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2019年11月19日 星期二

大成标普500等权重指数(QDII)(096001)公告正文

大成标普500等权重指数QDII:更新的招募说明书摘要

公告日期 2013-11-08 来源 上海证券报

              大成标普500等权重指数证券投资基金更新的招募说明书摘要
    (2013年第2期)
    重 要 提 示
    大成标普500等权重指数证券投资基金经中国证监会2010年12月20日证监许可【2010】1876号文核准募集,本基金的基金合同于2011年3月23日正式生效。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    大成标普500等权重指数证券投资基金为美国股票指数型证券投资基金,风险与预期收益高于混合型基金、债券基金以及货币市场基金,属于预期风险较高的产品。本基金投资于美国证券市场,基金净值除了会因美国证券市场波动等因素产生波动之外,还需面临汇率风险等投资海外市场的特殊风险。投资者在投资本基金前,应仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立、谨慎决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。
    基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
    投资有风险,投资者申购基金时,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
    基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本更新的招募说明书已经本基金托管人复核。所载内容截止日为2013年9月23日,有关财务数据和净值表现截止日为2013年6月30日(财务数据未经审计)。
    一、基金管理人
    (一)基金管理人概况
    名称:大成基金管理有限公司
    住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
    办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
    设立日期:1999年4月12日
    注册资本:贰亿元人民币
    股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例48%)、中国银河投资管理有限公司(持股比例25%)、光大证券股份有限公司(持股比例25%)、广东证券股份有限公司(持股比例2%)四家公司。
    法定代表人:张树忠
    电话:0755-83183388
    传真:0755-83199588
    联系人:肖冰
    大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会,下设二十个部门,分别是股票投资部、数量投资部、社保基金及机构投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、产品开发与金融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、计划财务部、行政部、基金运营部、监察稽核部、风险管理部和国际业务部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、南京、沈阳和广州等地设立了九家分公司,并在香港设立了子公司。此外,公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。
    公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念,坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神,致力于开拓基金及证券市场业务,以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合,力求为投资者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
    (二)证券投资基金管理情况
    截至2013年9月23日,本基金管理人共管理2只封闭式证券投资基金:景宏证券投资基金、景福证券投资基金,4只ETF及2只ETF联接基金:大成中证100交易型开放式指数证券投资基金、深证成长40交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证500深市交易型开放式指数证券投资基金、中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金及大成中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金联接基金 ,1只创新型基金:大成景丰分级债券型证券投资基金,1只QDII基金:大成标普500等权重指数证券投资基金及29只开放式证券投资基金:大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、大成财富管理2020生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成核心双动力股票型证券投资基金、大成保本混合型证券投资基金、大成景恒保本混合型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金(LOF)、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投资基金、大成理财 21天债券型发起式证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、大成景安短融债券型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金和大成景旭纯债债券型证券投资基金。
    (三)主要人员情况
    1.公司高级管理人员
    董事会:
    张树忠先生,董事长,经济学博士。1989年7月-1993年2月,任中央财经大学财政系讲师 1993年2月-1997年3月,任华夏证券股份有限公司投资银行总部总经理、研究发展部总经理 1997年3月-2003年7月,任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监 2003年7月-2004年6月,任光大保德信基金管理公司董事、副总经理 2004年6月-2006年12月,任大通证券股份有限公司副总经理 2007年1月-2008年1月,任大通证券股份有限公司总经理 2008年1月-2008年4月,任职中国人保资产管理股份有限公司 2008年4月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委员 2008年11月起兼任大成基金管理有限公司董事长。
    王颢先生,董事总经理,国际工商管理专业博士。2000年12月-2002年9月,任招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理 2002年9月加入大成基金管理有限公司,历任助理总经理、副总经理 2008年11月起担任大成基金管理有限公司总经理。
    刘虹先生,董事,博士,高级经济师。1985年7月-1998年11月,任国家计委国土局主任科员、副处长(主持工作) 1998年11月-2000年9月,任中国农业发展银行资金计划部计划处副处长(主持工作) 2000年9月-2004年9月,任中国人寿保险(集团)公司战略规划部战略研究与规划处处长 2004年9月-2006年2月,任中国人寿保险(集团)公司战略规划部副总经理 2006年2月-2007年6月,任中国人寿保险股份有限公司发展改革部总经理 2007年6月-2007年8月,任中国人民保险集团公司高级专家 2007年8月至今,任人保投资控股有限公司总裁、党委书记 2009年11月起,兼任中国华闻投资控股有限公司总裁、党委书记以及中泰信托有限责任公司董事长。
    高岐先生,董事,硕士。历任光大证券有限责任公司计财部会计处处长、副总经理 上海南都期货经纪有限责任公司经管会副主任 现任光大期货有限公司副总经理兼财务负责人。
    孙学林先生,董事,博士研究生在读,中国注册会计师,注册资产评估师。1997年5月-2000年4月,任职于中国长城信托投资公司 2000年4月-2007年2月,任职于中国银河证券有限公司审计与合规管理部 现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。
    刘大为先生,独立董事,国家开发银行顾问,高级经济师,享受政府特殊津贴专家。中国人民银行研究生部硕士生指导老师,首都经济贸易大学兼职教授,清华大学中国经济研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室(副处长、处长),北京市第一商业局(副局长),中国建设银行信托投资公司(总经理),中国投资银行(行长),国家开发银行(总会计师)工作。
    宣伟华女士,独立董事,日本国立神户大学法学院法学修士,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员,曾任上海市律师协会证券与期货法律研究委员会副主任。1986年-1993年,华东政法大学任教 1993年-1994年,日本神户学院大学法学部访问教授 1994年-1998年,日本国立神户大学学习 1999年-2000年,锦天城律师事务所兼职律师、北京市中伦金通律师事务所上海分所负责人 2001年始任国浩律师(上海)事务所合伙人。擅长于公司法、证券法、基金法、外商投资企业法、知识产权法等相关的法律事务。曾代理过中国证券市场第一例上市公司虚假陈述民事索赔共同诉讼案件,被CCTV?证券频道评为“五年风云人物”,并获得过“上海市优秀女律师”称号。
    叶永刚先生,独立董事,经济学博士,武汉大学经济与管理学院教授、副院长、博士生导师,中国金融学会理事,中国金融学会金融工程研究会常务理事,中国金融学年会常务理事,湖北省政府咨询委员。1983-1988年,任武汉大学管理学院助教 1989-1994年,任武汉大学管理学院讲师 1994-1997年,任武汉大学管理学院副教授 1997年至今,任武汉大学教授,先后担任副系主任、系主任、副院长等行政职务。
    王江先生,独立董事,金融学博士。2005年至今任职美国麻省理工学院斯隆管理学院瑞穗金融集团教授。2007年-2010年,兼任美国金融学会理事 2010年至今兼任美国西部金融学会理事 1997年至今兼任美国国家经济研究局研究员 2007年至今兼任纳斯达克公司经济顾问理事会理事 2009年至今兼任上海交通大学上海高级金融学院院长 2003年至今兼任清华大学中国金融研究中心主任。
    监事会:
    黄建农先生,监事长,大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总经理,中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理,总经理,中国银河投资管理公司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。
    谢红兵先生,监事,双学士学位。1968年入伍,历任营教导员、军直属政治处主任 1992年转业,历任交通银行上海分行杨浦支行副行长(主持工作),营业处处长兼房地产信贷部经理,静安支行行长,杨浦支行行长 1998年调总行负责筹建基金托管部,任交通银行基金托管部副总经理(主持工作)、总经理 2005年负责筹建银行试点基金公司,任交银施罗德基金公司董事长 2008年任中国交银保险公司(香港)副董事长。2010年退休。
    吴朝雷女士,监事,硕士学位。1988年9月-1990年12月任浙江省永嘉县峙口乡人民政府妇联主任、团委书记 1991年10月-1998年2月任浙江省温州市鹿城区人民政府民政科长 1998年3月-2001年6月,任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员 2001年6月-2007年8月,就职于北京市宣武区人民检察院,任三级检察官 2007年8月起任民生人寿北京公司人事部经理。2007年11月-2009年12月,任中国人民人寿保险股份有限公司人力资源部副总经理 2010年1月加入大成基金管理有限公司,任纪委副书记、大成慈善基金会常务副秘书长。
    其他高级管理人员:
    刘彩晖女士,副总经理,管理学硕士。1999年-2002年,历任江南信托投资有限公司投资银行部副总经理、总经理 2002年-2006年,历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理,期间还任江南宏富基金管理公司筹备组副组长 2006年1月-7月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理 2006年8月-2008年5月,任大成基金管理有限公司助理总经理 2008年5月起任大成基金管理有限公司副总经理。2009年7月13日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
    杜鹏女士,督察长,研究生学历。1992年-1994年,历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人 1994年-1998年,历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理 1998年9月参与大成基金管理有限公司的筹建 1999年3月起,任大成基金管理有限公司督察长。2009年3月19日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
    杨春明先生,副总经理,硕士研究生。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托投资公司、招商证券股份有限公司。2005年6月加入大成基金管理有限公司,历任基金运营部总监、市场部总经理、公司助理总经理。2009年7月13日起任大成国际资产管理有限公司董事。2010年11月起任大成基金管理有限公司副总经理。
    肖冰先生,副总经理,工商管理硕士。曾任联合证券有限责任公司国际业务部总经理助理、鹏华基金管理有限公司市场部总监、泰达宏利基金管理有限公司市场部总监、景顺长城基金管理有限公司营销主管。2004年3月加入大成基金管理有限公司,历任市场部总监、综合管理部总监、公司董事会秘书。2009年7月13日起任大成国际资产管理有限公司董事。2010年11月起任大成基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书。
    2.基金经理
    (1) 现任基金经理
    冉凌浩,金融学硕士,10年证券从业经历。2003年4月至2004年6月就职于国信证券研究部,任研究员 2004年6月至2005年9月就职于华西证券研究部,任高级研究员 2005年9月加入大成基金管理有限公司,历任金融工程师、境外市场研究员及基金经理助理。2011年8月26日开始担任大成标普500等权重指数型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍:中国。
    (2)历任基金经理
    历任基金经理姓名    管理本基金时间
    张英辉    2011年3月23日至2011年8月25日
    3.投资决策委员会境外投资决策小组
    投资决策委员会境外投资决策小组由3名成员组成,名单如下:邓韶勇,国际业务部总监,境外投资决策委员会委员 曹雄飞,首席投资官、股票投资部总监,大成财富管理2020生命周期证券投资基金基金经理,大成行业轮动股票型证券投资基金基金经理,境外投资决策委员会委员 冉凌浩,大成标普500等权重指数型证券投资基金基金经理,境外投资决策委员会委员。
    上述人员之间不存在亲属关系。
    二、基金托管人
    (一)基本情况
    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    首次注册登记日期:1983年10月31日
    注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
    法定代表人:田国立
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管及投资者服务部总经理:李爱华
    托管部门信息披露联系人:唐州徽
    电话:(010)66594855
    传真:(010)66594942
    (二)基金托管部门及主要人员情况
    中国银行于1998年设立基金托管部,为进一步树立以投资者为中心的服务理念,中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部,现有员工120余人。另外,中国银行在重点分行已开展托管业务。
    目前,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险基金、QFII、QDII、券商资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、私募基金、资金托管等门类齐全的托管产品体系。在国内,中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管服务,托管资产规模居同业前列。
    (三)证券投资基金托管情况
    截至2013年6月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合(LOF)、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选LOF、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数(LOF)、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证100ETF联接、万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证180金融交易型开放式指数、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数、招商深证TMT50交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面120交易型开放式指数、上证180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证300指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证380指数增强型、泰达宏利中证500指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证300指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证500指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板300成长交易型开放式指数、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深300交易型开放式指数、民生加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融50指数债券型、180等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本混合型、景顺长城上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利债券型、嘉实优化红利股票型、长盛同鑫二号保本混合型、招商信用增强债券型、华宝兴业资源优选股票型、中证500沪市交易型开放式指数、大成中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金联接、博时医疗保健行业股票型、诺德深证300指数分级、华夏安康信用优选债券型、汇添富多元收益债券型、广发双债添利债券型、长盛添利30天理财债券型、信诚理财7日盈债券型、长盛添利60天理财债券型发起式、平安大华添利债券型、大成理财21天债券型发起式、华泰柏瑞稳健收益债券型、信诚添金分级债券型、国泰现金管理货币市场、国投瑞银纯债债券型、银华中证中票50指数债券型、华安信用增强债券型、长盛同丰分级债券型、汇添富理财21天债券型发起式、国泰国证房地产业指数分级、招商央视财经50指数、嘉实中证中期企业债指数、大成中证100交易型开放式指数、长盛纯债债券型、华夏双债增强债券型、泰达宏利信用合利定期开放债券型、招商安润保本混合型、长盛上证市值百强交易型开放式、长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接、南方中债中期票据指数债券型发起式、嘉实中证金边中期国债交易型开放式、嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接、国投瑞银中高等级债券型、上投摩根成长动力混合型、嘉实丰益纯债定期开放债券型、大成景兴信用债债券型、海富通养老收益混合型、广发聚鑫债券型、泰达宏利高票息定期开放债券型、长盛季季红1年期定期开放债券型、诺安信用债券一年定期开放债券型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、 海富通大中华精选股票型(QDII)、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII)、华宝兴业成熟市场动量优选(QDII)、大成标普500等权重指数(QDII)、长信标普100等权重指数(QDII)、博时抗通胀增强回报(QDII)、华安大中华升级股票型(QDII)、信诚全球商品主题(QDII)、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型(QDII)、易方达标普全球高端消费品指数增强型(QDII)、建信全球资源股票型(QDII)、恒生交易型开放式指数(QDII)、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接(QDII)、广发纳斯达克100指数(QDII)、工银瑞银标普全球自然资源指数证券投资基金(LOF-QDII)、嘉实美国成长股票型证券投资基金(QDII)等214只证券投资基金,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
    (四)托管业务的内部控制制度
    中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权,自1998年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求,以控制和防范基金托管业务风险为主线,制定了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度,将风险控制落实到每个工作环节,保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全。最近一年内,中国银行托管及投资者服务部及其高级管理人员无重大违法违规行为,未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。
    (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。
    三、境外托管人
    名称:中国银行(香港)有限公司
    住所:香港花园道1号中银大厦
    办公地址:香港花园道1号中银大厦
    法定代表人:和广北总裁
    成立时间: 1964年10月16日
    组织形式:股份有限公司
    存续期间:持续经营
    联系人:黄晚仪 副总经理 托管业务主管
    联系电话:852-3982-3753
    中国银行(香港)有限公司(“中银香港”)早于1964年成立,并在2001年10月1日正式重组为中国银行(香港)有限公司,是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司-中银香港(控股)有限公司(“中银香港(控股)”)-则于2001年2日在香港注册成立,并于2002年7月25日开始在香港联合交易所主板上市,2002年12月2日被纳入为恒生指数成分股。中银香港目前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。
    截至2012年12月31日,中银香港的总资产为2,267.6亿美元,资本总额为180.6亿美元, 其中实收资本为55.2亿美元,至于资本充足比率更达16.8%。中银香港的财务实力及双A级信用评级,可以媲美不少大型全球托管银行。中银香港最新信评如下(截至2012年12月31日):
         穆迪投资服务    标准普尔    惠誉国际评级
    评级展望    稳定    稳定    稳定
    长期    Aa3    A+    A
    短期    P-1    A-1    F1
    基本实力/财务实力    C+         -
    中银香港作为香港第二大银行集团,亦为三家本地发钞银行之一,拥有最庞大分行网络与广阔的客户基础。
    托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一,目前为超过六十万企业及工商客户提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户(包括各类QDII及其理财产品等),亦素有经验,于行业处于领先地位,包括于2006年被委任为国内首只银行类QDII产品之境外托管行,及于2007年被委任为国内首只券商类QDII集成计划之境外托管行等,其业务专长及全方位的配备,令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托管银行, 亦是唯一荣获「亚洲投资人杂志」颁发奖项的中资托管行(2012年服务提供者奖项「最佳跨境托管亚洲银行奖」)。
    四、相关服务机构
    (一)销售机构及联系人
    1.直销机构:大成基金管理有限公司
    住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
    办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
    法定代表人:张树忠
    电话:0755-83183388
    传真:0755-83199588
    联系人:王肇栋
    公司网址:www.dcfund.com.cn
    大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费)
    大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心,并在武汉分公司开通了直销业务:
    (1)大成基金深圳投资理财中心
    地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
    联系人:瞿宗怡
    电话:0755-83195236
    传真:0755-83195229/39
    (2)大成基金北京投资理财中心
    地址:北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦105-106室
    联系人:戴晓燕
    电话:010-85252345/46、010-58156152/53
    传真:010-58156315/23
    (3)大成基金上海投资理财中心
    地址:上海市浦东新区陆家嘴东路161号101室
    联系人:徐舲
    电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331
    传真:021-63513928/62185233
    (4)大成基金管理有限公司武汉分公司
    地址:湖北省武汉市新华路218号浦发银行大厦15楼
    联系人:肖利霞
    联系电话:027-85552889
    传真:027-85552860
    2.代销机构
    (1)中国银行股份有限公司
    注册地址:北京西城区复兴门内大街1号
    法定代表人:田国立
    客服电话:95566
    联系人:王娟
    电话:010-66594909
    传真:010-66594942
    网址:www.boc.cn
    (2)中国农业银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
    法定代表人:蒋超良
    客服电话:95599
    电话:010-85109219
    传真:010-85109219
    网址:www.abchina.com
    (3)中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
    法定代表人:姜建清
    客服电话:95588
    电话:010-66107900
    传真:010-66107914
    网址:www.icbc.com.cn
    (4)交通银行股份有限公司
    办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
    法定代表人:胡怀邦
    客服电话:95559
    联系人:曹榕
    电话:021-58781234
    传真:021-58408483
    网址:www.bankcomm.com
    (5)招商银行股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
    法定代表人:傅育宁
    客服电话:95555
    联系人:邓炯鹏
    电话:0755-83077278
    传真:0755-83195049
    网址:www.cmbchina.com
    (6)中国光大银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
    法定代表人:唐双宁
    客服电话:95595
    联系人:李伟
    电话:010-68098778
    传真:010-68560312
    网址:www.cebbank.com
    (7)上海农村商业银行股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号
    法定代表人:胡平西
    客服电话:021-962999
    电话:021-38576985
    传真:021-50105124
    联系人:周睿
    网址:www.shrcb.com
    (8)浙商银行股份有限公司
    注册地址:杭州市庆春路288号(办公地址同注册地址)
    法定代表人:张达洋
    联系人:吴强
    客户服务热线:95105665
    电话:0571-87659167
    传真:0571-87659188
    网址:www.czbank.com
    (9)中信建投股份有限公司
    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
    法定代表人:王常青
    客服电话:4008888108
    联系人:权唐
    电话:010-85130577
    传真:010-65182261
    网址:www.csc108.com
    (10)国信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六层
    法定代表人:何如
    客服电话:95536
    联系人:齐晓燕
    电话:0755-82130833
    传真:0755-82133952
    网址: www.guosen.com.cn
    (11)招商证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
    法定代表人:宫少林
    客服电话: 95565
    联系人:林生迎
    电话:0755-82960223
    传真:0755-82943636
    网址:www.newone.com.cn
    (12)东北证券股份有限公司
    注册地址:长春市自由大路1138号
    办公地址:长春市自由大路1138号
    法定代表人:矫正中
    客户服务电话:4006000686
    联系人:潘锴
    电话:0431-85096709
    网址:www.nesc.cn
    (13)中国银河证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人:陈有安
    客服电话:4008-888-888
    联系人:田薇
    联系电话:010-66568430
    传真:010-66568990
    网址:www.chinastock.com.cn
    (14)申银万国证券股份有限公司
    通讯地址:上海市常熟路171号
    法定代表人:丁国荣
    客服电话:021-962505
    联系人:黄维琳、曹晔
    电话:021-54033888
    传真:021-54038844
    网址:www.sywg.com
    (15)东方证券股份有限公司
    地址:上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29楼
    法定代表人:潘鑫军
    客户电话:95503
    联系人:吴宇
    电话:021-63325888-3108
    传真:021-63326173
    网址:www.dfzq.com.cn
    (16)海通证券股份有限公司
    注册地址:上海市淮海中路98号
    法定代表人:王开国
    客服电话:95553、400-888-8001
    联系人:金芸、李笑鸣
    电话:021-23219000
    传真:021-63602722
    网址:www.htsec.com
    (17)中信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市深南路7088号招商银行大厦
    法定代表人:王东明
    客服电话:010-84588888
    联系人:陈忠
    电话:010-84588888
    传真:010-84865560
    网址:www.cs.ecitic.com
    (18)安信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    法定代表人:牛冠兴
    客服电话:4008 001 001
    联系人:陈剑虹
    电话:0755-82825551
    传真:0755-82558355
    网址:www.essence.com.cn
    (19)光大证券股份有限公司
    办公地址:上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人:徐浩明
    客服电话:400-888-8788、95525
    联系人:刘晨、李芳芳
    电话:021-22169081
    传真:021-22169134
    网址:www.ebscn.com
    (20)中信万通证券有限责任公司
    注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
    办公地址:青岛市东海西路28号
    法定代表人:张智河
    客服电话:0532-96577
    联系人:吴忠超
    电话:0532-85022326
    传真:0532-85022605
    网址:www.zxwt.com.cn
    (21)东海证券股份有限公司
    注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
    办公地址:上海市东方路1928号东海证券大厦
    法定代表人:朱科敏
    客服电话:95531
    免费服务热线:95531
    联系人:汪汇
    电话:021-20333333
    传真:021-50498825
    网址:www.longone.com.cn
    (22)中信证券(浙江)有限责任公司
    注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
    法定代表人:沈强
    客服电话:95548
    联系人:王霈霈
    电话:0571-87112507
    传真:0571-85783771
    网址:www.bigsun.com.cn
    (23)广州证券有限责任公司
    注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼
    法定代表人:刘东
    客服电话:961303
    联系人:林洁茹
    联系电话:020-87322668
    传真:020-87325036
    网址:www.gzs.com.cn
    (24)平安证券有限责任公司
    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    法定代表人:杨宇翔
    客服电话:95511转8
    联系人:郑舒丽
    电话:0755-22626391
    传真:0755-82400862
    网址:www.pingan.com
    (25)华泰证券股份有限公司
    注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
    法定代表人:吴万善
    客服电话:4008-888-168、95597
    联系人:舒萌菲
    电话:025-84457777
    传真:025-84579763
    网址:www.htsc.com.cn
    (26)湘财证券有限责任公司
    注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
    法定代表人:林俊波
    客服电话:400-888-1551
    联系人:钟康莺
    电话:021-68634518-8503
    传真:021-68865938
    网址:www.xcsc.com
    (27)上海证券有限责任公司
    注册地址:上海市西藏中路336号
    法定代表人:龚德雄
    客服电话:021-962518,4008918918
    联系人:张瑾
    电话:021-53519888
    传真:021-63608830
    网址:www.962518.com
    (28)兴业证券股份有限公司
    注册地址:福州市湖东路268号
    法定代表人:兰荣
    客户服务电话:95562
    联系人:黄英
    电话:0591-38162212
    传真:0591-38507538
    网址:www.xyzq.com.cn
    (29)渤海证券股份有限公司
    注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
    法定代表人:杜庆平
    联系人:王兆权
    电话:022-28451861
    传真:022-28451892
    客服电话:4006515988
    网址:www.bhzq.com
    (30)方正证券股份有限公司
    注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
    法定代表人:雷杰
    客服电话:95571
    联系人:邵艳霞
    电话:010-57398063
    传真:010-57398058
    网址:www.foundersc.com
    (31)东莞证券有限责任公司
    注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
    法定代表人:张运勇
    客服电话:0769-961130
    联系人:梁健伟
    电话:0769-22119341
    传真:0769-22116999
    网址:www.dgzq.com.cn
    (32)瑞银证券有限责任公司
    注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
    法定代表人:程宜荪
    电话:010-58328337
    传真:010-58328748
    联系人:慕丽娜
    客户服务电话:400-887-8827
    网址:www.ubssecurities.com
    (33)宏源证券股份有限公司
    注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号
    办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
    法定代表人:冯戎
    客户服务电话:4008000562
    联系人:李巍
    电话:010-88085858
    传真:010-88085195
    网址:www.hysec.com
    (34)长城证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
    法定代表人:黄耀华
    客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888
    联系人:高峰
    电话:0755-83516094
    传真:0755-83516199
    网址:www.cgws.com
    (35)国都证券有限责任公司
    注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
    法定代表人:常喆
    客户服务电话:400-818-8118
    联系人:黄静
    电话:010-84183333
    传真:010-84183311-3389
    网址:www.guodu.com
    (36)江海证券有限公司
    办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号
    法人代表:孙名扬
    电话:0451-82336863
    客服热线:4006662288
    联系人:徐世旺
    网址:www.jhzq.com.cn
    (37)长江证券股份有限公司
    注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
    法定代表人:胡运钊
    客户服务热线:95579、4008-888-999
    联系人:李良
    电话:027-65799999
    传真:027-85481900
    网址:www.95579.com
    (38)国金证券股份有限公司
    注册地址:成都市东城根上街95号
    法定代表人:冉云
    客户服务电话:4006600109
    联系人:刘一宏
    电话:028-86690070
    传真:028-86690126
    网址:www.gjzq.com.cn
    (39)中航证券有限公司
    注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
    办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
    法人代表:杜航
    客户服务热线:4008866567
    联系人:戴蕾
    电话:0791-86768681
    传真:0791-86770178
    网址:www.avicsec.com
    (40)爱建证券有限责任公司
    地址:上海市南京西路758号23楼
    法定代表人:郭林
    客服电话:021-63340678
    联系人:陈敏
    电话:021-32229888
    传真:021-62878783
    网址:www.ajzq.com
    (41)天相投资顾问有限公司
    注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
    法定代表人:林义相
    客服电话:010-66045678
    联系人:林爽
    传真:010-66045527
    网址:www.txsec.com
    (42)信达证券股份有限公司
    地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    法定代表人:张志刚
    客户服务电话:4008008899
    联系人:唐静
    联系电话:010-63081000
    传真:010-63080978
    公司网址:www.cindasc.com
    (43)华宝证券有限责任公司
    地址:上海市浦东新区环球金融中心57楼
    法定代表人:陈林
    客户服务电话:400-820-9898
    联系人:汪明丽
    电话:021-68778075
    传真:021-68868117
    网址:www.cnhbstock.com
    (44)广发证券股份有限公司
    注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
    法定代表人:孙树明
    客服电话:95575联系人:黄岚
    电话:020-87555888
    传真:020-87555305
    网址:www.gf.com.cn
    (45)世纪证券有限责任公司
    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
    法定代表人:卢长才
    客服电话:0755-83199599
    联系人:张婷
    电话:0755-83199511
    传真:0755-83199545
    网址:www.csco.com.cn
    (46)中国中投证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
    法定代表人:龙增来
    联系人:刘毅
    客户电话:400 600 8008
    电话:0755-82023442
    传真:0755-82026539
    网址:www.china-invs.cn
    (47)齐鲁证券有限公司
    办公地址:山东省济南市经十路20518号
    法定代表人:李玮
    客户服务电话:95538
    联系人:吴阳
    电话:0531-81283938
    传真:0531-81283900
    网址:www.qlzq.com.cn
    (48)日信证券有限责任公司
    注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号
    法定代表人:孔佑杰
    联系电话:010-88086830
    联系人:陈韦杉
    传真:010-66412537
    网址:www.rxzq.com.cn
    (49)华龙证券有限责任公司
    注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
    法定代表人:李晓安
    联系人:杨晓天
    联系电话:0931-8784509
    传真:0931-4890619
    甘肃省客服电话:96668
    网址:www.hlzqgs.com
    (50)财富证券有限责任公司
    办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
    法人代表:周晖
    客户服务热线:0731-84403319
    联系人:胡智
    电话:0731-84779521
    传真:0731-84403439
    网址:www.cfzq.com
    (51)华福证券有限责任公司
    注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
    法定代表人:黄金琳
    客服电话:0591-96326
    联系人:张腾
    电话:0591-87278701/
    传真:0591-87841150
    网址:www.gfhfzq.com.cn
    (52)大通证券股份有限公司
    注册地址:大连市中山区人民路24号
    办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦38-39层
    法定代表人:张智河
    联系人:谢立军
    电话:0411-39673202
    传真:0411-39673219
    客户服务热线:4008-169-169
    网址:www.daton.com.cn
    (53)中原证券股份有限公司
    地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
    法定代表人:菅明军
    客服电话:0371-967218、4008139666
    联系人:程月艳、耿铭
    联系电话:0371-65585670
    联系传真:0371-65585665
    网址:www.ccnew.com
    (54)西南证券股份有限公司
    地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢
    法定代表人:王珠林
    客服电话:4008096096
    联系人:徐雅筠、杨再巧
    网址:www.swsc.com.cn
    (55)天源证券经纪有限公司
    注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼
    办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼
    法定代表人:林小明
    电话:0755-33331188
    传真:0755-33329815
    统一客服电话:4006543218
    公司网站地址:www.tyzq.com.cn
    (56)国盛证券有限责任公司
    注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
    办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
    法定代表人:曾小普
    联系人:徐美云
    电话:0791-6285337
    传真:0791-6282293
    网址:www.gsstock.com
    (57)华鑫证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
    办公地址:上海市肇嘉浜路750号
    法定代表人:洪家新
    联系人:陈敏
    网站:www.cfsc.com.cn
    客户服务电话:021-32109999 029-68918888 4001099918
    (58)深圳众禄基金销售有限公司
    办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
    法定代表人:薛峰
    客服电话:4006-788-887
    联系人:童彩平
    电话:0755-33227950
    传真:0755-82080798
    网址:www.zlfund.cn
    (59)中山证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
    法定代表人:吴永良
    客服电话:400-1022-011
    网址:www.zszq.com.cn
    (60)国泰君安证券股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区商城路618号
    法定代表人:万建华
    客服电话:95521
    联系人:芮敏祺
    电话:021-38676666
    传真:021-38670161
    网址:www.gtja.com
    (61)上海好买基金销售有限公司
    注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
    办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906
    法定代表人: 杨文斌
    客服电话: 400-700-9665
    联系人: 张茹
    联系电话: 021-58870011
    传真: 021-68596916
    网址: www.ehowbuy.com
    (二)注册登记机构
    名称:大成基金管理有限公司
    住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
    办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层
    法定代表人:张树忠
    电话:0755-83183388
    传真:0755-83195239
    联系人:范瑛
    (三)律师事务所和经办律师
    名称:北京市金杜律师事务所
    注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层
    办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层
    负责人:王玲
    电话:0755-22163333
    传真:0755-22163390
    经办律师:靳庆军、冯艾
    联系人:冯艾
    (四)会计师事务所和经办注册会计师
    会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所有限公司
    (下转B43版)
    基金管理人:大成基金管理有限公司
    基金托管人:中国银行股份有限公司