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2020年01月19日 星期天

券商B(150201)公告正文

招商中证全指证券公司指数分级:关于办理备案的申请报告

公告日期 2014-11-14 来源 巨潮网

 01                                           普通★长期




      招商基金管理有限公司
                     文           件
招金发[2014]263 号                        签发人:许小松


关于办理招商中证全指证券公司指数分级证券
          投资基金备案的申请报告

中国证券监督管理委员会:
      根据中国证监会证监许可〔2014〕155 号文《关于核准招商
中证全指证券公司指数分级证券投资基金募集的批复》、证券基金
机构监管部部函〔2014〕1471 号文《关于招商中证全指证券公司
                                                    -1-
指数分级证券投资基金延期募集备案的回函》及证券基金机构监
管部部函【2014】1489 号《关于招商中证全指证券公司指数分级
证券投资基金募集时间安排的确认函》,我公司招商中证全指证券
公司指数分级证券投资基金于 2014 年 10 月 20 日起向社会公众公
开发售。

    截至 2014 年 11 月 7 日,本次募集已经圆满结束。经毕马威
华振会计师事务所(特殊普通合伙)验资,招商中证全指证券公
司指数分级证券投资基金认购总份额为 424,041,784.77 份,其中
本金认购的份额为 423,846,542.77 份,利息结转的份额为
195,242.00 份。我公司基金从业人员认购的基金份额总额为 0 份
(含募集期利息结转的份额),占本基金总份额的比例为 0%。本
次基金募集有效认购户数为 2,533 户,其中个人投资者开户数为
2526 户,认购的基金份额合计为 416,474,731.15 份(含募集期
利息结转的份额),占总认购份额的 98.22%;机构投资者开户数
为 7 户,认购的基金份额为 7,567,053.62 份(含募集期利息结转
的份额),占总认购份额 1.78%。
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》以及《招商中证全指证券公司指数分级证
券投资基金基金合同》的有关规定,本次基金募集符合有关条件
并已完成基金验资等工作,特向贵会申请办理招商中证全指证券
公司指数分级证券投资基金的备案手续。

 -2-
   如无不妥,请予批准。


   附件:
   1、 《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金验资
        报告》
   2、 《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金合同
        生效公告》
   3、 《关于招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金
        发行情况的总结报告》
   4、 《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金基本
        情况表》
   5、 《招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金业绩
        比较基准》


 (经办人:祝梁 联系电话:0755-83077055)


                               二○一四年十一月十三日




主题词:招商中证全指证券公司指数分级 备案 申请
 抄送:董事长
产品研发部                          2014 年 11 月 13 日印发
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