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2020年02月22日 星期六

富国全球顶级消费品混合(QDII)(100055)公告正文

富国消费:更新招募说明书摘要(2015年第一号)

公告日期 2015-07-14 来源 巨潮网

       富国消费主题混合型证券投资基金
                       招募说明书(更新)
                              (摘要)
                         (二 0 一五年第一号)


                            【重要提示】
    富国消费主题混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由汉兴证券投资
基金转型而成。基金转型经 2014 年 10 月 16 日至 2014 年 11 月 10 日汉兴证券
投资基金基金份额持有人大会决议通过,并经中国证监会备案。汉兴证券投资
基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、
范围和策略、修订基金合同,并更名为“富国消费主题混合型证券投资基金”。
自 2014 年 12 月 12 日起,由《汉兴证券投资基金基金合同》修订而成的《富国
消费主题混合型证券投资基金基金合同》生效,原《汉兴证券投资基金基金合
同》自同一日起失效。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册,但中国证监会接受本基金转型的备案,并不表明其对本基金
的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国
证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资者申购基金时,应全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资
中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证
券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投
资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
    本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法
律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险
                                    1
主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风
险,是中小企业私募债最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债交投不
活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格(利率、汇
率、股票价格、商品价格等)的不确定性带来的风险,它影响债券的实际收益
率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
    基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资
决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
    本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币
市场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨
慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证
基金份额持有人的最低收益。投资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读
本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,
自主做出投资决策,自行承担投资风险。
    本招募说明书所载内容截止至 2015 年 6 月 12 日,基金投资组合报告和基
金业绩表现截止至 2015 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。



                           一、 基金管理人
    (一)基金管理人概况
    名称:富国基金管理有限公司
    住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 楼
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16、17 层
    法定代表人:薛爱东
    设立日期:1999 年 4 月 13 日
    批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】
11 号
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:人民币 1.8 亿元

                                    2
    存续期限:持续经营
    电话:(021)20361818
    传真:(021)20361616
    联系人:范伟隽
    注册资本:1.8 亿元人民币
    股权结构(截止于 2015 年 6 月 12 日):
    股东名称    出资比例(%)
     股东名称                                 出资比例(%)
     海通证券股份有限公司                     27.775%
     申万宏源证券有限公司                     27.775%
     加拿大蒙特利尔银行                       27.775%
     山东省国际信托有限公司                   16.675%
    公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委
员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司
日常运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和
行业监管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
    公司目前下设二十二个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投
资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化与海外
投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董事会
办公室、综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、
电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技
术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)
有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。权益投资部:负责权益类基金产
品的投资管理;固定收益投资部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公
募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的投资管理;固定收益专户投资部:
负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理;固定收益研究部:
负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等;
量化与海外投资部:负责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投
资的研究与投资管理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一
对多等非公募权益类专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、
                                     3
职业年金、基本养老金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研
究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交
易和风险控制;董事会办公室:履行公司章程规定的工作职责,暂与综合管理
部合署办公;综合管理部:负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内
部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工作;机构业务部:负责年金、专户、
社保以及共同基金的机构客户营销工作;零售业务部:管理华东营销中心、华
中营销中心、华南营销中心(广州分公司)、北方营销中心(北京分公司)、西
部营销中心(成都分公司)、华北营销中心,负责共同基金的零售业务;营销管
理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业
务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制
定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析
客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟
定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战
略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落
实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决
策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;监察稽核部:负责监察、风
控、法务和信息披露;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负
责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负
责人力资源规划与管理;富国资产管理(香港)有限公司:证券交易、就证券
提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资
产管理以及中国证监会认可的其他业务。
    截止到 2015 年 6 月 12 日,公司有员工 279 人,其中 61%以上具有硕士以上
学历。
    (二)主要人员情况
    1、董事会成员

    薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师。历任交通银行扬州分行
监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券股份有限公
司扬州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券股份有限
公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司
机关党委书记兼总经理办公室主任。
                                    4
    陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司
研究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总
经理助理、副总经理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金
基金经理。
    麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大注册会
计 师 。 现 任 BMO 金 融 集 团 亚 洲 业 务 总 经 理 ( General Manager, Asia,
International, BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电
视台顾问团的成员。历任 St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG)
会计事务所的合伙人。
    方荣义先生,董事,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有限公
司副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心
副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳经济特区分行
(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机
构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行
监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。
    裴长江先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。
历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银
万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,
华宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经
理。
    Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现
任 BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group)。1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作;
1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
    蒲冰先生,董事,本科学历,中级审计师。现任山东省国际信托有限公司自
营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工,山
东省鲁信置地有限公司计财部业务经理,山东省国际信托有限公司计财部业务
经理,山东省国际信托有限公司合规审计部副总经理。




                                      5
    张克均先生,董事,研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总
部总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部
副经理、杏林支行副行长;申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、
经理、深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
    戴国强先生,独立董事,研究生学历。现任上海财经大学 MBA 学院院长、
党委书记。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授,金融学院副院长、
金融学院常务副院长、金融学院院长;上海财经大学教授、博士生导师, 金融
学院党委书记, 教授委员会主任。
    伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作,有 30 余
年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies
Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
    李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
    2、监事会成员

    岳增光先生,监事长,本科学历,高级会计师。现任山东省国际信托有限公
司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计,山东正源和
信有限责任会计师事务所室主任,山东鲁信实业集团公司财务,山东省鲁信投
资控股集团有限公司财务,山东省国际信托有限公司财务部经理。
    沈寅先生,监事,本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理
总部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、
审判组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
    夏瑾璐女士,监事,研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
历任上海大学外语系教师;荷兰银行上海分行结构融资部经理;蒙特利尔银行
金融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。
    仇夏萍女士,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部
总经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职;在华夏证券有限公司东


                                   6
方路营业部任职。
    孙琪先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任
杭州恒生电子股份公司职员,东吴证券有限公司职员,富国基金管理有限公司
系统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。
    唐洁女士,监事,本科学历,CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历任上海夏商投资咨询有限公司研究员,富国基金管理有限公司研究助理、助
理研究员。
    王旭辉先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中
心总经理。历任职于郏县政府办公室职员,郏县国营一厂厂长,富国基金管理
有限公司客户经理、高级客户经理。
    陆运天先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部
电子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理,富国基金管理有限公司
资深电子商务经理。
    3、督察长
    范伟隽先生,督察长。中共党员,硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事
务所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日
开始担任富国基金管理有限公司督察长。
    4、经营管理层人员
    陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。
    林志松先生,副总经理。中共党员,大学本科,工商管理硕士。曾在漳州
商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国
基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察
长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
    陆文佳女士,副总经理。中共党员,硕士研究生。曾在中国工商银行上海
市分行历任分支行职员、经理。曾在华安基金管理有限公司历任市场业务一部
投资顾问、上海机构业务部总监助理、市场部总监助理、上海业务部总经理、
市场部总经理、公司副营销总裁。2014 年 6 月 19 日开始担任富国基金管理有限
公司副总经理。
    李笑薇女士,研究生学历,高级经济师,13 年证券、基金从业经验。现任


                                   7
富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项
目官员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部
高级研究员,巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华
主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员,富国基金管理有限公司量化
与海外投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基
金经理。
    朱少醒先生,研究生学历,16 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理
有限公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基
金经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经
理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
    5、本基金基金经理
    戴益强先生,硕士研究生,自 2007 年 6 月至 2008 年 9 月在易方达基金管
理有限公司任行业研究员;自 2008 年 9 月至 2012 年 10 月任富国基金管理有限
公司行业研究员;自 2012 年 10 月至 2014 年 1 月任汉盛证券投资基金基金经理;
2013 年 8 月起任富国医疗保健行业股票型证券投资基金基金经理;2014 年 1 月
起任汉兴证券投资基金基金经理。
    6、投资决策委员会
    投资决策委员会成员构成如下:投资决策委员会成员构成如下:公司总经
理陈戈先生,主动权益及固定收益投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资
副总经理李笑薇女士。
    列席人员包括:督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人
员。
    本基金采取集体投资决策制度。
    7、上述人员之间不存在近亲属关系。

                          二、 基金托管人
       (一)基金托管人概况
    公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
    公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
    法定代表人:牛锡明

                                     8
    住所:上海市浦东新区银城中路188号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
    邮政编码:200120
    注册时间:1987年3月30日
    注册资本:742.62亿元
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
    联系人:汤嵩彦
    电话:021-95559
    交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发
钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国
性的国有股份制商业银行,总部设在上海。2005年6月,交通银行在香港联合交
易所挂牌上市,2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。根据2014年《银行家》
杂志发布的全球千家大银行报告,交通银行一级资本位列第19位,跻身全球银
行20强;根据《财富》杂志发布的“世界500强公司”排行榜,交通银行位列第
217位。2014年荣获《首席财务官》杂志评选的“最佳资产托管奖”。
    截至2014年12月31日,交通银行资产总额达到人民币6.27万亿元,实现净
利润人民币658.50亿元。
    交通银行总行设资产托管业务中心。现有员工具有多年基金、证券和银行
的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高
级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业
道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管
从业人员队伍。
    (二)主要人员情况
    牛锡明先生,董事长、执行董事。
    牛先生2013年10月至今任本行董事长、执行董事,2013年5月至2013年10月
任本行董事长、执行董事、行长,2009年12月至2013年5月任本行副董事长、执
行董事、行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系,获学士学位,1997
年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业,获硕士学位,1999年享受国
务院颁发的政府特殊津贴。
    彭纯先生,副董事长、执行董事、行长。
                                     9
    彭先生2013年11月起任本行副董事长、执行董事,2013年10月起任本行行
长;2010年4月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资
有限责任公司执行董事、总经理;2005年8月至2010年4月任本行执行董事、副
行长;2004年9月至2005年8月任本行副行长;2004年6月至2004年9月任本行董
事、行长助理;2001年9月至2004年6月任本行行长助理;1994年至2001年历任
本行乌鲁木齐分行副行长、行长,南宁分行行长,广州分行行长。彭先生1986
年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。
    刘树军先生,资产托管业务中心总裁。
    刘先生2014年4月至今任本行资产托管业务中心总裁,2012年5月至2014年4
月任本行资产托管部总经理,2011年10月至2012年5月任本行资产托管部副总经
理。2011年10月前历任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正
处级秘书,农行总行信贷部工业信贷处处长,农行总行托管部及养老金中心副
总经理,本行内蒙古分行副行长。刘先生为管理学硕士,高级经济师。
    (三)基金托管业务经营情况
    截止2015年一季度末,交通银行共托管证券投资基金124只。此外,还托管
了基金公司特定客户资产管理计划、银行理财产品、私募投资基金、保险资金、
全国社保基金、信托计划、养老保障管理基金、企业年金基金、金库宝资产保
管、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、QDLP资金、
证券公司客户资产管理计划、客户资金等产品。

                         三、 相关服务机构
   一、基金销售机构
    1、场外销售机构
    (1)直销机构:富国基金管理有限公司
    住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
    法定代表人:薛爱东
    总经理:陈戈
    直销网点:上海投资理财中心
    上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼

                                   10
客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
传真:021-20361544
联系人:林燕珏
公司网站:www.fullgoal.com.cn
(2)其他销售机构
( 1 ) 交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: (021)58781234
传真电话: (021)58408483
联系人员: 曹榕
客服电话: 95559
公司网站: www.bankcomm.com
( 2 )中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 姜建清
联系电话: (010)95588
传真电话: (010)95588
联系人员: 杨先生
客服电话: 95588
公司网站: www.icbc.com.cn
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 田国立
联系电话: (010)66594946
传真电话: (010)66594946


                                11
联系人员: 陈洪源
客服电话: 95566
公司网站: www.boc.cn
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: (010)66275654
传真电话: 010-66275654
联系人员: 张静
客服电话: 95533
公司网站: www.ccb.com
( 5 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: (0755)83198888
传真电话: (0755)83195109
联系人员: 曾里南
客服电话: 95555
公司网站: www.cmbchina.com
( 6 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: (021)61618888
传真电话: (021)63604199
联系人员: 唐小姐
客服电话: 95528


                                12
公司网站: www.spdb.com.cn
( 7 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: (010)68858057
传真电话: (010)68858057
联系人员: 王硕
客服电话: 95580
公司网站: www.psbc.com
( 8 )东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号
办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号
法人代表: 何沛良
联系电话: 0769-22866268
传真电话: 0769-22866268
联系人员: 何茂才
客服电话: 0769-961122
公司网站: www.drcbank.com
( 9 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法人代表: 万建华
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( 10 )中信建投证券股份有限公司


                                13
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( 11 )国信证券股份有限公司
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( 12 )中国银河证券股份有限公司
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( 13 )海通证券股份有限公司
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                                14
法人代表: 王开国
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联系人员: 李笑鸣
客服电话: 95553
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( 14 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表: 李梅
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传真电话: (021)33388224
联系人员: 黄莹
客服电话: 95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
( 15 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话: 01063080978
联系人员: 唐静
客服电话: 400-800-8899
公司网站: www.cindasc.com
( 16 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999


                                 15
传真电话: 021-22169134
联系人员: 刘晨、李芳芳
客服电话: 95525
公司网站: www.ebscn.com
( 17 )平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话: 95511-8
联系人员: 吴琼
客服电话: 95511-8
公司网站: www.pingan.com
( 18 )国都证券有限责任公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法人代表: 常喆
联系电话: (010)84183333
传真电话: (010)84183311-3389
联系人员: 黄静
客服电话: 400-818-8118
公司网站: www.guodu.com
( 19 )齐鲁证券有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531-68889155
传真电话: 0531-68889185
联系人员: 吴阳


                               16
客服电话: 95538
公司网站: www.qlzq.com.cn
( 20 )金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话: 0755-83025625
联系人员: 马贤清
客服电话: 400-8888-228
公司网站: www.jyzq.cn
( 21 )德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法人代表: 姚文平
联系电话: 021-68761616
传真电话: 021-68767880
联系人员: 朱磊
客服电话: 400 8888 128
公司网站: http://www.tebon.com.cn
( 22 )华龙证券有限责任公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话: (0931)4890628
联系人员: 李昕田
客服电话: (0931)96668、4006898888
公司网站: www.hlzqgs.com


                               17
    ( 23 )上海华信证券有限责任公司
    注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
    办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
    法人代表: 杨锐敏
    联系电话: 021-38784818
    传真电话: 021-68775878
    联系人员: 倪丹
    客服电话: 68777877
    公司网站: www.cf-clsa.com
    ( 24 )中国中投证券有限责任公司
    注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11
    办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
    法人代表: 龙增来
    联系电话: (0755)82023442
    传真电话: (0755)82026539
    联系人员: 刘毅
    客服电话: 95532、400-600-8008
    公司网站: www.china-invs.cn
    ( 25 )上海好买基金销售有限公司
    注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
    办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
    法人代表: 杨文斌
    联系电话: (021)58870011
    传真电话: (021)68596916
    联系人员: 张茹
    客服电话: 4007009665
    公司网站: www.ehowbuy.com__


                                      18
   2、场内销售机构
   本基金的场内销售机构为具有基金销售业务资格,并经上海证券交易所和
中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。具体见上海
证券交易所相关公告。
   基金管理人可根据有关法律法规的要求,增加或调整本基金销售机构,并
及时公告。
   (二)登记机构
   名称:中国证券登记结算有限责任公司
   住所:北京西城区太平桥大街 17 号
   办公地址:北京西城区太平桥大街 17 号
   法定代表人:周明
   电话:(010)59378835
   传真:(010)59378839
   联系人:崔巍
   (三)出具法律意见书的律师事务所
   名称:上海市通力律师事务所
   住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   负责人:俞卫锋
   电话:(021)31358666
   传真:(021)31358600
   联系人:孙睿
   经办律师:黎明、孙睿
   (四)审计基金财产的会计师事务所
   名称:安永华明会计师事务所
   注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
   办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
   法定代表人:葛明
   联系电话:021-22288888


                                  19
    传真:021-22280000
    联系人:徐艳
    经办注册会计师:徐艳、蒋燕华




                           四、 基金的名称
    富国消费主题混合型证券投资基金

                           五、 基金的类型
    混合型



                         六、 基金的投资目标
    本基金主要投资于大消费行业中具有持续增长潜力的优质上市公司,以分
享中国经济增长与结构转型带来的投资机会,追求超越业绩比较基准的投资回
报,力争实现基金资产的中长期稳定增值。

                         七、 基金的投资方向
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行
的股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、衍生工
具(权证、股指期货等)、债券资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、
中小企业私募债券、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短
期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产,以及法
律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规
定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 60%-95%;投资于
本基金定义的大消费行业的证券不低于非现金基金资产的 80%;每个交易日日
终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的
政府债券不低于基金资产净值的 5%;股指期货、权证及其他金融工具的投资比

                                   20
例符合法律法规和监管机构的规定。



                            八、 基金的投资策略
    1、大类资产配置
    本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置,根据对宏观经济、市
场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究,确定组合中股票、债
券、货币市场工具及其他金融工具的比例。
    本基金主要考虑的因素为:
    (1)宏观经济指标,包括 GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率
变化、货币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等,以判断当前所处的经
济周期阶段;
    (2)市场方面指标,包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体
估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化;
    (3)政策因素,包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等;
    (4)行业因素:包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。
    通过对以上各种因素的分析,结合全球宏观经济形势,研判国内经济的发
展趋势,并在严格控制投资组合风险的前提下,确定或调整投资组合中大类资
产的比例。
    2、股票投资策略
    (1)大消费行业的界定
    基于对消费行业发展形势和未来趋势的深刻理解,本基金对于消费行业的
界定定位于大消费行业,按照申万行业分类标准,划分为三类:即主要消费、
可选消费和其他消费。主要消费指主要与居民的基本生活需求高度相关的商品
或服务;可选消费指非居民生活必需的,主要用于改善居民生活质量的商品和
服务,居民可以自行选择是否进行消费。此外,一些行业虽然目前尚未被划入
消费行业,但是其属性已经基本具备消费行业属性,形成实际的消费需求,并
拉动一系列与其相关的行业发展。本基金也将这些公司划入消费行业的范畴中,
定义为其他消费。
    根据前文定义,主要消费包括食品饮料、家用电器、农林牧渔、纺织服装、

                                   21
医药生物、轻工制造、交通运输、公用事业等;可选消费包括汽车、休闲服务、
商业贸易、金融、银行、电子、通信、传媒、房地产、建筑材料、建筑装饰、
电气设备、机械设备、计算机等。其他消费包括日用化学产品、民用军工用品、
综合等。对于以上行业之外的其他行业,如果其中某些细分行业符合消费行业
的定义,本基金也会酌情将其纳入消费行业的范围。
    若未来申万行业分类标准调整,本基金仍将定位于大消费行业,选择其他
合适的消费行业分类标准。
    (2)大消费行业配置策略
    我国经济从投资拉动转向消费拉动是大势所趋。在这一过程中,我国居民
收入水平持续提高,各个消费子行业均受益于居民消费的大趋势。本基金将对
消费结构的变化趋势进行跟踪分析,不断发掘各个行业的投资机会。
    (3)个股投资策略
    本基金将运用“价值为本,成长为重”的合理价格成长投资策略来确定具
体选股标准。该策略通过建立统一的价值评估框架,综合考虑上市公司的增长
潜力和市场估值水平,以寻找具有增长潜力且价格合理或被低估的股票。
    同时,本基金将综合考虑投资回报的稳定性、持续性与成长性,通过精细
化风险管理和组合优化技术,实现行业与风格类资产的均衡配置,从而实现风
险调整后收益的最大化。
    1)第一层:侧重量化筛选
    本基金重点关注由以下量化筛选过程产生的股票样本:
    本基金构建的量化筛选指标主要包括:市净率(PB)、市盈率(PE)、动态
市盈率(PEG)、主营业务收入增长率、净利润增长率等:
    ①价值股票的量化筛选:选取 PB、PE 较低的上市公司股票;
    ②成长型股票的量化筛选:选取动态市盈率(PEG)较低,主营业务收入增
长率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。
    2)第二层:突出基本面分析
    在量化筛选的基础上,本基金将基于“定性定量分析相结合、动态静态指
标相结合”的原则,进一步筛选出运营状况健康、治理结构完善、经营管理稳
健的上市公司股票进行投资。


                                  22
   基金管理人将通过运用(定量的)财务分析模型和资产估值模型,重点关
注上市公司的资产质量、盈利能力、偿债能力、成本控制能力、未来增长性、
权益回报率及相对价值等方面;通过运用(定性的)上市公司质量评估模型,
重点关注上市公司的公司治理结构、团队管理能力、企业核心竞争力、行业地
位、研发能力、公司历史业绩和经营策略等方面。
   3、债券投资策略
   本基金将采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限
结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制
整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素
的分析确定组合整体框架;对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的
变化进行预测,相机而动、积极调整。
   (1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分
析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险;
   (2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合
理的组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中
期和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利;
   (3)市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险-收益
特性构建和调整组合,提高投资收益;
   (4)相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估
的债券品种,选择合适的交易时机,增持相对低估、价格将上升的类属,减持
相对高估、价格将下降的类属;
   (5)信用风险评估是指基金管理人将充分利用现有行业与公司研究力量,
根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估,以此作为品
种选择的基本依据。
   对于可转换债券的投资,本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成
长性,以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益;本基金将重点关注可
转债的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、
公司当前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。
   资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、


                                 23
提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基
础上,对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风
险等进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动
率策略等积极主动的投资策略,投资于资产证券化产品。
    4、中小企业私募债券的投资
    本基金对中小企业私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方
面展开。久期控制方面,根据宏观经济运行状况的分析和预判,灵活调整组合
的久期。信用风险控制方面,对个券信用资质进行详尽的分析,对企业性质、
所处行业、增信措施以及经营情况进行综合考量,尽可能地缩小信用风险暴露。
流动性控制方面,要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模,
在力求获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
    5、金融衍生工具投资
    本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中,基金管理
人主要通过采取有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的
工具:
    (1)运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能,构建权证与标的股票
的组合,主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益;
    (2)构建权证与债券的组合,利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特
性,形成保本投资组合;
    (3)针对不同的市场环境,构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投
资组合,形成多元化的盈利模式;
    (4)在严格风险监控的前提下,通过对标的股票、波动率等影响权证价值
因素的深入研究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活
跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁
调整的交易成本。



                    九、 基金的业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×80%+中债综合指数收益

                                  24
 率×20%。
          沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权,由中证指数有
 限公司开发的中国 A 股市场指数,其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流
 动性高、流通市值大的主流股票,能够反映 A 股市场总体价格走势。中债综合
 指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券市场指数。
 根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地
 反映本基金的风险收益特征。
          如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
 绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时,经与基
 金托管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及
 时公告,而无需召开基金份额持有人大会。



                                     十、 风险收益特征
          本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币
 市场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。



                                     十一、 基金投资组合报告
 1、报告期末基金资产组合情况
     序        项目                         金额(元)            占基金总资产的比例
号                                                             (%)
               权益投资                     2,642,903,260.15      79.93
               其中:股票                   2,642,903,260.15      79.93
               固定收益投资                 -                    -
               其中:债券                   -                    -
                      资产支持证券          -                    -
               贵金属投资                   -                    -
               金融衍生品投资               -                    -
               买入返售金融资产             -                    -
              其中:买断式回购的买入返
                                            -                    -
          售金融资产
               银行存款和结算备付金合
                                            652,506,530.21        19.73
          计
               其他资产                     11,255,587.77         0.34
               合计                         3,306,665,378.13      100.00
                                             25
                  2、报告期末按行业分类的股票投资组合
         代                                                                           占基金资产净值比例
                   行业类别                                  公允价值(元)
码                                                                                 (%)
         A         农、林、牧、渔业                          -                       -
         B         采矿业                                    -                       -
         C         制造业                                    1,340,908,035.17         47.48
                 电力、热力、燃气及水生产和供
         D                                                   -                       -
             应业
         E         建筑业                                    108,046.40               -
         F         批发和零售业                              3,416.32                 -
         G         交通运输、仓储和邮政业                    -                       -
         H         住宿和餐饮业                              -                       -
                   信息传输、软件和信息技术服务
         I                                                   977,016,099.69           34.60
             业
         J         金融业                                    294,988,565.82           10.45
         K         房地产业                                  -                       -
         L         租赁和商务服务业                          -                       -
         M         科学研究和技术服务业                      66.03                    -
         N         水利、环境和公共设施管理业                -                       -
         O         居民服务、修理和其他服务业                -                       -
         P         教育                                      -                       -
         Q         卫生和社会工作                            29,879,030.72            1.06
         R         文化、体育和娱乐业                        -                       -
         S         综合                                      -                       -
                   合计                                      2,642,903,260.15         93.59
                  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
                  细
     序           股票代      股票名
                                          数量(股)              公允价值(元)     占基金资产净值比例(%)
号                码          称
                              卫宁软
     1
                  300253      件            1,717,863             280,183,455.30                      9.92
                              百润股
     2
                  002568      份            3,350,000             268,502,500.00                      9.51
     3            300287      飞利信        4,856,118             250,332,882.90                      8.86
                              东凌粮
     4
                  000893      油           12,005,750             223,907,237.50                      7.93
                              广陆数
     5
                  002175      测            3,126,271             198,299,369.53                      7.02
                              东方财
     6
                  300059      富            6,722,895             197,787,570.90                      7.00

                                                        26
    7   300038   梅泰诺      4,066,830        149,293,329.30                5.29
                 麦迪电
    8
        300341   气          6,528,717        148,201,875.90                5.25
                 长城集
    9
        300089   团          4,000,000        134,000,000.00                4.75
    1            三六五
0       300295   网            727,000        125,836,430.00                4.46
        4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
        注:本基金本报告期末未持有债券资产。
        5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
        细
        注:本基金本报告期末未持有债券投资
        6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
        券投资明细
        注:本基金本报告期末未持有资产支持证券投资
        7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
        明细
        注:本基金本报告期末未持有贵金属投资
        8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
        细
        注:本基金本报告期末未持有权证投资明细
        9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
        (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
        注:本基金本报告期末未持有投资股指期货
        (2)本基金投资股指期货的投资政策
        本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。
        10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
        (1)本期国债期货投资政策
        本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。
        (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
        注:本基金本报告期末未持有国债期货持仓和损益明细
        (3)本期国债期货投资评价
                                         27
           本基金本报告期未投资国债期货。
           11、投资组合报告附注
           (1)申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立
           案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
           报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
           在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
           (2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
           本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
           的股票。
           (3)其他资产构成
           序                          名称                       金额(元)
         号
           1           存出保证金                                         5,625,993.32
           2           应收证券清算款                                                 -
           3           应收股利                                                       -
           4           应收利息                                                111,240.06
           5           应收申购款                                         5,518,354.39
           6           其他应收款                                                     -
           7           待摊费用                                                       -
           8           其他                                                           -
           9           合计                                              11,255,587.77
           (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
           注:本基金本报告期末未持有可转换债券
           (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                                 流通受限部
     序       股票    股票名                    占基金资
                             分的公允价值                          流通受限情况说明
号        代码     称                       产净值比例(%)
                             (元)
     1          3000          东方财       197,787,570.9
                                                           7.00    筹划重大事项
          59            富             0
     2          3000          梅泰诺       149,293,329.3
                                                           5.29    筹划重大事项
          38                           0
           (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。
           因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能
           存在尾差。


                                                      28
                                    十二、 基金的业绩


    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    1、富国消费主题混合型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期
业绩比较基准收益率比较表
                                                业绩比较
                           净值增    业绩比较
                  净值增                        基准收益
   阶段                    长率标    基准收益              ①-③    ②-④
                  长率①                        率标准差
                           准差②    率③
                                                ④
2014.12.12-2014
                  -6.54%   1.68%     8.66%         1.50%   -15.20%   0.18%
.12.31
2015.1.1-2015.3
                  30.34%   1.97%     11.89%        1.46%   18.45%    0.51%
.31
2014.12.12-2015
                  21.82%   1.95%     21.58%        1.46%   0.24%     0.49%
.3.31
    2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较




    注:1、截止日期为 2015 年 3 月 31 日,本基金自基金转型日至图表截止日
不足一年。2、本基金于 2014 年 12 月 12 日由原汉兴证券投资基金转型而成,

                                        29
建仓期 6 月,截止至本报告期末,本基金尚处于建仓期。




                               十三、    费用概览
      一、与基金运作有关的费用
    (一)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    4、基金份额持有人大会费用;
    5、基金的证券、期货交易费用;
    6、基金的银行汇划费用;
    7、证券、期货、账户开户费用、银行账户维护费用;
    8、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×1.50%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付
日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数


                                    30
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日
内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“(一)基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
       (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
二、与基金销售有关的费用
       1、申购费率
       投资者申购本基金份额时,需交纳申购费用,费率按申购金额递减。投资
者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
       (1)场外申购费率
       本基金场外申购费率随申购金额的增加而递减。
       本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差
别的申购费率。
       养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运
营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社
会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客
户资产管理计划、企业年金养老金产品。如将来出现经养老基金监管部门认可
的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金


                                    31
客户外的其他投资者。
    通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户的申购费率
见下表:
              申购金额(M)                     特定申购费率
               M<100 万元                           0.45%
           100 万元≤M<500 万元                     0.36%
               M≥500 万元                      每笔 1,000 元
    其他投资者申购本基金基金份额的申购费率见下表:
              申购金额(M)                       申购费率
               M<100 万元                           1.5%
           100 万元≤M<500 万元                     1.2%
               M≥500 万元                      每笔 1,000 元
    (2)场内申购费率
    本基金的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
    基金份额申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市
场推广、销售、登记等各项费用。
    2、赎回费率
    (1)场外赎回费率
    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。赎回费率随基金份额持有时间增加而递减,具体如下:
            份额持有时间(N)                     赎回费率
                 N<7 日                             1.50%
              7 日≤N<30 日                         0.75%
              30 日≤N<1 年                         0.50%
               1 年≤N<2 年                         0.30%
                 N≥2 年                             0.00%
    (注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记机构的登记日开始计算。
1 年为 365 天,2 年为 730 天,依此类推)
    本基金对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财
产;对持续持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资者收取的赎回费,将不低于赎
回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资
者收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长
于 6 个月的投资者,将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。未归入基金财
产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
                                    32
    (2)场内赎回费率
    本基金的场内赎回费率参照场外赎回费率执行。
    基金份额持有人在基金终止上市前持有的原基金汉兴份额,持有期限自《富
国消费主题混合型证券投资基金基金合同》生效之日起计算;基金份额持有人
通过日常申购所得的基金份额,持有期限自登记机构确认登记之日起计算。
    3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
    4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在
基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适
当调低基金销售费率。
    三、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
    四、基金管理费和基金托管费的调整
    基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项
调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实
施日 2 个工作日前在指定媒介上刊登公告。

                   十四、    对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办
法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新
内容如下:

    1、“重要提示”部分增加了基金合同生效日、更新招募说明书内容的截止
日期及有关财务数据的截止日期。
    2、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行
了更新。
    3、对“四、基金托管人”部分进行了更新。

                                   33
   4、“五、相关服务机构”部分对直销机构、代销机构部分信息内容进行了更
新。
    5、“九、基金的投资”部分增加了基金投资组合报告,内容截止至 2015 年
3 月 31 日。
   6、增加了“十、基金的业绩”,内容截止至 2015 年 3 月 31 日。
   7、“二十、托管协议的内容摘要”中更新了基金管理人法定代表人信息。
   8、增加了“二十二、其他应披露事项”,对本报告期内的其他事项进行披露。


                                                   富国基金管理有限公司
                                                   二〇一五年七月十四日




                                   34