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2020年01月20日 星期一

申万中小板(LOF)(163111)公告正文

申万中小:可能发生不定期份额折算的第五次提示公告

公告日期 2015-07-16 来源 巨潮网

                       申万菱信中小板指数分级证券投资基金


                    可能发生不定期份额折算的第五次提示公告




       根据《申万菱信中小板指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)

关于不定期份额折算的相关规定,当中小板 B 份额的基金份额参考净值达到或跌破 0.2500

元时,本基金将进行不定期份额折算。


       由于近期 A 股市场波动较大,截至 2015 年 7 月 15 日,申万菱信中小板指数分级证券

投资基金(以下简称“本基金”)之积极进取类份额(中小板 B 份额)的基金份额净值接近

基金合同规定的不定期份额折算的阀值 0.2500 元,在此提请投资者密切关注中小板 B 份额

近期净值的波动情况。


       针对可能发生的不定期份额折算,本基金管理人特别提示如下:


       一、本基金之中小板 A 份额表现为低风险、收益相对稳定的特征。当发生合同规定的

不定期份额折算时,份额折算后中小板 A 份额与中小板 B 份额的份额数始终保持 1:1 配比;

份额折算前中小板 A 份额持有人的资产与份额折算后其持有的中小板 A 份额的资产及其持有

的新增场内申万中小板份额的资产之和相等;份额折算前中小板 A 份额的持有人在份额折算

后将持有中小板 A 份额与新增场内申万中小板份额。因此,持有人的风险收益特征将发生一

定的变化,由持有单一的低风险收益特征份额变为同时持有低风险收益特征份额与较高风险

收益特征份额的情况。


       二、本基金之中小板 B 份额表现为预期风险高、预期收益高的特征,当发生合同规定

的不定期份额折算时,份额折算前中小板 B 份额的资产与份额折算后中小板 B 份额的资产相

等。因此,持有人的风险收益特征将不发生变化,仍为持有单一的高风险收益特征份额。


       三、中小板 A 份额、中小板 B 份额在折算前可能存在折溢价交易情形。不定期份额折

算后,其折溢价率可能发生变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风

险。
    四、根据合同规定,折算基准日在触发阀值日后才能确定,因此折算基准日中小板 B

份额的净值可能与触发折算的阀值 0.2500 元有一定差异。


    本基金管理人的其他重要提示:


    一、若本基金发生上述不定期份额折算情形,为保证折算期间本基金的平稳运作,本

基金管理人可根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停中

小板 A 份额与中小板 B 份额的上市交易和申万中小板份额的申购及赎回等相关业务。届时本

基金管理人将会对相关事项进行公告,敬请投资者予以关注。


    投资者若希望了解基金不定期份额折算业务详情,请参阅基金合同及《申万菱信中小

板指数分级证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)或者拨打本公司客服电

话:400-880-8588(免长途话费)或 021-962299。


    二、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基

金一定盈利,也不保证最低收益。本基金管理人提醒投资者知晓基金投资的“买者自负”原

则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。

敬请投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。


    特此公告。


                                                         申万菱信基金管理有限公司


                                                             二〇一五年七月十六日