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2020年01月26日 星期天

申万中小板(LOF)(163111)公告正文

申万中小:份额交易价格波动第二次提示公告

公告日期 2015-07-08 来源 巨潮网

               申万菱信中小板指数分级证券投资基金


                B 类份额交易价格波动第二次提示公告

   近期,申万菱信基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下申万
菱信中小板指数分级证券投资基金之 B 类份额(场内简称:中小板 B;交易代码:
150086)二级市场交易价格连续大幅下跌,2015 年 7 月 6 日,中小板 B 份额在
二级市场的收盘价为 0.482 元,相对于当日 0.3510 元的基金份额参考净值,溢
价幅度达到 37.32%。截止 2015 年 7 月 7 日,中小板 B 份额二级市场的收盘价为
0.434 元,明显高于基金份额参考净值,投资者如果盲目投资,可能遭受重大损
失。
   为此,本基金管理人提示如下:
   1、中小板 B 份额表现为高风险、高收益的特征。由于中小板 B 份额内含杠杆
机制的设计,中小板 B 份额参考净值的变动幅度将大于申万中小份额(场内简称:
申万中小,场内代码:163111)净值和中小板 A 份额(场内简称:中小板 A,场
内代码:150085)参考净值的变动幅度,即中小板 B 份额的波动性要高于其他两
类份额,其承担的风险也较高。中小板 B 份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承
担不同程度的投资风险。
   2、中小板 B 份额的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到
市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。
   3、截至 2015 年 7 月 7 日收盘,中小板 B 份额的基金份额参考净值接近基金
合同约定的不定期份额折算阀值。不定期份额折算后,中小板 B 份额的溢价率可
能发生较大变化。特提请参与二级市场交易的投资者注意高溢价所带来的风险。
   4、截至本公告披露日,申万菱信中小板指数分级证券投资基金运作正常。本
基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。
   5、截至本公告披露日,申万菱信中小板指数分级证券投资基金无其他应披露
而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信
息披露工作。
   6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基
金的基金合同和招募说明书等相关法律文件。敬请投资者注意投资风险。
   特此公告。


                                             申万菱信基金管理有限公司


                                                   二〇一五年七月八日