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2019年08月19日 星期一

博时裕益混合(000219)公告正文

博时裕益混合:更新招募说明书摘要(2015年第2号)

公告日期 2015-09-12 来源 巨潮网

                             博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号




博时裕益灵活配置混合型证券投资基金
                    更新招募说明书摘要
                           2015 年第 2 号


    博时裕益灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 的发行已获中国证监
会证监基金字【2013】647 号文批准募集。自 2013 年 6 月 28 日起至 2013 年 7 月 25 日通过
销售机构公开发售。本基金为契约型开放式基金。本基金的基金合同于 2013 年 7 月 29 日正
式生效。




                                     【重要提示】
    博时基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的
内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核
准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有
风险。
    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支
付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
    基金招募说明书自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月结束之日后的
45 日内公告,更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。
    本招募说明书更新所载内容截止日为 2015 年 7 月 29 日,有关财务数据和净值表现截止
日为 2015 年 6 月 30 日。(财务数据未经审计)




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                            博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号




                                 一、 基金管理人
    (一) 基金管理人概况

    名称: 博时基金管理有限公司

    住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

    办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

    法定代表人:张光华

    成立时间: 1998 年 7 月 13 日

    注册资本: 2.5 亿元人民币

    存续期间: 持续经营

    联系人:    韩强

    联系电话: (0755)8316 9999

    博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批准

设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,持

有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股份

12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持有

股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。

    公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投

资策略和投资组合的原则。

    公司下设三大总部和十五个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部、市场销

售总部以及宏观策略部、交易部、指数投资部、特定资产管理部、年金投资部、产品规划部、

互联网金融部、董事会办公室、总裁办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作

部、风险管理部和监察法律部。

    权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票

投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部

负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管

理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户

组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。市场销售总部负责公

司全国范围内的客户、销售和服务工作。市场销售总部下设机构与零售两大业务线和营销服

务部。机构业务线含战略客户部、机构-上海、机构-南方三大区域和养老金部、券商业务部

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两个部门。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的

销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区

域的机构客户销售与服务工作。养老金业务部负责养老金业务的研究、拓展和服务等工作。

券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售业务线含零售-北京、零售-上海、零售-

南方三大区域,以及客户服务中心。其中,零售三大区域负责公司全国范围内零售客户的渠

道销售和服务。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。营销服务部负责营销策划、

总行渠道维护和销售支持等工作。

    宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责

执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数投资部负责公司各类指数投资产

品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资

组合的投资管理及相关工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理

及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及

年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联

网金融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。

董事会办公室负责与股东会、董事会及董事会各专业委员会履职相关的各项工作,股东关系

管理及董事、股东的日常联络、沟通及服务工作,监事会履职相关工作,党委办公室相关工

作,纪委办公室相关工作,博时慈善基金会的管理及运营等相关工作,董事长工作支持、行

政、文秘服务及会务工作,与公司治理等相关的重大信息披露管理。总裁办公室负责公司的

战略规划研究、行政后勤支持、会议及文件管理、公司文化建设、品牌传播、对外媒体宣传、

外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬

福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务核算、

成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安

全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建

立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保

公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部

管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见

和建议。

    另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻

京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予

协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)

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有限公司。

   截止到 2015 年 6 月 30 日,公司总人数为 392 人,其中研究员和基金经理超过 94%拥有

硕士及以上学位。

   公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事

管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
    (二) 主要成员情况
    1、基金管理人董事会成员
    张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,
中国人民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副
书记,广东发展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党
委副书记,在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董
事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融
租赁有限公司董事长。2015 年 8 月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
    桑自国先生,博士后,副董事长。1993 年起历任山东证券投资银行部副总经理、
副总经理、泰安营业部副总经理,中经信投资公司总经理助理、中经证券有限公司筹
备组组长,永汇信用担保有限公司董事长、总经理,中国华融资产管理公司投资事业
部总经理助理、副总经理,中国长城资产管理公司投资投行事业部副总经理、总经理。
2011 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第五届董事会董事。2013 年 8 月起,任博
时基金管理有限公司第五届董事会副董事长。2014 年 11 月起,任博时基金管理有限
公司第六届董事会副董事长。
    熊剑涛先生,硕士,工程师,董事。1992 年 5 月至 1993 年 4 月任职于深圳山星
电子有限公司。1993 年起,历任招商银行总行电脑部信息中心副经理,招商证券股份
有限公司电脑部副经理、经理、电脑中心总经理、技术总监兼信息技术中心总经理;
2004 年 1 月至 2004 年 10 月,被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员;
2005 年 12 月起任招商证券股份有限公司副总裁,现分管经纪业务、资产管理业务、
信息技术中心,兼任招商期货有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专业委员会
副主任委员。 2014 年 11 月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。
    江向阳先生,博士,总经理。1990 年起先后在中国农业工程研究设计院、中国证
监会工作。2015 年加入博时基金管理有限公司,现任公司总经理、党委副书记。2015
年 7 月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会董事。
    王金宝先生,硕士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工
作,任教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区
总部副总经理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股


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票销售交易部总经理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002 年 10
月至 2008 年 7 月,任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7
月起,任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。
    杨林峰先生,硕士,高级经济师,董事。1988 年 8 月就职于国家纺织工业部,1992
年 7 月至 2006 年 6 月任职于中国华源集团有限公司,先后任华源发展股份有限公司
(上海证交所上市公司)董秘、副总经理、常务副总经理等职。2006 年 7 月就职于上
海市国资委直属上海大盛资产有限公司,任战略投资部副总经理。2007 年 10 月至今,
出任上海盛业股权投资基金有限公司执行董事、总经理。2011 年 7 月至 2013 年 8 月,
任博时基金管理有公司第五届监事会监事。2013 年 8 月起,任博时基金管理有限公司
第五届、第六届董事会董事。
    何迪先生,硕士,独立董事。1971 年起,先后在北京西城区半导体器件厂、北京
东城区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国研究所、加州大学伯克利分校、
布鲁津斯学会、标准国际投资管理公司工作。1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。
2008 年 1 月,何迪先生建立了资助、支持中国经济、社会与国际关系领域中长期问题
研究的非营利公益组织“博源基金会”,并担任该基金会总干事。2012 年 7 月起,任
博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
    李南峰先生,学士,独立董事。1969 年起先后在中国人民解放军酒泉卫星基地、
四川大学经济系、中国人民银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司
工作,历任中国人民银行总行金融研究所研究院、深圳特区人行办公室主任,深圳国
际信托投资公司副总经理、总经理、董事长、党委书记,华润深国投信托有限公司总
经理、副董事长。1994 年至 2008 年曾兼任国信证券股份有限公司董事、董事长。2010
年退休。2013 年 8 月起,任博时基金管理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。
    顾立基先生,硕士,独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,
任共青团总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主
任;招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公
司董事副总经理、总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投
资有限公司董事副总经理;蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业
区有限公司董事总经理;香港海通有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董
事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今,
任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008 年 11 月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技
集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至今,兼任中国平安保险(集团)股份有限公司
外部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任湘电集团有限公司外部董事;2013
年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)董事;2013 年 6 月
至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事;2014 年 12 月至今,兼任深圳市


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创鑫激光股份有限公司董事。2014 年 11 月起,任博时基金管理有限公司第六届董事
会独立董事。
    2、基金管理人监事会成员
    车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠
海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股
份有限公司财务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六
届监事会监事。
    彭毛字先生,学士,监事。1982 年 8 月起历任中国农业银行总行农贷部国营农业
信贷处科员、副处长,中国农业发展银行开发信贷部扶贫信贷处处长,中国农业银行
信贷管理三部扶贫贷款管理处处长,中国农业银行总行项目评估部副总经理、金桥金
融咨询公司副总经理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产管理公司工作,先
后任评估咨询部副总经理,债权管理部(法律事务部)副总经理,南宁办事处副总经
理(党委委员),监察审计部(纪委办公室)总经理。2007 年 12 月至今兼任新疆长城
金融租赁有限公司监事会主席。2011 年 1 月至今任中国长城资产管理公司控股子公司
专职监事(总经理级)。2011 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会
监事。
    赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年
至 2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏
人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5
月筹备天津港(集团)有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有
限公司金融事业部副部长。2013 年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事
会监事。
    郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管
理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任
博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
    林琦先生,硕士,监事。1998 年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北
京万豪力霸电子科技公司任技术经理、博时基金管理有限公司 MIS 系统分析员、东方
基金管理有限公司总经理助理、博时基金管理有限公司信息技术部副总经理。现任博
时基金管理有限公司信息技术部总经理。2010 年 4 月起,任博时基金管理有限公司第
四至六届监事会监事。
    赵卫平先生,硕士,监事。1996 年起先后在山东国际信托投资公司、大鹏证券公
司、北京证券公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司交易部
总经理。2013 年 8 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
    3、高级管理人员


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       张光华先生,简历同上。
       江向阳先生,简历同上。
       王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经
理、清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限
公司,历任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司副总经
理,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
       董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中
技上海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。
2005 年 2 月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资
经理,研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部
总经理。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国
际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
       邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公
司从事投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助
理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基
金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监。现任公司副总经理兼社保组合投资
经理、兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

    孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入

博时基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督

察长,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
    4、本基金基金经理
    招扬先生,硕士。2004 至 2007 年曾在华为技术有限公司工作。2007 年加入博时基金管
理有限公司,历任研究员、资本品研究组主管兼研究员、投资经理。现任现任特定资产管理
部副总经理兼博时裕益灵活配置混合型证券投资基金(2014 年 12 月 8 日至今)、博时互联
网主题灵活配置混合型证券投资基金(2015 年 4 月 28 日至今)、博时沪港深优质企业灵活配
置混合型证券投资基金(2015 年 5 月 14 日至今)的基金经理。
    历任基金经理:姜文涛先生(2013 年 7 月 29 日至 2014 年 12 月 8 日)。
       5、投资决策委员会成员
       委员:江向阳、董良泓、邵凯、王德英、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王
俊。
       江向阳先生,简历同上。
       董良泓先生,简历同上。
       邵凯先生,简历同上。
       王德英先生,简历同上。

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    黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理
有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入
博时基金管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、
固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任固定收益总部董
事总经理兼年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管
理有限公司董事。
    李权胜先生,硕士。2001 年起先后在招商证券、银华基金工作。2006 年加入博
时基金管理有限公司,历任研究员、研究员兼基金经理助理、特定资产投资经理、特
定资产管理部副总经理、博时医疗保健行业股票基金基金经理、股票投资部副总经理、
股票投资部成长组投资总监。现任股票投资部总经理兼价值组投资总监、博时精选股
票基金基金经理。
    欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011
年加入博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理。现任特定资产管理部
总经理兼社保组合投资经理、社保组合投资经理助理。
    魏凤春先生,经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、
江南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司。现任宏观策
略部总经理兼投资经理。

    王俊先生,硕士,CFA。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金

管理有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理。现任研

究部总经理兼博时主题行业股票(LOF)基金、博时国企改革股票基金、博时丝路主题

股票基金的基金经理。

   6.上述人员之间均不存在近亲属关系。
                                  二、基金托管人

   (一)基本情况

   名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

   住所:北京市西城区金融大街25号

   办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

   法定代表人:王洪章

   成立时间:2004年09月17日

   组织形式:股份有限公司

   注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

   存续期间:持续经营

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    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

    联系人:田 青

    联系电话:(010)6759 5096

    中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

总部设在北京。中国建设银行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于

2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。于2014年末,中国建设银行市值

约为2,079亿美元,居全球上市银行第四位。

    于2014年末,本集团资产总额167,441.30亿元,较上年增长8.99%;客户贷款和垫款总

额94,745.23亿元,增长10.30%;客户存款总额128,986.75亿元,增长5.53%。营业收入

5,704.70亿元,较上年增长12.16%;其中,利息净收入增长12.28%,净利息收益率(NIM)2.80%;

手续费及佣金净收入占营业收入比重为19.02%;成本收入比为28.85%。利润总额2,990.86

亿元,较上年增长6.89%;净利润2,282.47亿元,增长6.10%。资本充足率14.87%,不良贷款

率1.19%,拨备覆盖率222.33%。

    客户基础进一步夯实,全年公司机构有效客户和单位人民币结算账户分别新增11万户和

68万户,个人有效客户新增1,188万户。网点“三综合”覆盖面进一步扩大,综合性网点达

到1.37万个,综合柜员占比达到80%,综合营销团队1.75万个,网点功能逐步向客户营销平

台、体验平台和产品展示平台转变。深化网点柜面业务前后台分离,全行超过1.45万个营业

网点30类柜面实时性业务产品实现总行集中处理,处理效率提高60%。总分行之间、总分行

与子公司之间、境内外以及各分行之间的业务联动和交叉营销取得重要进展,集团综合性、

多功能优势逐步显现。

    债务融资工具累计承销3,989.83亿元,承销额连续四年同业排名第一。以“养颐”为主

品牌的养老金融产品体系进一步丰富,养老金受托资产规模、账户管理规模分别新增188.32

亿元和62.34万户。投资托管业务规模增幅38.06%,新增证券投资基金托管只数和首发份额

市场领先。跨境人民币客户数突破1万个、结算量达1.46万亿元。信用卡累计发卡量6,593

万张,消费交易额16,580.81亿元,多项核心指标同业第一。私人银行业务持续推进,客户

数量增长14.18%,金融资产增长18.21%。

    2014年,本集团各方面良好表现,得到市场与业界广泛认可,先后荣获国内外知名机构

授予的100余项重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中,以一

级资本总额位列全球第2;在英国《金融时报》全球500强排名第29位,新兴市场500强排名

第3位;在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司2000强排名中位列第2;在美国《财富》

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                             博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号



杂志世界500强排名第38位。此外,本集团还荣获国内外重要媒体评出的诸多重要奖项,覆

盖公司治理、社会责任、风险管理、公司信贷、零售业务、投资托管、债券承销、信用卡、

住房金融和信息科技等多个领域。

    中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职

能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部

连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手

段。

    (二)主要人员情况

    赵观甫,投资托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总

行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、

总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

    纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行

计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

    张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总

行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工

作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    张力铮,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、

信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行北京

市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业

务管理经验。

    黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管

业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

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基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前

国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2015 年 6 月末,中国建设银行已托管 514

只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认

同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳

托管银行”。


                                    三、相关服务机构
     (一)基金份额发售机构
     1、直销机构
     (1)博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
     名称:                     博时基金管理有限公司北京分公司及北京直销中心
     地址:                     北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
     电话:                     010-65187055
     传真:                     010-65187032
     联系人:                   尚继源
     博时一线通:               95105568(免长途话费)
     (2)博时基金管理有限公司上海分公司
    名称:                      博时基金管理有限公司上海分公司
    地址:                      上海市黄浦区中山南路 28 号久事大厦 25 层
    电话:                      021-33024909
    传真:                      021-63305180
    联系人:                    周明远
     (3)博时基金管理有限公司总公司
    名称:                      博时基金管理有限公司总公司
    地址:                      深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
    电话:                      0755-83169999
    传真:                      0755-83199450
    联系人:                    程姣姣
     2、代销机构
(1)中国农业银行股份有限公司
注册地址:                北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:                北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:              蒋超良



                                             11
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客户服务电话:             95599

网址:                     http://www.abchina.com


 (2)中国银行股份有限公司
注册地址:                 北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:                 北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:               田国立

联系人:                   高越

电话:                     010-66594973

客户服务电话:             95566

网址:                     http://www.boc.cn/


 (3)中国建设银行股份有限公司
注册地址:                 北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:                 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:               王洪章

联系人:                   张静

传真:                     010-66275654

客户服务电话:             95533

网址:                     http://www.ccb.com/


 (4)交通银行股份有限公司
注册地址:                 上海市银城中路 188 号

办公地址:                 上海市银城中路 188 号

法定代表人:               牛锡明

联系人:                   张宏革

电话:                     021-58781234

传真:                     021-58408483

客户服务电话:             95559

网址:                     http://www.bankcomm.com/


 (5)招商银行股份有限公司
注册地址:                 深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址:                 深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人:               李建红

联系人:                   邓炯鹏

电话:                     0755-83198888


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传真:                     0755-83195049

客户服务电话:             95555

网址:                     http://www.cmbchina.com/


 (6)中信银行股份有限公司
注册地址:                 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:                 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦

法定代表人:               常振明

联系人:                   廉赵峰

传真:                     010-89937369

客户服务电话:             95558

网址:                     http://bank.ecitic.com/


 (7)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:                 上海市中山东一路 12 号

办公地址:                 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼

法定代表人:               吉晓辉

联系人:                   吴斌

电话:                     021-61618888

传真:                     021-63602431

客户服务电话:             95528

网址:                     http://www.spdb.com.cn


 (8)中国光大银行股份有限公司
注册地址:                 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址:                 北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心

法定代表人:               唐双宁

联系人:                   朱红

电话:                     010-63636153

传真:                     010-63636157

客户服务电话:             95595

网址:                     http://www.cebbank.com


 (9)中国民生银行股份有限公司
注册地址:                 北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:                 北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:               洪崎


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联系人:                    王继伟

电话:                      010-58560666

传真:                      010-57092611

客户服务电话:              95568

网址:                      http://www.cmbc.com.cn/


 (10)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:                  上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

办公地址:                  上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

法定代表人:                侯福宁

联系人:                    施传荣

电话:                      021-38576666

传真:                      021-50105124

客户服务电话:              021-962999;400962999

网址:                      http://www.srcb.com/


 (11)浙商银行股份有限公司
注册地址:                  浙江省杭州市庆春路 288 号

办公地址:                  浙江省杭州市庆春路 288 号

法定代表人:                张达洋

联系人:                    毛真海

电话:                      0571-87659546

传真:                      0571-87659188

客户服务电话:              95527

网址:                      http://www.czbank.com


 (12)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:                  广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址:                  广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

法定代表人:                何沛良

联系人:                    杨亢

电话:                      0769-22866270

传真:                      0769-22320896

客户服务电话:              961122

网址:                      http://www.drcbank.com/


 (13)河北银行股份有限公司


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注册地址:                  河北省石家庄市平安北大街 28 号

办公地址:                  河北省石家庄市平安北大街 28 号

法定代表人:                乔志强

联系人:                    王娟

电话:                      0311-88627587

传真:                      0311-88627027

客户服务电话:              400-612-9999

网址:                      http://www.hebbank.com


 (14)吉林银行股份有限公司
注册地址:                  吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号

办公地址:                  吉林省长春市经开区东南湖大路 1817 号

法定代表人:                唐国兴

联系人:                    孙琦

电话:                      0431-84999543

传真:                      0431-84999543

客户服务电话:              4008896666

网址:                      http://www.jlbank.com.cn


 (15)苏州银行股份有限公司
注册地址:                  江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址:                  江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

法定代表人:                王兰凤

联系人:                    熊志强

电话:                      0512-69868390

传真:                      0512-69868370

客户服务电话:              96067

网址:                      www.suzhoubank.com


 (16)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:                  拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

办公地址:                  拱墅区登云路 55 号(锦昌大厦)1 号楼金观诚营业大厅

法定代表人:                陈峥

联系人:                    周立枫

电话:                      0571-88337598

传真:                      0571-88337666

客户服务电话:              400-068-0058


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网址:                   http://www.jincheng-fund.com/


 (17)万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:               北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内

办公地址:               北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内

法定代表人:             王斐

联系人:                 陶翰辰

电话:                   010-53696059

传真:                   010-59393074

客户服务电话:           4008080069

网址:                   http://www.wy-fund.com


 (18)深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:               深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808

办公地址:               深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808

法定代表人:             曾革

联系人:                 鄢萌莎

电话:                   0755-33376922

传真:                   0755-33065516

客户服务电话:           4006-877-899

网址:                   www.tenyuanfund.com


 (19)深圳宜投基金销售有限公司
注册地址:               深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局综合办公
                         楼 A 栋 201

办公地址:               深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

法定代表人:             华建强

联系人:                 马文静

电话:                   0755-23919681

传真:                   0755-88603185

客户服务电话:           4008-955-811

网址:                   www.yitfund.com


 (20)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:               北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702

办公地址:               北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 2208

法定代表人:             吴雪秀



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联系人:                  段京璐

电话:                    010-88312877

传真:                    010-88312099

客户服务电话:            400-001-1566

网址:                    http://www.yilucaifu.com


 (21)北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:                北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:                北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:              赵荣春

联系人:                  魏争

电话:                    010-57418829

传真:                    010-57569671

客户服务电话:            400-893-6885

网址:                    www.niuji.net


 (22)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:                北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址:                北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303

法定代表人:              王岩

联系人:                  周君

电话:                    010-53570568

传真:                    010-59200800

客户服务电话:            4008199868

网址:                    http://www.tdyhfund.com


 (23)中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:                北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址:                北京市西城区车公庄大街 4 号北礼士路甲 129 号

法定代表人:              徐福星

联系人:                  陈莹莹

电话:                    010-68998820-8306

传真:                    010-88381550

客户服务电话:            400-600-0030

网址:                    www.bzfunds.com


 (24)上海汇付金融服务有限公司


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注册地址:                  上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址:                  上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 层

法定代表人:                冯修敏

联系人:                    黄敏儿

电话:                      021-33323999

传真:                      021-33323830

客户服务电话:              400-820-2819

网址:                      fund.bundtrade.com


 (25)北京微动利投资管理有限公司
注册地址:                  北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

办公地址:                  北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

法定代表人:                梁洪军

联系人:                    季长军

电话:                      010-68854005

传真:                      010-68854009

客户服务电话:              400-8196-665

网址:                      www.buyforyou.com.cn


 (26)中国国际期货有限公司
注册地址:                  北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地址:                  北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

法定代表人:                王兵

联系人:                    赵森

电话:                      010-59539864

客户服务电话:              95162、400-8888-160

网址:                      http://www.cifco.net


 (27)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:                  上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:                  上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:                万建华

联系人:                    芮敏祺

电话:                      021-38676666

传真:                      021-38670161

客户服务电话:              95521

网址:                      http://www.gtja.com/


                                                 18
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 (28)申万宏源证券有限公司
注册地址:                  上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:                  上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:                李梅

联系人:                    曹晔

电话:                      021-33389888

传真:                      021-33388224

客户服务电话:              95523 或 4008895523

网址:                      http://www.sywg.com/


 (29)长江证券股份有限公司
注册地址:                  武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:                  武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:                胡运钊

联系人:                    李良

电话:                      027-65799999

传真:                      027-85481900

客户服务电话:              95579;4008-888-999

网址:                      http://www.95579.com/


 (30)国元证券股份有限公司
注册地址:                  安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址:                  安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人:                凤良志

联系人:                    李蔡

电话:                      0551-2272101

传真:                      0551-2272100

客户服务电话:              全国统一热线 4008888777,安徽省内热线 96888

网址:                      http://www.gyzq.com.cn


 (31)东吴证券股份有限公司
注册地址:                  江苏省苏州市翠园路 181 号

办公地址:                  江苏省苏州市星阳街 5 号

法定代表人:                吴永敏

联系人:                    方晓丹

电话:                      0512-65581136



                                                  19
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传真:                      0512-65588021

客户服务电话:              4008601555

网址:                      http://www.dwjq.com.cn


 (32)东方证券股份有限公司
注册地址:                  上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

办公地址:                  上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层

法定代表人:                潘鑫军

联系人:                    胡月茹

电话:                      021-63325888

传真:                      021-63326729

客户服务电话:              95503

网址:                      http://www.dfzq.com.cn


 (33)光大证券股份有限公司
注册地址:                  上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:                  上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:                薛峰

联系人:                    刘晨

电话:                      021-22169081

传真:                      021-22169134

客户服务电话:              4008888788;95525

网址:                      http://www.ebscn.com/


 (34)南京证券股份有限公司
注册地址:                  江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

办公地址:                  江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

法定代表人:                步国旬

联系人:                    潘月

电话:                      025-52310569

传真:                      025-52310586

客户服务电话:              4008285888

网址:                      http://www.njzq.com.cn


 (35)新时代证券有限责任公司
注册地址:                  北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:                  北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501


                                                 20
                                   博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号


法定代表人:                刘汝军

联系人:                    孙恺

电话:                      010-83561000

传真:                      010-83561001

客户服务电话:              4006989898

网址:                      www.xsdzq.cn


 (36)国联证券股份有限公司
注册地址:                  无锡市县前东街 168 号

办公地址:                  江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室

法定代表人:                范炎

联系人:                    沈刚

电话:                      0510-82831662

传真:                      0510-82830162

客户服务电话:              4008885288(全国),0510-82588168(无锡)

网址:                      http://www.glsc.com.cn


 (37)浙商证券股份有限公司
注册地址:                  杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼

办公地址:                  杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼

法定代表人:                吴承根

联系人:                    张智

电话:                      021-64718888

传真:                      0571-87901913

客户服务电话:              0571-967777

网址:                      http://www.stocke.com.cn/


 (38)华安证券股份有限公司
注册地址:                  安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:                  安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座

法定代表人:                李工

联系人:                    甘霖

电话:                      0551-65161821

传真:                      0551-65161672

客户服务电话:              0551-96518/4008096518

网址:                      http://www.hazq.com/




                                                 21
                                   博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号


 (39)东海证券股份有限公司
注册地址:                  江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:                  上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:                朱科敏

联系人:                    王一彦

电话:                      021-20333333

传真:                      021-50498825

客户服务电话:              95531; 4008888588

网址:                      http://www.longone.com.cn


 (40)中银国际证券有限责任公司
注册地址:                  上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址:                  上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人:                许刚

联系人:                    王炜哲

电话:                      021-68604866

传真:                      021-50372474

客户服务电话:              4006208888;021-61195566

网址:                      http://www.bocichina.com


 (41)国盛证券有限责任公司
注册地址:                  江西省南昌市永叔路 15 号

办公地址:                  江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

法定代表人:                裘强

联系人:                    周欣玲

电话:                      0791-6285337

传真:                      0791-6289395

客户服务电话:              0791-96168

网址:                      http://www.gsstock.com/


 (42)华西证券股份有限公司
注册地址:                  四川省成都市陕西街 239 号

办公地址:                  四川省成都市陕西街 239 号

法定代表人:                杨炯阳

联系人:                    张曼

电话:                      010-68716150

传真:                      028-86150040


                                                 22
                                   博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号


客户服务电话:              4008888818

网址:                      http://www.hx168.com.cn


 (43)第一创业证券股份有限公司
注册地址:                  深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

办公地址:                  深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:                刘学民

联系人:                    毛诗莉

电话:                      0755-25831754

传真:                      0755-23838750

客户服务电话:              0755-25832852

网址:                      www.fcsc.com


 (44)中国国际金融股份有限公司
注册地址:                  中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

办公地址:                  中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

法定代表人:                李剑阁

联系人:                    王雪筠

电话:                      010-65051166

传真:                      010-65051156

客户服务电话:              (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

网址:                      http://www.cicc.com.cn/


 (45)财通证券股份有限公司
注册地址:                  杭州市解放路 111 号

办公地址:                  杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1602 室

法定代表人:                沈继宁

联系人:                    董卿

电话:                      0571-87822359

传真:                      0571-87925100

客户服务电话:              96336(上海地区 962336)

网址:                      http://www.ctsec.com


 (46)联讯证券股份有限公司
注册地址:                  广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址:                  广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

法定代表人:                徐刚


                                                  23
                                   博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号


联系人:                    陈思

电话:                      021-33606736

传真:                      021-33606760

客户服务电话:              95564

网址:                      http://www.lxzq.com.cn


 (47)国金证券股份有限公司
注册地址:                  四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址:                  四川省成都市东城根上街 95 号

法定代表人:                冉云

联系人:                    刘一宏

电话:                      028-86690070

传真:                      028-86690126

客户服务电话:              4006-600109

网址:                      http://www.gjzq.com.cn


 (48)华宝证券有限责任公司
注册地址:                  上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

办公地址:                  上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

法定代表人:                陈林

联系人:                    刘闻川

电话:                      021-68777222

传真:                      021-68777822

客户服务电话:              4008209898;021-38929908

网址:                      http://www.cnhbstock.com


 (49)爱建证券有限责任公司
注册地址:                  上海市南京西路 758 号 23 楼

办公地址:                  上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

法定代表人:                钱华

联系人:                    戴莉丽

电话:                      021-32229888

传真:                      021- 68728703

客户服务电话:              021-63340678

网址:                      http://www.ajzq.com


 (50)泉州银行股份有限公司


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注册地址:               泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址:               泉州市丰泽区云鹿路 3 号

法定代表人:             傅子能

联系人:                 董培姗

电话:                   0595-22551071

传真:                   0595-22505215

客户服务电话:           400-889-6312

网址:                   www.qzccbank.com



    其他代销机构详见基金份额发售公告及其他相关公告
    基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时公告。
    (二)登记机构
    名称:       博时基金管理有限公司
    住所:       广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
    办公地址: 北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层
    法定代表人:张光华
    电话:       010-65171166
    传真:       010-65187068
    联系人:     许鹏
    (三)出具法律意见书的律师事务所
    名称:       上海市通力律师事务所
    注册地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    办公地址: 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    负责人:     韩炯
    电话:       021- 31358666
    传真:       021- 31358600
    联系人:     黎明
    经办律师: 吕红、黎明
    (四)审计基金财产的会计师事务所
    机构名称:    普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    法人代表: 杨绍信


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    电话:      021-61238888
    传真:      021-61238800
    经办注册会计师:薛竞、沈兆杰
    联系人:    沈兆杰

                                   四、基金名称
    博时裕益灵活配置混合型证券投资基金



                                   五、基金类型
    混合型



                                六、基金运作方式
    契约型开放式



                               七、基金的投资目标
    本基金以绝对收益为目标,投资目标分为下行风险控制和收益获取两个方面,风险控制
目标优先。本基金以风险管理为核心,对资产配置、行业配置、个股投资等三个层面配以各
有侧重的风险管理和策略,力争实现稳定的绝对回报。



                               八、基金的投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产
支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会的相关规定)。
    如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序
后,可以将其纳入本基金的投资范围。
    本基金投资组合中股票等权益类证券投资比例为基金资产的 0-95%,其中权证投资比例
不得超过基金资产净值的 3%;固定收益类证券(包括货币市场金融工具)的投资比例为基
金资产总值的 0-100%,固定收益类证券(包括货币市场金融工具)主要包括国债、金融债、
公司债、企业债、短期融资券、央票、回购(包括正回购和逆回购)、可转换债券、资产支
持证券等;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到
期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。




                                         26
                           博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号


                                 九、基金的投资策略
    (一)资产配置策略
    本基金的资产配置目标为“避险增值”,即以资产的多空配置达成两个目标:一是规避
或减小相关资产的趋势下行对组合的影响,二是在某种资产趋势上行时,使组合能跟踪并匹
配某类资产的市场表现。
    基金管理人基于对经济周期及资产价格发展变化的理解和判断,在把握经济周期性波动
的基础上,结合美林时钟及 Black-Litterman Model 等大类资产配置模型,动态评估不同资
产类在不同时期的投资价值、投资时机以及其风险收益特征,追求股票、债券和货币等大类
资产的灵活配置及资产的稳健增长。
    中国经济发展与其他规模经济体一样,具有明显的周期性特征。该周期性一般可以分为
复苏,过热,滞涨,衰退四个阶段。复苏阶段的特征是:经济增长加快,通货膨胀降低,股
票市场上涨,债券市场温和上涨或保持高位。在此阶段大类资产配置一般会选择配置股票市
场,行业配置一般会选择成长类股票。过热阶段的特征是:经济增长速度减慢,通货膨胀升
高,股票市场仍保持高位,债券市场在央行的干预下开始下降,大宗商品市场则受益于实体
经济生产的需求及投资者对抗通胀的需求而保持较快上涨。在此阶段一般会配置周期性价值
股。滞涨阶段的特征是:经济增长下降,通货膨胀升高,股票、债券市场双双下降。大类资
产配置一般会增加防守型货币市场工具进行资产配置,行业配置则一般会选择防守价值型行
业。衰退阶段的特征是:经济增长继续下降,通货膨胀开始下降,股票市场下跌,债券市场
则由于央行的干预开始上升。此阶段的大类资产配置策略一般会配置债券市场。
    基金管理人基于对经济周期及资产价格发展变化的理解,通过定性和定量的方法分析宏
观经济,资本市场,政策导向等各方面因素,建立基金管理人对各大类资产收益的绝对或相
对预期,将这些预期输入资产配置模型后,得出各大类资产配置权重。
    (二)行业配置策略
    作为资产配置的补充与完善,行业配置策略的目标定位于降低组合的波动性以及与市场
的相关性。行业配置包括两个方面的内容,一是事前对各行业板块的波动及与市场相关性的
测算,以此构建低波动性的行业组合;二是事中对各行业板块的波动性、相关性进行更新测
算,以便对行业组合进行再平衡。
    基金管理人根据不同行业的盈利情况对经济周期的敏感度,将行业分为周期性行业和稳
定性行业两大类。周期性行业通常是生产流通的中间环节,价格转嫁能力取决于其对上下游
的议价能力。稳定类行业是最终环节的生产商,一般很难将上升的成本转移给终端消费者。
基于对行业的大类划分,基金管理人在行业配置过程之中采用不同的策略。
    周期性行业通常与经济活动中的投资支出关系密切,但由于在产业链上的位置不同,不
同周期性行业之间的收益表现也不是同步的,有早周期行业、顺周期行业以及后周期行业之
分。故在不同的经济景气阶段中,在周期性行业内部有可能通过轮动配置来获取持续的超额

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收益。通常,基金管理人主要通过观测各个行业的资产开支、库存、价格、开工率等数据提
前把握周期性行业内部的轮动规律。
    整个经济周期过程中,由于价格的波动,周期性公司与稳定性公司的利润会呈现出此高
彼低的趋势,其分析的核心是生产商或批发价格(WPI)与零售价格(CPI)的关系。稳定类
行业的收入弹性通常小于 1,对经济周期波动的敏感程度较低,与消费活动密切相关。通常
在经济上升到后期或者经济下降到后期,稳定性行业是较好选择。
    在总结实际投资经验的基础上,基金管理人通过分析和持续跟踪影响各个行业收益率的
关键因子,及时调整在经济周期不同阶段的行业配置。
    影响各个行业收益率的关键因子主要包括三类:一类是估值因子,如 PE,PB,EV/EBITDA
等;第二类为质量因子,包括毛利率、ROE 等;第三类是经济周期景气指标,如利率、贷款
增速、订单、开工率等。不同行业的收益对不同因子的敏感度有很大的差别。例如,在部分
周期性行业 P/B 指标非常有效。
    除了基本面的因素外,各个行业股价收益的实现在很大程度是由估值的扩张和收缩所完
成的。估值变动主要取决于投资者情绪。在买卖决策的关键时点上,某个行业往往仅与少数
的几个因素有关,而这几个因素往往是决定行业估值变动方向和幅度的经济周期景气指标。
基金管理人判断行业拐点是否出现,配置时机是否到来的主要方法,在于把握经济周期景气
以及市场情绪,了解到周期处于何处以及在周期的不同阶段各个行业的表现。
    (三)股票投资策略
    基金管理人在资产配置和行业配置的大框架下,在股票投资方面遵循基本面研究和动量
趋势相结合的原则。首先,寻找清晰可持续盈利的目标公司和投资主题。其次,采用竞争优
势和价值链分析方法,通过调研和洞察力对企业所在的产业结构与发展、企业的竞争策略和
措施和企业价值链进行深入判断。第三,用财务和运营等相关数据进行企业价值评估。基金
管理人考虑的主要财务评估指标有:
    1、ROE 质量分析
    ROE 是全面分析公司业绩的起点和根本,它表明管理层运用公司股东投入的资金创造收
益的好坏程度。从长期看,公司股票价值取决于公司 ROE 与公司权益资本成本之间的关系。
ROE 分析也有助于权衡提高未来盈利的途径。如果缺乏有效的进入壁垒,持续超常的盈利能
力将引进竞争。偏离“正常”水平一般有两个原因:一是行业环境和竞争战略促使公司至少
在短期内创造出正的超常(或负的超常)经济收益,一是会计造成的歪曲。
    2、EPS 增长质量分析
    基金管理人主要考虑 EPS 增长的质量和可持续性,同时判断增长的原因与公司战略的
吻合度,因为由于中小企业的业绩基数比较低,判断每股收益的增长质量尤为重要。通过分
解损益表的成份,量化归因分析不同因子对个股利润的影响程度,经过实证验证,研究 EPS
增长需要考虑的因素包括:主营销售增长,毛利率变动,其他利润增长,三项费用变动,非


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营业利润增长情况,税率变动情况,经营活动现金流量变化。该系统是分析年与年、季度与
季度每股收益变化的归因分析与成份分析,通过这两种分析来判断个股每股收益增长的质
量。
    3、估值与市场预期分析
    基金管理人使用逆向思考,考察市场价格是否合理,价格是否反映了企业的成长性,然
后通过基本面来判断这种成长性是否合理。另外的估值手段是通过历史和目前 ROE 与市场
认为的 P/B,P/E 比较来发现定价缺陷与机会。同时与当前卖方分析师的收益预测和评级进
行比较。
    4、企业特质分析
    企业特质指企业的一些重要特性,对股票性质起到了决定性作用,比如收益变化幅度大
的公司则其股票价格波动也较大。通过实证分析,主要考虑以下几个因素:
    (1)、企业规模:采用 BV,CAP 和总资产。一般说来,考察成长型企业,规模也是一
个有价值的参考指标。
    (2)、杠杆比率:一般说来,财务杠杆越高,运营杠杆越高,股票波动越大。
    (3)、增长性:采用收入的增长和利润的增长。
    (4)、股利:采用支付比率与股利率,一般来说,企业成长初期,股利支付不是一个关
键因素。
    (5)、收益的变化性:采用利润、收入与每股经营现金流的变化性,一般来说,业绩波
动越大,股票价格波动越大。
    (6)、业务分布:采用市场分布、产品分布和行业分布数据。
    (7)、生产力:采用折旧/收入和资本支出/收入数据。
    5、财务健康度分析
    通过研究财务数据,来判别企业风险,数据采用三年财务报告数据;指标选择选取反映
公司收益、市场比率、成长、效率和风险的五大类指标。
    (四)债券投资策略
    在债券投资方面,基金管理人通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析相
补充的方法,确定资产在非信用类固定收益类证券(国家债券、中央银行票据等)和信用类
固定收益类证券之间的配置比例,灵活应用期限结构策略、信用策略、互换策略等,在合理
管理并控制组合风险的前提下,最大化组合收益。
    1、债券资产配置策略。
    基金管理人结合自上而下和自下而上的方法,确定非信用类固定收益类证券和信用类固
定收益类证券之间的配置比例。
    “自上而下”的分析方法主要包括,根据各种宏观经济指标及金融数据,对未来的财政
政策及货币政策做出判断或预测;根据货币市场运行状况及央行票据发行到期情况,对债券


                                           29
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市场短期利率走势进行判断;根据近期债券市场的发行状况及各交易主体的资金需求特点,
对债券的发行利率进行判断,进而对债券市场的走势进行分析;根据近期的资金供需状况,
对债券市场的回购利率进行分析。
    “自下而上”的分析方法主要包括,根据债券市场的当前交易数据,估计出债券市场当
前的期限结构,并对隐含远期利率、当期利差水平等进行分析,进而对未来的期限结构变动
做出判断;根据债券市场的历史交易数据,估计出债券市场的历史期限结构,并对历史利率
水平、历史利差水平等进行分析,进而对未来的期限结构变动做出判断。
    综合上述各种分析及对股票市场走势的判断,确定利率债、信用债、现金的比例。
    2、券种配置
    通常情况下,国债具有国家信用,其流动性比较好;金融债具有类国家信用,但流动性
比国债差;而公司债、企业债则为企业信用,其流动性次于国债和金融债,但收益率一般比
前两者要高,此间收益率的差异体现为市场对信用风险的溢价补偿。一般而言,当经济处于
上升周期时,市场的风险溢价会相应降低,从而体现在公司债、企业债的收益率曲线与国债
收益率曲线之间的利差缩小;而当经济处于下降周期时,市场的风险溢价会相应提高,从而
体现在公司债、企业债的收益率曲线与国债收益率曲线之间的利差扩大。因此,基金管理人
会基于对宏观经济指标的判断,对不同信用等级债券的利差走势进行预测,进而在各券种之
间进行配置。同时,基金管理人灵活运用期限结构策略、信用策略、互换策略等,最大化组
合收益
    (1)、期限结构策略
    通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置。具体来看,又分
为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。骑
乘策略是当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,买入期限位于收益率曲线陡
峭处的债券,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。子弹策略是使投资组合中
债券久期集中于收益率曲线的一点,适用于收益率曲线较陡时;杠铃策略是使投资组合中债
券的久期集中在收益率曲线的两端,适用于收益率曲线两头下降较中间下降更多的蝶式变
动;梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益率曲线,适用于收益率曲线水平移
动。
    (2)、信用策略。
    信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个方面的影响,一是
该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;二是该信用债本身的信用变化。基于
这两方面的因素,我们分别采用以下的分析策略:
    1)、基于信用利差曲线变化策略:一是分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的
影响,二是分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响,最好综
合各种因素,分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定信用债券总的及分行业投资比例。


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    2)、基于信用债信用变化策略:发行人信用发生变化后,我们将采用变化后债券信用级
别所对应的信用利差曲线对公司债、企业债定价。影响信用债信用风险的因素分为行业风险、
公司风险、现金流风险、资产负债风险和其他风险等五个方面。我们主要依靠内部评级系统
分析信用债的相对信用水平、违约风险及理论信用利差。
    (3)、互换策略
    不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别,投资管
理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,赚取收益级差。
    3、个券配置策略
    在债券选择方面,基金管理人主要从四个层次进行独立、客观、综合的考量,以筛选出
合适的投资标的。
    (1)、基于全部公开信息对已经上市或待上市债券的发行主体进行研究,内容主要涉及
发行人的股东背景、行业地位及发展趋势、担保方式及担保资产、外部增信质量、自由现金
流量动态、债务压力、再融资能力等,并从以上角度对发行主体进行精细化分析和归类,规
避同一信用等级中外部评级偏高以及信用风险偏高的个券,甄选同一信用评级中内生资质及
外部增信好的个券,纳入债券池。
    (2)、使用基金管理人内部的信用评估体系对备选个券进行评分,着重考察发行人的偿
债能力、现金管理能力、盈利能力三个核心要素。
    (3)、对市场同类可比债券、信用收益率曲线、市场交易活跃度、机构需求进行偏好分
析,对个券进行流动性风险、信用风险的综合定价,判断其合理估值水平。
    (4)、根据市场结构与需求特征,在前三个层次的分析基础上,对个券进行深入的跟踪
分析,发掘其中被市场低估的品种,在控制流动性风险的前提下,对低估品种进行择机配置
和交易。
    (五)权证投资策略
    权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现
保值和锁定收益。本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司发行的权证。
    (六)股指期货的投资策略
    在股指期货的投资方面,本基金以投资组合的避险保值和有效管理为目标,在风险可控
的前提下,本着谨慎原则,适当参与股指期货的投资。
    1、避险保值:利用股指期货,调整投资组合的风险暴露,避免市场的系统性风险,改
善组合的风险收益特性。
    2、有效管理:利用股指期货流动性好,交易成本低等特点,对投资组合的仓位进行及
时调整,提高投资组合的运作效率。



                                 十、业绩比较基准

                                         31
                                博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号


       本基金的业绩比较基准为:年化收益率 7%。
       若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准,基金
  管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基
  准。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中
  列示,而无需召开基金份额持有人大会。



                                十一、基金的风险收益特征
       本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及
  货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。



                                 十二、基金投资组合报告
       博时基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
  大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,
  保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       本投资组合报告所载数据截至 2015 年 6 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。

       1 报告期末基金资产组合情况

                                                                              占基金总资产的比
序号                  项目                            金额(元)
                                                                                    例(%)
  1    权益投资                                          197,719,343.33                     90.13
       其中:股票                                        197,719,343.33                     90.13
  2    固定收益投资                                                      -                        -
       其中:债券                                                        -                        -
              资产支持证券                                               -                        -
  3     贵金属投资                                                       -                        -
  4    金融衍生品投资                                                    -                        -
  5    买入返售金融资产                                                  -                        -
       其中:买断式回购的买入返售金融
                                                                         -                        -
       资产
  6    银行存款和结算备付金合计                           14,728,239.94                      6.71
  7    其他各项资产                                         6,915,091.89                     3.15
  8    合计                                              219,362,675.16                   100.00

       2 报告期末按行业分类的股票投资组合

                                                                                 占基金资产净值
代码                 行业类别                        公允价值(元)
                                                                                   比例(%)

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A   农、林、牧、渔业                                            9,267,092.10                 4.41
B   采矿业                                                                   -                   -
C   制造业                                                     87,013,923.88               41.44
D   电力、热力、燃气及水生产和供应业                           20,415,260.00                 9.72
E   建筑业                                                      8,621,575.30                 4.11
F   批发和零售业                                               11,796,000.03                 5.62
G   交通运输、仓储和邮政业                                     14,047,595.52                 6.69
H   住宿和餐饮业                                                             -                   -
    信息传输、软件和信息技术服务业
I                                                                            -                   -

J   金融业                                                     46,557,896.50               22.17
K   房地产业                                                                 -                   -
L   租赁和商务服务业                                                         -                   -
M   科学研究和技术服务业                                                     -                   -
N   水利、环境和公共设施管理业                                               -                   -
O   居民服务、修理和其他服务业                                               -                   -
P   教育                                                                     -                   -
Q   卫生和社会工作                                                           -                   -
R   文化、体育和娱乐业                                                       -                   -
S   综合                                                                     -                   -
    合计                                                     197,719,343.33                94.16

         3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                     占基金资产净
    序号     股票代码       股票名称       数量(股)           公允价值(元)
                                                                                       值比例(%)
     1         001896      豫能控股        1,020,763              20,415,260.00                  9.72
     2         600016      民生银行        2,007,703              19,956,567.82                  9.50
     3         600109      国金证券          711,019              17,348,863.60                  8.26
     4         601111      中国国航          914,557              14,047,595.52                  6.69
     5         600811      东方集团          956,691              11,796,000.03                  5.62
     6         000423      东阿阿胶          211,345              11,518,302.50                  5.49
     7         601965      中国汽研          851,524              11,078,327.24                  5.28
     8         000858      五 粮 液          344,500              10,920,650.00                  5.20
     9         002322      理工监测          499,400              10,911,890.00                  5.20
    10         002413      常发股份          192,066               9,991,273.32                  4.76

         4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

         本基金本报告期末未持有债券。

         5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

         本基金本报告期末未持有债券。

         6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

                                             33
                              博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号


   本基金本报告期末未持有资产支持证券。

   7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

   本基金本报告期末未持有贵金属。

   8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

   本基金本报告期末未持有权证。

   9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

   本基金本报告期末未持仓股指期货。

   10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

   本基金本报告期末未持仓国债期货。

   11 投资组合报告附注

   11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

   11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

   11.3 其他各项资产构成

   序号              名称                                   金额(元)
    1      存出保证金                                                           266,313.22
    2      应收证券清算款                                                      5,926,524.98
    3      应收股利                                                                        -
    4      应收利息                                                                3,568.90
    5      应收申购款                                                           718,684.79
    6      其他应收款                                                                      -
    7      待摊费用                                                                        -
    8      其他                                                                            -
    9      合计                                                                6,915,091.89

   11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

   本基金本报告期末未持有可转换债券。

   11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                        流通受限部分的       占基金资产净
  序号     股票代码         股票名称                                            流通受限情况说明
                                        公允价值(元)           值比例(%)
    1       601111          中国国航      14,047,595.52                 6.69          重大事项停牌
    2       002413          常发股份       9,991,273.32                 4.76          重大事项停牌

   11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分



                                            34
                             博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号


    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。


                                  十三、基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
                             净值增长                   业绩比较基
                净值增长率               业绩比较基
   期   间                   率标准差                   准收益率标      ①-③     ②-④
                    ①                   准收益率③
                               ②                         准差④
 2013.7.29-2
                  86.26%       1.33%        13.46%         0.02%        72.80%     1.31%
 015.6.30
 2015.1.1-20
                  49.49%       2.34%        3.47%          0.02%        46.02%     2.32%
 15.6.30
 2014.1.1-20
                  31.57%       0.74%        7.00%          0.02%        24.57%     0.72%
 14.12.31
 2013.7.29-2
                  -5.30%       0.64%        2.99%          0.02%        -8.29%     0.62%
 013.12.31


                               十四、基金的费用概览
    (一) 与基金运作有关的费用
    1、基金管理人的管理费
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。
    2、基金托管人的托管费
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。
    (二) 与基金销售有关的费用
    1、申购费
    本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。
    自 2013 年 10 月 14 日起,本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其
他投资者实施差别的申购费率。
    特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年
金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划
以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房
公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基
金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
    通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表:
                             表:本基金份额的申购费率

                                           35
                              博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号


                       申购金额(M)                       申购费率
                         M < 50 万元                      0.15%
                   50 万元 ≤ M <100 万元                 0.10%
                   100 万元 ≤ M <500 万元                0.06%

                       M ≥ 500 万元              收取固定费用 1000 元/笔

    除此之外的其他投资者申购本基金的申购费率见下表:

                               表:本基金份额的申购费率

                       申购金额(M)                       申购费率
                         M < 50 万元                      1.50%
                   50 万元 ≤ M <100 万元                 1.00%
                   100 万元 ≤ M <500 万元                0.60%

                       M ≥ 500 万元              收取固定费用 1000 元/笔


    本基金的申购费用由投资人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,
不列入基金财产。

    2、赎回费
                                 表 3:本基金的赎回费率表
                    持有基金份额期限(Y)             赎回费率(%)
                              Y < 2年                       0.50%
                          2年 ≤ Y < 3年                    0.25%
                             Y ≥ 3年                         0
    1、 转换费用
    基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成,其中:申购费补差具体收取
情况,视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承
担。
    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    (四)基金管理费和托管费的调整
    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

                                             36
                           博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号


管费率等相关费率。
    调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金
管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在指定媒体上公告。


                      十五、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法

律法规的要求,对本基金管理人于2015年3月14日刊登的本基金原招募说明书(《博时裕益灵

活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金

实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:

    1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;

    2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;

    3、在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容,各新增代销机构均在指

定媒体上公告列示;

    4、在“八、基金的投资”中,更新了“(十)基金投资组合报告”的内容,数据内容截

止时间为2015年6月30日;

    5、在“九、基金的业绩”中,更新了自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其

与同期业绩比较基准收益率的比较的数据,数据内容截止时间为2015年6月30日;

    6、在“十一、基金资产的估值”中,按照博时基金2015年3月26日调整交易所固定收益

品种估值方法的公告内容进行了更新;

    7、在“二十一、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:

    (一) 2015 年 07 月 18 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

《博时裕益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 2 季度报告》;

    (二) 2015 年 04 月 20 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

《博时裕益灵活配置混合型证券投资基金 2015 年第 1 季度报告》;

    (三) 2015 年 04 月 14 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

《关于博时旗下部分开放式基金增加河北银行有限公司为代销机构并参加其网上交易申购

及定投费率优惠活动的公告》;




                                         37
                           博时裕益灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2015 年第 2 号



    (四) 2015 年 04 月 02 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

《关于博时旗下部分开放式基金增加深圳腾元基金销售有限公司为代销机构并参加其网上

交易申购业务及定期定额申购业务费率优惠活动的公告》;

    (五) 2015 年 03 月 28 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

《博时裕益灵活配置混合型证券投资基金 2014 年年度报告(摘要)》;

    (六) 2015 年 03 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

《20150327 关于博时旗下部分开放式基金增加苏州银行股份有限公司为代销机构并参加其

网上银行、手机银行和柜面申购及定投费率优惠活动的公告》;

    (七) 2015 年 03 月 26 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

《关于博时旗下部分开放式基金增加中国国际金融有限公司为代销机构的公告》;

    (八) 2015 年 03 月 20 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了

《关于博时旗下部分开放式基金增加泉州银行股份有限公司为代销机构的公告》;




                                                              博时基金管理有限公司
                                                                    2015 年 9 月 12 日




                                         38