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2020年01月18日 星期六

国泰美国房地产开发股票(QDII)(000193)公告正文

国泰美国房地产开发股票(QDII):更新招募说明书摘要(2015年第一号)

公告日期 2015-03-23 来源 中国证券报

              国泰美国房地产开发股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2015年第一号)
基金管理人:国泰基金管理有限公司
  
   基金托管人:中国银行股份有限公司
  
   重要提示
  
   本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]646号文核准募集。
  
   基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
  
   本基金为投资于美国房地产开发相关的股票,基金净值会因为所投资证券市场以及汇率等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:一是本基金特有风险,包括投资标的风险、主动管理风险、外汇额度限制引致的特殊风险等 二是境外投资风险,包括汇率及外汇管制风险、政治风险、税务风险、法律风险等 三是开放式基金风险,包括利率风险、流动性风险、证券借贷/正回购/逆回购风险、衍生品投资风险、管理风险、证券经纪商风险、操作风险、会计核算风险、交易结算风险、技术系统运行风险、通讯风险、巨额赎回风险、不可抗力风险等。
  
   本基金为股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为境外证券投资的基金,主要投资于美国证券市场中具有良好流动性的金融工具。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、美国市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
  
   基金的过往业绩并不预示其未来表现。
  
   本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2015年2月7日,投资组合报告为2014年4季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为2014年12月31日。
  
   一、基金名称
  
   国泰美国房地产开发股票型证券投资基金
  
   二、基金类型和存续期限
  
   1.基金的类别:股票型。
  
   2.基金的运作方式:契约型开放式。
  
   3.基金存续期间:不定期。
  
   三、投资目标
  
   本基金主要投资于美国房地产开发相关的股票,在有效控制投资风险的前提下,通过积极主动的投资管理,力争获取超越业绩比较基准的投资收益。
  
   四、投资范围
  
   本基金的投资范围为全球证券市场中具有良好流动性的金融工具,包括股票、债券、基金(包括ETF)、房地产信托投资基金(REITs)、资产支持证券、货币市场工具、结构性投资产品、信用违约互换(CDS)等金融衍生品以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
  
   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  
   基金的投资组合比例为:
  
   本基金投资的股票类资产合计不低于基金资产的80%。其中,投资在美国上市的美国房地产开发相关股票的比例不低于基金非现金资产的80%。美国房地产开发相关的行业有房屋建筑、建材、家具、装修零售、家具零售、家电、房贷机构等。现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
  
   五、投资策略
  
   1.大类资产配置
  
   本基金通过深入研究全球宏观经济和区域经济环境,把握全球资本市场的变化趋势,结合量化模型及宏观策略分析确定固定收益类资产、权益类资产、现金及货币市场工具等大类资产的配置比例。
  
   2.股票投资策略
  
   本基金投资美国房地产开发相关行业股票的比例不低于基金非现金资产的80%。采用基本面分析、相对价值分析为主的策略。基金管理人将利用多种基本面分析指标对企业的竞争力和股票定价水平进行详尽的考察和评价,并通过对市场变动趋势的把握,选择适当的投资时机,进行股票组合的投资。
  
   基本面因素主要包括企业的产品结构、市场份额、产量增长、生产成本、成本增长、利润增长、人员素质、治理、负债、现金流、净现值等,上述因素反映了企业的杠杆化比例,盈利能力和现金流状况。通过对此类基本面因素数据的筛选和加工,基金管理人将建构较完整的企业数据库。
  
   基金管理人还将对企业治理结构、对股票价格有影响的潜在事件等作进一步分析。通过上述定量与定性指标分析,基金管理人将利用评分系统对个股进行综合评分,并根据评分结果配置具有超额收益能力或潜力的优势个股,构建本基金的股票组合。
  
   3.债券投资策略
  
   本基金在债券投资中将根据对经济周期和市场环境的把握,基于对财政政策、货币政策的深入分析以及对各行业的动态跟踪,灵活运用久期策略、收益率曲线策略、信用债策略等多种投资策略,构建债券资产组合,并根据对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化的预测,动态的对投资组合进行调整。
  
   4.衍生品投资策略
  
   本基金在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则。在进行金融衍生品投资时,将在对这些金融衍生品对应的标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合数量化定价模型,确定其合理内在价值,从而构建避险、套利或其它适当目的交易组合,并严格监控这些金融衍生品的风险。
  
   六、业绩比较基准
  
   本基金业绩比较基准为(经估值日汇率调整后的)标普房地产开发商总收益指数(S&P Homebuilders Select Industry Total Return Index,)。Bloomberg 代码为 “SPSIHOTR Index”。
  
   该指数是美国股市对房地产开发行业最具代表性的指数。指数开始日期为2006年1月27日。
  
   标普房地产开发商总收益指数中的股票,代表GICS分类中的如下子行业: Homebuilding 房屋建筑(25201030)、Building Products 建材(20102010)、Home Furnishings 家具(25201020)、Home Improvement Retail 装修零售(25504030)、Homefurnishing Retail 家具零售(25504060)、Household Appliances 家电(25201040)
  
   本基金不仅投资于上述GICS子行业中的股票,还将投资于有房屋贷款业务的银行,房地产投资信托基金(REITs)等与房地产相关的行业。
  
   将来如有更合适的指数推出,基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致。基金管理人最迟应于新的业绩比较基准实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
  
   七、风险收益特征
  
   本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为境外证券投资的基金,主要投资于美国证券市场中具有良好流动性的金融工具。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、美国市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
  
   八、投资组合报告
  
   本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  
   基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
   本投资组合报告所载数据截止2014年12月31日,本报告所列财务数据未经审计。
  
   (一)报告期末基金资产组合情况
  
   ■
  
   (二)期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
  
   ■
  
   (三)报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
  
   ■
  
   (四)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
  
   ■
  
   (五)报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
  
   本基金本报告期末未持有债券。
  
   (六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
  
   本基金本报告期末未持有债券。
  
   (七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
  
   本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  
   (八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
  
   本基金本报告期末未持有金融衍生品。
  
   (九)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
  
   本基金本报告期末未持有基金。
  
   (十)投资组合报告附注
  
   1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
  
   2、基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
  
   3、其他各项资产构成
  
   ■
  
   4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  
   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  
   5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  
   本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
  
   九、基金的业绩
  
   本基金业绩截止日为2014年12月31日,并经基金托管人复核。
  
   本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  
   ■
  
   注:2013年8月7日为基金合同生效日。
  
   同期业绩比较基准以人民币计价。
  
   十、基金管理人
  
   (一)基金管理人概况
  
   名称:国泰基金管理有限公司
  
   住所:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
  
   办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
  
   成立时间:1998年3月5日
  
   法定代表人:陈勇胜
  
   注册资本:壹亿壹千万元人民币
  
   联系人:何  晔
  
   联系电话:(021)31089000,4008888688
  
   股本结构:
  
   ■
  
   (二)基金管理人管理基金的基本情况
  
   截至2015年2月7日,本基金管理人共管理49只开放式证券投资基金:国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金(由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金(由国泰6个月短期理财债券型证券投资基金转型而来)、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)。另外,本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日,本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
  
   (三)主要人员情况
  
   1.董事会成员
  
   陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师,23年证券从业经历。1982年起在中国建设银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理,1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理,1999年10月起任公司董事长,2014年12月11日起代任公司总经理。
  
   张瑞兵,董事,博士研究生。2006年7月起在中国建银投有限责任公司工作,先后任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,现任战略发展部处长。2014年5月起任公司董事。
  
   陈川,董事,博士研究生,经济师。2001年7月至2005年8月,在中国建设银行总行工作,历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005年8月至2007年6月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部、委托代理业务部业务经理、高级副经理。2007年6月至2008年5月,在中投证券资本市场部担任执行总经理。2008年5月至2012年6月,在中国建银投资有限责任公司工作,历任投资银行部高级经理、投资部高级经理、企业管理部高级经理。2012年6月至2012年9月,任建投科信科技股份有限公司副总经理。2012年9月至2013年4月,任 中建投租赁有限责任公司纪委书记、副总经理。2013年4月至2014年1月,任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014年5月起任公司董事。
  
   Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研究 1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理,1995-1997年在ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师 1999-2004年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员 2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人 2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁 2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。
  
   游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师(Chartered Insurer)。1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理 1994年起任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理 1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人 1998年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010年6月起任公司董事。
  
   侯文捷,董事,硕士研究生,高级工程师。1994年3月至2002年2月在中国电力信托投资有限公司工作,历任经理部项目经理,证券部项目经理,北京证券营业部副经理,天津证券营业部副经理、经理。2002年2月起在中国电力财务有限公司工作,先后任信息中心主任、信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记,现任中国电力财务有限公司党组成员、副总经理。2012年4月起任公司董事。
  
   王军,独立董事,博士研究生,教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2010年6月起任公司独立董事。
  
   刘秉升,独立董事,大学学历,高级经济师。1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记 1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长 1985年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长 1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记 1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记 1998年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记。2007年任海南省银行业协会会长。2010年11月起任公司独立董事。
  
   韩少华,独立董事,大学专科,高级会计师。1964年起在中国建设银行河南省工作,历任河南省分行副处长、处长 南阳市分行行长、党组书记 分行总会计师。2003年至2008年任河南省豫财会计师事务所副所长。2010年11月起任公司独立董事。
  
   常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980年起在工商银行河北省工作,历任河北沧州市支行主任、副行长 河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长 河北保定市分行行长、党组副书记、书记 河北省分行副行长、行长、党委书记 2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记 2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任 2010年至2014年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。
  
   2.监事会成员
  
   梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994年8月至2006年6月,先后建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。
  
   Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月,在Dresdner Kleinwort Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase India合规部副总经理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management Singapore法律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任Generall Investments Asia Limited首席执行官。
  
   刘顺君,监事,硕士研究生,高级经济师。1986年7月至2000年3月在中国人民解放军军事经济学院工作,历任教员、副主任。2000年4月至2003年1月在长江证券有限责任公司工作,历任投资银行总部业务主管、项目经理。2003年1月至2005年5月任长江巴黎百富勤证券有限责任公司北京部高级经理。2005年6月起在中国电力财务有限公司工作,先后任金融租赁公司筹建处综合部主任,营业管理部主任助理,华北分公司总经理助理、华北分公司副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席,福建业务部副主任、主任,现任中国电力财务有限公司投资管理部主任。2012年4月起任公司监事。
  
   乔巍,监事,大学本科。1997年1月至2001年7月任职于泰康人寿保险公司,2001年8月至2001年9月任职于上海明诚投资咨询公司,2001年9月至2013年7月任职于华夏基金管理有限公司。2013年8月加入国泰基金管理有限公司,现任公司总经理助理。2013年11月起任公司职工监事。
  
   李辉,监事,大学本科。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司,2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司,2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司,2005年7月至2007年7月任职于AIG集团,2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人。现任公司人力资源部及财富大学负责人。2013年11月起任公司职工监事。
  
   束琴,监事,大专学历。1980年3月至1992年3月分别任职于人民银行安康地区分行和工商银行安康地区分行,1993年3月至2008年8月任职于陕西省住房资金管理中心。2008年8月加入国泰基金管理有限公司,先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部副总监。2013年11月起任公司职工监事。
  
   3.高级管理人员
  
   陈勇胜,董事长及代任总经理,简历情况见董事会成员介绍。
  
   巴立康,硕士研究生,高级会计师,21年证券基金从业经历。1993年4月至1998年4月在华夏证券工作,历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理。1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作,历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007年12月加入国泰基金管理有限公司,2008年12月起担任公司副总经理。
  
   周向勇,硕士研究生,18年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011年1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年11月起任公司副总经理。
  
   贺燕萍,硕士,17年证券业从业经历。1998年2月至2007年8月在中信建投证券有限责任公司(原华夏证券有限公司)研究所和机构业务部任总经理助理 2007年8月至2013年8月历任光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、总经理和光大证券资产管理有限公司总经理 2013年8月加入国泰基金管理有限公司,2013年10月起任公司副总经理。
  
   林海中,硕士研究生,12年证券基金从业经历。2002年8月至2005年4月在中国证监会信息中心工作,历任专业助理、主任科员 2005年4月至2012年6月在中国证监会基金监管部工作,历任主任科员、副处长、处长。2012年6月加入国泰基金管理有限公司,2012年8月起任公司督察长。
  
   4. 本基金的基金经理
  
   (1)现任基金经理
  
   吴向军,硕士研究生,11年证券基金从业经历。2004年6月至2007年6月在美国Avera Global Partners工作,担任股票分析师 2007年6月至2011年4月美国Security Global Investors工作,担任高级分析师。2011年5月起加盟国泰基金管理有限公司。2013年4月起任国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金的基金经理,2013年8月起兼任国泰美国房地产开发股票型证券投资基金的基金经理。
  
   (2)历任基金经理
  
   本基金自基金成立以来由吴向军担任基金经理。
  
   5.本基金投资决策委员会成员
  
   本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司分管副总经理、投资总监、绝对收益投资(事业)部、权益投资(事业)部、量化投资(事业)部等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
  
   投资决策委员会成员组成如下:
  
   周向勇:副总经理
  
   黄焱:总经理助理兼投资总监兼权益投资(事业)部总经理
  
   乔巍:总经理助理兼绝对收益投资(事业)部总经理
  
   沙骎:量化投资(事业)部总经理
  
   张玮:权益投资总监
  
   吴晨:绝对收益投资(事业)部总监助理
  
   6.上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
  
   十一、基金的费用与税收
  
   (一)基金费用的种类
  
   1.基金管理人的管理费,含境外投资顾问收取的费用 
  
   2.基金托管人的托管费 
  
   3.因基金的开户、证券交易、证券清算交收、证券登记存管而产生的各项费用 
  
   4.基金合同生效以后的信息披露费用 
  
   5.基金份额持有人大会费用 
  
   6.基金合同生效以后的会计师费、律师费、和诉讼费 
  
   7.基金的资金汇划费用 
  
   8.外汇兑换交易的相关费用 
  
   9.与基金财产缴纳税收有关的手续费、汇款费等 
  
   10.代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用 
  
   11.因更换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用 
  
   12.按照国家有关规定可以列入的其他费用。
  
   (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  
   1.基金管理人的管理费
  
   基金管理人的基金管理费(如基金管理人委托境外投资顾问,包括投资顾问费)按基金资产净值的1.5%年费率计提。
  
   在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
  
   H=E×1.5%÷当年天数
  
   H 为每日应计提的基金管理费
  
   E 为前一日基金资产净值
  
   基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
  
   2.基金托管人的托管费
  
   基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.35%年费率计提。
  
   在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提。计算方法如下:
  
   H=E×0.35%÷当年天数
  
   H 为每日应计提的基金托管费
  
   E 为前一日的基金资产净值
  
   基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
  
   3.本条第(一)款第3至第11项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入或摊入当期基金费用。
  
   (三)不列入基金费用的项目
  
   本条第(一)款约定以外的其他费用,基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
  
   (四)基金费用调整
  
   基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。
  
   (五)税收
  
   本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税义务。
  
   十二、基金托管人
  
   (一)基本情况
  
   名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
  
   住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
  
   首次注册登记日期:1983年10月31日
  
   注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
  
   法定代表人:田国立
  
   基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
  
   托管及投资者服务部总经理:李爱华
  
   托管部门信息披露联系人:王永民
  
   客服电话:95566
  
   传真:(010)66594942
  
   (二)基金托管部门及主要人员情况
  
   中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
  
   作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
  
   (三)证券投资基金托管情况
  
   截至2014年12月31日,中国银行已托管307只证券投资基金,其中境内基金282只,QDII基金25只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
  
   (四)托管业务的内部控制制度
  
   中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,包括风险识别,风险评估,工作程序设计与制度建设,风险检视,工作程序与制度的执行,工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后评价。
  
   2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06”、 “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2013年,中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审阅报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。
  
   (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
  
   根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。
  
   十三、境外托管人
  
   无。
  
   十四、相关服务机构
  
   (一)基金份额发售机构
  
   1.直销机构
  
   ■
  
   2.代销机构
  
   (1)代销银行及券商
  
   ■
  
   ■
  
   ■
  
   ■
  
   ■
  
   (2)第三方销售机构
  
   
  
   ■
  
   ■
  
   (二)注册登记机构
  
   名称:国泰基金管理有限公司
  
   地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
  
   法定代表人:陈勇胜
  
   联系人:何 晔
  
   电话:4008-888-688,021-31089000
  
   传真:021-31081800
  
   (三)出具法律意见书的律师事务所
  
   名称:上海市通力律师事务所
  
   住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  
   办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
  
   负责人:韩炯
  
   联系电话:021-31358666
  
   传    真:021-31358600
  
   联系人:黎明
  
   经办律师:吕红、黎明
  
   (四)审计基金财产的会计师事务所
  
   名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
  
   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
  
   办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
  
   法定代表人:杨绍信
  
   联系电话:(021)23238888
  
   经办注册会计师:汪棣、魏佳亮
  
   联系人:魏佳亮
  
   十五、对招募说明书更新部分的说明
  
   本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2014年9月20日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:
  
   1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期 
  
   2、更新了“四、基金的投资”中基金投资组合报告,数据截止至2014年12月31日 
  
   3、更新了“五、基金的业绩”,数据截止至2014年12月31日 
  
   4、更新了“六、基金管理人”中的相关内容 
  
   5、更新了“十七、基金托管人”中的相关内容 
  
   6、更新了“十九、相关服务机构”中销售机构的相关信息 
  
   7、更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中的相关信息 
  
   8、更新了“二十三、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
  
   上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。
  
   
  
   国泰基金管理有限公司
  
   2015年3月23日