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2020年02月27日 星期四

长盛中证证券公司分级(502053)公告正文

长盛基金:关于在网上直销渠道开通旗下部分基金跨TA转换业务的公告

公告日期 2015-09-11 来源 巨潮网

 长盛基金管理有限公司关于在网上直销渠道开通旗
          下部分基金跨 TA 转换业务的公告

    为满足广大投资者的理财需求,长盛基金管理有限公司(以

下简称“本公司”)决定自 2015 年 9 月 11 日起,在网上直销渠道

开通本公司旗下部分基金的跨 TA 基金转换业务。

    一、业务说明

    基金转换是指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理

人届时有效公告规定的条件,申请将其持有的基金管理人管理的、

某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份

额的行为。

    跨 TA 基金转换是指由同一基金管理人管理的、分别在中国

证券登记结算有限责任公司与基金管理人进行注册登记的基金

之间进行转换的业务。它是同一注册登记机构进行注册登记的基

金之间转换的拓展功能,所有转换规则遵从相关基金法律文件约

定的基金转换业务规则。

    二、适用基金范围

    本次公告开通跨 TA 转换业务的基金名单如下,本公司今后

募集管理的开放式基金将根据具体情况确定是否适用该业务。

    1、由基金管理人自行担任注册登记机构的基金可与注册登

记在中国证券登记结算有限责任公司的基金相互转换。

    2、暂不开通注册登记在中国证券登记结算有限责任公司两

个注册登记分系统的基金相互转换。
由基金管理人自行担任注册登记机构的基金:
   长盛纯债债券型证券投资基金(A 类代码:000050,C 类代码:000052)

   长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金(000063)

   长盛城镇化主题混合型证券投资基金(000354)

   长盛添利宝货币市场基金(A 类代码 000424,B 类代码 000425)

   长盛高端装备制造灵活配置混合型证券投资基金(000534)

   长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金(000535)

   长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金(000598)

   长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金(000684)

   长盛成长价值证券投资基金(080001)

   长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金(080002)

   长盛积极配置债券型证券投资基金(080003)

   长盛量化红利策略混合型证券投资基金(080005)

   长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金(080007)

   长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金(080008)

   长盛同禧信用增利债券型证券投资基金(A 类代码:080009,C 类代码:
   080010)

   长盛货币市场基金(080011)

   长盛电子信息产业混合型证券投资基金(080012)

   长盛中小盘精选混合型证券投资基金(080015)

   长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金(001197)

注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的基金:
   长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)(160805)

   长盛同庆中证 800 指数型证券投资基金(LOF)(160806)

   长盛沪深 300 指数证券投资基金(LOF)(160807)

   长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金(160808)

   长盛同辉深证 100 等权重指数分级证券投资基金(160809)
       长盛同丰债券型证券投资基金(LOF)(160810)

       长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(160812)

       长盛同盛成长优选灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(160813)

       长盛中证金融地产指数分级证券投资基金(160814)

       长盛中信全债指数增强型债券投资基金(前端收费:510080)

       长盛动态精选证券投资基金(前端收费:510081)

       长盛同德主题增长混合型证券投资基金(519039)

       长盛中证 100 指数证券投资基金(519100)

    三、开通时间

    自 2015 年 9 月 11 日起,投资者可在长盛基金管理有限公司

网上直销渠道办理上述基金的跨 TA 转换业务。

    四、业务规则

    1.基金转换是指基金份额持有人按照本基金合同和基金管

理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有的基金管理人管理

的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金

份额的行为。

    2.基金转换在本公司所管理的已开通转换业务的开放式基

金之间进行。

    3.基金转换只能在同一销售机构进行,即办理基金转换业

务的销售机构须同时代理转出和转入基金。

    4.基金转换只能在相同收费模式下进行。前端收费模式的

基金只能转换到前端收费模式的其他基金,后端收费模式的基金

只能转换到后端收费模式的其他基金。货币市场基金与其他基金

之间的转换不受上述收费模式的限制。
    5.办理基金转换业务时,拟转换出的基金必须处于可赎回

状态,拟转换入的基金必须处于可申购状态。当转换业务涉及基

金发生拒绝或暂停接受申购、赎回业务的情形时,基金转换业务

也随之相应停止。

    6.基金转换以份额为单位提交申请。转换出的基金份额必

须是可用份额,并遵循转换出基金赎回业务的相关原则处理。

    7.基金转换采取未知价法,即基金的转换金额和份额以转

换申请受理当日转出、转入基金的份额净值为基准进行计算。

    8.跨 TA 转换业务需要投资者在涉及基金登记机构的基金账

户客户资料关键信息完全一致,否则将会导致转换业务无法办理

或确认失败,客户资料关键信息包括:客户名称、交易账号、证

件类型和证件号码。

    9.基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的

申购补差费两部分构成。

    (1)转出基金赎回费按转出基金正常赎回时的赎回费率收

取,转换申购补差费按照转入基金与转出基金的申购费率的差额

收取。

    (2)前端收费模式下,在转入基金申购费率高于转出基金

申购费率时,基金转换申购补差费率为转入基金与转出基金的申

购费率之差;在转入基金申购费率等于或小于转出基金申购费率

时,基金转换申购补差费率为零。以外扣法计费;后端收费模式

下,在转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,基金转换申
购补差费率为转出基金与转入基金的申购费率之差;在转出基金

申购费率等于或小于转入基金申购费率时,基金转换申购补差费

率为零。以内扣法计费。

    (3)转换费用由投资者承担,其中赎回费用不低于 25%的

部分计入转出基金的基金资产。计算基金转换费用所涉及的申购

费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书规定费率执行。

    10.确定前端收费基金转换补差费率时,如转出基金申购费

率低于转入基金申购费率,且转出基金费率为固定费率的,直接

以转入基金申购费率作为补差费率。

    11.基金转换转入的基金份额自交易确认之日起重新计算持

有期。转换入基金份额赎回或再次转换转出时,按新持有期所适

用的费率档次计算相关费用。

    12.发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先

级,由基金管理人按照基金合同规定的处理程序进行受理。

    13.基金注册登记机构在 T+1 日对 T 日(销售机构受理投资

者转换申请的工作日)的基金转换业务申请进行有效性确认,办

理转换出基金的权益扣除以及转换入基金的权益登记。基金转换

份额 T+2 日起可查询及交易。

    14.基金转换金额、份额及费用计算公式

    转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

    转出基金赎回手续费=转出金额×转出基金赎回手续费率

    转换金额=转出金额-转出基金赎回手续费
   前端收费基金补差费=转换金额×补差费率/(1+补差费率)

   后端收费基金补差费=转换金额×补差费率

   转入金额=转换金额-补差费

   转入份额=转入金额/转入基金当日基金份额净值

    五、转换金额、份额及费用计算过程

   第一步:计算转出金额

   转出金额 = 转出份额×转出基金当日基金份额净值

   第二步:计算转换金额

   转换金额=转出金额—转出基金赎回费

   转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率

   第三步:计算转入金额

   转入金额=转换金额-补差费

   补差费用:

   前端收费基金补差费=转换金额×补差费率/(1+补差费率)

   后端收费基金补差费=转换金额×补差费率

   第四步:计算转入份额

   转入份额= 转入金额÷转入基金转入申请当日基金份额净值

    六、暂停基金转换的情形及处理

   出现下列情况之一时,基金管理人可以暂停接受基金份额持

有人的基金转换申请:

   1.不可抗力的原因导致基金无法正常运作。

   2.证券交易场所在交易时间非正常停市,导致基金管理人无
法计算当日基金资产净值。

    3.因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回,基金管

理人认为有必要暂停接受该基金份额的转出申请。

    4.基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某

笔转入或某笔转出。

    5.发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

    6.基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品

种,或可能对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持

有人的利益。

    7.法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。

    基金暂停转换或暂停后重新开放转换时,基金管理人应立即

向中国证监会备案并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒

体上公告。

    七、咨询途径

    长盛基金管理有限公司

    客户服务电话:400-888-2666

    网站:www.csfunds.com.cn

    八、重要提示

    1. 本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换

的规则及有关限制,并按规定在至少一种中国证监会指定的信息

披露媒体公告。

    2.本公告解释权归本公司。
    风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和

运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基

金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本公司提

醒投资人在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致

的投资风险,由投资人自行负担。投资者投资基金时应认真阅读

基金的基金合同、招募说明书等文件



                                   长盛基金管理有限公司

                                      2015 年 9 月 11 日