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2020年05月27日 星期三

西部利得中证500等权重指数分级(502000)公告正文

500等权:可能发生不定期份额折算的风险提示公告

公告日期 2015-07-29 来源 巨潮网

      西部利得中证 500 等权重指数分级证券投资基金
           可能发生不定期份额折算的风险提示公告

    根据《西部利得中证 500 等权重指数分级证券投资基金基金合同》(以下简
称“基金合同”)中关于不定期份额折算的相关规定,当西部利得中证 500 等权
重指数分级 B 份额的基金份额参考净值低至 0.250 元或以下时,西部利得中证
500 等权重指数分级份额(场内简称:500 等权,基金代码:502000)、西部利得
中证 500 等权重指数分级 A 份额(场内简称:500 等权 A,基金代码:502001)、
西部利得中证 500 等权重指数分级 B 份额(场内简称:500 等权 B,基金代码:
502002)将进行不定期份额折算。
    由于近期 A 股市场波动较大,截至 2015 年 7 月 28 日,500 等权 B 份额的基
金份额参考净值接近基金合同规定的不定期份额折算阀值,提请投资者密切关注
500 等权 B 份额近期的参考净值波动情况,并警惕可能出现的风险。


    针对不定期份额折算可能带来的风险,基金管理人特别提示如下:
    1、由于 500 等权 A 份额、500 等权 B 份额折算前可能存在折溢价交易情形,
不定期份额折算后,500 等权 A 份额、500 等权 B 份额的折溢价率可能发生较大
变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
    2、500 等权 B 份额表现为高风险、高收益的特征,不定期份额折算后其杠
杆将恢复至初始杠杆水平。
    3、由于触发折算阀值当日,500 等权 B 份额的参考净值可能已低于阀值,
而折算基准日在触发阀值日后才能确定,因此折算基准日 500 等权 B 份额的净值
可能与折算阀值 0.250 元有一定差异。
    4、500 等权 A 份额表现为低风险、收益相对稳定的特征,但在不定期份额
折算后 500 等权 A 份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较
低风险收益特征 500 等权 A 份额变为同时持有较低风险收益特征 500 等权 A 份额
与较高风险收益特征 500 等权份额的情况,因此 500 等权 A 份额持有人预期收益
实现的不确定性将会增加。


                                      1
   基金管理人的其他重要提示:
    1、根据上海证券交易所的相关业务规则,场内份额数将取整计算(最小单位
为 1 份),舍去部分计入基金资产。持有极小数量 500 等权份额、500 等权 A 份
额、500 等权 B 份额的持有人存在折算后份额因为不足 1 份而被强制归入基金资
产的风险。
    2、如本基金发生上述不定期份额折算情形,为保证折算期间本基金的平稳
运作,基金管理人可根据上海证券交易所、登记结算机构的相关业务规则,暂停
500 等权份额、500 等权 A 份额、500 等权 B 份额的上市交易、配对转换,以及
500 等权份额的申购、赎回、转托管等相关业务。届时本基金管理人将会对相关
事项进行公告,敬请投资者予以关注。
    投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅本基金基金合同及
《西部利得中证 500 等权重指数分级证券投资基金招募说明书》,或拨打本公司
客服电话(4007-007-818,免长途话费)。
    3、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本
基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。
    敬请投资者注意投资风险。
    特此公告。




                                               西部利得基金管理有限公司
                                                       2015 年 7 月 29 日




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