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2019年11月22日 星期五

易方达纯债1年定期开放债券A(000111)公告正文

易方达纯债1年定期开放债券:关于开放日常申购、赎回和转换业务的公告

公告日期 2014-07-18 来源 中国证券报

              易方达基金管理有限公司关于易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金开放日常申购、赎回和转换业务的公告1.公告基本信息
    基金名称    易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金
    基金简称    易方达纯债1年定期开放债券
    基金主代码    000111
    基金运作方式    契约型开放式
    基金合同生效日    2013年7月30日
    基金管理人名称    易方达基金管理有限公司
    基金托管人名称    中国建设银行股份有限公司
    基金注册登记机构名称    易方达基金管理有限公司
    公告依据    《易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)、《易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)
    申购起始日    2014年8月1日
    赎回起始日    2014年8月1日
    转换转入起始日    2014年8月1日
    转换转出起始日    2014年8月1日
    下属分级基金的基金简称    易方达纯债1年定期开放债券A    易方达纯债1年定期开放债券C
    下属分级基金的交易代码    000111    000112
    该分级基金是否开放申购、赎回、转换    是    是
    2.日常申购、赎回和转换业务的办理时间
    (1)根据《基金合同》和《招募说明书》的规定,除基金合同生效后的首个运作期(仅为封闭运作期)外,易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)的运作期包含“封闭运作期”和“开放运作期”,运作期期限为1年,其中开放运作期原则上不少于7个自然日并且最长不超过30个自然日。在每个封闭运作期中,每个自然季度(1月、4月、7月和10月份)的第一个工作日为受限开放期。本基金在封闭运作期内,除在受限开放期内为投资人办理赎回业务外,其他时间不开放申购与赎回。每个封闭运作期结束后,本基金进入开放运作期,在开放运作期内开放申购与赎回等业务。
    本基金的第一个运作期为封闭运作期,自基金合同生效日至2014年7月31日(含该日)。第二个运作期为2014年8月1日至2015年7月31日(含该日),其中2014年8月1日至2014年8月14日为开放运作期,本基金开放申购、赎回及转换业务 2014年8月15日至2015年7月31日(含该日)为第2个封闭运作期,除在每个自然季度(1月、4月、7月和10月份)的第一个工作日为投资人办理赎回业务外,其他时间不开放申购、赎回及转换业务。
    本基金在开放运作期内开放申购、赎回及转换业务,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回及转换时除外。
    若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)的有关规定在指定媒体上公告。
    (2)投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
    3.日常申购业务
    3.1申购金额限制
    (1)投资者通过非直销销售机构或易方达基金管理有限公司(以下简称“本公司”)网上交易系统首次申购的单笔最低限额为人民币100元,追加申购单笔最低限额为人民币100元 投资者通过本公司直销中心首次申购的单笔最低限额为人民币50,000元,追加申购单笔最低限额为人民币1,000元。销售机构对申购限额及交易级差有其他规定的,需同时遵循该销售机构的相关规定。(以上金额均含申购费)
    (2)投资者可多次申购,对单个投资者累计持有份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
    (3)基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    3.2申购费率
    本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
    特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
    特定投资群体可通过本基金直销中心申购本基金A类基金份额。基金管理人可根据情况变更或增减特定投资群体申购本基金A类基金份额的销售机构,并按规定予以公告。
    3.2.1前端收费
    (1)通过基金管理人的直销中心申购本基金A类份额的特定投资群体申购费率见下表:
    申购金额M(元)(含申购费)    A类基金份额申购费率
    M<100万    0.06%
    100万≤M<200万    0.04%
    200万≤M<500万    0.02%
    M≥500万    1,000元/笔
    (2)其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率见下表:
    申购金额M(元)(含申购费)    A类基金份额申购费率
    M<100万    0.6%
    100万≤M<200万    0.4%
    200万≤M<500万    0.2%
    M≥500万    1,000元/笔
    (3)在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应的费率。
    (4)本基金C类基金份额不收取申购费用。
    (5)基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率,调整后的申购费率在《易方达纯债1年定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书》(以下简称“《更新的招募说明书》”)中列示。上述费率如发生变更,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    (6)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以适当调低基金申购费率。
    3.3其他与申购相关的事项
    投资者通过本公司网上交易系统进行本基金申购的优惠费率,详见本公司网站上的相关说明。
    4.日常赎回业务
    4.1赎回份额限制
    (1)投资人可将其全部或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回不得少于100份(如该帐户在该销售机构托管的该类基金余额不足100份,则必须一次性赎回该类基金全部份额) 若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的该类基金余额不足100份时,基金管理人有权将投资人在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性全部赎回。各销售机构对赎回份额限制有其他规定的,需同时遵循该销售机构的相关规定。
    (2)基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    4.2赎回费率
    (1)本基金A类份额和C类份额均按照下表收取赎回费:
    赎回时点    A类/C类基金份额赎回费率
    开放运作期    0
    (2)基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整赎回费率,调整后的赎回费率在《更新的招募说明书》中列示。上述费率如发生变更,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    (3)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以适当调低基金赎回费率。
    5.日常转换业务
    5.1转换费率
    (1)基金转换的计算公式
    A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E
    H=B×C×D
    J=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G
    其中,A为转入的基金份额 B为转出的基金份额 C为转换申请当日转出基金的基金份额净值 D为转出基金的对应赎回费率 E为转换申请当日转入基金的基金份额净值 F为货币市场基金全部转出时账户当前累计未付收益(仅限转出基金为易方达货币市场基金、易方达天天理财货币市场基金、易方达财富快线货币市场基金和易方达天天增利货币市场基金)或者短期理财基金转出时对应的累计未付收益(转出基金为易方达月月利理财债券型证券投资基金和易方达双月利理财债券型证券投资基金) G为对应的申购补差费率 H为转出基金赎回费 J 为申购补差费。
    (2)基金转换费
    1)基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。
    2)转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用 从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用(注:对通过直销中心申购实施差别申购费率的特定投资群体基金份额的申购费,以除通过直销中心申购的特定投资群体之外的其他投资者申购费为比较标准)。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。
    3)转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎回费按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例计入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
    (3)具体转换费率举例
    1)当本基金A类份额为转出基金,易方达策略成长二号混合型证券投资基金为转入基金时:
    ①转换对应的本基金赎回费率为0:
    ②转换对应的申购补差费率如下:
    i对于直销中心的特定投资群体:
    转换金额0-100万元,申购补差费率为0.14%
    转换金额100万(含)-200万元,申购补差费率为0.12%
    转换金额200万(含)-500万元,申购补差费率为0.14%
    转换金额500万(含)-1000万元,申购补差费率为0.098%
    转换金额1000万(含)元以上,申购补差费率为0。
    ii对于其他投资者:
    转换金额0-100万元,申购补差费率为1.40%
    转换金额100万(含)-200万元,申购补差费率为1.20%
    转换金额200万(含)-500万元,申购补差费率为1.40%
    转换金额500万(含)-1000万元,申购补差费率为0.98%
    转换金额1000万(含)元以上,申购补差费率为0。
    注:对于转换金额为500万(含)-1000万元的情况,鉴于转出基金申购费率为每笔固定金额1000元,转入基金申购费率为1.00%,在计算申购补差费率时按0.02%扣减(即申购补差费率为