银河回报债券C(519663)公告正文

银河回报债券:基金招募说明书(更新摘要)

公告日期 2014-09-23 来源 上海证券报

    银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新摘要)
    【重要提示】
    本基金根据中国证券监督管理委员会2013 年 6月17 日《关于核准银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2013 】786号)的核准,进行募集。
    基金管理人保证《银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。
    本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
    本基金为定期开放债券型证券投资基金,运作周期为1年,在一个运作周期内本基金每季度开放一次,称为受限开放期,本基金的每个受限开放期仅为1个工作日,且在受限开放期,本基金仅有限度地确认申购、赎回申请 运作周期期满后即进入自由开放期,自由开放期为5至20个工作日,基金份额持有人在自由开放期可自由申购、赎回基金份额。在一个运作周期内,除受限开放期外均为封闭期,本基金封闭期内不办理申购赎回业务。因而,基金份额持有人可能面临因不能全部赎回基金份额而产生的流动性风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
    本招募说明书所载内容截止日为2014年8月9日,有关财务数据和净值表现截止日为2014年 6 月 30日(财务数据未经审计)。
    原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的,以本次更新的招募说明书为准。
    一、基金管理人
    (一)基金管理人概况
    基金管理人:银河基金管理有限公司
    住所:上海市浦东新区世纪大道1568号15层
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道1568号15层
    法定代表人:许国平
    成立日期:2002年6月14日
    注册资本:1.5亿元人民币
    电话:(021)38568888
    联系人:罗琼
    股权结构:
    持股单位    出资额(万元)    占总股本比例
    中国银河金融控股有限责任公司    7500    50%
    中国石油天然气集团公司    1875    12.5%
    上海市城市建设投资开发总公司    1875    12.5%
    首都机场集团公司    1875    12.5%
    湖南电广传媒股份有限公司    1875    12.5%
    合计    15000    100%
    (二)主要人员情况
    1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
    董事长许国平先生,中共党员,经济学博士。历任中国人民银行国际司处长、东京代表处代表、研究局调研员、金融稳定局体改处处长,中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任,中国银河投资管理有限公司总经理。现任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员。
    董事刘立达先生,中共党员,英国威尔士大学(班戈)金融MBA。现任中国银河金融控股有限责任公司战略发展部总经理、综合管理部总经理。1988年至2008年在中国人民银行总行工作,历任金融研究所国内金融研究室助理研究员,研究局金融市场处主任科员、货币政策处副调研员。2008年6月进入中国银河金控,曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事。
    董事王志强先生,中共党员,工商管理硕士。2006年3月被选举为银河基金管理有限公司第二届董事会董事,第三届董事会连任。历任上海机电(集团)公司科长、处长、总会计师,上海久事公司计财部副总,上海市城市建设投资开发总公司计财部副总经理、副总会计师等职。现任上海市城市建设投资开发总公司副总经理。
    董事熊人杰先生,大学本科学历。2006年3月被选举为银河基金管理有限公司第二届董事会董事,第三届董事会连任。曾任职于湖南人造板厂进出口公司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市达晨创业投资公司副总裁。
    董事唐光明先生,中共党员,硕士研究生学历。2011年10月被选举为银河基金管理有限公司第三届董事会董事。历任中国船舶工业总公司综合计划司投资一处科员,金飞民航经济发展中心项目经理,首都机场集团公司业务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。
    董事周远鸿先生,中共党员,高级会计师,澳大利亚新南威尔士大学国际商学硕士研究生。历任中国石油天然气股份有限公司天然气与管道分公司财务处副处长、中国石油天然气股份有限公司资本运营部股权管理处处长。现任中国石油天然气集团公司(中国石油天然气股份有限公司)专职监事(任中银国际证券有限责任公司和昆仑信托有限责任公司等董事、昆仑保险经纪股份有限公司等监事)。
    董事尤象都先生,中共党员,硕士研究生学历。2011年10月被选举为银河基金管理有限公司第三届董事会董事。历任国家经济体制改革委员会宏观司财税处、投资处副处长,中信实业银行北京分行(后为总行营业部)办公室副主任(主持工作)、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副总经理、支行管理处副处长(主持工作)、西单支行负责人,财政部综合司综合处副处长、处长,兴业银行北京分行月坛支行行长,中国银河金融控股有限责任公司投资部负责人,银河基金管理有限公司副总经理。现任银河基金管理有限公司总经理,原董事长徐旭女士因组织安排离职,经公司第三届董事会审议通过,由总经理尤象都先生代为履行董事长职务。
    独立董事王福山先生,大学本科学历,高级工程师。2002年6月被选举为银河基金管理有限公司第一届董事会董事,第二届和第三届董事会连任。历任北京大学教师,国家地震局副司长,中国人民保险公司部门总经理,中国人保信托投资公司副董事长,深圳阳光基金管理公司董事长等职。现任中国人寿保险公司巡视员。
    独立董事沈祥荣先生,中共党员,硕士,工程师。2010年11月被选举为银河基金管理有限公司第三届董事会董事。历任国家计委、经委、国务院办公厅副处长、处长、副局长,中国华诚集团董事长,第十届上海市政协委员。现任上海黄金交易所党委书记、理事长。
    独立董事郭田勇先生,中央财经大学金融学院教授、博士生导师,中央财经大学中国银行业研究中心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、中国银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国际金融学会理事。
    独立董事李笑明先生,中共党员,经济师。历任中国人民银行国家外汇管理局办公室副主任、主任 国家外汇管理局办公室副主任、主任 中央汇金投资有限公司副总经理 中再保、国开行董事。
    监事长李立生先生,硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究所助理研究员,中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理,中国银河证券有限责任公司研究中心综合研究部副经理,银河基金管理有限公司筹备组成员,银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程部总监、产品规划部总监、督察长等职。
    监事朱洪先生,中共党员,经济学硕士,高级经济师。历任中国工商银行华融信托投资公司华东分部总经理、远东房地产公司总经理 银河证券上海总部党委书记、总经理、公司纪检委员 亚洲证券(银河证券党委派任)总裁、党委书记 银河保险经纪公司总经理、董事长等职,现任中国银河投资管理有限公司董事。
    监事吴磊先生,中共党员,博士研究生学历。2013年8月被选举为银河基金管理有限公司第三届监事会监事。先后任职于中融基金管理有限公司、银河基金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。
    总经理尤象都先生,中共党员,硕士研究生学历。历任国家经济体制改革委员会宏观司财税处、投资处副处长,中信实业银行北京分行(后为总行营业部)办公室副主任(主持工作)、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副总经理、支行管理处副处长(主持工作)、西单支行负责人,财政部综合司综合处副处长、处长,兴业银行北京分行月坛支行行长,中国银河金融控股有限责任公司投资部负责人,银河基金管理有限公司副总经理等职。
    副总经理陈勇先生,中共党员,大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊路证券交易营业部电脑部经理、副总经理,联合证券有限责任公司哈尔滨和平路营业部总经理、投资银行总部高级经理,中国银河证券有限责任公司总裁办公室(党委办公室)副主任,中国银河证券股份有限公司总裁办公室(党委办公室)副主任(主持工作),中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总经理。
    督察长董伯儒先生,中共党员,博士研究生学历。历任中国东方信托投资公司经理,中国银河证券有限责任公司基金部高级经理,银河基金管理有限公司支持保障部总监等职。现兼任银河基金管理有限公司监察部总监。
    2、本基金基金经理
    索峰,大学本科学历,19年证券从业经历。曾就职于润庆期货公司、申银万国证券公司、原君安证券和中国银河证券有限责任公司,期间主要从事国际商品期货交易,营业部债券自营业务和证券投资咨询工作。2004年6月加入银河基金管理有限公司,从事固定收益产品投资工作。历任银河银富货币市场基金的基金经理、银河收益证券投资基金的基金经理、银河强化收益债券型证券投资基金(原银河保本混合型证券投资基金)的基金经理,现任总经理助理、固定收益部总监。 2012年4月起担任银河通利分级债券型证券投资基金的基金经理, 2013年8月起担任银河岁岁回报债券型证券投资基金的基金经理,2014年8月起担任银河润利保本混合型证券投资基金的基金经理。
    孙伟仓,硕士研究生学历,6年证券从业经历。2008年5月加入银河基金管理有限公司,历任数量研究员、债券经理,期间主要从事数量研究与债券投资工作。2012年12月起担任银河强化收益债券型证券投资基金(原银河保本混合型证券投资基金)的基金经理,2013年7月起担任银河增利发起式债券型证券投资基金的基金经理,2013年8月起担任银河岁岁回报债券型证券投资基金的基金经理,2014年8月起担任银河润利保本混合型证券投资基金的基金经理。
    3、投资决策委员会成员
    总经理尤象都先生、副总经理陈勇先生,总经理助理兼固定收益部总监索峰先生、股票投资部总监钱睿南先生、研究部总监刘风华女士。
    上述人员之间均无近亲属关系。
    (三)基金管理人职责
    基金管理人应严格依法履行下列职责:
    1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
    2、办理基金备案手续
    3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产
    4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产
    5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资
    6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产
    7、依法接受基金托管人的监督
    8、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
    9、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定
    10、按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项
    11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
    12、编制季度、半年度和年度基金报告
    13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务
    14、保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露
    15、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益
    16、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会
    17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
    18、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
    19、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配
    20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除
    21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿
    22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料
    23、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人
    24、执行生效的基金份额持有人大会决议
    25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动
    26、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理
    27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
    (四)基金管理人承诺
    1、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反《基金法》行为的发生
    2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
    (1)将基金管理人固有财产或者其他人财产混同于基金财产从事证券投资
    (2)不公平地对待管理的不同基金财产
    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
    (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
    3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规、规章及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
    (1)越权或违规经营
    (2)违反基金合同或托管协议
    (3)故意损害基金持有人或其他基金相关机构的合法权益
    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假
    (5)拒绝、干扰、阻挠或者严重影响中国证监会依法监管
    (6)玩忽职守、滥用职权
    (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息
    (8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资
    (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易
    (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序
    (11)贬损同行,以提高自己
    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分
    (13)以不正当手段谋求业务发展
    (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象
    (15)其他法律、行政法规禁止的行为。
    4、基金管理人关于禁止性行为的承诺
    为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:
    (1)承销证券
    (2)向他人贷款或者提供担保
    (3)从事承担无限责任的投资
    (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外
    (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券
    (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券
    (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
    (8)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
    (五)基金经理承诺
    1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着敬业、诚信和谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益
    2、不协助、接受委托或者以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易,不利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益
    3、不违反现行有效法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息
    4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
    (六)基金管理人内部控制制度
    1、内部控制制度概述
    为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险,确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地保护基金份额持有人的利益,本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
    内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等组成。
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基本管理制度的总揽和指导,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。
    基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。
    部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
    2、内部控制原则
    健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
    有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有效执行。
    独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
    相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡,并通过切实可行的措施来实行。
    成本效益原则。公司应充分发挥各机构、各部门及各级员工的工作积极性,运用科学化的方法尽量降低经营运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    3、主要内部控制制度
    (1)内部会计控制制度
    公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责,并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。
    内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
    (2)风险管理控制制度
    风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定,风险控制制度由风险控制的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。
    风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序性风险管理制度。
    (3)监察稽核制度
    公司设立督察长,负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长由总经理提名,董事会聘任,并经全体独立董事同意。
    督察长负责组织指导公司监察稽核工作。除应当回避的情况外,督察长享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要,有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议,有权调阅公司相关文件、档案。督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
    公司设立监察稽核部门,具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核人员,明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
    监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立,检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的情况 检查公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
    二、基金托管人
    (一)、基金托管人概况
    1、基本情况
    名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街3号
    办公地址:北京市西城区金融街3号A座
    邮政编码:100808
    法定代表人:李国华
    成立时间:2007年3月6日
    批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复【2006】484号
    组织形式:股份有限公司
    注册资金:470亿元人民币
    存续期间:持续经营
    基金托管业务批准文号:证监许可【2009】673号
    联系人:王瑛
    联系电话:010-68858126
    经营范围:吸收公众存款 发放短期、中期、长期贷款 办理国内外结算 办理票据承兑和贴现 发行金融债券 代理发行、代理兑付、承销政府债券 买卖政府债券、金融债券 从事同业拆借 买卖、代理买卖外汇 从事银行卡业务 提供信用证服务及担保 代理收付款项及代理保险业务 提供保险箱服务 经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
    经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行有限责任公司(成立于2007年3月6日)于2012年1月21日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员,依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务,以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位,发挥邮政网络优势,强化内部控制,合规稳健经营,为广大城乡居民及企业提供优质金融服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。
    2、主要人员情况
    中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、风险管理处、运营管理处等处室。共有员工20人,100%员工拥有大学本科以上学历及三年以上基金从业经历,全部人员具有基金从业资格,具有丰富的托管服务经验。
    3、基金托管业务经营情况
    2009年7月23日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第16家托管银行。2012年7月19日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念,依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作伙伴一致好评。
    截至2014年6月30日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共27只,包括中欧中小盘股票型证券投资基金(LOF)(166006)、长信中短债证券投资基金(519985)、东方保本混合型开放式证券投资基金(400013)、万家添利分级债券型证券投资基金(161908)、长信利鑫分级债券型证券投资基金(163003)、天弘丰利分级债券型证券投资基金(164208)、鹏华丰泽分级债券型证券投资基金(160618)、东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金(400015)、长安宏观策略股票型证券投资基金(740001)、金鹰持久回报分级债券型证券投资基金(162105)、中欧信用增利分级债券型证券投资基金(166012)、农银汇理消费主题股票型证券投资基金(660012)、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金(519117)、天弘现金管家货币市场基金(420006)、汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金(540012)、华安安心收益债券型证券投资基金(040036)、东方强化收益债券型证券投资基金(400016)、中欧纯债分级债券型证券投资基金(166016)、东方安心收益保本混合型证券投资基金(400020)、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金(519662)、中欧纯债添利分级债券型证券投资基金(166021)、银河灵活配置混合型证券投资基金(519656)、天弘通利混合型证券投资基金(000573)、中加纯债一年定期开放债券型证券投资基金(000552)、南方通利债券型证券投资基金(000563)、中邮货币市场基金(000576)、易方达财富快线货币市场基金(000647)。托管的特定客户资产管理计划共48只,其中11只已到期,包括南方-灵活配置之出口复苏1号资产管理计划、景顺长城基金-邮储银行-稳健配置型特定多个客户资产管理计划、银华灵活精选资产管理计划、长盛灵活配置资产管理计划、富国基金-邮储银行-绝对回报策略混合型资产管理计划、光大保德信-邮储银行-灵活配置1号客户资产管理计划、大成-邮储银行-灵活配置1号特定多个客户资产管理计划、银华灵活配置资产管理计划、长盛-邮储-灵活配置2号资产管理计划、南方灵活配置2号资产管理计划、鹏华基金鹏诚理财高息债分级2号资产管理计划、华安基金-增益分级债券型特定多个客户资产管理计划、农银汇理-邮储-国投信托雨燕1号悦达债券1号资产管理计划、华商-邮储-瑞熙1号一对一资产管理计划等。至今中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达6,767.05亿元。
    (二)、基金托管人的内部控制制度
    1.内部控制目标
    作为基金托管人,中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
    2.内部控制组织结构
    中国邮政储蓄银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置内部风险控制处室,配备专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。
    3.内部控制制度及措施
    托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行 业务人员具备从业资格 业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效 业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控 业务信息由专职信息披露人员负责,防止泄密 业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
    (三)、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    1.监督方法
    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,对违法违规行为及时予以风险提示,要求其限期纠正,同时报告中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
    2.监督流程
    (1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
    (2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
    (3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进行解释或举证,要求限期纠正,并及时报告中国证监会。
    三、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构
    1、直销机构
    (1)银河基金管理有限公司
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道1568号15层
    法定代表人:许国平
    公司网站:www.galaxyasset.com(支持网上交易)
    客户服务电话:400-820-0860
    直销业务电话:(021)38568981/ 38568507
    传真交易电话:(021)38568985
    联系人:郑夫桦、张鸿、赵冉
    (2)银河基金管理有限公司北京分公司
    地址:北京市西城区西直门外大街1号西环广场T3座15楼B5 (邮编:100044)
    电话:(010)58301616
    传真:(010)58301156
    联系人:孙妍
    (3)银河基金管理有限公司广州分公司
    地址:广州市越秀区天河路1号锦绣联合商务大厦25楼2515室(邮编:510075)
    电话:(020)37602205
    传真:(020)37602384
    联系人:史忠民
    (4)银河基金管理有限公司哈尔滨分公司
    地址:哈尔滨市南岗区果戈里大街206号三层(邮编:150001)
    电话:(0451)82812867
    传真:(0451)82812869
    联系人:崔勇
    (5)银河基金管理有限公司南京分公司
    地址:南京市太平南路1号新世纪广场B座805室(邮编:210002)
    电话:(025)84671299传真:(025)84523725
    联系人:李晓舟
    (6)银河基金管理有限公司深圳分公司
    地址:深圳市福田区景田西路17号赛格景苑2楼(邮编:518048)
    电话:(0755)82707511
    传真:(0755)82707599
    联系人:史忠民
    2、场外代销机构
    (1)中国邮政储蓄银行股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街3号
    办公地址:北京市西城区金融大街3号A座
    法定代表人:李国华
    客户服务电话:95580
    网址:www.psbc.com
    (2)交通银行股份有限公司
    住所:上海市仙霞路18号
    法定代表人:胡怀邦
    客户服务电话:95559
    网址:www.bankcomm.com
    (3)东莞农村商业银行股份有限公司
    住所:东莞市南城路2号东莞农商银行大厦
    法定代表人:何沛良
    客户服务电话:961122
    网址:www.drcbank.com
    (4)中国银河证券股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人:陈有安
    电话:(010)66568430
    传真:(010)66568990
    联系人:田薇
    客户服务电话:400-888-8888
    网址:www.chinastock.com.cn
    (5)齐鲁证券有限公司
    住所:山东省济南市市中区经七路86号
    法定代表人:李炜
    电话:(0531)68889155
    传真:(0531)68889752
    联系人:吴阳
    客户服务电话:95538
    网址:www.qlzq.com.cn
    (6)招商证券股份有限公司
    住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
    法定代表人:宫少林
    电话:(0755)82943666
    传真:(0755)82943636
    联系人:林生迎
    客户服务电话:95565、4008888111
    网址: www.newone.com.cn
    (7)光大证券股份有限公司
    住所:上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人:徐浩明
    电话:(021)22169999
    传真: (021)22169134
    联系人:李芳芳
    客户服务电话:95525
    网址:www.ebscn.com
    (8)海通证券股份有限公司
    住所: 上海市淮海中路98号
    办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
    法定代表人:王开国
    电话:(021) 23219000
    传真:(021)23219100
    联系人:金芸、李笑鸣
    客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话
    网址:www.htsec.com
    (9)长江证券股份有限公司
    住所:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
    法人代表:胡运钊
    电话:(027)65799999
    传真:(027)85481900
    联系人:李良
    客户服务电话:4008-888-999或95579
    网址:www.95579.com
    (10)申银万国证券股份有限公司
    住所: 上海市常熟路171号
    法定代表人:丁国荣
    电话:(021)54033888
    传真:(021)54038844
    联系人:李清怡
    客户服务电话:(021)962505
    网址:www.sw2000.com.cn
    (11)中信证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层经纪业务管理部
    法定代表人: 王东明
    电话:(010)84683893
    传真:(010)84685560
    联系人:陈忠
    客户服务电话:95558
    网址:www.cs.ecitic.com
    (12)安信证券股份有限公司
    住所: 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
    法定代表人:牛冠兴
    电话:(0755)82825551
    传真:(0755)82558355
    联系人:朱贤
    客户服务电话:4008-001-001
    网址:www.essence.com.cn
    (13)中航证券有限公司
    住所:江西省南昌市抚河北路291号
    办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
    法定代表人:杜航
    电话:(0791)6768763
    传真:(0791)6789414
    联系人:余雅娜
    客户服务电话:400-8866-567
    网址:www.scstock.com
    (14)国海证券股份有限公司
    住所:广西桂林市辅星路13号
    办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼
    法定代表人:张雅锋
    电话:(0755)83709350
    传真:(0755)83700205
    联系人:牛孟宇
    客户服务电话:95563
    网址:www.ghzq.com.cn
    (15)中信证券(山东)有限责任公司
    住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层
    办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层
    法定代表人:杨宝林
    联系人:吴忠超
    电话:(0532)85022326
    传真:(0532)85022605
    客户服务电话:0532-96577
    网址:www.zxwt.com.cn
    (16)中信证券(浙江)有限责任公司
    住所: 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
    法定代表人: 沈强
    电话:(0571)87112510
    传真:(0571) 85783771
    联系人:丁思聪
    客户服务电话:95558
    网址:www.cs.ecitic.com
    (17)江海证券有限公司
    住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    法定代表人:孙名扬
    电话:(0451)82269280-225
    传真:(0451)82287211
    联系人:张宇宏
    客户服务电话:400-666-2288
    网址:www.jhzq.com.cn
    (18)天相投资顾问有限公司
    住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
    办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
    法定代表人:林义相
    电话:(010)66045566
    传真:(010)66045500
    联系人:林爽
    客户服务电话:(010)66045678
    网址:www.txsec.com/ jijin.txsec.com
    (19)中国国际金融有限公司
    住所:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
    办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层
    法定代表人:李剑阁
    电话:(010)65053695
    传真:(010)65058065
    联系人:罗春蓉、武明明
    客户服务电话:(010)65051166
    网址:www.cicc.com.cn
    (20)中信建投证券股份有限公司
    住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街188号
    法定代表人:王常青
    电话:(010)85130588
    传真:(010)65182261
    联系人:权唐
    客户服务电话:400-888-8108
    网址:www.csc108.com
    (21)国泰君安证券股份有限公司
    住所:上海市浦东新区商城路618号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
    法定代表人:万建华
    电话:(021)38676767
    传真:(021)38670666
    联系人:吴倩
    客户服务电话: 400-8888-666
    网址:www.gtja.com
    (22)东海证券有限责任公司
    住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
    办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
    法定代表人:朱科敏
    电话:(021)20333333
    传真:(021)50498851
    联系人:王一彦
    客户服务电话:95531 400-8888-588
    网址: www.longone.com.cn
    (23)山西证券股份有限公司
    住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
    法定代表人:侯巍
    电话:(0351)8686703
    传真:(0351)8686619
    联系人:张治国
    客户服务电话:400-666-1618
    网址:www.i618.com.cn
    (24)国联证券股份有限公司
    住所:无锡市县前东街168号
    住所:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号
    法定代表人:雷建辉
    电话:(0510)82831662
    传真:(0510)82830162
    联系人:沈刚
    客户服务热线:95570
    网址:www.glsc.com.cn
    (25)平安证券有限责任公司
    住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    法定代表人:杨宇翔
    电话:(0755)22626391
    传真:(0755)82400862
    客户服务电话:95511-8
    联系人:郑舒丽
    网址: www.pingan.com
    (26)华龙证券有限责任公司
    住所:甘肃省兰州市城关区静宁路308号
    办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号
    法定代表人:李晓安
    电话:(0931)4890100、(0931)4890619
    传真:(0931)4890628
    联系人:李昕田、杨晓天
    客户服务电话:96668、4006898888
    网址:www.hlzqgs.com
    (27)华安证券股份有限公司
    住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
    办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
    法定代表人:李工
    电话:(0551)65161666
    传真:(0551)65161600
    联系人:甘霖
    客户服务电话:96518(安徽),4008096518(全国)
    网址:www.hazq.com
    (28)广州证券有限责任公司
    住所:广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼
    办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19楼
    法定代表人:刘东
    电话:(020)88836999
    传真:(020)88836654
    联系人:林洁茹
    客户服务电话:020-961303
    网址: www.gzs.com.cn
    (29)华福证券有限责任公司
    住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
    办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
    法定代表人:黄金琳
    电话:(0591)87841160
    传真:(0591)87841150
    联系人:张腾
    客户服务电话:(0591)96326
    网址:www.hfzq.com.cn
    (30)方正证券股份有限公司
    住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
    法人代表:雷杰
    电话:(010)57398059
    传真:(010)57398058
    联系人:刘丹
    客户服务电话:95571
    网址:www.foundersc.com
    (31)中山证券有限责任公司
    住所:深圳市福田区益田路6009号新世界中山29层
    法定代表人:吴永良
    电话:(0755)82943755
    传真:(0755)82940511
    联系人:刘军
    客户服务电话:400-102-2011
    网址:www.zszq.com.cn
    (32)信达证券股份有限公司
    住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    法定代表人:高冠江
    电话:(010)63081000
    传真:(010)63080978
    联系人:唐静
    客户服务电话:400-800-8899
    网址:www.cindasc.com
    基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
    3、第三方独立销售机构
    (1)上海天天基金销售有限公司
    注册地址: 浦东新区峨山路613号6幢551室
    办公地址: 浦东新区峨山路613号6幢551室
    法定代表人:其实
    客户服务电话:400-1818-188
    网址: www.1234567.com.cn
    (2)上海好买基金销售有限公司
    注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
    办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
    法定代表人:杨文斌
    客户服务电话:400-8850-099
    网址: www.howbuy.com
    (3)杭州数米基金销售有限公司
    注册地址:杭州市江南大道3588号
    办公地址:杭州市江南大道3588号
    法定代表人:陈柏青
    客户服务电话:400-0766-123
    网址: www.fund123.cn
    (4)深圳众禄基金销售有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
    办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
    法定代表人:薛峰
    客户服务电话:400-6788-887
    公司网站:www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com
    (5)上海长量基金销售投资顾问有限公司
    注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
    办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
    法定代表人:张跃伟
    客户服务电话:400-089-1289
    网址: www.erichfund.com
    (6)和讯信息科技有限公司
    注册地址: 北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室
    办公地址: 上海市浦东新区东方路18号保利广场18层
    法定代表人:王莉
    全国统一客服电话:400-920-0022/ 021-20835588
    公司网站:licaike.hexun.com
    (7)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
    办公地址:北京市西城区金融大街35号国企大厦C座9层
    法定代表人:马令海
    客户服务电话:400-850-7771
    网址: t.jrj.com.cn
    (8)北京展恒基金销售有限公司
    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
    办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号 民建大厦6层
    法定代表人:闫振杰
    全国统一客服电话:400-888-6661
    公司网站:www.myfund.com
    (9)北京万银财富投资有限公司
    注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
    办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
    法定代表人:李招弟
    客户服务电话:400-808-0069
    公司网站:www.wy-fund.com
    (10)浙江同花顺基金销售有限公司
    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
    办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
    法定代表人:凌顺平
    客户服务电话:4008-773-772
    公司网站:www.5ifund.com
    4、场内代销机构:
    通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员。具体以上海证券交易所最新公布名单为准。
    (二)基金登记结算机构
    名称:中国证券登记结算有限责任公司
    注册地址:北京西城区金融大街27号投资广场23层
    法定代表人:金颖
    电话:(010)58598839
    传真:(010)58598907
    联系人:朱立元
    (三)律师事务所和经办律师
    名称:上海源泰律师事务所
    地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
    负责人:廖海
    电话:021-51150298
    传真:021-51150398
    经办律师:刘佳 、张兰
    (四)会计师事务所和经办注册会计师:
    名称:安永华明会计师事务所 (特殊普通合伙)
    住所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心50楼
    法定代表人:葛明
    经办会计师:徐艳、濮晓达
    电话:(021)22288888
    传真:(021)22280000
    联系人:蒋燕华
    基金管理人:银河基金管理有限公司 基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
    (下转B59版)