    二、为保证折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券

登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停房地产 A 份额与房地产 B 份额的上市交易以及国

泰地产份额的申购、赎回等相关业务。届时本基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投

资者予以关注。

    投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金基金合同及《国泰国证

房地产行业指数分级证券投资基金招募说明书》或者拨打本基金管理人客服电话

400-888-8688。

    三、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金

一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募

说明书等相关法律文件。 敬请投资者注意投资风险。

    特此公告。




                                                             国泰基金管理有限公司

                                                                  2015 年 10 月 8 日