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2020年01月24日 星期五

嘉实基本面50指数(LOF)(160716)公告正文

嘉实基本面50指数(LOF):更新招募说明书摘要

公告日期 2015-02-12 来源 中国证券报

              嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
基金管理人:嘉实基金管理有限公司
  
  基金托管人:中国工商银行股份有限公司
  
  嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金或基金)根据2009年12月3日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)募集的批复》(证监许可[2009]1294号)和2009年12月4日《关于嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)募集时间安排的确认函》(基金部函[2009]743号)的核准,进行募集。本基金类型为上市契约型开放式,股票型证券投资基金。本基金基金合同于2009年12月30日正式生效,自该日起本基金管理人开始管理本基金。
  
  重要提示
  
  投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
  
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。
  
  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
  
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
  
  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2014年12月30日(特别事项注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为2014年9月30日(未经审计)。
  
  一、基金管理人
  
  (一)基金管理人基本情况
  
    名称    嘉实基金管理有限公司  
  注册地址    上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元  
  办公地址    北京市建国门北大街8号华润大厦8层  
  法定代表人    安奎  
  总经理    赵学军  
  成立日期    1999年3月25日  
  注册资本    1.5亿元  
  股权结构    中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理(亚洲)有限公司30%,立信投资有限责任公司30%。  
  存续期间    持续经营  
  电话    (010)65215588  
  传真    (010)65185678  
  联系人    胡勇钦  


  
  
  
  (二)主要人员情况
  
  1.董事、监事及高级管理人员
  
  邓红国先生,董事长,硕士研究生,中共党员。曾任物资部研究室、政策体制法规司副处长 中国人民银行国际司、外资金融机构管理司、银行监管一司、银行管理司副处长、处长、副巡视员 中国银监会银行监管三部副主任、四部主任 中诚信托有限责任公司董事长、党委书记、法定代表人。2014年12月2日起任嘉实基金管理有限公司董事长。
  
  赵学军先生,董事、总经理,经济学博士,中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司总经理。
  
  苗菁先生,董事,学士学位,中共党员。曾任中煤信托有限责任公司国际业务部项目经理、投资管理部业务经理 2004年3月至今历任中诚信托有限责任公司投资管理部业务经理、副经理、经理、投资总监兼投资管理部经理 现任中诚信托有限责任公司投资总监、公司党委委员。
  
  Bernd Amlung先生,董事,德国籍,德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自1989年起加入德意志银行以来,曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管理公司(Deutsche Asset & Wealth Management, London)全球战略与业务发展部负责人,MD。
  
  ?Mark Cullen先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD。
  
  韩家乐先生,董事,1990年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理 1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理 2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。
  
  王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004年至今任万盟并购集团董事长。
  
  张维炯先生,独立董事、中共党员,教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师,上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。
  
  汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
  
  朱蕾女士,监事,中共党员,硕士研究生。曾任首都医科大学教师,中国保险监督管理委员会主任科员,国都证券有限责任公司高级经理,中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。
  
  穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
  
  龚康先生,监事,中共党员,博士研究生。2005年9月至今就职于嘉实基金管理有限公司人力资源部,历任人力资源高级经理、副总监、总监。
  
  曾宪政先生,监事,法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团,2003年10月至2008年6月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008年7月至今,就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部,现任法律部总监。
  
  宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理公司,历任督察员和公司副总经理。
  
  张峰先生,副总经理,中共党员、硕士。曾就职于国家计委,曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
  
  戴京焦女士,副总经理,武汉大学经济学硕士,加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人 平安证券公司助理总经理,平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任总经理助理,2008年7月起任公司副总经理。
  
  王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
  
  邵健先生,副总经理,硕士研究生。历任国泰证券行业研究员,国泰君安证券行业研究部副经理,嘉实基金管理有限公司基金经理、总经理助理。
  
  李松林先生,副总经理,工商管理硕士。历任国元证券深圳证券部信息总监,南方证券金通证券部总经理助理,南方基金运作部副总监,嘉实基金管理有限公司总经理助理。
  
  2、基金经理
  
  (1)现任基金经理
  
  杨宇先生,经济学硕士,毕业于南开大学数学系和金融学系,具有16年证券从业经验。曾任平安证券有限责任公司资产管理部证券分析师、中国平安保险股份有限公司投资管理中心基金交易室主任、天同基金管理公司投资管理部部门经理,2003年3月15日至2004年7月7日任万家(原天同)180指数证券投资基金基金经理。2004年7月加入嘉实基金管理有限公司, 2012年3月22日至2014年5月9日任嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接基金经理,2013年2月5日至2014年6月20日任嘉实中证中期企业债指数(LOF)基金经理,2013年5月10日至2014年6月20日任嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国债ETF联接基金经理。2005年8月29日至今任嘉实沪深300ETF联接(LOF)(原嘉实沪深300指数(LOF))基金经理,2012年5月7日至今任嘉实沪深300ETF基金经理, 2013年2月6日至今任嘉实中证500ETF基金经理,2013年3月22日至今任嘉实中证500ETF联接基金经理, 2014年3月11日至今任嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实深证基本面120ETF、嘉实H股指数(QDII-LOF)、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)和本基金基金经理。
  
  (2)历任基金经理
  
  2009年12月30日至2014年3月11日,杨阳先生任本基金基金经理。
  
  3、股票投资决策委员会
  
  本基金采取集体投资决策制度,股票投资决策委员会的成员包括:公司副总经理兼公司首席投资官(股票业务)邵健先生,公司总经理赵学军先生,公司研究总监陈勤先生,资深基金经理邹唯先生、张弢先生,定量投资部负责人张自力先生。
  
  上述人员之间均不存在近亲属关系。
  
  二、基金托管人
  
  (一)基金托管人基本情况
  
  名称:中国工商银行股份有限公司
  
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
  
  成立时间:1984年1月1日
  
  法定代表人:姜建清
  
  注册资本:人民币349,018,545,827元
  
  联系电话:010-66105799
  
  联系人:赵会军
  
  (二)主要人员情况
  
  截至2014年6月末,中国工商银行资产托管部共有员工170人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
  
  (三)基金托管业务经营情况
  
  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2014年6月,中国工商银行共托管证券投资基金380只。自2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的44项最佳托管银行大奖 是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
  
  三、相关服务机构
  
  (一)柜台(场外)基金份额发售机构
  
  1、直销机构
  
  (1)嘉实基金管理有限公司直销中心
  
    办公地址    北京市东城区建国门南大街7号北京万豪中心D座12层  
  电话    (010)65215588    传真    (010)65215577  
  联系人    赵佳  


  
  
  
  (2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
  
    办公地址    上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元  
  电话    (021)38789658    传真    (021)68880023  
  联系人    鲍东华  


  
  
  
  (3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
  
    办公地址    成都市人民南路一段86号城市之心30H嘉实基金  
  电话    (028)86202100    传真    (028)86202100  
  联系人    王启明  


  
  
  
  (4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
  
    办公地址    深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场T1-1202  
  电话    (0755)25870686    传真    (0755)25870663  
  联系人    陈寒梦  


  
  
  
  (5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
  
    办公地址    青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室  
  电话    (0532)66777766    传真    (0532)66777676  
  联系人    胡洪峰  


  
  
  
  (6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
  
    办公地址    杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室  
  电话    (0571)87759328    传真    (0571)87759331  
  联系人    章文雷  


  
  
  
  (7) 嘉实基金管理有限公司福州分公司
  
    办公地址    福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元  
  电话    (0591)88013673    传真    (0591)88013670  
  联系人    吴志锋  


  
  
  
  (8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
  
    办公地址    南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室  
  电话    (025)66671118    传真    (025)66671100  
  联系人    徐莉莉  


  
  
  
  (9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
  
    办公地址    广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室  
  电话    (020)87555163    传真    (020)81552120  
  联系人    周炜  


  
  
  
  2、代销机构
  
  (1) 中国工商银行股份有限公司
  
    住所、办公地址    北京市西城区复兴门内大街55号  
  法定代表人    姜建清    联系人    陶仲伟  
  电话    010-66105662    传真    010-66107914  
  网址    www.icbc.com.cn    客服电话    95588  


  
  
  
      (2)中国农业银行股份有限公司
  
    住所、办公地址    北京市东城区建国门内大街69号  
  法定代表人    蒋超良    联系人    滕涛  
  电话    (010)85108227    传真    (010)85109219  
  网址    www.abchina.com    客服电话    95599  


  
  
  
  (3) 中国银行股份有限公司
  
    办公地址    北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼  
  注册地址    北京市西城区复兴门内大街1号  
  法定代表人    田国立  
  电话    (010)66596688    传真    (010)66594946  
  网址    www.boc.cn    客服电话    95566  


  
  
  
  (4) 招商银行股份有限公司
  
    住所、办公地址    深圳市深南大道7088号招商银行大厦  
  法定代表人    李建红    联系人    邓炯鹏  
  电话    (0755)83198888    传真    (0755)83195050  
  网址    www.cmbchina.com    客服电话    95555  


  
  
  
  (5) 交通银行股份有限公司
  
    办公地址    上海市银城中路188号  
  注册地址    上海市银城中路188号  
  法定代表人    牛锡明    联系人    曹榕  
  电话    021-58781234    传真    021-58408483  
  网址    www.bankcomm.com    客服电话    95559  


  
  
  
  (6) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
  
    办公地址    北京市西城区金融大街3号  
  注册地址    北京市西城区金融大街3号  
  法定代表人    李国华    联系人    王硕  
  传真    (010)68858117  
  网址    www.psbc.com    客服电话    95580  


  
  
  
  (7) 上海浦东发展银行股份有限公司
  
    办公地址    上海市中山东一路12号  
  注册地址    上海市中山东一路12号  
  法定代表人    吉晓辉    联系人    高天、虞谷云  
  电话    (021)61618888    传真    (021)63604199  
  网址    www.spdb.com.cn    客服电话    95528  


  
  
  
  (8) 中国民生银行股份有限公司
  
    办公地址    北京市西城区复兴门内大街2号  
  法定代表人    董文标    联系人    杨成茜  
  电话    (010)58560666    传真    (010)57092611  
  网址    www.cmbc.com.cn    客服电话    95568  


  
  
  
  (9) 中信银行股份有限公司
  
    住所、办公地址    北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座  
  法定代表人    常振明    联系人    廉赵峰  
  网址    bank.ecitic.com    客服电话    95558  


  
  
  
  (10)华夏银行股份有限公司
  
    住所、办公地址    北京市东城区建国门内大街22号  
  法定代表人    吴建    联系人    郑鹏  
  电话    010-85238667    传真    010-85238680  
  网址    www.hxb.com.cn    客服电话    95577  


  
  
  
  (11)北京银行股份有限公司
  
    住所    北京市西城区金融大街甲17号首层  
  办公地址    北京市西城区金融大街丙17号  
  法定代表人    闫冰竹    联系人    谢小华  
  电话    (010)66223587    传真    (010)66226045  
  网址    www.bankofbeijing.com.cn    客服电话    95526  


  
  
  
  (12)平安银行股份有限公司
  
    住所、办公地址    广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦  
  法定代表人    肖遂宁    联系人    张青  
  电话    0755-22166118    传真    0755-82080406  
  网址    www.bank.pingan.com    客服电话    95511-3或95501  


  
  
  
  (13)宁波银行股份有限公司
  
    住所、办公地址    宁波市鄞州区宁南南路700号  
  法定代表人    陆华裕    联系人    胡技勋  
  电话    (0574)89068340    传真    (0574)87050024  
  网址    www.nbcb.com.cn    客服电话    96528,962528上海、北京地区  


  
  
  
  (14)中国光大银行股份有限公司
  
    注册地址    北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦  
  法定代表人    唐双宁    联系人    朱红  
  电话    (010)63636153    传真    010-63639709  
  网址    www.cebbank.com    客服电话    95595  


  
  
  
  (15)东莞银行股份有限公司
  
    住所、办公地址    东莞市城区运河东一路193号  
  法定代表人    廖玉林    联系人    巫渝峰  
  电话    (0769)22119061    传真    (0769)22117730  
  网址    www.dongguanbank.cn    客服电话    4001196228  


  
  
  
  (16)杭州银行股份有限公司
  
    住所、办公地址    杭州市庆春路46号杭州银行大厦  
  法定代表人    吴太普    联系人    严峻  
  电话    (0571)85108309    传真    (0571)85108309  
  网址    www.hzbank.com.cn    客服电话    400-888-8508  


  
  
  
  (17)浙商银行股份有限公司
  
    住所、办公地址    浙江省杭州市庆春路288号  
  法定代表人    张达洋    联系人    毛真海  
  电话    (0571)87659546    传真    (0571)87659188  
  网址    www.czbank.com    客服电话    95527  


  
  
  
  (18) 江苏银行股份有限公司
  
    住所、办公地址    南京市洪武北路55号  
  法定代表人    黄志伟    联系人    田春慧  
  电话    (025)58587018    传真    (025)58587038  
  网址    www.jsbchina.cn    客服电话    (025)96098、4008696098  


  
  
  
  (19)乌鲁木齐商业银行股份有限公司
  
    住所    乌鲁木齐市新华北路8号  
  办公地址    乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦  
  法定代表人    农惠臣    联系人    何佳  
  电话    (0991)8824667    传真    (0991)8824667  
  网址    www.uccb.com.cn    客服电话    (0991)96518  


  
  
  
  (20)广发银行股份有限公司
  
    住所、办公地址    广东省广州市农林下路83号  
  法定代表人    董建岳    联系人    詹全鑫、张扬眉  
  电话    (020)38322256    传真    (020)87310955  
  网址    www.gdb.com.cn    客服电话    800-830-8003、400-830-8003  


  
  
  
  (21)嘉实财富管理有限公司
  
    住所    上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元  
  办公地址    上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层  
  法定代表人    赵学军    联系人    景琪  
  电话    021-20289890    传真    021-20280110  
  网址    www.harvestwm.cn    客服电话    400-021-8850  


  
  
  
  (22)万银财富(北京)基金销售有限公司
  
    办公地址    北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元  
  注册地址    北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元  
  法定代表人    李招弟    联系人    高晓芳  
  电话    010-59393923    传真    010-59393074  
  网址    www.wy-fund.com    客服电话    400-808-0069  


  
  
  
  (23)上海天天基金销售有限责任公司
  
    办公地址    上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼  
  注册地址    上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层  
  法定代表人    其实    联系人    潘世友  
  电话    021-54509998    传真    021-64385308  
  网址    http://www.1234567.com.cn/    客服电话    400-1818-188  


  
  
  
  (24)杭州数米基金销售有限公司
  
    办公地址    浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼  
  注册地址    杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号  
  法定代表人    陈柏青    联系人    张裕  
  电话    021-60897840    传真    0571-26697013  
  网址    http://www.fund123.cn/    客服电话    4000-766-123  


  
  
  
  (25)上海长量基金销售投资顾问有限公司
  
    办公地址    上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层  
  注册地址    上海市浦东新区高翔路526号2幢220室  
  法定代表人    张跃伟    联系人    单丙烨  
  电话    021-20691869    传真    021-20691861  
  网址    www.erichfund.com    客服电话    400-089-1289  


  
  
  
  (26)和讯信息科技有限公司
  
    办公地址    北京市朝外大街22号泛利大厦10层  
  注册地址    北京市朝外大街22号泛利大厦10层  
  法定代表人    王莉    联系人    习甜  
  传真    021-20835879  
  网址    http://fund.licaike.com/    客服电话    4009200022  


  
  
  
  (27)浙江同花顺基金销售有限公司
  
    办公地址    浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼  
  注册地址    浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室  
  法定代表人    凌顺平    联系人    杨翼  
  电话    0571-88911818    传真    0571-86800423  
  网址    www.5ifund.com    客服电话    4008-773-772  


  
  
  
  (28)深圳腾元基金销售有限公司
  
    办公地址    广东省深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808室  
  注册地址    广东省深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808室  
  法定代表人    曾革    联系人    鄢萌莎  
  电话    0755-33376922    传真    0755-33065516  
  网址    www.tenyuanfund.com    客服电话    4006877899  


  
  
  
  (29)北京展恒基金销售有限公司
  
    办公地址    北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层  
  注册地址    北京市顺义区后沙峪镇安富街6号  
  法定代表人    闫振杰    联系人    翟飞飞  
  电话    13520236631    传真    010-62020355  
  网址    010-62020355    客服电话    4008886661  


  
  
  
  (30)中信证券股份有限公司
  
    住所、办公地址    北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦  
  法定代表人    王东明    联系人    陈忠  
  电话    (010)60833722    传真    (010)60833739  
  网址    www.cs.ecitic.com    客服电话    95558  


  
  
  
  (31)广发证券股份有限公司
  
    住所    广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)  
  办公地址    广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼  
  法定代表人    孙树明    联系人    黄岚  
  电话    (020)87555888    传真    (020)87555305  
  网址    www.gf.com.cn    客服电话    95575或致电各地营业网点  


  
  
  
  (32)中信建投证券股份有限公司
  
    住所    北京市朝阳区安立路66号4号楼  
  办公地址    北京市朝阳门内大街188号  
  法定代表人    王常青    联系人    权唐  
  电话    (010)65183880    传真    (010)65182261  
  网址    www.csc108.com    客服电话    400-8888-108  


  
  
  
  (33)海通证券股份有限公司
  
    住所    上海淮海中路98号  
  办公地址    上海市广东路689号  
  法定代表人    王开国    联系人    金芸、李笑鸣  
  电话    (021)23219000    传真    (021)23219100  
  网址    www.htsec.com    客服电话    95553或拨打各城市营业网点咨询电话  


  
  
  
  (34)申银万国证券股份有限公司
  
    住所    上海市常熟路171号  
  法定代表人    储晓明    联系人    李清怡  
  电话    (021)54033888    传真    (021)54030294  
  网址    www.sywg.com    客服电话    (021)962505  


  
  
  
  (35)国泰君安证券股份有限公司
  
    住所    上海市浦东新区商城路618号  
  办公地址    上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼  
  法定代表人    万建华    联系人    芮敏祺  
  电话    (021)38676666    传真    (021)38670666  
  网址    www.gtja.com    客服电话    4008888666  


  
  
  
  (36)中国银河证券股份有限公司
  
    住所、办公地址    北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座  
  法定代表人    陈有安    联系人    田薇  
  电话    (010)66568430    传真    010-66568990  
  网址    www.chinastock.com.cn    客服电话    400-8888-888  


  
  
  
  (37)兴业证券股份有限公司
  
    住所    福州市湖东路268号  
  办公地址    上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层  
  法定代表人    兰荣    联系人    雷宇钦  
  电话    (0591)38507679    传真    (021)38565955  
  网址    http://www.xyzq.com.cn    客服电话    95562  


  
  
  
  (38)招商证券股份有限公司
  
    住所、办公地址    深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层  
  法定代表人    宫少林    联系人    林生迎  
  电话    (0755)82943666    传真    (0755)82943636  
  网址    www.newone.com.cn    客服电话    4008888111、95565  


  
  
  
  (39)华泰证券股份有限公司
  
    住所    江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼  
  办公地址    江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼  
  法定代表人    吴万善    联系人    庞晓芸  
  电话    0755-82492193    传真    025-51863323(南京)0755-82492962(深圳)  
  网址    www.htsc.com.cn    客服电话    95597  


  
  
  
  (40)长城证券有限责任公司
  
    住所、办公地址    深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层  
  法定代表人    黄耀华    联系人    刘阳  
  电话    (0755)83516289    传真    (0755)83515567  
  网址    www.cgws.com    客服电话    4006666888、(0755)33680000  


  
  
  
  (41)国都证券有限责任公司
  
    住所、办公地址    北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层  
  法定代表人    常喆    联系人    黄静  
  电话    (010)84183389    传真    (010)84183311-3389  
  网址    www.guodu.com    客服电话    400-818-8118  


  
  
  
  (42)华福证券有限责任公司
  
    住所    福州市五四路157号新天地大厦7、8层  
  办公地址    福州市五四路157号新天地大厦7至10层  
  法定代表人    黄金琳    联系人    张腾  
  电话    (0591)87383623    传真    (0591)87383610  
  网址    www.hfzq.com.cn    客服电话    (0591)96326  


  
  
  
  (43)光大证券股份有限公司
  
    住所、办公地址    上海市静安区新闸路1508号  
  法定代表人    薛峰    联系人    刘晨、李芳芳  
  电话    (021)22169999    传真    (021)22169134  
  网址    www.ebscn.com    客服电话    4008888788、10108998  


  
  
  
  (44)渤海证券股份有限公司
  
    住所    天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室  
  办公地址    天津市南开区宾水西道8号  
  法定代表人    杜庆平    联系人    王兆权  
  电话    (022)28451861    传真    (022)28451892  
  网址    www.bhzq.com    客服电话    4006515988  


  
  
  
  (45)安信证券股份有限公司
  
    住所    深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元  
  办公地址    深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层  
  法定代表人    牛冠兴    联系人    陈剑虹  
  电话    (0755)82825551    传真    (0755)82558355  
  网址    www.essence.com.cn    客服电话    4008001001  


  
  
  
  (46)东北证券股份有限公司
  
    住所、办公地址    长春市自由大路1138号  
  法定代表人    杨树财    联系人    潘锴  
  电话    (0431)85096709    传真    (0431)85096795  
  网址    www.nesc.cn    客服电话    4006000686、(0431)85096733  


  
  
  
  (47)平安证券有限责任公司
  
    住所    深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼  
  办公地址    深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)  
  法定代表人    杨宇翔    联系人    郑舒丽  
  电话    0755-22626391    传真    (0755)82400862  
  网址    http://www.pingan.com    客服电话    95511—8  


  
  
  
  (48)国元证券股份有限公司
  
    住所、办公地址    安徽省合肥市寿春路179号  
  法定代表人    凤良志    联系人    陈玲玲  
  电话    (0551)2246273    传真    (0551)2272100  
  网址    www.gyzq.com.cn    客服电话    95578  


  
  
  
  (49)中国中投证券有限责任公司
  
    住所、办公地址    深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元  
  办公地址    深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层  
  法定代表人    龙增来    联系人    刘毅  
  电话    0755-82023442    传真    0755-82026539  
  网址    www.china-invs.cn    客服电话    4006008008  


  
  
  
  (50)湘财证券股份有限公司
  
    住所、办公地址    湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼  
  法定代表人    林俊波    联系人    钟康莺  
  电话    (021)68634518    传真    (021)68865680  
  网址    www.xcsc.com    客服电话    400-888-1551  


  
  
  
  (51)中银国际证券有限责任公司
  
    住所    上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层  
  办公地址    上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层  
  法定代表人    许刚    联系人    李丹  
  传真    (021)50372474  
  网址    www.bocichina.com.cn    客服电话    4006208888  


  
  
  
  (52)德邦证券有限责任公司
  
    住所    上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼  
  办公地址    上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼  
  法定代表人    姚文平    联系人    罗芳  
  电话    (021)68761616    传真    (021)68767981  
  网址    www.tebon.com.cn    客服电话    4008888128  


  
  
  
  (53)财富证券有限责任公司
  
    住所、办公地址    湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼  
  法定代表人    周晖    联系人    郭磊  
  电话    (0731)84403319    传真    (0731)84403439  
  网址    www.cfzq.com    客服电话    (0731)84403360  


  
  
  
  (54)中信证券(山东)有限责任公司
  
    住所、办公地址    青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼  
  法定代表人    杨宝林    联系人    吴忠超  
  电话    (0532)85022326    传真    (0532)85022605  
  网址    www.citicssd.com    客服电话    95548  


  
  
  
  (55)中航证券有限公司
  
    住所、办公地址    南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼  
  法定代表人    杜航    联系人    戴蕾  
  电话    (0791)86768681    传真    (0791)86770178  
  网址    www.avicsec.com    客服电话    400-8866-567  


  
  
  
  (56)中信证券(浙江)有限责任公司
  
    住所、办公地址    浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层  
  注册地址    浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层  
  法定代表人    沈强    联系人    王霈霈  
  电话    0571-85783737    传真    0571-85106383  
  网址    www.bigsun.com.cn    客服电话    (0571)95548  


  
  
  
  (57)长江证券股份有限公司
  
    住所、办公地址    湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦  
  法定代表人    杨泽柱    联系人    李良  
  电话    (027)65799999    传真    (027)85481900  
  网址    www.95579.com    客服电话    95579或4008-888-999  


  
  
  
  (58)金元证券股份有限公司
  
    住所、办公地址    海南省海口市南宝路36号证券大厦4层  
  办公地址    深圳市深南大道4001号时代金融中心17层  
  法定代表人    陆涛    联系人    马贤清  
  电话    (0755)83025022    传真    (0755)83025625  
  网址    www.jyzq.cn    客服电话    400-8888-228  


  
  
  
  (59)国盛证券有限责任公司
  
    住所    江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦  
  办公地址    江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼  
  法定代表人    曾小普    联系人    徐美云  
  电话    (0791)86285337    传真    (0791)86282293  
  网址    www.gsstock.com    客服电话    4008222111  


  
  
  
  (60)山西证券股份有限公司
  
    住所、办公地址    太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼  
  法定代表人    侯巍    联系人    郭熠  
  电话    (0351)8686659    传真    (0351)8686619  
  网址    www.i618.com.cn    客服电话    400-666-1618  


  
  
  
  (61)西部证券股份有限公司
  
    住所、办公地址    陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼  
  法定代表人    刘建武    联系人    刘莹  
  电话    (029)87416787    传真    (029)87417012  
  网址    www.westsecu.com    客服电话    95582  


  
  
  
  (62)广州证券股份有限公司
  
    住所、办公地址    广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼  
  法定代表人    邱三发    联系人    林洁茹  
  电话    020-88836999    传真    020-88836654  
  网址    www.gzs.com.cn    客服电话    (020)961303  


  
  
  
  (63)国联证券股份有限公司
  
    办公地址    江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702  
  注册地址    江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层  
  法定代表人    雷建辉    联系人    沈刚  
  电话    0510-82831662    传真    0510-82830162  
  网址    www.glsc.com.cn    客服电话    95570  


  
  
  
  (64)东吴证券股份有限公司
  
    住所、办公地址    苏州工业园区翠园路181号  
  法定代表人    吴永敏    联系人    方晓丹  
  电话    (0512)65581136    传真    (0512)65588021  
  网址    www.dwzq.com.cn    客服电话    4008601555  


  
  
  
  (65)南京证券股份有限公司
  
    住所、办公地址    江苏省南京市大钟亭8号  
  法定代表人    步国旬    联系人    潘月  
  电话    (025)83367888    传真    (025)83320066  
  网址    www.njzq.com.cn    客服电话    4008285888  


  
  
  
  (66)浙商证券有限责任公司
  
    住所、办公地址    浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼  
  法定代表人    吴承根    联系人    许嘉行  
  电话    (0571)87901912    传真    (0571)87901913  
  网址    www.stocke.com.cn    客服电话    (0571)967777  


  
  
  
  (67)恒泰证券股份有限公司
  
    住所、办公地址    内蒙古呼和浩特市新城区新华大街111号  
  法定代表人    庞介民    联系人    王旭华  
  电话    (010)66297386    传真    (0471)4961259  
  网址    www.cnht.com.cn    客服电话    (0471)4972343  


  
  
  
  (68)第一创业证券股份有限公司
  
    住所、办公地址    广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层  
  法定代表人    刘学民    联系人    崔国良  
  电话    (0755)25832852    传真    (0755)82485081  
  网址    www.fcsc.cn    客服电话    4008881888  


  
  
  
  (69)民生证券股份有限公司
  
    住所、办公地址    北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层  
  法定代表人    余政    联系人    赵明  
  电话    (010)85127622    传真    (010)85127917  
  网址    www.mszq.com    客服电话    400-619-8888  


  
  
  
  (70)新时代证券有限责任公司
  
    住所、办公地址    北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501  
  法定代表人    刘汝军    联系人    孙恺  
  电话    (010)83561149    传真    (010)83561094  
  网址    www.xsdzq.cn    客服电话    4006989898  


  
  
  
  (71)上海证券有限责任公司
  
    住所、办公地址    上海市西藏中路336号  
  法定代表人    郁忠民    联系人    张瑾  
  电话    (021)53519888    传真    (021)53519888  
  网址    www.962518.com    客服电话    (021)962518、4008918918  


  
  
  
  (72)世纪证券有限责任公司
  
    住所、办公地址    深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层  
  法定代表人    姜昧军    联系人    方文  
  电话    (0755)83199599    传真    (0755)83199545  
  网址    www.csco.com.cn    客服电话    (0755)83199511  


  
  
  
  (73)中原证券股份有限公司
  
    住所、办公地址    郑州市郑东新区商务外环路10号  
  法定代表人    菅明军    联系人    程月艳  
  电话    0371-65585670    传真    0371-65585665  
  网址    www.ccnew.com    客服电话    0371-967218、4008139666  


  
  
  
  (74)东莞证券有限责任公司
  
    住所、办公地址    东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼  
  法定代表人    张运勇    联系人    苏卓仁  
  电话    (0769)22112062    传真    (0769)22119423  
  网址    www.dgzq.com.cn    客服电话    (0769)961130  


  
  
  
  (75)华龙证券有限责任公司
  
    住所、办公地址    甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心  
  法定代表人    李晓安    联系人    李昕田  
  电话    (0931)4890208    传真    (0931)4890628  
  网址    www.hlzqgs.com    客服电话    (0931)96668、4006898888  


  
  
  
  (76)万联证券有限责任公司
  
    住所、办公地址    广州市中山二路18号电信广场36、37层  
  法定代表人    张建军    联系人    罗创斌  
  电话    (020)37865070    传真    020-22373718-1013  
  网址    www.wlzq.com.cn    客服电话    4008888133  


  
  
  
  (77)国金证券股份有限公司
  
    住所、办公地址    成都市东城根上街95号  
  法定代表人    冉云    联系人    金喆  
  电话    (028)86690126    传真    (028)86690126  
  网址    www.gjzq.com.cn    客服电话    4006600109  


  
  
  
  (78)财通证券有限责任公司
  
    住所、办公地址    杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心  
  法定代表人    沈继宁    联系人    乔骏  
  电话    (0571)87925129    传真    0571-87818329  
  网址    www.ctsec.com    客服电话    (0571)96336、962336(上海地区)  


  
  
  
  (79)齐鲁证券有限公司
  
    住所、办公地址    山东省济南市市中区经七路86号  
  法定代表人    李玮    联系人    吴阳  
  电话    (0531)68889155    传真    (0531)68889752  
  网址    www.qlzq.com.cn    客服电话    95538  


  
  
  
  (80)大同证券经纪有限责任公司
  
    住所    大同市城区迎宾街15号桐城中央21层  
  办公地址    山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13  
  法定代表人    董祥    联系人    薛津  
  电话    (0351)4130322    传真    (0351)4130322  
  网址    www.dtsbc.com.cn    客服电话    4007121212  


  
  
  
  (81)瑞银证券有限责任公司
  
    住所、办公地址    北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层  
  法定代表人    程宜荪    联系人    牟冲  
  电话    (010)58328112    传真    (010)58328748  
  网址    www.ubssecurities.com    客服电话    400-887-8827  


  
  
  
  (82)华鑫证券有限责任公司
  
    住所、办公地址    深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元  
  法定代表人    洪家新?    联系人    孔泉  
  电话    (0755)82083788    传真    (0755)82083408  
  网址    www.cfsc.com.cn    客服电话    (021)32109999,(029)68918888  


  
  
  
  (83)中山证券有限责任公司
  
    住所、办公地址    深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层  
  法定代表人    吴永良    联系人    李珍  
  电话    (0755)82570586    传真    (0755)82960582  
  网址    www.zszq.com    客服电话    4001022011  


  
  
  
  (84)天相投资顾问有限公司
  
    办公地址    北京市西城区新街口外大街28号C座5层邮编:100088  
  注册地址    北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701邮编:100032  
  法定代表人    林义相    联系人    尹伶  
  电话    010-66045529    传真    010-66045518  
  网址    http://www.jjm.com.cnhttp://www.txsec.com    客服电话    010-66045678  


  
  
  
  (85)江海证券有限公司
  
    办公地址    黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号  
  注册地址    黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号  
  法定代表人    孙名扬    联系人    刘爽  
  电话    0451-85863719    传真    0451-82287211  
  网址    www.jhzq.com.cn    客服电话    400-666-2288  


  
  
  
  (86)中国民族证券有限责任公司
  
    住所、办公地址    北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层  
  法定代表人    赵大建    联系人    李微  
  电话    (010)59355941    传真    (010)66553791  
  网址    www.e5618.com    客服电话    400-889-5618  


  
  
  
  (87)厦门证券有限公司
  
    住所、办公地址    厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼  
  法定代表人    傅毅辉    联系人    卢金文  
  电话    (0592)5161642    传真    (0592)5161140  
  网址    www.xmzq.cn    客服电话    (0592)5163588  


  
  
  
  (88)爱建证券有限责任公司
  
    住所、办公地址    上海市浦东新区世纪大道1600号32楼  
  法定代表人    宫龙云    联系人    陈敏  
  电话    (021)32229888    传真    021-68728782  
  网址    www.ajzq.com    客服电话    (021)63340678  


  
  
  
  (89)华宝证券有限责任公司
  
    住所、办公地址    上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层  
  法定代表人    陈林    联系人    夏元  
  电话    (021)68777222    传真    (021)68777822  
  网址    www.cnhbstock.com    客服电话    4008209898  


  
  
  
  (90)方正证券股份有限公司
  
    住所、办公地址    湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层  
  法定代表人    雷杰    联系人    郭军瑞?  
  电话    (0731)85832503    传真    (0731)85832214  
  网址    www.foundersc.com    客服电话    95571  


  
  
  
  (91)英大证券有限责任公司
  
    住所    深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层  
  注册地址    深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层  
  法定代表人    吴骏    联系人    吴尔晖  
  电话    0755-83007159    传真    0755-83007034  
  网址    www.ydsc.com.cn    客服电话    4000-188-688  


  
  
  
  (92) 日信证券有限责任公司
  
    住所    呼和浩特市新城区锡林南路18号  
  办公地址    北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层  
  法定代表人    孔佑杰    联系人    冯杰  
  电话    (010)83991743    传真    (010)66412537  
  网址    www.rxzq.com.cn    客服电话    4006609839  


  
  
  
  (93) 信达证券股份有限公司
  
    住所、办公地址    北京市西城区闹市口大街9号院1号楼  
  法定代表人    高冠江    联系人    唐静  
  电话    (010)63081000    传真    (010)63080978  
  网址    www.cindasc.com    客服电话    400-800-8899  


  
  
  
  (94) 东兴证券股份有限公司
  
    住所、办公地址    北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层  
  法定代表人    徐勇力    联系人    汤漫川  
  电话    (010)66555316    传真    (010)66555246  
  网址    www.dxzq.net.cn    客服电话    400-8888-993  


  
  
  
  (95) 华融证券股份有限公司
  
    住所    北京市西城区金融大街8号  
  办公地址    北京市西城区金融大街8号中国华融A座3层、5层  
  法定代表人    宋德清    联系人    黄恒  
  电话    010-58568235    传真    010-58568062  
  网址    www.hrsec.com.cn    客服电话    (010)58568118  


  
  
  
  (96) 国海证券股份有限公司
  
    住所、办公地址    广西桂林市辅星路13号  
  法定代表人    张雅锋    联系人    牛孟宇  
  电话    0755-83709350    传真    0755-83700205  
  网址    www.ghzq.com.cn    客服电话    95563(全国)  


  
  
  
  (97) 国信证券股份有限公司
  
    注册地址    深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层  
  法定代表人    何如    联系人    齐晓燕  
  电话    0755-82130833    传真    0755-82133952  
  网址    www.guosen.com.cn    客服电话    95536  


  
  
  
  (98) 上海华信证券有限责任公司
  
    注册地址    上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼  
  法定代表人    罗浩    联系人    倪丹  
  电话    021-38784818?    传真    021-68775878  
  网址    www.shhxzq.com    客服电话    68777877  


  
  
  
  (99) 华安证券股份有限公司
  
    办公地址    安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号  
  注册地址    安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号  
  法定代表人    李工    联系人    甘霖、钱欢  
  电话    055165161821    传真    055165161672  
  网址    www.hazq.com    客服电话    96518、4008096518  


  
  
  
  (100) 宏信证券有限责任公司
  
    办公地址    四川成都市人民南路2段18号川信大厦10楼  
  注册地址    四川成都市人民南路2段18号川信大厦11楼  
  法定代表人    吴玉明    联系人    刘进海  
  电话    028-86199278    传真    028-86199382  
  网址    www.hxzq.cn    客服电话    4008366366  


  
  
  
  (二)场内基金份额发售机构
  
  场内基金份额发售机构为深圳证券交易所会员单位,即具有基金代销业务资格的证券公司:包括国信证券、招商证券、平安证券、长城证券、光大证券、方正证券、华泰证券、广发证券、广州证券、世纪证券、华西证券、国海证券、联讯证券、南京证券、华鑫证券、华林证券、厦门证券、民族证券、申银万国证券、中信万通证券、海通证券、山西证券、民生证券、兴业证券、广发华福、长江证券、东莞证券、国联证券、国金证券、东北证券、恒泰证券、华安证券、东海证券、中信证券、东吴证券、中山证券、第一创业证券、大同证券、宏源证券、西藏证券、湘财证券、中金公司、东方证券、国泰君安证券、西南证券、银河证券、西部证券、渤海证券、上海证券、华龙证券、万联证券、齐鲁证券、国元证券、国都证券、中银证券、华宝证券、红塔证券、中信金通、日信证券、浙商证券、江南证券、财富证券、金元证券、国盛证券、中原证券、德邦证券、财通证券、新时代证券、远东证券、江海证券、中投证券、中信建投证券、安信证券、银泰证券、瑞银证券等(排名不分先后)。
  
  (三)基金注册登记机构
  
    名称    中国证券登记结算有限责任公司  
  住所、办公地址    北京市西城区太平桥大街17号  
  法定代表人    金颖    联系人    程爽  
  电话    (010)59378982    传真    (010)58598907  


  
  
  
  (四)律师事务所和经办律师
  
    名称    北京市金杜律师事务所  
  住所、办公地址    北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层  
  负责人    王玲    联系人    彭晋  
  电话    (010)58785588    传真    (010)58785566  
  经办律师    彭晋、唐丽子  


  
  
  
  (五)会计师事务所和经办注册会计师
  
    名称    普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)  
  住所    上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼  
  办公地址    上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼  
  法定代表人    杨绍信    联系人    洪磊  
  电话    (021)23238888    传真    (021)23238800  
  经办注册会计师    许康玮、洪磊  


  
  
  
  四、基金的名称
  
  嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)
  
  五、基金的类型
  
  本基金类型:上市契约型开放式,股票型证券投资基金。
  
  六、基金的投资目标
  
  本基金采用指数化投资策略,通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段,追求对标的指数的有效跟踪。
  
  七、基金的投资方向
  
  本基金投资于标的指数成份股、备选股以及依法发行或上市的其他股票、固定收益类证券、现金、短期金融工具、权证和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。
  
  本基金投资组合中成份股及备选股投资比例不低于基金资产的90% 权证市值不超过基金资产净值的3% 现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
  
  因基金规模或市场变化等因素导致本基金投资组合不符合上述规定的,基金管理人将在10个工作日内调整至符合上述规定。法律、法规另有规定的,从其规定。
  
  八、基金的投资策略
  
  本基金采取完全指数复制法,即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但在因特殊情况(如市场流动性不足、个别成份股被限制投资等)导致无法获得足够数量的股票时,基金管理人将采用其他指数投资技术适当调整基金投资组合,以达到跟踪标的指数的目的。
  
  本基金的风险控制目标是追求日均跟踪误差偏离度的绝对值不超过0.35%,年化跟踪误差不超过4%。在跟踪误差允许的情况下,本基金投资于标的指数成份股、备选股以及依法发行或上市的其他股票、固定收益类证券、现金、短期金融工具、权证和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的固定收益类证券投资范围包括国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、中央银行票据、短期融资券、回购(包括正回购和逆回购)、资产支持证券等。
  
  如果未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  
  本基金投资将遵照:
  
  1.决策依据
  
  有关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定。
  
  2.投资管理体制
  
  本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。基金经理负责基金的日常投资运作,基金投资的重大事项需向投资决策委员会报告。
  
  3.投资程序
  
  研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。
  
  (1)研究:指数投资研究人员依托公司整体研究平台,整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股等相关信息的搜集与分析、流动性分析等工作,作为基金投资决策的重要依据。
  
  (2)投资决策:投资决策委员会依据指数投资研究小组提供的研究报告,定期召开或遇重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,每日进行基金投资管理的日常决策。
  
  (3)组合构建:基金经理根据标的指数相关信息,结合内部指数投资研究,以指数复制法构建组合。在追求跟踪误差最小化的前提下,基金经理将采取适当的投资方法,以降低投资成本、控制投资风险。
  
  (4)交易执行:集中交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。
  
  (5)投资绩效评估:投资流程与风险管理部定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否,基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。
  
  (6)组合监控与调整:基金经理将跟踪标的指数变动,结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。
  
  九、基金的业绩比较基准
  
  95% × 中证锐联基本面 50 指数收益率 + 5% × 银行同业存款收益率
  
  十、基金的风险收益特征
  
  本基金属于采用被动指数化操作的股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金,为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。
  
  十一、基金投资组合报告
  
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  
  本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
  本投资组合报告所载数据截至2014年9月30日(“报告期末”),本报告所列财务数据未经审计。
  
  1. 报告期末基金资产组合情况