新闻源 财富源

2019年10月23日 星期三

东方红策略精选混合A(001405)公告正文

东方红策略精选混合:基金合同生效公告

公告日期 2015-06-06 来源 中国证券报

    1. 公告基本信息
    基金名称 东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金
    基金简称 东方红策略精选混合
    基金主代码 001405
    基金运作方式 契约型开放式、发起式
    基金合同生效日 2015年6月5日
    基金管理人名称 上海东方证券资产管理有限公司
    基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
    公告依据
    《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
    法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《东方红策略精选灵活配置混合
    型发起式证券投资基金基金合同》、《东方红策略精选灵活配置混合型发
    起式证券投资基金招募说明书》等
    下属分级基金的基金简称 东方红策略精选混合A 东方红策略精选混合C
    下属分级基金的交易代码 001405 001406
    2. 基金募集情况
    基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2015]947号
    基金募集期间 自 2015年6月2日
    至 2015年6月2日 止
    验资机构名称 立信会计师事务所(特殊普通合伙)
    募集资金划入基金托管专户的日期 2015年6月4日
    募集有效认购总户数(单位:户) 6
    份额级别 东方红策略精选混合A 东方红策略精选混
    合C 合计
    募集期间净认购金额(单位:人民币元) 10,054,466.40 28,000.00 10,082,466.40
    认购资金在募集期间产生的利息(单位:人民币
    元) 0.00 0.00 0.00
    募集份额(单位:份)
    有效认购份额 10,054,466.40 28,000.00 10,082,466.40
    利息结转的份额 0.00 0.00 0.00
    合计 10,054,466.40 28,000.00 10,082,466.40
    其中:募集期间基金管理
    人运用固有资金认购本
    基金情况
    认购的基金份额 (单
    位: 份) 10,000,000.00 0 10,000,000.00
    占基金总份额比例 99.46% 0 99.18%
    其他需要说明的事项
    作为本基金的发起资金, 于 2015 年 6月2日通过公司直销中心认购
    10,001,000元,认购费为1000元,认购款项在募集期间产生利息0元,并
    自 《东方红策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》
    生效之日起,所认购本基金份额的持有期限不低于 3 年。
    其中:募集期间基金管理
    人的从业人员认购本基
    金情况
    认购的基金份额 (单
    位: 份) 0 0 0
    占基金总份额比例 0 0 0
    募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办
    理基金备案手续的条件 是
    向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认
    的日期 2015年6月5日
    注:1、上表中,对下属分级基金,“占基金总份额比例”的分母为各自级别的份额;对合计数, “占基金总份额比例”的分母采用下属分级基金份额的合计数, 即基金整体的份额总数。
    2、按照有关规定,本基金合同生效前的律师费、会计师费以及与本基金有关的法定信息披露费由本基金管理人承担。
    3、本基金募集净认购金额(不含认购利息)为人民币10,082,466.40元,全部系场外认购。
    4、本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人未认购本基金。
    5、本基金的基金经理未认购本基金。
    3. 发起资金持有份额情况
    项目 持有份额总数 持有份额占基
    金总份额比例 发起份额总数 发起份额占基
    金总份额比例
    发起份额承诺持有
    期限
    基金管理人固有资金 10,000,000.00 99.18% 10,000,000.00 99.18% 3年
    基金管理人高级管理
    人员 -- -- -- -- --
    基金经理等人员 -- -- -- -- --
    基金管理人股东 -- -- -- -- --
    其他 -- -- -- -- --
    合计 10,000,000.00 99.18% 10,000,000.00 99.18% 3年
    4. 其他需要提示的事项
    自基金合同生效之日起,本基金管理人开始正式管理本基金。本基金办理申购、赎回业务的具体时间由本基金管理人于申购、赎回开放日前在至少一种中国证监会指定信息披露媒体上刊登公告。
    基金合同生效之日起三年后的对应日,若基金资产规模低于2亿元,基金合同应当按照本基金合同约定的程序进行清算并终止,且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。因此,投资人将面临基金合同可能终止的不确定性风险。
    风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。
    上海东方证券资产管理有限公司