新闻源 财富源

2020年02月18日 星期二

中欧沪深300指数增强A(LOF)(166007)公告正文

中欧基金:关于开通转换、定期定额投资和费率优惠业务的公告

公告日期 2015-07-03 来源 巨潮网

         中欧基金管理有限公司关于中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)

                     开通转换、定期定额投资和费率优惠业务的公告



    为满足广大投资者的理财需求,中欧基金管理有限公司(以下简称“本公司”)定于 2015

年 7 月 7 日起在中欧基金管理有限公司的直销中心和代销机构开通中欧新趋势股票型证券投

资基金(LOF)(基金简称:中欧趋势,基金代码:166001)的转换、定投和费率优惠业务。

现将有关事项公告如下:

    1、日常转换业务

    1.1、 适用范围

    本次开通公司旗下中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)(基金代码:166001)与下述

基金之间的转换业务:
          基金代码                             基金名称
           166002               中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
           166003                 中欧稳健收益债券型证券投资基金 A
           166004                 中欧稳健收益债券型证券投资基金 C
           166005                  中欧价值发现股票型证券投资基金
           166006              中欧行业成长混合型证券投资基金(LOF)
           166007            中欧沪深 300 指数增强型证券投资基金(LOF)
           166008              中欧增强回报债券型证券投资基金(LOF)
           166009               中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)
           166010                  中欧鼎利分级债券型证券投资基金
           166011              中欧盛世成长股票型证券投资基金(LOF)
           166012              中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)
           166014                         中欧货币市场基金 A
           166015                         中欧货币市场基金 B
           166019                中欧价值智选回报混合型证券投资基金
           166020         中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金
           000894             中欧睿达定期开放混合型发起式证券投资基金
           001117         中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金
    注:基金暂停申购时转换转入同时也暂停,限制大额申购同样适用。

    1.2、 业务办理机构

    投资者可通过中欧基金管理有限公司的直销中心和中国工商银行股份有限公司、招商银

行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、中国光大

银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、兴业银行股份有

限公司、中信银行股份有限公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、招


                                 第 1 页 共 8 页
商证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、广发证券股份有限

公司、中信建投证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、光大

证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、齐鲁证券有限公

司、海通证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、安信证

券股份有限公司、信达证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、

英大证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、爱建证券有限责任公司、金元证券股份有

限公司、中信证券(山东)有限责任公司、中信证券(浙江)有限责任公司、联讯证券有限

责任公司、华龙证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、华融

证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、深圳众禄基金

销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海天

天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、北京展恒基金

销售有限公司办理上述基金的转换业务。

    具体转换办法以销售机构规定为准。



    1.3、 业务办理时间

    基金办理转换业务的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日(本公司公告暂

停转换时除外)。具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。



    1.4、基金转换业务

    (1)基金转换是基金管理人给基金份额持有人提供的一种服务,是指基金份额持有人按

基金管理人规定的条件将其持有的某一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的另一只

基金的基金份额的行为。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销

售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金,且申请当日拟

转出基金和转入基金均处于正常交易状态,转出份额必须为可用份额,否则申请无效。目前

场内不支持基金转换业务。

    (2)基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金,单笔转入申请不受

转入基金最低申购限额限制。单笔转出申请不得少于 100 份,若某笔转换导致投资者剩余基

金份额余额低于基金管理人规定的最低持有份额时,基金管理人有权将投资者的该基金剩余

份额一次性全部赎回。

    (3)基金转换费用按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收

                                第 2 页 共 8 页
取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额计算的申

购费用差额;当转出基金申购费率不低于转入基金申购费率时,不收取费用补差。基金转换

费用由基金持有人承担。投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独

计算。本公司可相互转换基金、转换方式、费率标准及具体计算公式等以本公司开放式基金

的《基金合同》和《招募说明书》的相关规定为准,或由本公司另行确定后予以公告。

    (4)关于基金转换业务的具体规则,敬请投资者详细阅读《中欧基金管理有限公司开放

式基金业务规则》及其他相关公告。



2、定投业务

    2.1 开通定投业务的代销机构及每期申购金额起点

序号                     代销机构名称                每期申购金额起点(单位:元)
    1               招商银行股份有限公司                         300
    2             中国建设银行股份有限公司                       100
    3           中国邮政储蓄银行股份有限公司                     100
    4             中国光大银行股份有限公司                       300
    5               交通银行股份有限公司                         100
    6               兴业银行股份有限公司                         100
    7             中国民生银行股份有限公司                       100
    8               中信银行股份有限公司                         100
    9               招商证券股份有限公司                         100
   10               国信证券股份有限公司                         500
   11               广发证券股份有限公司                         200
   12             中信建投证券股份有限公司                       100
   13               华福证券有限责任公司                         100
   14               平安证券股份有限公司                         100
   15               安信证券股份有限公司                         300
   16               信达证券股份有限公司                         100
   17               华泰证券股份有限公司                         100
   18               德邦证券有限责任公司                         300
   19               西南证券股份有限公司                         100
   20               联讯证券有限责任公司                         300
   21               华龙证券股份有限公司                         100
   22               国联证券股份有限公司                         500
   23               华融证券股份有限公司                         100
   24             国泰君安证券股份有限公司                       100
   25               中信证券股份有限公司                         100
   26               爱建证券有限责任公司                         200
   27           中信证券(山东)有限责任公司                     100

                                第 3 页 共 8 页
   28          中信证券(浙江)有限责任公司                      100
   29              申万宏源证券有限公司                          500
   30            申万宏源西部证券有限公司                        500
   31              东吴证券股份有限公司                          100
   32            中国银河证券股份有限公司                        100
   33              海通证券有限责任公司                          100
   34                齐鲁证券有限公司                            500
   35              天相投资顾问有限公司                          100
   36            上海天天基金销售有限公司                        100
           诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公
   37                                                            1000
                             司
   38            上海好买基金销售有限公司                        200
   39            深圳众禄基金销售有限公司                        100
   40            浙江同花顺基金销售有限公司                      100
   41            北京展恒基金销售有限公司                        100
   42              和讯信息科技有限公司                          200
   43            杭州数米基金销售有限公司                        100
   44        上海长量基金销售投资顾问有限公司                    100
    2.2 定投业务安排

    (1)投资者每期最低申购金额(含申购手续费)按照上述各代销机构相关规定执行。

本业务不受日常申购的最低数额限制。

    (2)定投申购费率

    定投业务不收取额外费用,申购费率适用于中欧趋势的正常申购费率,计费方式等同于

正常的申购业务(优惠活动除外,如有调整,另见相关公告)。中欧趋势申购费率及计费方

式请参见《中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》。

    (3)定投业务的申办、变更和终止

    1)凡申请办理定投业务的投资者须开立对应的开放式基金账户,具体开户程序应遵循

上述各代销机构的相关规定;

    2)投资者办理变更每期投资金额、扣款日期、扣款账户等事项时,须携带本人有效身

份证件及相关凭证到上述各代销机构基金销售网点申请办理业务变更,具体办理程序遵循上

述各代销机构的有关规定;

    3)投资者终止定投业务,须携带本人有效身份证件及相关凭证到上述各代销机构基金

销售网点申请办理业务终止,具体办理程序遵循上述各代销机构的有关规定。

    (4)其他

    本基金暂停申购期间,定投业务申购同时暂停,限制大额申购同样适用。


                               第 4 页 共 8 页
    3、费率优惠优惠业务:

    3.1 申购费率优惠业务

    3.1.1 适用基金销售机构

    适用基金销售机构为中国工商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中国光大银

行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、申万宏源证券

有限公司、申万宏源西部证券有限公司、招商证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、

中信建投证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、华福证券有

限责任公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、海

通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、信达证券股份

有限公司、德邦证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、华龙证券股份有限公司、国联

证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、浙江同花顺基金销售

有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有

限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、上海好买基金销售有限公司、和讯

信息科技有限公司、北京展恒基金销售有限公司和上海长量基金销售投资顾问有限公司。

    3.1.2 申购费率优惠活动时间

    申购费率优惠活动自 2015 年 7 月 7 日起持续进行,具体结束时间以代销机构公告为准。

    3.1.3 申购费率优惠业务安排

    投资者通过中国邮政储蓄银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国都证券有限责

任公司、光大证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、齐

鲁证券有限公司、海通证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、安信证券股份有限

公司、信达证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、爱建证券有限责任公司、华龙证券

股份有限公司、广发证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、华融证券股份有限公司、

东吴证券股份有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州

数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、和讯信

息科技有限公司、北京展恒基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司的电子

渠道申购上述基金,申购费率享有 4 折优惠。若享有前述折扣后申购费率低于 0.6%,则按

0.6%执行;若享有折扣前的原申购费率等于或低于 0.6%,或适用固定费率的,则按原费率

执行,不再享有费率折扣。

    投资者通过兴业银行电子渠道申购上述基金,原申购费率高于 0.75%的,统一优惠至

0.75%;原申购费率低于 0.75%或适用固定费率的,维持原费率。

                                 第 5 页 共 8 页
    投资者通过中信建投电子渠道申购上述基金,申购费率享有 4 折优惠,通过柜台申购享

有 8 折优惠。若享有前述折扣后申购费率低于 0.6%,则按 0.6%执行;若享有折扣前的原申

购费率低于 0.6%或适用固定费率,则按原费率执行,不再享有费率折扣。

    投资者通过招商证券和诺亚正行申购上述基金,申购费率享有 4 折优惠。若享有前述折

扣后申购费率低于 0.6%,则按 0.6%执行;若享有折扣前的原申购费率低于 0.6%或适用固定

费率,则按原费率执行,不再享有费率折扣。

    投资者通过申万宏源证券和申万宏源西部证券有限公司网上银行申购上述基金,申购费

率享有 4 折优惠,通过电话银行申购享有 5 折优惠。若享有前述折扣后申购费率低于 0.6%,

则按 0.6%执行;若享有折扣前的原申购费率低于 0.6%或适用固定费率,则按原费率执行,

不再享有费率折扣。

    投资者通过工商银行、交通银行电子渠道申购上述基金,申购费率享有 8 折优惠。若享

有前述折扣后申购费率低于 0.6%,则按 0.6%执行;若享有折扣前的原申购费率低于 0.6%或

适用固定费率,则按原费率执行,不再享有费率折扣。

    投资者通过中国光大银行股份有限公司电子渠道申购上述基金,申购费率享有 6 折优

惠。若享有前述折扣后申购费率低于 0.6%,则按 0.6%执行;若享有折扣前的原申购费率低

于 0.6%或适用固定费率,则按原费率执行,不再享有费率折扣。

    具体费率优惠办法以销售机构规定为准。

    3.2 定投申购费率优惠业务

    3.2.1 适用基金销售机构

    适用基金销售机构为中国邮政储蓄银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、兴

业银行股份有限公司、招商证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信建投证券股份

有限公司、中国银河证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、海通证券股份有限公司、华龙

证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、华融证券股份有限公

司、广发证券股份有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、

杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、和

讯信息科技有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、北京展恒基金销售有

限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司。



    3.2.2 定投申购费率优惠活动时间

    定投申购费率优惠活动自 2015 年 7 月 7 日起持续进行,具体结束时间以代销机构公告

                                第 6 页 共 8 页
为准。

    3.1.3 定投申购费率优惠业务安排

    投资者通过兴业银行股份有限公司电子渠道(网上银行、电话银行、手机银行等)申购

上述基金,定投申购费率统一优惠至 0.6%,原申购费率低于 0.6%或适用固定费率的,按原

费率执行。

    投资者通过华龙证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、

天天基金销售有限公司、好买基金销售有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基

金销售有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司、杭州数米基金销

售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、齐鲁证券有限公司电子渠道申购上述基

金, 申购费率享有 4 折优惠。若享有前述折扣后申购费率低于 0.6%,则按 0.6%执行;若享

有折扣前的原申购费率低于 0.6%,或适用固定费率的,则按原费率执行,不再享有费率折

扣。

    投资者通过中信建投证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华融证券股份有限公

司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司电子渠道定投申购上述基金,申购

费率享有 4 折优惠,通过柜台申购享有 8 折优惠。若享有前述折扣后申购费率低于 0.6%,

则按 0.6%执行;若享有折扣前的原申购费率低于 0.6%或适用固定费率,则按原费率执行,

不再享有费率折扣。

    投资者通过中国邮政储蓄银行股份有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限

公司、招商证券股份有限公司、国联证券股份有限公司定投申购上述基金,申购费率享有 4

折优惠。若享有前述折扣后申购费率低于 0.6%,则按 0.6%执行;若享有折扣前的原申购费

率低于 0.6%或适用固定费率,则按原费率执行,不再享有费率折扣。

    投资者通过中国光大银行股份有限公司定投申购上述基金,申购费率享有 8 折优惠。若

享有前述折扣后申购费率低于 0.6%,则按 0.6%执行;若享有折扣前的原申购费率低于 0.6%

或适用固定费率,则按原费率执行,不再享有费率折扣。

    具体定投申购费率优惠办法以销售机构规定为准。



    4、之前已开通相关业务的基金,其业务将持续开展。



    5、投资者可通过以下途径咨询有关详情:

    投资者欲了解其他情况,请登录本公司网站(www.zofund.com)或拨打本公司的客户

                                第 7 页 共 8 页
服务电话(021-68609700,400-700-9700)进行查询。



    特此公告。



                                                   中欧基金管理有限公司

                                                        2015 年 7 月 3 日




                                第 8 页 共 8 页