新闻源 财富源

2020年01月22日 星期三

新华钻石品质企业混合(519093)公告正文

新华钻石品质企业混合:更新招募说明书摘要(2015年9月)

公告日期 2015-09-17 来源 巨潮网

                       新华钻石品质企业股票型证券投资基金招募说明书(更新)



   新华钻石品质企业股票型证券投资基金
         招募说明书(更新)摘要
                 重要提示
    新华钻石品质企业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会
2009 年 11 月 23 日证监许可【2009】1220 号核准募集。本基金合同已于 2010 年
2 月 3 日正式生效。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价
值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面
认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于
认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人
提醒投资人基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、
本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后,基
金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 8 月 3 日,有关财务数据
和净值表现截止日为 2015 年 6 月 30 日(财务数据未经会计师事务所审计)。




               基金管理人:新华基金管理有限公司

            基金托管人:中国建设银行股份有限公司
                                                             招募说明书

                         一 基金管理人

    (一)基金管理人概况
    基金管理人:新华基金管理有限公司
    住所:重庆市江北区建新东路 85 号附 1 号 1 层 1-1
    办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
              重庆市渝中区较场口 88 号 A 座 7-2
    法定代表人:陈重
    成立日期:2004 年 12 月 9 日
    批准设立机关:中国证监会
    批准设立文号:证监基金字【2004】197 号
    注册资本: 贰亿壹千柒佰伍拾万元
    电话:010-68726666
    传真:010- 88423310
    联系人:齐岩
    股权结构:
           出资单位                出资额(万元)      占注册资本金比例
     恒泰证券股份有限公司              12750                 58.62%
     新华信托股份有限公司              7680                  35.31%

     杭州永原网络科技有限公司          1320                  6.07%
             合计                      21750                 100%
    (二)主要人员情况
    1、董事会成员
    陈重先生:董事长,金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究部
副主任、主任,中国企业报社社长,中国企业管理科学基金会秘书长,重庆市政
府副秘书长,中国企业联合会常务副理事长,享受国务院特殊津贴专家。现任新
华基金管理有限公司董事长。
    张宗友先生:董事,硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部经理、人事
部经理;太平洋证券股份有限公司副总裁,分管经纪业务;恒泰证券股份有限公



                                   1
                                                           招募说明书
司副总裁,分管人力资源、信息技术、经纪业务等事务。现任新华基金管理有限
公司总经理。
    孙枝来先生:董事,硕士。历任上海财经大学期货研究中心副主任,涌金期
货经纪公司副总经理,上海君创财经顾问有限公司副总经理、总经理,新时代证
券有限公司副总经理,新华基金管理有限公司总经理。现任新华创新资本投资有
限公司总经理。
    齐靠民先生:董事,博士。曾就职于中国人民银行深圳分行、蔚深证券公司、
汉唐证券公司,曾任恒泰证券有限责任公司总裁助理、副总裁等职务,现任恒泰
证券股份有限公司副总裁。
    胡波先生:独立董事,博士,历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人
民大学风险投资发展研究中心研究员、副主任、执行主任,现任中国人民大学财
政金融学院副教授。
    宋敏女士:独立董事,硕士,历任四川资阳市人民法院法官,中国电子系统
工程总公司法务人员,北京市中济律师事务所执业律师。现任北京东清律师事务
所合伙人。
    张贵龙先生:独立董事,硕士,历任山西省临汾地区教育学院教师。现任职
于北京大学财务部。
    2、监事会成员
    王海兵先生:监事会主席,学士。山西财经学院会计学专业,曾任山西证
券有限责任公司业务部副经理、山西天元会计师事务所审计部经理、长财证券经
纪有限责任公司财务部副经理、财务总监、恒泰证券有限责任公司合规负责人、
合规总监等职务,现任恒泰证券股份有限公司财务总监。
    李会忠先生:职工监事,硕士。八年证券从业经验,历任新华基金管理有
限公司投资管理部行业分析师。现任新华基金管理有限公司金融工程部副总监、
新华鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华鑫益灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、新华中证环保产业指数分级证券投资基金基金经理。
    别冶女士:职工监事,金融学学士。8年证券从业经验,历任《每日经济新
闻》、《第一财经日报》财经记者,新华基金媒体经理,现任新华基金总经理办
公室主任助理。




                                  2
                                                           招募说明书



    3、高级管理人员情况
    陈重先生:董事长,简历同上。
    张宗友先生:总经理,简历同上。
    徐端骞先生:副总经理,学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经
理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行
部项目经理,新华基金管理有限公司总经理助理兼运作保障部总监。现任新华基
金管理有限公司副总经理。
    晏益民先生:副总经理,学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理,泰
信基金机构理财部总经理,天治基金北京分公司总经理,天治基金总经理助理,
新华基金总经理助理,现任新华基金管理有限公司副总经理。
    齐岩先生:督察长,学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职
员、天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理。现任新华基金管理有限公司
督察长。
    4、本基金基金经理
    (1)历任基金经理
    曹名长先生:管理本基金时间:2010年2月3日到2015年6月9日。
    (2)现任基金经理
    贲兴振:经济学硕士,8 年证券从业经验。历任北京城市系统工程研究中心
研究员。贲兴振先生于 2007 年 9 月加入新华基金管理有限公司,先后负责研究
煤炭、电力、金融、通信设备、电子和有色金属等行业,担任过策略分析师、债
券分析师。现任新华壹诺宝货币市场基金基金经理、新华中小市值优选股票型证
券投资基金基金经理、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金基金经理、新华财
富金 30 天理财债券型证券投资基金基金经理、新华万银多元策略灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、新华钻石品质企业股票型证券投资基金基金经理。
    5、投资管理委员会成员
    主席:总经理张宗友先生;成员基金管理部总监崔建波先生、李昱女士、
桂跃强先生、固定收益部总监于泽雨先生。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。




                                   3
                                                             招募说明书

                         二 基金托管人
    (一)基金托管人情况
    1、基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:王洪章
    成立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田青
    联系电话:(010) 6759 5096
    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行,总部设在北京。中国建设银行于 2005 年 10 月在香港联合交易所
挂牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。于 2014 年末,中国建设银行市值约为 2,079 亿美元,居全球上市银行
第四位。
    于 2014 年末,本集团资产总额 167,441.30 亿元,较上年增长 8.99%;客户
贷款和垫款总额 94,745.23 亿元,增长 10.30%;客户存款总额 128,986.75 亿元,
增长 5.53%。营业收入 5,704.70 亿元,较上年增长 12.16%;其中,利息净收入
增长 12.28%,净利息收益率(NIM)2.80%;手续费及佣金净收入占营业收入比重
为 19.02%;成本收入比为 28.85%。利润总额 2,990.86 亿元,较上年增长 6.89%;
净利润 2,282.47 亿元,增长 6.10%。资本充足率 14.87%,不良贷款率 1.19%,
拨备覆盖率 222.33%。
    客户基础进一步夯实,全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别
新增 11 万户和 68 万户,个人有效客户新增 1,188 万户。网点“三综合”覆盖面




                                    4
                                                               招募说明书
进一步扩大,综合性网点达到 1.37 万个,综合柜员占比达到 80%,综合营销团
队 1.75 万个,网点功能逐步向客户营销平台、体验平台和产品展示平台转变。
深化网点柜面业务前后台分离,全行超过 1.45 万个营业网点 30 类柜面实时性业
务产品实现总行集中处理,处理效率提高 60%。总分行之间、总分行与子公司之
间、境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展,集团综合性、
多功能优势逐步显现。
    债务融资工具累计承销 3,989.83 亿元,承销额连续四年同业排名第一。以
“养颐”为主品牌的养老金融产品体系进一步丰富,养老金受托资产规模、账户
管理规模分别新增 188.32 亿元和 62.34 万户。投资托管业务规模增幅 38.06%,
新增证券投资基金托管只数和首发份额市场领先。跨境人民币客户数突破 1 万
个、结算量达 1.46 万亿元。信用卡累计发卡量 6,593 万张,消费交易额 16,580.81
亿元,多项核心指标同业第一。私人银行业务持续推进,客户数量增长 14.18%,
金融资产增长 18.21%。
    2014 年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国
内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。在英国《银行家》杂志 2014 年“世界
银行 1000 强排名”中,以一级资本总额位列全球第 2;在英国《金融时报》全
球 500 强排名第 29 位,新兴市场 500 强排名第 3 位;在美国《福布斯》杂志 2014
年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2;在美国《财富》杂志世界 500 强排名
第 38 位。此外,本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项,覆盖公司
治理、社会责任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用
卡、住房金融和信息科技等多个领域。
    中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、
核算处、监督稽核处等 9 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,
共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业
务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
    (二)主要人员情况
    赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总
行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业




                                     5
                                                            招募说明书
部、总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人
银行业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国
建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管
理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中
国建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务
和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济
部、信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团
客户部和中国建设银行北京市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户
业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,
长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托
管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的
托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务
品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人
账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最
齐全的商业银行之一。截至 2015 年 6 月末,中国建设银行已托管 514 只证券投
资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度
认同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评
为“中国最佳托管银行”。
    二、基金托管人的内部控制制度
    (一)内部控制目标
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业




                                   6
                                                           招募说明书
务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、
及时,保护基金份额持有人的合法权益。
    (二)内部控制组织结构
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制
工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督
稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使
监督稽核工作职权和能力。
    (三)内部控制制度及措施
    投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业
务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行
集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严
格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息
披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统
完整、独立。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    (一)监督方法
    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资
运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现
行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、
投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
    (二)监督流程
    1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进
行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基
金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
    2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及
交易对手等内容进行合法合规性监督。




                                  7
                                                           招募说明书
    3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基
金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国
证监会。
    4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。




                       三 相关服务机构
    (一)基金份额发售机构
    1、场外发售机构
    (1)直销机构
    新华基金管理有限公司北京直销中心
    办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
    法定代表人:陈重
    联系人:张秀丽
    电话:(010)68730999
    传真:(010)68731199
    客服电话:400-819-8866
    网址:www.ncfund.com.cn
    电子直销:新华基金网上交易平台
    网址:https://trade.ncfund.com.cn
    (2)代销机构
    1)中国建设银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:王洪章
    联系人:张静
    客服电话:95533


                                   8
                                                     招募说明书
公司网址:www.ccb.com
2)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
联系人:杨菲
客服电话:95588
公司网址:www.icbc.com.cn
3)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
联系人:唐文勇
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
4)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
客服电话:95555
公司网址:www.cmbchina.com
5)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
6)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街丙 17 号首层
法定代表人:闫冰竹




                              9
                                                       招募说明书
联系人:孔超
客服电话:95526
公司网站: www.bankofbeijing.com.cn
7)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系人:廉赵峰
客服电话:95558
网址:www.bank.ecitic.com
8)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
客服电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
9)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:王硕
客服电话:95580
公司网址:www.psbc.com
10)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人: 徐昊光
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
11)重庆银行股份有限公司
注册地址:重庆市渝中区邹容路 153 号




                              10
                                                      招募说明书
法定代表人:甘为民
客服电话:96899(重庆地区)400-70-96899(其他地区)
网址:www.cqcbank.com
12)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:杨文川
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
13)浙商银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
联系人:毛真海
客服电话:95527
网址:www.czbank.com
14)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人:万建华
联系人:芮敏祺
客服电话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
15)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 698 号
法定代表人:王开国
联系人:李笑鸣
客服电话:95553
网址:www.htsec.com
16)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼




                                11
                                                        招募说明书
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
客服电话:95587
网站:www.csc108.com
17)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:邓颜
客服电话:400-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
18)新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层
法定代表人:刘汝军
联系人:田芳芳
客服电话:400-698-9898
公司网址:www.xsdzq.cn
19)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人:何如
联系人:周杨
客服电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
20)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
联系人:甘霖
客服电话:96518(安徽)400-80-96518(全国)
网址:www.hazq.com




                               12
                                                           招募说明书
   21)恒泰证券股份有限公司
   注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
   法定代表人:庞介民
   联系人:魏巍
   客服电话:400-196-6188
   网址:www.cnht.com.cn
   22)兴业证券股份有限公司
   注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦
   办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
   法定代表人:兰荣
   联系人:黄英
   客服电话 :95562
   网址:www.xyzq.com.cn
   23)中信证券股份有限公司
   注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
   办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
   法定代表人:王东明
   联系人:侯艳红
   客服电话:95548
   网址:www.cs.ecitic.com
   24)中信证券(山东)有限责任公司
   注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
   法定代表人:杨宝林
   客服电话:95548
   联系人:吴忠超
   公司网址:www.citicssd.com
   25)广发证券股份有限公司
   注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)




                                  13
                                                            招募说明书
    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44 楼
    法定代表人:孙树明
    客服电话:95575
    公司网址:www.gf.com.cn
    26)民生证券股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
    法定代表人:余政
    联系人:赵明
    客服电话:400-619-8888
    公司网站:www.mszq.com
    27)方正证券有限责任公司
    注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
    法定代表人:雷杰
    客服电话:95571
    网址:www.foundersc.com
    28)招商证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
    法定代表人:宫少林
    联系人:林生迎
    客服电话: 95565
    网站: www.newone.com.cn
    29)东北证券股份有限公司
    注册地址:长春市自由大路 1138 号
    法定代表人:杨树财
    联系人:安岩岩
    客服电话:400-600-0686
    网址:www.nesc.cn
    30)中国民族证券有限责任公司




                                   14
                                                        招募说明书
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人:赵大建
联系人:李微
客服电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
31)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张宗锐
客服电话:0591-96326
公司网址:www.hfzq.com.cn
32)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
联系人:王一彦
客服电话:95531 或 400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
33)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:鹿馨方
客服电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
34)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸




                               15
                                                          招募说明书
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
35)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
36)齐鲁证券有限公司
注册地址:济南市经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
37)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:胡月茹
客服电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
38)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
联系人:梅文烨
客服电话:400-800-1001
网址:www.essence.com.cn
39)华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市青羊区陕西街 239 号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦




                                16
                                                           招募说明书
法定代表人:杨炯洋
联系人:张曼
客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
40)申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:储晓明
联系人:张思明
客服电话:95523 或 4008895523
网址:www.swhysc.com
41)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:纪静
客服电话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
42)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
客服电话:4000-766-123
联系人:张裕
网址:www.fund123.cn
43)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人:汪静波
客服电话:400-821-5399
联系人:方成




                                17
                                                         招募说明书
网址:www.noah-fund.com
44)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话:021-58870011
客户服务电话:400-700-9665
传真:021-68596916
公司网址:www.howbuy.com
45)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
客服电话:400-1818-188
联系人:潘世友
公司网址:www.1234567.com
46)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
客服电话:4006-788-887
联系人:童彩平
公司网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
47)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:敖玲




                               18
                                                        招募说明书
客服电话:400-089-1289
网址:www.erichfund.com
48) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦
法定代表人:王莉
客服电话: 4009-200-022
联系人:吴卫东
公司网站:licaike.hexun.com
49)万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地址:北京市朝阳区北四环中 27 号院 5 号楼 3201 内
法定代表人:王斐
客服电话:400-081-6655
联系人:廉亮
公司网站:www.wy-fund.com
50)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-678-5095
联系人:魏争
公司网站:www.niuji.net
51)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
客服电话:400-888-6661
联系人:翟飞飞




                               19
                                                            招募说明书
公司网站:www.myfund.com
52)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:林海明
客服电话:4008-773-772
公司网站:www.5ifund.com
53)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:陈攀
客服电话:4007-868-868
公司网站:www.chtfund.com
54)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
联系人:王天
客服电话:400-001-8811
公司网站:www.zcvc.com.cn
55)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:段京璐
客服电话:400-001-1566
 网址:www.yilucaifu.com




                                20
                                                           招募说明书
    56)北京创金启富投资管理有限公司
    注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
    办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
    联系人:张旭
    客服电话:400-6262-818
    公司网站:www.5irich.com
    57)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
    注册地址:广东省深圳市华强北路 4002 号圣廷苑酒店 B 座 16/F
    办公地址:广东省深圳市华强北路 4002 号圣廷苑酒店 B 座 16/F
    客服电话:400-166-1188
    公司网站:8.jrj.com.cn
    联系人:宫瑞南
    基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理
销售本基金,并及时公告。
    2、场内发售机构
    通过上海证券交易所(以下简称“上证所”)基金销售系统办理相关业务
的上证所会员单位(具体名单见上证所网站)。
    (二)基金注册登记机构
   名称:中国证券登记结算有限责任公司
   住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
   办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
   法定代表人:金颖
   联系人:朱立元
   电话:(010)59378839
   传真:(010)59378907
    (三)律师事务所与经办律师
   名称:上海市通力律师事务所
   注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼




                                  21
                                                          招募说明书
    联系人:安冬
    电话:(021)31358666
    传真:(021)31358600
    经办律师:安冬、孙睿
     (四)会计师事务所与经办注册会计师
    会计师事务所:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所: 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
    办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔
5-11 层
    法定代表人:杨剑涛
    电话:010-88095588
    传真:010—88091199
    经办注册会计师:张伟、胡慰
    联系人:胡慰




                          四 基金的名称
    本基金名称:新华钻石品质企业股票型证券投资基金。

                          五 基金的类型
     基金类型:契约型开放式。


                      六 基金的投资目标
     本基金通过对上市公司基本面的深入研究,结合宏观经济周期和行业景气
度分析,力求在有效控制风险并适度保持良好流动性的前提下,精选具有稳定价
值性和高质量成长性的钻石品质类的优质上市公司。




                                   22
                                                          招募说明书

                     七 基金的投资方向
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品
种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:本基金股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%,
其中投资于具有钻石品质上市公司的股票市值不低于股票投资的 80%。债券、现
金类资产及权证、资产支持证券的投资比例为基金资产的 5%-40%,其中,现金
或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%,权证投资
比例不高于基金资产净值的 3%。


                   八 基金的投资策略
    本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略,通过对经济周期、行业
特征等宏观层面的信息进行全面分析,调整大类资产配置比例和行业配置比例;
在个股个券的选择上采用自下而上的投资策略,核心是从企业价值的稳定性和成
长的高质量出发,筛选具有钻石品质的优质企业,并进行重点配置。钻石品质企
业股票的配置比例不低于股票资产配置的 80%。钻石品质企业是指具有稳定价值
性和高质量成长性的上市公司,它们具有安全、透明、稳定、创新与领导气质五
大优秀品质。
    本基金是股票型基金,投资目标是选择具有钻石品质的优质企业特别是优秀
级别的企业进行重点配置,主要采取自下而上的主动投资管理策略。当然仅应用
自下而上的策略可能导致某行业股票集中度过高,行业配置不够分散,造成组合
非系统风险高,因此有必要辅助以适当的行业配置策略以降低组合的非系统风
险。另外,考虑到国内股市的系统风险也比较高,因此还需要辅助以资产配置策
略进行组合调整。
    股票选择层面,采用精选具有钻石品质的优质上市企业的选股策略。在经过
相应财务标准剔除掉不适宜投资股票的基础上,通过本基金的钻石品质企业评价
指标体系,依据定量定性相结合的方法,筛选出具有钻石品质的优质上市公司,


                                  23
                                                           招募说明书
并根据上市公司具有的钻石品质特性的不同程度及筛选评分的不同结果,将其区
分为优秀级别的企业和优良级别的企业。对于优秀级别的企业,本基金将在资产
配置中给予重点配置;其余优良级别的企业,在进一步优势比较的基础上本基金
也将进行适度配置。最后,结合行业配置策略和公司调研确定投资组合。
    行业配置层面,本基金主要采取由外及内的研究方法。从行业外部出发用全
球眼光分析国际行业周期运行状况,结合国内的宏观经济、行业政策和金融政策
等经济环境的因素,分析各行业景气度的关联性,找出行业景气度较高的行业;
对于某个行业本身,本基金要着力研究其处于自身行业生命周期发展的哪个阶
段,重点关注成长期和成熟期的行业,同时对不同行业进行估值分析,综合考虑
得出具有投资价值的行业。
    资产配置层面,本基金在调整资产配置比例时,重点考虑以下四个基本因素:
一是宏观经济周期因素;二是估值因素;三是制度和政策的变化因素;四是市场
情绪的因素。通过这四个方面分析,利用改进的德意志银行的打分卡模型(MVPS,
即 M:宏观;V:估值因素;P:政策因素;S:情绪因素),综合四方面的结果,
调整股票类资产和固定收益类资产的配置比例,最终达到大类资产配置的目标。
    债券投资层面,考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋
势,采取利率预期、久期管理、收益率曲线等积极投资策略,力求获取高于业绩
比较基准的回报。
    权证层面,在控制风险的前提下,本基金将采用以下策略。普通策略;根据
权证定价模型,选择低估的权证进行投资。持股保护策略;股票型基金有持有股
票的必要(最低 60%),却有股价下跌带来损失的可能。利用认沽权证, 就可以
实现对手中持股的保护。套利策略;当认沽权证和正股价的和低于行权价格时,
并且总收益率超过市场无风险收益率时,可以进行无风险套利。
    资产支持证券投资层面,在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从五
个方面综合定价,选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因
素、利率因素、税收因素和提前还款因素。而当前的信用因素是需要重点考虑的
因素。




                                  24
                                                          招募说明书

                 九 基金的业绩比较标准
    本基金业绩比较基准:
    80%×沪深 300 指数收益率+20%×上证国债指数收益率
    本基金采用沪深 300 指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准主要基
于以下原因:
    1、沪深 300 指数是一只符合国际标准的优良指数,具有良好的投资价值;
    2、该指数由中证指数公司编制和维护,具有较强的独立性和代表性;
    3、该指数编制方法的透明度高;
    4、该指数借鉴了国际指数的编制经验,保证全球范围内的可比性,容易被
全球投资者广泛接受。
    本基金选择上证国债指数收益率有以下考虑:
    1、上证国债指数编制和发布有一定的历史,作为业绩基准有较高的知名度
和市场影响力。
    2、目前没有交易所、银行间统一的债券指数。
    因此,本基金的债券投资基准选择上证国债指数收益率。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时,本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下,履行相关程序,报中国证监
会备案后变更业绩比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数
在未来不再发布时,基金管理人可以在与基金托管人协商一致并按相关监管部门
要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,选取相似的或
可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数。


                  十 基金的风险收益特征
    本基金为股票型基金,属于证券投资基金中的高风险高收益品种,预期风险
和收益均高于混合型基金、债券型基金和货币型基金。

                 十一 基金的投资组合报告

                                    25
                                                            招募说明书
    本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本基金的托管人――中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日。
(一) 报告期末基金资产组合情况
                                                        占基金总资产
序号    项目                         金额(元)
                                                        的比例(%)
1       权益投资                     971,295,653.09     78.40

        其中:股票                   971,295,653.09     78.40

2       固定收益投资                 -                  -

        其中:债券                   -                  -

        资产支持证券                 -                  -

3       贵金属投资                   -                  -

4       金融衍生品投资               -                  -

5       买入返售金融资产             -                  -
        其中:买断式回购的买入返售
                                   -                    -
        金融资产
6       银行存款和结算备付金合计     264,126,033.62     21.32

7       其他资产                     3,476,275.37       0.28

8       合计                         1,238,897,962.08   100.00

                                                        占基金总资产
序号    项目                         金额(元)
                                                        的比例(%)

1       权益投资                     971,295,653.09     78.40

        其中:股票                   971,295,653.09     78.40

2       固定收益投资                 -                  -

        其中:债券                   -                  -

        资产支持证券                 -                  -

3       贵金属投资                   -                  -



                                   26
                                                                  招募说明书

4       金融衍生品投资                 -                      -

5       买入返售金融资产               -                      -

        其中:买断式回购的买入返售
                                       -                      -
        金融资产

6       银行存款和结算备付金合计       264,126,033.62         21.32

7       其他资产                       3,476,275.37           0.28

8       合计                           1,238,897,962.08       100.00

(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
                                                              占基金资产净值
代码           行业类别                公允价值(元)
                                                              比例(%)
A              农、林、牧、渔业        -                      -
B              采矿业                  14,635,599.35          1.33
C              制造业                  400,208,922.52         36.25
               电力、热力、燃气及水
D                                      -                      -
               生产和供应业
E              建筑业                  10,798,065.00          0.98
F              批发和零售业            16,548,147.54          1.50
               交通运输、仓储和邮政
G                                      3,597,019.92           0.33
               业
H              住宿和餐饮业            -                      -
               信息传输、软件和信息
I              技术服务业              12,319,260.34          1.12

J             金融业                292,367,223.12      26.48
K             房地产业              198,910,649.22      18.02
L             租赁和商务服务业      -                   -
M             科学研究和技术服务业 -                    -
              水利、环境和公共设施
N                                   21,910,766.08       1.98
              管理业
              居民服务、修理和其他
O                                   -                   -
              服务业
P             教育                  -                   -
Q             卫生和社会工作        -                   -
R             文化、体育和娱乐业    -                   -
S             综合                  -                   -
              合计                  971,295,653.09      87.98
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 股票代码      股票名称   数量(股)         公允价值(元)          占基金资


                                      27
                                                              招募说明书

号                                                            产净值比
                                                              例(%)

1     601318     中国平安    1,268,805       103,965,881.70   9.42

2     601166     兴业银行    4,857,854       83,797,981.50    7.59

3     000002     万   科A   4,925,245       71,514,557.40    6.48

4     000786     北新建材    3,443,910       65,881,998.30    5.97

5     000024     招商地产    1,342,567       49,003,695.50    4.44

6     600309     万华化学    1,369,418       33,112,527.24    3.00

7     601588     北辰实业    4,298,148       33,095,739.60    3.00

8     600036     招商银行    1,712,318       32,054,592.96    2.90

9     600007     中国国贸    2,046,054       31,161,402.42    2.82

10 601965        中国汽研    1,763,379       22,941,560.79    2.08

(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    报告期末,本基金未持有债券。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    报告期末,本基金未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
      报告期末,本基金未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

      报告期末,本基金未投资贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
      报告期末,本基金未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
     本报告期末本基金无股指期货投资。
2、本基金投资股指期货的投资政策
     本基金合同尚无股指期货投资政策。



                                     28
                                                               招募说明书
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本基金投资国债期货的投资政策
   本基金合同尚无国债期货投资政策。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
   本报告期末本基金无国债期货投资。
3、本基金投资国债期货的投资评价
   本报告期末本基金无国债期货投资。
(十一)投资组合报告附注
1、 2014 年 12 月 8 日,中国平安(601318.SH)子公司平安证券因出具的保荐书
   存在虚假记载被证监会给予警告,并没收保荐业务收入 400 万元,没收承销
   股票违法所得 2867 万元,并处以 440 万元罚款。除此之外,基金投资前十名
   证券没有被监管部门立案调查或公开谴责、处罚。
2、本报告期内,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库
之外的股票。
3、其他资产构成


 序号                名称                         金额(元)
  1        存出保证金                                              634,776.59
  2        应收证券清算款                                                     -
  3        应收股利                                                           -
  4        应收利息                                                 50,268.20
  5        应收申购款                                            2,791,230.58
  6        其他应收款                                                         -
  7        待摊费用                                                           -
  8        其他                                                               -
  9        合计                                                  3,476,275.37


4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
      报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

序号      股票代码      股票名称   流通受限部分   占基金资产净     流通受限



                                     29
                                                                       招募说明书

                                   的公允价值(元)         值比例(%)       情况说明
                                                                          重大资产重
 1         000786       北新建材     65,881,998.30               5.97
                                                                            组,停牌
                                                                          重大资产重
 2         000024       招商地产     49,003,695.50               4.44
                                                                            组,停牌
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
     由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。


                         十二 基金的业绩
     本基金成立以来的业绩如下:

(一) 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                                                     业绩比
                          净值增长 业绩比较 较 基 准
              净 值 增
阶段                      率 标 准 差 基 准 收 益 收 益 率 ①-③          ②-④
              长率①
                          ②          率③           标准差
                                                     ④

2010.2.3-20
              2.10%       1.44%       0.57%          1.28%      1.53%     0.16%
10.12.31

2011.1.1-20
              -15.96%     1.18%       -19.67%        1.04%      3.71%     0.14%
11.12.31

2012.1.1-20
              12.00%      1.21%       7.04%          1.02%      4.96%     0.19%
12.12.31

2013.1.1-20                                                     19.14
              13.84%      1.39%       -5.30%         1.11%                0.28%
13.12.31                                                        %

2014.1.1-20                                                     18.80
              59.96%      1.11%       41.16%         0.97%                0.14%
14.12.31                                                        %

2015.1.1-20
              29.94%      1.99%       22.00%         1.81%      7.94%     0.18%
15.6.30



                                      30
                                                                      招募说明书

自基金成立                                                        86.37
              127.40%     1.35%          41.03%        1.17%              0.18%
至今                                                              %



(二)自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
新华钻石品质企业股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史

                                    走势对比图

                     (2010 年 2 月 3 日至 2015 年 6 月 30 日)




         注:报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。



                   十三 基金的费用概览
(一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金财产拨划支付的银行费用;
    4、基金合同生效后的基金信息披露费用;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;



                                        31
                                                             招募说明书
    7、基金的证券交易费用;
    8、在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服
务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
    9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确
定,法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计
算方法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计
算方法如下:
    H=E×年托管费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    3、除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及
相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基




                                   32
                                                                  招募说明书
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。


         十四 对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披
露办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2015 年 3 月 19 日刊登
的本基金招募说明书(《新华钻石品质企业股票型证券投资基金招募说明书(更
新)》)进行了更新,主要更新的内容如下:
    1.    在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据
          的截止日期。
    2.    在“三、基金管理人”中,对有关基金管理人概况及主要人员情况进行
          了更新。
    3.    在“四、基金托管人”中,更新了基金托管人信息。
    4.    在“五、相关服务机构”中,更新了代销机构的相关信息。
    5.    在“十二、基金的投资”中,更新了基金投资的相关内容以及本基金投
          资组合报告的内容,数据截至时间为 2015 年 6 月 30 日。
    6.    更新了“十三、基金的业绩”数据,数据截至时间为 2015 年 6 月 30 日。
    7.    在“二十五、其他应披露事项”中,披露了自 2015 年 2 月 4 日至 2015
          年 8 月 3 日期间本基金的公告信息:


    1. 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。

    2. 2015 年 2 月 13 日新华基金管理有限公司基金行业高级管理人员变更公告

    3. 2015 年 2 月 16 日新华基金管理有限公司关于旗下基金参加数米基金申购费率优

          惠活动的公告

    4. 2015 年 3 月 12 日新华基金管理有限公司关于调整部分基金在钱景财富申购单笔

          最低金额和赎回后的最低保有份额的公告




                                       33
                                                                招募说明书
5. 2015 年 3 月 19 日新华钻石品质企业股票型证券投资基金招募说明书(更新)

6. 2015 年 3 月 19 日新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告

7. 2015 年 3 月 26 日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加中国工商银

    行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告

8. 2015 年 3 月 26 日新华基金管理有限公司直销系统维护公告

9. 2015 年 3 月 27 日新华钻石品质企业股票型证券投资基金 2014 年年度报告

10. 2015 年 4 月 1 日新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告

11. 2015 年 4 月 2 日新华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金通过交通银行股

    份有限公司办理基金转换业务的公告

12. 2015 年 4 月 14 日新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告

13. 2015 年 4 月 22 日新华钻石品质企业股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告

14. 2015 年 5 月 19 日新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告

15. 2015 年 5 月 21 日新华基金管理有限公司旗下部分基金继续参与重庆银行股份有

    限公司网上银行基金申购费率优惠活动的公告

16. 2015 年 6 月 3 日新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告

17. 2015 年 6 月 9 日新华基金管理有限公司新华钻石品质企业股票型证券投资基金基

    金经理变更公告

18. 2015 年 6 月 26 日新华基金管理有限公司关于旗下基金参加数米基金、众禄基金

    网上费率优惠活动的公告

19. 2015 年 7 月 1 日新华基金管理有限公司关于旗下基金 2015 年半年度最后一个交

    易日资产净值的公告

20. 2015 年 7 月 3 日新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告

21. 2015 年 7 月 6 日新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告

22. 2015 年 7 月 8 日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金在万银财富开通转换业

    务的公告

23. 2015 年 7 月 10 日新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告

24. 2015 年 7 月 14 日新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告

25. 2015 年 7 月 14 日新华钻石品质企业股票型证券投资基金发行文件

26. 2015 年 7 月 20 日新华钻石品质企业股票型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告

27. 2015 年 7 月 24 日新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告


                                   34
                                                               招募说明书
28. 2015 年 7 月 27 日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加诺亚正行(上海)

    基金销售投资顾问有限公司为代销机构的公告

29. 2015 年 7 月 27 日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加深圳市新兰德证

    券投资咨询有限公司为代销机构的公告

30. 2015 年 7 月 30 日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加上海浦东发展银

    行股份有限公司网上银行、手机银行基金申购费率优惠活动的公告

31. 2015 年 8 月 3 日新华基金管理有限公司关于旗下部分股票型基金基金类别变更为

    混合型基金并修订基金合同的公告

32. 2015 年 8 月 3 日关于修订新华钻石品质企业股票型证券投资基金基金合同的公告




                                                     新华基金管理有限公司
                                                          2015 年 9 月 17 日




                                  35