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2020年01月18日 星期六

鹏华传媒分级(160629)公告正文

鹏华传媒分级:招募说明书

公告日期 2014-11-22 来源 上海证券报

              鹏华中证传媒指数分级证券投资基金招募说明书

  重要提示
  
  本基金经2014年9月17日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华中证传媒指数分级证券投资基金募集的批复》(证监许可[2014]968号文)注册,进行募集。
  
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  
  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风险、本基金特有风险(包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为分级基金的风险)及其他风险,等等。
  
  本基金单笔场内认购/申购金额不得低于五万元。基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。
  
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
  
  
  
  一、绪 言
  
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)等有关法律法规的规定,以及《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)的约定编写。
  
  本招募说明书阐述了鹏华中证传媒指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
  
  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
  
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
  
  二、释 义
  
  在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
  
  1、基金或本基金:指鹏华中证传媒指数分级证券投资基金
  
  2、基金管理人:指鹏华基金管理有限公司
  
  3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
  
  4、基金合同:指《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
  
  5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
  
  6、招募说明书或本招募说明书:指《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
  
  7、基金份额发售公告:指《鹏华中证传媒指数分级证券投资基金基金份额发售公告》
  
  8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
  
  9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
  
  10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  
  11、《信息披露办法》:指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  
  12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  
  13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
  
  14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
  
  15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
  
  16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
  
  17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
  
  18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
  
  19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
  
  20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人,按其持有的基金份额不同,可区分为鹏华传媒份额持有人、鹏华传媒A份额持有人及鹏华传媒B份额持有人
  
  21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
  
  22、销售机构:指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
  
  23、场外:通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回
  
  24、场内:通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
  
  25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
  
  26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构,本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司
  
  27、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统,登记在该系统的基金份额也称为场外份额
  
  28、证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统,登记在该系统的基金份额也称为场内份额
  
  29、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
  
  30、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
  
  31、标的指数:指中证传媒指数
  
  32、基金份额:指鹏华传媒份额、鹏华传媒A份额和/或鹏华传媒B份额
  
  33、鹏华传媒份额:指鹏华中证传媒指数分级证券投资基金之基础份额
  
  34、鹏华传媒A份额:指鹏华中证传媒指数分级证券投资基金之A份额,即低风险且预期收益相对较低的稳健收益类份额
  
  35、鹏华传媒B份额:指鹏华中证传媒指数分级证券投资基金之B份额,即高风险且预期收益相对较高的积极收益类份额
  
  36、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
  
  37、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
  
  38、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个月
  
  39、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
  
  40、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
  
  41、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
  
  42、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)
  
  43、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
  
  44、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
  
  45、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为
  
  46、上市交易:指基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为
  
  47、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
  
  48、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
  
  49、巨额赎回:指本基金单个开放日,鹏华传媒份额净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额(包括鹏华传媒份额、鹏华传媒A份额、鹏华传媒B份额)的10%
  
  50、配对转换:指鹏华传媒份额与鹏华传媒A份额、鹏华传媒B份额之间按约定的转换规则进行转换的行为,包括基金份额的分拆和合并
  
  51、分拆:指基金份额持有人将其持有的鹏华传媒份额按照2份鹏华传媒份额对应1份鹏华传媒A份额与1份鹏华传媒B份额的比例进行转换的行为
  
  52、合并:指基金份额持有人将其持有的鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额按照1份鹏华传媒A份额与1份鹏华传媒B份额对应2份鹏华传媒份额的比例进行转换的行为
  
  53、折算:指在基金份额持有人所持基金资产净值不变的前提下,由基金管理人按照一定比例调整鹏华传媒份额净值、鹏华传媒A份额参考净值和/或鹏华传媒B份额参考净值,使得基金份额持有人所持基金份额相应变化的行为,包括定期折算和不定期折算
  
  54、定期折算:指基金管理人按一定的周期进行的基金份额折算的行为
  
  55、不定期折算:指当鹏华传媒份额净值、鹏华传媒A份额参考净值和/或鹏华传媒B份额参考净值满足一定的条件时,基金管理人进行的基金份额折算行为
  
  56、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
  
  57、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作,包括系统内转托管和跨系统转托管
  
  58、系统内转托管:指投资者将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转托管的行为
  
  59、跨系统转托管:指投资者将持有的鹏华传媒份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为
  
  60、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
  
  61、元:指人民币元
  
  62、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
  
  63、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
  
  64、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
  
  65、基金份额净值:指每一份基金份额所代表的基金资产净值,按基金份额的不同,可区分为鹏华传媒份额净值、鹏华传媒A份额净值、鹏华传媒B份额净值
  
  66、基金份额参考净值:指在基金份额净值计算的基础上,根据《基金合同》给定的计算公式得到的基金份额估算价值,按基金份额的不同,可区分为鹏华传媒A份额参考净值、鹏华传媒B份额参考净值。基金份额参考净值是对基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值
  
  67、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
  
  68、定期折算期间:第一个定期折算期间指基金合同生效日至基金合同生效日之后最近一个11月30日,第二个及之后的定期折算期间指每个会计年度的12月1日至下一会计年度的11月30日
  
  69、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
  
  70、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
  
  三、基金管理人
  
  (一)基金管理人概况
  
  1、名称:鹏华基金管理有限公司
  
  2、住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
  
  3、设立日期:1998年12月22日
  
  4、法定代表人:何如
  
  5、办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
  
  6、电话:(0755)82021233 传真:(0755)82021155
  
  7、联系人:吕奇志
  
  8、注册资本:人民币1.5亿元
  
  9、股权结构:
  
  ■
  
  (二)主要人员情况
  
  1、基金管理人董事会成员
  
  何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。
  
  邓召明先生,董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理,现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
  
  孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁, 现任国信证券股份有限公司副总裁。
  
  周中国先生,董事,会计学硕士研究生,国籍:中国。曾任深圳市华为技术有限公司定价中心经理助理 2000年7月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理 2009年2月至今任国信证券股份有限公司人力资源总部副总经理。
  
  Massimo Mazzini先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(Arthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group)国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官,现任欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理,同时兼任欧利盛AI资产管理股份公司(Eurizon AI SGR)首席执行官。
  
  Alessandro Varaldo先生,董事,经济学和商业管理博士,国籍:意大利。曾任米兰德意志银行集团Finanza e Futuro Fondi Sprind股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级经理,IMI Fideuram资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人,圣保罗银行投资公司(Banca Sanpaolo Invest S.p.A.)财务及营销策划部负责人,Capitalia股份公司(Capitalia S.p.A.)产品和销售部负责人,Capitalia投资管理股份公司(Capitalia Investment Management S.A.)董事总经理,Unicredit Holding财务风险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A)首席市场官、欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)董事,现任意大利联合圣保罗银行股份有限公司(Intesa Sanpaolo S.p.A.)储蓄、投资和养老金产品部负责人。
  
  史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。
  
  张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务 2005年6月至2007年12月,任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记 2007年12月至2010年12月,任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。
  
  高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购 2007年加入曼达林投资顾问有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
  
  2、基金管理人监事会成员
  
  黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。
  
  Andrea Vismara先生,监事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。
  
  李国阳先生,监事,硕士研究生,高级会计师,国籍:中国。曾任深圳国投证券有限公司资金财务部财务科副科长、审计科副经理、稽核审计部副总经理、第二证券交易部副总经理、资金财务部总经理,国信证券有限责任公司资金财务部总经理、公司副总会计师兼资金财务部总经理、上海管理总部总经理、首席会计师兼资金财务部总经理,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事会召集人,现任国信证券股份有限公司副总裁兼首席会计师、资金财务总部总经理。
  
  苏波先生,职工监事,博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理,南方基金管理有限公司投研部研究员、客户服务主管、西部理财中心总经理、渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理 2008年11月加盟鹏华基金管理有限公司,现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理。
  
  刘慧红女士,职工监事,本科学历,国籍:中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作,1998年12月加盟鹏华基金管理有限公司,历任登记结算部副总经理,现任公司登记结算部执行总经理。
  
  于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师 2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司,现任监察稽核部法务经理。
  
  3、高级管理人员情况
  
  何如先生,董事长,简历同前。
  
  邓召明先生,董事,总裁,简历同前。
  
  高阳先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
  
  胡湘先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。曾就职于全国社会保障基金理事会投资部、境外投资部,历任副主任科员、主任科员、副处长,鹏华基金管理有限公司总裁助理,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
  
  高鹏先生,督察长,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事,现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。
  
  4、本基金拟任基金经理
  
  崔俊杰先生,国籍中国,金融工程专业管理学硕士,6年证券基金从业经验。2008年7月加盟鹏华基金管理有限公司,历任产品规划部产品设计师、量化投资部量化研究员,先后从事产品设计、量化研究工作,2013年3月起至今担任鹏华深证民营ETF基金及其联接基金基金经理,2013年3月起至今兼任鹏华上证民企50ETF基金及其联接基金基金经理,2013年7月起至今兼任鹏华沪深300ETF基金基金经理。崔俊杰先生具备基金从业资格。
  
  5、投资决策委员会成员情况
  
  邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。
  
  高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
  
  初冬女士,鹏华基金管理有限公司总裁助理、固定收益投资总监、固定收益部总经理,社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券基金、鹏华双债增利债券基金、鹏华双债加利债券基金基金经理。
  
  程世杰先生,鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理,鹏华价值优势基金(LOF)基金经理。
  
  冀洪涛先生,鹏华基金管理有限公司机构投资部总经理,社保基金组合投资经理。
  
  王咏辉先生,鹏华基金管理有限公司量化投资部总经理,鹏华中证500 指数证券投资基金(LOF)基金经理、鹏华中证800地产指数分级证券投资基金基金经理。
  
  阳先伟先生,鹏华基金管理有限公司固定收益部执行总经理,鹏华丰收债券基金基金经理、鹏华鹏华双债保利债券基金基金经理。
  
  黄鑫先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理、鹏华动力增长混合基金(LOF)基金经理、鹏华品牌传承混合基金基金经理。
  
  陈鹏先生,鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理,鹏华中国50混合基金基金经理。
  
  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
  
  (三)基金管理人的职责
  
  1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的募集、申购、赎回和登记事宜 
  
  2、办理基金备案手续 
  
  3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资 
  
  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益 
  
  5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告 
  
  6、编制季度、半年度和年度基金报告 
  
  7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格 
  
  8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 
  
  9、按照规定召集基金份额持有人大会 
  
  10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 
  
  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 
  
  12、中国证监会规定的其他职责。
  
  (四)基金管理人的承诺
  
  1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《销售办法》、《运作办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法行为的发生。
  
  2、基金管理人的禁止行为:
  
  (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 
  
  (2)不公平地对待公司管理的不同基金财产 
  
  (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 
  
  (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 
  
  (5)法律法规以及中国证监会禁止的其他行为。
  
  3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
  
  (1)越权或违规经营 
  
  (2)违反法律法规、基金合同或托管协议 
  
  (3)故意损害基金份额持有人或基金合同其他当事人的合法权益 
  
  (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假 
  
  (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管 
  
  (6)玩忽职守、滥用职权 
  
  (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息 
  
  (8)除按本基金管理人制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资 
  
  (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易 
  
  (10)违反证券交易所业务规则,利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格,扰乱市场秩序 
  
  (11)贬损同行,以提高自己 
  
  (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份 
  
  (13)以不正当手段谋求业务发展 
  
  (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象 
  
  (15)其他法律、行政法规禁止的行为。
  
  4、基金经理承诺
  
  (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益 
  
  (2)不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益 
  
  (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息 
  
  (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
  
  (五)基金管理人的内部控制制度
  
  1、内部控制的原则
  
  基金管理人的内部控制遵循以下原则:
  
  (1)健全性原则:内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节 
  
  (2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行 
  
  (3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离 
  
  (4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡 
  
  (5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
  
  2、制订内部控制制度应当遵循以下原则:
  
  (1)合法合规性原则:基金管理人内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定 
  
  (2)全面性原则:内部控制制度应当涵盖基金管理人经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞 
  
  (3)审慎性原则:制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点 
  
  (4)适时性原则:内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和基金管理人经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。
  
  3、内部控制体系
  
  (1)董事会下设合规与风险控制委员会,主要负责制定基金管理人风险控制战略和控制政策、协调突发重大风险等事项。
  
  (2)公司督察长负责对基金管理人各业务环节合法合规运作进行监督检查,组织、指导基金管理人内部监察稽核工作,并可向董事会和中国证监会直接报告。
  
  (3)公司经营管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总经理定期召开会议对各类风险予以充分的评估和防范,对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、讨论,并及时采取防范和控制措施。
  
  (4)监察稽核部负责对基金管理人各部门的风险控制情况进行检查,定期不定期对业务部门内部控制制度执行情况和遵循国家法律、法规及其他规定的执行情况进行检查,并适时提出整改建议。
  
  (5)业务部门:对本部门业务范围内的业务风险负有管控和及时报告的义务。
  
  (6)员工:依照公司“全面风险管理、全员风险控制”的理念,公司每个员工均负有一线风险控制职责,负责把公司的风险控制理念和措施落实到每一个业务环节当中,并负有把业务过程中发现的风险隐患或风险问题及时进行报告、反馈的义务。
  
  4、内部控制措施
  
  (1)公司通过不断健全法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,力争从源头上杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资人利益和公司合法权益。
  
  (2)管理层牢固树立了内控优先的风险管理理念,并着力培养全体员工的风险防范意识,营造浓厚的风险管理文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。
  
  (3)公司依据自身经营特点建立了包括岗位自控、相关部门和岗位之间相互监督制衡、督察长和监察稽核部监督的、权责统一、严密有效的三道内控防线。
  
  (4)建立并不断完善内部控制体系及内部控制制度:自成立来,公司不断完善内控组织架构、控制程序、控制措施以及控制职责,建立健全内部控制体系。通过不断地对内部控制制度进行修订和更新,公司的内部控制制度不断走向完善。
  
  (5)建立健全各项管理制度和业务规章:公司建立了包括投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等,从基本管理制度和业务流程上进行风险控制。
  
  (6)建立了岗位分离、相互制衡的内控机制:公司在岗位设置上采取了严格的分离制度,实现了基金投资与交易、交易与清算、公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度,形成了不同岗位之间的相互制衡机制,从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。
  
  (7)建立健全了岗位责任制:公司通过健全岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗位职责和风险管理责任。
  
  (8)构建风险管理系统:公司通过建立风险评估、预警、报告、控制以及监督程序,并经过适当的控制流程,定期或实时对风险进行评估、预警、监督,从而识别、评估和预警与公司管理及基金运作有关的风险,通过明晰的报告渠道,对风险问题进行层层监督、管理、控制,使部门和管理层即时把握风险状况并及时、快速作出风险控制决策。
  
  (9)建立自动化监督控制系统:公司启用了恒生交易系统以及自行开发的投资指标监控系统等计算机辅助控制系统,对投资比例限制、“禁止买入股票名单”、交叉交易等方面进行电子化控制,有效地防止了运作风险和操守风险。
  
  (10)不断强化投资纪律,严格实施股票库制度:公司不断强化投资纪律,加强集体决策机制,各基金的行业配置比例、基金经理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。同时,公司建立了严格的股票库制度、禁止和限制投资股票制度,并由研究小组负责维护,所有股票投资必须完全从股票库中选择。公司还建立了契约风险评估制度,定期对各基金遵守基金合同的情况进行评估,防范契约风险。
  
  5、基金管理人关于内部合规控制书的声明
  
  (1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任 
  
  (2)本基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确 
  
  (3)本基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。
  
  四、基金托管人
  
  (一)基金托管人情况
  
  1、基本情况
  
  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
  
  住所:北京市西城区金融大街25号
  
  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
  
  法定代表人:王洪章
  
  成立时间:2004年09月17日
  
  组织形式:股份有限公司
  
  注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
  
  存续期间:持续经营
  
  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
  
  联系人:田青
  
  联系电话:(010) 6759 5096
  
  中国建设银行拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。
  
  截至2013年12月31日,中国建设银行资产总额153,632.10亿元,较上年增长9.95% 客户贷款和垫款总额85,900.57亿元,增长14.35% 客户存款总额122,230.37亿元,增长7.76%。营业收入5,086.08亿元,较上年增长10.39%,其中,利息净收入增长10.29%,净利息收益率(NIM)为2.74% 手续费及佣金净收入1,042.83亿元,增长11.52%,占营业收入比重为20.50%。成本费用开支得到有效控制,成本收入比为29.65%。实现利润总额2,798.06亿元,较上年增长11.28% 净利润2,151.22亿元,增长11.12%。资产质量保持稳定,不良贷款率0.99%,拨备覆盖率268.22% 资本充足率与核心一级资本充足率分别为13.34%和10.75%,保持同业领先。
  
  中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650个,服务于306.54万公司客户、2.91亿个人客户,与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系 在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、台北、卢森堡设有海外分行,拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。
  
  2013年,本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可,先后荣获国内外102项奖项,多项综合排名进一步提高,在英国《银行家》杂志“全球银行1000强排名”中位列第5,较上年上升2位 在美国《福布斯》杂志发布的“2013年度全球上市公司2000强排名”中,位列第2,较上年上升13位。此外,本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、电子商务和企业社会责任等领域的多个专项奖。
  
  中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
  
  2、主要人员情况
  
  杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
  
  纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
  
  张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
  
  郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
  
  黄秀莲,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
  
  3、基金托管业务经营情况
  
  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年12月31日,中国建设银行已托管349只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行自2009年至2012年连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行” 获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖 境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基金托管银行”奖 中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。
  
  (二)基金托管人的内部控制制度
  
  1、 内部控制目标
  
  作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
  
  2、 内部控制组织结构
  
  中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
  
  3、 内部控制制度及措施
  
  投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行 业务人员具备从业资格 业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效 业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控 业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密 业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
  
  (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
  
  1、 监督方法
  
  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
  
  2、 监督流程
  
  (1) 每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
  
  (2) 收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
  
  (3) 根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
  
  (4) 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 
  
  五、相关服务机构
  
  (一) 基金份额发售机构
  
  1、场外发售机构
  
  (1)直销机构
  
  1)鹏华基金管理有限公司直销中心
  
  办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层
  
  电话:(0755)82021233
  
  传真:(0755)82021155
  
  联系人:吕奇志
  
  2)鹏华基金管理有限公司北京分公司
  
  办公地址:北京市西城区金融大街甲9号502室
  
  电话:(010)88082426
  
  传真:(010)88082018
  
  联系人:李筠
  
  3)鹏华基金管理有限公司上海分公司
  
  办公地址:上海市浦东花园石桥路33号花旗大厦801B
  
  电话:(021)68876878
  
  传真:(021)68876821
  
  联系人:李化怡
  
  4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司
  
  办公地址:武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座4312室
  
  电话:(027)85557881
  
  传真:(027)85557973
  
  联系人:祁明兵
  
  5)鹏华基金管理有限公司广州分公司
  
  办公地址:广州市珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元
  
  电话:(020)38927993
  
  传真:(020)38927990
  
  联系人:周樱
  
  (2)其他销售机构
  
  1)中国建设银行股份有限公司
  
  住所:北京市西城区金融大街25号
  
  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
  
  邮政编码:100033
  
  法定代表人:王洪章
  
  客户服务电话:95533
  
  联系人:王嘉朔
  
  2) 其他:具体名单详见本基金份额发售公告。
  
  基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构,并及时公告。
  
  2、场内发售机构
  
  (1)本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单可在深交所网站查询)。
  
  (2)本基金募集结束前获得基金销售资格的深交所会员单位可新增为本基金的场内发售机构。
  
  (二) 登记机构
  
  名称:中国证券登记结算有限责任公司
  
  住所:北京市西城区太平桥大街17号
  
  办公地址:北京市西城区太平桥大街17号
  
  法定代表人:金颖
  
  联系电话:010-59378835
  
  传真:010-59378839
  
  联系人:朱立元
  
  (三) 律师事务所
  
  名称:广东嘉得信律师事务所
  
  住所:深圳市罗湖区红岭北路中民时代广场A座2楼201室
  
  负责人:闵齐双
  
  办公地址:深圳市罗湖区红岭北路中民时代广场A座2楼201室
  
  联系电话:0755—33382888
  
  传真:0755—33033086
  
  联系人:崔卫群
  
  经办律师:闵齐双、崔卫群
  
  (四) 会计师事务所
  
  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
  
  住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
  
  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
  
  法定代表人:杨绍信
  
  联系电话:(021)23238888
  
  传真:(021)23238800
  
  联系人:魏佳亮
  
  经办注册会计师:单峰、魏佳亮
  
  六、基金份额的分级
  
  (一)基金份额结构
  
  本基金的基金份额包括鹏华传媒份额、鹏华传媒A份额、鹏华传媒B份额。根据对基金财产及收益分配的不同安排,本基金的基金份额具有不同的风险收益特征。
  
  鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额的配比始终保持1:1的比率不变。
  
  (二)基金份额分级规则
  
  1、基金份额的发售
  
  本基金通过场外和场内两种方式公开发售。基金份额发售结束后,场外认购的全部份额将确认为鹏华传媒份额 场内认购的份额将按照1:1的比例确认为鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额。
  
  2、基金份额的申购赎回
  
  基金合同生效后,鹏华传媒份额接受场外、场内申购和赎回,但不上市交易 鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额不接受单独申购、赎回,只能进行上市交易。
  
  3、基金份额的配对转换
  
  基金合同生效后,鹏华传媒份额与鹏华传媒A份额、鹏华传媒B份额之间可以按约定的规则进行场内份额配对转换,包括基金份额的分拆和合并两种转换行为。
  
  基金份额的分拆,指基金份额持有人将其持有的鹏华传媒份额按照2份场内鹏华传媒份额对应1份鹏华传媒A份额与1份鹏华传媒B份额的比例进行转换的行为 基金份额的合并,指基金份额持有人将其持有的鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额按照1份鹏华传媒A份额与1份鹏华传媒B份额对应2份场内鹏华传媒份额的比例进行转换的行为。
  
  场内份额的配对转换遵循深圳证券交易所、基金登记机构的最新业务规则。场外份额通过跨系统转托管至场内后,方可按照上述规则进行基金份额配对转换。
  
  七、基金份额的净值计算
  
  (一)基金份额的净值计算规则
  
  根据对基金财产和收益分配的不同安排,鹏华传媒份额、鹏华传媒A份额、鹏华传媒B份额具有不同的风险收益特性,体现为不同的净值计算规则。
  
  1、鹏华传媒份额的基金份额净值为净值计算日的基金资产净值除以基金份额总数,其中基金份额总数为鹏华传媒份额、鹏华传媒A份额、鹏华传媒B份额的份额数之和。
  
  2、鹏华传媒A份额的基金份额净值为鹏华传媒A份额的本金及约定应得收益之和。鹏华传媒A份额的约定应得收益依据鹏华传媒A份额的约定年基准收益率和截至净值计算日鹏华传媒A份额应计收益的天数占当年实际天数的比例确定。
  
  除基金合同生效日所在年度外,鹏华传媒A份额的约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率(税后)+3%”,同期银行人民币一年期定期存款利率以当年1月1日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准。基金合同生效日所在年度,鹏华传媒A份额的年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率(税后)+3%”。年基准收益均以1.00元为基准进行计算。
  
  鹏华传媒A的份额净值在净值计算日应计收益的天数按基金合同生效日至净值计算日或自最近一次基金份额折算日(定期折算日或不定期折算日)至净值计算日的实际天数累加计算。
  
  3、每2份鹏华传媒份额所对应的基金资产净值等于1份鹏华传媒A份额与1份鹏华传媒B份额所对应的基金资产净值之和。
  
  基金管理人并不承诺或保证鹏华传媒A份额持有人的约定应得收益,如在某一会计年度内本基金资产出现损失情况下,鹏华传媒A份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。
  
  (二) 基金份额的净值计算
  
  基金管理人按照基金份额的净值计算规则依据以下公式在各自的基金份额净值计算日分别计算鹏华传媒份额、鹏华传媒A份额、鹏华传媒B份额的基金份额的净值。
  
  1、鹏华传媒份额的基金份额净值计算
  
  设T日为鹏华传媒份额的基金份额净值计算日,则鹏华传媒份额的基金份额净值为:
  
  ■
  
  其中,基金资产净值是指T日收市后基金资产总值减去负债后的价值,基金份额总数为T日鹏华传媒份额、鹏华传媒A份额、鹏华传媒B份额的份额数之和。
  
  鹏华传媒份额净值的计算,保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
  
  T日的鹏华传媒份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
  
  2、鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额的基金份额净值计算
  
  设T日为鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额的基金份额净值计算日,则鹏华传媒A份额和鹏华传媒B份额的基金份额净值为:
  
  ■
  
  鹏华传媒A份额净值与鹏华传媒B份额净值的计算,均保留到小数点后8位,小数点后第9位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
  
  (三)基金份额参考净值的计算
  
  基金管理人在基金份额净值计算的基础上计算鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额的基金份额参考净值。基金份额参考净值是对相应基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。
  
  设T日为鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额的基金份额参考净值计算日,则鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额的基金份额参考净值为:
  
  ■
  
  鹏华传媒A份额参考净值与鹏华传媒B份额参考净值的计算,均保留到小数点后3位,小数点后第4位四舍五入。
  
  T日的鹏华传媒A份额参考净值与鹏华传媒B份额参考净值在当天收市后计算,并在T+1日公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
  
  
  
  八、基金的募集
  
  本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规,以及基金合同的规定,经中国证监会2014年9月17日证监许可[968]号文注册。除法律、行政法规或中国证监会另有规定外,任何与基金份额发售有关的当事人不得预留或提前发售基金份额。
  
  具体发售方案以本基金的基金份额发售公告为准,请投资人就发售和购买事宜仔细阅读本基金的基金份额发售公告。
  
  (一)基金运作方式和类型
  
  契约型开放式,股票型证券投资基金
  
  (二)基金的存续期间
  
  不定期
  
  (三)上市交易所
  
  深圳证券交易所
  
  (四)募集对象
  
  个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
  
  (五)募集方式
  
  本基金通过场外和场内两种方式公开发售。
  
  基金份额发售结束后,场外认购的全部份额将确认为鹏华传媒份额,并登记在注册登记系统基金份额持有人深圳开放式基金账户下 场内认购的份额将按照1:1的比例确认为鹏华传媒A份额与鹏华传媒B份额,并登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。
  
  (六)募集期限
  
  自基金份额发售之日起不超过3个月,具体发售时间见发售公告。
  
  (七)募集目标
  
  本基金不设募集目标。
  
  (八)基金份额的场外认购
  
  1、募集场所
  
  本基金的场外认购将通过基金管理人的直销网点及基金其他销售机构的销售网点进行,其他销售机构的具体名单请参见基金份额发售公告。
  
  销售机构办理本基金场外认购业务的城市(网点)的具体情况和联系方法,请参见基金份额发售公告。
  
  2、基金的面值、认购价格、认购费用
  
  (1)基金的面值和认购价格
  
  本基金份额发售面值为人民币1.00元,场外认购价格为发售面值。
  
  (2)认购费用
  
  本基金的场外认购费率最高不超过0.40%,且随投资者认购金额的增加而减少。投资者可以多次认购本基金,认购费率按每笔认购申请单独计算。
  
  本基金场外认购费率如下表:
  
  ■
  
  基金认购费用由投资者承担,在认购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
  
  (3)其他收费模式
  
  本基金的场外认购目前仅开通前端收费模式,将来根据市场发展状况和法律法规、监管机构的规定,可能增加新的收费模式,也可能相应增加新的基金份额类别,并可能需计算新基金份额类别的基金份额净值。增加新的收费模式,应当按照当时法律法规、监管机构的规定,履行适当的程序并及时公告。新的收费模式的具体业务规则,请见有关公告。
  
  3、认购份额的计算
  
  基金场外认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额,计算公式如下:
  
  (1)当认购费用适用比例费率时,认购份额的计算方法为:
  
  净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 
  
  认购费用=认购金额-净认购金额 
  
  经确认的鹏华传媒份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值。
  
  (2)当认购费用为固定金额时,认购份额的计算方法为:
  
  认购费用=固定金额
  
  净认购金额=认购金额-认购费用
  
  经确认的鹏华传媒份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值。
  
  场外认购份额和利息折算的份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
  
  例:某投资者在场外认购本基金100,000元,所对应的认购费率为0.4%。假定该笔认购金额产生利息20.00元。则认购份额为:
  
  净认购金额=100,000/(1+0.4%)=99,601.59元 
  
  认购费用=100,000-99,601.59=398.41元 
  
  经确认的鹏华传媒份额=(99,601.59+20.00)/1.00=99,621.59份。
  
  即,若该投资者在场外认购本基金100,000元,在《基金合同》生效时,投资者账户登记有本基金鹏华传媒份额99,621.59份。
  
  4、投资者对基金份额的认购
  
  (1)认购时间安排
  
  投资者可在募集期内前往本基金的销售网点办理基金份额认购手续,具体的业务办理时间详见基金份额发售公告或各其他销售机构相关业务办理规则。
  
  (2)投资者认购应提交的文件和办理的手续
  
  投资者办理场外认购时,需具有中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。其中:已通过场外销售机构办理过开放式基金账户注册或注册确认手续的投资者,可直接办理本基金场外认购业务 已有深圳证券账户的投资者,可通过场外销售机构以其深圳证券账户申请注册开放式基金账户 尚无深圳证券账户的投资者,可直接申请账户开户,中国证券登记结算有限责任公司将为其配发深圳证券投资基金账户,同时将该账户注册为开放式基金账户。
  
  投资者认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见基金份额发售公告或各其他销售机构相关业务办理规则。
  
  (3)认购的方式及确认
  
  1)本基金认购采取全额缴款认购的方式。投资者认购前,需按销售机构规定的方式备足认购的款项。
  
  2)基金募集期内,投资者可多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销。
  
  3)投资者在T日规定时间内提交的认购申请,通常应在T+2日到原销售网点查询认购申请的受理情况。
  
  4)销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资者可及时查询并妥善行使合法权利。
  
  (4)认购的限额
  
  对于场外认购,本基金销售网点每个基金账户单笔最低认购金额为1,000元,如果其他销售机构业务规则规定的最低单笔认购金额高于1,000元,以其他销售机构的规定为准。直销中心的首次最低认购金额为50万元,追加认购单笔最低认购金额为1万元,不设级差限制(通过基金管理人基金网上交易系统认购本基金暂不受此限制),本基金直销中心单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。本基金募集期间对单个基金份额持有人最高累计认购金额不设限制。
  
  (九)基金份额的场内认购
  
  1、募集场所
  
  (下转21版)
  
  
  
    出资人名称    出资额(万元)    出资比例  
  国信证券股份有限公司    7,500    50%  
  意大利欧利盛资本资产管理股份公司(EurizonCapitalSGRS.p.A.)    7,350    49%  
  深圳市北融信投资发展有限公司    150    1%  
  总计    15,000    100%  


  
  
  
    认购金额M(元)    认购费率  
  M<50万    0.40%  
  M≥50万    每笔100元