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2020年01月20日 星期一

光大保德信中小盘混合(360012)公告正文

光大保德信中小盘股票:招募说明书(更新)摘要

公告日期 2015-05-27 来源 上海证券报

              光大保德信中小盘股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

    (下转B79版)
  
    光大保德信中小盘股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)于2010年1月20日经中国证券监督管理委员会证监基金字2010[98]号文核准公开募集。本基金份额于2010年3月8日至4月9日发售,本基金合同于2010年4月14日生效。
  
    重要提示
  
    光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”或“本公司”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
  
    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
  
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
  
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年4月13日,有关财务数据和净值表现截止日为2014年12月31日。 
  
    一、基金管理人
  
    (一)基金管理人概况
  
    名称:光大保德信基金管理有限公司
  
    设立日期:2004年4月22日
  
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42号
  
    注册地址:上海市延安东路222号外滩中心大厦46层
  
    办公地址:上海市延安东路222号外滩中心大厦46层
  
    法定代表人:林昌
  
    注册资本:人民币1.6亿元
  
    股权结构:光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)持55%的股权
  
    保德信投资管理有限公司持45%的股权
  
    电话:(021)33074700
  
    传真:(021)63351152
  
    客服电话:4008-202-888
  
    网址:www.epf.com.cn
  
    联系人:王超
  
    (二)主要人员情况
  
    1、董事会成员
  
    林昌先生,董事长,北京大学硕士,中国国籍。历任光大证券南方总部研究部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长、代任本基金管理人总经理。
  
    Glenwyn P. Baptist先生,副董事长,美国西北大学管理系硕士学位,CFA,美国国籍。历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总监、保德信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理部共同基金总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官。现任保德信金融集团业务管理部总裁兼首席投资官。
  
    陶耿先生,董事、总经理,华东师范大学博士,中国国籍,曾任职于中国银行上海市分行、中国银行上海信托咨询公司、中国人民银行上海市分行、中国证监会上海监管局。现任本基金管理人董事、总经理。
  
    葛新元先生,董事,北京师范大学博士、南京大学博士后,中国国籍。历任上海社会科学院研究员,湘财证券研究所金融工程研究员,国信证券研究所金融工程首席分析师、衍生品部副总经理,国信证券研究所金融工程首席分析师、副所长。现任光大富尊投资有限公司总经理。
  
    俞大伟先生,董事,同济大学工商管理硕士,中国国籍。历任江苏东华期货有限公司苏州办交易部经纪人,上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理,河南鑫福期货有限公司苏州代表处经理,上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经理、经理,上海中期期货经纪有限公司副总经理。现任光大期货有限公司常务副总经理。
  
    王俪玲女士,董事,美国波士顿大学硕士,曾任荷兰银行(中国台湾)的法务长,联鼎法律事务所(中国台湾)、泰运法律事务所(中国台湾)律师。现任保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问(中国台湾)。
  
    夏小华先生,独立董事,复旦大学政治经济学系学士,中国国籍。历任交通银行研究开发部经济研究处处长、研究开发部副总经理,广东发展银行上海分行常务副行长、行长、党委书记、华夏银行上海分行行长。现任华夏银行上海分行四级行员。
  
    金德环先生,独立董事,上海财经大学硕士、教授,中国国籍。曾任上海财经大学财政金融系教研室主任、财政系副主任、证券期货学院副院长。现任上海财经大学金融学院证券研究中心主任。
  
    郑志先生,独立董事,华东政法学院(现华东政法大学)法律史专业硕士。曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、国浩律师集团(上海)事务所律师、上海东方华银律师事务所合伙人及律师。现任北京市大成律师事务所上海分所律师。
  
    2、监事会成员
  
    孙佚先生,监事长,复旦大学博士研究生。历任交通银行总行国际业务部产品策划经理,光大证券公司办公室综合处副处长、光大证券公司办公室副主任兼综合处处长。现任光大国际营运总监。
  
    颜微潓女士,监事,新加坡国立大学经济和数学双学士,马来西亚国籍,香港证券业协会会员。历任新加坡Farenew Mondial投资私人有限公司分析员,DBS唯高达亚洲有限公司合规经理,香港交易所上市部副总监,富通集团亚洲区域合规总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监。
  
    王永万先生,监事,吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务所审计员,海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管,湘财证券有限责任公司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理,宝盈基金管理有限公司基金会计主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金管理人运营部总监。
  
    郁疆先生,监事,澳大利亚堪培拉大学工商管理硕士。曾任湘财证券有限责任公司长沙新民路营业部营销部经理、市场总部经理及董事会办公室秘书,诺安基金管理有限公司上海分公司高级经理等职务。加入光大保德信基金管理有限公司后,先后担任销售部高级经理、广州分公司总经理。现任本基金管理人市场销售(总)部总监兼券商管理部总监。
  
    3、公司高级管理人员
  
    林昌先生,现任本基金管理人董事长,简历同上。
  
    陶耿先生,现任本基金管理人董事、总经理,简历同上。
  
    李常青先生,中欧国际工商学院EMBA。历任中国科学技术大学化学系教师,安徽众城高昕律师事务所律师,天同(万家)基金管理有限公司市场拓展部高级经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任,诺德基金管理有限公司监察稽核部总监等职务,2010年7月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任监察稽核部总监、战略发展部总监,现任本基金管理人督察长。
  
    盛松先生,北京大学硕士,中国国籍。历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理,光大证券资产管理总部总经理,2003年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作,2004年4月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长。现任本基金管理人副总经理兼首席投资总监。
  
    梅雷军先生,吉林大学机械系博士,武汉大学机械系学士。基金从业人员资格。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理部经理,光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、光大证券电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服务中心总经理。2004年7月加入光大保德信基金管理有限公司,现任本基金管理人副总经理兼首席运营总监。
  
    张弛先生,CFA,英国兰卡斯特大学( Lancaster University)金融学硕士。曾任建设银行上海分行信贷员,华安基金管理有限公司高级产品经理、战略策划部总监助理。加入光大保德信基金管理有限公司后,先后担任产品总监、市场与产品总监、代理首席市场总监、首席市场总监,现任本基金管理人副总经理兼首席市场总监。
  
    4、基金经理
  
    历任基金经理:
  
    袁宏隆先生,担任本基金基金经理时间为2010年4月14日至2011年4月25日。
  
    李阳先生,担任本基金基金经理时间为2010年7月22日至2013年5月21日。
  
    现任基金经理:
  
    戴奇雷先生,1995年毕业于华中理工大学生物医学工程专业,1998年获得华中理工大学生物技术专业硕士学位,2002年获得中欧国际工商学院工商管理专业硕士学位。2002年11月至2004年4月在上海融昌资产管理有限公司先后担任行业研究员、研究总监助理 2004年5月至2006年5月在广州金骏资产管理有限公司先后担任研究副总监、研究总监 2006年6月至2010年4月在诺德基金管理有限公司先后担任行业研究员、基金经理助理、投资研究部经理、基金经理 2010年5月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任研究副总监、研究总监。现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信均衡精选股票型证券投资基金基金经理、光大保德信中小盘股票型证券投资基金基金经理。
  
    5、投资决策委员会成员
  
    陶耿先生,现任本基金管理人董事、总经理。
  
    盛松先生,现任本基金管理人副总经理兼首席投资总监。
  
    戴奇雷先生,现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信均衡精选股票型证券投资基金基金经理、光大保德信中小盘股票型证券投资基金基金经理。
  
    于进杰先生,现任本基金管理人研究部总监、兼光大保德信红利股票型证券投资基金基金经理、光大保德信优势配置股票型证券投资基金基金经理。
  
    上述人员无近亲属关系。
  
    二、基金托管人
  
    (一)基金托管人情况
  
    1、基金托管人基本情况
  
    (1)基金托管人概况
  
    公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
  
    公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
  
    法定代表人:牛锡明
  
    住所:上海市浦东新区银城中路188号
  
    办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
  
    邮政编码:200120
  
    注册时间:1987年3月30日
  
    注册资本:742.62亿元
  
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
  
    联系人:汤嵩彥
  
    电话:021-95559
  
    三、相关服务机构
  
    (一)直销机构
  
    名称:光大保德信基金管理有限公司投资理财中心
  
    注册地址:上海市延安东路222号外滩中心大厦46层
  
    电话:(021)63352934,63352937
  
    传真:(021)63350429
  
    客服电话:4008-202-888
  
    联系人:罗旭
  
    网址:www.epf.com.cn
  
    (二)代销机构
  
    1. 中国建设银行股份有限公司
  
    注册地址:北京市西城区金融大街25 号
  
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
  
    法定代表人:王洪章
  
    客服电话:95533
  
    联系人:王嘉朔
  
    网址:www.ccb.com
  
    2. 中国工商银行股份有限公司
  
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
  
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
  
    法定代表人:姜建清
  
    客服电话:95588
  
    网址:www.icbc.com.cn
  
    3. 中国银行股份有限公司
  
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
  
    法定代表人:田国立
  
    客服电话:95566(全国)
  
    网址:www.boc.cn
  
    4. 交通银行股份有限公司
  
    办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号
  
    法定代表人:牛锡明
  
    客服电话:95559
  
    联系人:曹榕
  
    电话:021-58781234
  
    传真:021-58408483
  
    网址:www.bankcomm.com
  
    5. 中国邮政储蓄银行股份有限公司
  
    注册地址:北京市西城区金融街3号
  
    办公地址:北京市西城区金融街3号
  
    法定代表人:李国华
  
    客户服务电话:95580
  
    联系人:陈春林
  
    传真:010-68858117
  
    公司网址:www.psbc.com
  
    6. 中国光大银行股份有限公司
  
    注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心
  
    法定代表人:唐双宁
  
    客服电话:95595
  
    联系人:薛军丽
  
    电话:010-63636150
  
    传真:010-63639709
  
    网址:www.cebbank.com
  
    7. 招商银行股份有限公司
  
    注册地址:深圳市福田区深南大道7088 号招商银行股份有限公司大厦
  
    法定代表人:李建红
  
    客服电话:95555
  
    联系人:邓炯鹏
  
    电话:0755-83198888
  
    传真:0755-83195109
  
    网址:www.cmbchina.com
  
    8. 中国民生银行股份有限公司
  
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街2 号
  
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号
  
    法定代表人:洪崎
  
    客服电话:95568
  
    联系人:董云巍
  
    电话:010-58560666
  
    传真:010-57092611
  
    网址: www.cmbc.com.cn
  
    9. 上海浦东发展银行股份有限公司
  
    注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
  
    办公地址:上海市中山东一路12号
  
    法定代表人:吉晓辉
  
    电话:(021)61618888
  
    传真:(021)63604199
  
    联系人:倪苏云,虞谷云
  
    客户服务热线:95528
  
    公司网站:www.spdb.com.cn
  
    10. 中信银行股份有限公司
  
    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
  
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
  
    法定代表人:田国立
  
    客服电话:95558
  
    联系人:丰靖
  
    网址:http://bank.ecitic.com
  
    11. 兴业银行股份有限公司
  
    注册地址:福州市湖东路154号
  
    法定代表人:高建平
  
    电话:(021)52629999
  
    联系人:刘玲
  
    客服电话:95561
  
    网址:www.cib.com.cn
  
    12. 北京银行股份有限公司
  
    注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
  
    办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
  
    法定代表人:闫冰竹
  
    联系人:谢小华
  
    电话:010-66223587
  
    传真:010-66226045
  
    客户服务电话:95526
  
    公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
  
    13. 宁波银行股份有限公司
  
    注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼
  
    办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼
  
    法定代表人:陆华裕
  
    电话:0574-89068340
  
    传真:0574-87050024
  
    联系人:胡技勋
  
    客服电话:96528(上海、北京地区962528)
  
    网址:www.nbcb.com.cn
  
    14. 中国农业银行股份有限公司
  
    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
  
    办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
  
    法定代表人:蒋超良
  
    客服电话:95599
  
    联系人:刘一宁
  
    电话:010-85108227
  
    传真:010-85109219
  
    网址:www.abchina.com
  
    15. 上海银行股份有限公司
  
    注册地址:上海市浦东新区银城中路168号
  
    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
  
    法定代表人:范一飞
  
    电话:021-68475888
  
    传真:021-68476111
  
    联系人:张萍
  
    客服电话:021-962888
  
    网址:www.bankofshanghai.com
  
    16. 平安银行股份有限公司
  
    注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
  
    法定代表人:孙建一
  
    客服电话:95511-3
  
    网址:www.pingan.com
  
    17. 华夏银行股份有限公司
  
    注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
  
    法定代表人:吴建
  
    客服电话:95577
  
    网址:www.hxb.com.cn
  
    18. 广发银行股份有限公司
  
    注册地址:广东省广州市东风东路713号
  
    办公地址:广东省广州市东风东路713号
  
    法定代表人:董建岳
  
    客服电话: 4008308003
  
    网址:www.cgbchina.com.cn
  
    19. 上海农村商业银行股份有限公司
  
    注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号
  
    办公地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-23层
  
    法定代表人:胡平西
  
    客服电话:021-962999
  
    联系人:吴海平
  
    电话:021-38576969
  
    网址: www.srcb.com
  
    20. 东莞农村商业银行股份有限公司
  
    注册地址:东莞市南城路2号
  
    办公地址:东莞市南城路2号
  
    法定代表人:何沛良
  
    客服电话:0769-961122
  
    联系人:谭少筠
  
    电话:0769-22118343
  
    传真:0769-22320896
  
    网址: www.drcbank.com
  
    21. 浙江稠州商业银行股份有限公司
  
    注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
  
    办公地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
  
    法定代表人:金子军
  
    客服电话:(0571)96527、4008096527
  
    联系人:董晓岚、邵利兵
  
    电话:0571-87117617、87117616
  
    传真:0571-87117616
  
    网址:www.czcb.com.cn
  
    22. 洛阳银行股份有限公司
  
    注册地址:河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
  
    办公地址:河南省洛阳市新区开元大道256号
  
    法定代表人:王建甫
  
    客服电话:96699
  
    联系人: 王军
  
    电话:0379-65921977
  
    传真:0379-65921869
  
    网址:www.bankofluoyang.com.cn
  
    23. 光大证券股份有限公司
  
    注册地址:上海市静安区新闸路1508号
  
    办公地址:上海市静安区新闸路1508号
  
    法定代表人:薛峰
  
    电话:021-22169999
  
    传真:021-22169134
  
    客服电话:4008888788、10108998、95525
  
    联系人:刘晨、李芳芳
  
    网址:www.ebscn.com
  
    24. 海通证券股份有限公司
  
    注册地址:上海市淮海中路98号
  
    办公地址:上海市广东路689号
  
    法定代表人:王开国
  
    电话:021-23219000
  
    传真:021-23219100
  
    客服电话:95553、4008888001
  
    联系人:金芸
  
    网址:www.htsec.com
  
    25. 招商证券股份有限公司
  
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
  
    法定代表人:宫少林
  
    电话:0755-82960223
  
    传真:0755-82943100
  
    客服电话:95565、4008888111
  
    联系人:林生迎
  
    网址:www.newone.com.cn
  
    26. 国泰君安证券股份有限公司
  
    注册地址:上海市浦东新区商城路618号
  
    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
  
    法定代表人:万建华
  
    电话:021-38676666
  
    传真:021-38670666
  
    客服电话:4008888666
  
    联系人:芮敏祺
  
    网址:www.gtja.com
  
    27. 平安证券有限责任公司
  
    注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
  
    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
  
    法定代表人:杨宇翔
  
    联系人:郑舒丽
  
    电话:(0755)22626172
  
    传真:(0755)82400862
  
    客服电话:95511-8
  
    网址:www.pingan.com
  
    28. 中信证券(浙江)有限责任公司
  
    注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
  
    法定代表人:沈强
  
    客服电话:(0571)96598
  
    传真:(0571)85783771
  
    联系人:丁思聪
  
    网址:www.bigsun.com.cn
  
    29. 广发证券股份有限公司
  
    注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
  
    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼
  
    法定代表人:林治海
  
    联系人:黄岚
  
    客服电话:95575或致电各地营业网点
  
    传真:(020)87555305
  
    网站:www.gf.com.cn
  
    30. 申万宏源证券有限公司
  
    注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
  
    办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
  
    法定代表人:李梅
  
    联系人:黄莹
  
    电话:021-33388211
  
    传真:021-33388224
  
    客服热线:95523或4008895523
  
    网址:www.swhysc.com
  
    31. 中信建投证券股份有限公司
  
    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
  
    办公地址:北京市朝阳门内大街188号
  
    法定代表人:王常青
  
    电话:(010)85130588
  
    传真:(010)65182261
  
    客服电话:400-8888-108
  
    联系人:权唐
  
    网址: www.csc108.com
  
    32. 中信证券(山东)有限责任公司
  
    注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层(266061)
  
    办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
  
    法定代表人:杨宝林
  
    电话:(0532)85022326
  
    传真:(0532)85022605
  
    联系人:吴忠超
  
    网址: www.citicssd.com
  
    33. 东方证券股份有限公司
  
    注册地址:上海市中山南路318号2号楼21层—29层
  
    办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层—29层
  
    法定代表人:王益民
  
    电话:(021)63325888
  
    传真:(021)63327888
  
    客服电话:(021)95503
  
    联系人:吴宇
  
    网址:www.dfzq.com.cn
  
    34. 湘财证券有限责任公司
  
    地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
  
    法定代表人:林俊波
  
    电话:021-68634518
  
    传真:021-68865680
  
    联系人:钟康莺
  
    网址:www.xcsc.com
  
    35. 国元证券股份有限公司
  
    注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
  
    办公地址:安徽省合肥市寿春路179号
  
    法定代表人:凤良志
  
    电话:0551-2246298
  
    传真:0551-2272100
  
    联系人:李飞
  
    客服电话:4008-888-777
  
    网址: www.gyzq.com.cn
  
    36. 兴业证券股份有限公司
  
    注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
  
    法定代表人:兰荣
  
    电话:(021)38565783
  
    客服电话:400-8888-123
  
    联系人:谢高得
  
    网址: www.xyzq.com.cn
  
    37. 中国银河证券股份有限公司
  
    注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  
    法定代表人:陈有安
  
    联系人:田薇
  
    电话:010-66568430
  
    传真:010-66568116
  
    客服电话: 400-888-8888
  
    网址:www.chinastock.com.cn
  
    38. 上海证券有限责任公司
  
    注册地址:上海市西藏中路336号
  
    法定代表人:郁忠民
  
    联系电话:021-51539888
  
    联系人:张瑾
  
    公司网址:www.962518.com
  
    客服电话:021-962518、4008918918(全国)
  
    39. 齐鲁证券有限公司
  
    注册地址:济南市市中区经七路86号
  
    法定代表人:李玮
  
    客服电话:95538
  
    网站:www.qlzq.com.cn
  
    40. 国信证券股份有限公司
  
    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  
    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  
    法定代表人:何如
  
    电话:0755-82130833
  
    传真:0755-82133952
  
    联系人:齐晓燕
  
    客服电话:95536
  
    网址:www.guosen.com.cn
  
    41. 华泰证券股份有限公司
  
    注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
  
    办公地址:深圳市深南大道4011号港中旅大厦24层
  
    法定代表人:吴万善
  
    电话:0755-82569143
  
    传真:0755-82492962
  
    联系人:孔晓君
  
    客服电话:95597
  
    网址:www.htsc.com.cn
  
    42. 中信证券股份有限公司
  
    注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层
  
    法定代表人:王东明
  
    电话:(0755)83073087
  
    传真:(0755)83073104
  
    联系人:陈忠
  
    网址: www.cs.ecitic.com
  
    43. 信达证券股份有限公司
  
    注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层
  
    办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
  
    法定代表人:张志刚
  
    联系人:唐静
  
    联系电话:010-63081000
  
    传真:010-63080978
  
    客服电话:400-800-8899
  
    公司网址:www.cindasc.com
  
    44. 天相投资顾问有限公司
  
    注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
  
    法定代表人:林义相
  
    客服电话:010-66045678
  
    网站:www.txsec.com 或www.jjm.com.cn
  
    45. 华福证券有限责任公司
  
    注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
  
    办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7---10层
  
    法定代表人:黄金琳
  
    联系人:张腾
  
    联系电话:0591-87383623
  
    业务传真:0591-87383610
  
    客服电话:0591-96326
  
    网址:www.hfzq.com.cn
  
    46. 中国中投证券有限责任公司
  
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
  
    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
  
    法定代表人:龙增来
  
    联系人:刘毅
  
    联系电话: 0755-82023442
  
    传真:0755-82026539
  
    客服电话:4006008008
  
    网址:www.cjis.cn
  
    47. 江海证券有限公司
  
    注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
  
    办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
  
    法定代表人:孙名扬
  
    联系人:徐世旺
  
    联系电话:0451-82336863
  
    传真:0451-82287211
  
    客服电话:400-666-2288
  
    网址:www.jhzq.com.cn
  
    48. 财富证券有限责任公司
  
    注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
  
    办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
  
    法定代表人:周晖
  
    联系人:郭磊
  
    联系电话:0731-84403319
  
    传真:0731-84403439
  
    网址:www.cfzq.com
  
    49. 方正证券股份有限公司
  
    注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
  
    办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
  
    法定代表人:雷杰
  
    联系人:彭博
  
    联系电话: 0731-85832343
  
    传真:0731-85832214
  
    客服电话:95571
  
    网址:www.foundersc.com
  
    50. 上海好买基金销售有限公司
  
    注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
  
    办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
  
    法定代表人:杨文斌
  
    客服电话:400-700-9665
  
    联系人: 张茹
  
    电话:021-58870011
  
    传真:021-68596919
  
    网址:www.ehowbuy.com
  
    51. 上海天天基金销售有限公司
  
    注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室
  
    办公地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼
  
    法定代表人:其实
  
    客服电话:400-1818-188
  
    联系人: 潘世友
  
    电话:021-54509988分机7019
  
    传真:021-64383798
  
    网址:www.1234567.com.cn
  
    52. 深圳众禄基金销售有限公司
  
    注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
  
    办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
  
    法定代表人:薛峰
  
    客服电话:4006-788-887
  
    联系人:汤素娅
  
    电话:0755-33227950
  
    传真:0755-82080798
  
    网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
  
    53. 杭州数米基金销售有限公司
  
    注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
  
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
  
    法定代表人:陈柏青
  
    联系人:周嬿旻
  
    电话: 021-60897869、0571-28829790
  
    传真:0571-26698533
  
    客服电话:4000-766-123
  
    网址:www.fund123.cn
  
    54. 上海长量基金销售投资顾问有限公司
  
    注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
  
    办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
  
    法定代表人:张跃伟
  
    联系人:沈雯斌
  
    联系电话:021-58788678-8201
  
    传真:021-58787698
  
    客服电话:400-089-1289
  
    公司网站: www.erichfund.com
  
    55. 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
  
    注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
  
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801
  
    法定代表人: 汪静波
  
    客服电话:400-821-5399
  
    联系人:刘艳妮 (运营部)
  
    电话: 021-38509606
  
    传真: 021-38509777
  
    网址:www.noah-fund.com
  
    56. 北京展恒基金销售有限公司
  
    注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
  
    办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
  
    法定代表人: 闫振杰
  
    客服电话: 400 888 6661
  
    联系人: 张晶晶
  
    电话: 010--62020088--8105
  
    传真: 010--62020088--8802
  
    地址: www.myfund.com
  
    57. 包商银行股份有限公司
  
    注册地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街6号包商银行
  
    办公地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街6号包商银行
  
    法定代表人: 李镇西
  
    客服电话:96016(内蒙、北京),967210(深圳、宁波),65558555(成都)
  
    联系人: 刘芳
  
    电话: 0472-5189051
  
    传真: 0472-5189057
  
    网址:www.bsb.com.cn
  
    58. 和讯信息科技有限公司
  
    注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
  
    办公地址: 北京市朝外大街22号泛利大厦10层
  
    法定代表人:王莉
  
    客服电话:400-920-0022
  
    联系人: 周轶
  
    电话: 021-20835789
  
    传真: 021-20835885
  
    网址:licaike.hexun.com
  
    59. 上海利得基金销售有限公司
  
    注册地址: 上海市宝山区蕰川路5475号1033室
  
    办公地址:上海市浦东新区东方路989号中达广场201室
  
    法定代表人: 盛大
  
    客服电话:400-005-6355
  
    联系人: 程毅
  
    电话: 021-50583533
  
    传真: 021-50583633
  
    网址:www.leadfund.com.cn
  
    60. 万银财富(北京)基金销售有限公司
  
    注册地址: 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
  
    办公地址: 北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
  
    法定代表人: 李招弟
  
    客服电话:400-808-0069
  
    联系人: 高晓芳
  
    电话: 010-59393923
  
    传真: 010-59393074
  
    网址:www.wy-fund.com
  
    61. 浙江同花顺基金销售有限公司
  
    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
  
    办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼
  
    法定代表人:凌顺平
  
    联系电话:0571-88911818-8565
  
    传真:0571-86800423
  
    客服电话:0571-88920897、4008-773-772
  
    公司网站:www.5ifund.com
  
    62. 晋商银行股份有限公司
  
    注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦
  
    办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦
  
    法定代表:上官永清
  
    客服电话:95105588
  
    联系人:杨瑞
  
    电话:0351-6819926
  
    传真:0351-6819926
  
    公司网址:www.jshbank.com
  
    63. 北京增财基金销售有限公司
  
    注册地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
  
    办公地址: 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室
  
    法定代表人: 罗细安
  
    客服电话:400-001-8811
  
    联系人: 孙晋峰
  
    电话: 010-67000988
  
    传真: 010-67000988-6000
  
    公司网址:www.zcvc.com.cn
  
    64. 一路财富(北京)信息科技有限公司
  
    注册地址:北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702(德胜园区)
  
    办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
  
    法定代表人:吴雪秀
  
    客服电话:400-001-1566
  
    联系人:卜石红
  
    电话:010-88312877
  
    传真:010-88312885
  
    公司网址:www.yilucaifu.com
  
    65. 北京钱景财富投资管理有限公司
  
    注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
  
    办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
  
    法定代表人:赵荣春
  
    客服电话:400-678-5095
  
    联系人:魏争
  
    电话:010-57418829
  
    传真:010-57569671
  
    公司网址:www.niuji.net
  
    66. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  
    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
  
    办公地址:北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层
  
    法定代表人:杨懿
  
    客服电话:400-166-1188
  
    联系人:刘宝文
  
    电话:010-58325395
  
    传真:010-58325282
  
    公司网址: http://8.jrj.com
  
    67. 上海联泰资产管理有限公司
  
    注册地址:上海市自由贸易试验区富特北路277号3层310室
  
    办公地址:上海市金钟路658号2号楼B座6层
  
    法定代表人:燕斌
  
    客服电话:021-51507071
  
    联系人:凌秋艳
  
    电话:021-51507071
  
    传真:021-62990063
  
    公司网址: www.66zichan.com
  
    68. 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
  
    注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
  
    办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室
  
    法定代表人:沈伟桦
  
    客服电话:400-6099-200
  
    联系人:宋欣晔
  
    电话:010-52361860
  
    传真010-85894285
  
    公司网址: www.yixinfund.com
  
    69. 申万宏源西部证券有限公司
  
    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
  
    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
  
    法定代表人:许建平
  
    客服电话:400-800-0562
  
    联系人:李巍
  
    电话:010-88085858
  
    传真:010-88085195
  
    公司网址: www.hysec.com
  
    (三)注册登记机构
  
    名称:光大保德信基金管理有限公司
  
    注册地址:上海市延安东路222号外滩中心大厦46层
  
    法定代表人:林昌
  
    电话:(021)63350651
  
    传真:(021)63352652
  
    联系人:杨静
  
    (四)律师事务所和经办律师
  
    名称:国浩律师集团(上海)事务所
  
    注册地址:上海市南京西路580号南证大厦45、46层
  
    办公地址:上海市南京西路580号南证大厦45、46层
  
    负责人:倪俊骥
  
    电话:(021)52341668
  
    传真:(021)62676960
  
    联系人:宣伟华
  
    经办律师:宣伟华、孙翀
  
    (五)会计师事务所和经办注册会计师
  
    公司全称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
  
    注册地址:中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼(东三办公楼)16层
  
    办公地址:上海市世纪大道100号环球金融中心50楼
  
    执行事务合伙人:吴港平
  
    电话:021-22288888
  
    传真:021-22280000
  
    联系人:蒋燕华
  
    经办会计师:徐艳、蒋燕华
  
    四、基金的名称:光大保德信中小盘股票型证券投资基金
  
    五、基金的类型:契约型开放式
  
    六、基金的投资目标:本基金通过深入挖掘具有高成长特性或者潜力的中小盘上市公司股票,以求获取基金资产的长期增值。
  
    七、 基金的投资方向
  
    本基金可投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
  
    本基金为股票型基金,股票资产占基金资产的比例范围为60%-95%,其他资产占基金资产的比例范围为5%-40%,权证资产占基金资产净值的比例范围为0-3%,本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券 本基金投资于中小盘上市公司的股票占股票资产的比例不得低于80%。
  
    八、 基金的投资策略
  
    1、资产配置策略
  
    本基金将通过对宏观经济基本面及证券市场双层面的数据进行研究,并通过定性定量分析、风险测算及组合优化,最终形成大类资产配置决策。
  
    首先,建立宏观指标监测体系。
  
    本基金将通过资产配置小组,严密跟踪分析反映宏观经济运行的各项指标及证券市场层面的指标,以求把握整个宏观经济形势的未来走向和节奏,进而为本基金的资产配置决策提供支持。
  
    具体来说,宏观经济运行指标主要包括:
  
    (1)宏观经济先行指标,如狭义货币供应量(M1)、广义货币供应量(M2)、财政预算、制造业采购经理指数(PMI)、大宗商品库存及价格变化等 
  
    (2)宏观经济状态指标,如GDP、CPI、PPI、规模以上工业企业增加值及利润和失业率等。
  
    证券市场指标主要包括:
  
    (1)股票市场:估值水平及历史估值波动区间、资金供求状况、成交量及换手率等、投资者结构数据及其变化等 
  
    (2)债券市场:债券收益率水平、收益率曲线历史变动、流动性和资金供求状况等。