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2020年04月01日 星期三

广发全球农业指数(美元现汇)(000885)公告正文

广发全球农业指数(QDII):招募说明书【更新】摘要

公告日期 2015-02-07 来源 上海证券报

              广发标普全球农业指数证券投资基金招募说明书【更新】摘要

    [2015年第1号]
  
  【重要提示】
  
  本基金于2011年5月6日经中国证监会证监许可[2011]667号文核准。本基金合同于2011年6月28日生效。
  
  本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
  
  本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  
  投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。
  
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
  
  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。本基金投资于境外证券市场,基金净值会因为境外证券市场波动、汇率变动等因素产生波动。
  
  投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金合同》等,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险。
  
  本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金合同。
  
  本招募说明书(更新)所载内容截止日为2014年12月27日,有关财务数据和净值表现截止日为2014年9月30日(财务数据未经审计)。
  
  一、基金的名称
  
  广发标普全球农业指数证券投资基金
  
  二、 基金的类型
  
  契约型开放式
  
  三、 基金的投资目标
  
  本基金采用被动式投资策略,通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段,力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于0.5%,年跟踪误差不超过5%,实现对标普全球农业指数的有效跟踪。
  
  四、 基金的投资范围
  
  本基金投资范围为全球证券市场中的标普全球农业指数成份股、备选成份股、以标普全球农业指数为投资标的的指数型公募基金(包括 ETF)(以下简称“目标基金”)、新股(一级市场初次发行或增发)等,其中,标普全球农业指数成份股、备选成份股的投资比例不低于基金资产净值的85%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具,包括在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、公募基金、结构性投资产品、金融衍生产品、银行存款、短期政府债券等货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
  
  如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资比例规定,不需经基金份额持有人大会审议。
  
  五、 基金的投资策略
  
  一、基金的投资策略
  
  本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨,在降低跟踪误差和控制流动性风险的双重约束下构建指数化的投资组合。
  
  本基金将不低于85%的基金资产投资于标普全球农业指数成份股、备选成份股,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
  
  (一)资产配置策略
  
  本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨,在降低跟踪误差和控制流动性风险的双重约束下构建指数化的投资组合。
  
  本基金将不低于85%的基金资产投资于标普全球农业指数成份股、备选成份股,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
  
  (二)权益类投资策略
  
  1、股票组合构建原则
  
  本基金主要采用完全复制法来跟踪标普全球农业指数,按照个股在标的指数中的基准权重构建股票组合。
  
  2、股票组合构建方法
  
  本基金主要采用完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。
  
  当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,基金管理人会对投资组合进行适当调整,降低跟踪误差。
  
  如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制,使基金管理人无法依指数权重购买成份股,基金管理人可以根据市场情况,结合经验判断,对投资组合进行适当调整,以获得更接近标的指数的收益率。
  
  3、股票组合调整
  
  (1)定期调整
  
  本基金股票组合根据所跟踪的标普全球农业指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整。
  
  (2)不定期调整
  
  1)与指数相关的调整
  
  当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时,本基金将根据指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整。
  
  2)申购赎回调整
  
  根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数。
  
  3)其他调整
  
  对于标的指数成份股,若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较大、或者面临重大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时,本基金可以不投资该成份股,而用备选股、甚至现金来代替,也可以选择与其行业相近、定价特征类似或者收益率相关性较高的其它股票来代替。
  
  4、目标基金投资策略
  
  本基金基于控制投资组合跟踪误差与流动性管理的需要,可投资于与本基金有相近的投资目标、投资策略、且以标普全球农业指数为投资标的的指数型公募基金(包括 ETF)。
  
  (三)固定收益类投资策略
  
  本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的,综合考虑流动性和收益性,构建本基金债券和货币市场工具的投资组合。
  
  (四)衍生品投资策略
  
  本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产品,如与标的指数或标的指数成份股相关的股指期货、期权、权证以及其他衍生工具。本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有效管理投资策略,对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险,以及利用金融衍生产品的杠杆作用,达到对标的指数的有效跟踪,同时降低仓位频繁调整带来的交易成本。
  
  (五)币种配置和外汇管理
  
  本基金人民币与其他外币的转换目的是为了满足股票投资清算和应对赎回的需要,基金管理人将根据对汇率前景的预测、股票资产的地区配置要求,以及应对申购赎回的需要,对货币资产在美元、欧元、英镑、日元、港币、新币、人民币等币种之间进行配置。基金管理人将通过比较在境内由人民币直接转换为外币与在境外通过美元或港币转换为其他外币的成本,及考虑清算交割风险成本,决定币种转换方式,以节约货币交易成本。
  
  二、投资决策依据和决策程序
  
  (一)决策依据
  
  有关法律、法规、基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。
  
  (二)投资管理体制
  
  本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责决定有关标的指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策。基金经理决定日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。
  
  (三)投资程序
  
  研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合监控与调整等流程的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。
  
  1、研究支持:国际业务部依托公司整体研究平台,整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果,开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、误差及其归因分析等工作,并撰写相关的研究报告,作为本基金投资决策的重要依据。
  
  2、投资决策:投资决策委员会依据国际业务部提供的研究报告,定期或遇重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基金投资管理的日常决策。
  
  3、组合构建:根据标的指数,结合研究报告,基金经理主要以完全复制标的指数成份股权重的方法构建组合。在追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化的前提下,基金经理将采取适当的方法,提高投资效率、降低交易成本、控制投资风险。
  
  4、交易执行:交易部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。
  
  5、绩效评估:金融工程部定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关的绩效评估报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、跟踪误差的来源及投资策略成功与否,基金经理可以据此总结和检讨投资策略,进而调整投资组合。
  
  6、组合监控与调整:基金经理将跟踪标的指数的变动,结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果等,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。
  
  基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据环境变化和实际需要对上述投资程序做出调整,并予以公告。
  
  六、业绩比较基准
  
  本基金的标的指数为标普全球农业指数(S&P Global Agribusiness Index)。
  
  本基金的业绩比较基准为:人民币计价的标普全球农业指数收益率。
  
  七、 风险收益特征
  
  本基金为股票型基金,风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
  
  八、基金的投资组合报告
  
  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  
  基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年1月12日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
  
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  
  本报告以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位。
  
  本投资组合报告所载数据截至2014年9月30日。
  
  (一)报告期末基金资产组合情况
  
  ■
  
  (二) 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
  
  ■
  
  注:1、国家(地区)类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。
  
  2、上述美国比重包括智利和巴西在美国上市的ADR。
  
  3、上述英国比重包括俄罗斯在英国上市的GDR。
  
  (三) 报告期末按行业分类的股票投资组合
  
  ■
  
  注:本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准(GICS)。
  
  (四) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
  
  ■
  
  (五) 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
  
  本基金本报告期末未持有债券。
  
  (六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
  
  本基金本报告期末未持有债券。
  
  (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
  
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  
  (八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
  
  本基金本报告期末未持有金融衍生品。
  
  (九) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
  
  本基金本报告期末未持有基金。
  
  (十) 投资组合报告附注
  
  1、根据公开市场信息,本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,也未出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
  
  2、报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
  
  3、其他资产构成
  
  ■
  
  4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  
  5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
  
  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
  
  九、 基金的业绩
  
  (一)本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准(GIPS)。
  
  1、在业绩表述中采用统一的货币 
  
  2、按照GIPS的相关规定和标准进行计算 
  
  3、如果GIPS的标准与国内现行要求不符时,同时公布不同标准下的计算结果,并说明其差异 
  
  4、对外披露时,需要注明业绩计算标准是符合GIPS要求的。
  
  (二)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  
  (1)本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
  
  ■
  
  (2)本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
  
  (2011年6月28日至2014年9月30日)
  
  ■
  
  注:本基金建仓期为基金合同生效后六个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同有关规定。
  
  十、 基金管理人
  
  一、概况
  
  1、名称:广发基金管理有限公司
  
  2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
  
  3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
  
  4、法定代表人:王志伟
  
  5、设立时间:2003年8月5日
  
  6、电话:020-83936666
  
  全国统一客服热线:95105828
  
  7、联系人:段西军
  
  8、注册资本:1.2688亿元人民币
  
  9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司,分别持有本基金管理人51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和7.881%的股权。
  
  二、主要人员情况
  
  1、董事会成员
  
  王志伟:董事长,男,经济学硕士,高级经济师。兼任中国基金业协会公司治理专业委员会委员,广东省第十届政协委员,广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员,广东金融学会常务理事,江西财经大学客座教授。历任广发证券董事长兼党委书记、广东发展银行党组成员兼副行长,广东发展银行行长助理,广东发展银行信托投资部总经理,广东发展银行人事教育部经理,广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
  
  林传辉:副董事长,男,大学本科学历,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长、总经理,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
  
  孙晓燕:董事,女,硕士,现任广发证券副总裁、财务总监,兼任广发控股(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事,监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。
  
  戈俊:董事,男,管理学硕士,高级经济师,现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、财务总监兼董事会秘书,兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司、南京烽火星空通信发展有限公司等公司董事 兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
  
  翟美卿:董事,女,工商管理硕士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人,香江集团有限公司总裁,深圳市金海马实业股份有限公司董事长,深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任全国政协委员、全国妇联常委、中国产业发展促进会副会长、广东省工商联副主席、广东省女企业家协会会长、深圳市政协常委,香江社会救助基金会主席,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,广东南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事,广发证券股份有限公司监事。
  
  许冬瑾:董事,女,工商管理硕士,主管药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理,兼任中国中药协会中药饮片专业委员会专家、全国中药标准化技术委员会委员、全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员、国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员、广东省中药标准化技术委员会副主任委员等。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
  
  董茂云:独立董事,男,法学博士,教授,博士生导师,现任复旦大学教授,兼任宁波大学特聘教授,上海四维乐马律师事务所兼职律师,绍兴银行独立董事,海尔施生物医药股份有限公司独立董事。曾任复旦大学法律系副主任,复旦大学法学院副院长。
  
  姚海鑫:独立董事,男,经济学博士、教授、博士生导师,本人现任辽宁大学新华国际商学院教授,兼任东北制药(集团)股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记。
  
  罗海平:独立董事,男,经济学博士,现任中华联合保险控股股份有限公司常务副总裁,兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁(法人代表)。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理,太平保险湖北分公司总经理,太平保险公司总经理助理,太平保险公司副总经理兼纪委书记,民安保险(中国)有限公司副总裁,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员。
  
  2、监事会成员
  
  余利平:监事会主席,女,经济学博士,兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。
  
  匡丽军:监事,女,工商管理硕士,高级涉外秘书,现任广州科技风险投资有限公司工会主席、副总经理,兼任广州市科达实业发展公司总经理。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管、广州科技风险投资有限公司董事会秘书、办公室主任。
  
  吴晓辉:监事,男,工学硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心员工,副经理,经理。
  
  3、总经理及其他高级管理人员
  
  林传辉:总经理,男,大学本科学历,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长、总经理,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
  
  肖雯:副总经理,女,企业管理硕士, 高级经济师, 兼任广发基金管理有限公司互联网金融部总经理,中国基金业协会产品与销售委员会副主任委员。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。
  
  朱平:副总经理,男,硕士, 经济师,兼任广发基金管理有限公司量化投资部总经理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委员。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。
  
  易阳方:副总经理,男,经济学硕士,经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发聚丰股票型证券投资基金基金经理,广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司董事、瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总经理,广发基金管理有限公司总经理助理,广发制造业精选股票基金基金经理。
  
  段西军:督察长,男,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。
  
  邱春杨:副总经理,男,经济学博士,兼任广发基金管理有限公司金融工程部总经理,瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产管理部产品设计人员,广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监。
  
  包林生,副总经理,男,经济学博士。曾任中国对外经济贸易信托投资公司投资银行业务部总经理,中国化工进出口(集团)公司战略规划部股改办副主任,中化国际贸易股份有限公司总经理助理、董事会秘书、投资部总经理,广发证券股份有限公司投资银行部职员,广发基金管理有限公司北京分公司总经理,公司总经理助理。
  
  4、基金经理
  
  邱炜,男,中国籍,统计学博士,7年证券从业经历,持有基金业执业资格证书,2007年6月至2008年6月任职于美国摩根大通集团(纽约)任高级分析师兼助理副总裁,2008年7月至2011年6月任广发基金管理有限公司国际业务部研究员,2011年6月28日起任广发标普全球农业指数证券投资基金的基金经理,2012年8月15日起任广发纳斯达克100指数证券投资基金的基金经理,2013年8月9日起任广发美国房地产指数证券投资基金的基金经理,2013年11月28日起任广发亚太中高收益债券型证券投资基金的基金经理,2013年12月10日起任广发全球医疗保健指数证券投资基金的基金经理,2014年1月21日起任广发基金管理有限公司国际业务部副总经理。
  
  5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
  
  主席:公司总经理林传辉 成员:公司副总经理朱平,公司副总经理易阳方,权益投资一部总经理刘晓龙,研究发展部总经理许雪梅,固定收益部总经理张芊。
  
  十一、  基金托管人
  
  一、基金托管人基本情况
  
  名称:中国工商银行股份有限公司
  
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
  
  成立时间:1984年1月1日
  
  法定代表人:姜建清
  
  注册资本:人民币349,018,545,827元
  
  联系电话:010-66105799
  
  联系人:赵会军
  
  二、主要人员情况
  
  截至2014年6月末,中国工商银行资产托管部共有员工170人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
  
  三、基金托管业务经营情况
  
  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2014年6月,中国工商银行共托管证券投资基金380只。自2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的44项最佳托管银行大奖 是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
  
  十二、  境外托管人
  
  一、基本情况
  
  名称:布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)
  
  地址:140 Broadway New York, NY 10005
  
  法定代表人: Douglas A. Donahue (Managing Partner)
  
  组织形式:合伙制
  
  存续期间:持续经营
  
  成立于1818年的布朗兄弟哈里曼银行(“BBH”)是全球领先的托管银行之一。BBH自1928年起已经开始在美国提供托管服务。 1963年,BBH开始为客户提供全球托管服务,是首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前全球员工约5千人,在全球17个国家和地区设有分支机构。
  
  BBH的惠誉长期评级为A+,短期评级为F1。
  
  二、托管业务及主要人员情况
  
  布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在全球范围内,该部门由本行合伙人William B. Tyree先生领导。在亚洲,该部门由本行合伙人Taylor Bodman及William Rosensweig先生领导。
  
  作为一家全球化公司,BBH拥有服务全球跨境投资的专长,其全球托管网络覆盖近一百个市场。截至2013年12月31日,托管资产规模达到了3.7万亿美元,其中约百分之七十是跨境投资的资产。亚洲是BBH业务增长最快的地区之一。我们投身于亚洲市场,迄今已逾25年,亚洲服务管理资产近6千亿美元。
  
  投资者服务部是公司最大的业务,拥有近3800名员工。我们致力为客户提供稳定优质的服务,并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案,真正做到“以客户为中心”。.
  
  由于坚持长期提供优质稳定的客户服务,BBH多年来在行业评比中屡获殊荣,包括∶
  
  1,■ :《全球托管人》
  
  ·1Global Custodian - 2013 Mutual Fund Administration Survey:《全球托管人》2013全球共同基金行政服务调查
  
  ·1#1 Fund Administrator ranked in three or more regions:‘共同基金行政
  
  服务第一名 ’
  
  ·1Top Rated in 11 categories:在11个类别中获得最高评价
  
  ·1Global Custodian - 2013 Agent Bank Survey in Major Markets Survey: 《全球托管人》2013主要市场代理银行调查
  
  ·1BBH was declared a Top Rated provider of US Custody services:BBH被评为‘顶级美国托管服务商’
  
  ·1BBH has received  Top Rated  recognition from GC 19 of the past 20 years:BBH在该机构过去20年的评比中已19年获此殊荣
  
  ·1Global Custodian - 2013 Securities Lending Survey:《全球托管人》2013年证券借贷业务调查
  
  ·1#2 Securities Lending - Global Category:全球类别第二名
  
  ·1Global Custodian - 2012 Global Custody Survey :《全球托管人》2012年全球
  
  托管调查
  
  ·1#1 for Institutional Investors:机构投资者服务第一名
  
  ·1#2 for Fund Managers:基金经理服务第二名
  
  ·1Top rated in 9 categories:在9个类别中名列前茅
  
  2,■: 《全球投资人》
  
  ·1Global Investor - 2013 Global Custody Survey :《全球投资人》- 2013年全球托管调查
  
  ·1#1 Mutual Fund Managers: Americas (unweighted and weighted):美洲地区共同基金服务第一名
  
  ·1#1 Asset Managers with AuM over $3 billion : Overall (weighted):30亿美元管理资产以上的基金管理人总体服务第一名
  
  ·1#1 Asset Managers with AuM over $3 billion : Americas (weighted):30亿美元管理资产以上的美洲基金管理人服务第一名
  
  ·1#2 Asset Managers with AuM over $3 billion : EMEA (weighted):30亿美元管理资产以上的欧洲、中东、非洲地区基金管理人服务第二名
  
  ·1Global Investor - 2013 Foreign Exchange Survey:《全球投资人》-2013年
  
  外汇服务调查
  
  ·1#1 Overall (weighed by AUM) :总体排名第一名(按资产规模)
  
  3, ■  :《ETF Express》
  
  ·1ETF Express - 2012 etfexpress Awards :《ETF Express》-2012年ETF基金
  
  服务评比调查
  
  ·1‘Best US ETF Administrator’: 荣获‘美国ETF基金最佳服务商’
  
  4,■ :《ICFA国际托管及基金行政》
  
  ·1 ‘2011 年美洲地区服务供应商评比’中被评为‘最佳共同基金托管机构’
  
  5, ■ :《R&M 调查》
  
  ·1 ‘2012年全球托管业务调查’中被评为‘专业机构’类别第一名(使用 5 家以上托管机构的客户)
  
  三、境外托管人的职责
  
  1、安全保管受托财产 
  
  2、计算境外受托资产的资产净值 
  
  3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜 
  
  4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受托资产的资金账户以及证券账户 
  
  5、按照相关合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息 
  
  6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料 
  
  7、其他由基金托管人委托其履行的职责。
  
  十三、  相关服务机构
  
  (一)基金份额发售机构
  
  1、直销机构
  
  本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司、深圳理财中心、杭州理财中心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
  
  (1)广州分公司
  
  地址:广州市海珠区琶洲大道东3号东裙楼4楼
  
  直销中心电话:020-89899073 020-89899042
  
  传真:020-89899069 020-89899070
  
  (2)北京分公司
  
  地址:北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层
  
  电话:010-68083368
  
  传真:010-68083078
  
  (3)上海分公司
  
  地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室
  
  电话:021-68885310
  
  传真:021-68885200
  
  (4)深圳理财中心
  
  地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦24楼05室
  
  电话:0755-82701982
  
  传真:0755-82572169
  
  (5)杭州理财中心
  
  地址:杭州市西湖区华星路2-2号
  
  电话:0571-81903158
  
  传真:0571-81903158
  
  (6)网上交易
  
  投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。
  
  本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn
  
  本公司网址: www.gffunds.com.cn
  
  客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999
  
  客服传真:020-34281105
  
  (7)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
  
  2、代销机构
  
  (1)名称:中国工商银行股份有限公司
  
  住所:北京市西城区复兴门内大街55号
  
  法定代表人:姜建清
  
  联系人:赵会军
  
  电话:010-66107900
  
  传真:010-66107914
  
  客服电话:95588
  
  公司网站:www.icbc.com.cn
  
  (2)名称:广发证券股份有限公司
  
  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
  
  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
  
  法定代表人:孙树明
  
  联系人:黄岚
  
  电话:020-87555888
  
  传真:020-87557985
  
  客服电话:95575或致电各地营业网点
  
  公司网站:www.gf.com.cn
  
  (3)名称:中国建设银行股份有限公司
  
  注册地址:北京市西城区金融大街25号
  
  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
  
  法定代表人:王洪章
  
  客服电话:95533
  
  公司网站:www.ccb.com
  
  (4)名称:中国农业银行股份有限公司
  
  住所:北京市建国门内大街69号
  
  法定代表人:蒋超良
  
  客服电话:95599
  
  公司网站:www.abchina.com
  
  (5)名称:中国银行股份有限公司
  
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号
  
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
  
  法定代表人:田国立
  
  客服电话:95566
  
  传真:010-66594946
  
  公司网站:www.boc.cn
  
  (6)名称:交通银行股份有限公司
  
  注册地址:上海市银城中路188号
  
  办公地址:上海市银城中路188号
  
  法定代表人:牛锡明
  
  联系人:曹榕
  
  电话:021-58781234
  
  传真:021-58408483
  
  客户服务电话:95559
  
  网址:www.bankcomm.com
  
  (7)名称:招商银行股份有限公司
  
  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
  
  法定代表人:傅育宁
  
  客服电话:95555
  
  公司网站:www.cmbchina.com
  
  (8)名称:广发银行股份有限公司
  
  住所:广州市越秀区东风东路713号
  
  法定代表人:董建岳
  
  联系人:詹全鑫、张大奕
  
  电话:020-38322222、0571-96000888
  
  传真:020-87311780
  
  客服电话:400-830-8003
  
  公司网站:www.cgbchina.com.cn
  
  (9)名称:上海浦东发展银行股份有限公司
  
  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
  
  办公地址:上海市中山东一路12号
  
  法定代表人:吉晓辉
  
  电话:021-61618888
  
  传真:021-63604199
  
  联系人:倪苏云、虞谷云
  
  客服电话:95528
  
  公司网站:www.spdb.com.cn
  
  (10)名称:中国民生银行股份有限公司
  
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
  
  法定代表人:董文标
  
  联系人:董云巍
  
  电话:010-58560666
  
  传真:010-57092611
  
  客服电话:95568
  
  公司网站:www.cmbc.com.cn
  
  (11)名称:平安银行股份有限公司
  
  注册地址:深圳市深南中路1099号
  
  办公地址:深圳市深南中路1099号
  
  法定代表人:孙建一
  
  联系人:蔡宇洲
  
  电话:0755-22197874 25879591
  
  传真:0755-22197701
  
  客服电话:40066-99999
  
  公司网站:http://bank.pingan.com
  
  (12)名称:北京银行股份有限公司
  
  注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
  
  办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
  
  法定代表人:闫冰竹
  
  联系人:谢小华
  
  电话:010-66223587
  
  传真:010-66226045
  
  客户服务电话:95526
  
  公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
  
  (13)名称:宁波银行股份有限公司
  
  住所:宁波市鄞州区宁南南路700号
  
  法定代表人:陆华裕
  
  联系人:胡技勋
  
  联系方式:0574-89068340
  
  传真:0574-87050024
  
  客服电话:96528,上海、北京地区962528
  
  公司网站:www.nbcb.com.cn
  
  (14)名称:青岛银行股份有限公司
  
  注册地址:山东省青岛市市南区香港中路68号
  
  法定代表人:郭少泉
  
  联系人:滕克
  
  联系电话:0532-85709787
  
  传真:0532-85709799
  
  客服电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588
  
  公司网站:www.qdccb.com
  
  (15)名称:浙商银行股份有限公司
  
  注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号
  
  办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号
  
  法定代表人:张达洋
  
  联系人:毛真海
  
  联系电话:0571-87659546
  
  传真:0571-87659188
  
  客服电话:95527
  
  公司网站:www.czbank.com
  
  (16)名称:渤海银行股份有限公司
  
  住所:天津市河西区马场道201-205号
  
  法定代表人:刘宝凤
  
  联系人:王宏
  
  电话:022-58316666
  
  传真:022-58316569
  
  客户服务热线:4008888811
  
  公司网站:www.cbhb.com.cn
  
  (17)名称:东莞银行股份有限公司
  
  注册地址:东莞市运河东一路193号
  
  办公地址:东莞市运河东一路193号
  
  法定代表人:廖玉林
  
  联系人:巫渝峰
  
  电话:0769-22100193
  
  传真:0769-22117730
  
  客服电话:40011-96228
  
  公司网站:www.dongguanbank.cn
  
  (18)名称:哈尔滨银行股份有限公司
  
  注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
  
  办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号
  
  法定代表人:郭志文
  
  联系人:王超
  
  电话:0451-86779007
  
  传真:0451-86779218
  
  客服电话:95537
  
  公司网站:www.hrbb.com.cn
  
  (19)名称:北京农村商业银行股份有限公司
  
  注册地址:北京市西城区金融大街九号
  
  办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
  
  法定代表人:乔瑞
  
  联系人:王薇娜
  
  联系电话:010-63229475
  
  传真:010-63229763
  
  客服电话:010-96198
  
  公司网站:www.bjrcb.com
  
  (20)名称:广州银行股份有限公司
  
  注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北195号
  
  法定代表人:姚建军
  
  客服电话:400-83-96699(全国),020-96699(广州)
  
  联系人:张扬眉
  
  电话:020-37598442
  
  传真:020-37590726
  
  公司网站:www.gzcb.com.cn
  
  (21)名称: 河北银行股份有限公司
  
  注册地址:石家庄市平安北大街28号
  
  办公地址:石家庄市平安北大街28号
  
  法定代表人:乔志强
  
  联系人: 王栋
  
  电话:0311-88627522
  
  传真:0311-88627027
  
  客服电话:400-612-9999
  
  网址:www.hebbank.com
  
  (22)名称:江苏吴江农村商业银行股份有限公司
  
  注册地址:苏州市吴江区中山南路1777号
  
  办公地址:苏州市吴江区中山南路1777号
  
  法人代表:陆玉根
  
  联络人:王健
  
  联系电话:0512-63969841
  
  客服电话:4008696068、0512-96068
  
  传真:0512-63969962
  
  网址:www.wjrcb.com
  
  (23)名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司
  
  注册地址:广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
  
  办公地址:广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号
  
  法定代表人:吴海恒
  
  联系人:何浩华
  
  电话:0757-22388928
  
  传真:0757-22388235
  
  客服电话:0757-22223388
  
  网址:www.sdebank.com
  
  (24)名称:大连银行股份有限公司
  
  注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼
  
  办公地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦9楼
  
  法定代表人:陈占维
  
  联系人:李鹏
  
  电话:0411-82308602
  
  传真:0411-82311420
  
  客服电话:4006640099
  
  公司网址:www.bankofdl.com
  
  (25)名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
  
  注册地址:江苏省常州市延陵中路668号
  
  办公地址:江苏省常州市延陵中路668号
  
  法人代表:王国琛
  
  联系人:续志刚
  
  联系电话:0519-89995001
  
  客服电话:0519-96005
  
  传真:0519-89995001
  
  网址:www.jnbank.cc
  
  (26)名称:包商银行股份有限公司
  
  注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号
  
  办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号
  
  法人代表:李镇西
  
  联络人:刘芳
  
  联系电话:0472-5189051
  
  客服电话:内蒙古地区:0472-96016
  
  北京地区:010-96016
  
  宁波地区:0574-967210
  
  深圳地区:0755-967210
  
  成都地区:028-65558555
  
  传真:0472-5189057
  
  网址: www.bsb.com.cn
  
  (27)名称:杭州银行股份有限公司
  
  注册地址:中国.杭州市庆春路46号
  
  办公地址:中国.杭州市庆春路46号
  
  法人代表:吴太普
  
  联系人:严峻
  
  联系电话:0571-85108195
  
  客服电话:4008888508
  
  传真:0571-85106576
  
  网址:www.hzbank.com.cn
  
  (28)名称:广州农村商业银行股份有限公司
  
  注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号
  
  办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号
  
  法人代表:黄子励
  
  联系人:戴一挥
  
  联系电话:020-2885257
  
  客服电话:020-961111
  
  传真:020-22389031
  
  网址:www.grcbank.com
  
  (29)公司名称:日照银行股份有限公司
  
  注册地址:山东省日照市烟台路197号
  
  办公地址:山东省日照市烟台路197号
  
  法定代表人:王森
  
  联系人:刘慧贤
  
  联系电话:0633-8081290
  
  业务传真:0633-8081276
  
  客服热线:0633-96588/400-68-96588
  
  公司网址:www.bankofrizhao.com.cn
  
  (30)名称:富滇银行股份有限公司(全称)
  
  注册地址:云南省昆明市拓东路41号(详细地址)
  
  办公地址:云南省昆明市拓东路41号(详细地址)
  
  法定代表人:夏 蜀
  
  联系人:戴秋娟
  
  联系电话:0871-63140324
  
  业务传真:0871-63194471
  
  客服热线:4008896533
  
  公司网址:www.fudian-bank.com
  
  (31)名称:华福证券有限责任公司
  
  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
  
  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
  
  法定代表人:黄金琳
  
  联系人:张腾
  
  电话:0591-87383623
  
  传真:0591-87383610
  
  公司网站:www.hfzq.com.cn
  
  客服电话:96326(福建省外请先拨0591)
  
  (32)名称:申银万国证券股份有限公司
  
  注册地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场45层
  
  办公地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场40层
  
  法定代表人:储晓明
  
  联系人:曹晔
  
  电话:021-33389888
  
  传真:021-33388224
  
  客服电话:95523或4008895523
  
  电话委托:021-962505
  
  网址:www.sywg..comm
  
  (33)名称:国泰君安证券股份有限公司
  
  注册地址:上海市浦东新区商城路618号
  
  办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
  
  法定代表人:万建华
  
  联系人:吴倩
  
  电话:021-38676666
  
  传真:021-38670666
  
  客服电话:400-8888-666
  
  公司网站:www.gtja.com
  
  (34)名称:中国银河证券股份有限公司
  
  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
  
  法定代表人:陈有安
  
  联系人:田薇
  
  电话:010-66568430
  
  传真:010-66568990
  
  客服电话:4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。
  
  公司网站:www.chinastock.com.cn
  
  (35)名称:中信建投证券股份有限公司
  
  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
  
  办公地址:北京市朝阳门内大街188号
  
  法定代表人:王常青
  
  联系人:权唐
  
  电话:400-8888-108
  
  传真:010-65182261
  
  客服电话:400-8888-108
  
  公司网站:www.csc108.com
  
  (36)名称:天相投资顾问有限公司
  
  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编:100032
  
  办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层  邮编:100088
  
  法定代表人:林义相
  
  联系人:尹伶
  
  联系电话:010-66045529
  
  客服电话:010-66045678
  
  传真:010-66045518
  
  天相投顾网址:www.txsec.com
  
  天相基金网网址:www.jjm.com.cn
  
  (37)名称:国信证券股份有限公司
  
  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
  
  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼
  
  法定代表人:何如
  
  联系人:齐晓燕
  
  电话:0755-82130833
  
  传真:0755-82133952
  
  客服电话:95536
  
  公司网站:www.guosen.com.cn
  
  (38)名称:招商证券股份有限公司
  
  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
  
  法定代表人:宫少林
  
  联系人:林生迎
  
  电话:0755-82943666
  
  传真:0755-82943636
  
  客服电话:95565、4008888111
  
  公司网站:www.newone.com.cn
  
  (39)名称:华泰证券股份有限公司
  
  住所:南京市中山东路90号华泰证券大厦
  
  法定代表人:吴万善
  
  电话:0755-82492193
  
  传真:0755-82492962
  
  联系人:庞晓芸
  
  客服电话:95597
  
  公司网站:www.htsc.com.cn
  
  (40)名称:长城证券有限责任公司
  
  住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
  
  法定代表人:黄耀华
  
  联系人:刘阳
  
  电话:0755-83516289
  
  传真:0755-83515567
  
  客户服务热线:0755-33680000 400-6666-888
  
  公司网站:www.cgws.com
  
  (41)名称:东北证券股份有限公司
  
  注册地址:长春市自由大路1138号
  
  办公地址:长春市自由大路1138号
  
  法定代表人:矫正中
  
  联系人:安岩岩
  
  联系电话:0431-85096517
  
  开放式基金咨询电话:4006000686
  
  开放式基金业务传真:0431-85096795
  
  公司网站:www.nesc.cn
  
  (42)名称:东方证券股份有限公司
  
  住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
  
  法定代表人:潘鑫军
  
  联系人:吴宇
  
  电话:021-63325888
  
  传真:021-63326173
  
  客服电话:95503
  
  公司网站:www.dfzq.com.cn
  
  (43)名称:平安证券有限责任公司
  
  注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
  
  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
  
  法定代表人:杨宇翔
  
  联系人:郑舒丽
  
  电话:0755-22626319
  
  开放式基金业务传真:0755-82400862
  
  全国免费业务咨询电话:95511—8
  
  公司网站:www.pingan.com
  
  (44)名称:渤海证券股份有限公司
  
  注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
  
  办公地址:天津市南开区宾水西道8号
  
  法定代表人:杜庆平
  
  联系人:王兆权
  
  电话:022-28451861
  
  传真:022-28451892
  
  客服电话:400-6515-988
  
  公司网站:www.bhzq.com
  
  (45)名称:海通证券股份有限公司
  
  注册地址:上海市淮海中路98号
  
  办公地址:上海市广东路689号
  
  法定代表人:王开国
  
  联系人:金芸、李笑鸣
  
  电话:021-23219000
  
  传真:021-23219100
  
  客户服务热线:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
  
  公司网站:www.htsec.com
  
  (46)名称:东吴证券股份有限公司
  
  住所:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
  
  法定代表人:吴永敏
  
  联系人:方晓丹
  
  电话:0512-65581136
  
  传真:0512-65588021
  
  公司网站:www.dwzq.com.cn
  
  (47)名称:金元证券股份有限公司
  
  注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
  
  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
  
  法定代表人:陆涛
  
  联系人:马贤清
  
  电话:0755-83025022
  
  传真:0755-83025625
  
  客服电话:4008-888-228
  
  公司网站:www.jyzq.cn
  
  (48)名称:光大证券股份有限公司
  
  注册地址:上海市静安区新闸路1508号
  
  办公地址:上海市静安区新闸路1508号
  
  法定代表人:薛峰
  
  联系人:刘晨
  
  电话:021-22169999
  
  传真:021-22169134
  
  客服电话:4008888788,10108998,95525
  
  公司网站:www.ebscn.com
  
  (49)名称:国盛证券有限责任公司
  
  注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
  
  办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
  
  法定代表人:曾小普
  
  联系人:陈明
  
  电话:0791-86281305
  
  传真:0791-86282293
  
  客服电话: 4008-222-111
  
  公司网站:www.gsstock.com
  
  (50)名称:山西证券股份有限公司
  
  住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
  
  法定代表人:侯巍
  
  联系人:郭熠
  
  电话:0351-8686659
  
  传真:0351-8686619
  
  客服电话:400-666-1618、95573
  
  公司网站:www.i618.com.cn
  
  (51)名称:湘财证券有限责任公司
  
  注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
  
  办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼
  
  法定代表人:林俊波
  
  联系人:钟康莺
  
  电话:021-68634518
  
  传真:021-68865680
  
  开放式基金客服电话:400-888-1551
  
  公司网站:www.xcsc.com
  
  (52)名称:国联证券股份有限公司
  
  注册地址:无锡市县前东街168号
  
  办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号
  
  法定代表人:雷建辉
  
  联系人:沈刚
  
  电话:0510-82831662
  
  传真:0510-82830162
  
  客服电话: 95570
  
  公司网站:www.glsc.com.cn
  
  (53)名称:广州证券有限责任公司
  
  注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
  
  办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
  
  法定代表人:刘东
  
  (下转47版)
  
  
  
    序号    项目    金额(人民币元)    占基金总资产的比例(%)  
  1    权益投资    119,580,119.31    92.23  
       其中:普通股    107,458,301.14    82.88  
       存托凭证    12,121,818.17    9.35  
       优先股    -    -  
       房地产信托    -    -  
  2    基金投资    -    -  
  3    固定收益投资    -    -  
       其中:债券    -    -  
       资产支持证券    -    -  
  4    金融衍生品投资    -    -  
       其中:远期    -    -  
       期货    -    -  
       期权    -    -  
       权证    -    -  
  5    买入返售金融资产    -    -  
       其中:买断式回购的买入返售金融资产    -    -  
  6    货币市场工具    -    -  
  7    银行存款和结算备付金合计    6,359,644.42    4.91  
  8    其他各项资产    3,707,882.76    2.86  
  9    合计    129,647,646.49    100.00  


  
  
  
    国家(地区)    公允价值(人民币元)    占基金资产净值比例(%)  
  美国    77,330,282.46    61.46  
  英国    9,781,745.33    7.77  
  日本    8,008,917.04    6.37  
  瑞士    7,872,865.21    6.26  
  新加坡    5,766,623.96    4.58  
  挪威    5,467,044.70    4.34  
  加拿大    3,640,176.64    2.89  
  以色列    883,969.78    0.70  
  德国    828,494.19    0.66  
  合计    119,580,119.31    95.04  


  
  
  
    行业类别    公允价值(人民币元)    占基金资产净值比例(%)  
  能源    -    -  
  材料    43,566,515.69    34.62  
  工业    13,677,855.25    10.87  
  非必须消费品    -    -  
  必须消费品    62,335,748.37    49.54  
  保健    -    -  
  金融    -    -  
  信息技术    -    -  
  电信服务    -    -  
  公共事业    -    -  
  合计    119,580,119.31    95.04  


  
  
  
    序号    公司名称(英文)    公司名称(中文)    证券代码    所在证券市场    所属国家(地区)    数量(股)    公允价值(人民币元)    占基金资产净值比例(%)  
  1    ARCHER-DANIELS-MIDLANDCO    Archer-Daniels-Midland公司    ADMUS    纽约证券交易所    美国    36,030.00    11,327,570.78    9.00  
  2    BRFSA-ADR    BRF股份公司    BRFSUS    纽约证券交易所    美国    68,799.00    10,069,970.31    8.00  
  3    MONSANTOCO    孟山都    MONUS    纽约证券交易所    美国    13,632.00    9,436,312.71    7.50  
  4    ASSOCIATEDBRITISHFOODSPLC    英国联合食品集团    ABFLN    伦敦证券交易所    英国    31,493.00    8,426,597.22    6.70  
  5    DEERE&CO    迪尔    DEUS    纽约证券交易所    美国    16,684.00    8,416,134.94    6.69  
  6    BUNGELTD    Bunge有限公司    BGUS    纽约证券交易所    美国    16,132.00    8,360,006.91    6.64  
  7    POTASHCORPOFSASKATCHEWAN    萨斯喀彻温省钾肥股份有限公司    POTUS    纽约证券交易所    美国    39,132.00    8,320,652.81    6.61  
  8    SYNGENTAAG-REG    先正达股份公司    SYNNVX    瑞士证券交易所    瑞士    4,018.00    7,872,865.21    6.26  
  9    TYSONFOODSINC-CLA    泰森食品公司    TSNUS    纽约证券交易所    美国    28,517.00    6,907,499.67    5.49  
  10    KUBOTACORP    久保田    6326JP    东京证券交易所    日本    54,000.00    5,261,720.31    4.18  


  
  
  
    序号    名称    金额(人民币元)  
  1    存出保证金    -  
  2    应收证券清算款    2,282,999.03  
  3    应收股利    146,981.89  
  4    应收利息    702.43  
  5    应收申购款    137,756.70  
  6    其他应收款    1,019,506.10  
  7    待摊费用    119,936.61  
  8    其他    -  
  9    合计    3,707,882.76  


  
  
  
    阶段    份额净值增长率①    份额净值增长率标准差②    业绩比较基准收益率③    业绩比较基准收益率标准差④    ①-③    ②-④  
  2011.6.28-2011.12.31    -15.10%    1.80%    -12.23%    1.89%    -2.87%    -0.09%  
  2012.1.1-2012.12.31    10.72%    0.82%    11.68%    0.85%    -0.96%    -0.03%  
  2013.1.1-2013.12.31    8.19%    0.66%    8.90%    0.69%    -0.71%    -0.03%  
  2014.1.1-2014.9.30    3.34%    0.52%    3.73%    0.56%    -0.39%    -0.04%  
  自基金合同生效至今    5.10%    0.96%    10.72%    1.00%    -5.62%    -0.04%  


  
  
  
    基金管理人:广发基金管理有限公司
  
    基金托管人:中国工商银行股份有限公司