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2020年01月23日 星期四

国泰价值经典混合(LOF)(160215)公告正文

国泰价值经典混合(LOF):更新招募说明书(2015年第二号)

公告日期 2015-09-26 来源 巨潮网

国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)
             更新招募说明书
               (2015 年第二号)




       基金管理人:国泰基金管理有限公司

      基金托管人:中国建设银行股份有限公司

          截止日:二○一五年八月十三日
                         国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2015 年第二号)

                                       重要提示


    本基金根据 2010 年 5 月 13 日中国证券监督管理委员会证监许可[2010] 630 号文核准募

集。本基金的基金合同于 2010 年 8 月 13 日正式生效。

       根据 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于实施〈公

开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰价值经典混合型证券投资基

金(LOF)基金合同》的约定,本基金自 2015 年 8 月 8 日起基金类别变更为混合型基金,基

金名称由“国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)”修改为“国泰价值经典混合型证券投

资基金(LOF)”,基金合同部分条款相应修订。

    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,

但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保

证,也不表明投资于本基金没有风险。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。

    投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基

金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金

的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应

风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、上市交易风险、本基金特定风险、操作或技

术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资

风险,由投资人自行负责。

    投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和

《基金合同》。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不

构成新基金业绩表现的保证。

    投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 8 月 13

日,投资组合报告为 2015 年 2 季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30

日。




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                      国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2015 年第二号)




                                     目       录


重要提示 ..................................................................... 2
第一节 绪言 ................................................................. 4
第二节 释义 ................................................................. 4
第三节 基金管理人 ........................................................... 8
第四节 基金托管人 .......................................................... 20
第五节 相关服务机构 ........................................................ 24
第六节 基金的募集 .......................................................... 39
第七节 基金合同的生效 ...................................................... 40
第八节 基金份额的上市交易 .................................................. 40
第九节 基金份额的申购、赎回与转换 .......................................... 42
第十节 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管 .......................... 51
第十一节 基金的投资 ........................................................ 51
第十二节 基金的业绩 ........................................................ 62
第十三节 基金的财产 ........................................................ 63
第十四节 基金资产的估值 .................................................... 64
第十五节 基金的收益与分配 .................................................. 68
第十六节 基金的费用与税收 .................................................. 70
第十七节 基金的会计和审计 .................................................. 71
第十八节 基金的信息披露 .................................................... 72
第十九节 风险揭示 .......................................................... 76
第二十节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............................. 79
第二十一节 基金合同内容摘要 ................................................ 81
第二十二节 托管协议内容摘要 ................................................ 95
第二十三节 对基金份额持有人的服务 ......................................... 105
第二十四节 其他应披露事项 ................................................. 106
第二十五节 招募说明书存放及查阅方式 ....................................... 108
第二十六节 备查文件 ....................................................... 108




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                      国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2015 年第二号)




                                  第一节       绪言


    《国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》(以下简称“本招募说明书”)

依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基

金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销

售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)及有关法

律法规和有关部门的批准文件以及《国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)基金合同》

(以下简称“基金合同”)编写。

    本招募说明书阐述了国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)的投资目标、策略、风

险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在作出投资决策前应仔细阅读本

招募说明书。

    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受,并按照《证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资

人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。



                                  第二节       释义

    在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
    1. 基金或本基金:指国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)

    2. 基金管理人:指国泰基金管理有限公司

    3. 基金托管人:指中国建设银行股份有限公司

    4. 基金合同:指《国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)基金合同》及对基金合

同的任何有效修订和补充



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    5. 托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰价值经典混合型证券

投资基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

    6. 招募说明书:指《国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》及其定

期的更新

    7. 基金份额发售公告:指《国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)份额发售公告》

    8. 法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章等

    9. 《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务

委员会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的

修订

    10. 《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    11. 《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    12. 《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    13. 中国证监会:指中国证券监督管理委员会

    14. 银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

    15. 基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

    16. 个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

    17. 机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法

注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他

组织

    18. 合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证

券市场的中国境外的机构投资者

    19. 投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

    20. 基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人


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    21. 基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

    22. 销售场所:指场外销售场所和场内销售及交易场所,分别简称“场外”和“场内”

    23. 场外:指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎

回等业务的销售机构和场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认

购、场外申购、场外赎回

    24. 场内:指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用深圳证券交易所

交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金

份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

    25. 会员单位:指深圳证券交易所会员单位

    26. 销售机构:指直销机构和代销机构

    27. 直销机构:指国泰基金管理有限公司

    28. 代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务

资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构,以及可

通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位

    29. 基金销售网点:指直销机构的直销柜台及代销机构的代销网点

    30. 注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人

基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放

红利、建立并保管基金份额持有人名册等

    31. 注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登

记结算有限责任公司

    32. 注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统,通过

场外代销机构认购、申购的基金份额登记在注册登记系统

    33. 证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系

统,通过场内会员单位申购或买入的基金份额登记在证券登记结算系统

    34. 基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的

基金份额余额及其变动情况的账户

    35. 基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基

金的基金份额变动及结余情况的账户

    36. 基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理


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人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

    37. 基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

    38. 基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3

个月

    39. 存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

    40. 工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

    41. T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

    42. T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

    43. 开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

    44. 交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

    45. 《业务规则》:指《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务

实施细则》、《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》、《深圳证券交易所开放式基金申购

赎回业务实施细则》、《国泰基金管理有限公司开放式基金业务规则》等相关业务规则,是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金管理人和投资

人共同遵守

    46. 认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为

    47. 申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

    48. 赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额

兑换为现金的行为

    49. 上市交易:指基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份

额的行为

    50. 基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

金基金份额的行为

    51. 系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同

销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位或交易单元)之间

进行转托管的行为

    52. 跨系统转托管:指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算


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系统间进行转托管的行为

    53. 定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、

扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完

成扣款及基金申购申请的一种投资方式

    54. 巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基

金转换中转出申 请份额 总数后扣除申购 申请份 额总数及基金转 换中转 入申请份额总

数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

    55. 元:指人民币元

    56. 基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

    57. 基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

他资产的价值总和

    58. 基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

    59. 基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

    60. 基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程

    61. 指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

    62.不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基

金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人无法全部或部分履行基金合

同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、

没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正

常暂停或停止交易



                             第三节       基金管理人

   一、基金管理人概况

    名称:国泰基金管理有限公司

    设立日期:1998 年 3 月 5 日

    住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼




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    办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

    法定代表人:唐建光

    注册资本:壹亿壹千万元人民币

    联系人:何 晔

    联系电话:021-31089000,4008888688

    股本结构:

                 股东名称                      股权比例
      中国建银投资有限责任公司                   60%
            意大利忠利集团                       30%
        中国电力财务有限公司                     10%



   二、基金管理人管理基金的基本情况
    截至 2015 年 8 月 13 日,本基金管理人共管理 55 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增
长混合型证券投资基金(原国泰金鹰增长证券投资基金)、国泰金龙系列证券投资基金(包
括 2 只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国
泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投
资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由
金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金(原国泰金牛创新成
长股票型证券投资基金)、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券
投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金(原
国泰区位优势股票型证券投资基金)、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(原国泰
中小盘成长股票型证券投资基金(LOF),由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100
指数证券投资基金、国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)(原国泰价值经典股票型证券
投资基金(LOF))、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易
型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略混
合型证券投资基金(原国泰事件驱动策略股票型证券投资基金)、国泰信用互利分级债券型
证券投资基金、中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板 300 成长交易
型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选混合型证券投资基金(原国泰成长优选
股票型证券投资基金)、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基
金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金(由金泰证券投资基金
转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券
投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)(原国泰估值优势股票型证券投资基金
(LOF),由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年


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期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券
型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投
资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基
金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基
金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资
基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资
基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配
置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证
券投资基金(由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来)、国泰策略收益灵活配
置混合型证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证
TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵
活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金。另外,本基金管理人于 2004 年获得
全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组
合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,
本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于
3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,成为目前业内少数拥
有“全牌照”的基金公司之一,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业
务资格。


    三、主要人员情况

    (一)董事会成员:
    唐建光,董事长,大学本科,高级工程师。1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工业部
基建司任工程师;1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长;1993
年 7 月至 1995 年 9 月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长;1995 年 9 月至 1998 年
10 月在煤炭部基建管理中心工作,先后任综合处处长、中心副主任;1998 年 10 月至 2005
年 1 月在中国建设银行资产保全部任副总经理;2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公
司先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月至 2014 年 10 月
任国泰基金管理有限公司监事会主席,2014 年 8 月起任公司党委书记,2015 年 8 月起任公
司董事长、法定代表人。
    张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投有限责任公司工作,先后任
股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开
市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,现任战略发展部处长。2014


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年 5 月起任公司董事。
    陈川,董事,博士研究生,经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月,在中国建设银行总行
工作,历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005 年 8 月至
2007 年 6 月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部、委托代理业务部业务
经理、高级副经理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月,在中投证券资本市场部担任执行总经理。
2008 年 5 月至 2012 年 6 月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部高级经理、
投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月,任建投科信科技股份
有限公司副总经理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月,任中建投租赁有限责任公司纪委书记、副
总经理。2013 年 4 月至 2014 年 1 月,任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。
现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5 月起任公司董事。
    Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究;
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总
监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司
董事。
    游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师
(Chartered Insurer)。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994 年起任中
国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承
保人;1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007
年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。
    侯文捷,董事,硕士研究生,高级工程师。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在中国电力信托
投资有限公司工作,历任经理部项目经理,证券部项目经理,北京证券营业部副经理,天津
证券营业部副经理、经理。2002 年 2 月起在中国电力财务有限公司工作,先后任信息中心
主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记,现任中国电力财务
有限公司党组成员、副总经理。2012 年 4 月起任公司董事。
    张峰,董事,硕士研究生,16 年证券从业经历。1987 年 7 月至 1999 年 3 月就职于国家
计划委员会,历任产业经济研究所科员、政研室经济分析处副处长、财金司综合处处长。1999
年 3 月至 2001 年 7 月在嘉实基金管理有限公司工作,任研究部副总监、市场部总监。2001
年 7 月至 2002 年 4 月在中保集团资产管理公司,任总经理助理。2002 年 4 月至 2015 年 4
月在嘉实基金管理有限公司工作,历任督察长、副总经理兼首席市场官。2015 年 5 月加入
国泰基金管理有限公司,2015 年 8 月起任公司总经理及公司董事。



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    王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专
业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济
法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会
常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委
员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律
师,2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目前已上市)独立董事。2010 年 6 月起
任公司独立董事。
    刘秉升,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委
书记;1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长;1985 年起任吉林省抚
松县县委常委、常务副县长;1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记;
1995 年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记;1998 年起任中国建设银行海南省分
行行长、党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010 年 11 月起任公司独立董事。

    韩少华,独立董事,大学专科,高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作,

历任河南省分行副处长、处长;南阳市分行行长、党组书记;分行总会计师。2003 年至 2008

年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。

    常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作,历任

河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定

市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商

银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010

年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。

    (二)监事会成员:
    梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后建
设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总
经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限
责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。
    Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规
部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法


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律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generall Investments Asia Limited 首席执行
官。
    刘顺君,监事,硕士研究生,高级经济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在中国人民解放
军军事经济学院工作,历任教员、副主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在长江证券有限责任
公司工作,历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长江巴黎
百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作,
先后任金融租赁公司筹建处综合部主任,营业管理部主任助理,华北分公司总经理助理、华
北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席,福建业务部副主任、主任,现任中国
电力财务有限公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。
    李辉,监事,大学本科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司,2000 年
4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7 月任职于海康
人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7 月至 2010 年 3
月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、
总经理办公室负责人。现任公司总经理助理、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人。
2013 年 11 月起任公司职工监事。

    束琴,监事,大专学历。1980 年 3 月至 1992 年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行

和工商银行安康地区分行,1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。2008

年 8 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部

副总监。2013 年 11 月起任公司职工监事。

    邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限

公司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的

基金经理助理,2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月

起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经

理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理。

2015 年 8 月起任公司职工监事。

    (三)高级管理人员:
    唐建光,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
    张峰,总经理,简历情况见董事会成员介绍。
    巴立康,硕士研究生,高级会计师,22 年证券基金从业经历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华夏证券工作,历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作,历任综合管理部总经理、



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基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,
2008 年 12 月起担任公司副总经理。
    周向勇,硕士研究生,19 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银
行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入
国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月起任公司副总经理。
    林海中,硕士研究生,13 年证券基金从业经历。2002 年 8 月至 2005 年 4 月在中国证监
会信息中心工作,历任专业助理、主任科员;2005 年 4 月至 2012 年 6 月在中国证监会基金
监管部工作,历任主任科员、副处长、处长。2012 年 6 月加入国泰基金管理有限公司,2012
年 8 月起任公司督察长。

    (四)本基金基金经理

    1、现任基金经理

    周伟锋,硕士研究生,7年证券从业经历。曾任中国航天科技集团西安航天发动机厂技

术员,2008年7月加盟国泰基金,历任研究员,高级研究员,2012年1月至2013年6月任国泰

金鹰增长证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)的基金经理助理,2013

年6月至2014年7月任国泰中小盘成长股票型证券投资基金的基金经理,2014年3月起兼任国

泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)(原国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF))的

基金经理,2015年1月起兼任国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015年5

月起兼任国泰金鹰增长混合型证券投资基金(原国泰金鹰增长证券投资基金)的基金经理,

2015年8月起兼任国泰互联网+股票型证券投资基金基金经理。

    2、历任基金经理

    本基金自合同生效日至2014年3月17日由黄焱担任基金经理,自2014年3月17日至今由

周伟锋担任基金经理。

    (五)本基金投资决策委员会成员
    本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司分管副总经理、投资总监、绝对
收益投资(事业)部、权益投资(事业)部、量化投资(事业)部等相关人员中产生。公司
总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席
公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议
并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相关
投资部门提出的重大投资建议等。
    投资决策委员会成员组成如下:
    周向勇:副总经理


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   黄焱:总经理助理兼投资总监兼权益投资(事业)部总经理
   吴晨:绝对收益投资(事业)部副总监

   张则斌:权益投资总监

   (六)上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。



    四、基金管理人职责

   1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜;

   2.办理基金备案手续;

   3.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

   4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

   5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

   6.编制季度、半年度和年度基金报告;

   7.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

   8.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

   9.召集基金份额持有人大会;

   10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

   11.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

   12.有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。



    五、基金管理人承诺

   1.基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采

取有效措施,防止违反《证券法》行为的发生。

   2.基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采

取有效措施,防止下列行为发生:

   (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

   (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

   (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;

   (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

   (5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。


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    3.基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

    (1)越权或违规经营;

    (2)违反基金合同或托管协议;

    (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;

    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

    (6)玩忽职守、滥用职权;

    (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄

漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资

计划等信息;

    (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩

序;

    (9)贬损同行,以抬高自己;

    (10)以不正当手段谋求业务发展;

    (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

    (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

    4.基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定, 并承诺建立健全内部控制制度,采取有

效措施,防止违反基金合同行为的发生。

    5.基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。



    六、基金经理承诺

    1.依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利

益;

    2.不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

    3.不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、

基金投资计划等信息;

    4.不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。




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    七、 基金管理人内部控制制度

    (一)内部控制制度概述

    基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险,保证经营活动的合法合规和有效开

展,制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施,形成了公司完整的内部控制

体系。该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各

个方面,并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。

    1.内部风险控制遵循的原则

    (1)全面性原则:内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位,渗透各项业务过程和

业务环节;

    (2)独立性原则:公司设立独立的稽核监察部,稽核监察部保持高度的独立性和权威

性,负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查;

    (3)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制,

建立不同岗位之间的制衡体系;

    (4)保持与业务发展的同等地位原则:公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳

固的基础上,内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上;

    (5)定性和定量相结合原则:建立完备风险控制指标体系,使风险控制更具客观性和

操作性。

    2.内部会计控制制度

    公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求,建立了完善的内部会计控制制度,

实现了职责分离和岗位相互制约,确保会计核算的真实、准确、完整,并保证各基金会计核

算和公司财务管理的相互独立,保护基金资产的独立、安全。

    3.风险管理控制制度

    公司为有效控制管理运营中的风险,建立了一整套完整的风险管理控制制度,其内容由

一系列的具体制度构成,主要包括:岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技

术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以

及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程,对公司面临的投资风险和管理风险进

行有效的控制。

    4.监察稽核制度

    公司实行独立的监察稽核制度,通过对稽核监察部充分授权,对公司执行国家有关法律

法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核,确保公司


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经营的合法合规性和内部控制的有效性。

    (二)基金管理人内部控制制度要素

    1.控制环境

    公司经过多年的管理实践,建立了良好的控制环境,以保证内部会计控制和管理控制的

有效实施,主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风

险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。

    (1)公司建立并完善了科学的治理结构,目前有独立董事3名。董事会下设提名及资格

审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会,对公司重大经营决策和发展规划进行

决策及监督;

    (2)在组织结构方面,公司设立的分管领导议事会议、总经理办公会议、投资决策委

员会、风险控制委员会等机构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督

控制。同时公司各部门之间有明确的授权分工和风险控制责任,既相互独立,又相互合作和

制约,形成了合理的组织结构、决策授权和风险控制体系;

    (3)公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强

职业道德教育和风险观念,形成了诚信为本和稳健经营的企业文化;

    (4)公司稽核监察部拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限,并对公司内

部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。

    2.控制的性质和范围

    (1)内部会计控制

    公司建立了完善的内部会计控制,保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真

实性和及时性。

    首先,公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则,制定了完善的公司财务制度、

基金会计制度以及会计业务控制流程,做好基金业务和公司经营的核算工作,真实、完整、

准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。

    其次,公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开,保证

两者相互独立,各基金之间做到独立建账、独立核算,保证基金资产和公司资产之间、以及

各基金资产之间的相互独立性。

    公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制

度,确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗

位的相互监督等。


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    另外公司还建立了严格的财务管理制度,执行严格的预算管理和财务费用审批制度,加

强成本控制和监督。

    (2)风险管理控制

    公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系,主要包括:

    岗位分离和空间隔离制度:为保证各部门的相对独立性,公司建立了明确的岗位分离制

度;同时实行空间隔离制度,建立防火墙,充分保证信息的隔离和保密;

    投资管理业务控制:通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制,完

善投资决策委员会的投资决策职能和风险控制委员会的风险控制职能,实行投资总监和基金

经理分级授权制度和股票池制度,进行集中交易,以及稽核监察部对投资交易实时监控等,

加强投资管理控制,做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合,

有效控制操作风险;建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系,控制投资业务中面临

的市场风险、集中风险、流动性风险等;建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系,对投资

管理的风险和业绩进行及时评估和反馈;

    信息技术控制:为保证信息技术系统的安全稳定,公司在硬件设备运行维护、软件采购

维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程;

    营销业务控制:公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度,以保证在营销

业务中对有关法律法规的遵守,以及对经营风险的有效控制;

    信息披露控制和资料保全制度:公司制定了规范的信息披露管理办法,保证信息披露的

及时、准确和完整;在资料保全方面,建立了完善的信息资料保全备份系统,以及完整的会

计、统计和各种业务资料档案;

    独立的监察稽核制度:稽核监察部有权对公司各业务部门工作进行稽核检查,并保证稽

核的独立性和客观性。

    (3)内部控制制度的实施

    公司风险控制委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度,对公司面临的主要风险进

行辨识和评估,制定了风险控制原则。在风险控制委员会总体方针指导下,各部门根据各自

业务特点,对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理,有针对性地建立了详细的风险控

制流程,并在实际业务中加以控制。

    3.内部控制制度实施情况检查

    公司稽核监察部在进行风险评估的基础上,对公司各业务活动中内部控制措施的实施情

况进行定期和不定期的监察稽核,重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节,以确保公司


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经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。

    在确保现有内部控制制度实施情况的基础上,公司会根据新业务开展和市场变化情况,

对内部控制制度进行及时的更新和调整,以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部在对

内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上,也会重点对内部控制制度的有效性进行评

估,并提出相应改进建议。

    4.内部控制制度实施情况的报告

    公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程,各部门对于内部控制制度实施过程中出

现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部报告,使公司高级管理层和稽核监察部

及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。

    稽核监察部在对内部控制实施情况的监察中,对发现的问题均立即向公司高级管理层报

告,并提出相应的建议,对于重大问题,则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报告。

同时稽核监察部定期出具独立的监察稽核报告,直接报公司董事长和中国证监会。


    (三)基金管理人内部控制制度声明书

    基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确,并承诺公司将根据市场变化

和业务发展不断完善内部控制制度,切实维护基金份额持有人的合法权益。




                             第四节       基金托管人

    一、基金托管人情况

    (一)基本情况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

    法定代表人:王洪章

    成立时间:2004 年 09 月 17 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号


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    联系人:田 青

    联系电话:(010)6759 5096

    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),

于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。于 2014 年末,中国建设银

行市值约为 2,079 亿美元,居全球上市银行第四位。

    于 2014 年末,本集团资产总额 167,441.30 亿元,较上年增长 8.99%;客户贷款和垫款

总额 94,745.23 亿元,增长 10.30%;客户存款总额 128,986.75 亿元,增长 5.53%。营业收

入 5,704.70 亿元,较上年增长 12.16%;其中,利息净收入增长 12.28%,净利息收益率

(NIM)2.80%;手续费及佣金净收入占营业收入比重为 19.02%;成本收入比为 28.85%。利润

总额 2,990.86 亿元,较上年增长 6.89%;净利润 2,282.47 亿元,增长 6.10%。资本充足率

14.87%,不良贷款率 1.19%,拨备覆盖率 222.33%。

    客户基础进一步夯实,全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增11万户和

68万户,个人有效客户新增1,188万户。网点“三综合”覆盖面进一步扩大,综合性网点达

到1.37万个,综合柜员占比达到80%,综合营销团队1.75万个,网点功能逐步向客户营销平

台、体验平台和产品展示平台转变。深化网点柜面业务前后台分离,全行超过1.45万个营业

网点30类柜面实时性业务产品实现总行集中处理,处理效率提高60%。总分行之间、总分行

与子公司之间、境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展,集团综合性、

多功能优势逐步显现。

    债务融资工具累计承销3,989.83亿元,承销额连续四年同业排名第一。以“养颐”为主

品牌的养老金融产品体系进一步丰富,养老金受托资产规模、账户管理规模分别新增188.32

亿元和62.34万户。投资托管业务规模增幅38.06%,新增证券投资基金托管只数和首发份额

市场领先。跨境人民币客户数突破1万个、结算量达1.46万亿元。信用卡累计发卡量6,593

万张,消费交易额16,580.81亿元,多项核心指标同业第一。私人银行业务持续推进,客户

数量增长14.18%,金融资产增长18.21%。

    2014年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知名机构

授予的100余项重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中,以一

级资本总额位列全球第2;在英国《金融时报》全球500强排名第29位,新兴市场500强排名

第3位;在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2;在美国《财富》

杂志世界500强排名第38位。此外,本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项,覆


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盖公司治理、社会责任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用卡、

住房金融和信息科技等多个领域。

    中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职

能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部

连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手

段。

    (二)主要人员情况

    赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总

行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、

总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

    纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行

计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

    张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总

行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工

作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、

信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京

市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业

务管理经验。

    黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管

业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前


                                          22
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国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年 6 月末,中国建设银行已托管 514

只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认

同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳

托管银行”。

    二、基金托管人的内部控制制度

    (一)内部控制目标

    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章

和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金

财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权

益。

    (二)内部控制组织结构

    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管

业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控

监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

    (三)内部控制制度及措施

    投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职

责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业

务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存

放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施

音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事

故的发生,技术系统完整、独立。

    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    (一)监督方法

    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自

行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同

规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编

写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核

算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况

进行检查监督。

    (二)监督流程


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      1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,

发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,

督促其纠正,并及时报告中国证监会。

      2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内

容进行合法合规性监督。

      3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的

合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。

      4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释

或举证,并及时报告中国证监会。




                             第五节      相关服务机构

      一、基金份额发售机构

      (一)直销机构

序号        机 构 名 称                              机 构 信 息

                             地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
          国泰基金管理有限
  1                          客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
          公司上海直销柜台
                             传真:021-31081861              网址:www.gtfund.com

                             电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面
              国泰基金       智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户端
  2                          “国泰基金”微信交易平台
            电子交易平台
                             电话:021-31081738              联系人:李静姝

      (二)场外销售机构

      1、销售银行及券商
序号       机 构 名 称                               机 构 信 息

                             注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
           中国工商银行股    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)
      1
             份有限公司      法定代表人:姜建清              电话:95588

                             网址:www.icbc.com.cn

      2    中国农业银行股    注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号




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     份有限公司       办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

                      法定代表人:蒋超良              客户服务电话:95599

                      联系人:客户服务中心            传真:010-85109219

                      网址:www.95599.cn

                      注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    中国银行股份
3                     法定代表人:田国立              联系人:客户服务中心
      有限公司
                      客服电话:95566                 网址:www.boc.cn

                      注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
    中国建设银行股    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
4
     份有限公司       法定代表人:王洪章              客服电话:95533

                      网址:www.ccb.com

                      注册地址:上海市银城中路 188 号
    交通银行股份有    法定代表人:牛锡明              客服电话:95559
5
       限公司         联系人:曹榕                    电话:021-58781234

                      网址:www.bankcomm.com

                      注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

    招商银行股份有    法定代表人:傅育宁              联系人:邓炯鹏
6
       限公司         电话:0755-83198888             传真:0755-83195109

                      客户服务热线:95555             网址:www.cmbchina.com

                      注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
    上海浦东发展银    办公地址:上海市中山东一路 12 号
7
    行股份有限公司    法定代表人:吉晓辉              电话:021-61618888

                      联系人:高天、虞谷云            客户服务热线:95528

                      注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
    华夏银行股份有    办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
8
       限公司         法定代表人:吴建                客户服务热线:95577

                      网址:www.hxb.com.cn

                      注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
    中信银行股份有
9                     法定代表人:孔丹                联系人:丰靖
        限公司
                      电话:010-65550827              传真:010-65550827



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                      客服电话:95558                 网址:www.bank.ecitic.com

                      注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

     中国民生银行股   法定代表人:董文标              联系人:董云巍、吴海鹏
10
       份有限公司     电话:010-58351666              传真:010-83914283

                      客服电话:95568                 网址:www.cmbc.com.cn

                      注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

                      法定代表人:闫冰竹              联系人:谢小华
     北京银行股份有
11                    电话:010-66223587              传真:010-66226045
         限公司
                      客服电话:010-95526

                      网址:www.bankofbeijing.com.cn

                      注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号

     上海农村商业银   法定代表人:胡平西              联系人:吴海平
12
     行股份有限公司   电话:021-38576977              传真:021-50105124

                      客服电话:021-962999            网址:www.srcb.com

                      注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

     杭州银行股份有   法定代表人:吴太普              联系人:严峻
13
         限公司       电话:0571-85163127             传真:0571-85179591

                      客服电话:400-888-8508          网址:www.hzbank.com.cn

                      注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

     平安银行股份有   法定代表人:肖遂宁               联系人:王昕
14
         限公司       电话:0755-22168032              客服电话:95511-3 或 95501

                      网址:www.bank.pingan.com

                      注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

     东莞农村商业银   法定代表:何沛良                联系人:何茂才
15
     行股份有限公司   电话:0769-22866255             电话:0769-22866255

                      客服电话: 0769-961122          网址: www.drcbank.com

                      注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

     国泰君安证券股   法定代表人:万建华              联系人:芮敏祺
16
       份有限公司     电话:021-38676161              传真:021-38670161

                      客服电话:400-888-8666          网址:www.gtja.com



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                      注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

     中信建投证券股   法定代表人:王常青              联系人:魏明
17
       份有限公司     电话:010-85130588              传真:010-65182261

                      客服电话:400-888-8108          网址:www.csc108.com

                      注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
                      16-26 楼
     国信证券股份有   法定代表人:何如                联系人:齐晓燕
18
         限公司
                      电话:0755-82130833             传真:0755-82133952

                      客服电话:95536                 网址:www.guosen.com.cn

                      注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

                      法定代表人:宫少林              联系人:林生迎
     招商证券股份有
19                    电话:0755-82943666             传真:0755-82943636
         限公司
                      网址:www.newone.com.cn

                      客服电话:400-888-8111/95565

                      注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

                      法定代表人:陈有安              联系人:田薇
     中国银河证券股
20                    电话:010-66568430              传真:010-66568990
       份有限公司
                      客服电话:400-8888-888

                      网址:www.chinastock.com.cn

                      注册地址:上海市淮海中路 98 号

                      法定代表人:王开国              联系人:李笑鸣
     海通证券股份有
21                    电话:021-23219000              传真:021-23219100
         限公司
                      客服电话:400-888-8001(全国),021-95553

                      网址:www.htsec.com

                      注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

     申万宏源证券有   法定代表人:李梅                联系人:黄莹
22
         限公司       电话:021-33388211              客服电话: 4008895523
                      网址:www.swhysc.com

                      注册地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦
     兴业证券股份有
23                    法定代表人:兰荣                联系人:谢高得
         限公司
                      电话:021-38565785              传真:021-38565783


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                      客服电话:400-888-8123          网址:www.xyzq.com.cn

                      注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

     中信证券(浙江) 法定代表人:沈强                联系人:周妍
24
       有限责任公司   电话:0571-86078823             客服电话:0571-96598

                      网址:www.bigsun.com.cn

                      注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
                      18、19 层
     万联证券有限责   法定代表人:张建军              联系人:罗创斌
25
         任公司
                      电话:020-38286651              传真:020-22373718-1013

                      客服电话:400-888-8133          网址:www.wlzq.com.cn
                      注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A
                      座 16-18 层
     民生证券股份有   法定代表人:余政                联系人:赵明
26
         限公司
                      电话:010-85127622              传真:010-85127917

                      客服电话:400-619-8888          网址:www.mszq.com

                      注册地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

     东吴证券股份有   法定代表人:吴永敏              联系人:方晓丹
27
         限公司       电话:0512-65581136             传真:0512-65588021

                      客服电话:0512-33396288          网址:www.dwzq.com.cn

                      注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

     东方证券股份有   法定代表人:潘鑫军              联系人:吴宇
28
         限公司       电话:021-63325888              传真:021-63326173

                      客服电话:95503                  网址:www.dfzq.com.cn

                      注册地址:上海市西藏中路 336 号

     上海证券有限责   法定代表人:郁忠民              联系人:张瑾
29
         任公司       电话:021-53519888              传真:021-53519888

                      客服电话:021-962518            网址:www.962518.com

                      注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号
                      办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4
     国盛证券有限责   楼
30
         任公司
                      法定代表人:曾小普              联系人:徐美云

                      电话:0791-6285337              传真:0791-6288690


                                     28
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                      网址:www.gsstock.com

                      注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

                      法定代表人:薛峰                联系人:刘晨
     光大证券股份有
31                    电话:021-22169999              传真:021-22169134
         限公司
                      客服电话:95525、10108998、400-888-8788
                      网址:www.ebscn.com

                      注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

     世纪证券有限责   法定代表人:卢长才              联系人:王飞
32
         任公司       电话:0755-83199511             客服电话:0755-83199511

                      传真:0755-83199545             网址:www.csco.com.cn
                      注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43
                      楼(4301-4316 房)
                      办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、
     广发证券股份有   38、39、41、42、43、44 楼
33
         限公司       法定代表人:孙树明              联系人:黄岚

                      电话:020-87555888              传真:020-87555305

                      客服电话:95575                 网址:www.gf.com.cn
                      注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
                      (二期)北座
     中信证券股份有   法定代表人:王东明              联系人:陈忠
34
         限公司
                      电话:010-84588888              传真:010-84865560

                      网址:www.cs.ecitic.com
                      注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
                      室
                      办公地址:天津市河西区宾水道 8 号
     渤海证券股份有
35                    法定代表人:杜庆平              联系人:王兆权
         限公司
                      电话:022-28451861              传真:022-28451892

                      客服电话:400-651-5988          网址:www.bhzq.com

                      注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
                      1507-1510 室
     中信万通证券有
36                    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1
       限责任公司
                      号楼第 20 层(266061)
                      法定代表人:杨宝林              联系人:吴忠超



                                     29
                国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2015 年第二号)


                      电话:0532-85022326             传真:0532-85022605

                      客服电话:0532-96577            网址:www.zxwt.com.cn

                      注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

                      办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
     华泰证券有限责
37                    法定代表人:吴万善              联系人:张小波
         任公司
                      电话:025-84457777              网址:www.htzq.com.cn

                      客服电话:95597

                      注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

     长江证券股份有   法定代表人:胡运钊              联系人:李良
38
         限公司       电话:027-65799999              传真:027-85481900

                      客服电话:95579                 网址:www.95579.com

                      注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

     国海证券股份有   法定代表人:张雅锋              联系人:牛孟宇
39
         限公司       电话:0755-83709350             传真:0755-83704850

                      客服电话:95563                 网址:www.ghzq.com.cn

                      注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

                      办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 17 层

     中原证券股份有   法定代表人:菅明军              联系人:程月艳、耿铭
40
         限公司       电话:0371-65585670             传真:0371-65585665

                      客服电话:400-813-9666/0371-967218

                      网址:www.ccnew.com

                      注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

                      办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
     齐鲁证券有限公
41                    法定代表人:李玮                联系人:吴阳
           司
                      电话:0531-68889155             传真:0531-68889185

                      客服电话:95538                  网址:www.qlzq.com.cn
                      注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
                      层 A02 单元
     安信证券股份有   法定代表人:牛冠兴              联系人:陈剑虹
42
         限公司
                      联系电话:0755-82825551         传真:0755-82558355

                      客服电话:400-800-1001



                                     30
                国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2015 年第二号)


                      网址:www.essence.com.cn

                      注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

     东莞证券有限责   法定代表人:游锦辉              联系人:梁健伟
43
         任公司       电话:0769-22119341             传真:0769-22116999

                      客服电话:0769-961130           网址:www.dgzq.com.cn
                      注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
                      心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
                      15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元

     中国中投证券有   法定代表人:龙增来               联系人:刘毅
44
       限责任公司
                      电话:0755-82023442              传真:0755-82026539

                      网址:www.china-invs.cn

                      客服电话:400-600-8008、95532

                      注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

     长城国瑞证券有   法定代表人:王勇                联系人:赵钦
45
         限公司       电话:0592-5161642              传真:0592-5161140

                      客服电话:0592-5163588          网址:www.xmzq.cn
                      注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57
                      层
     华宝证券有限责   法定代表人:陈林                联系人:刘闻川
46
         任公司
                      电话:021-68778081              传真 021-68778117

                      客服电话:400-820-9898          网址:www.cnhbstock.com

                      注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

     英大证券有限责   法定代表人:赵文安              联系人:王睿
47
         任公司       电话:0755-83007069             传真:0755-83007167

                      客服电话:400-869-8698          网址:www.ydsc.com.cn
                      注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
                      28 层
     中国国际金融有   法定代表人:李剑阁              联系人:罗文雯
48
         限公司
                      电话:010-65051166              传真:010-65051156

                      网址:www.cicc.com.cn

     华福证券有限责   注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
49
         任公司       法定代表人:黄金琳              联系人:张腾



                                     31
                国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2015 年第二号)


                      电话:0591-87278701             传真:0591-87841150

                      客服电话:0591-96326            网址:www.hfzq.com.cn

                      注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

     天相投资顾问有   法定代表人:林义相              联系人:林爽
50
         限公司       电话:010-66045608              传真:010-66045527

                      客服电话:010-66045678          网址:www.txsec.com

                      注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

     信达证券股份有   法定代表人:高冠江              联系人:唐静
51
         限公司       电话:010-88656100              传真:010-88656290

                      客服电话:400-800-8899          网址:www.cindasc.com

                      注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

     中国民族证券有   法定代表人:赵大建              联系人:李微
52
       限责任公司     电话:010-59355941              传真:010-66553791

                      客服电话:400-889-5618          网址:www.e5618.com

                      注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

                      法定代表人:李晓安               联系人:李昕田
     华龙证券有限责
53                    电话:0931-8888088               传真:0931-4890515
         任公司
                      客服电话:0931-4890100、4890619、4890618

                      网址:www.hlzqgs.com

                      注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号

     国元证券股份有   法定代表人:凤良志              联系人:祝丽萍
54
         限公司       电话:0551-2257012              传真:0551-2272100

                      客服电话:95578                 网址:www.gyzq.com.cn

                      注册地址:陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 楼

     西部证券股份有   法定代表人:刘建武              联系人:冯萍
55
         限公司       电话:029-87406488              传真:029-87406387

                      客服电话:95582                 网址:www.westsecu.com

                      注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
     平安证券有限责
56                    法定代表人:杨宇翔              联系人:郑舒丽
         任公司
                      电话:0755-22626391             传真:0755-82400862




                                     32
                国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2015 年第二号)


                      客服电话:95511-8               网址:www.pingan.com

                      注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

     德邦证券有限责   法定代表人:姚文平              联系人:罗芳
57
         任公司       电话:021-68761616              传真:021-68767981

                      客服电话:4008888128            网址:www.tebon.com.cn
                      注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大
                      厦 A 座 41 楼
     中航证券有限公   法定代表人:杜航                联系人:戴蕾
58
           司
                      电话:0791-86768681             传真:0791-86770178

                      客服电话:400-8866-567          网址:www.avicsec.com

                      注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

     东海证券股份有   法定代表人:刘化军              联系人:李涛
59
         限公司       电话:0519-88157761             传真:0519-88157761

                      客服电话:400-888-8588          网址:www.longone.com.cn
                      注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24
                      层
     方正证券股份有   法定代表人:雷杰                联系人:郭瑞军
60
         限公司
                      电话:0731-85832503             传真:0731-85832214

                      客服电话:95571                 网址:www.foundersc.com

                      注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

                      法定代表人:侯巍                 联系人:郭熠
     山西证券股份有
61                    电话:0351-8686659               传真:0351-8686619
         限公司
                      客服电话:400-666-1618、95573

                      网址:www.i618.com.cn

                      注册地址:湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

     湘财证券有限责   法定代表人:林俊波              联系人:钟康莺
62
         任公司       电话:021-68634518              传真:021-68865680

                      客服电话:400-888-1551          网址:www.xcsc.com

                      注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
     华融证券股份有
63                    法定代表人:宋德清              联系人:黄恒
         限公司
                      电话:010-58568235              传真:010-58568062




                                     33
                国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2015 年第二号)


                      客服电话:010-58568118          网址:www.hrsec.com.cn

                      注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

     日信证券有限责   法定代表人:孔佑杰              联系人:陈韦杉
64
         任公司       电话:010-66413306              传真:010-66412537

                      客服电话:010-88086830          网址:www.rxzq.com.cn

                      注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

     江海证券有限公   法定代表人:孙名扬              联系人:张宇宏
65
           司         电话:0451-82336863             传真:0451-82287211

                      客服电话:400-666-2288          网址:www.jhzq.com.cn

                      注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
                      塔 19 楼、20 楼
     广州证券有限责   法定代表人:刘东                联系人:林洁茹
66
         任公司
                      电话:020-88836655              传真:020-88836654

                      客服电话:020-961303             网址:www.gzs.com.cn

                      注册地址:青海省西宁市长江路 53 号

     天源证券经纪有   法定代表人:林小明              联系人:王斌
67
         限公司       电话:0755-33331188             传真:0755-33329815

                      客服电话:4006543218            网址:www.tyzq.com.cn

                      注册地址: 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6/7

     浙商证券股份有   法定代表人:吴承根              联系人:毛亚莉
68
         限公司       电话:021-64318893              传真:021-64713795

                      客服电话:967777                网址:www.stocke.com.cn

                      注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

     中银国际证券有   法定代表人:许刚                联系人:王炜哲
69
       限责任公司     电话:021-20328309              传真:021-50372474

                      客服电话:4006208888            网址: www.bocichina.com

                      注册地址: 北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层

     新时代证券有限   法定代表人:马金声              联系人:孙恺
70
       责任公司       电话:010-83561149              传真:010-83561094

                      客服电话:4006989898            网址: www.xsdzq.cn

71   西南证券股份有   注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号


                                     34
                   国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2015 年第二号)


          限公司         法定代表人:余维佳               联系人:张煜

                         电话:023-63786141               传真:023-63786212

                         网址:http://www.swsc.com.cn

                         注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
                         层 10 层
      国都证券有限责     法定代表人:常喆                联系人:黄静
72
          任公司
                         电话:010-84183333              传真:010-84183311-3389

                         客服电话:4008188118            网址:www.guodu.com

                         注册地址:西安市锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

      开源证券有限责     法定代表人:李刚                 联系人:王姣
73
          任公司         电话:029-68633210               客服电话:400-860-8866

                         网址:www.kysec.cn
                         注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、
                         B01(b)单元
                      法定代表人:俞洋                   联系人:王逍
     华鑫证券有限责任
74                    电话:021-64339000                 传真:021-54668802
           公司
                         客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

                         网址:www.cfsc.com.cn

                         注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A
                         座
75    晋商银行股份有
          限公司         法定代表:上官永清

                         客服电话:95105588               网址: www.jshbank.com

                         注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号

76    宁波银行股份有     法定代表人:陆华裕
          限公司         客服电话:96528(上海地区 962528)

                         网址:www.nbcb.com.cn

                         注册地址:浙江省杭州市庆春路 288 号

77    浙商银行股份有     法定代表人:张达洋
          限公司         客服电话:95527

                         网址:http://www.czbank.com

 2、第三方销售机构




                                        35
                   国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2015 年第二号)



序号     机 构 名 称                             机 构 信 息

                          注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
       诺亚正行(上海)   法定代表人:汪静波              联系人:方成
  1    基金销售投资顾问
           有限公司       电话:021-38602377              传真:021-38509777

                          客服电话:4008215399            网址:www.noah-fund.com

                          注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

       上海好买基金销售   法定代表人:杨文斌              联系人:薛年
  2
           有限公司       电话:021-20613999              传真:021-68596916

                          客服电话:400-700-9665          网址:www.ehowbuy.com

                          注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

       杭州数米基金销售   法定代表人: 陈柏青             联系人: 周嬿旻
  3
           有限公司       电话:0571-28829790             传真:0571- 26698533

                          客服电话:4000-766-123          网址:www.fund123.cn
                          注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25
                          楼 I、J 单元
                          法定代表人:薛峰                联系人:童彩平
       深圳众禄基金销售
  4                       电话:0755-33227950             传真:0755-82080798
           有限公司
                          客服电话:4006-788-887

                          网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

                          注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

       上海长量基金销售   法定代表人: 张跃伟             联系人:敖玲
  5
       投资顾问有限公司   电话:021-58788678-8201         传真:021—58787698

                          客服电话:400-089-1289          网址:www.erichfund.com

                          注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

                          法定代表人:闫振杰              联系人:焦琳
       北京展恒基金销售
  6                       电话:010-62020088-8288         传真:010-62020088-8802
           有限公司
                          客服电话:4008886661

                          网址:www.myfund.com

       浙江同花顺基金销   注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
  7
           售公司         法定代表人:凌顺平              联系人:杨翼



                                        36
                 国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2015 年第二号)



                        电话:0571-88911818-8565        传真:0571-86800423
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    (三)场内销售机构

    本基金办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员。

具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以办理

本基金的场内申购业务;具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深交所会员单位可以办

理本基金的场内赎回业务,具体名单可在深圳证券交易所网站查询。



    二、注册登记机构

    名称:中国证券登记结算有限责任公司

    住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

    法定代表人:金颖

    办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

    联系电话:010-59378839

    传真:010-59378907

    联系人:朱立元



    三、出具法律意见书的律师事务所

    名称:通力律师事务所

    住所:上海市银城中路 68 号 19 楼

    负责人:韩炯

    联系电话:021-31358666
    传真:021-31358600

    联系人:黎明



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    经办律师:吕红、黎明



    四、审计基金财产的会计师事务所

    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

    办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

    法定代表人:杨绍信

    电话:(021)61238888

    传真:(021)61238800

    联系人:魏佳亮

    经办注册会计师:汪棣、魏佳亮




                             第六节      基金的募集

    一、基金募集的依据

    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、

并经中国证券监督管理委员会《关于核准国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)募集的

批复》(证监许可[2010]630号文)核准募集。



    二、基金类型和存续期限

    1.基金的类别:混合型。

    2.基金的运作方式:上市契约型开放式。

    3.基金存续期限:不定期。

    4. 基金类别的变更:根据2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办

法》、《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及《国泰价值经

典混合型证券投资基金(LOF)基金合同》的约定,本基金自2015年8月8日起基金类别变更

为混合型基金,基金名称由“国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)”修改为“国泰价值

经典混合型证券投资基金(LOF)”,基金合同部分条款相应修订。




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     三、基金份额的认购

     本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2010]630号

文核准,自2010年7月5日起向社会公开募集,于2010年8月6日结束本基金的募集工作。经普

华永道中天会计师事务所有限公司验资,本次募集的净认购金额为1,276,571,824.00元人民

币 , 折 合 基 金 份 额 1,276,571,824.00 份 , 认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生 的 银 行 利 息 共 计

286,373.34元人民币,折合基金份额286,373.34份,已分别计入各基金份额持有人的基金账

户,归各基金份额持有人所有。上述资金总额已于2010年8月12日全额划入本基金在基金托

管人中国建设银行股份有限公司开立的基金托管专户。

     按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 人 民 币 1.00 元 计 算 , 本 基 金 募 集 期 间 含 本 息 共 募 集

1,276,858,197.34份基金份额,有效认购户数为11,530户。其中,国泰基金管理有限公司(以

下简称“本基金管理人”)运用固有资金于2010年7月5日通过代销渠道认购的基金份额为

20,023,500.00份(含募集期利息结转的份额),占本基金总份额比例为1.568%;本基金管理

人的基金从业人员认购本基金的有效认购户数为82户,基金份额2,975,637.30份(含募集期

利息结转的份额),占基金总份额比例为0.233%。




                              第七节        基金合同的生效

     根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同于 2010 年 8 月 13 日正式生效。

自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。




                          第八节        基金份额的上市交易

     一、基金份额的上市交易

     基金合同生效后,基金管理人可以根据有关规定,申请本基金的基金份额上市交易。基

金上市交易后,登记在证券登记结算系统的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易;登

记在注册登记系统中的基金份额可通过跨系统转托管业务将基金份额转托管到证券登记结

算系统中,再上市交易。



     二、上市交易的地点

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    深圳证券交易所。



    三、上市交易的时间

    本基金已于 2010 年 9 月 13 日在深圳证券交易所上市交易。



    四、上市交易的规则 :

    1)本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值;

    2)本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10%,自上市首日起实行;

    3)本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍;

    4)本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币;

    5)本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及业务规则等相关规定。



    五、上市交易的费用

    本基金上市交易的费用遵循《深圳证券交易所交易规则》及业务规则等相关规定,按照

深圳证券交易所的有关规定办理。



    六、上市交易的行情揭示

    本基金在深圳交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭

示基金前一交易日的基金份额净值。



    七、上市交易的注册登记

    投资人 T 日买入成功后,注册登记机构在 T 日自动为投资人登记权益并办理注册登记手

续,投资人自 T+1 日(含该日)后有权卖出该部分基金;

    投资人 T 日卖出成功后,注册登记机构在 T 日自动为投资人办理扣除权益的注册登记手

续。



    八、上市交易的停复牌

    本基金的停复牌按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。



    九、暂停上市的情形和处理方式
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   本基金上市后,发生下列情况之一时,应暂停上市交易:

   (1)基金份额持有人数连续 20 个工作日低于 1000 人;

   (2)基金总份额连续 20 个工作日低于 2 亿份;

   (3)违反国家有关法律、行政法规,被中国证监会决定暂停上市;

   (4)严重违反《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》;

   (5)深圳证券交易所认为须暂停上市的其他情况。

   发生上述暂停上市情形时,基金管理人在接到深圳证券交易所通知后,应立即在至少一

种指定媒体上刊登暂停上市公告。



    十、恢复上市的公告

   暂停上市情形消除后,基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请,经深圳证券

交易所核准后,可恢复本基金上市,并在至少一种指定媒体上刊登恢复上市公告。



    十一、终止上市的情形和处理方式

   发生下列情况之一时,本基金应终止上市交易:

   (1)自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的;

   (2)基金合同终止;

   (3)基金份额持有人大会决定终止上市;

   (4)深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。

   发生上述终止上市情形时,由深圳证券交易所终止本基金上市交易,基金管理人报经中

国证监会备案后终止本基金的上市,并在至少一种指定媒体上刊登终止上市公告。



    十二、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规

定内容进行调整的,由基金管理人履行相应的程序后,对本基金基金合同予以修改,且此

项修改无须召开基金份额持有人大会,并在本基金更新的招募说明书中列示。




               第九节      基金份额的申购、赎回与转换

    一、申购和赎回场所


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    本基金的申购与赎回将通过场内和场外销售机构进行。投资人可使用深圳证券账户,通

过深圳证券交易所交易系统办理申购、赎回业务,场内代销机构为具有基金代销业务资格的

深圳证券交易所会员单位。投资人还可使用开放式基金账户,通过基金管理人、场外代销机

构办理申购、赎回业务。

    投资人应当在基金管理人和场内、场外代销机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或

按基金管理人和场内、场外代销机构提供的其他方式办理基金的申购和赎回。

    基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并予以公告。若基金管理人或其指定的代

销机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体

办法由基金管理人另行公告。



    二、申购和赎回的开放日及时间

    1.开放日及开放时间

    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回等业务,申购与赎回的开放日为上海证券交

易所、深圳证券交易所交易日。但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同

的规定公告暂停申购、赎回时除外。场内业务办理时间为深圳证券交易所交易日交易时间,

场外业务办理时间以各销售机构的规定为准。在基金合同约定时间外提交的申请按下一交易

日申请处理。

    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

    2.申购、赎回开始日及业务办理时间

    基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购,具体业务办理时间在申

购开始公告中规定。

    基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎

回开始公告中规定。

    在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。

    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申

购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
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    三、申购与赎回的原则

    1.“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

行计算;

    2.“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    3.场外赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人场外认购、申购基金份额的先后次序

进行顺序赎回;

    4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

    5.本基金的场内申购、赎回等业务,按照深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任

公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记

结算有限责任公司对场内申购、赎回业务等规则有新的规定,按新规定执行。

    基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新

规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。



    四、申购与赎回的程序

    1.申购和赎回的申请方式

    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

的申请。

    投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申

请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。

    2.申购和赎回申请的确认

    基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T

日),在正常情况下,本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提

交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其

他方式查询申请的确认情况,否则,如因申请未得到基金管理人或注册登记机构的确认而造

成的损失,由投资者自行承担。基金销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功,而

仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为

准。

    3.申购和赎回的款项支付

    申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不
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成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项退还给投

资人。

    投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生

巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。



    五、申购与赎回的数额限制

    1.投资人通过场内或场外办理申购时, 每次最低申购金额为 1,000.00 元(含申购费)。

直销中心或各代销机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以其业务规定为准。

    2.投资人可多次申购,对单个投资人累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证

监会另有规定的除外。

    3.投资人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为 1000 份,若某投

资人在销售网点保留的基金份额不足 1000 份或某笔赎回导致该基金份额持有人在该销售网

点保留的基金份额少于 1000 份,则该剩余部分基金份额申请赎回时必须一起赎回。

    4.基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和

赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

体上公告并报中国证监会备案。



    六、申购与赎回的费率

    1.申购费用

    申购费用由基金申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,

不列入基金财产。场外申购时, 申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有

效份额单位为份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益

或损失由基金财产承担。场内申购时,申购份额的计算采用截位法保留至整数位,不足 1

份额对应的申购资金返还至投资者资金账户。

    本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低,申购费

用等于申购金额乘以所适用的申购费率。若投资者在一天之内有多笔申购,则按每次申购金

额对应费率分别收取申购费。本基金的申购费率如下:

         申购金额(含申购费)         申购费率

         50 万元以下                  1.5%


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      50 万元(含)- 200 万元        1.2%

      200 万元(含)-500 万元        0.8%

      500 万元(含)以上              1000 元/笔

    2.本基金赎回费由赎回人承担,在投资者赎回基金份额时收取。本基金的场外赎回费

率不高于 0.5%,随基金份额持有期限的增加而递减;本基金的场内赎回费率为固定赎回费

率 0.5%,不按份额持有时间分段设置赎回费率。

                            持有期限(Y)                               费率

                            Y<1 年                                      0.5%
场外赎回费
                            1 年≤Y<2 年                                0.2%

                            Y≥2 年                                     0%

                            本基金场内赎回费为固定值 0.5%,不按份额持有时间分段设
场内赎回费
                            置赎回费率。

    其中,须依法扣除所收取赎回费总额的 25%归入基金财产,其余用于支付登记结算费、

销售手续费等各项费用。

    3.基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费

率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

    4. 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定

期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续

后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。



    七、申购份数与赎回金额的计算方式

    1.申购份额的计算

    (1)申购费用适用比例费率时,申购份数的计算方法如下:

    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

    申购费用=申购金额-净申购金额

    申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值

    (2)申购费用为固定金额时,申购份数的计算方法如下:

    申购费用=固定金额

    净申购金额=申购金额-申购费用
                                             46
                     国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2015 年第二号)


    申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值

    例,某投资人投资 5,000 元申购本基金,对应费率为 1.5%,假设申购当日基金份额净

值为 1.128 元,则其可得到的申购份额为:

    净申购金额=5,000/(1+1.5%)=4,926.11 元

    申购费用=5,000-4,926.11=73.89 元

    申购份数=4,926.11/1.128=4,367.12 份

    投资人场外申购所得份额为 4,367.12 份。因场内申购份额保留至整位份,故投资人场

内申购所得份额为 4,367 份,整数位后小数部分的申购份额对应的资金返还给投资人。具体

计算公式为:

    实际净申购金额=4,367*1.128=4925.98 元

    退款金额=5,000-4925.98-73.89=0.13 元

    即投资人投资 5,000 元从场内申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.128 元,则

可得到 4,367 份基金份额,退款 0.13 元。

    投资人投资 5,000 元从场外申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.128 元,则可

得到 4,367.12 份基金份额。

    2.赎回金额的计算

    赎回金额的计算方法如下:

    赎回金额=赎回份数×T 日基金份额净值

    赎回费用=赎回金额×赎回费率

    净赎回金额=赎回金额-赎回费用

    例:某投资人赎回 10,000 份基金份额,假设赎回当日基金份额净值为 1.250 元,则其

获得的赎回金额计算如下:

    赎回金额=10,000×1.250=12,500.00 元

    赎回费用=12,500×0.5%=62.50 元

    净赎回金额=12,500-62.50=12,437.50 元

    3.本基金赎回金额的计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收

益或损失由基金财产承担。

    4.本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产

生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公

告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
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    八、拒绝或暂停申购的情形

    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

    1.因不可抗力导致基金无法正常运作。

    2.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

    4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利

益时。

    5.基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩

产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

    6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公

告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况

消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。



    九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

    1.因不可抗力导致基金无法正常运作。

    2.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

    4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

    5.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已接受的赎回申请,基金管

理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比

例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算

赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,延期支付最长不得超过 20 个工作

日,并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤

销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。



    十、巨额赎回的情形及处理方式
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    1.巨额赎回的认定

    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

    2.巨额赎回的场外处理方式

    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程

序执行。

    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资

人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日

接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。

对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的

赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选

择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为

止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

    (3)暂停赎回:连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂

停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20 个工

作日,并应当在指定媒体上进行公告。

    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒体上

刊登公告。

    3、巨额赎回的场内处理方式

    巨额赎回业务的场内处理,按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有

关规定办理。



    十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规
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定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。

    2. 基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,

最迟于重新开放日在指定媒体刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停

公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。



    十二、基金转换

    基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理

人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理

人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机

构。



    十三、基金的非交易过户

    基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的非交

易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,

接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合

条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定的标准

收费。



    十四、定期定额投资计划

    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在届时发布公

告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金

额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额。



    十五、基金的冻结和解冻

    基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及注册登
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记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。




   第十节      基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转托管

    一、基金份额的登记

    本基金的份额采用分系统登记的原则。场内认购、申购或交易买入的基金份额登记在证

券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下;场外认购、申购的基金份额登记在注册登

记系统基金份额持有人基金账户下。



    二、系统内转托管

    系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构

(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之间进行转托管的行为。

    本基金系统内转托管按照中国证券登记结算有限公司的相关规定办理。处于募集期内的

基金份额不能办理系统内转托管。



    三、跨系统转托管

    1、跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结

算系统之间进行转托管的行为。

    2、本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司及深圳证券交

易所的相关规定办理。处于募集期内的基金份额不能办理跨系统转托管。

    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。



                            第十一节         基金的投资

    一、投资目标
    本基金主要依据价值投资经典指标,投资于具有良好盈利能力和价值被低估的股票,

在有效控制风险的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。



    二、投资范围
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    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债

券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金

融工具(包括但不限于法律法规或中国证监会未来允许基金投资的股指期货等金融衍生工

具)。如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

    其中,股票投资占基金资产的比例范围为 60%-95%,债券、权证、资产支持证券以及法

律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例范围为 0%-35%。其中

权证投资比例不高于基金资产净值的 3%。本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府

债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。本基金将不低于 80%的股票资产投资于具有良好

盈利能力和价值被低估的股票。

    当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例

进行适当调整。



    三、投资理念

    价格终将反映价值。股票定价低于价值的暂时性偏差总是存在的,而且,市场最终必

将认识到这一偏差的存在,并促使市场价格上升到反映其内在价值的水平。本基金遵循价值

投资理念,并坚信价值投资理念始终是在证券市场获得长期、持续、稳定回报的根本。



    四、投资策略

    基金管理人在构建投资组合的过程中,遵循以下投资策略:

    1.资产配置策略

    为了提供更为清晰明确的风险收益特征,大类资产配置不作为本基金的核心策略。除

以下情况外,本基金的股票投资比例为 90%-95%。考虑市场实际情况,本基金将仅在股票资

产整体出现较大程度高估时进行大类资产配置调整。利用联邦(FED)模型分析市场 PE 与国

债收益率之间的关系,判断我国股票市场和债券市场的估值水平是否高估或低估。在该资产

配置模型中使用七年国债到期收益率与沪深 300 平均名义收益率(平均市盈率倒数)来判断

债券市场与股票市场的相对投资价值,即当七年期国债到期收益率大于沪深 300 平均名义收

益率时,将股票投资比例下限降低为 60%,股票投资比例调整为 60%-95%。

    2.股票投资策略

    (1)盈利能力股票筛选
                                           52
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    本基金的股票资产投资主要以具有投资价值的股票作为投资对象,采取自下而上精选

个股策略,利用 ROIC、ROE、股息率等财务指标筛选出盈利能力强的上市公司,构成具有盈

利能力的股票备选池。

    “具有盈利能力的股票”定义为:

    1) 对于非金融行业,选择过去三年的平均 ROIC 筛选行业前 1/3 的个股。ROIC,即投

           资资本回报率,计算公式为净利润/全部投入资本,其中全部投入资本=股东权益

           (不含少数股东权益)+负债合计-无息流动负债-无息长期负债。该指标主要用于衡

           量企业运用所有债权人和股东投入为企业获得现金盈利的能力,也用来衡量企业

           创造价值的能力;

    2) 对于金融行业,选择过去三年的平均 ROE 行业排在前 1/2 的个股。ROE,即净资产

           收益率,计算公式为净利润与平均股东权益。该指标反映股东权益的收益水平,

           指标值越高,说明投资带来的收益越高;

    3) 滚动一年股息率前 100 名的个股,股息率(Dividend Yield),即当期股息(此处红

           利仅指现金股息)除以当前股价。股息率是衡量企业是否具有投资价值的重要标尺

           之一。

    (2)价值评估分析

    本基金通过价值评估分析,选择价值被低估上市公司,形成优化的股票池。价值评估

分析主要运用国际化视野,采用专业的估值模型,合理使用估值指标,选择其中价值被低估

的公司。具体采用的方法包括市盈率法、市净率法、市销率、PEG、EV/EBITDA、股息贴现模

型等,基金管理人根据不同行业特征和市场特征灵活进行运用,努力为从估值层面持有人发

掘价值。

    (3)实地调研

    对于本基金计划重点投资的上市公司,公司投资研究团队将实地调研上市公司,深入

了解其管理团队能力、企业经营状况、重大投资项目进展以及财务数据真实性等。为了保证

实地调研的准确性,投资研究团队还将通过对上市公司的外部合作机构和相关行政管理部门

进一步调研,对上述结论进行核实。

    (4)投资组合建立和调整

    本基金将在案头分析和实地调研的基础上,建立和调整投资组合。在投资组合管理过

程中,本基金还将注重投资品种的交易活跃程度,以保证整体组合具有良好的流动性。

    3.债券投资策略
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       本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础,结合中短期的经济周期、宏

观政策方向及收益率曲线分析,通过收益率曲线配置等方法,实施积极的债券投资管理。

       4.权证投资策略

       本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析

为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,把握市场的短期波动,进行积极操作,

追求在风险可控的前提下稳健的超额收益。

       5.资产支持证券投资策略

       本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率

曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投

资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。

    6.股指期货投资策略

    若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的,有选

择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。

    本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合

股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

    本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种

选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。

    法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执

行。


    五、投资决策依据和程序
       1、投资依据

       (1)有关法律、法规、基金合同等的相关规定;

       (2)经济运行态势和证券市场走势。

       2、投资管理体制

       本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制

定基金投资方面的整体投资计划与投资原则;确定基金的投资策略和在不同阶段的重大资产

配置比例,包括大类资产配置比例(股票、转债及其他债券)以及各类属资产内部行业比例

等;审批基金经理提出的投资组合计划和重大单项投资。基金经理根据投资决策委员会的决

策,负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。

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       3、投资程序

       (1)金融工程部运用风险监测模型以及各种风险监控指标,结合公司内外研究报告,

对市场预期风险和投资组合风险进行风险测算与归因分析,依此提出研究分析报告。

       (2)投资决策委员会依据金融工程部、研究开发部等部门提供的研究报告,定期召开

或遇重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,

进行基金投资管理的日常决策。

       (3)基金经理以基金合同、投资决策委员会决议、金融工程部和研究开发部研究报告

等为依据建立基金的投资组合。

       (4)交易管理部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略,完成具体证券品种的交

易。

       (5)金融工程部等部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供

相关绩效评估报告。稽核监察部对投资计划的执行进行日常监督和实时风险控制。

       (6)基金经理结合个券的基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况、

金融工程部和稽核监察部的绩效评估报告和对各种风险的监控和评估结果,对投资组合进行

监控和调整。

       (7)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际

需要调整上述投资程序,并在招募说明书中更新。


    六、业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%

    选择该业绩比较基准,是基于以下因素:

    (1) 沪深 300 指数编制合理、透明,有一定市场覆盖率,并且不易被操纵;

    (2) 沪深 300 指数编制和发布有一定的历史,有较高的知名度和市场影响力;

    (3) 沪深 300 指数是中证指数公司编制共同推出的沪深两个市场第一个统一指数;

    (4) 中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券

市场的跨市场债券指数,也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由

银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业债券组成。

    基于本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基

金的风险收益特征。

    随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金

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业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布,或者推出更权威的能够表征本基金风险收益

特征的指数,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对

业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,

基金管理人应在调整前 2 个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。


    七、风险收益特征
    本基金为混合型基金,基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型

基金,低于股票型基金。


    八、投资限制
    1.组合限制

    本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金

财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:

    (1)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

    (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

    (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%;

    (6) 本基金股票资产投资比例占基金资产的 60%-95%;债券、权证、资产支持证券以及

法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 0%-35%;本基金将不低

于 80%的股票资产投资于具有良好盈利能力和价值被低估的股票;

    (7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

的 10%;

    (8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证

券规模的 10%;

    (10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超

过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产

支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月
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内予以全部卖出;

    (12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (13)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

    (14)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

    (15)本基金资产总值不超过基金资产净值的 140%。

    如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。

法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金管理人履行相应的程序后,

本基金投资不再受相关限制。

    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理

人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易

日内进行调整。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

    2.禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票

或者债券;

    (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托

管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

    (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动;

    (9)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限

制。


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      九、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

      1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的利

益;

      2.不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

      3.有利于基金财产的安全与增值;

      4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不

当利益。



      十、基金的融资、融券

      本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。



      十一、基金投资组合报告

      本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 7 月 17 日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏。

      本投资组合报告所载数据截止 2015 年 6 月 30 日,本报告所列财务数据未经审计。

      (一) 报告期末基金资产组合情况

序号                项目                         金额(元)        占基金总资产的比例(%)

  1               权益投资               1,229,779,292.52                 88.95

                 其中:股票              1,229,779,292.52                 88.95

  2             固定收益投资               76,168,000.00                   5.51

                 其中:债券                76,168,000.00                   5.51

                资产支持证券                        -                        -

  3              贵金属投资                         -                        -

  4            金融衍生品投资                       -                        -

  5           买入返售金融资产                      -                        -




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        其中:买断式回购的买入返售
                                                  -                        -
                金融资产

 6      银行存款和结算备付金合计         63,158,126.61                   4.57

 7            其他各项资产               13,401,202.51                   0.97

 8                合计                 1,382,506,621.64                 100.00

     (二) 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码              行业类别                公允价值(元)        占基金资产净值比例(%)

 A            农、林、牧、渔业                        -                    -
                                                            -                          -
 B                 采矿业

 C                 制造业                 947,906,693.85                70.48

 D      电力、热力、燃气及水生产和供      35,480,000.00                  2.64

 E                 建筑业                             -                    -

 F              批发和零售业              46,833,822.64                  3.48

 G         交通运输、仓储和邮政业                     -                    -

 H              住宿和餐饮业                          -                    -

        信息传输、软件和信息技术服务
 I
                                          72,970,423.40                  5.43
                     业
 J                 金融业                             -                    -

 K                房地产业                31,920,000.00                  2.37

 L            租赁和商务服务业                        -                    -

 M          科学研究和技术服务业                      -                    -

 N       水利、环境和公共设施管理业            487,900.00                0.04

 O       居民服务、修理和其他服务业                   -                    -

 P                  教育                              -                    -

 Q             卫生和社会工作                         -                    -

 R           文化、体育和娱乐业           47,292,000.00                  3.52

 S                  综合                  46,888,452.63                  3.49

                    合计                 1,229,779,292.52               91.44

     (三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细



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                                                                               占基金资产净
序号       股票代码          股票名称      数量(股)        公允价值(元)
                                                                                值比例(%)

 1          002588            史丹利       4,388,920       126,181,450.00             9.38

 2          002108           沧州明珠      4,680,000        73,756,800.00             5.48

 3          002594            比亚迪       1,234,594        68,186,626.62             5.07

 4          300124           汇川技术      1,380,343        66,256,464.00             4.93

 5          300295           三六五网       550,060         63,471,423.40             4.72

 6          600366           宁波韵升      2,000,000        61,420,000.00             4.57

 7          603898            好莱客        555,073         60,758,290.58             4.52

 8          600060           海信电器      2,400,000        59,016,000.00             4.39

 9          000793           华闻传媒      2,800,000        47,292,000.00             3.52

 10         600805           悦达投资      2,999,901        46,888,452.63             3.49

      (四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号             债券品种                 公允价值(元)           占基金资产净值比例(%)

  1              国家债券                 76,168,000.00                       5.66

  2              央行票据                          -                           -

  3              金融债券                          -                           -

            其中:政策性金融债                     -                           -

  4              企业债券                          -                           -

  5           企业短期融资券                       -                           -

  6              中期票据                          -                           -

  7                 可转债                         -                           -

  8                  其他                          -                           -

  9                  合计                 76,168,000.00                       5.66

      (五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

                                                                            占基金资产净值比
序号      债券代码      债券名称        数量(张)       公允价值(元)
                                                                                  例(%)

  1        019414       14 国债 14      500,000        50,020,000.00                 3.72

  2        019509       15 国债 09      100,000        10,084,000.00                 0.75

  3        019422       14 国债 22      100,000        10,040,000.00                 0.75


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     4        140022   14 附息国债 22      60,000       6,024,000.00             0.45

         (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明



         本基金本报告期末未持有资产支持证券。

         (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

         本基金本报告期末未持有贵金属。

         (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

         本基金本报告期末未持有权证。

         (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

         1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

         本基金本报告期末未持有股指期货。

         2、本基金投资股指期货的投资政策

         本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原

则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交

易活跃的期货合约。

         本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合

股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

         本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种

选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。

         法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执

行。

         (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

         本期国债期货投资政策:根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。

         (十一)投资组合报告附注

         1.本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编

制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

         2.基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

         3.其他各项资产构成

 序号                     名称                                    金额(元)


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   1                     存出保证金                                   652,535.99

   2                应收证券清算款                                  10,239,001.25

   3                      应收股利                                          -

   4                      应收利息                                   2,242,843.89

   5                     应收申购款                                   266,821.38

   6                     其他应收款                                         -

   7                      待摊费用                                          -

   8                        其他                                            -

   9                        合计                                    13,401,202.51

    4.报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有可转换债券。

    5.报告期末前十名股票中存在的流通受限情况的说明

                                             流通受限部分的         占基金资产净       流通受限情
  序号          股票代码       股票名称
                                             公允价值(元)         值比例(%)            况说明
    1           600366         宁波韵升          61,420,000.00                  4.57       重大事项
    2           603898          好莱客           60,758,290.58                  4.52       重大事项
    3           000793         华闻传媒          47,292,000.00                  3.52       重大事项



                                第十二节           基金的业绩

    本基金业绩截止日为 2015 年 6 月 30 日,并经基金托管人复核。

    本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
                           份额净     份额净值         业绩比较   业绩比较基
         阶段              值增长     增长率标         基准收益   准收益率标     ①-③      ②-④
                             率①       准差②           率③       准差④
2010 年 8 月 13 日(基
 金合同生效日)至          -2.70%        0.87%          8.55%       1.28%        -11.25%     -0.41%
 2010 年 12 月 31 日
       2011 年度           -21.89%       1.17%         -19.39%      1.04%        -2.50%      0.13%

       2012 年度            3.42%        1.18%          7.08%       1.02%        -3.66%      0.16%


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     2013 年度           8.78%       1.30%         -6.02%      1.12%       14.80%     0.18%

     2014 年度           34.15%      1.30%         42.85%      0.97%       -8.70%     0.33%

   2015 年上半年         51.96%      2.50%         22.11%      1.81%       29.85%     0.69%
2010 年 8 月 13 日(基
金合同生效日)至         74.30%      1.40%         53.62%      1.16%       20.68%     0.24%
2015 年 6 月 30 日



                              第十三节         基金的财产

    一、基金资产总值

    基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款以及其他

资产的价值总和。



    二、基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。



    三、基金财产的账户

    本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交易清算资金

的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户,以本基金的名义

开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构

和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。



    四、基金财产的处分

    基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金托管人保管。

基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基

金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约定收取管理费、托管费以及其他基金

合同约定的费用。基金财产的债权、不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,

不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律

责任,其债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。

    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算


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的,基金财产不属于其清算财产。

    除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。非因基金

财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。




                       第十四节        基金资产的估值

    一、估值日

    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需

要对外披露基金净值的非营业日。



    二、估值方法

    1、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市

价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交

易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资

品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最

近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环

境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,

确定公允价格;

    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变

化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

素,调整最近交易市价,确定公允价格;

    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

下,按成本估值。

    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:


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    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。

    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会

有关规定确定公允价值。

    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确

定公允价值。

    4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

    5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算

结果对外予以公布。



    三、估值对象

    基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产。



    四、估值程序

    1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量

计算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

    每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

    2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金资产估值
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后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公

布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。



    五、估值错误的处理

    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生差错时,视为基金份额净值错误。

    本基金合同的当事人应按照以下约定处理:

    1.差错类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代销机构、

或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该差

错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责

任。

    上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系

统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平不能

预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规定执行。

    由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗

力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人

仍应负有返还不当得利的义务。

    2.差错处理原则

    (1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行

更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错,

给当事人造成损失的,由差错责任方对直接损失承担赔偿责任;若差错责任方已经积极协调,

并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差

错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。

    (2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对差错的

有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应

对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人

的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范

围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已
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经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不

当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。

    (4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。

    (5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失时,基金托

管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金财产损失时,基金

管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产

的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费用,

应列入基金费用,从基金资产中支付。

    (6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、基金合同

或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,则基金

管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受

的直接损失。

    (7)按法律法规规定的其他原则处理差错。

    3.差错处理程序

    差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任

方;

    (2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估;

    (3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失;

    (4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册登记机

构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。

    4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下:

    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国

证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。

    (3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基金管理人

先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。

    (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管

理人计算结果为准。
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    (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。



    六、暂停估值的情形

    1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

    3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利

益,已决定延迟估值;如果出现导致基金管理人不能出售或评估基金资产的紧急事故时;

    4.中国证监会和基金合同认定的其它情形。



    七、基金净值的确认

    用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人

负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值并发送给基

金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金

净值予以公布。



    八、特殊情况的处理

    1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时,所造成的误差不作为基金

资产估值错误处理。

    2.由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,或国家会计

政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措

施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人

免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。



                     第十五节         基金的收益与分配

    一、基金利润的构成

    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。




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    二、基金可供分配利润

    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。



    三、收益分配原则

    本基金收益分配应遵循下列原则:

    1.本基金的每份基金份额享有同等分配权;

    2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红

利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将投资人的

现金红利按除权后的基金份额净值自动转为基金份额;

    3. 在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年最多分配 4 次,每次基金收益

分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的 10%;

    4.若基金合同生效不满 3 个月则可不进行收益分配;

    5.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,其中,登记于证券登记结算

系统的基金份额的分红方式只能是现金分红,投资人不能选择其他的分红方式,具体收益分

配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。登记

于注册登记系统基金份额,投资人可选择现金红利或将现金红利按除权后的基金份额净值自

动转为基金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;

    6. 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超

过 15 个工作日;

    7. 基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的基金份

额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

    8.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。



    四、收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对

象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。



    五、收益分配的时间和程序

    1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的
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有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案;

    2.在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红利向基金

托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。




                     第十六节         基金的费用与税收

    一、基金费用的种类

    1.基金管理人的管理费;

    2.基金托管人的托管费;

    3.基金上市初费及年费;

    4.基金财产拨划支付的银行费用;

    5.基金合同生效后的基金信息披露费用;

    6.基金份额持有人大会费用;

    7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;

    8.基金的证券交易费用;

    9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

    上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照市场价格确定,法律法规另有规定

时从其规定。



    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1.基金管理人的管理费

    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×年管理费率÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若

遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

    2.基金托管人的托管费


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    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×年托管费率÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若

遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

    3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规

定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。



    三、不列入基金费用的项目

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生

的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。



    四、费用调整

    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金

管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。



    五、基金税收

    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。



                      第十七节        基金的会计和审计

    一、基金的会计政策

    1.基金管理人为本基金的会计责任方;

    2.本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日;

    3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

    4.会计制度执行国家有关的会计制度;


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    5.本基金独立建账、独立核算;

    6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基

金会计报表;

    7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并书面确认。



    二、基金的审计

    1.基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基

金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会计师与基金管理人、基

金托管人相互独立。

    2.会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。

    3. 基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托管人(或

基金管理人)同意后可以更换,并应报中国证监会备案。就更换会计师事务所,基金管理人

应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。




                       第十八节        基金的信息披露

    基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有

关规定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并保

证所披露信息的真实性、准确性和完整性。

    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。基金管理人、基金托

管人和其他基金信息披露义务人应按规定将应予披露的基金信息披露事项在规定时间内通

过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和基金管理人、基金托管人的互联

网网站(以下简称“网站”)等媒介披露。

    本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

    1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

    2.对证券投资业绩进行预测;

    3.违规承诺收益或者承担损失;

    4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构;


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    5.登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

    6.中国证监会禁止的其他行为。

    本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务人

应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

    公开披露的基金信息包括:

    (一)基金招募说明书

    招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。

    基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发售的 3 日

前,将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后,基金管理人应当在每 6

个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新的招募说明书摘要登载

在指定报刊上。基金管理人将在公告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募说明书,并就

有关更新内容提供书面说明。更新后的招募说明书公告内容的截止日为每 6 个月的最后 1

日。

    (二)基金合同、基金托管协议

    基金管理人应在基金份额发售的 3 日前,将基金合同摘要登载在指定报刊和网站上;基

金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。

    (三)基金份额发售公告

    基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发售的具体事

宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报刊和网站上。

    (四)基金合同生效公告

    基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。基金

合同生效公告中将说明基金募集情况。

    (五)基金份额上市交易公告书

    基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上市交易 3 个工作

日前,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。

    (六)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告

    1.本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人将至少

每周公告一次基金资产净值和基金份额净值;

    2.在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、
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基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值;

    3.基金管理人将公告半年度和年度最后一个市场交易日(或自然日)基金资产净值和基

金份额净值。基金管理人应当在上述市场交易日(或自然日)的次日,将基金资产净值、基

金份额净值和基金份额累计净值登载在指定报刊和网站上。

    (七)基金份额申购、赎回价格公告

    基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申

购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额发售网点查

阅或者复制前述信息资料。

    (八)基金年度报告、基金半年度报告、基金季度报告

    1.基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告

正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定报刊上。基金年度报告需经具有从事证券相

关业务资格的会计师事务所审计后,方可披露;

    2.基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年

度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定报刊上;

    3.基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并

将季度报告登载在指定报刊和网站上;

    4.基金合同生效不足 2 个月的,本基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或

者年度报告。

    5.基金定期报告应当按有关规定分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地

中国证监会派出机构备案。

    (九)临时报告与公告

    在基金运作过程中发生如下可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大

影响的事件时,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,并在公开披

露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案:

    1.基金份额持有人大会的召开及决议;

    2.终止基金合同;

    3.转换基金运作方式;

    4.更换基金管理人、基金托管人;

    5.基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

    6.基金管理人股东及其出资比例发生变更;
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    7.基金募集期延长;

    8.基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管

部门负责人发生变动;

    9.基金管理人的董事在一年内变更超过 50%;

    10.基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过 30%;

    11.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;

    12.基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

    13.基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

    14.重大关联交易事项;

    15.基金收益分配事项;

    16.管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

    17.基金份额净值计价错误达基金份额净值 0.5%;

    18.基金改聘会计师事务所;

    19.基金变更、增加或减少代销机构;

    20.基金更换注册登记机构;

    21.本基金开始办理申购、赎回;

    22.本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

    23.本基金发生巨额赎回并延期支付;

    24.本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

    25.本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

    26. 基金份额暂停上市、恢复上市或终止上市;

    27.中国证监会或本基金合同规定的其他事项。

    (十)澄清公告

    在本基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金

份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消

息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

    (十一)基金份额持有人大会决议

    (十二)中国证监会规定的其他信息

    (十三)信息披露文件的存放与查阅
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    基金合同、托管协议、招募说明书或更新后的招募说明书、年度报告、半年度报告、季

度报告和基金份额净值公告等文本文件在编制完成后,将存放于基金管理人所在地、基金托

管人所在地,供公众查阅。投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或

复印件。

    投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒体

上公告。
    本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。



                             第十九节         风险揭示

    证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降

低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的

金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担

基金投资所带来的损失。

    基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风

险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易

日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部

基金份额。

    基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同

类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的预期风险。一般来说,基金的收益

预期越高,投资人承担的风险也越大。

    投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是

引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并

不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方

式。

    投资人应当认真阅读本基金基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解本基金的风险

收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资

人的风险承受能力相适应。

    投资人应当通过本基金管理人或代销机构购买和赎回基金,基金代销机构名单详见本基

金的招募说明书或相关公告。
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    一、市场风险

    本基金主要投资于证券市场,而各种证券的市场价格受到经济因素、政治因素、投资人

心理和交易制度等各种因素的影响,导致基金收益的不确定性。市场风险主要包括:

    1.政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)

发生变化,导致市场价格波动而产生风险。

    2.经济周期风险。随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。

基金投资于债券与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。

    3.利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影

响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,其收益

水平会受到利率变化的影响。

    4.上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状况、

市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的

上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益

下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避。

    5.信用风险。主要是指债务人的违约风险,若债务人经营不善,资不抵债,债权人可

能会损失掉大部分的投资,这主要体现在企业债中。

    6.购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的

影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降。

    7.债券收益率曲线风险。债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风

险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。

    8.再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影

响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长。具体为当利率

下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得比之前较少的收

益率。

    9.波动性风险。波动性风险主要存在于可转债的投资中,具体表现为可转债的价格受

到其相对应股票价格波动的影响,同时可转债还有信用风险与转股风险。转股风险指相对应

股票价格跌破转股价,不能获得转股收益,从而无法弥补当初付出的转股期权价值。



    二、管理风险

    在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对信
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息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金可能

因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素影响基金收益水平。



    三、流动性风险

    本基金投资组合的证券可能会因为各种原因使交易的执行难度提高,买入成本或变现成

本增加。出现部分品种的交投不活跃、成交量不足的情形,此时如果基金赎回金额较大,可

能因流动性风险的存在导致基金净值出现波动。本基金产品设计时充分考虑了基金流动性问

题。针对巨额申购和赎回设定限制条款,在资产配置中适当加大期限短、流动性好的资产配

置比例。通过上述管理措施,最大限度地减低本基金的流动性风险。



    四、上市交易的风险

    本基金在基金合同生效且符合上市交易条件后,在深圳证券交易所挂牌上市交易。由于

上市期间可能因信息披露导致基金停牌,投资人在停牌期间不能买卖基金,产生风险;同时,

可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险;另外,当基金份额持有人将份额转向场外

交易后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时,本基金存在暂停上市或终止上市

的可能。



    五、其他风险

    除以上主要风险以外,基金还可能遇到以下风险:

    1、因技术因素而产生的风险,如基金在交易时所采用的电脑系统可能因突发性事件或

不可抗原因出现故障,由此给基金投资带来风险;

    2、因人为因素而产生的风险,如基金经理违反职业操守的道德风险,以及因内幕交易、

欺诈等行为产生的违规风险;

    3、人才流失风险,公司主要业务人员的离职如基金经理的离职等可能会在一定程度上

影响工作的连续性,并可能对基金运作产生影响;

    4、因为业务竞争压力可能产生的风险;

    5、因其他不可预见或不可抗力因素导致的风险,如战争、自然灾害等会导致基金资产

损失,影响基金收益水平。



    六、本基金的特定风险
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    本基金属于混合型基金,基金资产整体的预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券

型基金,低于股票型基金。面临的主要风险有市场风险、投资风险、管理风险、流动性风险、

本基金特有风险、技术风险、上市交易的风险及其他风险等。




      第二十节       基金合同的变更、终止与基金财产的清算

    一、基金合同的变更

    1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开基金份额持

有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。

    (1)转换基金运作方式;

    (2)变更基金类别;

    (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;

    (4)变更基金份额持有人大会程序;

    (5)更换基金管理人、基金托管人;

    (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标

准的除外;

    (7)本基金与其他基金的合并;

    (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;

    (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

    但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意

变更后公布,并报中国证监会备案:

    (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;

    (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率或变更

收费方式;

    (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;

    (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;

    (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

    (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

    2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并于中国


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证监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起 2 日内在至少一种指定媒体公

告。



    二、本基金合同的终止

    有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止:

    1.基金份额持有人大会决定终止的;

    2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6

个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;

    3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6

个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;

    4.中国证监会规定的其他情况。



    三、基金财产的清算

    1.基金财产清算组

    (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进

行基金清算。

    (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注

册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

    (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组

可以依法进行必要的民事活动。

    2.基金财产清算程序

    基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财

产清算程序主要包括:

    (1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告;

    (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;

    (3)对基金财产进行清理和确认;

    (4)对基金财产进行估价和变现;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;

    (6)聘请律师事务所出具法律意见书;

    (7)将基金财产清算结果报告中国证监会;
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    (8)参加与基金财产有关的民事诉讼;

    (9)公布基金财产清算结果;

    (10)对基金剩余财产进行分配。

    3.清算费用

    清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费

用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

    4.基金财产按下列顺序清偿:

    (1)支付清算费用;

    (2)交纳所欠税款;

    (3)清偿基金债务;

    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

    5.基金财产清算的公告

    基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清

算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,

律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

    6.基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。



                   第二十一节            基金合同内容摘要

    一、基金合同当事人权利及义务
    A.基金管理人的权利

    1.自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财

产;

    2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;

    3.发售基金份额;

    4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

    5.在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交

易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除

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调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式;

    6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了本基金合同或有

关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报

中国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;

    7.在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请;

    8.在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;

    9.自行担任或选择、更换注册登记机构,获取基金份额持有人名册,并对注册登记机构

的代理行为进行必要的监督和检查;

    10.选择、更换代销机构,并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规,对其行为进

行必要的监督和检查;

    11.选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部

机构;

    12.在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    13.依法召集基金份额持有人大会;

    14.法律法规和基金合同规定的其他权利。

    B.基金管理人的义务

    1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜;

    2.办理基金备案手续;

    3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产;

    4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理

和运作基金财产;

    5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基

金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券

投资;

    6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,

不得委托第三人运作基金财产;

    7.依法接受基金托管人的监督;

    8.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

    9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合
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同等法律文件的规定;

   10.按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

   11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

   12.编制季度、半年度和年度基金报告;

   13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

   14.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金合同

及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

   15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

   16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管

人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

   17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

   18.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

   19.组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

   20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔

偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

   21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托

管人追偿;

   22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料;

   23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托

管人;

   24.执行生效的基金份额持有人大会决议;

   25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

   26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金

财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理;
   27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
   C.基金托管人的权利

   1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入;

   2.监督基金管理人对本基金的投资运作;

   3.自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产;

   4.在基金管理人更换时,提名新任基金管理人;
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    5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本基金合同或有关

法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应及时呈报中

国证监会,并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益;

    6.依法召集基金份额持有人大会;

    7.按规定取得基金份额持有人名册资料;

    8.法律法规和基金合同规定的其他权利。

    D.基金托管人的义务

    1.安全保管基金财产;

    2.设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托

管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    3.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;

    4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,

不得委托第三人托管基金财产;

    5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

    7.保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信

息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;

    8.对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各

重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定

的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

    9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

    10.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

    13.按照规定监督基金管理人的投资运作;

    14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

    16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持

有人大会;

    17.因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免
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除;

   18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基金管理人追偿;

   19.参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

   20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监督

管理机构,并通知基金管理人;

   21.执行生效的基金份额持有人大会决议;

   22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动;

   23.建立并保存基金份额持有人名册;

   24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

   E.基金份额持有人的权利

   1.分享基金财产收益;

   2.参与分配清算后的剩余基金财产;

   3.依法申请赎回其持有的基金份额;

   4.按照规定要求召开基金份额持有人大会;

   5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表

决权;

   6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

   7.监督基金管理人的投资运作;

   8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;

   9.法律法规和基金合同规定的其他权利。

   每份基金份额具有同等的合法权益。

   F.基金份额持有人的义务

   1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定;

   2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;

   3.在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;

   4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动;

   5.执行生效的基金份额持有人大会决议;

   6.返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管

人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利;

   7.法律法规和基金合同规定的其他义务。
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    二、基金份额持有人大会

    1.基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每一基金份额

具有同等的投票权。

    2.召开事由

    (1)当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持有基金份额

10%以上(含 10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下

同)提议时,应当召开基金份额持有人大会:

    1)终止基金合同;

    2)转换基金运作方式;

    3)变更基金类别;

    4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;

    5)变更基金份额持有人大会程序;

    6)更换基金管理人、基金托管人;

    7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等报酬标准的除外;

    8)本基金与其他基金的合并;

    9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;

    10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

    (2)出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同,不需

召开基金份额持有人大会:

    1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;

    2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率或变更收

费方式;

    3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;

    4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化;

    5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

    6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

    3.召集人和召集方式

    (1)除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。

基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。
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    (2)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面

提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管

人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不

召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。

    (3)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的,

应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否

召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,

应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上

的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当

自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表

和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。

    (4)代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大

会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有权

自行召集基金份额持有人大会,但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。

    (5)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人

应当配合,不得阻碍、干扰。

    4.召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    (1)基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地

点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集人必须于会议召开日前 30 天在指

定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容:

    1)会议召开的时间、地点和出席方式;

    2)会议拟审议的主要事项;

    3)会议形式;

    4)议事程序;

    5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日;

    6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效

期限等)、送达时间和地点;

    7)表决方式;

    8)会务常设联系人姓名、电话;

    9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
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    10)召集人需要通知的其他事项。

    (2)采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书面表决方式,

并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。在法律法规和监管机构允许

的情况下,也可以采用网络、电话或其他方式进行表决或者授权他人表决。

    (3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意

见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书

面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和

基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代

表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

    5.基金份额持有人出席会议的方式

    (1)会议方式

    1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

    2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席,现场开会

时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席,如基金管理人或基金托管人拒不派代表出

席的,不影响表决效力。更换基金管理人和更换基金托管人应当采用现场开会的方式。

    3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以召集人通知的非现场方式进行表决。

    4)会议的召开方式由召集人确定。

    (2)召开基金份额持有人大会的条件

    1)现场开会方式

    在同时符合以下条件时,现场会议方可举行:

    ① 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对应的基金份额

应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%,下同);

    ② 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人

持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者出具的相关文件符合有关法律法规和

基金合同及会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相

符。

    2)通讯开会方式

    在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行:

    ① 召集人按本基金合同规定公告会议通知;
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    ② 召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”

到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;

    ③ 召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额

持有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的,不影响表决效

力;

    ④ 本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基

金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上;

    ⑤ 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的

持有基金份额的凭证、授权委托凭证等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并

与注册登记机构记录相符。

    6.议事内容与程序

    (1)议事内容及提案权

    1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。

    2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10%以上的基金

份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额

持有人大会审议表决的提案。

    3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:

    关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出

法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合

上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提

交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

    程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其

提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以

就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进

行审议。

    4)单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持

有人大会审议表决的提案,基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提

案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次

    提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于 30 日。法律法规另有规定的除外。

    5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修
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改,应当在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则,会议的召开日期应当顺延并

保证至少与公告日期有 30 日的间隔期。

    (2)议事程序

    1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项,

确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法执业的律师见

证后形成大会决议。

    大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情况

下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生一名

代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

    召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、

身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。

    2)通讯方式开会

    在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日

期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如

监督人经通知但拒绝到场监督,则在公证机关监督下形成的决议有效。

    (3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    7.决议形成的条件、表决方式、程序

    (1)基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

    (2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1)一般决议

    一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以上通过方

为有效,除下列 2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通

过;

    2)特别决议

    特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含

三分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终

止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效。

    (3)基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备案,并予以
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公告。

    (4)采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表面符合

法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾

的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    (5)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    (6)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、

逐项表决。

    8.计票

    (1)现场开会

    1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金份额持有人大会的主

持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持

有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召

集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代

理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任

监票人;但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人应当宣布在出席

会议的基金份额持有人和代理人中推举三名基金份额持有人代表担任监票人。

    2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结

果。

    3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清点;如大会主持

人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有

异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布重

新清点结果。重新清点仅限一次。

    (2)通讯方式开会

    在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出

的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒

绝到场监督,则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票,并由公证机关对其计票过程予

以公证。

    9.基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

    (1)基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过之日起 5 日

内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者
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出具无异议意见之日起生效。关于本章第(二)条所规定的第(1)-(8)项召开事由的基金份额

持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行,关于本章第(二)条所规定的第(9)、(10)

项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。

    (2)生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管

人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会决议。

    (3)基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 日内在指定媒体公告。如果采用通讯

方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员

姓名等一同公告。

    10.法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。



    三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

    A.基金合同的变更

    1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的,应召开基金份额持

有人大会,基金合同变更的内容应经基金份额持有人大会决议同意。

    (1)转换基金运作方式;

    (2)变更基金类别;

    (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略;

    (4)变更基金份额持有人大会程序;

    (5)更换基金管理人、基金托管人;

    (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据适用的相关规定提高该等报酬标

准的除外;

    (7)本基金与其他基金的合并;

    (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项;

    (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

    但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金托管人同意

变更后公布,并报中国证监会备案:

    (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;

    (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费率或变更

收费方式;
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    (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改;

    (4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;

    (5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响;

    (6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

    2.关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案,并于中国

证监会核准或出具无异议意见后生效执行,并自生效之日起 2 日内在至少一种指定媒体公

告。

    B.本基金合同的终止

    有下列情形之一的,本基金合同将终止:

    1.基金份额持有人大会决定终止的;

    2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而在 6

个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务;

    3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而在 6

个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务;

    4.中国证监会规定的其他情况。

    C.基金财产的清算

    1.基金财产清算组

    (1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的监督下进

行基金清算。

    (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注

册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

    (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组

可以依法进行必要的民事活动。

    2.基金财产清算程序

    基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财

产清算程序主要包括:

    (1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告;

    (2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产;

    (3)对基金财产进行清理和确认;

    (4)对基金财产进行估价和变现;
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    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计;

    (6)聘请律师事务所出具法律意见书;

    (7)将基金财产清算结果报告中国证监会;

    (8)参加与基金财产有关的民事诉讼;

    (9)公布基金财产清算结果;

    (10)对基金剩余财产进行分配。

    3.清算费用

    清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清算费

用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

    4.基金财产按下列顺序清偿:

    (1)支付清算费用;

    (2)交纳所欠税款;

    (3)清偿基金债务;

    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。

    5.基金财产清算的公告

    基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清

算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务所审计,

律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

    6.基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。


    四、争议解决方式
    对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人

应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将

争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁

规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费

用由败诉方承担。

    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

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   本基金合同受中国法律管辖。



    五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

   本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机

构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。



                    第二十二节          托管协议内容摘要

    一、基金托管协议当事人

   1.基金管理人

   名称:国泰基金管理有限公司

   注册地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 98 号 201A

   办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

   邮政编码:200082

   法定代表人:陈勇胜

   成立日期:1998 年 3 月 5 日

   批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]5 号

   组织形式:有限责任公司

   注册资本:壹亿壹千万元人民币

   存续期间:持续经营

   经营范围:基金管理业务、发起设立基金及中国证监会批准的其他业务

   2.基金托管人

   名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

   住所:北京市西城区金融大街 25 号

   办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

   邮政编码:100033

   法定代表人:王洪章

   成立日期:2004 年 09 月 17 日

   基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12 号


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    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承

兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;

从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付

款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他

业务。



    二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查

    A. 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

    1.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象

进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金托管

人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实

际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、

货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

具(包括但不限于法律法规或中国证监会未来允许基金投资的股指期货等金融衍生工具)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以

将其纳入投资范围。

    其中,股票投资占基金资产的比例范围为 60%-95%,债券、权证、资产支持证券以及法

律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的比例范围为 0%-35%。其中

权证投资比例不高于基金资产净值的 3%。本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府

债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在

履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。

    2.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比例进行

监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督:

    (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    (2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

    (3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
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40%;

    (4)本基金股票资产投资比例占基金资产的 60%-95%;债券权证、资产支持证券以及法

律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的 0%-35%;

    (5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

的 10%;

    (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证

券规模的 10%;

    (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产

支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月

内予以全部卖出;

    (9)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (10)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

    (11)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

    (12)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的 10%;本

基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的 5%;

    如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或

监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金管理人履行相应的程序后,本基金投资

不再受相关限制。

    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理

人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易

日内进行调整。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

    3. 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协议第十五条第

九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止

行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定,基金管理人和

基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公
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司名单及有关关联方发行的证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的

真实性、准确性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。

    若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金

从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发

生,如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国证监

会报告。对于基金管理人已成交的关联交易,基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生,

只能进行事后结算,基金托管人不承担由此造成的损失,并向中国证监会报告。

    4.基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银行间

债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行

业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交易对手

所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择

交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行

交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单

确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金

管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向基金托

管人说明理由,并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。

    基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负

责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由此造成的任何法律

责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责

任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对

手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人

事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及

时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

    5. 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人投资流通受

限证券进行监督。

    基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金投资流通受

限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操

作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及

相关投资额度和比例等的情况进行监督。

    (1)本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票
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网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其

他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基

金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。

    本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算

有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。

    本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管理人负责相关工作的落实

和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题,

造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失,及因受限证券存管直接影响本基金

安全的责任及损失,由基金管理人承担。

    本基金投资受限证券,不得预付任何形式的保证金。

    (2) 基金管理人投资非公开发行股票,应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。

风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动

性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资

流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。

    基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取积极有效的

措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈

变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结

算,并承担所有损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险,基金托管人不承担任何

责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,基金

管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。

    (3)本基金投资非公开发行股票,基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管

人提交有关书面资料,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如

有调整,基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于:

    ①中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。

    ②非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。

    ③非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限

责任公司签订的证券登记及服务协议。

    ④基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。

    (4)基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定

媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值
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占基金资产净值的比例、锁定期等信息。

    本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内未能进行及时调整,

基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书,予以公告。

    (5) 基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督:

    ①本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。

    ②在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善情

况。

    ③有关比例限制的执行情况。

    ④信息披露情况。

    (6)相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的,从其规定。

    6. 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、基

金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、

基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

    7. 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、

基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠

正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知后应

在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解

释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,

基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人

通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

    8. 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对

基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,

或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协

议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资

料和制度等。

    9. 若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、法规和其他

有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损失由基金管

理人承担。

    10. 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基

金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对
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方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节

严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。

    B. 基金管理人对基金托管人的业务核查

    1. 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安

全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净

值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作

等行为。

    2. 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执

行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、基金合同、

本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通

知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,并保证在

规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促

基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关

资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改

正。

    3. 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基

金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠对

方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重

或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。



    三、基金财产的保管

    A.基金财产保管的原则

    1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

    2.基金托管人应安全保管基金财产。

    3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。

    4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。

    5.基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,如

有特殊情况双方可另行协商解决。

    6.对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期

并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管理
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人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基

金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责任。

    7.除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

    B.基金募集期间及募集资金的验资

    1. 基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”。该账户由基金

管理人开立并管理。

    2.基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持

有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全部

资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务

资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以

上中国注册会计师签字方为有效。

    3.若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按法律法规和基

金合同办理退款等事宜。

    C.基金银行账户的开立和管理

    1.基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基金管理人合

法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。

    2.基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管

理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金

业务以外的活动。

    3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。

    4.在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资

产的支付。

    D.基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

    1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基

金托管人与基金联名的证券账户。

    2.基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金

管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户

进行本基金业务以外的活动。

    3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运用

由基金管理人负责。
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    4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金

账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基

金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证

券登记结算有限责任公司的规定执行。

    5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种

的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关于账

户开立、使用的规定执行。

    E. 债券托管专户的开设和管理

    基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有

关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户,并代表基金进行银行间市场

债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协

议。

    F.其他账户的开立和管理

    1.因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规定,由基金托

管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。

    2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。

    G.基金财产投资的有关有价凭证等的保管

    基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库,也

可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳

分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实物证券等有价凭证的购

买和转让,由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际

有效控制的证券不承担保管责任。

    H.与基金财产有关的重大合同的保管

    与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、

与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定

外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合

同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和

基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同以

加密传真方式或双方同意的其他方式发送给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基

金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年。
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    四、基金资产净值计算和会计复核

    1.基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

    基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,精确到

0.001 元,小数点后第四位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。

    基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复核,按规定

公告。

    2.复核程序

    基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经

基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

    3.根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本

基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各

方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净值的计

算结果对外予以公布。



    五、基金份额持有人名册的登记与保管

    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持

有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托管人

应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 15 年。如不能妥善保管,则按相关法规承

担责任。

    在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,

不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管

的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。



    六、争议解决方式

    因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能

解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按

照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事

人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
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                       国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2015 年第二号)


    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、

尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    本协议受中国法律管辖。



    七、托管协议的变更与终止

    1.托管协议的变更程序

    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与

基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效。

    2.基金托管协议终止出现的情形

    (1)基金合同终止;

    (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;

    (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;

    (4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。




                 第二十三节         对基金份额持有人的服务

    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容,基金管

理人可根据基金份额持有人的需要和市场的变化,不断完善并增加、修改这些服务项目:

    一、客户服务专线

    1、理财咨询:人工理财咨询、账户查询、投资人个人资料完善等。

    2、全天候的 7×24 小时电话自助查询(基金净值、账户信息、公司介绍、产品介绍、

交易费率等)。

    3、7×24 小时留言信箱。若不在人工服务时间或座席繁忙,可留言,基金管理人会尽

快在 2 个工作日内回电。



    二、客户投诉及建议受理服务

    投资人可以通过电话信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉等需求,基金管理

人将尽快给予回复,并在处理进程中随时给予跟踪反馈。




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                       国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2015 年第二号)


    三、 短信提示发送服务

    投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制(退订)免费的手机短信

资讯。内容包括基金净值、交易确认、手机月度对账单、生日节日祝福、相关基金资讯信息

以及移动资讯刊物等。



    四、电子邮件电子刊物发送服务

    投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制(退订)免费的电子邮件

资讯。基金管理人定期或不定期向订制邮件服务的投资人发送电子资讯和电子月度交易对账

单等。



    五、联系基金管理人

    1、网址:www.gtfund.com

    2、电子邮箱:service@gtfund.com

    3、客户服务热线:400-888-8688(全国免长途话费),021-31089000

    4、客户服务传真:021-31081700

    5、基金管理人办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
邮编:200082



                       第二十四节          其他应披露事项

               公告名称                                  报社                     日期
国泰基金管理有限公司关于旗下基金参加        《中国证券报》、上海证券报》、 2015/3/4
杭州数米基金销售有限公司申购费率优惠        《证券时报》、《证券日报》
活动的公告
关于新增国泰基金管理有限公司旗下部分 《中国证券报》、上海证券报》、 2015/3/16
基金参加齐鲁证券网上交易申购(含定投) 《证券时报》、《证券日报》
费率优惠活动的公告
关于新增上海联泰资产管理有限公司销售        《中国证券报》、上海证券报》、 2015/3/21
国泰基金旗下部分基金并开通定期定额投        《证券时报》、《证券日报》
资计划的公告
国泰基金管理有限公司关于旗下基金调整        《中国证券报》、上海证券报》、 2015/3/26
交易所固定收益品种估值方法的公告            《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下开放式基        《中国证券报》、上海证券报》、 2015/3/31
金参加中国工商银行个人电子银行基金申        《证券时报》、《证券日报》

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购费率优惠活动的公告


国泰基金管理有限公司关于调整网上直销        《中国证券报》、上海证券报》、 2015/4/11
交易系统中国工商银行直连渠道申购费率        《证券时报》、《证券日报》
优惠的公告
国泰基金管理有限公司关于旗下基金参加        《中国证券报》、上海证券报》、 2015/4/17
深圳众禄基金销售有限公司申购(含定期        《证券时报》
定额投资)费率优惠活动的公告
国泰基金管理有限公司关于调整网上直销        《中国证券报》、上海证券报》、 2015/4/22
交易系统通联支付中国银行等渠道费率优        《证券时报》、《证券日报》
惠的公告
关于新增一路财富销售国泰基金管理有限        《中国证券报》、上海证券报》、 2015/5/12
公司旗下部分基金并开展网上交易申购          《证券时报》、《证券日报》
(含定投)费率优惠活动的公告
国泰基金管理有限公司关于旗下基金参加        《中国证券报》、上海证券报》、 2015/5/23
上海联泰资产管理有限公司申购(含定期        《证券时报》、《证券日报》
定额投资)费率优惠活动的公告
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金        《中国证券报》、上海证券报》、 2015/5/26
参加一路财富(北京)信息科技有限公司        《证券时报》、《证券日报》
网上申购费率优惠活动的公告
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票        《中国证券报》、上海证券报》、 2015/5/28
估值方法的公告                              《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于旗下基金参加        《中国证券报》、上海证券报》、 2015/5/30
在中国农业银行网上银行、手机银行基金        《证券时报》、《证券日报》
申购费率优惠活动的公告
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票        《中国证券报》、上海证券报》、 2015/6/4
估值方法的公告                              《证券时报》、《证券日报》
关于新增华鑫证券销售国泰基金旗下部分        《中国证券报》、上海证券报》、 2015/6/9
基金并开通定期定额投资计划、转换业务        《证券时报》、《证券日报》
及开展申购(含定投)费率优惠活动的公

关于国泰基金管理有限公司旗下部分基金        《中国证券报》、上海证券报》、 2015/6/12
参加国都证券有限责任公司申购费率优惠        《证券时报》、《证券日报》
活动的公告
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票        《中国证券报》、上海证券报》、 2015/6/13
估值方法的公告                              《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于调整网上直销        《中国证券报》、上海证券报》、 2015/6/13
交易系统通联支付网络服务股份有限公司        《证券时报》、《证券日报》
直连渠道申购(含定投)费率优惠的公告
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票        《中国证券报》、上海证券报》、 2015/6/18
估值方法的公告                              《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票        《中国证券报》、上海证券报》、 2015/6/24
估值方法的公告                              《证券时报》

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国泰基金管理有限公司关于旗下基金参加     《中国证券报》、上海证券报》、 2015/6/29
交通银行申购费率优惠活动的公告           《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于公司、高管及     《中国证券报》、上海证券报》、 2015/7/6
基金经理投资旗下基金相关事宜的公告       《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票     《中国证券报》、上海证券报》、 2015/7/7
估值方法的公告                           《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于在京东旗舰店     《中国证券报》、上海证券报》、 2015/7/8
开展申购费率优惠活动的公告               《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票     《中国证券报》、上海证券报》、 2015/7/9
估值方法的公告                           《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票     《中国证券报》、上海证券报》、 2015/7/10
估值方法的公告                           《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票     《中国证券报》、上海证券报》、 2015/7/14
估值方法的公告                           《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司调整长期停牌股票     《中国证券报》、上海证券报》、 2015/7/16
估值方法的公告                           《证券时报》
关于国泰基金管理有限公司旗下股票型基     《中国证券报》、上海证券报》、 2015/7/23
金变更基金类别并修订基金合同的公告       《证券时报》、《证券日报》
关于修订国泰价值经典股票型证券投资基     《中国证券报》                    2015/7/23
金(LOF)基金合同的公告
国泰基金管理有限公司关于旗下基金参加     《中国证券报》、上海证券报》、 2015/7/29
上海浦东发展银行网上银行、手机银行基     《证券时报》、《证券日报》
金申购费率优惠活动的公告
国泰基金管理有限公司总经理任职公告       《中国证券报》、上海证券报》、 2015/8/8
                                         《证券时报》、《证券日报》
国泰基金管理有限公司关于在京东旗舰店     《中国证券报》、上海证券报》、 2015/8/13
开展申购费率优惠活动的公告               《证券时报》、《证券日报》



             第二十五节         招募说明书存放及查阅方式

    本招募说明书存放在本基金管理人、销售机构和登记结算机构的办公场所,投资人可在

办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书正

本为准。

    基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。



                         第二十六节           备查文件

    以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办公时间免费

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                      国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2015 年第二号)


查阅,也可按工本费购买复印件。

   (一)《国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)基金合同》

   (二)《国泰价值经典混合型证券投资基金(LOF)托管协议》

   (三)法律意见书

   (四)基金管理人业务资格批件、营业执照

   (五)基金托管人业务资格批件、营业执照




                                                          国泰基金管理有限公司

                                                       二〇一五年九月二十六日




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