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2019年11月14日 星期四

建信周盈安心理财债券B(531030)公告正文

建信周盈安心理财债券:招募说明书(更新)摘要

公告日期 2014-04-30 来源 上海证券报

              建信周盈安心理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
    【重要提示】
    本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]1166号文注册募集。本基金的基金合同于2013年9月17日正式生效。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。本基金是债券型基金,风险低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金,属于较低风险、较低收益的品种。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
    基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书所载内容截止日为2014年3月16日,有关财务数据和净值表现截止日为2013年12月31日(财务数据已经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。
    一、基金管理人
    (一)基金管理人概况
    名称:建信基金管理有限责任公司
    住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
    办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
    设立日期:2005年9月19日
    法定代表人:江先周
    联系人:郭雅莉
    电话:010-66228888
    注册资本:人民币2亿元
    建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设立。公司的股权结构如下:
    ■
    本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资者的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
    董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会由9名董事组成,其中3名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会行使《公司法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。
    公司设监事会,由6名监事组成,其中包括3名职工代表监事。监事会向股东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
    公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管理部、投资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部十五个职能部门,以及深圳、成都、北京和上海四家分公司。在上海设立了子公司--建信资本管理有限责任公司。此外,公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。
    (二)主要人员情况
    1、董事会成员
    江先周先生,董事长。1982年毕业于东北财经大学,获经济学学士学位。1986年获财政部财政科学研究所经济学硕士学位。1993年获英国Heriot-Watt大学商学院国际银行金融学硕士学位。历任中国建设银行行长办公室副处长,中国建设银行国际业务部处长,中国建设银行行长办公室副主任,中国建设银行国际业务部副总经理,中国建设银行基金托管部总经理,中国建设银行基金托管部总经理兼机构业务部总经理。
    孙志晨先生,董事。1985年获东北财经大学经济学学士学位,2006年获长江商学院EMBA。历任中国建设银行筹资部证券处副处长,中国建设银行筹资部、零售业务部证券处处长,中国建设银行个人银行业务部副总经理。
    曹伟先生,董事,现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990年获北京师范大学硕士学位。历任中国建设银行北京分行研究所科员、中国建设银行北京东四支行行长助理、中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理、中国建设银行北京安华支行副行长、中国建设银行北京西四支行副行长、中国建设银行北京朝阳支行行长、中国建设银行北京分行个人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。
    欧阳伯权先生,董事,现任美国信安金融集团总裁—亚洲。1977年获加拿大滑铁卢大学城市设计及环境规划系学士学位。历任加拿大安泰保险公司管理级培训员、团体核保总监,美国友邦保险公司亚洲区团体保险部副总裁,信安国际有限公司亚洲区行政总裁。
    袁时奋先生,董事,现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981年毕业于美国阿而比学院。历任香港汇丰银行投资银行部副经理,加拿大丰业银行资本市场部高级经理,香港铁路公司库务部助理司库,香港置地集团库务部司库,香港赛马会副集团司库,信安国际有限公司大中华区首席营运官。
    殷红军先生,董事,现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。1998年毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业,获硕士学位。历任中国电力财务有限公司债券基金部项目经理、华电集团财务有限公司投资咨询部副经理(主持工作)、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。
    顾建国先生,独立董事,现任中国信达资产管理股份有限公司副总裁。1984年获浙江工业大学管理工程学学士学位,1991年获浙江大学经济系宏观经济专业硕士学位,1994年获财政部财科所研究生部财务学博士学位。历任中国建设银行总行信托投资公司总裁助理兼财会部经理、中国建设银行总行会计部副总经理、香港华建国际集团公司总经理。
    王建国先生,独立董事,曾任大新人寿保险有限公司首席行政员, 中银保诚退休金信托管理有限公司董事,英国保诚保险有限公司首席行政员, 美国国际保险集团亚太区资深副总裁,美国友邦保险(加拿大)有限公司总裁兼首席行政员等。1989年获Pacific Southern University 工商管理硕士学位。
    伏军先生,独立董事,法学博士,现任对外经济贸易大学法学院教授,兼任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业委员会副主任。
    2、监事会成员
    张涛女士,监事会主席。东北财经大学投资经济管理专业本科毕业,高级经济师。历任中国建设银行辽宁省分行储蓄处处长、营业部总经理、抚顺市分行行长、辽宁省分行副行长 中国建设银行新疆区分行行长 中国建设银行高级研修院副院长。2014年3月起任公司监事会主席。
    方蓉敏女士,监事,现任信安国际(亚洲)有限公司亚洲区首席律师。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁等职务。方女士1990年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
    唐湘晖女士,监事,现任中国华电集团资本控股有限公司政治工作部(纪检监察部)主任。1993年获北京物资学院会计学学士,2007年获得清华-麦考瑞大学应用金融硕士。历任中电联电力财会与经济发展研究中心,原电力工业部经济调节司,国家电力公司财务与资产管理部,中国华电集团公司财务与资产管理部,中国华电集团公司结算中心,中国华电集团公司金融管理部副处长,中国华电集团资本控股(财务)公司监审部经理。
    翟峰先生,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总监。1988年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位,1990年获得上海复旦大学国际经济法专业法学学士学位。历任中国日报评论部记者,秘鲁首钢铁矿股份有限公司内部审计部副主任,中国信达信托投资有限公司(原名为中国建设银行信托投资公司)证券发行部副总经理,宏源证券股份有限公司投资银行总部副总经理,上海永嘉投资管理有限公司执行董事、副总经理。
    吴洁女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司风险管理部总监。1992年毕业于南开大学金融系,1995年毕业于中国人民银行金融研究所研究生部。历任中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、中国建设银行资金部交易风险管理处副处长、中国建设银行资金部交易风险管理处、综合处高级副经理(主持工作)。
    吴灵玲女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司人力资源管理部总监。1996年毕业于中国人民大学经济信息管理系,获得学士学位 2001年毕业于北京师范大学经济系,获得管理学硕士学位。历任中国建设银行总行人力资源部主任科员,高级经理助理,建信基金管理公司人力资源管理部总监助理,副总监,总监。
    3、公司高管人员
    孙志晨先生,总经理(简历请参见董事会成员)。
    何斌先生,副总经理。1992年获东北财经大学计划统计系学士学位。先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委员会基金监管部,历任国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理公司督察长。
    王新艳女士,副总经理。注册金融分析师(CFA),硕士。1998年10月加入长盛基金管理公司,历任研究员、基金经理助理,2002年10月至2004年5月担任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理。2004年6月加入景顺长城基金管理公司,历任基金经理、投资副总监、投资总监等职,2005年3月16日至2009年3月17日任景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2007年6月18日至2009年3月17日任景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。2009年3月加入建信基金管理有限责任公司,任总经理助理,2010年5月起任副总经理。2009年12月17日至2011年2月1日任建信恒久价值股票型证券投资基金的基金经理,2010年11月16日至2011年12月20日任建信内生动力股票型证券投资基金基金经理,2010年4月27日至2013年12月20日任建信核心精选股票型证券投资基金的基金经理。
    4、督察长
    路彩营女士,督察长。1979年毕业于河北大学经济系计划统计专业。历任中国建设银行副主任科员、主任科员、副处长、处长,华夏证券部门副总经理,宝盈基金管理公司首席顾问(公司副总经理级),建信基金管理有限责任公司监事长。
    5、本基金基金经理
    高珊女士,硕士。2006年7月至2007年6月期间在中信建投证券公司工作,任交易员。2007年6月加入建信基金管理公司,历任初级交易员、交易员、基金经理助理。2012年8月28日起任建信双周安心理财债券型证券投资基金基金经理 2012年12月20日起任建信月盈安心理财债券型证券投资基金基金经理 2013年1月29日起任建信双月安心理财债券型证券投资基金基金经理 2013年9月17日起任建信周盈安心理财债券型证券投资基金基金经理 2013年12月20日起任建信货币市场基金基金经理。
    6、投资决策委员会成员
    孙志晨先生,总经理。
    王新艳女士,副总经理。
    梁洪昀先生,投资管理部总监。
    万志勇先生,投资管理部副总监。
    钟敬棣先生,投资管理部副总监。
    姚锦女士,首席策略分析师。
    7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
    二、基金托管人
    (一)基金托管人基本情况
    1、基金托管人概况
    公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
    公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
    法定代表人:牛锡明
    住所:上海市浦东新区银城中路188号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
    邮政编码:200120
    注册时间:1987年3月30日
    注册资本:742.62亿元
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号
    联系人:裴学敏
    电话:021-95559
    交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国发钞行之一。交通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市,是中国2010年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。交通银行连续五年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强 ,营业收入排名第243位 ,较上年提升83位  列《银行家》杂志全球1,000家最大银行一级资本排名第23位,较上年提升7位。截至2013年9月30日,交通银行资产总额达到人民币5.76万亿元,实现净利润人民币487.06亿元。
    交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
    2、主要人员情况
    牛锡明先生,交通银行行长,哈尔滨工业大学经济学硕士,高级经济师。2009年12月起担任交通银行行长, 2013年5月起担任交通银行董事长。
    钱文挥先生,交通银行副行长,上海财经大学工商管理硕士。2004年10月起任交通银行副行长,2007年8月起任交通银行执行董事。
    刘树军先生,交通银行资产托管部总经理。管理学硕士,高级经济师。曾任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书,农行总行信贷部工业信贷处处长,农行总行托管部及养老金中心副总经理,交通银行内蒙古分行副行长。2011年10月起任交通银行资产托管部副总经理,2012年5月起任交通银行资产托管部总经理。
    3、基金托管业务经营情况
    截止2013年四季度末,交通银行共托管证券投资基金101只,包括博时现金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信2016周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、金鹰红利价值混合、金鹰中小盘精选混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国50混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证50指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证100指数、工银瑞信双利债券、长信量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面200ETF、博时深证基本面200ETF联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中证500指数、建信深证100指数、富安达策略精选混合、金鹰中证500指数分级、工银瑞信纯债定期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业ETF、易方达恒生中国企业ETF联接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚盈信用债债券、德邦优化配置股票、汇添富理财28天债券、金鹰元泰精选信用债债券、诺安中小板等权重ETF、诺安中小板等权重ETF联接、中邮稳定收益债券、富安达现金通货币、东吴内需增长混合、建信优势动力股票(LOF)、浦银安盛新兴产业混合、农银高增长股票、建信央视财经50指数分级、工银安心增利场内货币、易方达保证金货币、东吴鼎利分级债券、德邦德信中高企债指数分级、天治可转债、华安双债添利债券、工银信用纯债两年定开债券、农银行业领先股票、嘉实丰益策略定期开放债券、工银瑞信月月薪债券、国联安中证医药100指数、上投摩根岁岁盈定期开放债券、方正富邦互利定期开放债券、建信周盈安心理财债券、博时灵活配置混合、鹏华丰融定期开放债券、农银汇理14天理财债券、鹏华消费领先灵活配置混合、浦银安盛消费升级灵活配置混合、广发成长优选灵活配置混合、国开泰富岁月鎏金定期开放信用债券型证券投资基金。此外,还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等12类产品。
    三、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构
    1.直销机构
    本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
    (1)直销柜台
    名称:建信基金管理有限责任公司
    住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
    办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
    法定代表人:江先周
    联系人:郭雅莉
    电话:010-66228800
    (2)网上交易
    投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资等业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址:www.ccbfund.cn。
    2.代销机构
    (1)中国建设银行股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)
    法定代表人:王洪章
    客服电话:95533
    网址:www.ccb.com
    (2)交通银行股份有限公司
    办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
    法定代表人:牛锡明
    客服电话:95559
    网址:www.bankcomm.com
    (3)中信证券股份有限公司
    地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
    法定代表人:王东明
    客服电话:95558
    网址:www.citics.com
    (4)中信证券(浙江)有限责任公司
    住所:浙江省杭州市中河南路11号万凯商务楼A座
    法定代表人:刘军
    客服电话:0571-96598
    网址:www.bigsun.com.cn
    (5)中信万通证券有限责任公司
    住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
    法定代表人:杨宝林
    客服电话:0532-96577
    网址:www.zxwt.com.cn
    (6)东北证券股份有限公司
    注册地址:长春市自由大路1138号
    法定代表人:矫正中
    客户服务电话:0431-96688、0431-85096733
    网址:www.nesc.cn
    (7)渤海证券股份有限公司
    注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
    法定代表人:杜庆平
    客户服务电话: 4006515988
    网址:www.bhzq.com
    (8)国元证券股份有限公司
    注册地址:合肥市寿春路179号
    法定代表人:凤良志
    客户服务热线:400-8888-777
    网址:www.gyzq.com.cn
    (9)齐鲁证券有限公司
    注册地址:山东省济南市经七路86号
    法定代表人:李玮
    客户服务热线:95538
    网址: www.qlzq.com.cn
    (10)信达证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
    法定代表人:高冠江
    客服热线:400-800-8899
    网址:www.cindasc.com
    (11)中信建投证券股份有限公司
    住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街188号
    法定代表人:王常青
    客户服务电话:400-8888-108
    公司网址:www.csc108.com
    (12)国盛证券有限责任公司
    办公地址:江西省南昌市北京西路88江信国际金融大厦
    法定代表人:曾小普
    客服电话:4008-222111
    网址:http:// www.gsstock.com
    (13)国泰君安证券股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区商城路618号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
    法定代表人:万建华
    网址:www.gtja.com
    (14)光大证券股份有限公司
    住所:上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人:薛峰
    客服电话:10108998
    网址:www.ebscn.com
    (15)海通证券股份有限公司
    住所:上海市淮海中路98号
    法定代表人:王开国
    客户服务电话:400-8888-001,(021)962503
    网址:www.htsec.com
    (16)长江证券股份有限公司
    住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦
    法定代表人:胡运钊
    客户服务电话:4008-888-999
    公司网址:www.95579.com
    (17)兴业证券股份有限公司
    注册地址:福州市湖东路268
    法定代表人:兰荣
    客户服务电话: 4008888123
    网址:www.xyzq.com.cn
    (18)宏源证券股份有限公司
    注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号
    办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
    法定代表人:冯戎
    客服电话:4008-000-562
    网址:www.hysec.com
    (19)上海证券有限责任公司
    注册地址:上海市西藏中路336号
    法定代表人:郁忠民
    客服电话:021-962518
    网址:www.962518.com
    (20)申银万国证券股份有限公司
    办公地址:上海市常熟路171号
    法定代表人:丁国荣
    客服电话:95523或4008895523
    网址:www.sywg.com
    (21)长城证券有限责任公司
    住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
    法定代表人:黄耀华
    客服电话:0755-82288968
    网址:www.cc168.com.cn
    (22)中国中投证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
    法定代表人:龙增来
    开放式基金咨询电话:4006008008
    网址: www.china-invs.cn
    (23)安信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元
    办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层
    法定代表人:牛冠兴
    客户服务电话:0755-82825555
    网址:www.axzq.com.cn
    (24)平安证券有限责任公司
    注册地址:深圳市金田路大中华国际交易广场8楼
    法定代表人:杨宇翔
    客服热线:4008866338
    网址:stock.pingan.com
    (25)广州证券有限责任公司
    注册地址:广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层
    法定代表人:刘东
    客服电话:020-88836999
    网址:www.gzs.com.cn
    (26)国海证券股份有限公司
    注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路13号
    法定代表人: 张雅锋
    客服电话:95563
    网址:http://www.ghzq.com.cn
    (27)广发证券股份有限公司
    住所:广州市天河北路183号大都会广场43楼
    法定代表人:孙树明
    客户服务电话:020-95575
    网址:www.gf.com.cn
    (28)深圳众禄基金销售有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
    法定代表人:薛峰
    客户服务电话: 4006788887
    网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
    (29)杭州数米基金销售有限公司
    注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
    法定代表人:陈柏青
    客户服务电话: 4000766123
    网址:www.fund123.cn
    (30)上海好买基金销售有限公司
    注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
    法定代表人:杨文斌
    客户服务电话: 400-700-9665
    网址:www.ehowbuy.com
    (31)上海天天基金销售有限公司概况
    注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
    法定代表人:其实
    客户服务电话: 4001818188
    网址:www.1234567.com.cn
    (32)和讯信息科技有限公司概况
    注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
    法定代表人:王莉
    客户服务电话:021-58303377
    网址:www.hexun.com
    (33)浙江同花顺基金销售有限公司概况
    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
    法定代表人:凌顺平
    客户服务电话:400-877-3772
    网址:www.5ifund.com
    基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
    (二)基金份额登记机构
    名称:建信基金管理有限责任公司
    住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
    法定代表人:江先周
    联系人:王涛
    电话:010-66228888
    (三)出具法律意见书的律师事务所
    名称:北京德恒律师事务所
    住所:北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层
    负责人:王丽
    联系人:徐建军
    电话:010-66575888
    传真:010-65232181
    经办律师:徐建军、刘焕志
    (四)审计基金资产的会计师事务所
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
    法定代表人:杨绍信
    联系人:陈熹
    联系电话:021-23238888
    传真:021-23238800
    经办注册会计师:薛竞、陈熹
    四、基金的名称
    建信周盈安心理财债券型证券投资基金
    五、基金的类型
    债券型证券投资基金。
    六、基金的投资目标
    在严格控制风险并保持良好流动性的基础上,通过主动的组合管理为投资者创造稳定的当期回报,并力争实现基金资产的长期稳健增值。
    七、基金的投资方向
    本基金投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括:现金,通知存款,一年以内(含一年)的银行定期存款和银行协议存款,剩余期限一年以内(含一年)的债券回购,期限在一年以内(含一年)的中央银行票据、中期票据、短期融资券,剩余期限397天以内(含397天)债券(不含可转换债券),以及中国证监会认可的其他具有良好流动性的金融工具。如果法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    在任何一个交易日,本基金投资组合平均剩余期限不得超过127天。
    八、基金的投资策略
    (一)投资策略
    本基金通过积极主动的组合管理,充分运用各种短期投资工具,力争为持有人创造低风险基础上的投资收益。本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过127天。
    1、资产配置策略
    本基金通过对宏观经济形势、经济周期所处阶段、利率变化趋势和信用利差变化趋势的重点分析,比较未来一定时间内不同投资品种的相对预期收益率,在基金规定的投资比例范围内对不同投资品种与现金之间进行动态调整。
    2、债券投资组合策略
    本基金在综合分析宏观经济、货币政策的基础上,综合运用久期管理策略、期限配置策略、类属配置策略、套利策略等组合管理手段进行日常管理。
    ■
    (1)久期管理策略
    本基金将债券市场视为金融市场整体的一个有机部分,通过“自上而下”对宏观经济形势、财政与货币政策以及债券市场资金供求等因素的分析,主动判断利率和收益率曲线可能移动的方向和方式,并据此确定债券投资组合的平均久期。当预测利率和收益率水平上升时,建立较短平均久期或缩短现有债券投资组合的平均久期 当预测利率和收益率水平下降时,建立较长平均久期或增加现有债券投资组合的平均久期。
    本基金建立的分析框架包括宏观经济指标和货币金融指标,分析金融市场中各种关联因素的变化,从而判断债券市场趋势。宏观经济指标包括GDP、CPI/PPI、固定资产投资、进出口贸易 货币金融指标包括货币供应量M1/2、新增贷款、新增存款、超额准备金率。宏观经济指标和货币金融指标将决定央行货币政策,央行货币政策通过调整利率、调整存款准备金率、公开市场操作、窗口指导等方式,导致市场利率的变动 同时,央行货币政策对金融机构的资金流也将带来明显的影响,从而引起债券需求变动。本基金将运用上述债券分析框架,预测利率变化趋势及债券需求变动情况,确定投资组合的目标平均久期,实现久期管理。
    (2)期限配置策略
    本基金资产组合主要根据收益率曲线形状的变化进行合理配置。具体来说,本基金在确定债券投资组合平均久期的基础上,将结合收益率曲线变化的预测,适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子弹、杠铃及梯形策略构造组合,并进行动态调整。
    (3)类属资产配置策略
    本基金资产在不同类属债券资产间的配置策略主要依靠信用利差管理和信用风险管理来实现。在信用利差管理策略方面,本基金一方面分析经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响,另一方面将分析信用债市场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响,最后综合各种因素,分析信用利差曲线整体及各类型信用债信用利差走势,确定各类债券的投资比例。
    同时本基金将根据经济运行周期,分析公司债券、企业债券等信用债发行人所处行业发展状况、行业景气度、市场地位,并结合发行人的财务状况、债务水平、管理能力等因素,评价债券发行人的信用风险、债券的信用级别,对各类信用债券的信用风险进行有效地管理。
    (4)套利策略
    在市场低效或无效状况下,本基金将根据市场实际情况,积极运用各类套利策略对资产投资组合进行管理与调整,捕捉交易机会,以获取超额收益。
    (5)回购套利
    本基金将适时运用多种回购交易套利策略以增强静态组合的收益率,比如运用回购与现券的套利、不同回购期限之间的套利等策略进行相对低风险套利操作,从而获得杠杆放大收益。
    (6)跨市场套利
    本基金将利用同一只债券类投资工具在不同市场(主要是银行间市场与交易所市场)的交易价格差进行套利,从而提高债券投资组合的投资收益。
    3、个券选择策略
    在个券选择上,本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用风险分析、流动性分析等方法来评估个券的投资价值,发掘出具备相对价值的个券。
    (二)投资决策依据和程序投资决策体制和流程
    1、投资决策体制
    本基金管理人建立了包括投资决策委员会、投资管理部、研究部、交易部等部门的完整投资管理体系。
    投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构,根据基金合同、法律法规以及公司有关规章制度,确定公司所管理基金的投资决策程序、权限设置和投资原则 确定基金的总体投资方案 负责基金资产的风险控制,审批重大投资事项 监督并考核基金经理。投资管理部及基金经理根据投资决策委员会的决策,构建投资组合、并负责组织实施、追踪和调整,以实现基金的投资目标。研究部提供相关的投资策略建议和证券选择建议。交易部根据基金经理的交易指令,进行基金资产的日常交易,对交易情况及时反馈。
    2、投资流程
    本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理体制,具体的投资管理流程如下图所示。
    ■
    基金投资管理流程示意图
    (1)研究分析
    基金管理人的研究和投资部门广泛地参考和利用外部的研究成果,了解国家宏观货币和财政政策,对资金利率走势及债券发行人的信用风险进行监测,并建立相关研究模型。基金管理人的研究部门撰写宏观策略报告、利率监测报告、债券发行人资信研究报告等,作为投资决策的重要依据。
    基金管理人的研究和投资部门定期或不定期举行投资研究联席会议,讨论宏观经济环境、利率走势、债券发行人信用级别变化等相关问题,作为投资决策的依据。
    (2)投资决策
    投资决策委员会根据基金合同、相关法律法规以及公司有关规章制度确定基金的投资原则以及基金的资产配置比例范围,审批总体投资方案以及重大投资事项。
    基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、投资结构、持仓比例范围等总体投资方案,并结合研究人员提供的投资建议、自己的研究与分析判断、以及基金申购赎回情况和市场整体情况,构建并优化投资组合。对于超出权限范围的投资,按照公司权限审批流程,提交主管投资领导或投资决策委员会审议。
    (3)交易执行
    交易部接受基金经理下达的交易指令。交易部接到指令后,首先应对指令予以审核,然后再具体执行。基金经理下达的交易指令不明确、不规范或者不合规的,交易部可以暂不执行指令,并即时通知基金经理或相关人员。
    交易部应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该项交易的判断和建议,以便基金经理及时调整交易策略。
    (4)投资回顾
    绩效评估小组定期对基金绩效进行评估。基金经理定期向投资决策委员会回顾前期投资运作情况,并提出下期的操作思路,作为投资决策委员会决策的参考。
    九、基金的业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:七天通知存款利率(税前)。
    通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金额方能支取的存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存款利息的收益。
    若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或有更加适合的业绩比较基准,基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略,调整本基金的业绩比较基准。业绩基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致,并在更新的招募说明书中列示,报中国证监会备案。
    十、基金的风险收益特征
    本基金属于债券基金,长期风险收益水平低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。
    十一、基金的投资组合报告
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截至2013年12月31日,本报告中的财务资料已经审计。
    1. 报告期末基金资产组合情况
    ■
    2. 报告期债券回购融资情况
    ■
    注:报告期内债券回购融资余额占基金净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
    债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
    本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
    3. 基金投资组合平均剩余期限
    (1)投资组合平均剩余期限基本情况
    ■
    报告期内投资组合平均剩余期限超过180天情况说明
    本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过127天。
    (2)期末投资组合平均剩余期限分布比例
    ■
    4.期末按债券品种分类的债券投资组合
    ■
    5. 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
    ■
    6.“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
    ■
    7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    8. 投资组合报告附注
    (1) 基金计价方法说明
    本基金计价采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内按照实际利率法每日计提损益。本基金通过每日分红使基金份额净值维持在1.0000元。
    (2) 本报告期内,本基金不存在持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20%的情况。
    (3) 基金投资的前十名债券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。本报告期没有特别需要说明的证券投资决策程序。
    (4) 其他各项资产构成
    ■
    十二、基金的业绩
    基金业绩截止日为2013年12月31日。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
    1. 建信周盈理财债券A
    ■
    2. 建信周盈理财债券B
    ■
    十三、基金的费用概览
    (一)申购费与赎回费
    本基金不收取申购费用与赎回费用。
    基金管理人可以按照《基金合同》的相关规定调整申购费率或收费方式。基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。
    (二)申购份数与赎回金额的计算方式
    本基金的申购、赎回价格为每份基金份额净值1.00 元。
    1.申购份额的计算
    采用“金额申购”方式,申购价格为每份基金份额净值1.00 元,计算公式:
    申购份额=申购金额/1.00 元
    申购份额的计算保留小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,由此产生的误差计入基金财产。
    2.赎回金额的计算
    采用“份额赎回”方式,赎回价格为每份基金份额净值1.00 元。赎回金额的计算公式为:
    赎回金额=赎回份额×基金份额净值+该运作期内的未支付收益
    即在每个运作期到期日提出赎回申请的基金份额持有人,将获得当期运作期的基金未支付收益。对于持有超过一个运作期、在当期运作期到期日提出赎回申请的基金份额,除获得当期运作期的基金未支付收益外,基金份额持有人还可以获得自申购确认日(认购份额自基金合同生效日)起至上一运作期到期日的基金收益。
    赎回金额计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    (三)基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费
    2、基金托管人的托管费
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费或仲裁费用
    5、基金份额持有人大会费用
    6、基金的证券交易费用
    7、基金的银行汇划费用
    8、基金销售服务费
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    (四)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.27%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.27%÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.08%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.08 %÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、基金销售服务费
    本基金A 类基金份额的销售服务费年费率为0.30%,对于由B类降级为A类的基金份额持有人,基金年销售服务费率应自其达到A 类条件的开放日后的下一个工作日起适用A 类基金份额持有人的费率。
    本基金B 类基金份额的销售服务费年费率为0.01%,对于由A 类升级为B类的基金份额持有人,基金年销售服务费率应自其达到B 类条件的开放日后的下一个工作日起适用B 类基金份额持有人的费率。
    各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下:
    H=E×基金销售服务费年费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金销售服务费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金资产中划出,经基金份额登记机构分别支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类中第3-7项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    (五)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
    3、《基金合同》生效前的相关费用
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    (六)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
    十四、对招募说明书更新部分的说明
    1、更新了“三、基金管理人”的“主要人员情况”中董事、监事、高管和基金经理信息。
    2、更新了“四、基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况。
    3、在“五、相关服务机构”中,更新了相关代销机构的信息 更新了审计基金资产的会计师事务所信息。
    4、更新了“十、基金的投资”,更新了基金投资组合报告,并经基金托管人复核。
    5、更新了“十一、基金的业绩”,并经基金托管人复核。
    6、更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中有关服务提供信息。
    7、更新了“二十三、其他应披露事项”,添加了期间涉及本基金和基金管理人的相关临时公告。
    建信基金管理有限责任公司
    二〇一四年四月三十日
    股东名称    股权比例
    中国建设银行股份有限公司    65%
    美国信安金融服务公司    25%
    中国华电集团资本控股有限公司    10%
    序号    项目    金额(元)    占基金总资产的比例(%)
    1    固定收益投资    278,699,189.82    9.16
       其中:债券    278,699,189.82    9.16
       资产支持证券    -    -
    2    买入返售金融资产    382,401,329.60    12.57
       其中:买断式回购的买入返售金融资产    -    -
    3    银行存款和结算备付金合计    2,176,818,535.39    71.54
    4    其他各项资产    204,933,193.86    6.73
    5    合计    3,042,852,248.67    100.00
    序号    项目    占基金资产净值的比例(%)
    1    报告期内债券回购融资余额    0.37
       其中:买断式回购融资    -
    序号    项目    金额(元)    占基金资产净值的比例(%)
    2    报告期末债券回购融资余额    68,599,765.70    2.31
       其中:买断式回购融资    -    -
    项目    天数
    报告期末投资组合平均剩余期限    63
    报告期内投资组合平均剩余期限最高值    66
    报告期内投资组合平均剩余期限最低值    11
    序号    平均剩余期限    各期限资产占基金资产净值的比例(%)    各期限负债占基金资产净值的比例(%)
    1    30天以内    55.92    2.31
       其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债    -    -
    2    30天(含)—60天    4.58    -
       其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债    -    -
    3    60天(含)—90天    10.63    -
       其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债    -    -
    4    90天(含)—180天    20.01    -
       其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债    -    -
    5    180天(含)—397天(含)    4.35    -
       其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债    -    -
    合计    95.49    2.31
    序号    债券品种    摊余成本(元)    占基金资产净值比例(%)
    1    国家债券    -    -
    2    央行票据    -    -
    3    金融债券    159,163,528.53    5.36
       其中:政策性金融债    159,163,528.53    5.36
    4    企业债券    -    -
    5    企业短期融资券    119,535,661.29    4.02
    6    中期票据    -    -
    7    其他    -    -
    8    合计    278,699,189.82    9.38
    9    剩余存续期超过397天的浮动利率债券    -    -
    序号    债券代码    债券名称    债券数量(张)    摊余成本(元)    占基金资产净值比例(%)
    1    130236    13国开36    900,000    89,358,405.60    3.01
    2    0402020    04国开02    600,000    59,812,084.20    2.01
    3    041361026    13津城建CP001    500,000    49,672,525.91    1.67
    4    041364008    13甘公投CP001    300,000    29,989,904.37    1.01
    5    041359033    13苏豪CP002    300,000    29,860,966.54    1.00
    6    041373001    13黔桂发电CP001    100,000    10,012,264.47    0.34
    7    110203    11国开03    100,000    9,993,038.73    0.34
    项目    偏离情况
    报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数    -
    报告期内偏离度的最高值    0.0064%
    报告期内偏离度的最低值    -0.0021%
    报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值    0.0024%
    序号    名称    金额(元)
    1    存出保证金    -
    2    应收证券清算款    -
    3    应收利息    23,745,428.18
    4    应收申购款    181,187,765.68
    5    其他应收款    -
    6    待摊费用    -
    7    其他    -
    8    合计    204,933,193.86
    阶段    份额净值收益率①    净值收益率标准差②    业绩比较基准收益率③    业绩比较基准收益率标准差④    ①-③    ②-④
    基金合同生效之日—2013年12月31日    1.37%    0.00%    0.40%    0.00%    0.97%    0.00%
    阶段    份额净值收益率①    净值收益率标准差②    业绩比较基准收益率③    业绩比较基准收益率标准差④    ①-③    ②-④
    基金合同生效之日—2013年12月31日    1.46%    0.00%    0.40%    0.00%    1.06%    0.00%
    2014年第1号
    基金管理人:建信基金管理有限责任公司
    基金托管人:交通银行股份有限公司
    二零一四年四月