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2020年01月23日 星期四

东方精选混合(400003)公告正文

东方精选混合:招募说明书(更新)摘要

公告日期 2013-08-28 来源 上海证券报

              东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书(更新)摘要
    (下转A328版)
    (2013年第1号)
    重要提示
    东方精选混合型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2005年9月7日中国证券监督管理委员会《关于同意东方精选混合型开放式证券投资基金募集的批复》(证监基金字【2005】153号)和《关于东方精选混合型开放式证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函【2005】273号)的核准,进行募集。本基金基金合同于2006年1月11日正式生效。本基金为混合型开放式。
    东方基金管理有限责任公司(以下简称“本基金管理人”、“管理人”或“本公司”)保证《东方精选混合型开放式证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并对认购(或申购)本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险和本基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险等。在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    有关财务数据和净值表现截止日为2013年6月30日(财务数据未经审计), 如无其他特别说明,本招募说明书其他所载内容截止日为2013年7月11日。
    本《招募说明书》更新部分已经本基金托管人复核。
    本摘要根据本基金合同和本基金《招募说明书》编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《中华人民共和国证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金合同。
    一、基金合同生效日期
    2006年1月11日
    二、基金管理人
    (一) 基金管理人概况
    名称:东方基金管理有限责任公司
    住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
    办公地址:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
    法定代表人:崔伟
    成立日期:2004年6月11日
    注册资本:贰亿元人民币
    经营范围:基金募集 基金销售 资产管理 中国证监会许可的其他业务
    批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】80号
    基金管理公司法人许可证编号:A039
    企业法人营业执照注册号:110000007042263
    联系人:李景岩
    电话:010-66295888
    股权结构
    ■
    内部组织结构:
    股东会是公司的最高权力机构,下设董事会和监事会, 董事会下设合规与风险控制委员会、薪酬与考核委员会 公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责制,下设总经理办公会、风险控制委员会、投资决策委员会、产品委员会和董事会办公室、综合管理部、人力资源部、风险管理部、监察稽核部、财务部、信息技术部、登记清算部、研究部、基金管理部、交易部、专户管理部、指数与量化投资部、国际业务部、市场部、销售管理部十六个职能部门及上海分公司、北京分公司 公司设督察长,分管风险管理部、监察稽核部,负责组织指导公司的风险管理和监察稽核工作。
    (二)基金管理人主要人员情况
    1.董事会成员
    崔伟先生,董事长,经济学博士。历任中国人民银行副主任科员、主任科员、副处级秘书,中国证监会党组秘书、秘书处副处长、处长,中国人民银行东莞中心支行副行长、党委委员,中国人民银行汕头中心支行行长、党委书记兼国家外汇管理局汕头中心支局局长,中国证监会海南监管局副局长兼党委委员、局长兼党委书记,中国证监会协调部副主任兼中国证监会投资者教育办公室召集人 现任东方基金管理有限责任公司董事长,兼任东北证券股份有限公司董事、吉林大学商学院教师、中国证券投资基金业协会理事。
    杨树财先生,董事,硕士,中国注册会计师,高级会计师。历任广西北海吉兴会计师事务所主任会计师,吉林会计师事务所副所长,东北证券有限责任公司财务总监、副总裁兼财务总监,东方基金管理有限责任公司董事长 现任东北证券股份有限公司总裁、副董事长,兼任中国证券业协会创新发展战略委员会副主任委员,吉林省高级专业技术资格评审委员会评委。
    何俊岩先生,董事,硕士,高级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师,吉林省五一劳动奖章获得者。历任吉林省五金矿产进出口公司计划财务部财务科长,东北证券有限责任公司计划财务部总经理、客户资产管理总部总经理,福建凤竹纺织科技股份有限公司财务总监,东北证券有限责任公司财务部负责人、财务总监,东北证券股份有限公司副总裁兼财务总监,东方基金管理有限责任公司监事会主席 现任东北证券股份有限公司副总裁,兼任吉林省总会计师协会副会长、吉林省会计学会常务理事、吉林省金融学会理事、吉林省见义勇为基金会理事、吉林省消费者协会常务理事、吉林省青联委员、吉林大学研究生校外合作导师、东证融通投资管理有限公司董事。
    郭兴哲先生,董事,硕士,高级经济师。历任唐山钢铁公司技术员、调度,河北省委科教部干部,河北省经济体制改革委员会干部,河北省体改委证管办副主任,河北省证券委员会国内业务处处长、综合处处长,中国证监会石家庄特派员办公室综合处调研员,河北证券有限责任公司总裁、顾问 现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、党委常委,兼任河北国控化工有限公司党委书记、董事长 河北卓城企业管理服务有限公司董事、总经理。
    彭铭巧女士,董事,经济学硕士。历任黑龙江证券有限公司深圳营业部交易员、研究员,特区时空杂志社编辑,国泰君安证券公司海口营业部研究员,海航集团有限公司证券业务部研究室经理,海航集团财务有限公司投资银行部理财主管 现任渤海国际信托有限公司投资部总经理。
    田瑞璋先生,独立董事,大学本科。历任中国北方工业(集团)总公司副总经理,中国兵器工业总公司总经济师、副总经理、党组成员(副部级),中国工商银行党委副书记、副行长、中央金融工委委员(副部级),工商东亚金融控股有限公司全国政协委员、工商东亚董事长 现任中国扶贫开发协会常务副会长(中组部任命、副部级)、中国金融学会常务理事、中国城市金融学会副会长、中国宏观经济学会常务理事、渤海银行独立董事、晋商银行独立董事。
    金硕先生,独立董事,教授。历任吉林大学总务办公室副主任、副教授、教授,长春税务学院党委书记、院长,长春市政协委员,吉林省政协委员、文教卫生委员会副主任 现任吉林财经大学党委书记。
    关雪凌女士,独立董事,经济学博士。历任中国人民大学东欧中亚研究所副所长、所长 现任中国人民大学俄罗斯研究中心主任、国务院发展研究中心欧亚社会发展研究所特约高级研究员、中国俄罗斯东欧中亚学会常务理事。
    孙晔伟先生,董事,经济学博士。历任吉林省社会科学院助理研究员,东北证券股份有限公司投资银行部经理,东方基金管理有限责任公司督察长,新华基金管理有限公司总经理助理,安信证券股份有限公司基金公司筹备组副组长,安信基金管理有限责任公司副总经理 现任东方基金管理有限责任公司总经理。
    2.监事会成员
    赵振兵先生,监事会主席,本科,高级经济师。历任河北华联商厦部门助理、副经理、副总经理,河北省商贸集团经营二公司副总经理,河北省工贸资产经营有限公司改革发展处副处长,河北省国有资产控股运营有限公司企业管理部副部长、资产运营部部长 现任河北省国有资产控股运营有限公司副总裁、河北省国控矿业开发投资有限公司董事。
    杨晓燕女士,监事,哲学硕士,金融学研究生,高级经济师。曾任职北京银行等金融机构,19年金融、证券从业经历 现任本公司监察稽核部经理。
    肖向辉先生,监事,本科。曾任职北京市化学工业研究院、中国工商银行总行 现在本公司登记清算部任职。
    3.其他高级管理人员
    孙晔伟先生,总经理,简历请参见董事介绍。
    王兴宇先生,副总经理,美国宾西法尼亚印第安那大学工商管理硕士、美国依阿华大学法律学硕士 具有8年基金从业经历和5年保险从业经历,曾任中法人寿保险有限责任公司宣传公关及法律部经理、董事会秘书,先后任职于博时基金管理有限公司、嘉实基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有限公司、益民基金管理有限公司。2009年9月加盟本公司,曾任市场部经理。
    刘鸿鹏先生,副总经理,吉林大学行政管理硕士,具有21年证券从业经历。曾先后任吉林物贸股份有限公司投资顾问,君安证券有限责任公司长春办事处融资融券专员,吉林省信托营业部筹建负责人,新华证券股份有限公司长春同志街营业部副经理、经理,东北证券股份有限公司杭州营业部经理、营销管理总部副经理、经理。2011年5月加盟本公司,曾任总经理助理兼市场总监和市场部经理。
    李景岩先生,督察长,硕士研究生,中国注册会计师。具有16年证券从业经历,曾任东北证券股份有限公司延吉证券营业部财务经理、北京管理总部财务经理。2004年6月加盟本公司,曾任财务主管,财务部经理,财务负责人,综合管理部经理兼人力资源部经理、总经理助理。
    4.本基金基金经理
    ■
    5.投资决策委员会成员
    孙晔伟先生,总经理,投资决策委员会主任委员。简历请参见董事介绍。
    于鑫先生,投资总监,基金管理部经理,东方龙混合型开放式证券投资基金基金经理、东方策略成长股票型开放式证券投资基金基金经理、本基金基金经理,投资决策委员会副主任委员。简历请参见本基金基金经理介绍。
    张岗先生,研究部经理,东方核心动力股票型开放式证券投资基金基金经理、东方保本混合型开放式证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员。西北大学经济学博士,11年证券从业经历。曾历任健桥证券股份公司行业公司部经理,天治基金管理公司研究员、基金经理、投资副总监,建信基金管理公司专户投资部总监助理、副总监。2010年4月加盟东方基金管理有限责任公司。
    王丹丹女士,东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理、东方强化收益债券型证券投资基金基金经理、东方安心收益保本混合型证券投资基金基金经理,投资决策委员会委员。中国人民银行研究生部金融学硕士,7年证券从业经历。2006年加盟东方基金管理有限责任公司,曾任债券研究员、债券交易员、东方金账簿货币市场证券投资基金基金经理助理。
    呼振翼先生,东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金基金经理、本基金基金经理,投资决策委员会委员。简历请参见本基金基金经理介绍。
    6.上述人员之间不存在近亲属关系。
    三、基金托管人
    (一)基金托管人概况
    1.基本情况
    名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
    住所:北京市西城区复兴门内大街2号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
    法定代表人:董文标
    成立时间:1996年2月7日
    基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101号
    组织形式:股份有限公司(上市)
    注册资本:28,365,585,227元人民币
    存续期间:持续经营
    电话:010-58560666
    联系人:关悦
    中国民生银行于1996年1月12日在北京正式成立,是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行,同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立十余年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,并保持了良好的资产质量。
    2000年12月19日,中国民生银行A股股票(600016)在上海证券交易所挂牌上市。 2003年3月18日,中国民生银行40亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004年11月8日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了58亿元人民币次级债券,成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005年10月26日,民生银行成功完成股权分置改革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股权分置改革提供了成功范例。
    中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才 严格管理,规范行为,敬业守法 讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
    2007年10月,中国民生银行通过了SAI国际组织颁布的SA8000体系认证(即企业社会责任管理体系),成为中国金融界第一家通过该项认证的商业银行。
    2007年11月,民生银行获得2007第一财经金融品牌价值榜十佳中资银行称号,同时荣获《21世纪经济报道》等机构评选的“最佳贸易融资银行奖”。
    2007年12月,民生银行荣获《福布斯》颁发的第三届“亚太地区最大规模上市企业50强”奖项。
    2008年7月,民生银行荣获“2008年中国最具生命力百强企业”第三名
    在《2008中国商业银行竞争力评价报告》中民生银行核心竞争力排名第6位,在公司治理和流程银行两个单项评价中位列第一。
    2009年6月,民生银行在 “2009年中国本土银行网站竞争力评测活动”中获2009年中国本土银行网站“最佳服务质量奖”。
    2009年9月,在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上,中国民生银行被评为“2009中国中小企业金融服务十佳机构”。在“第十届中国优秀财经证券网站评选”中,民生银行荣膺“最佳安全性能奖”和“2009年度最佳银行网站”两项大奖。
    2009年11月21日,在第四届“21世纪亚洲金融年会”上,民生银行被评为“2009年?亚洲最佳风险管理银行”。
    2009年12月9日,在由《理财周报》主办的“2009年第二届最受尊敬银行评选暨2009年第三届中国最佳银行理财产品评选”中,民生银行获得了“2009年中国最受尊敬银行”、“最佳服务私人银行”、“2009年最佳零售银行”多个奖项。
    2010年2月3日,在“卓越2009年度金融理财排行榜”评选活动中,中国民生银行一流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评,荣获卓越2009年度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
    2010年10月,在经济观察报主办的“2009年度中国最佳银行评选”中,民生银行获得评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为表彰在公司治理、激励机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立的。
    2011年12月,在由中国金融认证中心(CFCA)联合近40家成员行共同举办的2011中国电子银行年会上,民生银行荣获“2011年中国网上银行最佳网银安全奖”。这是继2009年、2010年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后,民生银行第三次获此殊荣,是第三方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高度肯定。
    2012年6月20日,在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其2011-2012年度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012年中国卓越贸易金融银行”奖项。这也是民生银行继2010年荣获英国《金融时报》“中国银行业成就奖—最佳贸易金融银行奖”之后第三次获此殊荣。
    2012年11月29日,民生银行在《The Asset》杂志举办的2012年度AAA国家奖项评选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。
    2.主要人员情况
    刘湣棠:男,高级经济师。资产托管部总经理。曾任职于中国人民银行深圳分行,工商银行深圳分行,中国民生银行深圳、广州分行及香港代表处 历任人民银行深圳分行信贷员、信贷科副科长,工商银行深圳分行营业部信贷科长、秘书科长和办事处主任,中国民生银行深圳分行信贷部总经理,振业支行行长和分行营业部总经理,广州分行副行长、行长、香港代表处首席代表。在银行系统工作三十年,具有丰富的商业银行从业经历和管理工作经验,同时具备广阔的海外视野。
    3.基金托管业务经营情况
    中国民生银行股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格,成为《中华人民共和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人员。资产托管部目前共有员工52人,平均年龄33岁,100%员工拥有大学本科以上学历,80%以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员100%都具有基金从业资格。截止到2013年6月30日,本行共托管基金22只,分别为天治品质优选混合型证券投资基金、融通易支付货币市场证券投资基金、东方精选混合型开放式证券投资基金、天治天得利货币市场基金、东方金账簿货币市场基金、长信增利动态策略证券投资基金、华商领先企业混合型证券投资基金、银华深证100指数分级证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信信用添益债券型证券投资基金、工银瑞信添颐债券型证券投资基金、建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金、建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国投瑞银瑞源保本混合型证券投资基金、浙商聚潮新思维混合型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、工银瑞信睿智深证100指数分级证券投资基金、农银汇理行业轮动股票型证券投资基金、建信月盈安心理财债券型证券投资基金、中银美丽中国股票型证券投资基金、建信消费升级混合型证券投资基金和摩根士丹利华鑫纯债稳定增利18个月定期开放债券型证券投资基金。托管基金资产净值为483.15亿元。
    (二)基金托管人的内部控制制度
    1.内部风险控制目标
    强化内部管理,保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行,保证自觉合规依法经营,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系,保障业务正常运行,维护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。
    2.内部风险控制组织结构
    中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生银行股份有限公司稽核部、资产托管部内设稽核监督处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核部对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内设独立、专职的内部监督稽核处,负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与计划,组织、指导、协调、监督各业务处室风险控制工作的实施。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
    3.内部风险控制原则
    (1)全面性原则:风险控制必须覆盖资产托管部的所有处室和岗位,渗透各项业务过程和业务环节 风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
    (2)独立性原则:资产托管部设立独立的稽核监督处,该处室保持高度的独立性和权威性,负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
    (3)相互制约原则:各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不同岗位之间的制衡体系。
    (4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操作性。
    (5)防火墙原则:托管部自身财务与基金财务严格分开 托管业务日常操作部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
    4.内部风险控制制度和措施
    (1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。
    (2)建立健全的组织管理结构:前后台分离,不同部门、岗位相互牵制。
    (3)风险识别与评估:稽核监督处指导业务处室进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施。
    (4)相对独立的业务操作空间:业务操作区相对独立,实施门禁管理和音像监控。
    (5)人员管理:进行定期的业务与职业道德培训,使员工树立风险防范与控制理念,并签订承诺书。
    (6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练 建立异地灾备中心,保证业务不中断。
    5.资产托管部内部风险控制
    中国民生银行股份有限公司从控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、监控等五个方面构建了托管业务风险控制体系。
    (1)坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题新情况不断出现,中国民生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
    (2)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公司资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务处室和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
    (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制,横向多处室制的内部组织结构,形成不同处室、不同岗位相互制衡的组织结构。
    (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部十分重视内部控制制度的建设,已经建立了一整套内部风险控制制度,包括业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部环境和业务的发展还会不断增加和完善。
    (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要,制度落实检查是风险控制管理的有力保证。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设置专职稽核监督处,依照有关法律规章,每两个月对业务的运行进行一次稽核检查。总行稽核部也不定期对资产托管部进行稽核检查。
    (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中,技术控制风险比制度控制风险更加可靠,可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。
    (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
    基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。
    四、相关服务机构
    (一)直销机构:
    名称:东方基金管理有限责任公司
    住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
    办公地址:北京市西城区锦什坊街28号3层
    法定代表人:崔伟
    联系人:张婷
    电话:010-66295921
    传真:010-66578690
    网址:www.orient-fund.com或www.df5888.com
    (二)代销机构:
    1.中国民生银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街2号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
    法定代表人:董文标
    联系人:董云巍
    电话:010-58351666
    传真:010-83914283
    客户服务电话:95568
    网址:www.cmbc.com.cn
    2.中国建设银行股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
    法定代表人:王洪章
    联系人:王琳
    传真:010-66275654
    客户服务电话:95533
    网址:www.ccb.com
    3.中国工商银行股份有限公司
    住所:中国北京复兴门内大街55号
    办公地址:中国北京复兴门内大街55号
    法定代表人:姜建清
    联系人:王佺
    电话:010-66107900
    传真:010-66108013
    客户服务电话:95588
    网址:www.icbc.com.cn
    4.招商银行股份有限公司
    住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
    法定代表人:秦晓
    联系人:邓炯鹏
    电话:0755-83077278
    传真:0755-83195109
    客户服务电话:95555
    网址:www.cmbchina.com
    5.中国邮政储蓄银行股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街3号
    办公地址:北京市西城区金融大街3号
    法定代表人:李国华
    联系人:陈春林
    传真:010-68858117
    客户服务电话:95580
    网址:www.psbc.com
    6.北京银行股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街甲17号首层
    办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
    法定代表人:闫冰竹
    联系人:谢小华
    电话:010-66223587
    传真:010-66226045
    客户服务电话:95526
    网址:www.bankofbeijing.com.cn
    7.中信银行股份有限公司
    住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
    法定代表人:孔丹
    联系人:宋晓明
    电话:010-65541585
    传真:010-65541230
    客户服务电话:95558
    网址:bank.ecitic.com
    8.兴业银行股份有限公司
    住所:福州市湖东路154号
    办公地址:上海市江宁路168号兴业大厦9楼
    法定代表人:高建平
    联系人:刘玲
    电话:021-52629999
    传真:021-62569070
    客户服务电话:95561
    网址:www.cib.com.cn
    9.交通银行股份有限公司
    住所:上海市银城中路188号
    办公地址:上海市银城中路188号
    法定代表人:胡怀邦
    联系人: 陈铭铭
    电话:021-58781234
    传真:021-58408440
    客户服务电话:95559或拨打各城市营业网点咨询电话
    网址:www.95559.com.cn
    10.中国银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街1 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号中国银行总行办公大楼
    法定代表人:肖 钢
    联系人:宋亚萍
    电话:010-66596688
    传真:010-66593157
    客户服务电话:95566
    网址:www.boc.cn
    11.中国农业银行股份有限公司
    住所:北京市东城区建国门内大街69号
    办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
    法定代表人:蒋超良
    客户服务电话:95599
    网址:www.abchina.com
    12.东北证券股份有限公司
    住所:长春市自由大路1138号
    办公地址:长春市自由大路1138号
    法定代表人:矫正中
    联系人:潘锴
    电话:0431-85096709
    客户服务电话:4006000686
    网址:www.nesc.cn
    13.中国银河证券股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
    办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
    法定代表人:陈有安
    联系人:田薇
    电话:010-66568888
    传真:010-66568990
    客户服务电话:400-888-8888
    网址:www.chinastock.com.cn
    14.中信证券股份有限公司
    住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
    办公地址:北京朝阳区亮马桥路48号
    法定代表人:王东明
    联系人:陈忠
    电话:010-60838888
    传真:010-60833799
    客户服务电话:各地营业部咨询电话
    网址:www.ecitic.com
    15.申银万国证券股份有限公司
    住所:上海市常熟路171号
    办公地址:上海市常熟路171号
    法定代表人:储晓明
    联系人:李清怡
    电话:021-54041654
    传真:021-54033888
    客户服务电话:95523或4008895523
    网址:www.sywg.com
    16.海通证券股份有限公司
    住所:上海市淮海中路98号
    办公地址:上海市黄浦区广东路689号
    法定代表人:王开国
    联系人:李笑鸣
    电话:021-23219275
    传真:021-23219100
    客户服务电话:021-95553、400-8888-001 或拨打各城市营业网点咨询电话
    网址:www.htsec.com
    17.中信建投证券股份有限公司
    住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街188号
    法定代表人:王常青
    联系人:权唐
    电话:010-85130588
    传真:010-65182261
    客户服务电话:400-8888-108
    网址:www.csc108.com
    18.山西证券股份有限公司
    住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
    办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
    法定代表人:侯巍
    联系人:郭熠
    电话:0351-8686659
    传真:0351-8686619
    客户服务电话:400-666-1618
    网址:www.i618.com.cn
    19.光大证券股份有限公司
    住所:上海市静安区新闸路1508号
    办公地址:上海市静安区新闸路1508号3楼
    法定代表人:徐浩明
    联系人:李芳芳
    电话:021-22169999
    传真:021-22169134
    客户服务电话:10108998
    网址:www.ebscn.com
    20.东海证券有限责任公司
    住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
    办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
    法定代表人:朱科敏
    联系人:梁旭
    电话:0519-50586660
    传真:0519-88157761
    客户服务电话:400-888-8588
    网址:www.longone.com.cn
    21.国泰君安证券股份有限公司
    住所:上海市浦东新区商城路618号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
    法定代表人:万建华
    联系人:吴倩
    电话:021-38676767
    传真:021-38670767
    客户服务电话:95521
    网址:www.gtja.com
    22.中信证券(浙江)有限责任公司
    住所:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
    法定代表人:沈强
    联系人:姚锋
    电话:0571-86087713
    传真:0571-85783771
    客户服务电话:0571-95548
    网址:www.bigsun.com.cn
    23.国元证券股份有限公司
    住所:安徽省合肥市寿春路178号
    办公地址:安徽省合肥市寿春路178号
    法定代表人:凤良志
    联系人:祝丽萍
    电话:0551-2257012
    传真:0551-2272100
    客户服务电话: 95578
    网址:www.gyzq.com.cn
    24.中信万通证券有限责任公司
    住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
    办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)
    法定代表人:杨宝林
    联系人:吴忠超
    电话:0532-85022326
    传真:0532-85022605
    客户服务电话:95548
    网址:www.zxwt.com.cn
    25.东方证券股份有限公司
    住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
    办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
    法定代表人:王益民
    联系人:吴宇
    电话:021-63325888
    传真:021-63326173
    客户服务电话:021-962506或40088-88506
    网址:www.dfzq.com.cn
    26.广发证券股份有限公司
    住所:广东省广州市天河北路183号大都会广场43楼
    办公地址:广州市天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43、44 楼
    法定代表人:孙树明
    联系人:黄岚
    电话:020-87555888
    传真:020-87555305
    客户服务电话:95575
    网址:www.gf.com.cn
    27.华泰证券股份有限公司
    住所:南京市中山东路90号
    办公地址:南京市中山东路90号
    法定代表人:吴万善
    联系人:程高峰
    电话:025-84457777
    传真:025-84579763
    客户服务电话:95577
    网址:www.htsc.com.cn
    28.安信证券股份有限公司
    住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35 层、28 层A02 单元
    办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
    法定代表人:牛冠兴
    联系人:陈剑虹
    电话:0755-82558305
    传真:0755-82558355
    客户服务电话:4008001001
    网址:www.essence.com.cn
    29.国信证券股份有限公司
    住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
    法定代表人:何如
    联系人:齐晓燕
    电话:0755-82130833
    传真:0755-82133952
    客户服务电话:95536
    网址:www.guosen.com.cn
    30.长江证券股份有限公司
    住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦
    办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
    法定代表人:胡运钊
    联系人:林迎生
    电话:027-65799999
    传真:027-85481900
    客户服务电话:95579或4008-888-999
    网址:www.95579.com
    31.招商证券股份有限公司
    住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
    法定代表人:宫少林
    联系人:林迎生
    电话:0755-82943666
    传真:0755-82943636
    客户服务电话:95565、4008888111
    网址:www.newone.com.cn
    32.齐鲁证券有限公司
    住所:济南市经七路86号
    办公地址:济南市经七路86号23层
    法定代表人:李玮
    联系人:吴阳
    电话:0531-68889155
    传真:0531-68889752
    客户服务电话:95538
    网址:www.qlzq.com.cn
    33.江海证券有限公司
    住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
    法定代表人:孙名扬
    联系人:张宇宏
    电话:0451-82336863
    传真:0451-82287211
    客户服务电话:400-666-2288
    网址:www.jhzq.com.cn
    34.宏源证券股份有限公司
    住所:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
    办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
    法定代表人:冯戎
    联系人:李巍
    电话:010-88085858
    传真:010-88085195
    客户服务电话:4008-000-562
    网址:www.hysec.com
    35.华福证券有限责任公司
    住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
    办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
    法定代表人:黄金琳
    联系人:张腾
    电话:0591-87383623
    传真:0591-87383610
    客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)
    网址:www.hfzq.com.cn
    36.五矿证券有限公司
    住所:深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼
    办公地址:深圳市福田区金田路4028号经贸中心48楼
    法定代表人:张永衡
    联系人:高克南
    电话:0755-82545707
    传真:0591-87383610
    客户服务电话:40018-40028
    网址:www.wkzq.com.cn
    37.恒泰长财证券有限责任公司
    住所:长春市长江路经济开发区人民大街280号科技城2层A-33段
    办公地址:长春市长江路经济开发区人民大街280号科技城2层A-33段
    法定代表人:赵培武
    联系人:曲志诚
    电话:0431-82945299
    传真:0431-82946531
    客户服务电话:0431-82951765
    网址:www.cczq.net
    38.东莞证券有限责任公司
    住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼
    办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
    法定代表人:张运勇
    联系人:乔芳
    电话:0769-22100155
    客户服务电话:961130(省内直拨,省外请加拨区号0769)
    网址:www.dgzq.com.cn
    39.华安证券股份有限公司
    住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
    办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
    法定代表人:李工
    联系人:钱欢
    电话:0551-5161666
    传真:0551-5161600
    网址:www.hazq.com
    40.方正证券股份有限公司
    住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
    办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
    法定代表人:雷杰
    联系人:郭军瑞
    电话: 0731-85832503
    传真: 0731-85832214
    客户服务电话:95571
    网址:www.foundersc.com
    41.恒泰证券股份有限公司
    注册地址:内蒙古呼和浩特新城区新华东街111号
    办公地址:内蒙古呼和浩特新城区新华东街111号
    法定代表人:庞介民
    联系人:孙伟
    电 话:0471-4972042
    传 真:0471-4961259
    客户服务电话:0471-4961259
    网 址:www.cnht.com.cn
    42.上海长量基金销售投资顾问有限公司
    住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
    办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
    法定代表人:张跃伟
    联系人:吕慧
    电话:021-58788678-8816
    传真:021-58788678-8101
    客户服务电话:400 089 1289
    网址:www.erichfund.com
    43.杭州数米基金销售有限公司
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
    法定代表人:陈柏青
    联系人:周嬿旻
    电话:0571-28829790
    传真:0571-26698533
    客户服务电话:400 076 6123
    网址: www.fund123.cn
    44.深圳众禄基金销售有限公司
    住所:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
    办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
    法定代表人:薛峰
    联系人:汤素娅
    电话:0755-33227950
    传真:0755-82080798
    客户服务电话:400 678 8887
    网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
    45.上海好买基金销售有限公司
    住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
    办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
    法定代表人:杨文斌
    联系人:汪莹
    电话:021-58870011
    传真:021-68596916
    客户服务电话:400 700 9665
    网址:www.ehowbuy.com
    46.上海天天基金销售有限公司
    住所:浦东新区峨山路613号6幢551室
    办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
    法定代表人:其实
    联系人:陈琪
    电话:021-54509998-2010
    传真:021-64385308
    客户服务电话:400 1818 188
    网址:www.1234567.com.cn
    (三)份额登记机构
    名称:东方基金管理有限责任公司
    住所:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
    办公地址:北京市西城区锦什坊街28号1-4层
    法定代表人:崔伟
    联系人:王广辉
    电话:010-66295872
    传真:010-66578680
    网址:www.orient-fund.com或www.df5888.com
    (四)律师事务所和经办律师
    名称:上海市通力律师事务所
    住所: 上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    负责人:韩炯
    联系人:吕红
    电话:021-31358666
    传真: 021-31358600
    经办律师:吕红 黎明
    (五)会计师事务所和经办注册会计师
    名称:立信会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市南京东路61号新黄浦金融大厦4层
    办公地址:北京市海淀区西四环中路16号院7号楼10层
    法定代表人:朱建弟
    联系人:朱锦梅
    电话:010-68286868
    传真:010-88210608
    经办注册会计师:朱锦梅、魏星
    五、基金名称和基金类型
    (一)本基金名称:东方精选混合型开放式证券投资基金
    (二)本基金类型:混合型
    基金运作方式:契约型开放式
    六、基金的投资目标和投资方向
    (一)基金的投资目标
    深入研究中国经济高速增长的根本动力,重点投资于高速成长的优质上市公司,努力使基金份额持有人最大限度的分享中国经济的高速增长。
    (二)基金的投资方向
    本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具,主要包括国内依法发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。
    本基金的重点投资对象为经过严格筛选的卓越的成长性公司。本基金投资这类公司股票的比例将不低于基金股票资产的60%。
    七、基金的投资策略
    本基金的投资管理由自上而下的大类资产配置和自下而上的精选个股(包括债券)、行业优化组成。
    1.决策依据及投资程序
    (1)研究部和基金管理部通过自身的研究力量,并借助外部的研究机构,对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究,形成有关的各类报告,为本基金的投资管理提供决策依据。
    (2)投资决策委员会定期召开会议,讨论形成本基金的资产配置比例指导意见 如遇重大事项,投资决策委员会及时召开临时会议做出决策。
    (3)基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,并结合自身的分析判断,形成基金投资计划,主要包括行业配置和投资组合管理。
    (4)交易部依据基金经理的指令,制定交易策略,统一进行具体品种的交易 基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。
    (5)投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施,金融工程小组对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制,基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。
    基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据环境变化和实际需要对上述投资管理流程做出调整。
    在大类资产配置环节,本基金在综合宏观因素分析、资本市场、品种分析的基础上,应用本基金管理人的大盘趋势预测模型,结合本基金资产配置限制,制定最优的资产配置策略。
    2.投资管理的方法和标准
    (1)资产配置在确定本基金各大类资产的投资范围时,本基金管理人主要考虑以下几个要素:
    ①在中国经济高速成长的过程中,必然会涌现出一批卓越的成长性公司,投资他们并分享成长,是财富保值增值最有效的手段,因此本基金将主要投资于这些成长性股票
    ②由于目前证券市场上没有有效的衍生产品作为避险工具,也不能卖空,在预期股市下跌的情况下,本基金将增加固定收益类品种(债券或货币市场工具)的比重,以规避股票市场下跌的系统性风险
    ③在基金日常管理中,有调整组合、申购新股及应付赎回的需要,因此正常情况下本基金投资组合中需要保留少量现金。
    在实际管理过程中,本基金管理人将依据市场的阶段性变化,动态调整三类资产的配置比例,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于5%。本基金的资产类别配置范围如下表所示:
    表  基金资产类别配置范围
    ■
    (2)行业配置
    本基金的行业配置是为了避免精选出来的股票在单一行业集中度过高而造成系统风险过高的一种优化手段,主要工具是本基金管理人开发的行业投资价值评级体系。
    (3)个股选择在个股选择环节,本基金以定量选股模型进行初选,然后通过定量和定性分析精选出那些卓越的成长性公司,并将这类公司的股票作为投资的重点。本基金管理人建立了五个层次的股票筛选体系,通过层层筛选,得到最具投资价值的个股构成本基金核心股票池。首先从投资基准出发,投资基准中通过财务品质检验后的股票进入本基金初选股票池即本基金股票基础库 然后本基金初选股票池中通过定量成长性股票选择后的股票进入本基金备选股票池即本基金优选库 最后,本基金备选股票池中通过成长性公司精选后的股票进入本基金核心股票池即本基金精选库。我们将成长型公司分成两类,一类是持续稳定成长型公司,另一类是周期性成长的公司。在实际投资过程中,对持续稳定成长类公司的股票采取“长期持有”的策略,对周期性成长公司的股票采取“动量投资”的策略。
    本基金管理人将定期和不定期审视各级股票池,根据公司基本面变化,对其进行调整。
    (4)债券投资策略
    债券投资的风险因素如果按照其对超额收益的贡献程度大小排序依次为久期、期限结构、类属配置和个债选择,我们针对每一类别的风险设计相应的管理方法而形成本基金债券组合部分的投资策略。
    八、基金的业绩比较基准
    根据本基金的特征,选择中信标普300成长指数作为本基金股票部分的业绩比较基准,选择中信标普全债指数作为债券及货币市场工具的比较基准。
    对于权重配置,作为一只混合型基金,股票最低仓位为30%,最高为95%,一般情况下为60%,因此本基金的业绩比较基准为:
    本基金业绩比较基准=中信标普300成长指数*60% + 中信标普全债指数*40%
    本基金选择中信标普300成长指数作为股票投资部分的业绩比较基准是基于以下几个原因:
    1.只有将所评价的基金与其风格相似的组合进行比较才能正确衡量基金业绩
    2.该指数遵循富时指数一致的基本编制方法,保证全球范围内的可比性
    3.该指数编制方法的透明度高
    4.该指数遵循全球行业分类标准(GICS),容易被全球投资者广泛接受。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金可以变更业绩比较基准。
    九、基金的风险收益特征
    本基金属于证券投资基金中的中高风险中高收益品种,其风险收益特征介于单纯的股票型组合与单纯的债券型组合之间。本基金力争使基金的单位风险收益值从长期平均来看高于业绩比较基准的单位风险收益值。
    十、基金的投资组合报告
    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人根据本基金合同规定,已复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至2013年6月30日(财务数据未经审计)。
    1.报告期末基金资产组合情况
    ■
    2.报告期末按行业分类的股票投资组合
    ■
    3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    ■
    4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    ■
    5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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    6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    8. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    本基金本报告期内未投资股指期货。
    9.投资组合报告附注
    (1)本基金所持有的中国平安(601318)于2013年5月22日对外公告了被处罚的事宜。中国平安保险(集团)股份有限公司董事会于2013年5月21日发布了《中国平安保险(集团)股份有限公司关于平安证券收到中国证监会处罚事先告知书的公告》,公告称,中国平安保险(集团)股份有限公司控股子公司平安证券有限责任公司收到中国证券监督管理委员会《行政处罚和市场禁入事先告知书》。中国证监会决定对平安证券给予警告并没收其在万福生科(湖南)农业开发股份有限公司发行上市项目中的业务收入人民币2,555万元,并处以人民币5,110万元的罚款,暂停其保荐机构资格3个月。
    本基金所持有的五粮液(000858)于2013年2月23日对外公告了被处罚的事宜。2013年2月22日,五粮液之控股子公司“宜宾五粮液酒类销售有限责任公司”(酒类销售公司)收到四川省发展和改革委员会《行政处罚决定书》川发改价检处[2013]1号,认定五粮液通过合同约定、价格管控、考核奖惩等方式,对经销商向第三人销售五粮液白酒的最低价格进行限定,对市场竞争秩序产生了不利影响,对消费者的合法权益造成了损害。对五粮液处以2012年度销售额百分之一的罚款二亿零二百万元。
    本基金所持有的贵州茅台(600519)于2013年2月23日对外公告了被处罚的事宜。贵州茅台酒股份有限公司控股子公司贵州茅台酒销售有限公司于2013年2月22日收到贵州省物价局《行政处罚决定书》(黔价处[2013]1号)。该决定书认为:贵州茅台酒销售有限公司对全国经销商向第三人销售茅台酒的最低价格进行限定,违反了《中华人民共和国反垄断法》第十四条的规定。为此,根据《中华人民共和国反垄断法》第四十六条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条的规定给予处罚,限贵州茅台酒销售有限公司自收到该决定书之日起十五日内将罚款二亿四千七百万元人民币上交国库。
    本基金决策依据及投资程序:
    ①研究部对宏观经济、证券市场、行业和公司的发展变化进行深入而有效的研究,形成有关的各类报告,为本基金的投资管理提供决策依据。
    ②投资决策委员会定期召开会议,讨论形成本基金的资产配置比例指导意见。
    (3)基金经理根据投资决策委员会的决议,参考上述报告,并结合自身的分析判断,形成基金投资计划,主要包括行业配置和投资组合管理。
    ④交易部依据基金经理的指令,制定交易策略,统一进行具体品种的交易 基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。
    ⑤投资决策委员会根据市场变化对投资组合计划提出市场风险防范措施,监察稽核部、风险管理部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和量化风险控制。
    本基金投资中国平安主要基于以下原因:国内保险密度与保险深度仍然处于较低水平,未来随着居民收入增加与保险意识增强,保险行业发展空间广阔 中国平安为市场化程度、管理水平、团队建设均处于行业领先地位的综合型保险集团,竞争优势突出 同时随着平安银行的整合完成,公司已经具备成长为中国优秀金融控股集团的条件,潜力巨大 相关处罚不影响公司的核心竞争力,同时也有利于公司改善其治理结构 与同行业公司比较,公司估值优势也比较突出。本基金在这一投资过程中严格遵守了上述投资程序。
    本基金投资五粮液主要基于以下原因:国内居民收入持续增长与消费结构的升级,是国内中高端白酒行业市场容量不断扩大的主要动力之一 五粮液是白酒行业主要龙头之一,竞争优势明显,相关处罚不影响公司的核心竞争力,同时也有利于公司改善其治理结构 与同行业公司比较,公司估值优势也比较突出。本基金在这一投资过程中严格遵守了上述投资程序。
    本基金投资贵州茅台主要基于以下原因:国内居民收入持续增长与消费结构的升级,是国内中高端白酒行业市场容量不断扩大的主要动力之一 贵州茅台是白酒行业第一品牌,竞争优势明显,相关处罚不影响公司的核心竞争力,同时也有利于公司改善其治理结构 与同行业公司比较,公司估值优势也比较突出。本基金在这一投资过程中严格遵守了上述投资程序。
    除上述情况外,本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未发现存在被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
    (2)本报告期内本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
    (3)其他各项资产构成
    基金管理人:东方基金管理有限责任公司 基金托管人:中国民生银行股份有限公司