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2020年07月09日 星期四

西部利得新动向混合(673010)公告正文

纽银新动向混合:更新招募说明书(摘要)

公告日期 2014-04-04 来源 上海证券报

              纽银新动向灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)
    (2014年第一期)
    纽银新动向灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2011年6月7日证监许可【2011】878号文核准。本基金的基金合同于2011年8月18日正式生效。
    【重要提示】
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。投资有风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,某一基金的特定风险等。本基金为混合型证券投资基金,其长期的预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基金、低于股票型基金产品,属于证券投资基金中的中高风险、中高收益的基金产品。本基金初始面值1.00元,在证券市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资人有可能出现亏损。投资有风险,投资人认购(申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
    本次招募说明书的更新内容中与托管相关的信息已经本基金托管人复核。所载内容截止日为2014年2月17日,投资组合报告为2013年四季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为2013年12月31日(财务数据未经审计)。
    第一部分 基金管理人
    一、公司概况
    名称:纽银梅隆西部基金管理有限公司
    住所:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心19楼
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心19楼
    法定代表人:安保和
    成立时间:2010年7月20日
    批准设立机关:中国证券监督管理委员会
    批准设立文号:中国证监会证监许可[2010]864号
    组织形式:有限责任公司
    注册资本:叁亿元
    存续期限:持续经营
    联系人:孙艳丽
    联系电话:(021)38572888
    股权结构:
    股东    出资额(元)    出资比例
    西部证券股份有限公司    153,000,000    51%
    纽约银行梅隆资产管理国际有限公司(BNYMellonAssetManagementInternationalLimited)    147,000,000    49%
    合计    300,000,000    100%
    二、主要人员情况
    1.董事会成员:
    安保和先生:董事长
    安保和先生,董事长,硕士研究生,高级经济师。毕业于西安交大商学院,获工商管理硕士学位,21年证券从业经历。1993年起任陕西省科技风险投资公司经理。1994年起任中国工商银行陕西省信托投资有限责任公司经理。1997年起在陕西信托投资有限公司工作,历任公司总经理助理、董事会秘书、副总经理。2001年起任西部证券股份有限公司董事总经理。自2010年起任公司董事长。
    刘建武先生:董事
    刘建武先生,董事,博士研究生,高级经济师。毕业于西安西北大学,获经济管理学博士学位,23年证券从业经历。1991起在陕西省计划委员会经济研究所工作。1993年起在西安市人民政府办公厅工作,历任财贸、金融、经济管理副处级秘书,科技文教管理处处长。2001年起任西安高新管委会管理办副主任及西安高科集团公司副总经理。2002年起任西安市投资服务中心投资管理副主任。2003年起任陕西省投资集团公司金融证券管理部门经理。2005年起任西部证券股份有限公司董事长,法人代表。
    徐剑钧先生:董事
    徐剑钧先生,董事,博士研究生,高级经济师。毕业于陕西师范大学、复旦大学及西安西北大学,分别获理学硕士(基础数学)和经济学博士学位。曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作,19年证券从业经历。1995年3月起任陕西省证监局市场部负责人。1995年10月起任陕西证券有限公司总经理助理。2001起任西部证券股份有限公司副总经理。自2010年起任公司督察长。
    Stephen Dubois Lackey先生:董事
    Stephen Dubois Lackey先生,董事。毕业于美国研究生院国际学院,获国际管理硕士学位,32年证券从业经历。1981年起在纽约梅隆集团工作,历任客户关系主管、投资关系总监、执行副总裁,现任纽约梅隆银行亚太地区主席。
    Alan Jerry Harden先生:董事
    Alan Jerry Harden先生,董事。34年证券从业经历。1979年起在巴克莱投资公司工作,任投资经理。1984年起在汇丰资产管理有限公司工作,历任高级投资经理、私人客户主管。1990年起在渣打银行工作,历任全球投资服务主管、首席执行官和总经理。2000年起在花旗集团资产管理公司工作,任总经理兼亚太地区主席。2003年起在英国投资公司联信信托公司工作,任首席执行官。2008年起在荷银投资管理(亚洲)有限公司工作,历任亚太区首席执行官、全球市场总监。现任纽约梅隆银行资产管理香港有限公司亚太区首席执行官。
    陈喆先生:董事
    陈喆先生,董事,经济学硕士。曾任美国富兰克林邓普顿基金集团中国代表,中银国际证券有限责任公司执行董事,南方证券股份有限公司投行部副总经理,招商基金管理有限公司副总经理等职,具有近19年金融证券从业经验,持有证券发行、经纪和基金从业资格。
    陈伟忠先生:独立董事
    陈伟忠,教授,独立董事,博士研究生。毕业于西安交通大学,获管理学博士学位。长期从事金融研究及管理工作。1984年起历任西安交通大学教研室主任、系主任、博导,同济大学经管学院现代金融研究所所长。现担任同济大学经济金融系主任、同济大学上海期货研究院院长、应用经济学学术委员会主任、中国金融学会金融工程分会理事、上海金融学会常务理事。
    严荣荣女士:独立董事
    严荣荣,独立董事,硕士研究生。毕业于西北政法学院、美国纽约大学法学院。曾任Gless Lutz & Partner律师事务所法律顾问。现任君合律师事务所合伙人。中华全国律师协会会员和上海市律师协会会员。
    许思涛先生:独立董事
    许思涛,独立董事,硕士研究生。毕业于北京大学、康涅狄格大学及波士顿学院。曾任法国兴业银行亚洲首席经济学家、渣打银行地区司库经济学家、中国工商银行(亚洲)首席经济学家。现任经济学人信息部顾问服务中国区主管、经济学人集团驻中国首席代表。
    2.监事会成员:
    杨凤娟女士:监事会主席
    杨凤娟女士,监事会主席,本科学历。注册会计师,高级会计师。曾担任上海水务资产经营发展有限公司总经理助理及副总经理、上海市城市建设投资开发总公司水务事业部总会计师、上海市城市建设开发总公司资金财务部副总经理及外派财务总监、上海城投控股股份有限公司监事。现任西部证券股份有限公司监事会主席。
    Jane Caire女士:监事
    Jane Caire女士,监事,硕士学历。毕业于南澳阿德莱德法律实务硕士专业。曾任澳大利亚阿德莱德私人执业律师、Hongkong Bank International Trustee Limited咨询服务经理、里昂证券有限公司(香港)助理总经理、纳华证券有限公司(香港)集团法务主管、富兰克林邓普顿投资服务(亚洲)有限公司(香港)企业发展╱法律及合规总监、花旗集团资产管理(香港)董事(亚太地区法律事务主管)、Ax-S International Limited(香港)总顾问、荷兰国际集团投资管理公司产品开发及管理地区主管、业务管理地区主管,现任纽约梅隆投资管理公司战略、企业发展以及产品及营销主管。
    杨超先生:监事
    杨超先生,监事,硕士学历。先后毕业于上海同济大学信息工程专业,获学士学位 上海交通大学软件工程专业,获硕士学位。12年证券从业经验,曾任汇添富基金高级IT经理、中银国际证券信息技术部经理、华夏证券软件开发工程师。2009年起在纽银梅隆西部基金管理有限公司工作,现任信息技术部副总监。
    陈祎女士:监事
    陈祎女士,监事,本科学历。毕业于上海财经大学,经贸英语及会计学双专业,获文学及管理学学士学位。曾任普华永道中天会计师事务所有限公司高级审计员。2009年起在纽银梅隆西部基金管理有限公司工作,现任监察稽核部副总监。
    3.公司高级管理人员
    安保和先生:董事长
    安保和先生,董事长,硕士研究生,高级经济师。毕业于西安交大商学院,获工商管理硕士学位,21年证券从业经历。1993年起任陕西省科技风险投资公司经理。1994年起任中国工商银行陕西省信托投资有限责任公司经理。1997年起在陕西信托投资有限公司工作,历任公司总经理助理、董事会秘书、副总经理。2001年起任西部证券股份有限公司董事总经理。自2010年起任公司董事长。
    陈喆先生:总经理
    陈喆先生,总经理,经济学硕士。曾任美国富兰克林邓普顿基金集团中国代表,中银国际证券有限责任公司执行董事,南方证券股份有限公司投行部副总经理,招商基金管理有限公司副总经理等职,具有近19年金融证券从业经验,持有证券发行、经纪和基金从业资格。现任公司总经理。
    徐剑钧先生:督察长
    徐剑钧先生,督察长,博士研究生,高级经济师。毕业于陕西师范大学、复旦大学及西安西北大学,分别获理学硕士(基础数学)和经济学博士学位。曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作,19年证券从业经历。1995年3月起任陕西省证监局市场部负责人。1995年10月起任陕西证券有限公司总经理助理。2001起任西部证券股份有限公司副总经理。自2010年起任公司督察长。
    4.基金经理
    付琦先生,基金经理,硕士研究生。毕业于加拿大渥太华大学,获工商管理硕士学位。13年证券从业经历。2001年起在海通证券股份有限公司工作,历任投资银行部高级经理、固定收益部高级经理、国际业务部高级经理、固定收益部业务董事。2007年起在招商基金管理有限公司工作,先后担任机构理财部高级经理、研究部高级研究员。自2013年8月起任公司纽银新动向灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    刘吉林先生,基金经理,硕士研究生。毕业于上海财经大学,获产业经济学硕士学位。9年证券从业经历。2005年起在爱建证券有限责任公司担任研究员,2007年起在德邦证券有限责任公司工作,历任分析师、投资经理、董事总经理。2013年10月加入我公司,担任专户投资经理。自2014年2月起任公司纽银新动向灵活配置混合型证券投资基金、纽银策略优选股票型证券投资基金基金经理。
    闫旭女士,2011年8月至2013年10月任本基金基金经理。
    5.投资决策委员会成员
    本基金采取集体投资决策制度。
    投资决策委员会由下述委员组成:
    投资决策委员会主席,陈喆先生,总经理,经济学硕士。曾任美国富兰克林邓普顿基金集团中国代表,中银国际证券有限责任公司执行董事,南方证券股份有限公司投行部副总经理,招商基金管理有限公司副总经理等职,具有近19年金融证券从业经验,持有证券发行、经纪和基金从业资格。现任我公司总经理。
    投资决策委员会成员,蔡明先生,固定收益总监,学士毕业于对外经济贸易大学国际金融专业。近18年证券从业经验,先后担任南方证券投行部总经理助理、中投证券固定收益部首席交易员、澳大利亚大进信贷结构融资部主任、国都证券固定收益部总经理/证券投资总部副总经理。自2013年8月起在我公司担任固定收益总监。
    投资决策委员会成员,刘朝先生,权益投资总监。硕士研究生,毕业于英国伦敦商学院金融学专业。13年证券从业年限。曾任中国银行总行重组上市办公室项目经理、个人金融总部资深经理、摩根士丹利(亚洲)有限公司分析师、汇丰(瑞士)私人银行有限公司大中华区董事。自2013年3月起在我公司工作,目前担任权益投资总监。
    投资决策委员会成员,陶翀先生,基金经理。硕士研究生,毕业于上海财经大学应用经济学专业,获经济学硕士学位。10年证券从业经验。历任新理益集团有限公司高级分析师、国华人寿保险股份有限公司投资经理。2012年3月加入我公司。自2013年8月起任纽银稳健双利债券型证券投资基金基金经理、纽银稳定增利债券型发起式证券投资基金基金经理。
    投资决策委员会成员,傅明笑先生,基金经理,硕士研究生,毕业于清华大学有机化学专业。10年证券从业年限,曾任海通证券股份有限公司研究所研究员、国联安基金管理有限公司研究员、高级研究员、基金经理。自2013年8月起在我公司担任纽银策略优选股票型证券投资基金基金经理、自2013年10月起在我公司担任纽银稳健双利债券型证券投资基金基金经理。
    投资决策委员会成员,付琦先生,基金经理,硕士毕业于加拿大渥太华大学工商管理专业。13年证券从业年限。曾任海通证券股份有限公司业务董事、招商基金管理有限公司机构理财部高级经理、研究部高级研究员。自2013年8月起在我公司担任纽银新动向灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    投资决策委员会成员,刘吉林先生,基金经理,硕士毕业于上海财经大学产业经济学硕士学位。9年证券从业经历。2005年起在爱建证券有限责任公司担任研究员,2007年起在德邦证券有限责任公司工作,历任分析师、投资经理、董事总经理。2013年10月加入我公司,担任专户投资经理。自2014年2月起任公司纽银新动向灵活配置混合型证券投资基金、纽银策略优选股票型证券投资基金基金经理。
    投资决策委员会列席成员,徐剑钧先生,博士研究生,高级经济师。毕业于陕西师范大学、复旦大学及西安西北大学,分别获理学硕士(基础数学)和经济学博士学位。曾在英国爱丁堡大学从事资本市场研究工作,19年证券从业经历。1995年3月起任陕西省证监局市场部负责人。1995年10月起任陕西证券有限公司总经理助理。2001年起任西部证券股份有限公司副总经理。自2010年起任我公司督察长。
    投资决策委员会列席成员,曹跃进先生,高级风险管理经理。硕士研究生,毕业于同济大学金融学专业。曾担任兴业银行上海分行风险控制员、兴业证券股份有限公司市场与信用风险经理。2013年8月加入我公司,现任高级风险管理经理。
    6.上述人员之间不存在近亲属关系。
    三、基金管理人的职责
    1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜
    2.办理基金备案手续
    3.对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资
    4.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益
    5.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
    6.编制季度、半年度和年度基金报告
    7.计算并公告基金资产及份额净值,确定基金份额申购、赎回价格
    8.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务
    9.召集基金份额持有人大会
    10.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
    11.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
    12.有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
    四、基金管理人的承诺
    1.基金管理人将遵守《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定,并建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法违规行为的发生。
    2.基金管理人不从事下列行为:
    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产
    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
    (5)依照法律、行政法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他行为。
    3.基金经理承诺
    (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益
    (2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益
    (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息
    (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
    五、基金管理人内部控制制度及风险控制体系
    1.内部控制制度概述
    公司内部控制是指公司为合理地评价和控制风险,保证经营运作符合公司的发展规划,防范和化解风险,保护投资人、公司和公司股东的合法权益,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施所形成的风险导向型的内部控制系统。
    (1)内部控制的原则
    1)健全性原则:内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级岗位,并渗透到各项业务过程,涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
    2)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理适用的内控程序,并适时调整和不断完善,维护内控制度的有效执行
    3)独立性原则:公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立,公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离
    4)防火墙原则:公司管理的基金资产、自有资产以及其他资产的运作应当分离,基金投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离,以达到风险防范的目的
    5)相互制约原则:公司组织机构、内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡
    6)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
    (2)内部控制的制度系统
    公司内部控制制度系统包括四个层次:第一个层次是国家有关法律法规和公司章程 第二个层次是包括内部控制大纲在内的基本管理制度 第三个层次是部门管理制度 第四个层次是各项具体业务规则。
    1)国家有关法律法规是公司一切制度的最高准则,公司章程是公司管理制度的基本原则,公司章程、董事会及其下属的专门委员会的管理规定是制订各项制度的基础和前提
    2)内部控制大纲是依据国家相关法律法规、监管机构的有关规定以及公司章程规定的内控原则而确定的方针和策略,是内部控制纲领性文件,对制订各项基本管理制度和部门业务规章起着指导性的作用。公司内部控制是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的总称
    3)公司基本管理制度包括了以下内容:内部控制大纲、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、紧急应变制度、公司财务管理制度、人力资源管理制度和资料档案管理制度等
    4)部门管理制度是根据公司章程和内控大纲等文件的要求,在基本管理制度的基础上,对各部门内部管理的具体说明,包括主要职责、岗位设置、岗位责任及操作规程等
    5)各项具体业务规则是针对公司的某项具体业务,对该业务的操作要求、流程、授权等作出的详细完整的规定。
    (3)内部控制的要素
    公司内部控制的要素主要包括:控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通及内部监控。
    1)控制环境
    公司设立董事会,向股东会负责。董事会由9名董事组成,其中独立董事 3名。董事会下设合规审核委员会、资格审查委员会及薪酬与考核委员会等各专门委员会。董事会是股东会的执行机构,依照法律法规及公司章程的规定贯彻执行股东会的决议,行使决定公司经营和投资方案等重大职权。公司设立监事会,向股东会负责,依照《公司法》和公司章程对公司经营管理活动、董事和公司管理层的经营管理行为进行监督。公司的日常经营管理工作在总经理的领导下运行,总经理直接对董事会负责。
    公司设立督察长,对董事会负责,负责监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况,行使法律法规及公司章程规定的职权。
    2)风险评估
    A、董事会下属的合规审核委员会对公司制度的合规性和有效性进行评估,并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查,以协助董事会确定风险管理目标,提出风险防范措施的建议,建立并有效维持公司内部控制系统,确保公司规范健康发展
    B、公司经营层下设风险控制委员会,向总经理负责,负责对基金投资风险控制及公司运作风险控制的有效性进行分析和评估,评估公司面临的风险事项将导致公司在承担法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任何组合损失,以及对商业机会、运营基础以及法律责任等方面的影响,具体包括负责审核公司的风险控制制度和风险管理流程,识别、监控与管理公司整体风险
    C、公司经营层下设投资决策委员会,负责对公司的基金产品及各投资品种的市场风险、流动性风险、信用风险等进行风险分析和评估,采用风险量化技术和风险限额控制等方法把控基金投资整体风险
    D、各业务部门是公司内部控制的具体实施单位,负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。各业务部门在公司基本管理制度的基础上,根据具体情况制订本部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定,对业务风险进行控制。部门管理层定期对部门内风险进行评估,确定风险管理措施并实施,监控风险管理绩效,以不断改进风险管理能力。
    3)控制活动
    公司根据自身经营的特点,从组织结构、操作流程及报告制度等多种管理方式入手,设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线:
    A、各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任
    B、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通机制,相关部门和岗位之间相互监督制衡
    C、公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
    4)信息与沟通
    公司采用适当、有效的信息系统,识别、采集、加工并相互交流经营活动所需的一切信息。信息系统须保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确性和完整性,必须能实现公司内部信息的沟通和共享,促进公司内部管理顺畅实施。公司根据组织架构和授权制度,建立清晰的业务报告系统,保障信息的及时、准确的传递,并且维护渠道的畅通。
    5)内部监控
    公司内部控制的监督系统由监事会、督察长和监察稽核部等组成,监督系统通过其监督职能的行使确保公司决策系统和执行系统合法、合规、高效地运作。根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况,公司组织专门部门对原有的内部控制进行全面的自查,审查其合法合规性、合理性和有效性,适时改进。
    (4)内部控制的检测
    内部控制检测的过程包括如下:
    1)内控制度设计检测
    2)内部控制执行情况测试
    3)将测试结果与内控目标进行比较
    4)形成测试报告,得出继续运行或纠偏的结论。
    (5)风险控制体系
    公司风险控制体系包括以下三个层次:
    1)第一层次为公司各业务相关部门对各自部门的风险控制负责
    2)第二层次为总经理、风险控制委员会及监察稽核部
    3)第三层次为董事会、合规审核委员会及督察长
    4)为了有效地控制公司内部风险,公司各业务部门建立第一道监控防线。独立的监察稽核部,对各业务部门的各项业务全面实行监督反馈,必要时对有关部门进行不定期突击检查。同时,监察稽核部对于日常操作中发现的或认为具有潜在可能的问题出具监察稽核报告向风险控制委员会和总经理报告,形成第二道监控防线。督察长在工作上向中国证监会和董事会负责,并就将检查结果汇报合规审核委员会和董事会,形成第三道监控防线。
    2.基金管理人关于内部控制的声明
    (1)本基金管理人知晓建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任
    (2)上述关于内部控制的披露真实、准确
    (3)本公司承诺将根据市场环境变化及公司发展不断完善内部控制制度。
    第二部分 基金托管人
    一、基金托管人情况
    (一)基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    法定代表人:王洪章
    成立时间:2004年09月17日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
    联系人:田青
    联系电话:(010) 6759 5096
    中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。
    截至2013年6月30日,中国建设银行资产总额148,592.14亿元,较上年末增长6.34%。2013年上半年,中国建设银行实现净利润1,199.64亿元,较上年同期增长12.65%。年化资产回报率为1.66%,年化加权净资产收益率为23.90%。利息净收入1,876.60亿元,较上年同期增长10.59%。净利差为2.54%,较上年同期提高0.01个百分点。净利息收益率为2.71%,与上年同期持平。手续费及佣金净收入555.24亿元,较上年同期增长12.76%。
    中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10家一级海外分行,拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5家全资子公司,海外机构已覆盖到全球14 个国家和地区,基本完成在全球主要金融中心的网络布局,24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行27家,拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司,为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
    2013年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与社会各界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予的近30个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013年“世界银行1000强排名”中位列第5,较上年上升1位 在美国《财富》世界500强排名第50位,较上年上升27位 在美国《福布斯》2013年全球2000强上市企业排行榜中位列全球第2,较上年提升11位。此外,本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。
    中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工225人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
    (二)主要人员情况
    杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年6月30日,中国建设银行已托管311只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”,在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖,并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖,和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行”奖。
    二、基金托管人的内部控制制度
    (一)内部控制目标
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
    (二)内部控制组织结构
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
    (三)内部控制制度及措施
    投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行 业务人员具备从业资格 业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效 业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控 业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密 业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    (一)监督方法
    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
    (二)监督流程
    1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。
    2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
    3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。
    4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。
    第三部分 相关服务机构
    一、基金份额发售机构
    1.直销机构:
    名称:纽银梅隆西部基金管理有限公司
    住所:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心19楼
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心19楼
    法定代表人:安保和
    联系人:孙艳丽
    联系电话:(021)38572888
    网址:www.bnyfund.com
    2.代销机构:
    (1)中国建设银行股份有限公司
    住所: 北京市西城区金融大街25号
    办公地址: 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    法定代表人: 王洪章
    客户服务电话:95533
    联系人:张静
    网址:www.ccb.com
    (2)中国农业银行股份有限公司
    住所:北京市东城区建国门内大街69号
    办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
    法定代表人:蒋超良
    客户服务电话:95599
    联系人:张令玮
    网址:www.95599.cn
    (3)中国银行股份有限公司
    住所:北京市复兴门内大街1号
    办公地址:北京市复兴门内大街1号
    法定代表人:田国立
    客户服务电话:95566
    公司网站:www.boc.cn
    (4)西部证券股份有限公司
    住所:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
    办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
    法定代表人:刘建武
    电话:(029)87406168
    传真:(029)87406710
    联系人:冯萍
    网址:www.westsecu.com
    客户服务电话:95582
    (5)国泰君安证券股份有限公司
    住所:上海市浦东新区商城路618号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
    法定代表人:万建华
    客户服务电话:(021)95521
    传真:(021)62583439
    联系人:吴倩
    联系电话:(021)38676666
    网址:www.gtja.com
    (6)中信建投证券股份有限公司
    住所:北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街188 号
    法定代表人:王常青
    客户服务电话:400-8888-108(免长途费)
    传真:(010)65182261
    联系人:魏明
    联系电话:(010)85130588
    网址:www.csc108.com
    (7)国信证券股份有限公司
    住所:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦16-26 层
    法定代表人:何如
    客户服务电话:95536
    传真:(0755)82133952
    联系人:齐晓燕
    联系电话:(0755)82130833
    网址:www.guosen.com.cn
    (8)广发证券股份有限公司
    住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
    办公地址:广州市天河北路183 号大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
    法定代表人:孙树明
    客户服务电话:95575
    联系人:黄岚
    联系电话:(020)8755789
    网址:www.gf.com.cn
    (9)中国银河证券股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
    办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
    法定代表人:陈有安
    客户服务电话:400-888-8888
    传真:(010)66568990
    联系人:田薇
    联系电话:(010)66568350
    网址:www.chinastock.com.cn
    (10)海通证券股份有限公司
    住所:上海市广东路689号海通证券大厦
    办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
    法定代表人:王开国
    客户服务电话:95553
    联系人:李笑鸣
    联系电话:(021)23219275
    网址:www.htsec.com
    (11)申银万国证券股份有限公司
    住所:上海市长乐路989号45楼
    办公地址:上海市长乐路989号40楼
    法定代表人:储晓明
    客户服务电话:95523、400-889-5523
    联 系 人:李清怡
    联系电话:(021)33388217
    公司网址: www.sywg.com
    (12)东海证券股份有限公司
    注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
    办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
    法定代表人:刘化军
    电话:021-20333333
    传真:021-50498825
    联系人:王一彦
    客服电话:95531 400-8888-588
    网址:www.longone.com.cn
    (13)齐鲁证券有限公司
    地址:山东省济南市市中区经七路86号
    法定代表人:李玮
    客户服务电话:95538
    联系人:吴阳
    网址:www.qlzq.com.cn
    (14)兴业证券股份有限公司
    地址:福建省福州市湖东路268号
    法定代表人:兰荣
    客户服务电话:95562
    联系人:谢高得
    网址:www.xyzq.com.cn
    (15)英大证券有限责任公司
    地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
    法定代表人:赵文安
    客户服务电话:(0755)26982993
    联系人:王睿
    网址:www.ydsc.com.cn
    (16)天相投资顾问有限公司
    注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
    办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
    法定代表人:林义相
    客户服务电话:(010)66045678
    联系人:林爽
    网址:www.txsec.com
    (17)中信证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
    法定代表人:王东明
    客户服务电话:95558
    联系人:陈忠
    网址: www.citics.com
    (18)光大证券股份有限公司
    注册地址:上海市新闸路1508号
    办公地址:上海市新闸路1508号
    法定代表人:薛峰
    客户服务电话: 95525、400-8888-788
    联系人:刘晨、李芳芳
    网址:www.ebscn.com
    (19)宏源证券股份有限公司
    办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
    法定代表人:冯戎
    客户服务电话:40008-000-562
    联系人:李巍
    网址: www.hysec.com
    (20)信达证券股份有限公司
    注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    法定代表人:张志刚
    联系人:唐静
    联系电话:(010)63080985
    传真:(010)63080978
    客服电话:400-800-8899
    公司网址:www.cindasc.com
    (21)中信万通证券有限责任公司
    注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
    办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)
    法定代表人:杨宝林
    联系人:吴忠超
    联系电话:(0532)85022326
    传真:(0532)85022605
    客户服务电话:95548
    公司网址:www.zxwt.com.cn
    (22)东吴证券股份有限公司
    办公地址:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦17-21层
    法定代表人:吴永敏
    联系人:方晓丹
    客户服务电话:400-8601-555
    公司网址:www.dwjq.com.cn
    (23)中国中投证券有限责任公司
    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层
    法定代表人:龙增来
    客户服务电话: 95532,400-600-8008
    联系人: 刘毅
    网址: www.china-invs.cn
    (24)华泰证券股份有限公司
    注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
    法定代表人:吴万善
    联系人:程高峰、万鸣
    电话:(025)83290979
    传真:(025)51863323
    客服电话: 95597
    公司网址: www.htsc.com.cn
    (25)中信证券(浙江)有限责任公司
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
    法定代表人:沈强
    联系人:周妍
    联系电话:(0571)86078823
    客服电话:(0571)95548
    公司网址:www.bigsun.com.cn
    (26)上海天天基金销售有限公司
    注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
    法定代表人:其实
    联系人:朱玉
    电话:(021)54509988
    传真:(021)64385308
    客服电话:400-1818-188
    公司网址:www.1234567.com.cn
    (27)深圳众禄基金销售有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
    法定代表人:薛峰
    联系人:童彩平
    电话:(0755)33227950
    传真:(0755)82080798
    客服电话:400-6788-887
    公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
    (28)上海长量基金销售投资顾问有限公司
    注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
    办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
    法定代表人: 张跃伟
    联系人: 敖玲
    电话:(021)58788678-8203
    传真:(021)58787698
    客服电话:400-0891-289
    公司网址:www.erichfund.com
    (29)杭州数米基金销售有限公司
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
    法定代表人: 陈柏青
    联系人:张裕
    电话:(021)60897840
    传真:(0571)26698533
    客服电话:400-0766-123
    公司网址:www.fund123.cn
    (30)上海好买基金销售有限公司
    注册地址: 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
    办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
    法定代表人: 杨文斌
    联系人: 张茹
    电话:(021)20613999
    传真:(021)68596916
    客服电话:400-700-9665
    公司网址:www.ehowbuy.com
    (31)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
    注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
    办公地址:上海市杨浦区秦皇岛32号C栋201室
    法定代表人:汪静波
    联系人:方成
    电话:(021)38602377
    传真:(021)38509777
    客服电话:400-821-5399
    公司网址:www.noah-fund.com
    (32)万银财富(北京)基金销售有限公司
    公司地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
    法定代表人:李招弟
    联系人:刘媛
    电话:010-59393923
    传真:010-59393074
    客服电话:4008080069
    网址:www.wy-fund.com
    二、注册登记机构
    纽银梅隆西部基金管理有限公司
    住所:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心19楼
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心19楼
    法定代表人:安保和
    电话:(021)38572888
    传真:(021)38572750
    联系人:李健
    客户服务电话:400-7007-818 (021)38572666
    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称:上海源泰律师事务所
    住所:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
    办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
    负责人:廖海
    联系电话:(021)51150298
    传真:(021)51150398
    联系人:廖海
    经办律师:刘佳、张兰
    四、审计基金财产的会计师事务所
    名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼
    法定代表人:杨绍信
    联系电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    联系人:傅琛慧
    经办注册会计师:单峰、陈熹
    第四部分 基金的名称
    纽银新动向灵活配置混合型证券投资基金
    第五部分 基金的类型
    契约型开放式
    第六部分 基金的投资目标
    把握中国经济结构转型的驱动因素,分享转型中传统产业升级与新兴产业加速发展的长线成果,挖掘价格合理有持续增长潜力的公司,在控制风险的前提下为基金持有人力争谋求长期、持续、稳定的超额收益。
    第七部分 基金的投资范围
    本基金的投资范围是为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、以及法律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。如法律法规和监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的30%-80% 债券、货币市场工具、权证、资产支持证券等其他证券品种占20%-70%,其中扣除股指期货保证金之后基金保留的现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
    第八部分 基金的投资策略
    本基金所指的“新动向”是指全球经济发展及中国经济转型期间增长动力所带来的新趋势和大方向。抓住经济方向、把握产业趋势、精选优质个股是本基金投资策略的主要目的。
    具体来说,将根据本基金管理人对全球及各区域的经济研究,参考外方股东隶属的纽约梅隆集团的全球资金流量统计工具iFlow的数据来决定大类资产配置。行业配置主要考虑中国处于转型期间,因此给予传统产业升级和新兴产业加速发展的受益行业更多权重,并根据基金管理人对中国宏观经济走势、产业发展前景、政策导向等因素的研判定期调整。股票精选方面将严格遵照本基金管理人的选股流程,在综合考量投资组合风险与收益的基础上,构建本基金的投资组合。
    (下转B48版)