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2019年08月17日 星期六

富国医疗保健行业混合(000220)公告正文

富国医疗保健行业股票:招募说明书(更新)(摘要)

公告日期 2014-09-20 来源 中国证券报

              富国医疗保健行业股票型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)富国医疗保健行业股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2013年5月9日证监许可[2013]636号文核准募集。本基金的基金合同于2013年8月7日正式生效。
    重要提示
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本招募说明书所载内容截止至2014年8月7日,基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2014年6月30日(财务数据未经审计)。
    一、基金管理人
    一、基金管理人概况
    名称:富国基金管理有限公司
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
    法定代表人:陈敏
    总经理:陈戈
    成立日期:1999年4月13日
    电话:(021)20361818
    传真:(021)20361616
    联系人:范伟隽
    注册资本:1.8亿元人民币
    股权结构(截止于2014年8月7日):
    ■
    公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
    公司目前下设十九个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资部、固定收益投资部、量化与海外投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理 固定收益投资部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的投资管理 量化与海外投资部:负责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理 权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理 养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理 权益研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等 集中交易部:负责投资交易和风险控制 机构业务部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作 零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心(广州分公司)、北方营销中心(北京分公司)、西部营销中心(成都分公司)、华北营销中心,负责共同基金的零售业务 营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持 客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策 电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务 战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持 监察稽核部:负责监察、风控、法务和信息披露 信息技术部:负责软件开发与系统维护等 运营部:负责基金会计与清算 计划财务部:负责公司财务计划与管理 人力资源部:负责人力资源规划与管理 行政管理部:负责文秘、行政后勤 富国资产管理(香港)有限公司:就证券提供意见和提供资产管理 富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
    截止到2014年8月7日,公司有员工254人,其中62%以上具有硕士以上学历。
    二、主要人员情况
    1、董事会成员
    陈敏女士,董事长。中共党员,工商管理硕士,经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长 上海市外经贸委处长 上海万国证券公司党委书记 申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基金管理有限公司董事长。
    陈戈先生,董事,总经理。中共党员,硕士,1996年起开始从事证券行业工作。曾任国泰君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公司,历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理、权益投资部总经理、富国基金管理有限公司副总经理。2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金经理,2014年1月开始担任富国基金管理有限公司总经理。
    麦陈婉芬女士(Constance Mak),副董事长。文学及商学学士,加拿大注册会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司,并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任BMO金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International, BMO Financial Group)。
    裴长江先生,董事。中国党员,硕士。历任石油部第四石油机械厂工会主席 上海万国证券公司研究员、营业部总经理助理、营业部总经理 申银万国证券公司浙江管理总部副总经理、申银万国证券公司经纪总部副总经理 华宝信托投资有限责任公司投资总监 华宝兴业基金管理有限公司董事、总经理。现任海通证券股份有限公司副总经理。
    方荣义先生,董事。中共党员,博士,高级会计师。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任 厦门大学工商管理教育中心副教授 中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长 中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。
    Edgar Normund Legzdins先生,董事。学士,加拿大注册会计师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作 1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。现任BMO金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group)。
    岳增光先生,董事。中共党员,本科硕士,高级会计师。历任山东省济南市经济发展总公司会计 山东正源和信有限责任会计师事务所室主任 山东鲁信实业集团公司财务 山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。现任山东省国际信托有限公司财务部经理。
    戴国强先生,独立董事。博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授,金融学院副院长、常务副院长、院长 上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院院长、党委书记。
    伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事。工商管理硕士,加拿大特许会计师。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作,有30余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。
    李宪明先生,独立董事。中共党员,博士。历任吉林大学法学院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
    2、监事会成员
    金同水先生,监事长。大学本科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理 鲁信投资有限公司财务经理 山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
    沈寅先生,监事。法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长 上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
    夏瑾璐女士,监事。工商管理硕士。历任上海大学外语系教师 荷兰银行上海分行结构融资部经理 蒙特利尔银行金融机构部总裁助理 荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
    仇夏萍女士,监事。中共党员,研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任 华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。
    李燕女士,监事。硕士。历任国信证券有限公司、富国基金管理有限公司基金会计、基金会计主管。现任富国基金管理有限公司运营总监助理。
    孙琪先生,监事。学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴证券有限公司,富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管。现任富国基金管理有限公司IT总监助理。
    唐洁女士,CFA,监事。中共党员,硕士。历任上海夏商投资咨询有限公司研究员,富国基金管理有限公司研究助理、助理研究员。现任富国基金管理有限公司策略研究员。
    郑焰女士,监事。硕士。历任上海证券报、富国基金管理有限公司销售支持经理、富国基金管理有限公司营销策划高级经理,现任富国基金管理有限公司营销策划副总监。
    3、督察长
    范伟隽先生,督察长。中共党员,硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012年10月20日开始担任富国基金管理有限公司督察长。
    4、经营管理层人员
    陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。
    林志松先生,副总经理。中共党员,大学本科,工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
    陆文佳女士,副总经理。中共党员,硕士研究生。曾在中国建设银行上海市分行历任分支行职员、经理。曾在华安基金管理有限公司历任市场业务一部投资顾问、上海机构业务部总监助理、市场部总监助理、上海业务部总经理、市场部总经理、公司副营销总裁。2014年6月19日开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
    5、本基金基金经理
    戴益强先生,硕士研究生,自2007年6月至2008年9月在易方达基金管理有限公司任行业研究员 自2008年9月至2012年10月任富国基金管理有限公司行业研究员 自2012年10月至今任汉盛证券投资基金基金经理。
    6、投资决策委员会成员
    投资决策委员会成员构成如下:公司总经理陈戈先生,公司权益投资部总经理朱少醒先生,固定收益投资部总经理饶刚先生等人员。
    列席人员包括:督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
    本基金采取集体投资决策制度。
    7、上述人员之间不存在近亲属关系。
    二、基金托管人
    (一)基金托管人基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司(以下使用全称或其简称“中国工商银行”)
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
    成立时间:1984年1月1日
    法定代表人:姜建清
    注册资本:人民币349,018,545,827元
    联系电话:010-66105799
    联系人:赵会军
    (二)主要人员情况
    截至2014年6月末,中国工商银行资产托管部共有员工170人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2014年6月,中国工商银行共托管证券投资基金380只。自2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的44项最佳托管银行大奖 是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
    三、相关服务机构
    一、基金销售机构
    1、直销机构:富国基金管理有限公司
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
    法定代表人:陈敏
    总经理:陈戈
    成立日期:1999年4月13日
    客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
    传真:021-20361544
    联系人:林燕珏
    公司网站:www.fullgoal.com.cn
    2、基金代销机构
    (1)中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
    法定代表人:姜建清
    联系电话:(010)66107900
    传真:(010)66107914
    联系人:李慧
    客户电话:95588
    公司网站:www.icbc.com.cn
    (2)中国建设银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    法定代表人:王洪章
    电话:(010)66275654
    联系人:张静
    客服电话:95533
    公司网站:www.ccb.com
    (3)招商银行股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
    办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
    法定代表人:傅育宁
    电话:(0755)83198888
    传真:(0755)83195109
    联系人:邓炯鹏
    客服电话:95555
    公司网站:www.cmbchina.com
    (4)交通银行股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
    法定代表人:胡怀邦
    联系电话:(021)58781234
    传真:(021)58408483
    联系人:曹榕
    客服电话:95559
    公司网站:www.bankcomm.com
    (5)青岛银行股份有限公司
    注册地址:青岛市市南区香港中路68号
    办公地址:青岛市市南区香港中路68号
    法定代表人:郭少泉
    联系人:滕克
    电话:0532-85709787
    传真:0532-85709799
    客户服务电话:96588(青岛)、40066-96588(全国)
    公司网址:www.qdccb.com
    (6)渤海银行股份有限公司
    注册地址:天津市河西区马场道201-205号
    办公地址:天津市河西区马场道201-205号
    法定代表人:刘宝凤
    电话:022-58316666
    传真:022-58316259
    联系人:王宏
    客服电话:4008888811
    公司网站:www.cbhb.com.cn
    (7)洛阳银行股份有限公司
    注册地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行
    办公地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行
    法定代表人:王建甫
    联系人:李亚洁
    电话:(0379)65921977
    传真:(0379)65921977
    客户服务电话:96699
    公司网站:www.bankofluoyang.com.cn
    (8)上海好买基金销售有限公司
    注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
    办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室
    法定代表人:杨文斌
    联系人:张茹
    电话:(021)58870011
    传真:(021)68596916
    客户服务电话:4007009665
    公司网站:www.ehowbuy.com
    (9)上海天天基金销售有限公司
    注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
    办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
    法定代表人:其实
    联系人:潘世友
    电话:021-54509988分机7019
    传真:021-64385308
    客服电话:400-1818-188
    公司网址:www.1234567.com.cn
    (10)申银万国证券股份有限公司
    注册地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
    办公地址:上海市常熟路171号
    法定代表人:储晓明
    联系电话:(021)54033888
    传真:(021)54038844
    联系人:王序微
    客服电话:(021)962505
    公司网站:www.sywg.com
    (11)国泰君安证券股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区商城路618号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦
    法定代表人:万建华
    传真:(021)38670666
    联系人:芮敏琪
    客服热线:400-8888-666
    公司网站:www.gtja.com
    (12)中国银河证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人:陈有安
    电话:(010)66568430
    传真:(010)66568990
    联系人:田薇
    客户服务热线:4008-888-888
    公司网站:www.chinastock.com.cn
    (13)瑞银证券有限责任公司
    注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
    办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
    法定代表人:程宜荪
    电话:(010)58328888
    传真:010-58328112
    联系人:牟冲
    客服电话:4008878827
    公司网站:www.ubssecurities.com
    (14)中信建投证券股份有限公司
    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街188号
    法定代表人:王常青
    联系电话:(010)65183888
    联系人:权唐
    客服电话:400-8888-108
    传真:(010)65182261
    公司网站:www.csc108.com
    (15)国都证券有限责任公司
    注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    法定代表人:常喆
    电话:(010)84183333
    传真:(010)84183311-3389
    联系人:黄静
    客服热线:400-818-8118
    公司网站:www.guodu.com
    (16)信达证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    法定代表人:张志刚
    联系人:唐静
    客服电话:400-800-8899
    公司网站:www.cindasc.com
    (17)平安证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    法定代表人:杨宇翔
    电话:95511-8
    联系人:郑舒丽
    客服电话:95511-8
    网站:www.pingan.com
    (18)长城证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
    办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
    法定代表人:黄耀华
    电话:(0755)83516289
    传真:(0755)83515567
    联系人:刘阳
    客户服务热线:(0755)33680000(深圳)、400-6666-888(非深圳地区)
    公司网站:www.cgws.com
    (19)中国中投证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
    法定代表人:龙增来
    电话:(0755)82023442
    传真:(0755)82026539
    联系人:刘毅
    客服电话:95532、400-600-8008
    公司网址:www.china-invs.cn
    (20)华宝证券有限责任公司
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
    法定代表人:陈林
    电话:021-68777222
    传真:021-68777822
    联系人:汪明丽
    客户服务热线:4008209898
    公司网站:www.cnhbstock.com
    (21)宏源证券股份有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号
    办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
    法定代表人:冯戎
    联系人:李巍
    电话:010-88085858
    客服电话:4008-000-562
    公司网址:www.hysec.com
    (22)光大证券股份有限公司
    注册地址:上海市静安区新闸路1508号
    办公地址:上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人:薛峰
    联系电话:021-22169999
    联系人:刘晨
    客服热线:95525
    公司网站:www.ebscn.com
    (23)招商证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层
    法定代表人:宫少林
    联系电话:(0755)82943666
    传真:(0755)82943636
    联系人:林生迎
    客服热线:95565、400-8888-111
    公司网站:www.newone.com.cn
    (24)齐鲁证券有限公司
    注册地址:济南市经七路86号
    办公地址:济南市经七路86号23层
    法定代表人:李玮
    联系人:王霖
    电话:0531-68889157
    传真:0531-68889752
    客户服务电话:95538
    网址:www.qlzq.com.cn
    (25)华福证券有限责任公司
    注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
    办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
    法定代表人:黄金琳
    联系人:张腾
    联系电话:0591-87383623
    传真:0591-87383610
    客服电话:96326(福建省外请先拨0591)
    公司网址:www.hfzq.com.cn
    (26)财富里昂证券有限责任公司
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
    法定代表人:罗浩
    电话:021-38784818
    传真:021-68775878
    联系人:倪丹
    客户服务电话:68777877
    公司网站:www.cf-clsa.com
    (27)财富证券有限责任公司
    注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
    办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
    法定代表人:周晖
    电话:(0731)4403319
    传真:(0731)4403439
      联系人:郭磊
    客户服务热线:(0731)4403319
    公司网站:www.cfzq.com
    (28)渤海证券股份有限公司
    注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
    办公地址:天津市南开区宾水西道8号
    法定代表人:杜庆平
    联系人:胡天彤
    电话:022-28451709
    传真:022-28451892
    客户服务热线:400-651-5988
    公司网站:www.bhzq.com
    (29)长江证券股份有限公司
    注册地址:武汉新华路特8号长江证券大厦
    办公地址:武汉新华路特8号长江证券大厦
    法定代表人:杨泽柱
    电话:(027)65799999
    传真:027-85481900
    联系人:李良
    客服热线:95579或4008-888-999
    公司网站:www.95579.com
    (30)金元证券股份有限公司
    注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼
    办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
    法定代表人:陆涛
    联系人:马贤清
    电话:0755-83025022
    传真:0755-83025625
    客户服务电话:400-8888-228
    公司网站:www.jyzq.cn
    (31)天相投资顾问有限公司
    注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
    办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
    法定代表人:林义相
    联系人:尹伶
    联系电话:010-66045529
    传真: 010-66045518
    客服电话:010-66045678
    公司网站:www.txsec.com
    (32)中国民生银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区正义路4号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
    法定代表人:董文标
    电话:(010)58351666
    传真:(010)57092611
    联系人:杨成茜
    客户服务电话:95568
    公司网站:www.cmbc.com.cn
    (33)上海浦东发展银行股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
    办公地址:上海市北京东路689号
    法定代表人:吉晓辉
    联系人:唐苑
    联系电话 (021)61616150
    传真 (021)63604199
    客服热线:95528
    公司网站:www.spdb.com.cn
    (34)安信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
    办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
    法定代表人:牛冠兴
    电话:(0755)82558305
    传真:(0755)82558002
    联系人: 陈剑虹
    客户服务热线: 400-800-1001
    公司网站: www.essence.com.cn
    (35)杭州数米基金销售有限公司
    注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
    法定代表人:陈柏青
    联系人:周嬿旻
    电话:021- 60897869
    传真:021- 60897869
    客户服务电话:4000766123
    公司网址:www.fund123.cn
    (36)上海证券有限责任公司
    注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号
    办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号
    法定代表人:龚德雄
    电话:(021)53519888
    传真:(021)53519888
    联系人:张瑾
    客服热线:(021)962518
    公司网站:www.962518.com
    (37)国信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
    法定代表人:何如
    联系人:齐晓燕
    联系电话:(0755)82130833
    传真:(0755)82133952
    客户服务统一咨询电话:95536
    公司网站:www.guosen.com.cn
    (38)华泰证券股份有限公司
    注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
    办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
    法定代表人:吴万善
    联系电话:(025)83290979
    传真:(025)51863323
    联系人:万鸣
    客户咨询电话:95597
    公司网站:www.htsc.com.cn
    (39)广州农村商业银行股份有限公司
    注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号
    办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号
    法定代表人:王继康
    联系人:黎超雄
    电话:020-28019593
    传真:020-22389014
    客户服务电话:020-961111
    公司网址:www.grcbank.com
    (40)和讯信息科技有限公司
    注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
    办公地址:上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼
    法定代表人:王莉
    客户服务电话:400-920-0022
    传真:021-20835879
    联系人:于杨
    网址:licaike.hexun.com
    (41)华龙证券有限责任公司
    注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
    办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心
    法定代表人:李晓安
    联系人:李昕田
    电话:0931-4890208
    传真:(0931)4890628
    客服电话:(0931)96668、4006898888
    公司网站:www.hlzqgs.com
    其他代销机构详见基金份额发售公告或其他变更代销机构的公告。
    二、基金登记机构
    名称:富国基金管理有限公司
    住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层
    法定代表人:陈敏
    总经理:陈戈
    成立日期:1999年4月13日
    电话:(021)20361818
    传真:(021)20361616
    联系人:雷青松
    三、律师事务所和经办律师
    名称:上海源泰律师事务所
    注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼
    办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼
    负责人:廖海
    经办律师:刘佳、张兰
    电话:(021)51150298
    传真:(021)51150398
    四、会计师事务所和经办注册会计师
    名称:安永华明会计师事务所有限责任公司
    注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼
    法定代表人:葛明
    联系电话:021-22288888
    传真:021-22280000
    联系人:徐艳
    经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
    四、基金的名称
    富国医疗保健行业股票证券投资基金
    五、基金的类型
    股票型基金。
    六、基金的投资目标
    本基金主要投资于医疗保健行业股票,通过精选个股和风险控制,力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。
    七、基金的投资方向
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票)、一级市场新股或增发的股票、固定收益类资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款及现金等)、衍生工具(权证、股指期货等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    八、基金的投资策略
    1、大类资产配置
    本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置,根据对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究,确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。
    本基金主要考虑的因素为:
    (1)宏观经济指标,包括GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利
    率变化、货币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等,以判断当前所处的经济周期阶段
    (2)市场方面指标,包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化
    (3)政策因素,包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等
    (4)行业因素:包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。
    通过对以上各种因素的分析,结合全球宏观经济形势,研判国内经济的发展趋势,并在严格控制投资组合风险的前提下,确定或调整投资组合中大类资产的比例。
    2、股票投资策略
    (1)医疗保健行业相关股票的界定:
    本基金将沪深两市中从事医疗保健行业的上市公司定义为医疗保健行业上市公司,具体包括以下两类公司:1)主营业务从事医疗保健行业(涵盖医药原料、化学原料药及制剂、医药中间体、中药材、中药饮片、中成药、抗生素、生物制品、生化药品、放射性药品、医疗器械、卫生材料、制药机械、药用包装材料、医药商业及医疗服务等)的公司 2)当前非主营业务提供的产品或服务隶属于医疗保健行业,且未来这些产品或服务有望成为主要利润来源的公司。
    (2)个股投资策略
    本基金将采取“自下而上”的方式,依靠定量与定性相结合的方法进行个股选择。
    定量的方法主要基于对一些量化指标的考察,包括:市净率(P/B)、市盈率(P/E)、动态市盈率(PEG)、净资产收益率(ROE)、主营业务收入增长率、净利润增长率等,并强调绝对估值(DCF,DDM,NAV等)与相对估值(P/B、P/E、P/CF、PEG、EV/EBITDA等)的结合:
    ①价值型股票的量化筛选:选取P/B、P/E较低的上市公司股票
    ②成长型股票的量化筛选:选取动态市盈率(PEG)较低,主营业务收入增长率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。
    本基金将兼顾对该类股票在价值水平、成长能力上的考核,选择具有可持续的成长性、估值水平较为合理的上市公司。
    定性的方法主要是结合本基金研究团队的案头研究和实地调研,通过深入分析该类上市公司的基本面和长期发展前景,重点选择在以下方面具有优势的医疗保健行业上市公司:
    ①技术优势
    公司掌握了相关产业核心技术或拥有核心专利,具有较高的技术壁垒,且该种技术或专利的成熟度较高,适宜于大规模生产
    ②医疗保健行业政策的扶持力度
    本基金将关注上市公司所属细分行业受到国家产业政策扶持力度,是否能够获得人力、技术、资金、财税等方面的支持和帮助
    ③产品的市场需求
    产品是否符合市场需求,切合市场趋势变化,将成为决定企业盈利能力的关键因素之一
    ④竞争环境
    本基金将关注上市公司所处的竞争环境,包括供应商的议价能力、购买者的议价能力、潜在竞争者进入的能力、替代品的替代能力、当前行业内竞争者的竞争能力等。
    除了以上四个要点之外,本基金也会考察上市公司是否是细分行业中的龙头企业,或即将成为细分行业龙头的企业 公司经营团队能力、治理结构完善程度等因素。
    3、债券投资策略
    本基金将采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架 对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,相机而动、积极调整。
    (1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险
    (2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利
    (3)市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险-收益特性构建和调整组合,提高投资收益
    (4)相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种,选择合适的交易时机,增持相对低估、价格将上升的类属,减持相对高估、价格将下降的类属
    (5)信用风险评估是指基金管理人将充分利用现有行业与公司研究力量,根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估,以此作为品种选择的基本依据。
    对于可转换债券的投资,本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性,以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益 本基金将重点关注可转债的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、公司当前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。
    资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产证券化产品。
    4、金融衍生工具投资
    本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中,基金管理人主要通过采取有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具:
    (1)运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能,构建权证与标的股票的组合,主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益
    (2)构建权证与债券的组合,利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性,形成保本投资组合
    (3)针对不同的市场环境,构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合,形成多元化的盈利模式
    (4)在严格风险监控的前提下,通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的深入研究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本。
    九、基金的业绩比较基准
    中证医药卫生指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%
    中证医药卫生指数是中证指数有限公司编制的中证行业系列指数中的一只,该系列指数旨在反映沪深A股中不同行业公司股票的整体表现,将中证800指数800只样本股按行业分类标准分为10个行业,再以各行业全部股票作为样本编制指数,形成10条中证行业指数。
    十、风险收益特征
    本基金是一只主动投资的股票型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
    十一、基金投资组合报告
    1、 报告期末基金资产组合情况
    ■
    2、报告期末按行业分类的股票投资组合
    ■
    3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    ■
    4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    注:本基金本报告期末未持有债券资产。
    5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    注:本基金本报告期末未持有债券资产。
    6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    注:本基金本报告期未投资贵金属。
    8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    注:本基金本报告期末未持有权证。
    9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
    注:本基金本报告期末未投资股指期货。
    (2)本基金投资股指期货的投资政策
    本基金根据基金合同的约定,允许投资股指期货。
    10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    (1)本期国债期货投资政策
    本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。
    (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
    注:本基金本报告期末未投资国债期货。
    (3)本期国债期货投资评价
    本基金本报告期未投资国债期货。
    11、投资组合报告附注
    (1)申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
    (2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
    本基金本报告期末未持有股票投资。
    (3)其他资产构成
    ■
    (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    ■
    (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。
    因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
    十二、基金的业绩
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    1、富国医疗保健行业股票证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
    ■
    2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较:
    ■
    注:截止日期为2014年6月30日,本基金于2013年08月07日成立,自合同生效日起至本报告期末不足一年。
    本基金建仓期6个月,即从2013年08月07日至2014年02月06日止,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
    十三、基金费用与税收
    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费
    2、基金托管人的托管费
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费
    5、基金份额持有人大会费用
    6、基金的证券交易费用
    7、基金的银行汇划费用
    8、证券账户开户费用和银行账户维护费
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×1.5%÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
    若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。
    若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。
    上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
    3、《基金合同》生效前的相关费用
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    四、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
    五、基金管理费和基金托管费的调整
    基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
    十四、对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
    1、“重要提示”部分增加了基金合同生效日期、更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
    2、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了更新。
    3、“四、基金托管人”部分对基金托管人基本情况、基金托管业务经营情况、基金托管人的内部控制制度等内容进行了更新。
    4、“五、相关服务机构”部分对代销机构、注册登记机构部分信息进行了更新。
    5、“九、基金的投资”部分增加了基金投资组合报告,内容截止至2014年6月30日。
    9、增加了“十、基金的业绩”,内容截止至2014年6月30日。
    10、增加了“二十二、其他应披露事项”,对本报告期内的其他事项进行披露。
    富国基金管理有限公司
    二〇一四年九月二十日
    股东名称    出资比例
    海通证券股份有限公司    27.775%
    申银万国证券股份有限公司    27.775%
    加拿大蒙特利尔银行    27.775%
    山东省国际信托有限公司    16.675%
    序号    项目    金额(元)    占基金总资产的比例(%)
    1    权益投资    424,052,065.86    88.34
       其中:股票    424,052,065.86    88.34
    2    固定收益投资    -    -
       其中:债券    -    -
       资产支持证券    -    -
    3    贵金属投资    -    -
    4    金融衍生品投资    -    -
    5    买入返售金融资产    -    -
       其中:买断式回购的买入返售金融资产    -    -
    6    银行存款和结算备付金合计    54,106,056.57    11.27
    7    其他资产    1,842,060.50    0.38
    8    合计    480,000,182.93    100.00
    代码    行业类别    公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)
    A    农、林、牧、渔业    -    -
    B    采矿业    -    -
    C    制造业    423,689,041.86    90.64
    D    电力、热力、燃气及水生产和供应业    -    -
    E    建筑业    -    -
    F    批发和零售业    354,918.00    0.08
    G    交通运输、仓储和邮政业    -    -
    H    住宿和餐饮业    -    -
    I    信息传输、软件和信息技术服务业    8,106.00    0.00
    J    金融业    -    -
    K    房地产业    -    -
    L    租赁和商务服务业    -    -
    M    科学研究和技术服务业    -    -
    N    水利、环境和公共设施管理业    -    -
    O    居民服务、修理和其他服务业    -    -
    P    教育    -    -
    Q    卫生和社会工作    -    -
    R    文化、体育和娱乐业    -    -
    S    综合    -    -
       合计    424,052,065.86    90.72
    代码    股票代码    股票名称    数量(股)    公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)
    1    300016    北陆药业    3,700,690    46,036,583.60    9.85
    2    300206    理邦仪器    2,152,000    45,686,960.00    9.77
    3    300246    宝莱特    1,763,700    45,644,556.00    9.76
    4    300326    凯利泰    1,193,026    44,714,614.48    9.57
    5    300049    福瑞股份    1,537,059    44,267,299.20    9.47
    6    300318    博晖创新    2,004,001    42,865,581.39    9.17
    7    300030    阳普医疗    3,200,000    39,840,000.00    8.52
    8    002568    百润股份    1,546,158    27,830,844.00    5.95
    9    300238    冠昊生物    472,691    24,041,064.26    5.14
    10    600055    华润万东    1,701,528    22,800,475.20    4.88
    序号    名称    金额(元)
    1    存出保证金    1,045,288.43
    2    应收证券清算款    -
    3    应收股利    -
    4    应收利息    12,922.20
    5    应收申购款    783,849.87
    6    其他应收款    -
    7    待摊费用    -
    8    其他    -
    9    合计    1,842,060.50
    序号    股票代码    股票名称    流通受限部分的公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)    流通受限情况说明
    1    300318    博晖创新    42,865,581.39    9.17    筹划重大事项
    2    600055    华润万东    22,800,475.20    4.88    筹划重大事项
    阶段    净值增长率①    净值增长率标准差②    业绩比较基准收益率③    业绩比较基准收益率标准差④    ①-③    ②-④
    2013.8.7-2013.12.31    4.70%    0.88%    -3.99%    0.99%    8.69%    -0.11%
    2014.1.1-2014.6.30    15.38%    1.28%    -2.69%    0.89%    18.07%    0.39%
    2013.8.7-2014.6.30    20.80%    1.11%    -6.57%    0.94%    27.37%    0.17%