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2019年10月19日 星期六

国泰国证房地产行业指数分级(160218)公告正文

国泰国证房地产行业指数分级:关于办理不定期份额折算业务的公告

公告日期 2015-04-23 来源 巨潮网

关于国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金办理不定期份额折

                                 算业务的公告
    根据《国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金基金合同》(简称“基金合同”)关于

不定期份额折算的相关规定,当国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金的基础份额(以

下简称“国泰地产”,交易代码:160218)的份额净值大于或等于 2.0000 时,本基金将进行

不定期份额折算。



    截至 2015 年 4 月 22 日,本基金国泰地产份额的基金份额净值为 2.0066 元,达到基金

合同规定的不定期份额折算条件。根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、中国证券登记

结算有限责任公司的相关业务规定,本基金将以 2015 年 4 月 23 日为基准日办理不定期份额

折算业务。相关事项公告如下:



    一、基金份额折算基准日

    本次不定期份额折算的基准日为 2015 年 4 月 23 日。



    二、基金份额折算对象

    基金份额折算基准日登记在册的国泰地产份额、国泰国证房地产行业指数分级证券投资

基金 A 份额(以下简称“房地产 A”,交易代码:150117)和国泰国证房地产行业指数分级

证券投资基金 B 份额(以下简称“房地产 B”,交易代码:150118)。



    三、基金份额折算方式

    国泰地产份额、房地产 A 份额和房地产 B 份额按照《基金合同》“第二十二部分、基金

份额折算”规则进行不定期份额折算。

    ①折算前的国泰地产份额持有人,获得新增国泰地产份额的份额分配。折算不改变国泰

地产份额持有人的资产净值,其持有的国泰地产份额的基金份额净值折算调整为 1.0000 元,

份额数量相应折算增加;

    ②折算前的房地产 A 份额持有人,以房地产 A 份额在基金份额折算基准日的基金份额

净值超出本金 1.0000 元部分,获得新增国泰地产份额的份额分配。折算不改变房地产 A 份

额持有人的资产净值,其持有的房地产 A 份额净值折算调整为 1.0000 元、份额数量不变,
相应折算增加场内国泰地产份额;

    ③折算前的房地产 B 份额持有人,以房地产 B 份额在基金份额折算基准日的基金份额

净值超出本金 1.0000 元部分,获得新增国泰地产份额的份额分配。折算不改变房地产 B 份

额持有人的资产净值,其持有的房地产 B 份额净值折算调整为 1.0000 元、份额数量不变,

相应折算增加场内国泰地产份额。

    按照上述折算方法,可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差,视为未改变基

金份额持有人的资产净值。

    基金份额折算公式:

    ①房地产 A 份额持有人

    NAV  A  1.0000
             后




    NUM  A  NUM  A
              后              前



    折算后房地产 A 份额持有人持有的新增国泰地产份额的份额数为:

    NAV A    前
                          
                   - 1.0000  NUM  A
                                     前



    其中:

    NUM  A
              前
                   :份额折算基准日折算前房地产 A 份额的份额数

    NUM  A
              后
                   :份额折算基准日折算后房地产 A 份额的份额数

    NAV A 
             前
                  :份额折算基准日折算前房地产 A 份额的基金份额净值

    NAV A 
             后
                  :份额折算基准日折算后房地产 A 份额的基金份额净值

    ②房地产 B 份额持有人

    NAV B   1.0000
             后




    NUM B   NUM B 
              后              前



    折算后房地产 B 份额持有人持有的新增国泰地产份额的份额数为:

    NAV B    前
                          
                   - 1.0000  NUM B 
                                     前



    其中:

    NUM B 
              前
                   :份额折算基准日折算前房地产 B 份额的份额数
    NUM B 
                后
                     :份额折算基准日折算后房地产 B 份额的份额数

    NAV B
               前
                    :份额折算基准日折算前房地产 B 份额的基金份额净值

    NAV B
               后
                    :份额折算基准日折算后房地产 B 份额的基金份额净值

    ③国泰地产份额持有人

    NAV 后  1.0000

    折算后国泰地产份额持有人持有的新增国泰地产份额的份额数为:

    NAV   前
                         
               - 1.0000  NUM 前

    其中:

    NAV 后
             :份额折算基准日折算后国泰地产份额的基金份额净值

    NAV 前
             :份额折算基准日折算前国泰地产份额的基金份额净值

    NUM 前
               :份额折算基准日折算前国泰地产份额的份额数



    四、基金份额折算期间的业务办理

    (一)不定期份额折算基准日(即 2015 年 4 月 23 日),本基金暂停办理申购(含定期

定额投资)、赎回、转换、转托管、配对转换业务;房地产 A 和房地产 B 正常交易。当日

晚间,基金管理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。

    (二)不定期份额折算基准日后的第一个工作日(即 2015 年 4 月 24 日),本基金暂停

办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管、配对转换业务,房地产 A、房地产 B

暂停交易。当日,本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。

    (三)不定期份额折算基准日后的第二个工作日(即 2015 年 4 月 27 日),基金管理人

将公告份额折算确认结果,持有人可以查询其账户内的基金份额。当日,本基金恢复办理申

购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管、配对转换业务,房地产 A、房地产 B 将于

2015 年 4 月 27 日上午 9:30-10:30 停牌一小时,并于 2015 年 4 月 27 日上午 10:30 复牌。

    (四)根据《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》,2015 年 4 月

27 日房地产 A、房地产 B 即时行情显示的前收盘价为 2015 年 4 月 24 日的房地产 A、房地

产 B 的基金份额参考净值(四舍五入至 0.001 元),2015 年 4 月 27 日当日房地产 A、房地产

B 份额均可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
    五、重要提示

    1、本基金房地产 A、房地产 B 将于 2015 年 4 月 24 日全天暂停交易,2015 年 4 月 27

日上午 9:30-10:30 停牌一小时,并于 2015 年 4 月 27 日上午 10:30 复牌。

    2、本基金房地产 A 份额具有预期风险、预期收益较低的特征,但在不定期份额折算后

房地产 A 份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的较低风险收益特征的

房地产 A 份额变为同时持有较低风险收益特征的房地产 A 份额与较高风险收益特征的国泰

地产份额,因此原房地产 A 份额持有人预期收益实现的不确定性将会增加;此外,国泰地

产份额为跟踪指数的基础份额,其份额净值将随市场涨跌而变化,因此原房地产 A 份额持

有人预期收益的实现存在一定的不确定性,还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。

    3、本基金房地产 B 份额具有预期风险、预期收益较高的特征。在不定期份额折算后房

地产 B 份额持有人的风险收益特征将发生较大变化,由持有单一的高风险收益特征的房地

产 B 份额变为同时持有高风险收益特征的房地产 B 份额与较高风险收益特征的国泰地产份

额。不定期份额折算后其杠杆倍数将大幅提升,相应地,房地产 B 份额净值随市场涨跌而

增长或者下降的幅度也会大幅增加。

    4、由于房地产 A 份额、房地产 B 份额折算前可能存在折溢价交易情形,不定期份额折

算后,房地产 A 份额、房地产 B 份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级市场

交易的投资者注意折溢价所带来的风险。

    5、原房地产 A 份额、房地产 B 份额持有人可通过办理配对转换业务将此次折算获得的

场内国泰地产份额分拆为房地产 A 份额、房地产 B 份额。

    6、根据深圳证券交易所的相关业务规则,房地产 A 份额、房地产 B 份额、国泰地产份

额的场内份额经折算后的份额数均取整计算(最小单位为 1 份),不足 1 份的零碎份,按各

个零碎份从大到小的排序,依次向相应的基金份额持有人记增 1 份,直到所有零碎份的合计

份额分配完毕。持有极小数量房地产 A 份额、房地产 B 份额、国泰地产份额的持有人,存

在无法获得新增场内国泰地产基金份额的可能性。

    7、国泰地产份额折算基准日的份额净值与折算条件 2.0000 元可能有一定差异。

    8、投资者若希望了解基金份额折算业务详情,请拨打本公司客户服务电话 400-888-8688,

021-31089000 或登录本公司网站 www.gtfund.com 获取相关信息。

    风险提示:

    本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一

定盈利,也不保证最低收益。投资者投资基金时应认真阅读基金合同和招募说明书。敬请投
资者留意投资风险。

    特此公告。

                     国泰基金管理有限公司

                         2015 年 4 月 23 日