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2020年02月29日 星期六

长城双动力混合(200010)公告正文

长城双动力股票:更新的招募说明书摘要

公告日期 2013-08-27 来源 上海证券报

              长城双动力股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
    2013年第2号
    基金管理人:长城基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司
    长城双动力股票型证券投资基金经2008年9月26日中国证券监督管理委员会证监许可【2008】1155号文核准募集。基金合同于2009年1月15日生效。
    重 要 提 示
    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书 基金的过往业绩并不预示其未来表现,本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书所载内容截止日为2013年7月14日,有关财务数据和净值表现截止日为2013年3月31日(财务数据未经审计)。
    本招募说明书更新情况说明中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人中国建设银行股份有限公司复核。
    一、基金管理人
    (一)基金管理人情况
    1、名称:长城基金管理有限公司
    2、住所:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层
    3、办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层
    4、法定代表人:杨光裕
    5、组织形式:有限责任公司
    6、设立日期:2001年12月27日
    7、电话:0755-23982338 传真:0755-23982328
    8、联系人:袁柳生
    9、管理基金情况:目前管理久嘉证券投资基金、长城久恒平衡型证券投资基金、长城久泰沪深300指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值股票型证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长股票型证券投资基金(LOF)、长城品牌优选股票型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力股票型证券投资基金和长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长股票型证券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城久兆中小板300指数分级证券投资基金、长城优化升级股票型证券投资基金、长城保本混合型证券投资基金和长城岁岁金理财债券型证券投资基金和长城久利保本混合型证券投资基金等十八只基金
    10、客户服务电话:400-8868-666
    11、注册资本:壹亿伍仟万元人民币
    12、股权结构:
    ■
    (二)主要人员情况
    1、公司董事、监事及高管人员介绍
    (1)公司董事
    杨光裕先生,中共党员,硕士研究生毕业。历任江西省审计厅办公室主任,长城证券有限责任公司副总裁,现任长城基金管理有限公司董事长。
    何伟先生,中共党员,硕士研究生。曾任职于北京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等公司,1993年2月起历任君安证券有限公司投资二部经理、总裁办主任、公司总裁助理兼资产管理公司常务副总经理、营业部总经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理,华富基金管理有限公司(筹)拟任总经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理、公司副总裁。现任长城证券有限责任公司总裁。
    范小新先生,中共党员,经济学博士,高级经济师。1986年7月参加工作,历任重庆市对外经济贸易委员会副处长,西南技术进出口公司总经理助理,重庆对外经贸委美国公司筹备组组长,中国机电产品进出口商会法律部副主任,华能资本服务有限公司总经理工作部副经理。现任长城证券有限责任公司董事会秘书兼纪委书记、党委委员。
    梁宇峰先生,中共党员,复旦大学经济学博士。历任东方证券股份有限公司研究发展总部经理助理、办公室主任助理、研究所副所长,2006年4月至今任东方证券股份有限公司研究所所长。
    姬宏俊先生,中共党员,研究生学历,工商管理硕士。历任河南省计划委员会老干部处副处长、投资处副处长,发展计划委员会财政金融处副处长,国家开发银行河南省分行信贷一处副处长。现任中原信托有限公司副总裁。
    陆妍女士,1991年毕业于天津理工学院管理信息系统专业,获工学学士学位,1997年毕业于天津大学管理学院,获工学硕士学位。曾任天津国际信托投资公司进出口贸易咨询部部门经理、天津泰达集团证券投资部项目经理、北方国际信托股份有限公司证券管理总部总经理,现任北方国际信托股份有限公司副总经理。
    王连洲先生,山东人,1964年从山东财经学院财政金融专业本科毕业,分配中国人民银行总行印制管理局工作。1983年调任全国人大财经委员会,历任办公室财金组组长、办公室副主任、经济法室副主任、研究室负责人、巡视员,是中国《证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》起草工作的主要组织者和参与者,2000年退休。
    谢志华先生,中共党员,经济学博士。历任湖南国营大通湖农场教师、湘西自治州商业学校教师、北京商学院(现北京工商大学)副院长、北京工商大学校长助理。2003年至今任北京工商大学副校长。
    刘杉先生,经济学博士。曾任中华工商时报社海外部编辑、副主任、中华工商时报财经新闻部主任,中国人民银行深圳分行金融早报社总编辑,中华工商时报社总编辑助理,现任中华工商时报社副总编辑,兼任北京工商大学教授、中国人民大学信托与基金研究所研究员。
    鄢维民先生,经济学学士。历任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任,深圳市体改委宏观调控处、企业处副处长,深圳市证券管理办公室公司审查处处长,招银证券公司副总经理。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上市公司协会副会长兼秘书长。
    熊科金先生,经济学硕士。历任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责人,中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人,华夏证券有限公司江西管理总部总经理,中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限公司筹备组负责人,银河基金管理有限公司副总经理、总经理。2011年7月进入长城基金管理有限公司,现任公司董事、总经理。
    (2)公司监事
    吴礼信先生,中共党员,会计师,中国注册会计师(非执业)。历任安徽省地矿局三二六地质队会计主管,深圳中达信会计师事务所审计一部部长,大鹏证券有限责任公司计财综合部经理,大鹏证券有限责任公司资金结算部副总经理,第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003年进入长城证券有限责任公司,任财务部总经理,现任长城证券有限责任公司财务总监,并担任长城基金管理有限公司监事会主席。
    张令先生,中共党员,研究生学历。历任中国纺织机械股份有限公司财务会计、副科长、科长、副总会计师、上海浦发银行信托证券部科长、副总经理、东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理,现任东方证券股份有限公司稽核总部总经理。
    孟凡君先生,中共党员,经济学学士,经济师。历任工商银行河南华信资金市场融资二部经理、总经理助理、中原信托投资有限公司开封证券营业部副经理、资产管理部经理,现任中原信托有限公司投资管理二部经理。
    王燕滨先生,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任内蒙银行学校教师、校团委书记、学生科科长、教研室主任,内蒙古证券公司发行部经理、上海业务部总经理、总经理助理、副总经理,海通证券天津、北京营业部总经理,北方信托业务二部总经理、公司总经理助理兼信托业务二部总经理。现任北方信托总经理助理兼资产管理部总经理。
    王燕女士,中共党员,江西财经大学会计学硕士。2007年5月进入长城基金管理有限公司,曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作。2010年8月进入综合管理部从事财务会计工作,现任公司财务经理。
    张静女士,中共党员,2005年毕业于南开大学,法学硕士。曾任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员,2007年5月进入长城基金管理有限公司,现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。
    (3)公司高级管理人员
    杨光裕先生,长城基金管理有限公司董事长,简历同上。
    熊科金先生,长城基金管理有限公司董事、总经理,简历同上。
    余骏先生,硕士研究生毕业。曾任教于中国地质大学经管学院,历任中国人民银行湖北省分行科室负责人,君安证券有限公司研究部宏观室负责人,长城证券有限责任公司营业部总经理,长城基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总经理,长城基金管理有限公司副总经理兼运行保障部总经理和综合管理部总经理,长城基金管理有限公司副总经理兼市场开发部总经理,现任公司副总经理。
    彭洪波先生,武汉大学(武汉测绘科技大学)工学学士,中南财经政法大学经济学硕士。曾就职于长城证券有限责任公司,历任深圳东园路营业部电脑部经理,公司电子商务筹备组项目经理,公司审计部技术主审。2002年3月进入长城基金管理有限公司,历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门总经理、公司督察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理,现任公司副总经理兼运行保障部总经理。
    桑煜先生,中共党员,经济学学士。曾任职于中国建设银行山东省分行、中国建设银行总行基金托管部。2002年8月进入长城基金管理有限公司,历任市场开发部业务主管、运行保障部副总经理、运行保障部总经理、市场开发部总经理、综合管理部总经理、公司总经理助理,现任公司副总经理兼市场开发部总经理。
    车君女士,中共党员, 经济学硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司,1993年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一处、机构监管二处、党办等部门工作,历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务。现任公司督察长兼监察稽核部总经理。
    2、本基金基金经理简历
    王文祥先生,合肥工业大学材料科学与工程专业学士、清华大学机械工程专业硕士。2007年进入长城基金管理有限公司,曾任研究部行业研究员、“长城中小盘成长股票型证券投资基金”基金经理助理,自2011年10月19日起担任“长城双动力股票型证券投资基金”和“长城久恒平衡型证券投资基金”的基金经理。
    “长城双动力股票型证券投资基金”历任基金经理如下:2009年1月15日-2010年2月23日,李硕任基金经理。2010年2月24日-2011年12月9日,阮涛任基金经理。
    3、本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下:
    熊科金先生,投资决策委员会主任,公司董事、总经理。
    杨建华先生,投资决策委员会执行委员,公司总经理助理、投资总监兼基金管理部总经理,基金经理。
    秦玲萍女士,投资决策委员会委员,公司研究部总经理。
    钟光正先生,投资决策委员会委员,公司固定收益部副总经理,基金经理。
    徐九龙先生,投资决策委员会委员,基金经理。
    4、上述人员之间不存在近亲属关系。
    二、基金托管人
    (一)基金托管人情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    法定代表人:王洪章
    成立时间:2004年09月17日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
    联系人:田青
    联系电话:(010) 6759 5096
    中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。
    截至2012 年12月31日,中国建设银行资产总额139,728.28亿元,较上年末增长13.77%。2012年,中国建设银行实现净利润1,936.02亿元,较上年同期增长14.26%。年化资产回报率为1.47%,年化加权净资产收益率为21.98%。利息净收入3532.02亿元,较上年同期增长15.97%。净利差为2.58%,净利息收益率为2.75%,均较上年同期提高0.01个百分点。手续费及佣金净收入962.18亿元,较上年同期增长7.51%。
    中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本设有分行,在莫斯科、台北设有代表处,海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区,基本完成在全球主要金融中心的网络布局,24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行26家,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司,为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
    2012年,本集团各方面良好表现,得到市场与社会各界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予的30多个重要奖项。在英国《银行家》杂志联合Brand Finance发布的“世界银行品牌500强”以及Interbrand发布的“2012年度中国最佳品牌”中,位列中国银行业首位 在美国《财富》杂志“世界500强排名”中列第77位,较上年上升31位。此外,本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。
    中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工210人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
    (二)主要人员情况
    杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2012年12月31日,中国建设银行已托管285只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”,在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖,并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖,和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行”奖。
    三、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构
    1、直销机构
    名称:长城基金管理有限公司
    住所:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层
    办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层
    法定代表人:杨光裕
    成立时间:2001年12月27日
    电话:0755-23982338
    传真:0755-23982328
    联系人:黄念英
    客户服务电话:400-8868-666
    网站:www.ccfund.com.cn
    2、代销机构
    (1) 中国建设银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街25号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
    法定代表人:王洪章
    联系人:张静
    电话:010-66275654
    客户服务电话:95533
    网址:www.ccb.com
    (2) 中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
    法定代表人:姜建清
    客户服务电话:95588
    传真:010-66107914
    联系人:王佺
    网址:www.icbc.com.cn
    (3) 中国农业银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
    办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
    法定代表人:蒋超良
    传真:010-85109230
    联系人:逄慧
    客户服务电话:95599
    网址:www.abchina.com
    (4) 中国银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街1号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
    法定代表人:田国立
    联系人:宋亚平
    客服电话:95566
    网址:www.boc.cn
    (5) 交通银行股份有限公司
    注册地址:上海市仙霞路18号
    办公地址:上海市银城中路188号
    法定代表人:牛锡明
    电话:021-58781234
    传真:021-58408842
    联系人:曹榕
    客户服务电话:95559
    网址:www.bankcomm.com
    (6) 招商银行股份有限公司
    地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
    法定代表人:傅育宁
    电话:0755-83198888
    传真:0755-83195109
    联系人:邓炯鹏
    客户服务电话:95555
    网址:www.cmbchina.com
    (7) 中国光大银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
    法定代表人:唐双宁
    联系人:李伟
    电话:010-68098778
    传真:010-68560661
    客服电话:95595
    网址:www.cebbank.com
    (8) 华夏银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
    办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
    法定代表人:吴建
    联系人:姜驰
    电话:(010)85237356
    传真:(010)85238680
    网址:www.hxb.com.cn
    (9) 上海银行股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区银城中路168号
    办公地址:上海市浦东新区银城中路168号
    法定代表人:宁黎明
    开放式基金咨询电话:021-962888
    开放式基金业务传真:021-68476111
    联系人:张萍
    联系电话:021-68475888
    网址:www.bankofshanghai.com
    (10) 中国民生银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
    法定代表人:董文标
    电话:010-57092615
    传真:010-57092611
    联系人:董云巍
    客户服务电话:95568
    网址:www.cmbc.com.cn
    (11) 中信银行股份有限公司
    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
    法定代表人:孔丹
    联系人:丰靖
    电话:010-65550827
    传真:010-65541230
    客户服务电话:95558
    公司网站:http://bank.ecitic.com/
    (12) 北京银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层
    办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
    法定代表人:闫冰竹
    电话:010-66223584
    传真:010-66226045
    联系人:王曦
    客服电话:95526
    网址:www.bankofbeijing.com.cn
    (13) 上海浦东发展银行股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
    办公地址:上海市中山东一路12号
    法定代表人:吉晓辉
    电话:021-61618888
    传真:021-63604199
    联系人:徐伟
    网址:www.spdb.com.cn
    客户服务电话:95528
    (14) 平安银行股份有限公司
    注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
    办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦
    法定代表人:孙建一
    联系人:芮蕊
    电话:0755-25879756
    传真:0755-25879196
    网址:http://bank.pingan.com/
    客户服务电话:95511-3
    (15) 深圳农村商业银行股份有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区3038号合作金融大厦
    办公地址:深圳市罗湖区3038号合作金融大厦
    法定代表人:李伟
    联系人:宋永成
    联系电话:0755-25188266
    客服电话:4001961200
    公司网站:www.961200.net
    (16) 东莞农村商业银行股份有限公司
    注册地址:东莞市南城路2号
    办公地址:东莞市南城路2号
    法定代表人:何沛良
    联系人:何茂才
    电话:0769-22321089
    传真:0769-22320896
    客服电话:0769-961122
    网址:www.drcbank.com
    (17) 包商银行股份有限公司
    注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街6号
    法定代表人:李镇西
    联系人:张晶、刘芳
    联系电话:(0472)5109729
    传真:(0472)5176541
    客服电话:内蒙古地区:0472-96016 北京地区:010-96016  宁波地区:0574-967210  深圳地区:0755-967210 成都地区:028-65558555
    公司网站:www.bsb.com.cn
    (18) 东海证券有限责任公司
    注册地址:江苏省常州市延陵西路59号投资广场18楼
    办公地址:上海市浦东区东方路989号中达广场17楼
    法定代表人:朱科敏
    电话:021-50586660-8853
    传真:021-50586660-8881
    联系人:程学军
    客服电话:021-52574550 0519-88166222 0379-64902266
    网址:www.longone.com.cn
    (19) 渤海证券股份有限公司
    注册地址:天津经济技术开发区第二大街42 号写字楼101 室
    法定代表人:杜庆平
    联系人:王兆权
    联系电话:022-28451861
    传真:022-28451892
    客户服务电话:4006515988
    网址:www.bhzq.com
    (20) 长城证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
    法定代表人:黄耀华
    联系人:高峰
    电话:0755-83516094
    传真:0755-83515567
    客户服务热线:0755-33680000,4006666888
    网址:www.cgws.com
    (21) 东方证券股份有限公司
    注册地址:上海市中山南路318号2号楼22-29层
    法定代表人:王益民
    联系人:吴宇
    电话:021-63325888
    传真:021-63326173
    客户服务热线:95503
    网址:www.dfzq.com.cn
    (22) 广州证券有限责任公司
    注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼
    办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
    法定代表人:刘东
    电话:020-88836999
    传真:020-88836654
    联系人:林洁茹
    客服电话:020-961303
    网址:www.gzs.com.cn
    (23) 国都证券有限责任公司
    注册地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
    办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
    法定代表人:常喆
    电话:010-84183333
    传真:010-84183311
    联系人:黄静
    客服电话:400-818-8118
    网址:www.guodu.com
    (24) 国盛证券有限责任公司
    注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦
    办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦
    法定代表人:曾小普
    联系电话:0791-86281305
    联系人:陈明
    客户服务电话:4008222111
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    (25) 国泰君安证券股份有限公司
    注册地址:上海市浦东新区商城路618号
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    法定代表人:万建华
    联系人:芮敏祺
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    客户服务热线:4008888666
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    (26) 国信证券股份有限公司
    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
    注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
    法人代表人:何如
    联系人:齐晓燕
    电话:0755-82130833
    传真:0755-82133952
    客户服务电话:95536
    网址:www.guosen.com.cn
    (27) 海通证券股份有限公司
    注册地址:上海市淮海中路98号
    办公地址:上海市广东路689 号海通证券大厦
    法定代表人:王开国
    电话:021-23219000
    传真:021-23219100
    联系人:金芸、李笑鸣
    客服电话: 4008888001、95553
    网站:www.htsec.com
    (28) 中航证券有限公司
    注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
    法定代表人:杜航
    联系人:戴蕾
    电话:0791-86868681
    传真:0791-86770178
    客服电话:400-8866-567
    网址:www.avicsec.com
    (29) 华泰证券股份有限公司
    注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
    法定代表人:吴万善
    电话:025-83290845
    联系人:肖亦玲
    客户服务电话:95597
    网址:www.htsc.com.cn
    (30) 平安证券有限责任公司
    办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
    法定代表人:杨宇翔
    联系人:郑舒丽
    电话:0755-22626391
    传真:0755-82400862
    全国统一客户服务热线:4008816168
    网址:www.pingan.com
    (31) 申银万国证券股份有限公司
    注册地址:上海市常熟路171号
    办公地址:上海市常熟路171号
    法定代表人:汪建熙
    联系人:曹晔
    电话:021-54033888
    传真:021-54038844
    客服电话:95523或4008895523
    网址:www.sywg.com
    (32) 世纪证券有限责任公司
    住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
    法定代表人:卢长才
    电话:0755-83199511
    传真:0755-83199545
    联系人:方文
    客服电话:0755-83199599
    网址:www.csco.com.cn
    (33) 长江证券股份有限公司
    注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
    法定代表人:胡运钊
    客户服务热线:95579或4008-888-999
    联系人:李良
    电话:027-65799999
    传真:027-85481900
    网址:www.95579.com
    (34) 兴业证券股份有限公司
    注册地址:福州市湖东路99号标力大厦
    法定代表人:兰荣
    电话:021-68419974
    联系人:谢高得
    客户服务热线:4008888123
    网址:www.xyzq.com.cn
    (35) 中国银河证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
    法定代表人:顾伟国
    联系人:田嶶
    电话:(010)66568047
    咨询电话:4008-888-888
    网址:www.chinastock.com.cn
    (36) 招商证券股份有限公司
    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
    法定代表人:宫少林
    电话:0755-82960223
    传真:0755-82943636
    联系人:林生迎
    客户服务热线:95565、4008888111
    网址:www.newone.com.cn
    (37) 中信建投证券股份有限公司
    注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
    办公地址:北京市朝阳门内大街188号
    法定代表人:张佑君
    电话:010-85130577
    联系人:权唐
    网址:www.csc108.com
    开放式基金咨询电话:4008888108
    (38) 齐鲁证券有限责任公司
    注册地址:山东省济南市市中区经七路86号
    办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
    法定代表人:李炜
    联系人:吴阳
    电话:0531-68889155
    传真:0531-68889752
    客户服务电话:95538
    公司网址:www.qlzq.com.cn
    (39) 中信万通证券有限责任公司
    注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
    办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
    法定代表人:杨宝林
    联系电话:0532-85022326
    传真:0532-85022605
    联系人:吴忠超
    客户咨询电话:0532-96577
    公司网址:www.zxwt.com.cn
    (40) 安信证券股份有限公司
    住所:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元
    办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
    深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
    法定代表人:牛冠兴
    电话:0755-82825551
    传真:0755-82558355
    联系人:陈剑虹
    客服电话:4008001001
    网址:www.essence.com.cn
    (41) 光大证券股份有限公司
    注册地址:上海市静安区新闸路1508号
    办公地址:上海市静安区新闸路1508号
    法定代表人:徐浩明
    电话:021-68816000
    传真:021-68815009
    联系人:李芳芳
    客服电话:10108998、4008888788
    公司网址:www.ebscn.com
    (42) 恒泰证券有限责任公司
    注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
    办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
    法定代表人:刘汝军
    电话:0471-4913998
    传真:0471-4930707
    联系人:张同亮
    客服电话: 0471-4961259
    网址:www.cnht.com.cn
    (43) 国元证券股份有限公司
    注册地址:安徽省合肥市寿春路179号
    办公地址:安徽省合肥市寿春路179号
    法定代表人:凤良志
    电话:0551-2257012
    传真:0551-2272100
    联系人:祝丽萍
    客服电话:全国统一热线4008888777,安徽省内热线96888
    网址:www.gyzq.com.cn
    (44) 中国中投证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
    办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
    法定代表人:龙增来
    联系人:刘毅
    电话:0755-82023442
    传真:0755-82026539
    客服电话:400-600-8008、95532
    网址:www.china-invs.cn
    (45) 西部证券股份有限公司
    注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
    地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
    法定代表人:刘建武
    电话:029-87406172
    传真:029-87406387
    客服热线:029—87419999
    联系人:崔轶梅
    网址:www.westsecu.com.cn
    (46) 日信证券有限责任公司
    注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路18 号
    法定代表人:孔佑杰
    联系人:陈韦杉、朱晓光
    联系电话:010-88086830-730、010-88086830-737
    传真:010-66412537
    网址:www.rxzq.com.cn
    (47) 华宝证券有限责任公司
    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号27层
    法定代表人:陈林
    联系人:袁月
    电话:021-50122222
    传真:021-50122200
    客户服务电话:4008209898
    网址:www.cnhbstock.com
    (48) 民生证券有限责任公司
    注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18座
    法定代表人:余政
    电话:010-85127622
    联系人:赵明
    客户服务电话:4006198888
    网址:www.mszq.com
    (49) 中信证券股份有限公司
    注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
    法定代表人:王东明
    电话:010-60838888
    联系人:陈忠
    客户服务电话:95558
    网站:www.cs.ecitic.com
    (50) 天源证券经纪有限公司
    注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦6楼
    法人代表:林小明
    联系人:王斌
    联系电话:0755-33331188-8801
    客服电话:4006543218
    公司网站:www.tyzq.com.cn
    (51) 华西证券有限责任公司
    注册地址:四川省成都市陕西街239号
    办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼
    法定代表人:张慎修
    联系人:张有德
    电话:0755-83025046
    传真:0755-83025991
    客户服务电话:4008-888-818
    公司网站:www.hx168.com.cn
    (52) 华融证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街8号
    办公地址:北京市西城区金融大街8号A座3层
    法定代表人:丁之锁
    联系人:梁宇
    联系电话:010-58568007
    传真:010-58568062
    客服电话:010-58568118
    公司网站:www.hrsec.com.cn
    (53) 国海证券股份有限公司
    注册地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦
    电话:0755-83702462
    传真:0755-83700205
    法定代表人:张雅锋
    联系人:张亦潇
    客服电话:95563
    公司网站:www.ghzq.com.cn
    (54) 中信证券(浙江)有限责任公司
    注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
    法定代表人:沈强
    联系人:丁思聪
    传真:0571-86065161
    客户服务电话:0571-96598
    网址:www.bigsun.com.cn
    (55) 民族证券有限责任公司
    注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
    法定代表人:赵大建
    联系人:赵明
    客户服务热线:40088-95618
    网址:www.e5618.com
    (56) 大同证券经纪有限责任公司
    注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
    办公地址:山西省太原市长治路111号世贸中心A座13层
    法定代表人:董祥
    联系人:薛津
    客户服务热线:400-7121-212
    网址:www.dtsbc.com.cn
    (57) 东兴证券股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
    法定代表人:徐勇力
    联系人:汤漫川
    电话:010-66555316
    传真:010-66555246
    客服电话:400-8888-993
    公司网站:www.dxzq.net.cn
    (58) 信达证券股份有限公司
    注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
    法定代表人:高冠江
    联系人:唐静
    联系电话:010-63081000
    传真:010-63080978
    客服电话:400-800-8899
    公司网址:www.cindasc.com
    (59) 广发证券股份有限公司
    注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
    法定代表人:孙树明
    联系人:黄岚
    电话:020-87555888
    传真:020-87557985
    客服电话:95575或致电各地营业网点
    公司网站:www.gf.com.cn
    (60) 深圳众禄基金销售有限公司
    办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦25层
    法定代表人:薛峰
    联系人:童彩平
    电话:0755-33227950
    传真:0755-82080798
    客服电话:4006-788-887
    公司网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
    (61) 杭州数米基金销售有限公司
    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
    法定代表人:陈柏青
    联系人:周嬿旻
    联系电话:0571-28829790
    传真:0571-26698533
    客服电话:4000-766-123
    公司网址:www.fund123.cn
    (62) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
    住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室
    办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室
    法定代表人:汪静波
    联系人:张姚杰
    联系电话:021-38509636
    客服电话:400-821-5399
    公司网站:www.noah-fund.com
    (63) 上海天天基金销售有限公司
    办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
    法定代表人:其实
    联系人:高莉莉
    联系电话:020-87599121
    客服电话:400-1818-188
    公司网站:www.1234567.com.cn
    基金管理人可以根据情况变化增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。
    (二)基金注册登记机构
    名称:长城基金管理有限公司
    注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心41层
    法定代表人:杨光裕
    成立时间:2001年12月27日
    电话:0755-23982338
    传真:0755-23982328
    联系人:张真珍
    客户服务电话:400-8868-666
    (三)律师事务所与经办律师
    律师事务所名称:北京国枫凯文律师事务所
    注册地址:北京市西城区金融大街一号A座12层
    负责人:张利国
    经办律师:刘洪蛟、胡婷
    电话:0755-23993388
    传真:0755-86186205
    联系人:胡婷
    (四)会计师事务所和经办注册会计师
    会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所(办公地址):北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
    执行事务合伙人:Ng Albert Kong Ping 吴港平
    电话:010-58153000
    传真:010-85188298
    签章注册会计师:昌华、周刚
    联系人:李妍明
    四、基金的名称
    本基金名称:长城双动力股票型证券投资基金
    五、基金的类型
    本基金类型:契约型开放式
    六、基金的投资目标
    充分挖掘上市公司从内生性增长到外延式扩张过程中产生的投资机会,追求基金资产的长期增值。
    七、基金的投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
    本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产60%-95%,权证投资占基金资产0%-3%,债券占基金资产0%-35%,本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
    八、基金的投资策略
    采用“自下而上、个股优选”的投资策略,运用长城基金上市公司价值创造评估系统分析上市公司内生性增长潜力与外延式扩张潜质,选择以内生性增长为基础或具备外延式扩张能力的优秀上市公司构建并动态优化投资组合。
    (一)资产配置策略
    本基金为主动型股票基金,在对宏观经济、政策环境、资金供给以及资本市场现状及发展趋势等因素进行分析研究的基础上,依据成长优势确定基金资产在股票、债券、现金类资产上的配置比例。
    (二)股票投资策略
    本基金重点投资于具备内生性增长基础或具备外延式扩张能力的价值创造型企业。在股票选择方面,充分发挥“自下而上”的主动选股能力,结合对宏观经济状况、行业成长空间、行业集中度、公司内生性增长动力的判断,选择具备外延式扩张能力的优势上市公司,结合财务与估值分析,深入挖掘盈利预期稳步上升、成长性发生根本变化且价值低估的上市公司,构建股票投资组合,同时将根据行业、公司状况的变化,基于估值水平的波动,动态优化股票投资组合。
    (三)债券及短期金融工具投资策略
    本基金认为股票市场投资风险较大时,将择机把部分股票资产转换为债券资产以获取较稳定的收益。由于目前中国债券市场仍处于制度完善与规则建立的发展阶段,本基金采取组合久期控制下的主动性投资策略,结合收益率曲线选择有利投资品种,构建债券投资组合,并综合运用久期控制、期限结构配置、跨市场套利、相对价值判断和信用风险评估等管理手段实现债券组合的动态优化调整。
    (四)权证投资策略
    本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益,以不改变投资组合的风险收益特征为首要条件,运用有关数量模型进行估值和风险评估,谨慎投资。
    九、基金的业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:75%×中信标普300指数收益率+25%×中信标普全债指数收益率。
    中信标普300指数选择中国A股市场中市值规模最大、流动性强和基本因素良好的300家上市公司作为样本股,充分反映了A股市场的行业代表性,描述了沪深A股市场的总体趋势,是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。基于本基金的股票、债券和现金比例,选用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
    十、基金的风险收益特征
    本基金为股票型证券投资基金,主要投资于具有内生性增长潜力或外延式扩张潜质的优势上市公司。属于预期风险收益较高的基金品种,其预期风险和预期收益高于债券型基金和混合型基金。
    十一、投资组合报告
    本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年8月7日复核了本基金招募说明书更新中的投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告数据截至2013年3月31日止,本报告中财务资料未经审计。
    1、 报告期末基金资产组合情况
    ■
    2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
    ■
    3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
    ■
    4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    本基金本报告期末未持有债券。
    5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
    本基金本报告期末未持有债券。
    6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
    8、投资组合报告附注
    (1)本报告期本基金投资的前十名证券除中恒集团发行主体外,其他证券的发行主体未出现被监管部门立案调查、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    广西梧州中恒集团股份有限公司(简称“中恒集团”)由于在信息披露、规范运作方面以及相关责任人在履行职责方面存在违规事项,其董事长兼总经理许淑清等高管于2012年7月遭到上交所公开谴责。
    本基金经理分析认为,中恒集团是具有一定投资价值的优质现代中药公司,该谴责不影响公司的中长期投资价值,而且公司估值水平在医药板块相对具有一定的吸引力。本基金经理依据基金合同和公司投资管理制度,在投资授权范围内,经正常投资决策程序在较低价格区域对中恒集团进行了投资。
    (2)基金投资的前十名股票中,未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。
    (3)其他资产的构成:
    ■
    (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
    (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
    本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
    十二、基金的业绩
    过往一定阶段长城双动力基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较
    (截至2013年3月31日)
    ■
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    十三、基金费用概览
    (一) 与基金运作有关的费用
    1、基金费用的种类
    (1)基金管理人的管理费
    (2)基金托管人的托管费
    (3)基金财产拨划支付的银行费用
    (4)基金合同生效后的基金信息披露费用
    (5)基金份额持有人大会费用
    (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费
    (7)基金的证券交易费用
    (8)在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明
    (9)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
    2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
    3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    (1)基金管理人的管理费
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    (2)基金托管人的托管费
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×年托管费率÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    (3)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
    (二)与基金销售有关的费用
    1、申购费用
    本基金的申购费按申购金额进行分档,投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。费率如下:
    ■
    本基金申购份额的计算方式如下:
    本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,
    净申购金额=申购金额/(1+申购费率),对于500万元(含)以上的申购,净申购金额=申购金额-固定申购费金额
    申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份数=净申购金额/T日基金份额净值
    2、赎回费用
    本基金的赎回费用按持有时间的增加而递减,费率如下:
    ■
    本基金赎回金额的计算方式如下:
    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中,
    赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值
    赎回费用=赎回总额×赎回费率
    赎回金额=赎回总额-赎回费用
    3、转换费用
    (1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
    转入份额保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产归转入基金财产所有。
    ①如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率
    转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
    转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率
    转入总金额=转出金额-转出基金赎回费
    转入基金申购费补差费率=转入基金适用申购费率-转出基金适用申购费率
    转入基金申购费补差=转入总金额-转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率)
    转入净金额=转入总金额-转入基金申购费补差
    转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值
    基金转换费=转出基金赎回费+转入基金申购费补差
    例:某投资者持有长城货币市场证券投资基金10万份基金份额,持有期为100天,决定转换为本基金,假设转换当日转入基金(本基金)份额净值是1.250元,转出基金(长城货币市场证券投资基金)对应赎回费率为0,申购补差费率为1.5%,则可得到的转换份额及基金转换费为:
    转出金额=100,000×1=100,000元
    转出基金赎回费=0
    转入总金额=100,000-0=100,000元
    转入基金申购费补差=100,000-100,000/(1+1.5%)=1,477.83元
    转入净金额=100,000-1,477.83=98,522.17元
    转入份额=98,522.17/1.25=78,817.73份
    基金转换费=0+1,477.83=1,477.83元
    ②如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率
    基金转换费用=转出金额×转出基金赎回费率
    例:某投资者持有本基金10万份基金份额,持有期为100天,决定转换为长城货币市场证券投资基金,假设转换当日转出基金(本基金)份额净值是1.250元,转出基金对应赎回费率为0.5%,申购补差费率为0,则可得到的转换份额及基金转换费为:
    转出金额=100,000×1.25=125,000元
    转出基金赎回费=125,000×0.5%=625元
    转入总金额=125,000-625=124,375元
    转入基金申购费补差=0
    转入净金额=124,375-0=124,375元
    转入份额=124,375/1=124,375份
    基金转换费=125,000×0.5%=625元
    (2)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率的基金),以转入总金额对应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用 如转入总金额对应转出基金申购费或转入基金申购费为固定费用时,申购补差费用视为0。
    (3)转出基金赎回费的25%计入转出基金资产。
    (4)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书规定费率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,按照本公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。
    基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
    4、本基金的申购费用由基金申购人承担,归基金管理人及代销机构所有,主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担,赎回费将按照赎回当时适用的费率收取,所收取赎回费的25%归入基金资产,其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。
    (三)不列入基金费用的项目
    基金募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
    (四)基金管理费和基金托管费的调整
    基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在至少一种指定媒体上刊登公告。
    (五)基金的税收
    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。
    十四、对招募说明书更新部分的说明
    本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法规及《长城双动力股票型证券投资基金基金合同》的要求,并结合本基金管理人对基金实施的投资管理活动,对2013年2月27日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:
    1、在“重要提示”中,更新了招募说明书所载内容截止日期与有关财务数据、净值表现截止日期。
    2、在第三部分“基金管理人”中,更新了基金管理人情况及主要人员情况。
    3、在第四部分“基金托管人”中,更新了基金托管人的基本情况、基金托管业务经营情况。
    4、在第五部分“相关服务机构”中,更新了代销机构信息和会计师事务所信息。
    5、在第七部分“基金份额的申购与赎回”中,更新了基金转换的内容。
    6、在第八部分“基金的投资管理”中,更新了投资组合报告内容,披露截至2013年3月31日的数据。
    7、在第九部分“基金的业绩”中,披露了截至2013年3月31日本基金的业绩数据。
    8、在第二十一部分“其他应披露的事项”中,披露了本期已刊登的公告事项。
    长城基金管理有限公司
    二○一三年八月二十七日