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2020年03月31日 星期二

华夏复兴混合(000031)公告正文

华夏复兴股票:2013年年度报告摘要

公告日期 2014-03-26 来源 巨潮网

华夏复兴股票型证券投资基金
    2013 年年度报告摘要
       2013 年 12 月 31 日
      基金管理人:华夏基金管理有限公司
      基金托管人:中国农业银行股份有限公司
      报告送出日期:二〇一四年三月二十六日
                                         华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
                               §1 重要提示
    基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
    基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2014 年 3月 24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
    本报告中的财务资料经审计,普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金出具了无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。
    本报告期自 2013 年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
    本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
                                          华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
                             §2 基金简介2.1 基金基本情况
    基金简称                    华夏复兴股票
    基金主代码                  000031
    交易代码                    000031
                             本基金在自基金合同生效之日起的一年内以封闭式
    基金运作方式                基金方式运作,自封闭期满之日起以开放式基金方
                             式运作。
    基金合同生效日              2007年9月10日
    基金管理人                  华夏基金管理有限公司
    基金托管人                  中国农业银行股份有限公司
    报告期末基金份额总额        3,240,920,763.39份
    基金合同存续期              不定期2.2 基金产品说明
                             秉承长期投资理念和个股精选思路,以长期、全球
                             视野考察我国经济、行业以及个股的成长前景,着
                             眼于公司外部环境、公司内部品质两个基本评估维投资目标
                             度,通过多层筛选机制构建高品质的投资组合,追
                             求基金资产的持续增值,力争为投资者创造超额回
                             报。
                             本基金的资产配置采用“自上而下”的多因素分析决
                             策支持系统,综合定性分析和定量分析手段,根据
                             全球经济发展形势以及中国经济发展趋势的判断,
                             对股票市场、债券市场未来一段时间内的风险收益
                             特征做出合理预测,从而确定基金资产在股票、债
                             券、现金三大类资产之间的投资比例,并随着各类
                             资产风险收益特征的相对变化,适时动态地调整股投资策略
                             票、债券和货币市场工具的投资比例,以规避或控
                             制市场风险,提高基金收益率水平。本基金投资从
                             经济增长的长期规律和全球视野出发,采取价值型
                             投资策略,选择具有长期竞争力和稳定成长性,且
                             预期估值水平低于市场或行业平均水平的股票,以
                             及已经度过基本面拐点,且预期估值低于其长期平
                             均水平的股票进行投资。
                             本基金股票投资的业绩比较基准为沪深 300 指数,
                             债券投资的业绩比较基准为上证国债指数。基准收业绩比较基准
                             益率=沪深 300 指数收益率×80%+上证国债指数收
                             益率×20%。
                             本基金是股票基金,风险高于货币市场基金、债券风险收益特征
                             基金和混合基金,属于高风险、高收益的品种。2.3 基金管理人和基金托管人
                                                   华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
             项目                         基金管理人                            基金托管人
                                                                        中国农业银行股份有限
    名称                           华夏基金管理有限公司
                                                                        公司
                 姓名           崔雁巍                                  李芳菲信息披露
                 联系电话       400-818-6666                            010-66060069负责人
                 电子邮箱       service@ChinaAMC.com                    lifangfei@abchina.com
    客户服务电话                   400-818-6666                            95599
    传真                           010-63136700                            010-632018162.4 信息披露方式
    登载基金年度报告正文的管理人互联网网址                www.ChinaAMC.com
    基金年度报告备置地点                                  基金管理人和基金托管人的住所
             §3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况3.1 主要会计数据和财务指标
                                                                          金额单位:人民币元
    3.1.1 期间数据和指标                 2013 年                  2012 年                    2011 年
    本期已实现收益                     847,316,219.11          -780,745,919.66           -10,145,210.63
    本期利润                          1,060,057,394.83           -28,433,135.36       -1,265,079,602.61
    加权平均基金份额本期利润                   0.3171                   -0.0099                   -0.4234
    本期基金份额净值增长率                     30.93%                   -0.66%                   -28.65%
    3.1.2 期末数据和指标                2013 年末                2012 年末               2011 年末
    期末可供分配基金份额利润                   0.2991                    0.0440                    0.0606
    期末基金资产净值                  4,471,863,662.98        2,964,262,271.42         3,034,516,344.22
    期末基金份额净值                               1.380                    1.054                      1.061
    注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
    ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3.2 基金净值表现3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                 份额净      份额净值增   业绩比较         业绩比较基
    阶段         值增长      长率标准差   基准收益         准收益率标           ①-③       ②-④
                 率①            ②         率③             准差④
    过去三个月          -3.97%       1.27%         -2.45%             0.90%          -1.52%        0.37%
    过去六个月          13.96%       1.39%          5.06%             1.03%           8.90%        0.36%
    过去一年            30.93%       1.42%         -5.30%             1.11%          36.23%        0.31%
                                               华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
    过去三年          -7.20%       1.30%      -18.57%             1.06%      11.37%       0.24%
    过去五年         121.51%       1.49%       28.47%             1.24%      93.04%       0.25%自基金合同生
                  38.00%       1.56%      -43.14%             1.52%      81.14%       0.04%效起至今3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
                             华夏复兴股票型证券投资基金
               份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
                      (2007 年 9 月 10 日至 2013 年 12 月 31 日)3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                             华夏复兴股票型证券投资基金
           过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的对比图
                                         华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要3.3 过去三年基金的利润分配情况
    本基金过去三年无利润分配事项。
                            §4 管理人报告4.1 基金管理人及基金经理情况4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
    华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司,在香港及深圳设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
    2013 年,华夏基金继续坚持以深入的投资研究为基础,高度重视风险管理,同时积极把握投资机会,旗下主动管理的股票和混合型基金业绩稳健,短期理财及货币型基金表现持续良好。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告,在基金分类排名中(截至 2013 年 12 月 31 日数据),华夏稳增混合今年以来的净值增长率在 12 只灵活配置型混合基金(股票上限 95%)中排名第 1;华夏成长混合今年以来的净值增长率在 29 只偏股型混合基金(股票上限 80%)中排名第
                                                华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要6;华夏经典混合今年以来的净值增长率在 71 只灵活配置型混合基金(股票上限80%)中排名第 5。
       凭借规范的经营管理及良好的品牌声誉,2013 年华夏基金荣获多家机构评选的多个奖项,主要奖项包括:在《证券时报》主办的“2012 年度中国基金业明星基金奖”的评选中,华夏基金荣获“五年持续回报明星基金公司奖”,所管理的基金荣获 4 个单项奖;在《上海证券报》主办的第十届中国“金基金”奖的评选中,华夏基金荣获“金基金十年卓越公司奖”;在《中国证券报》主办的“第十届中国基金业金牛奖”的评选中,华夏基金荣获“被动投资金牛基金公司奖”,所管理的基金荣获 5 个单项奖;在晨星(中国)举办的“晨星(中国)2013年度基金奖”评选中,华夏回报混合荣获“混合型基金奖”。
    在客户服务方面,2013 年,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户的交易便利性:(1)推出了货币基金的“还贷款”及信用卡还款业务,方便投资者进行现金管理;(2)直销网上交易新增了中国建设银行储蓄卡的“快易付”功能,并增加多家银行卡的电子交易业务,提高投资者的交易效率;(3)开通了华夏基金微信公众服务平台并推出微信交易功能,在淘宝网、天天基金网等平台开通基金业务,并与百度达成互联网业务合作,为投资者提供更多交易渠道。4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
                       任本基金的基金经理期限         证券从业
    姓名        职务                                                           说明
                       任职日期     离任日期            年限
                                                                  清华大学工学硕士。2008
            本基金的                                              年 7 月加入华夏基金管理
    崔同魁                2012-07-16       -                5年
            基金经理                                              有限公司,曾任行业研究
                                                                  员、基金经理助理等。
                                                                  北京大学经济学学士。曾
                                                                  任职于原君安证券有限责
            本基金的
                                                                  任公司、深圳市胜源投资
            基 金 经
                                                                  发展有限公司、深圳市世
            理、公司
                                                                  代创业投资有限公司、宝
            总经理助
    程海泳                2010-02-04   2013-09-23          16 年     盈基金、景顺长城基金,
            理、投资
                                                                  从事证券研究和投资工
            总监、股
                                                                  作。2004 年 3 月加入华夏
            票投资部
                                                                  基金管理有限公司,曾任
            总经理
                                                                  兴安证券投资基金基金经
                                                                  理(2004 年 9 月 16 日至
                                            华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
                                                              2005 年 8 月 13 日期间)、
                                                              全国社保股票组合基金经
                                                              理、机构投资部副总经理、
                                                              国际投资总监等。
    注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
    ②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
    ③根据本基金管理人于 2013 年 9 月 24 日发布的《华夏基金管理有限公司关于调整基金经理的公告》,程海泳先生不再担任本基金基金经理。
    ④根据本基金管理人于 2014 年 1 月 18 日发布的《华夏基金管理有限公司关于增聘华夏复兴股票型证券投资基金基金经理的公告》,增聘刘金玉先生为本基金基金经理。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
    本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明4.3.1 公平交易制度和控制方法
    本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规制定了《华夏基金管理有限公司公平交易制度》。公司通过科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时,通过监察稽核、事后分析和信息披露来保证公平交易过程和结果的监督。4.3.2 公平交易制度的执行情况
    本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内,本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
    本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合,在不同时间窗下(1 日内、3 日内、5 日内)的本年度同向交易价差进行了专项分析,未发现违
                                          华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要反公平交易原则的异常情况。4.3.3 异常交易行为的专项说明
       报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
       报告期内,本基金出现 1 次涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的情况,为 ETF 基金因被动跟踪标的指数和本基金发生的反向交易。4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
       2013 年,国际方面,美国经济基本面持续好转带动股市上涨,逐步明确的量化宽松退出计划使资金从新兴市场回流美国,这加重了新兴市场的经济放缓,也引起全球资产价格特别是大宗商品价格的下跌。国内方面,经济呈现“W”型走势,在“弱复苏”和“缓衰退”间徘徊,国内生产总值(GDP)增速的波动幅度较窄,实现了“稳增长”的宏观调控目标;十八届三中全会推出的全面改革“顶层设计方案”引导着国内各领域的改革方向,具有全局意义;通胀全年一直未构成影响政策的主要压力,为调整经济结构和深化改革创造了有利条件。
    A 股市场全年呈现分化格局,代表新经济和改革创新方向的创业板和中小板指数明显跑赢传统经济占主导的沪深 300 指数。风格方面,移动互联网、去 IOE、医疗服务、自贸区和国企改革等主题性机会较多,热点频出;行业方面,传媒、计算机、通信、电子、医药等代表新经济和转型方向的行业涨幅较大,而煤炭、有色、房地产、白酒等在转型中盈利面临收缩风险的行业跌幅较大。
    报告期内,本基金保持适中仓位,主要持有电子、医药、传媒、食品饮料等行业中成长空间广阔、具有竞争优势、治理结构良好的高成长型公司,并选择性参与了国企改革、自贸区、移动互联网等主题性投资机会,取得了较好的投资效果。4.4.2 报告期内基金的业绩表现
    截至 2013 年 12 月 31 日,本基金份额净值为 1.380 元,本报告期份额净值增长率为 30.93%,同期业绩比较基准增长率为-5.30%。4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
       展望 2014 年,国际方面,美国经济的复苏和美联储逐步退出量化宽松政策
                                       华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要将持续影响全球资产价格,影响程度取决于各国资源禀赋以及各国与美国经济的相关性。国内方面,在政府促转型和保就业两大目标的指引下,在中央经济工作会议制定的“改革和创新”的基调下,经济仍将大概率保持平稳格局。2014 年流动性相比 2013 年略紧,投资者仍将在寻找未来长期增长点的过程中徘徊,预计市场依然以结构性的机会为主,周期股依然缺乏盈利扩张的基础,机会将集中在少数细分的子行业或个股,选股层面对行业或公司的成长性要求更高。
    本基金将以成长、创新和改革作为持续全年的主线,行业和个股选择上主要集中在这三个方向并深度挖掘:(1)成长方面,除环保、医疗服务、消费电子、大众消费品中成长性较好的细分子行业或个股外,移动互联网的快速发展将衍生大量的投资机会,“触网”、“跨界”等用互联网思维改造传统行业的互联网化趋势将全面展开,公司的成长性也将明显加速。本基金将重点关注互联网领域内具有入口资源优势、杀手级应用的公司,以及与游戏、视频等娱乐产业相关的公司;(2)创新方面,产品和商业模式创新加快将带来企业主动或被动转型,积极应对的公司将具有先发优势,预期将带来盈利模式的创新、市场空间的扩大或潜在市占率的大幅提升,从而引起估值提升,如传统行业互联网化,制造商转型服务商和运营商等;(3)改革方面,如国企改革、垄断行业准入等改革将逐步实现突破,管理改善、制度红利释放等将为相关公司带来增长拐点,从而带来盈利和估值双提升。
    珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任,本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为信任奉献回报”的经营理念,规范运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的回报。4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
    本报告期内,基金管理人结合法律法规和业务发展需要,修订了公司的风险管理制度、员工投资行为管理制度等内部制度,进一步完善了公司内部制度体系;围绕防控“三条底线”和内幕交易,组织多项合规培训和合规考试,加强员工的风险意识和合规意识;针对投资研究等重点业务,加大检查力度,促进公司业务合法合规、稳健经营;积极参与新产品、新业务的设计,提出合规建议,对基金的宣传推介、基金投资交易等方面积极开展各项合规管理工作,有效防范风险,规避违规行为的发生。
                                         华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
    报告期内,本基金管理人所管理的基金整体运作合法合规。本基金管理人将继续以风险控制为核心,坚持基金份额持有人利益优先的原则,提高监察稽核工作的科学性和有效性,切实保障基金安全、合规运作。4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
    根据中国证监会相关规定及基金合同约定,本基金管理人应严格按照新准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定,对基金所持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在 0.25%以上时对所采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。其中,本基金管理人为了确保估值工作的合规开展,建立了负责估值工作决策和执行的专门机构,组成人员包括督察长、投资风险负责人、证券研究工作负责人、法律监察负责人及基金会计负责人等。其中,近三分之二的人员具有 10 年以上的基金从业经验,且具有风控、证券研究、合规、会计方面的专业经验。同时,根据基金管理公司制定的相关制度,估值工作决策机构的成员中不包括基金经理。本报告期内,参与估值流程各方之间无重大利益冲突。4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
       本基金本报告期未进行利润分配,符合相关法规及基金合同的规定。
                              §5 托管人报告5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
    在托管华夏复兴股票型证券投资基金的过程中,本基金托管人—中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》等相关法律法规的规定以及《华夏复兴股票型证券投资基金基金合同》、《华夏复兴股票型证券投资基金托管协议》的约定,对华夏复兴股票型证券投资基金管理人—华夏基金管理有限公司 2013年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日基金的投资运作,进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督,认真履行了托管人的义务,没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
                                         华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
    本托管人认为,华夏基金管理有限公司在华夏复兴股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上,不存在损害基金份额持有人利益的行为;在报告期内,严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
    本托管人认为,华夏基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定,基金管理人所编制和披露的华夏复兴股票型证券投资基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整,未发现有损害基金持有人利益的行为。
                               §6 审计报告
                                            普华永道中天审字(2014)第 20746 号华夏复兴股票型证券投资基金全体基金份额持有人:
    我们审计了后附的华夏复兴股票型证券投资基金(以下简称“华夏复兴基金”)的财务报表,包括 2013 年 12 月 31 日的资产负债表、2013 年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注。6.1 管理层对财务报表的责任
    编制和公允列报财务报表是华夏复兴基金的基金管理人华夏基金管理有限公司管理层的责任。这种责任包括:
    (1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表,并使其实现公允反映;
    (2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。6.2 注册会计师的责任
    我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
                                          华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。
    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。6.3 审计意见
    我们认为,上述华夏复兴基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表附注中所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制,公允反映了华夏复兴基金 2013 年 12 月 31 日的财务状况以及 2013年度的经营成果和基金净值变动情况。
    普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)                注册会计师 许康玮 洪磊
                                     上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
                                                                     2014 年 3 月 7 日
                            §7 年度财务报表7.1 资产负债表会计主体:华夏复兴股票型证券投资基金报告截止日:2013 年 12 月 31 日
                                                                     单位:人民币元
                                                   本期末                上年度末
                  资产            附注号
                                              2013 年 12 月 31 日    2012 年 12 月 31 日资产:
    银行存款                                            72,442,636.36        119,071,460.55
    结算备付金                                          26,436,407.20          4,692,384.99
    存出保证金                                           1,828,396.80            965,226.11
    交易性金融资产                                   4,023,909,869.59      2,871,927,109.85
    其中:股票投资                                   3,792,930,313.54      2,717,412,597.03
       基金投资                                                  -                     -
       债券投资                                    230,979,556.05        154,514,512.82
       资产支持证券投资                                          -                     -
                                         华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
    衍生金融资产                                                    -                     -
    买入返售金融资产                                  320,050,740.09                      -
    应收证券清算款                                     58,328,772.62          2,207,528.76
    应收利息                                            4,274,460.29          2,553,058.82
    应收股利                                                     0.50                     -
    应收申购款                                          1,292,756.88          1,687,638.89
    递延所得税资产                                                  -                     -
    其他资产                                                        -                     -
    资产总计                                        4,508,564,040.33      3,003,104,407.97
                                                  本期末                上年度末
           负债和所有者权益      附注号
                                             2013 年 12 月 31 日    2012 年 12 月 31 日负债:
    短期借款                                                        -                     -
    交易性金融负债                                                  -                     -
    衍生金融负债                                                    -                     -
    卖出回购金融资产款                                              -                     -
    应付证券清算款                                      5,864,140.72         11,797,126.79
    应付赎回款                                          6,358,633.46          6,019,406.53
    应付管理人报酬                                      5,631,422.21          3,484,727.18
    应付托管费                                            938,570.37            580,787.87
    应付销售服务费                                                  -                     -
    应付交易费用                                       17,439,146.63         16,502,888.20
    应交税费                                                        -                     -
    应付利息                                                        -                     -
    应付利润                                                        -                     -
    递延所得税负债                                                  -                     -
    其他负债                                              468,463.96            457,199.98
    负债合计                                           36,700,377.35         38,842,136.55所有者权益:
    实收基金                                        3,240,920,763.39      2,812,949,616.41
    未分配利润                                      1,230,942,899.59        151,312,655.01
    所有者权益合计                                  4,471,863,662.98      2,964,262,271.42
    负债和所有者权益总计                            4,508,564,040.33      3,003,104,407.97
    注:报告截止日 2013 年 12 月 31 日,基金份额净值 1.380 元,基金份额总额3,240,920,763.39 份。
                                                华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要7.2 利润表会计主体:华夏复兴股票型证券投资基金本报告期:2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
                                                                           单位:人民币元
                                                           本期             上年度可比期间
                 项目                   附注号      2013 年 1 月 1 日至    2012 年 1 月 1 日至
                                                    2013 年 12 月 31 日    2012 年 12 月 31 日
    一、收入                                               1,161,431,544.64         41,082,288.91
    1.利息收入                                                13,568,314.74          6,951,343.02
    其中:存款利息收入                                         3,059,736.52          1,770,975.41
      债券利息收入                                         5,661,447.45          4,987,888.33
      资产支持证券利息收入                                             -                     -
      买入返售金融资产收入                                 4,847,130.77            192,479.28
      其他利息收入                                                     -                     -
    2.投资收益(损失以“-”填列)                            932,245,920.70       -718,647,233.79
    其中:股票投资收益                                       903,260,833.80       -755,075,430.89
      基金投资收益                                                     -                     -
      债券投资收益                                         1,046,109.75          6,691,933.75
      资产支持证券投资收益                                             -                     -
      衍生工具收益                                                     -                     -
      股利收益                                            27,938,977.15         29,736,263.353.公允价值变动收益(损失以“-”号填
                                                         212,741,175.72        752,312,784.30列)
    4.汇兑收益(损失以“-”号填列)                                        -                     -
    5.其他收入(损失以“-”号填列)                            2,876,133.48            465,395.38
    减:二、费用                                             101,374,149.81         69,515,424.27
    1.管理人报酬                                              64,019,892.59         45,261,223.19
    2.托管费                                                  10,669,982.20          7,543,537.26
    3.销售服务费                                                           -                     -
    4.交易费用                                                26,209,449.18         16,005,489.73
    5.利息支出                                                   243,587.75            495,026.81
    其中:卖出回购金融资产支出                                   243,587.75            495,026.81
    6.其他费用                                                   231,238.09            210,147.28
    三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                  1,060,057,394.83        -28,433,135.36
    减:所得税费用                                                         -                     -
    四、净利润(净亏损以“-”号填列)                      1,060,057,394.83        -28,433,135.36
                                              华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要7.3 所有者权益(基金净值)变动表会计主体:华夏复兴股票型证券投资基金本报告期:2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
                                                                        单位:人民币元
                                                     本期
          项目                      2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日
                              实收基金               未分配利润          所有者权益合计一、期初所有者权益(基
                            2,812,949,616.41          151,312,655.01       2,964,262,271.42金净值)二、本期经营活动产生的
    基金净值变动数(本期利                         -    1,060,057,394.83       1,060,057,394.83润)三、本期基金份额交易产
    生的基金净值变动数(净        427,971,146.98           19,572,849.75        447,543,996.73值减少以“-”号填列)
    其中:1.基金申购款          2,081,708,471.77          553,313,777.77       2,635,022,249.54
      2.基金赎回款          -1,653,737,324.79        -533,740,928.02      -2,187,478,252.81四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净
                                               -                    -                      -值变动(净值减少以“-”号填列)五、期末所有者权益(基
                            3,240,920,763.39        1,230,942,899.59       4,471,863,662.98金净值)
                                                   上年度可比期间
          项目                      2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日
                              实收基金               未分配利润          所有者权益合计一、期初所有者权益(基
                            2,861,044,754.37          173,471,589.85       3,034,516,344.22金净值)二、本期经营活动产生的
    基金净值变动数(本期利                         -       -28,433,135.36        -28,433,135.36润)三、本期基金份额交易产
    生的基金净值变动数(净        -48,095,137.96            6,274,200.52         -41,820,937.44值减少以“-”号填列)
    其中:1.基金申购款            307,966,465.16           22,481,842.64        330,448,307.80
      2.基金赎回款           -356,061,603.12           -16,207,642.12       -372,269,245.24四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净
                                               -                    -                      -值变动(净值减少以“-”号填列)
                                                华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要五、期末所有者权益(基
                               2,812,949,616.41         151,312,655.01       2,964,262,271.42金净值)
    报表附注为财务报表的组成部分。
    本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署:
          杨明辉                       崔雁巍                        崔雁巍
    基金管理人负责人         主管会计工作负责人               会计机构负责人7.4 报表附注7.4 报表附注7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
    本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计政策、会计估计一致。7.4.2 差错更正的说明
    本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。7.4.3 关联方关系
               关联方名称                                      与本基金的关系
                                                 基金管理人、基金注册登记机构、基金销华夏基金管理有限公司
                                                 售机构中国农业银行股份有限公司(“中国农业银行”) 基金托管人、基金销售机构
    中信证券股份有限公司                             基金管理人的股东、基金销售机构
    南方工业资产管理有限责任公司                     基金管理人的股东
    山东省农村经济开发投资公司                       基金管理人的股东
    POWER CORPORATION OF CANADA                      基金管理人的股东
    青岛海鹏科技投资有限公司                         基金管理人的股东
    无锡市国联发展(集团)有限公司                   基金管理人的股东
    注:①根据华夏基金管理有限公司于 2013 年 9 月 25 日发布的公告,经中国证监会核准,华夏基金管理有限公司股东变更为中信证券股份有限公司(出资比例 59%)、南方工业资产管理有限责任公司(出资比例 11%)、山东省农村经济开发投资公司(出资比例 10%)、POWERCORPORATION OF CANADA(出资比例 10%)、青岛海鹏科技投资有限公司(出资比例10%)。
    ②根据华夏基金管理有限公司于 2014 年 2 月 12 日发布的公告,华夏基金管理有限公司股权结构变更为中信证券(出资比例 62.2%)、山东省农村经济开发投资公司(比例 10%)、POWER CORPORATION OF CANADA(出资比例 10%)、青岛海鹏科技投资有限公司(出
                                             华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要资比例 10%)、南方工业资产管理有限责任公司(出资比例 7.8%)。
    ③下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易7.4.4.1.1 股票交易
    本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。7.4.4.1.2 权证交易
    本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。7.4.4.1.3 债券交易
    本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。7.4.4.1.4 债券回购交易
    本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。7.4.4.1.5 应支付关联方的佣金
    本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。7.4.4.2 关联方报酬7.4.4.2.1 基金管理费
                                                                       单位:人民币元
                                           本期                     上年度可比期间
             项目                   2013 年 1 月 1 日至            2012 年 1 月 1 日至
                                    2013 年 12 月 31 日            2012 年 12 月 31 日
    当期发生的基金应支付的管理费                   64,019,892.59                45,261,223.19
    其中:支付销售机构的客户维护费                  9,955,638.26                 8,343,973.51
    注:①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。
    ②基金管理人报酬计算公式为:日基金管理人报酬=前一日基金资产净值 × 1.5% / 当年天数。
    ③客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用,该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支,不属于从基金资产中列支的费用项目。7.4.4.2.2 基金托管费
                                                                       单位:人民币元
                                                                华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
                                                          本期                          上年度可比期间
                          项目                     2013 年 1 月 1 日至                 2012 年 1 月 1 日至
                                                   2013 年 12 月 31 日                 2012 年 12 月 31 日
           当期发生的基金应支付的托管费                           10,669,982.20                  7,543,537.26
                注:①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提,逐日
           累计至每月月底,按月支付。
                ②基金托管费计算公式为:日基金托管费=前一日基金资产净值 × 0.25% / 当年天数。
           7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
                本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债
           券(含回购)交易。
           7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
           7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
                本基金本报告期及上年度可比期间均无基金管理人运用固有资金投资本基
           金的情况。
           7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
                本基金本报告期末及上年度末均无除基金管理人之外的其他关联方投资本
           基金的情况。
           7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
                                                                                            单位:人民币元
                                            本期                                   上年度可比期间
                                     2013 年 1 月 1 日至                          2012 年 1 月 1 日至
             关联方名称              2013 年 12 月 31 日                          2012 年 12 月 31 日
                                 期末余额       当期利息收入                期末余额          当期利息收入
           中国农业银行
                               72,442,636.36        2,813,755.63           119,071,460.55        1,684,280.21
           活期存款
                注:本基金的活期银行存款由基金托管人中国农业银行保管,按银行同业利率计息。
           7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
               本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方购买其承销的证券。
           7.4.5 期末(2013 年 12 月 31 日)本基金持有的流通受限证券
           7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
                                                                                      金额单位:人民币元7.4.5.1.1 受限证券类别:股票
                                                              华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
                                                                   期末
    证券    证券       成功                       流通受    认购                 数量(单     期末成本          期末         备
                                 可流通日                          估值
    代码    名称       认购日                     限类型    价格                 位:股)       总额          估值总额       注
                                                                   单价
                                               非公开
    600079 人福医药 2013-09-05       2014-09-05    发行流    29.00 28.35          2,500,000 72,500,000.00     70,875,000.00     -
                                               通受限
                注:以上“可流通日”是根据上市公司公告估算的流通日期,最终日期以上市公司公告
           为准。
           7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
                                                                                     金额单位:人民币元
                                              期末                  复牌
                                   停牌                 复牌                                期末成本        期末估值      备
    股票代码 股票名称   停牌日期                  估值                  开盘      数量(股)
                                   原因                 日期                                  总额            总额        注
                                              单价                  单价
                                  待澄清
    000625   长安汽车 2013-12-31      媒体报      11.45 2014-01-03 11.72           4,449,939   45,881,330.77 50,951,801.55 -
                                    道
                                  筹划收
                                  购股权
    002573   国电清新 2013-12-23                  22.17      -                -     600,000    11,848,613.00 13,302,000.00 -
                                  重大事
                                    项
                                  筹划发
                                  行股份
    300190    维尔利    2013-12-23                22.06 2014-03-10 24.27             12,536      218,388.58      276,544.16 -
                                  购买资
                                  产事项
                                  筹划收
                                  购公司
    300049   福瑞股份 2013-12-26                  23.80 2014-01-20 24.90              9,926      230,746.52      236,238.80 -
                                  股份事
                                    项
           7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
           7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
                截至本报告期末 2013 年 12 月 31 日止,本基金没有因从事银行间市场债券
           正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
           7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
                截至本报告期末 2013 年 12 月 31 日止,本基金没有因从事交易所市场债券
           正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
           7.4.6 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
           7.4.6.1 金融工具公允价值计量的方法
                                          华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
    根据企业会计准则的相关规定,以公允价值计量的金融工具,其公允价值的计量可分为三个层级:
    第一层级:对存在活跃市场报价的金融工具,可以相同资产/负债在活跃市场上的报价确定公允价值。
    第二层级:对估值日活跃市场无报价的金融工具,可以类似资产/负债在活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值;对估值日不存在活跃市场的金融工具,可以相同或类似资产/负债在非活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值。
    第三层级:对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具,可以其他反映市场参与者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。7.4.6.2 各层级金融工具公允价值
    截至 2013 年 12 月 31 日止,本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层级的余额为 3,773,849,869.59 元,第二层级的余额为 250,060,000.00 元,第三层级的余额为 0 元。(截至 2012 年 12 月 31 日止:第一层级的余额为2,792,883,886.53 元,第二层级的余额为 79,043,223.32 元,第三层级的余额为 0元。)7.4.6.3 公允价值所属层级间的重大变动
    对于特殊事项停牌的股票,本基金将相关股票公允价值所属层级于其进行估值调整之日起从第一层级转入第二层级或第三层级,于股票复牌并恢复市价估值之日起从第二层级或第三层级转入第一层级。对于持有的非公开发行股票,本基金于限售期内将相关股票公允价值所属层级列入第二层级,于限售期满并恢复市价估值之日起从第二层级转入第一层级。7.4.6.4 第三层级公允价值本期变动金额
    本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层级公允价值本期未发生变动。
                              §8 投资组合报告8.1 期末基金资产组合情况
                                                               金额单位:人民币元
                                                                     占基金总资产的
    序号                  项目                          金额
                                                                       比例(%)
                                           华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
    1     权益投资                                  3,792,930,313.54                 84.13
        其中:股票                                3,792,930,313.54                 84.13
    2     固定收益投资                                230,979,556.05                  5.12
        其中:债券                                  230,979,556.05                  5.12
               资产支持证券                                       -                    -
    3     金融衍生品投资                                            -                    -
    4     买入返售金融资产                            320,050,740.09                  7.10
        其中:买断式回购的买入返售金融资产                        -                    -
    5     银行存款和结算备付金合计                     98,879,043.56                  2.19
    6     其他各项资产                                 65,724,387.09                  1.46
    7     合计                                      4,508,564,040.33                100.008.2 期末按行业分类的股票投资组合
                                                                金额单位:人民币元
                                                                      占基金资产净值
    代码                  行业类别                     公允价值
                                                                        比例(%)
    A     农、林、牧、渔业                                          -                    -
    B     采矿业                                       96,955,769.75                  2.17
    C     制造业                                    2,673,984,391.99                 59.80
    D     电力、热力、燃气及水生产和供应业             21,765,000.00                  0.49
    E     建筑业                                       90,193,806.00                  2.02
    F     批发和零售业                                 30,558,699.68                  0.68
    G     交通运输、仓储和邮政业                       10,190,000.00                  0.23
    H     住宿和餐饮业                                              -                    -
    I    信息传输、软件和信息技术服务业              357,338,345.67                  7.99
    J    金融业                                       83,776,579.62                  1.87
    K     房地产业                                     13,641,556.56                  0.31
    L     租赁和商务服务业                            234,760,759.80                  5.25
    M     科学研究和技术服务业                         29,523,975.36                  0.66
    N     水利、环境和公共设施管理业                  126,841,439.31                  2.84
    O     居民服务、修理和其他服务业                                -                    -
    P     教育                                                      -                    -
    Q     卫生和社会工作                                            -                    -
    R     文化、体育和娱乐业                           23,399,989.80                  0.52
    S     综合                                                      -                    -
        合计                                      3,792,930,313.54                 84.828.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                金额单位:人民币元
                                            华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
                                                                        占基金资产净值
    序号    股票代码   股票名称   数量(股)            公允价值
                                                                          比例(%)
    1       300058    蓝色光标     4,532,061           234,760,759.80                 5.25
    2       600887    伊利股份     5,698,536           222,698,786.88                 4.98
    3       002236    大华股份     5,185,825           211,996,526.00                 4.74
    4       002241    歌尔声学     5,276,220           185,089,797.60                 4.14
    5       600637      百视通     4,999,306           184,824,342.82                 4.13
    6       000049    德赛电池     2,359,750           165,654,450.00                 3.70
    7       300146    汤臣倍健     2,103,714           153,339,713.46                 3.43
    8       600690    青岛海尔     6,698,348           130,617,786.00                 2.92
    9       300349    金卡股份     2,515,954           124,338,446.68                 2.78
    10      002456      欧菲光     2,564,511           123,301,688.88                 2.76
    注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于本基金管理人网站的年度报告正文。8.4 报告期内股票投资组合的重大变动8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
                                                                 金额单位:人民币元
                                                                       占期初基金资产
    序号    股票代码   股票名称         本期累计买入金额
                                                                       净值比例(%)
    1       002236    大华股份                        226,835,441.72                  7.65
    2       300058    蓝色光标                        202,906,228.27                  6.85
    3       600637     百视通                         184,823,277.41                  6.24
    4       002456     欧菲光                         171,150,364.52                  5.77
    5       000002     万科 A                         166,718,893.99                  5.62
    6       002241    歌尔声学                        158,871,008.71                  5.36
    7       600016    民生银行                        156,005,631.97                  5.26
    8       600079    人福医药                        155,932,200.68                  5.26
    9       300104     乐视网                         148,190,128.71                  5.00
    10      000049    德赛电池                        148,042,714.73                  4.99
    11      002353    杰瑞股份                        145,099,174.26                  4.89
    12      002273    水晶光电                        133,138,622.35                  4.49
    13      000418    小天鹅 A                        128,672,255.62                  4.34
    14      300146    汤臣倍健                        128,633,606.16                  4.34
    15      000001    平安银行                        118,450,942.41                  4.00
    16      002415    海康威视                        116,868,048.94                  3.94
    17      600690    青岛海尔                        112,043,994.75                  3.78
                                            华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
    18      600597    光明乳业                        109,568,838.75                  3.70
    19      300349    金卡股份                        109,224,885.24                  3.68
    20      601166    兴业银行                        108,937,135.71                  3.68
    21      300054    鼎龙股份                        106,123,421.04                  3.58
    22      300257    开山股份                        103,032,257.61                  3.48
    23      000731    四川美丰                         95,925,002.63                  3.24
    24      002690    美亚光电                         94,924,510.36                  3.20
    25      002683    宏大爆破                         94,085,455.43                  3.17
    26      300070     碧水源                          92,513,143.07                  3.12
    27      600499    科达机电                         91,153,987.89                  3.08
    28      601328    交通银行                         91,079,054.23                  3.07
    29      600388    龙净环保                         88,737,462.67                  2.99
    30      600315    上海家化                         85,031,904.72                  2.87
    31      300147    香雪制药                         79,257,020.84                  2.67
    32      600109    国金证券                         75,541,836.14                  2.55
    33      300113    顺网科技                         71,530,789.96                  2.41
    34      300315    掌趣科技                         70,761,425.55                  2.39
    35      000625    长安汽车                         67,989,001.44                  2.29
    36      300273    和佳股份                         66,687,179.94                  2.25
    37      600887    伊利股份                         66,471,155.43                  2.24
    38      000915    山大华特                         66,307,417.59                  2.24
    39      300017    网宿科技                         66,242,880.37                  2.23
    40      002368    太极股份                         63,603,766.07                  2.15
    41      600535     天士力                          62,105,066.11                  2.10
    42      002570     贝因美                          61,998,270.24                  2.09
    43      300026    红日药业                         60,835,983.56                  2.05
    44      002001     新和成                          60,424,050.61                  2.04
    注:“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
                                                                 金额单位:人民币元
                                                                       占期初基金资产
    序号    股票代码    股票名称         本期累计卖出金额
                                                                       净值比例(%)
    1      000002      万科 A                         224,973,861.13                  7.59
    2      300104      乐视网                         184,891,684.48                  6.24
    3      600016     民生银行                        180,877,873.66                  6.10
                              华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
    4    002273   水晶光电                 153,629,081.32                  5.18
    5    600048   保利地产                 145,462,374.91                  4.91
    6    300113   顺网科技                 145,237,005.56                  4.90
    7    000400   许继电气                 143,374,095.97                  4.84
    8    600280   中央商场                 140,150,089.25                  4.73
    9    300147   香雪制药                 135,349,423.97                  4.57
    10   300315   掌趣科技                 131,342,997.40                  4.43
    11   000001   平安银行                 119,159,635.04                  4.02
    12   601166   兴业银行                 117,140,817.43                  3.95
    13   300257   开山股份                 116,166,527.98                  3.92
    14   600079   人福医药                 107,088,310.03                  3.61
    15   600060   海信电器                 104,146,735.44                  3.51
    16   600597   光明乳业                 103,066,816.31                  3.48
    17   600104   上汽集团                 102,953,964.57                  3.47
    18   002368   太极股份                 102,172,553.48                  3.45
    19   002106   莱宝高科                  98,166,976.68                  3.31
    20   600702   沱牌舍得                  97,179,374.43                  3.28
    21   600499   科达机电                  95,166,960.19                  3.21
    22   600388   龙净环保                  94,448,942.74                  3.19
    23   600867   通化东宝                  94,296,091.81                  3.18
    24   601328   交通银行                  93,781,055.50                  3.16
    25   000418   小天鹅 A                  92,400,192.41                  3.12
    26   000731   四川美丰                  89,376,424.67                  3.02
    27   000100   TCL 集团                  88,218,932.88                  2.98
    28   600000   浦发银行                  84,585,001.19                  2.85
    29   601628   中国人寿                  84,155,443.23                  2.84
    30   000024   招商地产                  83,722,824.78                  2.82
    31   000625   长安汽车                  79,835,726.47                  2.69
    32   600519   贵州茅台                  75,854,267.43                  2.56
    33   002385    大北农                   70,421,407.60                  2.38
    34   002508   老板电器                  69,498,195.41                  2.34
    35   002570    贝因美                   68,406,310.85                  2.31
    36   300298   三诺生物                  68,179,547.20                  2.30
    37   002299   圣农发展                  66,061,965.68                  2.23
    38   600886   国投电力                  61,923,776.34                  2.09
    39   000050   深天马 A                  61,092,728.34                  2.06
    40   600315   上海家化                  60,256,482.49                  2.03
                                              华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
    41      600332      白云山                            60,246,953.08                   2.03
    42      601901     方正证券                           60,231,611.43                   2.03
    注:“卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
                                                                            单位:人民币元
    买入股票成本(成交)总额                                                    8,899,606,838.76
    卖出股票收入(成交)总额                                                    8,940,292,352.94
    注:“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                   金额单位:人民币元
                                                                            占基金资产净值
    序号           债券品种                       公允价值
                                                                              比例(%)
    1      国家债券                                       50,015,000.00                  1.12
    2      央行票据                                                      -                    -
    3      金融债券                                      179,185,000.00                  4.01
          其中:政策性金融债                            179,185,000.00                  4.01
    4      企业债券                                                      -                    -
    5      企业短期融资券                                                -                    -
    6      中期票据                                                      -                    -
    7      可转债                                           1,779,556.05                 0.04
    8      其他                                                          -                    -
    9      合计                                          230,979,556.05                  5.178.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
                                                                   金额单位:人民币元
                                                                                 占基金资产
    序号    债券代码           债券名称          数量(张)        公允价值         净值比例
                                                                                   (%)
    1      130218            13 国开 18             800,000     79,496,000.00            1.78
    2      019302            13 国债 02             500,000     50,015,000.00            1.12
    3      130210            13 国开 10             500,000     49,920,000.00            1.12
    4      130214            13 国开 14             300,000     29,907,000.00            0.67
    5      130236            13 国开 36             200,000     19,862,000.00            0.44
                                          华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
      本基金本报告期末未持有资产支持证券。8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
      本基金本报告期末未持有权证。8.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明8.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
      本基金本报告期末无股指期货投资。8.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
      本基金本报告期末无股指期货投资。8.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明8.10.1 本期国债期货投资政策
       本基金本报告期末无国债期货投资。8.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
      本基金本报告期末无国债期货投资。8.10.3 本期国债期货投资评价
       本基金本报告期末无国债期货投资。8.11 投资组合报告附注8.11.1 报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。8.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。8.11.3 期末其他各项资产构成
                                                                    单位:人民币元
    序号                       名称                                   金额
    1        存出保证金                                                      1,828,396.80
    2        应收证券清算款                                                 58,328,772.62
    3        应收股利                                                                0.50
    4        应收利息                                                        4,274,460.29
    5        应收申购款                                                      1,292,756.88
                                                      华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
    6        其他应收款                                                                               -
    7        待摊费用                                                                                 -
    8        其他                                                                                     -
    9        合计                                                                       65,724,387.098.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
                                                                            金额单位:人民币元
                                                                                    占基金资产净值
    序号          债券代码                债券名称                 公允价值
                                                                                      比例(%)
    1               110023              民生转债                      678,605.90                  0.028.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
       本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
       由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
                                  §9 基金份额持有人信息9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
                                                                                     份额单位:份
                                                              持有人结构
    持有人户       户均持有的                  机构投资者                             个人投资者
    数(户)         基金份额
                                                         占总份额                          占总份额
                                      持有份额                            持有份额
                                                           比例                              比例
    524,491              6,179.17     435,874,905.78          13.45%     2,805,045,857.61        86.55%9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
             项目                    持有份额总数(份)                   占基金总份额比例基金管理人所有从业人员持
                                                 1,595,420.50                                   0.05%有本基金
    注:截至本报告期末,本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 50 万份至 100 万份(含);本基金的基金经理未持有本基金份额。
                                  §10 开放式基金份额变动
                                                                                          单位:份
    基金合同生效日(2007年9月10日)基金份额总额                                         4,999,112,948.66
    本报告期期初基金份额总额                                                            2,812,949,616.41
    本报告期基金总申购份额                                                              2,081,708,471.77
                                               华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
    减:本报告期基金总赎回份额                                                 1,653,737,324.79
    本报告期基金拆分变动份额                                                                    -
    本报告期期末基金份额总额                                                   3,240,920,763.39
                              §11 重大事件揭示11.1 基金份额持有人大会决议
    本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
    本基金管理人于 2013 年 5 月 25 日发布公告,刘文动先生不再担任华夏基金管理有限公司副总经理。
    本基金管理人于 2013 年 11 月 29 日发布公告,杨明辉先生担任华夏基金管理有限公司董事长,王东明先生不再担任华夏基金管理有限公司董事长。
    本基金管理人于 2013 年 12 月 7 日发布公告,张后奇先生不再担任华夏基金管理有限公司副总经理。
    本报告期内,本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
    本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。11.4 基金投资策略的改变
    本基金本报告期投资策略未发生改变。11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
    本基金本报告期应支付给普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)的报酬为 110,000 元人民币。截至本报告期末,该事务所已向本基金提供 7 年的审计服务。11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
    本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内未受到任何处分。11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
                                                                    金额单位:人民币元
             交易单            股票交易                     应支付该券商的佣金
    券商名称                                                                            备注
             元数量    成交金额     占当期股票成            佣金      占当期佣金
                                               华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
                                        交总额的比例                   总量的比例
    宏源证券         1   4,327,328,418.51            24.36% 3,074,133.56        20.18%      -
    海通证券         1   2,438,895,637.97            13.73% 2,220,367.49        14.58%      -
    华泰证券         1   1,755,271,365.92             9.88% 1,597,996.37        10.49%      -
    湘财证券         1   1,736,912,662.48             9.78% 1,576,104.04        10.35%      -
    光大证券         1   1,489,849,117.75             8.39% 1,343,791.22         8.82%      -
    国海证券         1   1,242,982,304.01             7.00% 1,125,306.75         7.39%      -
    长江证券         1    997,658,179.13              5.62% 884,363.16           5.81%      -
    中银国际证券     1    889,608,558.04              5.01% 809,900.83           5.32%      -
    国泰君安证券     1    836,761,055.48              4.71% 761,787.20           5.00%      -
    中国银河证券     1    673,499,619.13              3.79% 613,153.18           4.02%      -
    国信证券         1    501,502,567.56              2.82% 456,564.57           3.00%      -
    申银万国证券     1    472,174,434.25              2.66% 429,864.80           2.82%      -
    西部证券         1    271,856,237.92              1.53% 247,497.64           1.62%      -
    东吴证券         1    130,867,708.30              0.74%    92,967.44         0.61%      -
    注:①为了贯彻中国证监会的有关规定,我公司制定了选择券商的标准,即:
    ⅰ经营行为规范,在近一年内无重大违规行为。
    ⅱ公司财务状况良好。
    ⅲ有良好的内控制度,在业内有良好的声誉。
    ⅳ有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告。
    ⅴ建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯和服务。
    ②券商专用交易单元选择程序:
    ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
    本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力进行评估,确定选用交易单元的券商。
    ⅱ协议签署及通知托管人
    本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议,并通知基金托管人。
    ③除本表列示外,本基金还选择了华西证券、中信建投证券、齐鲁证券、高华证券、安信证券、中投证券的交易单元作为本基金交易单元,本报告期无股票交易及应付佣金。
    ④在上述租用的券商交易单元中,东吴证券的交易单元为本基金本期新增的交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
                                          华夏复兴股票型证券投资基金 2013 年年度报告摘要
                                                               金额单位:人民币元
                      债券交易                                  回购交易
    券商名称                      占当期债券成交                           占当期回购成交
               成交金额                                成交金额
                                  总额的比例                               总额的比例
    海通证券                    -                   -    7,755,000,000.00           48.47%
    华泰证券         9,845,951.80             65.00%     3,955,400,000.00           24.72%
    光大证券         1,720,297.10             11.36%                     -                 -
    中银国际证券     2,057,912.90             13.59%                     -                 -
    中国银河证券     1,523,554.10             10.06%     4,090,000,000.00           25.57%
    申银万国证券                -                   -      165,000,000.00             1.03%
    西部证券                    -                   -       33,000,000.00             0.21%
                                                            华夏基金管理有限公司
                                                          二〇一四年三月二十六日