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2019年08月23日 星期五

富国医疗保健行业混合(000220)公告正文

富国医疗保健行业股票:招募说明书(更新)(摘要)

公告日期 2015-03-23 来源 中国证券报

              富国医疗保健行业股票型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)
富国医疗保健行业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2013年5月9日证监许可[2013]636号文核准募集。本基金的基金合同于2013年8月7日正式生效。
  
   重要提示
  
   基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  
   本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
  
   基金的过往业绩并不预示其未来表现。
  
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
  
   本招募说明书所载内容截止至2015年2月7日,基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2014年12月31日(财务数据未经审计)。
  
   一、基金管理人
  
   一、基金管理人概况
  
   名称:富国基金管理有限公司
  
   注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
  
   办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
  
   法定代表人:薛爱东
  
   总经理:陈戈
  
   成立日期:1999年4月13日
  
   电话:(021)20361818
  
   传真:(021)20361616
  
   联系人:范伟隽
  
   注册资本:1.8亿元人民币
  
   股权结构(截止于2015年2月7日):
  
   ■
  
   公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
  
   公司目前下设十九个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资部、固定收益投资部、量化与海外投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理 固定收益投资部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的投资管理 量化与海外投资部:负责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理 权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理 养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理 权益研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等 集中交易部:负责投资交易和风险控制 机构业务部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作 零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心(广州分公司)、北方营销中心(北京分公司)、西部营销中心(成都分公司)、华北营销中心,负责共同基金的零售业务 营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持 客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策 电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务 战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持 监察稽核部:负责监察、风控、法务和信息披露 信息技术部:负责软件开发与系统维护等 运营部:负责基金会计与清算 计划财务部:负责公司财务计划与管理 人力资源部:负责人力资源规划与管理 行政管理部:负责文秘、行政后勤 富国资产管理(香港)有限公司:证券交易、就证券提供意见和提供资产管理 富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
  
   截止到2015年2月7日,公司有员工273人,其中60.4%以上具有硕士以上学历。
  
   二、主要人员情况
  
   1、董事会成员
  
   薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师。历任交通银行扬州分行监察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券股份有限公司扬州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券股份有限公司黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委书记兼总经理办公室主任。
  
   陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理,2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金经理。
  
   麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大注册会计师。现任BMO金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International, BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。历任St. Margaret’s College教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙人。
  
   方荣义先生,董事,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。
  
   裴长江先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任上海万国证券公司研究员、营业部总经理助理、营业部总经理,申银万国证券公司浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
  
   Edgar Normund Legzdins先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现任BMO金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group)。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作 1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。
  
   岳增光先生,董事,本科学历,高级会计师。现任山东省国际信托有限公司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计 山东正源和信有限责任会计师事务所室主任,山东鲁信实业集团公司财务,山东省鲁信投资控股集团有限公司财务,山东省国际信托有限公司财务部经理。
  
   张克均先生,董事,研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总部总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部副经理、杏林支行副行长 申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、经理、深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。
  
   戴国强先生,独立董事,研究生学历。现任上海财经大学MBA学院院长、党委书记。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授,金融学院副院长、金融学院常务副院长、金融学院院长 上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。
  
   伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作,有30余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
  
   李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
  
   2、监事会成员
  
   金同水先生,监事长,本科学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部(产权管理部)部长。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理 鲁信(香港)投资有限公司财务经理 山东省国际信托有限公司计财部经理 山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
  
   沈寅先生,监事,本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理总部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长 上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。
  
   夏瑾璐女士,监事,研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。历任上海大学外语系教师 荷兰银行上海分行结构融资部经理 蒙特利尔银行金融机构部总裁助理 荷兰银行上海分行助理副总裁。
  
   仇夏萍女士,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部总经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职 在华夏证券有限公司东方路营业部任职。
  
   李燕女士,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营副总监。历任国信证券有限公司,富国基金管理有限公司基金会计、基金会计主管、运营部总监助理。
  
   孙琪先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司IT副总监。历任杭州恒生电子股份公司职员,东吴证券有限公司职员,富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管、IT总监助理。
  
   唐洁女士,监事,本科学历,CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。历任上海夏商投资咨询有限公司研究员,富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。
  
   王旭辉先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中心总经理。历任职于郏县政府办公室职员,郏县国营一厂厂长,富国基金管理有限公司客户经理、高级客户经理。
  
   3、督察长
  
   范伟隽先生,研究生学历。现任富国基金管理有限公司督察长。历任毕马威华振会计师事务所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。
  
   4、经营管理层人员
  
   陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。
  
   林志松先生,本科学历,19年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限公司副总经理。历任漳州进出口商品检验局秘书、办事处负责人,厦门证券公司业务经理,富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、部门副经理、经理、督察长。
  
   陆文佳女士,研究生学历,13年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限公司副总经理。历任中国建设银行上海市分支行职员、经理,华安基金管理有限公司上海营销总部投资顾问、总监助理、市场部总监助理、上海分公司总经理助理、市场部总经理、市场总监、公司副营销总裁。
  
   李笑薇女士,研究生学历,高级经济师,13年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任国家教委外资贷款办公室项目官员,摩根士丹利资本国际Barra公司(MSCIBARRA)BARRA股票风险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员,富国基金管理有限公司量化与海外投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
  
   朱少醒先生,研究生学历,16年证券、基金从业经验。现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
  
   5、本基金基金经理
  
   戴益强先生,硕士研究生,曾任易方达基金管理有限公司任行业研究员 自2008年9月至2012年10月任富国基金管理有限公司行业研究员 自2012年10月至2014 年1月任汉盛证券投资基金基金经理  2014 年1月至2014年12月任汉兴证券投资基金基金经理 自2014年12月起任富国消费主题混合型证券投资基金基金经理 自2013年8月起任本基金基金经理。
  
   6、投资决策委员会成员
  
   投资决策委员会成员构成如下:公司总经理、权益投资副总经理、固定收益投资副总经理和量化与海外投资副总经理等人员。
  
   列席人员包括:督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
  
   本基金采取集体投资决策制度。
  
   7、上述人员之间不存在近亲属关系。
  
   二、基金托管人
  
   (一)基金托管人基本情况
  
   名称:中国工商银行股份有限公司(以下使用全称或其简称“中国工商银行”)
  
   注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
  
   成立时间:1984年1月1日
  
   法定代表人:姜建清
  
   注册资本:人民币349,018,545,827元
  
   联系电话:010-66105799
  
   联系人:蒋松云
  
   (二)主要人员情况
  
   截至2014年12月末,中国工商银行资产托管部共有员工207人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
  
   (三)基金托管业务经营情况
  
   作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2014年12月,中国工商银行共托管证券投资基金407只。自2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的45项最佳托管银行大奖 是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
  
   三、相关服务机构
  
   一、基金销售机构
  
   1、直销机构:富国基金管理有限公司
  
   注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
  
   办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
  
   法定代表人:薛爱东
  
   总经理:陈戈
  
   直销网点:上海投资理财中心
  
   上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23楼
  
   客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
  
   传真:021-20361544
  
   联系人:林燕珏
  
   公司网站:www.fullgoal.com.cn
  
   2、基金代销机构
  
   (1) 中国工商银行股份有限公司
  
   注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55号
  
   办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55号
  
   法人代表: 姜建清
  
   联系电话:(010)66107900
  
   传真电话:(010)66107914
  
   联系人员: 杨菲
  
   客服电话: 95588
  
   公司网站: www.icbc.com.cn
  
   (2) 中国农业银行股份有限公司
  
   注册地址: 北京市东城区建国门内大街69号
  
   办公地址: 北京市东城区建国门内大街69号
  
   法人代表: 蒋超良
  
   联系电话:(010)85108227
  
   传真电话:(010)85109219
  
   联系人员: 曾艳
  
   客服电话: 95599
  
   公司网站: www.abchina.com
  
   (3) 中国建设银行股份有限公司
  
   注册地址: 北京市西城区金融大街25号
  
   办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
  
   法人代表: 王洪章
  
   联系电话:(010)66275654
  
   传真电话: 010-66275654
  
   联系人员: 张静
  
   客服电话: 95533
  
   公司网站: www.ccb.com
  
   (4) 交通银行股份有限公司
  
   注册地址: 上海市浦东新区银城中路188号
  
   办公地址: 上海市浦东新区银城中路188号
  
   法人代表: 牛锡明
  
   联系电话:(021)58781234
  
   传真电话:(021)58408483
  
   联系人员: 曹榕
  
   客服电话: 95559
  
   公司网站: www.bankcomm.com
  
   (5) 招商银行股份有限公司
  
   注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号
  
   办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号
  
   法人代表: 李建红
  
   联系电话:(0755)83198888
  
   传真电话:(0755)83195109
  
   联系人员: 曾里南
  
   客服电话: 95555
  
   公司网站: www.cmbchina.com
  
   (6) 上海浦东发展银行股份有限公司
  
   注册地址: 上海市浦东新区浦东南路500号
  
   办公地址: 上海市北京东路689号
  
   法人代表: 吉晓辉
  
   联系电话:(021)61616150
  
   传真电话:(021)63604199
  
   联系人员: 唐苑
  
   客服电话: 95528
  
   公司网站: www.spdb.com.cn
  
   (7) 中国民生银行股份有限公司
  
   注册地址: 北京市东城区正义路4号
  
   办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2号
  
   法人代表: 董文标
  
   联系电话:(010)58351666
  
   传真电话:(010)57092611
  
   联系人员: 杨成茜
  
   客服电话: 95568
  
   公司网站: www.cmbc.com.cn
  
   (8) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
  
   注册地址: 北京市西城区金融大街3号
  
   办公地址: 北京市西城区金融大街3号
  
   法人代表: 李国华
  
   联系电话:(010)68858057
  
   传真电话:(010)68858057
  
   联系人员: 王硕
  
   客服电话: 95580
  
   公司网站: www.psbc.com
  
   (9) 青岛银行股份有限公司
  
   注册地址: 青岛市市南区香港中路68号
  
   办公地址: 青岛市市南区香港中路68号
  
   法人代表: 郭少泉
  
   联系电话: 0532-85709787
  
   传真电话: 0532-85709799
  
   联系人员: 滕克
  
   客服电话: 96588(青岛)、40066-96588(全国)
  
   公司网站: www.qdccb.com
  
   (10) 东莞银行股份有限公司
  
   注册地址: 东莞市莞城区体育路21号
  
   办公地址: 东莞市莞城区体育路21号
  
   法人代表: 廖玉林
  
   联系电话: 0769-22100193
  
   传真电话: 0769-22117730
  
   联系人员: 巫渝峰
  
   客服电话: 0769-96228
  
   公司网站: www.dongguanbank.cn
  
   (11) 渤海银行股份有限公司
  
   注册地址: 天津市河西区马场道201-205号
  
   办公地址: 天津市河西区马场道201-205号
  
   法人代表: 刘宝凤
  
   联系电话: 022-58316666
  
   传真电话: 022-58316259
  
   联系人员: 王宏
  
   客服电话: 4008888811
  
   公司网站: www.cbhb.com.cn
  
   (12) 洛阳银行股份有限公司
  
   注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行
  
   办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行
  
   法人代表: 王建甫
  
   联系电话:(0379)65921977
  
   传真电话:(0379)65921977
  
   联系人员: 李亚洁
  
   客服电话: 96699
  
   公司网站: www.bankofluoyang.com.cn
  
   (13) 广州农村商业银行股份有限公司
  
   注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路1号
  
   办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路1号
  
   法人代表: 王继康
  
   联系电话: 020-28019593
  
   传真电话: 020-22389014
  
   联系人员: 黎超雄
  
   客服电话: 020-961111
  
   公司网站: www.grcbank.com
  
   (14) 天相投资顾问有限公司
  
   注册地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
  
   办公地址: 北京市西城区新街口外大街28号C座5层
  
   法人代表: 林义相
  
   联系电话: 010-66045529
  
   传真电话: 010-66045518
  
   联系人员: 尹伶
  
   客服电话: 010-66045678
  
   公司网站: www.txsec.com
  
   (15) 国泰君安证券股份有限公司
  
   注册地址: 上海市浦东新区商城路618号
  
   办公地址: 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦
  
   法人代表: 万建华
  
   联系电话:(021)38670666
  
   传真电话:(021)38670666
  
   联系人员: 芮敏琪
  
   客服电话: 400-8888-666
  
   公司网站: www.gtja.com
  
   (16) 中信建投证券股份有限公司
  
   注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼
  
   办公地址: 北京市朝阳门内大街188号
  
   法人代表: 王常青
  
   联系电话:(010)65183888
  
   传真电话:(010)65182261
  
   联系人员: 权唐
  
   客服电话: 400-8888-108
  
   公司网站: www.csc108.com
  
   (17) 国信证券股份有限公司
  
   注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
  
   办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
  
   法人代表: 何如
  
   联系电话:(0755)82130833
  
   传真电话:(0755)82133952
  
   联系人员: 周杨
  
   客服电话: 95536
  
   公司网站: www.guosen.com.cn
  
   (18) 招商证券股份有限公司
  
   注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
  
   办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
  
   法人代表: 宫少林
  
   联系电话:(0755)82943666
  
   传真电话:(0755)82943636
  
   联系人员: 林生迎
  
   客服电话: 95565、400-8888-111
  
   公司网站: www.newone.com.cn
  
   (19) 中国银河证券股份有限公司
  
   注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  
   办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  
   法人代表: 陈有安
  
   联系电话:(010)66568430
  
   传真电话:(010)66568990
  
   联系人员: 田薇
  
   客服电话: 4008-888-888
  
   公司网站: www.chinastock.com.cn
  
   (20) 申万宏源证券有限公司
  
   注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
  
   办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层
  
   法人代表: 李梅
  
   联系电话:(021)33389888
  
   传真电话:(021)33388224
  
   联系人员: 王序微
  
   客服电话: 95523或4008895523
  
   公司网站: www.swhysc.com
  
   (21) 长江证券股份有限公司
  
   注册地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦
  
   办公地址: 武汉新华路特8号长江证券大厦
  
   法人代表: 杨泽柱
  
   联系电话:(027)65799999
  
   传真电话: 027-85481900
  
   联系人员: 李良
  
   客服电话: 95579或4008-888-999
  
   公司网站: www.95579.com
  
   (22) 安信证券股份有限公司
  
   注册地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
  
   办公地址: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
  
   法人代表: 牛冠兴
  
   联系电话:(0755)82558305
  
   传真电话:(0755)82558002
  
   联系人员: 陈剑虹
  
   客服电话: 400-800-1001
  
   公司网站: www.essence.com.cn
  
   (23) 渤海证券股份有限公司
  
   注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
  
   办公地址: 天津市南开区宾水西道8号
  
   法人代表: 杜庆平
  
   联系电话: 022-28451709
  
   传真电话: 022-28451892
  
   联系人员: 胡天彤
  
   客服电话: 400-651-5988
  
   公司网站: www.bhzq.com
  
   (24) 华泰证券股份有限公司
  
   注册地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
  
   办公地址: 江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
  
   法人代表: 吴万善
  
   联系电话: 0755-82569143
  
   传真电话: 0755-82492962
  
   联系人员: 孔晓君
  
   客服电话: 95597
  
   公司网站: www.htsc.com.cn
  
   (25) 信达证券股份有限公司
  
   注册地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  
   办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
  
   法人代表: 张志刚
  
   联系电话: 010-63080985
  
   传真电话: 01063080978
  
   联系人员: 唐静
  
   客服电话: 400-800-8899
  
   公司网站: www.cindasc.com
  
   (26) 长城证券有限责任公司
  
   注册地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
  
   办公地址: 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
  
   法人代表: 黄耀华
  
   联系电话:(0755)83516289
  
   传真电话:(0755)83515567
  
   联系人员: 刘阳
  
   客服电话:(0755)33680000(深圳)、400-6666-888(非深圳)
  
   公司网站: www.cgws.com
  
   (27) 光大证券股份有限公司
  
   注册地址: 上海市静安区新闸路1508号
  
   办公地址: 上海市静安区新闸路1508号
  
   法人代表: 薛峰
  
   联系电话: 021-22169999
  
   传真电话: 021-22169134
  
   联系人员: 刘晨、李芳芳
  
   客服电话: 95525
  
   公司网站: www.ebscn.com
  
   (28) 上海证券有限责任公司
  
   注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336号
  
   办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336号
  
   法人代表: 龚德雄
  
   联系电话:(021)53519888
  
   传真电话:(021)53519888
  
   联系人员: 张瑾
  
   客服电话:(021)962518
  
   公司网站: www.962518.com
  
   (29) 平安证券有限责任公司
  
   注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
  
   办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
  
   法人代表: 杨宇翔
  
   联系电话: 95511-8
  
   传真电话: 95511-8
  
   联系人员: 郑舒丽
  
   客服电话: 95511-8
  
   公司网站: www.pingan.com
  
   (30) 财富证券有限责任公司
  
   注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
  
   办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
  
   法人代表: 蔡一兵
  
   联系电话:(0731)4403319
  
   传真电话:(0731)4403439
  
   联系人员: 郭磊
  
   客服电话:(0731)4403319
  
   公司网站: www.cfzq.com
  
   (31) 国都证券有限责任公司
  
   注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  
   办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
  
   法人代表: 常喆
  
   联系电话:(010)84183333
  
   传真电话:(010)84183311-3389
  
   联系人员: 黄静
  
   客服电话: 400-818-8118
  
   公司网站: www.guodu.com
  
   (32) 宏源证券股份有限公司
  
   注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路233号
  
   办公地址: 北京市西城区太平桥大街19号
  
   法人代表: 冯戎
  
   联系电话: 010-88085858
  
   传真电话: 010-88085858
  
   联系人员: 李巍
  
   客服电话: 4008-000-562
  
   公司网站: www.hysec.com
  
   (33) 齐鲁证券有限公司
  
   注册地址: 济南市经七路86号
  
   办公地址: 济南市经七路86号23层
  
   法人代表: 李玮
  
   联系电话: 0531-68889155
  
   传真电话: 0531-68889185
  
   联系人员: 吴阳
  
   客服电话: 95538
  
   公司网站: www.qlzq.com.cn
  
   (34) 金元证券股份有限公司
  
   注册地址: 海口市南宝路36号证券大厦4楼
  
   办公地址: 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
  
   法人代表: 陆涛
  
   联系电话: 0755-83025022
  
   传真电话: 0755-83025625
  
   联系人员: 马贤清
  
   客服电话: 400-8888-228
  
   公司网站: www.jyzq.cn
  
   (35) 华福证券有限责任公司
  
   注册地址: 福州市五四路157号新天地大厦7、8层
  
   办公地址: 福州市五四路157号新天地大厦7至10层
  
   法人代表: 黄金琳
  
   联系电话: 0591-87383600
  
   传真电话: 0591-87383610
  
   联系人员: 张宗锐
  
   客服电话: 96326(福建省外请先拨0591)
  
   公司网站: www.hfzq.com.cn
  
   (36) 华龙证券有限责任公司
  
   注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
  
   办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
  
   法人代表: 李晓安
  
   联系电话: 0931-4890208
  
   传真电话:(0931)4890628
  
   联系人员: 李昕田
  
   客服电话:(0931)96668、4006898888
  
   公司网站: www.hlzqgs.com
  
   (37) 上海华信证券有限责任公司
  
   注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
  
   办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
  
   法人代表: 杨锐敏
  
   联系电话: 021-38784818
  
   传真电话: 021-68775878
  
   联系人员: 倪丹
  
   客服电话: 68777877
  
   公司网站: www.cf-clsa.com
  
   (38) 瑞银证券有限责任公司
  
   注册地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
  
   办公地址: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
  
   法人代表: 程宜荪
  
   联系电话:(010)58328888
  
   传真电话: (010)58328112
  
   联系人员: 牟冲
  
   客服电话: 4008878827
  
   公司网站: www.ubssecurities.com
  
   (39) 中国中投证券有限责任公司
  
   注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11
  
   办公地址: 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
  
   法人代表: 龙增来
  
   联系电话:(0755)82023442
  
   传真电话:(0755)82026539
  
   联系人员: 刘毅
  
   客服电话: 95532、400-600-8008
  
   公司网站: www.china-invs.cn
  
   (40) 华宝证券有限责任公司
  
   注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
  
   办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
  
   法人代表: 陈林
  
   联系电话: 021-68777222
  
   传真电话: 021-68777822
  
   联系人员: 刘闻川
  
   客服电话: 4008209898
  
   公司网站: www.cnhbstock.com
  
   (41) 北京创金启富投资管理有限公司
  
   注册地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
  
   办公地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
  
   法人代表: 梁蓉
  
   联系电话:(010)66154828
  
   传真电话:(010)88067526
  
   联系人员: 张旭
  
   客服电话: 400-6262-818
  
   公司网站: www.5irich.com
  
   (42) 和讯信息科技有限公司
  
   注册地址: 北京市朝外大街22号泛利大厦10层
  
   办公地址: 上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼
  
   法人代表: 王莉
  
   联系电话: 400-920-0022
  
   传真电话: 021-20835879
  
   联系人员: 于杨
  
   客服电话: 400-920-0022
  
   公司网站: licaike.hexun.com
  
   (43) 上海天天基金销售有限公司
  
   注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
  
   办公地址: 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
  
   法人代表: 其实
  
   联系电话: 021-54509998
  
   传真电话: 021-64385308
  
   联系人员: 潘世友
  
   客服电话: 400-1818-188
  
   公司网站: www.1234567.com.cn
  
   (44) 上海好买基金销售有限公司
  
   注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
  
   办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室
  
   法人代表: 杨文斌
  
   联系电话:(021)58870011
  
   传真电话:(021)68596916
  
   联系人员: 张茹
  
   客服电话: 4007009665
  
   公司网站: www.ehowbuy.com
  
   (45) 杭州数米基金销售有限公司
  
   注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室
  
   办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
  
   法人代表: 陈柏青
  
   联系电话: 021- 60897840
  
   传真电话: 0571-26697013
  
   联系人员: 张裕
  
   客服电话: 4000766123
  
   公司网站: www.fund123.cn
  
   (46) 北京展恒基金销售有限公司
  
   注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
  
   办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
  
   法人代表: 闫振杰
  
   联系电话:(010)62020088
  
   传真电话:(010)62020088
  
   联系人员: 宋丽冉
  
   客服电话: 4008886661
  
   公司网站: www.myfund.com
  
   (47) 嘉实财富管理有限公司
  
   注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
  
   办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
  
   法人代表: 赵学军
  
   联系电话: 021-20289890
  
   传真电话: 021-20280110
  
   联系人员: 张倩
  
   客服电话: 400-021-8850
  
   公司网站: www.harvestwm.cn__
  
   其他代销机构详见基金份额发售公告或其他变更代销机构的公告。
  
   二、基金登记机构
  
   名称:富国基金管理有限公司
  
   住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
  
   办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
  
   法定代表人:薛爱东
  
   总经理:陈戈
  
   成立日期:1999年4月13日
  
   电话:(021)20361818
  
   传真:(021)20361616
  
   联系人:雷青松
  
   三、律师事务所和经办律师
  
   名称:上海源泰律师事务所
  
   注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
  
   办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
  
   负责人:廖海
  
   经办律师:刘佳、张兰
  
   电话:(021)51150298
  
   传真:(021)51150398
  
   四、会计师事务所和经办注册会计师
  
   名称:安永华明会计师事务所有限责任公司
  
   注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
  
   办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
  
   法定代表人:葛明
  
   联系电话:021-22288888
  
   传真:021-22280000
  
   联系人:徐艳
  
   经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
  
   四、基金的名称
  
   富国医疗保健行业股票证券投资基金
  
   五、基金的类型
  
   股票型基金。
  
   六、基金的投资目标
  
   本基金主要投资于医疗保健行业股票,通过精选个股和风险控制,力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。
  
   七、基金的投资方向
  
   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票)、一级市场新股或增发的股票、固定收益类资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款及现金等)、衍生工具(权证、股指期货等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。
  
   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  
   八、基金的投资策略
  
   1、大类资产配置
  
   本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置,根据对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。
  
   本基金主要考虑的因素为:
  
   (1)宏观经济指标,包括GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利
  
   率变化、货币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等,以判断当前所处的经济周期阶段 
  
   (2)市场方面指标,包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化 
  
   (3)政策因素,包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等 
  
   (4)行业因素:包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。
  
   通过对以上各种因素的分析,结合全球宏观经济形势,研判国内经济的发展趋势,并在严格控制投资组合风险的前提下,确定或调整投资组合中大类资产的比例。
  
   2、股票投资策略
  
   (1)医疗保健行业相关股票的界定:
  
   本基金将沪深两市中从事医疗保健行业的上市公司定义为医疗保健行业上市公司,具体包括以下两类公司:1)主营业务从事医疗保健行业(涵盖医药原料、化学原料药及制剂、医药中间体、中药材、中药饮片、中成药、抗生素、生物制品、生化药品、放射性药品、医疗器械、卫生材料、制药机械、药用包装材料、医药商业及医疗服务等)的公司 2)当前非主营业务提供的产品或服务隶属于医疗保健行业,且未来这些产品或服务有望成为主要利润来源的公司。
  
   (2)个股投资策略
  
   本基金将采取“自下而上”的方式,依靠定量与定性相结合的方法进行个股选择。
  
   定量的方法主要基于对一些量化指标的考察,包括:市净率(P/B)、市盈率(P/E)、动态市盈率(PEG)、净资产收益率(ROE)、主营业务收入增长率、净利润增长率等,并强调绝对估值(DCF,DDM,NAV等)与相对估值(P/B、P/E、P/CF、PEG、EV/EBITDA等)的结合:
  
   ①价值型股票的量化筛选:选取P/B、P/E较低的上市公司股票 
  
   ②成长型股票的量化筛选:选取动态市盈率(PEG)较低,主营业务收入增长率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。
  
   本基金将兼顾对该类股票在价值水平、成长能力上的考核,选择具有可持续的成长性、估值水平较为合理的上市公司。
  
   定性的方法主要是结合本基金研究团队的案头研究和实地调研,通过深入分析该类上市公司的基本面和长期发展前景,重点选择在以下方面具有优势的医疗保健行业上市公司:
  
   ①技术优势
  
   公司掌握了相关产业核心技术或拥有核心专利,具有较高的技术壁垒,且该种技术或专利的成熟度较高,适宜于大规模生产 
  
   ②医疗保健行业政策的扶持力度
  
   本基金将关注上市公司所属细分行业受到国家产业政策扶持力度,是否能够获得人力、技术、资金、财税等方面的支持和帮助 
  
   ③产品的市场需求
  
   产品是否符合市场需求,切合市场趋势变化,将成为决定企业盈利能力的关键因素之一 
  
   ④竞争环境
  
   本基金将关注上市公司所处的竞争环境,包括供应商的议价能力、购买者的议价能力、潜在竞争者进入的能力、替代品的替代能力、当前行业内竞争者的竞争能力等。
  
   除了以上四个要点之外,本基金也会考察上市公司是否是细分行业中的龙头企业,或即将成为细分行业龙头的企业 公司经营团队能力、治理结构完善程度等因素。
  
   3、债券投资策略
  
   本基金将采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架 对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,相机而动、积极调整。
  
   (1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险 
  
   (2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利 
  
   (3)市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险-收益特性构建和调整组合,提高投资收益 
  
   (4)相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种,选择合适的交易时机,增持相对低估、价格将上升的类属,减持相对高估、价格将下降的类属 
  
   (5)信用风险评估是指基金管理人将充分利用现有行业与公司研究力量,根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估,以此作为品种选择的基本依据。
  
   对于可转换债券的投资,本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性,以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益 本基金将重点关注可转债的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、公司当前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。
  
   资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产证券化产品。
  
   4、金融衍生工具投资
  
   本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中,基金管理人主要通过采取有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具:
  
   (1)运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能,构建权证与标的股票的组合,主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益 
  
   (2)构建权证与债券的组合,利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性,形成保本投资组合 
  
   (3)针对不同的市场环境,构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合,形成多元化的盈利模式 
  
   (4)在严格风险监控的前提下,通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的深入研究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。
  
   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本。
  
   九、基金的业绩比较基准
  
   中证医药卫生指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%
  
   中证医药卫生指数是中证指数有限公司编制的中证行业系列指数中的一只,该系列指数旨在反映沪深A股中不同行业公司股票的整体表现,将中证800指数800只样本股按行业分类标准分为10个行业,再以各行业全部股票作为样本编制指数,形成10条中证行业指数。
  
   十、风险收益特征
  
   本基金是一只主动投资的股票型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
  
   十一、基金投资组合报告
  
   1、报告期末基金资产组合情况
  
   ■
  
   2、报告期末按行业分类的股票投资组合
  
   ■
  
   3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  
   ■
  
   4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  
   注:本基金本报告期末未持有债券资产。
  
   5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
  
   注:本基金本报告期末未持有债券资产。
  
   6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
  
   注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  
   7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
  
   注:本基金本报告期未投资贵金属。
  
   8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
  
   注:本基金本报告期末未持有权证。
  
   9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
  
   (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
  
   注:本基金本报告期末未投资股指期货。
  
   (2)本基金投资股指期货的投资政策
  
   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本。
  
   10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  
   (1)本期国债期货投资政策
  
   本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。
  
   (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
  
   注:本基金本报告期末未投资国债期货。
  
   (3)本期国债期货投资评价
  
   本基金本报告期未投资国债期货。
  
   11、投资组合报告附注
  
   (1)申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  
   报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
  
   (2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
  
   报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
  
   (3)其他资产构成
  
   ■
  
   (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  
   注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  
   (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  
   注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
  
   (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。
  
   因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
  
   十二、基金的业绩
  
   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  
   1、富国医疗保健行业股票证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
  
   ■
  
   2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较:
  
   ■
  
   注:截止日期为2014年12月31日,本基金于2013年08月07日成立。
  
   本基金建仓期6个月,即从2013年08月07日至2014年02月06日止,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
  
   十三、基金费用与税收
  
   一、基金费用的种类
  
   1、基金管理人的管理费 
  
   2、基金托管人的托管费 
  
   3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用 
  
   4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费 
  
   5、基金份额持有人大会费用 
  
   6、基金的证券交易费用 
  
   7、基金的银行汇划费用 
  
   8、证券账户开户费用和银行账户维护费 
  
   9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
  
   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  
   1、基金管理人的管理费
  
   本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
  
   H=E×1.5%÷当年天数
  
   H为每日应计提的基金管理费
  
   E为前一日的基金资产净值
  
   基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
  
   若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。
  
   2、基金托管人的托管费
  
   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
  
   H=E×0.25%÷当年天数
  
   H为每日应计提的基金托管费
  
   E为前一日的基金资产净值
  
   基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。
  
   若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。
  
   上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
  
   三、不列入基金费用的项目
  
   下列费用不列入基金费用:
  
   1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 
  
   2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 
  
   3、《基金合同》生效前的相关费用 
  
   4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
  
   四、基金税收
  
   本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
  
   五、基金管理费和基金托管费的调整
  
   基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
  
   十四、对招募说明书更新部分的说明
  
   本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
  
   1、“重要提示”部分更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
  
   2、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了更新。
  
   3、“四、基金托管人”部分对基金托管人基本情况、基金托管业务经营情况、基金托管人的内部控制制度等内容进行了更新。
  
   4、“五、相关服务机构”部分对直销机构、代销机构、注册登记机构部分信息进行了更新。
  
   5、“七、基金合同的生效”部分删除了“二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式”的约定。
  
   6、“八、基金份额的申购与赎回”部分对基金转换信息进行了更新。
  
   7、“九、基金的投资”部分更新了基金投资组合报告,内容截止至2014年12月31日。
  
   8、更新了“十、基金的业绩”,内容截止至2014年12月31日。
  
   9、更新了“二十二、其他应披露事项”,对本报告期内的其他事项进行披露。
  
   
  
   富国基金管理有限公司
  
   二〇一五年三月二十三日